尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，親愛的同事們：

大家好！非常高興今天能和大家歡聚一堂共同參加20xx年的年終述職大會，也非常感謝公司能提供這樣一次機(jī)會和這樣一個平臺，讓大家來一起分享我在公司成長的滋味。

20xx年是我人生的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，也是我人生的一個新起點(diǎn)。來到公司那一刻我是興奮的，更多是迷茫和彷徨。20xx對我來說是非常有紀(jì)念意義的一年，因?yàn)槲矣行壹尤肓诉@個大家庭中，在同事們?nèi)齻€月的愛與關(guān)懷中，我體會著成長的快樂和感動，用心收獲著這份寶貴的財富?；厥啄麃頃r路上深深淺淺的腳印，我感慨萬千。

雖然我來到公司時間不長，但是我熱情高漲，對公司各項(xiàng)事務(wù)的開展有著各種積極的熱情，由于以前對擔(dān)保行業(yè)知之甚少，我更加如饑似渴的求教著學(xué)習(xí)著，不斷成長不斷進(jìn)步，感謝大家對我的幫助讓我受益匪淺。在工作中我要為大家服好務(wù)跑好腿打好雜，在為人民群眾服務(wù)的過程中茁壯成長，體味快樂，最后成為參天大樹，成為公司的棟梁支柱。

作為公司融資擔(dān)保部的一員，我要盡職履行以下：

1、按照國家法律法規(guī)產(chǎn)業(yè)政策和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，為中小企業(yè)提供擔(dān)保業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。

2、受理企業(yè)的擔(dān)保申請，并初審篩選，及時回復(fù)或轉(zhuǎn)入評審。

3、做好受理擔(dān)保項(xiàng)目的調(diào)研，評審分析，出具保前，按要求提呈給公司領(lǐng)導(dǎo)合作銀行審批。

4、做好《委托擔(dān)保合同書》簽訂和擔(dān)保收費(fèi)的計算、開票、查驗(yàn)工作。

5、辦理好批準(zhǔn)擔(dān)保項(xiàng)目的擔(dān)保抵、質(zhì)押相關(guān)業(yè)務(wù)和手續(xù)，并簽訂有關(guān)合同文本。

6、做好擔(dān)保業(yè)務(wù)全過程的跟蹤、監(jiān)管服務(wù)嚴(yán)格監(jiān)控?fù)?dān)保對象經(jīng)營狀況和借款履約情況，切實(shí)防范和化解擔(dān)保風(fēng)險。

7、對擔(dān)保項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理，保管擔(dān)保業(yè)務(wù)的檔案資料。

8、對逾期未還融資擔(dān)保借款和銀行借款需公司代償?shù)膿?dān)保項(xiàng)目進(jìn)行審查核實(shí)，擬辦處理意見。

9、做好擔(dān)保業(yè)務(wù)的市場調(diào)查、研究、預(yù)測、分析，擬定括展擔(dān)保業(yè)務(wù)的可行性報告。

10、完成好領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。

今后我還要多向公司同事尤其是本部門領(lǐng)導(dǎo)及同事學(xué)習(xí)。更要以百倍的努力回報公司回報社會，朝著讓xx公司成為擔(dān)保行業(yè)的標(biāo)桿企業(yè)行業(yè)楷模的方向努力。

在此與大家共同分享一句話：認(rèn)真做事只能把事情做對，用心做事才能把事情做好！給大家送上我最真摯的祝福，祝大家20xx工作順利，萬事如意！

XX擔(dān)保公司述職報告

XX擔(dān)保公司述職報告

已經(jīng)過去的XX年，是我進(jìn)入甘肅聚豐信用擔(dān)保有限公司的第3個年頭，是擔(dān)保公司成立以來重要的一個過渡階段，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷與領(lǐng)導(dǎo)、以及廣大同仁的關(guān)心、支持、協(xié)作、努力下，通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，扎實(shí)工作，全面履行了自己的職責(zé)和義務(wù)，較好地完成了所分管的工作和領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù)。在這里我向?yàn)楦拭C聚豐信用擔(dān)保有限公司付出了無數(shù)心血的領(lǐng)導(dǎo)們以及同仁們道一聲“謝謝”，在理論水平、工作經(jīng)驗(yàn)等方面都有了一定的提高。現(xiàn)在就XX作述職報告，請予以審議：

XX截止12月10日，擔(dān)保公司統(tǒng)計總業(yè)務(wù)量為：49筆，總金額為：萬元。(其中:新增貸款筆數(shù)為：27筆，金額為：6692萬元;墊資轉(zhuǎn)貸筆數(shù)為：13，金額為：6259萬元;展期筆數(shù)為：9筆，金額為：萬元.)

隨著公司的發(fā)展需要，領(lǐng)導(dǎo)讓我擔(dān)任擔(dān)保公司業(yè)務(wù)主管，從7月底開始后，先后和部門的同仁開了幾次會議，大家共同商議制定了第四季度的目標(biāo)和計劃，目標(biāo)計劃主要針對到期貸款業(yè)務(wù)處理問題、客戶檔案、業(yè)務(wù)知識普及、貸款調(diào)查以及平常業(yè)務(wù)渠道維護(hù)。XX年是擔(dān)保業(yè)務(wù)艱難的一年，整體的市場都不好做，合作銀行經(jīng)過系統(tǒng)升級后將很多貸款業(yè)務(wù)拒之門外，很多中小企業(yè)面臨著資金緊缺的危機(jī)。面對這樣的局面，我們審核業(yè)務(wù)也十分的細(xì)致，不僅僅要考慮客戶的資金用途和還款來源，甚至對其整體的資金鏈條，我們都要做詳細(xì)的分析，我們本著防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎擔(dān)保、保持清醒的工作作風(fēng)，做到盡職調(diào)查，把好第一關(guān)，由于種種原因，XX年擔(dān)保公司的業(yè)績不是很理想，但是我們?nèi)w同仁并沒有灰心，我們正在積蓄力量，爭取來年打一個漂亮的翻身仗。

回顧一年來的履職經(jīng)歷，我感到既充實(shí)，又欣慰。我和同仁們一起并肩戰(zhàn)斗，不僅增進(jìn)了了解，溝通了感情，建立了友誼，也獲得了許多有益的啟示，工作能力也得到了一定的提高。

一是靠信念。初次接任時，面對擔(dān)保公司所有的業(yè)務(wù)工作內(nèi)容，確實(shí)感到擔(dān)子重、壓力大，但我有一個堅(jiān)定的信念，就是相信同事之間的配合以及相關(guān)部門間的團(tuán)結(jié)合作，相信同仁們的責(zé)任感，相信領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)能力。憑著這種信念，我克服了工作上一個又一個困難，可以說，信念和毅力使我成就了現(xiàn)在的我，而且在事業(yè)推進(jìn)的過程中又進(jìn)一步堅(jiān)定了信念、磨煉了意志。

二是靠工作統(tǒng)一思想。我深切感到，工作是統(tǒng)一思想的助推器，是協(xié)調(diào)關(guān)系的潤滑油，是形成合力的凝結(jié)劑。

三是靠個性謀求共識。在工作實(shí)踐中，我努力學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)專業(yè)知識，盡自己所能處理共性與個性的關(guān)系，在充分尊重個性的基礎(chǔ)上，讓一些與共性無礙的個性健康發(fā)展，同時采取注重正確引導(dǎo)、提倡相互兼容等方式，使個性與共性協(xié)調(diào)發(fā)展，最終將消極因素逐步轉(zhuǎn)化為積極因素，形成推動所分管各項(xiàng)工作健康發(fā)展的合力

未來的擔(dān)保公司，將是我公司的業(yè)務(wù)發(fā)展的重頭戲，雖然今年我們的業(yè)績上沒有取得理想的效果，但是我們?nèi)w同仁不灰心，反而更有信心，明年我擔(dān)保公司力爭完成公司制定的貸款業(yè)務(wù)總量。并且我們將健康發(fā)展，充實(shí)團(tuán)隊(duì)專業(yè)素質(zhì)，我們也會積極努力的需要新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)，建立和銀行的合作關(guān)系，建立和全市中小企業(yè)以及客戶的合作關(guān)系，努力建立一個適合我公司發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

XX年，我個人需要繼續(xù)加強(qiáng)貸款專業(yè)知識學(xué)習(xí)，抓緊涉及新的知識范疇，通過學(xué)習(xí)實(shí)踐不斷提高自己分析思考和解決問題的能力，適應(yīng)不斷發(fā)展變化的形勢和工作需要，力爭把各項(xiàng)工作做的更好。XX年馬上就要到來，回首XX年的發(fā)生的種種變化，憧憬未來充滿希望。本人在去年所做的工作與各位領(lǐng)導(dǎo)和同事們的支持、關(guān)心和幫助是分不開的，存在的問題請領(lǐng)導(dǎo)以及同事們今后有機(jī)會給予我更多的關(guān)心和幫助，讓我取得更大的進(jìn)步。

甘肅聚豐信用擔(dān)保有限公司 XX擔(dān)保公司述職報告

XX,本人作為江蘇恩華藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨(dú)立董事,嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等規(guī)定要求開展工作,誠信、勤勉、盡責(zé)、忠實(shí)地履行職責(zé),積極維護(hù)公司利益和股東的合法權(quán)益,較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用。

1、出席董事會會議情況

XX,公司第三屆董事會共召開了5次會會議,本人均親自參加,無缺席情況。

對于上述會議,本人在會議召開前根據(jù)公司會議通知上所列的審議事項(xiàng),主動搜集獲取對作出決議所需的資料和信息,在董事會上認(rèn)真審議每個議案并積極參與討論,本著勤勉、盡責(zé)和誠信、負(fù)責(zé)的原則,對董事會所有議案進(jìn)行了認(rèn)真思考后投了贊成票,沒有投反對票和棄權(quán)票的情況。

2、出席股東大會情況

XX,公司共召開了2次股東大會(即XX年股東大會及XX第一次臨時股東大會),本人均親自參加了這兩次會議。

依據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定,作為公司獨(dú)立董事,本人對公司XX生產(chǎn)經(jīng)營活動情況進(jìn)行了認(rèn)真地了解和檢查,對重大事項(xiàng)進(jìn)行核查后發(fā)表的獨(dú)立意見情況如下。

(1)公司不存在為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。

(2)公司直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象(均為公司控股子公司)提供的債務(wù)擔(dān)保金額(余額)10,萬元。

(3)報告期內(nèi),本公司對外擔(dān)保發(fā)生額為10,萬元,全部為本公司對控股子公司的擔(dān)保。

截至XX年12月31日,本公司對外擔(dān)保余額(不含為合并范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保)為萬元;報告期內(nèi),本公司對控股子公司提供的擔(dān)保額度為17,萬元,占公司年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%;本公司對控股子公司的擔(dān)保余額為10,萬元,占公司年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%。本公司對外擔(dān)保余額(含為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保)為10,萬元,占公司年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%。逾期擔(dān)保金額為萬元。

報告期內(nèi),公司對控股子公司的擔(dān)保屬于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要,對外擔(dān)保均按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和其他制度規(guī)定履行了必要的審議程序,擔(dān)保決策程序合法,沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益。

(4)公司于XX年9月份制定了《對外擔(dān)保管理制度》,規(guī)范了公司的對外擔(dān)保行為,該制度的制定和執(zhí)行,能夠有效地控制擔(dān)保風(fēng)險,保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

(5)公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā) 120號文及《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù),并按規(guī)定如實(shí)提供了公司全部對外擔(dān)保事項(xiàng)。

經(jīng)審查,截至XX年12月31日,公司與關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守(證監(jiān)發(fā)56)號文的規(guī)定,不存在與(證監(jiān)發(fā)56號)文規(guī)定相違背的情形。公司控股股東及其它關(guān)聯(lián)方不存在占用公司資金的情況,也不存在以前發(fā)生并累計至XX年12月31日的違規(guī)占用資金情況。

經(jīng)審查,立信會計師事務(wù)所在擔(dān)任公司XX財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的過程中所表現(xiàn)出來的良好業(yè)務(wù)素質(zhì)及職業(yè)道德,堅(jiān)持獨(dú)立審計準(zhǔn)則,較好地履行了雙方簽訂的《業(yè)務(wù)約定書》所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù),為公司出具的審計報告均客觀、公正地反映了公司各期的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此,我們一致同意公司續(xù)聘立信會計師事務(wù)所作為公司XX財務(wù)報告的審計機(jī)構(gòu)。

經(jīng)核查了解,公司已建立了較為完善、有效的內(nèi)部控制制度,并得到了有效的落實(shí)和執(zhí)行,《公司XX內(nèi)部控制自我評價報告》的內(nèi)容基本真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀。公司現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度已較為完整、系統(tǒng)、合理、合法,符合我國有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求,適應(yīng)公司不斷發(fā)展的業(yè)務(wù)需要,內(nèi)部控制制度基本覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個方面和環(huán)節(jié);已建立的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度均得到充分有效的執(zhí)行和落實(shí),有力地保證了公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動的順利進(jìn)行,對公司的經(jīng)營風(fēng)險能夠起到有效的控制作用,能夠保證公司財務(wù)信息的真實(shí)性、可靠性、完整性,確保公司財產(chǎn)的安全、完整,切實(shí)有效地保護(hù)了公司和投資者的利益。

公司XX利潤分配預(yù)案是公司在綜合考慮企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展和投資者利益的基礎(chǔ)上擬定的,符合企業(yè)的實(shí)際情況,同意提交公司XX年股東大會審議通過后實(shí)施。

公司此次對《公司章程》中的利潤分配政策及決策程序進(jìn)行修訂和完善,進(jìn)一步規(guī)范了公司的現(xiàn)金分紅政策,增強(qiáng)了現(xiàn)金分紅透明度,保持現(xiàn)金分紅政策的一致性、合理性和穩(wěn)定性,維護(hù)了投資者合法權(quán)益,符合相關(guān)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第3號-上市公司現(xiàn)金分紅》(證監(jiān)會公告〔XX〕43號)及公司章程等有關(guān)規(guī)定。

公司在對《公司章程》現(xiàn)有的利潤分配政策及決策程序進(jìn)行修訂和完善的過程中,公司董事會通過多種途徑聽取中小股東的意見,充分維護(hù)中小股東的合法權(quán)益,不存在損害公司利益或中小股東利益的情形。

公司董事會在審議上述議案時,表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。我們同意本次董事會審議通過的《關(guān)于修改部分條款的議案》,同意董事會將上述議案提交公司XX年股東大會審議。

本次股東回報規(guī)劃的制定符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定,能實(shí)現(xiàn)對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續(xù)性發(fā)展,在保證公司正常經(jīng)營發(fā)展的前提下,采取現(xiàn)金方式、股票方式或現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式分配股利,為公司建立了持續(xù)、穩(wěn)定及積極的分紅政策,能更好地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。因此,我們同意公司董事會制定的未來三年股東回報規(guī)劃,同意董事會將上述議案提交公司XX年股東大會審議。

(1)截至本次董事會召開日,公司累計對外擔(dān)?？傤~度為17,500萬元人民幣,占公司XX年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%。公司實(shí)際擔(dān)保余額為6,萬元,占公司XX年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%,均為對控股子公司擔(dān)保。本次擔(dān)保額度合計29,萬元,占公司XX年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%,均為對公司控股子公司提供的擔(dān)保。

(2)本次擔(dān)保已經(jīng)公司第三屆董事會第五次會議審議通過,尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。公司對控股子公司的擔(dān)保屬于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要,對外擔(dān)保均按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和其他制度規(guī)定履行了必要的審議程序,擔(dān)保決策程序合法,上述擔(dān)保也沒有違反中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)上市公司對外提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。

(3)公司在本次擔(dān)保期內(nèi)有能力對控股子公司經(jīng)營管理風(fēng)險進(jìn)行控制,并直接分享控股子公司的經(jīng)營成果,同時公司審計部將定期對上述擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計,可使上述事項(xiàng)得到有效監(jiān)控。此前,由公司為上述控股子公司擔(dān)保的銀行貸款,被擔(dān)保的子公司都能如期償還,不存在逾期擔(dān)保的情況。此次為上述控股子公司正常經(jīng)營所需的流動資金貸款提供擔(dān)保不會對公司產(chǎn)生不利影響。

(4)公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā) 120號文及《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù),并按規(guī)定如實(shí)提供了公司全部對外擔(dān)保事項(xiàng)。

公司為上述控股子公司提供擔(dān)保是根據(jù)各控股子公司業(yè)務(wù)實(shí)際資金需要,對其提供的擔(dān)保額度,有助于促進(jìn)控股子公司籌措資金和良性發(fā)展,可進(jìn)一步提高其經(jīng)濟(jì)效益,符合公司和全體股東的利益。

同意將該議案提交公司XX年股東大會審議。

1、公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況。

2、公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況。

3、公司直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象(均為公司的控股子公司)提供的債務(wù)擔(dān)保余額為10,萬元。

4、報告期內(nèi),本公司對外擔(dān)保的實(shí)際金額為12,萬元,全部為本公司對控股子公司的擔(dān)保。

截至XX年6月30日,本公司對外擔(dān)保余額(不含為合并范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保)為萬元;本公司對控股子公司提供的擔(dān)保額度為29,萬元,占公司報告期末未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%;本公司對控股子公司的擔(dān)保余額為10,萬元,占公司報告期末未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%。本公司對外擔(dān)保余額(含為合并報表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保)為10,萬元,占公司報告期末未經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為%。逾期擔(dān)保金額為萬元。

報告期內(nèi),公司對控股子公司的擔(dān)保屬于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理利用的需要,對外擔(dān)保均按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和其他制度規(guī)定履行了必要的審議程序,擔(dān)保決策程序合法,沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益。

5、公司于XX年9月份制定了《對外擔(dān)保管理制度》,規(guī)范了公司的對外擔(dān)保行為,該制度的制定和執(zhí)行,將能有效地控制擔(dān)保風(fēng)險,保護(hù)股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

6、公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā) 120號文及《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行對外擔(dān)保情況的信息披露義務(wù),并按規(guī)定如實(shí)提供了公司全部對外擔(dān)保事項(xiàng)。

1、公司本次非公開發(fā)行股票的方案符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定,符合公司實(shí)際情況,具有可行性。

2、通過本次非公開發(fā)行股票,有利于提高公司原料藥的生產(chǎn)能力和品質(zhì),提高公司新產(chǎn)品研發(fā)工作的速度和效率,加強(qiáng)公司營銷能力建設(shè),進(jìn)一步擴(kuò)展中樞神經(jīng)藥物產(chǎn)品鏈,鞏固和提高公司作為中樞神經(jīng)藥物專業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的市場地位,符合公司和全體股東的利益。

3、本次非公開發(fā)行股票不涉及向公司控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)行股票的情形,本次非公開發(fā)行股票的定價方式公平、公允,符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,不存在損害公司及其股東、特別是中小股東利益的情形。

4、本次非公開發(fā)行股票的募集資金投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策。

5、公司審議本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事項(xiàng)的董事會召開程序、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

同意將相關(guān)議案提交公司XX第一次臨時股東大會審議。

XX,在本人擔(dān)任公司獨(dú)立董事期間,本人除參加公司董事會、股東會外,單獨(dú)或與其他獨(dú)立董事在公司相關(guān)負(fù)責(zé)人的陪同下,多次對公司進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地調(diào)研、考察,累計現(xiàn)場工作時間在10天以上。通過現(xiàn)場實(shí)地調(diào)研、考察,使我充分地了解公司的產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營情況,并充分利用本人的專業(yè)知識對公司的產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品定價、規(guī)范經(jīng)營及用人機(jī)制等方面提出了多項(xiàng)建議,并得到了貫徹執(zhí)行。此外,還通過電話、電子郵件等方式與其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系,及時了解公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況并掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和管理動態(tài)。

1、報告期內(nèi),本人勤勉盡責(zé),忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事職責(zé),對于每次需董事會審議的各個議案,本人首先對所提供的議案材料和有關(guān)介紹認(rèn)真審核,客觀發(fā)表自己的意見與觀點(diǎn)。并利用自己的專業(yè)知識做出獨(dú)立、公正的判斷,切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。

2、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和內(nèi)部管理等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)度等相關(guān)事項(xiàng)。對公司定期報告及其它有關(guān)事項(xiàng)做出了客觀、公正的判斷。

3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露情況。報告期內(nèi),本人十分關(guān)注公司的信息披露工作,每次董事會前都要認(rèn)真審閱會議資料,會后仔細(xì)查看披露的信息。本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作,對披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時性、完整性進(jìn)行有效的監(jiān)督的核查。本人認(rèn)為:公司能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整的做好信息披露工作。

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和溝通,進(jìn)一步提高保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。報告期內(nèi),本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了深圳證券交易所編寫的《中小企業(yè)板規(guī)則匯編》,認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益方面的有關(guān)新規(guī)定。通過不斷加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度的學(xué)習(xí),本人進(jìn)一步加深了對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解,有助于切實(shí)加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力,形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

XX年按照董事會專門委員會議事規(guī)則及《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)要求,各專業(yè)委員會分別就公司定期報告、投資項(xiàng)目、公司非公開發(fā)行股票的方案及高管層薪酬等重大事項(xiàng)進(jìn)行審議,達(dá)成意見后向董事會提出了專業(yè)委員會意見。本人所做的具體工作如下:

作為公司審計委員會主任委員,本人認(rèn)真貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會、深交所定期報告工作的通知要求,確保公司定期財務(wù)報告的真實(shí)、完整。認(rèn)真履行對會計報表的審閱和監(jiān)督工作,與公司聘請的審計機(jī)構(gòu)、公司內(nèi)審部門和財務(wù)部門進(jìn)行了充分溝通。在XX任職期間,本人共組織召開了5次審計委員會會議,分別審議通過了《關(guān)于同意將經(jīng)立信會計師事務(wù)所審計后的財務(wù)會計報告提交董事會審議的議案》、《董事會審計委員會XX工作報告》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》、《公司XX內(nèi)部控制自我評價報告》、《XX年第一季度季度報告全文及正文》、《內(nèi)部審計部XX年第一季度工作總結(jié)及第二季度工作計劃》、《內(nèi)部審計部XX年第一季度工作總結(jié)及第二季度工作計劃》、《公司XX年上半年財務(wù)報告》、《內(nèi)部審計部XX年第二季度工作總結(jié)及第三季度工作計劃》、《XX年第三季度財務(wù)報告》、《內(nèi)部審計部XX年第三季度工作總結(jié)及第四季度工作計劃》、《XX內(nèi)部審計工作總結(jié)及XX內(nèi)部審計工作計劃》等事項(xiàng)。

在公司XX審計工作開始前,組織公司審計委員會有關(guān)成員與年審會計師事務(wù)所就主要審計人員構(gòu)成及審計計劃、風(fēng)險判斷及重要科目的測試和評價方法、注冊會計師的工作范圍、XX擬審計重點(diǎn)等進(jìn)行了有效溝通,確保審計工作的順利開展。

此外,本人還積極督促年審注冊會計師按照中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于定期報告工作的通知要求,按時完成審計工作,確保公司定期財務(wù)報告的真實(shí)、完整和如期披露。

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況;

3、無獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

XX年,本人本著誠信與勤勉的精神,本著為公司及全體股東負(fù)責(zé)的精神,按照法律法規(guī)、《公司章程》的規(guī)定和要求,加強(qiáng)同公司董、監(jiān)事及經(jīng)營層的溝通協(xié)作,加深對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)情況的了解,積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé),更好地起到監(jiān)督作用,使公司保持穩(wěn)健、持續(xù)地發(fā)展,以更加優(yōu)異的業(yè)績回報廣大投資者。

XX年10月29日,本人因個人原因向公司董事會申請辭去所擔(dān)任的獨(dú)立董事等相關(guān)職務(wù),公司董事會已同意本人辭去在公司所擔(dān)任的獨(dú)立董事、審計委員會主任委員職務(wù)。但由于本人的辭職,導(dǎo)致目前公司獨(dú)立董事人數(shù)已不能達(dá)到董事會成員總?cè)藬?shù)的三分之一。根據(jù)《公司法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定,本人的辭職將在公司股東大會選舉產(chǎn)生新任獨(dú)立董事填補(bǔ)本人辭職產(chǎn)生的空缺后生效。在此期間,本人將繼續(xù)認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事等職責(zé)。

XX,公司董事會、管理層在本人履行職責(zé)過程中給予了積極有效地配合和支持,本人在此深表感謝。