第一篇：境外投資項(xiàng)目備案證明(填寫(xiě)說(shuō)明)

境外投資項(xiàng)目備案證明（填寫(xiě)說(shuō)明）

填寫(xiě)說(shuō)明：

1、《境外投資項(xiàng)目備案證明》第一欄由申報(bào)備案單位（僅限于中央管理企業(yè)）填寫(xiě)，第二欄由我委填寫(xiě)。

2、“投資項(xiàng)目名稱(chēng)”，至少需包含投資的國(guó)別、方式（獨(dú)資、合資、收購(gòu)、參股等）、行業(yè)等信息。

3、“投資主體名稱(chēng)”，是指負(fù)責(zé)直接對(duì)項(xiàng)目投入資本金的股東方名稱(chēng)。

4、“投資項(xiàng)目地點(diǎn)”，需寫(xiě)明項(xiàng)目建設(shè)的具體地址或被收購(gòu)公司總部所在地址，若為資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，則填寫(xiě)礦區(qū)的地理位置。

5、“項(xiàng)目公司情況”，填寫(xiě)在境外注冊(cè)的負(fù)責(zé)操作該項(xiàng)目的公司名稱(chēng)、注冊(cè)地和注冊(cè)資金。

6、“投資規(guī)?！?，需填寫(xiě)美元數(shù)額，若以其他幣種投資，需折合為美元并在括號(hào)中注明折合匯率。

7、“產(chǎn)品、市場(chǎng)、生產(chǎn)規(guī)模及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)”。其中“主要產(chǎn)品、市場(chǎng)”需寫(xiě)明項(xiàng)目所生產(chǎn)產(chǎn)品的名稱(chēng)、主要銷(xiāo)往哪些國(guó)家，若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)施，則填寫(xiě)該設(shè)施名稱(chēng)，如原油管道、公路、商務(wù)中心等?！澳晟a(chǎn)規(guī)模”，若為新建項(xiàng)目則填寫(xiě)計(jì)劃建設(shè)規(guī)模；若為并購(gòu)或參股類(lèi)項(xiàng)目，填寫(xiě)所收購(gòu)資產(chǎn)或企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)規(guī)模；若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)

施，則填寫(xiě)其長(zhǎng)度、運(yùn)量、面積或其他可說(shuō)明項(xiàng)目規(guī)模的量化指標(biāo)?！爸饕?cái)務(wù)指標(biāo)”可填寫(xiě)財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期等。

8、“資源情況”，僅限于資源類(lèi)投資項(xiàng)目填寫(xiě)，要求填入資源的預(yù)測(cè)資源量、儲(chǔ)量和剩余開(kāi)采儲(chǔ)量。若為林木資源，可填寫(xiě)木材蓄積量、面積等數(shù)據(jù)。

9、“投資資金結(jié)構(gòu)（中方）”，只需說(shuō)明中方的資金來(lái)源。以現(xiàn)金出資部分，需寫(xiě)明自有資金、銀行貸款數(shù)額；幣種則填企業(yè)出資的幣種。例如，企業(yè)以人民幣出資申請(qǐng)購(gòu)匯或申請(qǐng)銀行人民幣貸款，則填寫(xiě)的數(shù)量單位為元人民幣；若以自有外匯出資或申請(qǐng)銀行外匯貸款，則填寫(xiě)的數(shù)量單位為相應(yīng)的外幣單位。在“其中以人民幣申請(qǐng)購(gòu)匯金額”中，填寫(xiě)該項(xiàng)目需申請(qǐng)購(gòu)匯出境的規(guī)模。若在國(guó)內(nèi)采購(gòu)設(shè)備或以自有設(shè)備投資，按設(shè)備采購(gòu)預(yù)計(jì)價(jià)格和舊設(shè)備評(píng)估價(jià)填寫(xiě)。這些數(shù)值僅作為企業(yè)申報(bào)備案的金額，可給予財(cái)政、稅收、外匯等優(yōu)惠政策的數(shù)額由相關(guān)主管部門(mén)另行依法核定。

10、“附件”中所列的前兩款為必須提交的文件，若企業(yè)還提交了其他關(guān)鍵性文件，可將該文件的名稱(chēng)填在“其他”款。

11、“申報(bào)備案單位蓋章”處，必須加蓋申報(bào)備案單位的公司印章。

12、第二欄“備注”處，備案單位可填入其認(rèn)為需特別

提請(qǐng)項(xiàng)目單位注意的事項(xiàng)。

13、請(qǐng)各企業(yè)認(rèn)真填報(bào)備案證明。我委在收到備案材料后，若認(rèn)為其中存在不詳實(shí)之處，將與備案單位在證明中填寫(xiě)的聯(lián)系人進(jìn)行聯(lián)系核實(shí)。

14、備案證明原則上不設(shè)定密級(jí)，我委確認(rèn)備案后即在網(wǎng)上公開(kāi)項(xiàng)目及申報(bào)單位名稱(chēng)（不公布其他項(xiàng)目具體信息）和備案證明文號(hào)。如果備案單位認(rèn)為該項(xiàng)目信息需要保密，可在報(bào)送的備案證明右上角增加“秘密”、“機(jī)密”等密級(jí)。

發(fā)改辦備字[]號(hào)

境外投資項(xiàng)目備案證明

第一欄：

第二欄：

：

茲收到你單位關(guān)于境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料，經(jīng)審核，予以備案。此證明經(jīng)備案審核機(jī)關(guān)蓋章生效。

備注：

年月日

第二篇：發(fā)改委境外投資項(xiàng)目備案填寫(xiě)說(shuō)明

附件二:

填寫(xiě)說(shuō)明：

1、《境外投資項(xiàng)目備案證明》第一欄由申報(bào)備案單位（僅限于中央管理企業(yè)）填寫(xiě)，第二欄由我委填寫(xiě)。

2、“投資項(xiàng)目名稱(chēng)”，至少需包含投資的國(guó)別、方式（獨(dú)資、合資、收購(gòu)、參股等）、行業(yè)等信息。

3、“投資主體名稱(chēng)”，是指負(fù)責(zé)直接對(duì)項(xiàng)目投入資本金的股東方名稱(chēng)。

4、“投資項(xiàng)目地點(diǎn)”，需寫(xiě)明項(xiàng)目建設(shè)的具體地址或被收購(gòu)公司總部所在地址，若為資源開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，則填寫(xiě)礦區(qū)的地理位置。

5、“項(xiàng)目公司情況”，填寫(xiě)在境外注冊(cè)的負(fù)責(zé)操作該項(xiàng)目的公司名稱(chēng)、注冊(cè)地和注冊(cè)資金。

6、“投資規(guī)?！?，需填寫(xiě)美元數(shù)額，若以其他幣種投資，需折合為美元并在括號(hào)中注明折合匯率。

7、“產(chǎn)品、市場(chǎng)、生產(chǎn)規(guī)模及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)”。其中“主要產(chǎn)品、市場(chǎng)”需寫(xiě)明項(xiàng)目所生產(chǎn)產(chǎn)品的名稱(chēng)、主要銷(xiāo)往哪些國(guó)家，若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)施，則填寫(xiě)該設(shè)施名稱(chēng)，如原油管道、公路、商務(wù)中心等?！澳晟a(chǎn)規(guī)模”，若為新建項(xiàng)目則填寫(xiě)計(jì)劃建設(shè)規(guī)模；若為并購(gòu)或參股類(lèi)項(xiàng)目，填寫(xiě)所收購(gòu)資產(chǎn)或企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)規(guī)模；若投資運(yùn)輸或其他基礎(chǔ)設(shè)施，則填寫(xiě)其長(zhǎng)度、運(yùn)量、面積或其他可說(shuō)明項(xiàng)目規(guī)模的量化指標(biāo)?！爸饕?cái)務(wù)指標(biāo)”可填寫(xiě)財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期等。

8、“資源情況”，僅限于資源類(lèi)投資項(xiàng)目填寫(xiě)，要求填入資源的預(yù)測(cè)資源量、儲(chǔ)量和剩余開(kāi)采儲(chǔ)量。若為林木資源，可填寫(xiě)木材蓄積量、面積等數(shù)據(jù)。

9、“投資資金結(jié)構(gòu)（中方）”，只需說(shuō)明中方的資金來(lái)源。以現(xiàn)金出資部分，需寫(xiě)明自有資金、銀行貸款數(shù)額；幣種則填企業(yè)出資的幣種。例如，企業(yè)以人民幣出資申請(qǐng)購(gòu)匯或申請(qǐng)銀行人民幣貸款，則填寫(xiě)的數(shù)量單位為元人民幣；若以自有外匯出資或申請(qǐng)銀行外匯貸款，則填寫(xiě)的數(shù)量單位為相應(yīng)的外幣單位。在“其中以人民幣申請(qǐng)購(gòu)匯金額”中，填寫(xiě)該項(xiàng)目需申請(qǐng)購(gòu)匯出境的規(guī)模。若在國(guó)內(nèi)采購(gòu)設(shè)備或以自有設(shè)備投資，按設(shè)備采購(gòu)預(yù)計(jì)價(jià)格和舊設(shè)備評(píng)估價(jià)填寫(xiě)。這些數(shù)值僅作為企業(yè)申報(bào)備案的金額，可給予財(cái)政、稅收、外匯等優(yōu)惠政策的數(shù)額由相關(guān)主管部門(mén)另行依法核定。

10、“附件”中所列的前兩款為必須提交的文件，若企業(yè)還提交了其他關(guān)鍵性文件，可將該文件的名稱(chēng)填在“其他”款。

11、“申報(bào)備案單位蓋章”處，必須加蓋申報(bào)備案單位的公司印章。

12、第二欄“備注”處，備案單位可填入其認(rèn)為需特別提請(qǐng)項(xiàng)目單位注意的事項(xiàng)。

13、請(qǐng)各企業(yè)認(rèn)真填報(bào)備案證明。我委在收到備案材料后，若認(rèn)為其中存在不詳實(shí)之處，將與備案單位在證明中填寫(xiě)的聯(lián)系人進(jìn)行聯(lián)系核實(shí)。

14、備案證明原則上不設(shè)定密級(jí)，我委確認(rèn)備案后即在網(wǎng)上公開(kāi)項(xiàng)目及申報(bào)單位名稱(chēng)（不公布其他項(xiàng)目具體信息）和備案證明文號(hào)。如果備案單位認(rèn)為該項(xiàng)目信息需要保密，可在報(bào)送的備案證明右上角增加“秘密”、“機(jī)密”等密級(jí)。

第三篇：《境外投資申請(qǐng)表》填寫(xiě)說(shuō)明

《境外投資申請(qǐng)表》填寫(xiě)說(shuō)明

1、“境外企業(yè)中文名稱(chēng)”，是指“申報(bào)企業(yè)”在境外設(shè)立的企業(yè)名稱(chēng)（中文和外文），名稱(chēng)應(yīng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)的要求。

2、“注冊(cè)資本”，是指“境外企業(yè)”的注冊(cè)資本，應(yīng)與“境外企業(yè)”章程、協(xié)議規(guī)定的注冊(cè)資本一致。

3、“股權(quán)結(jié)構(gòu)”，是指設(shè)立“境外企業(yè)”的中方、外方股東在“擬投資境外企業(yè)”中所持的股權(quán)比例。如中方股東為兩家及以上，應(yīng)分別列出。

4、補(bǔ)辦境外企業(yè)手續(xù)時(shí)請(qǐng)按照當(dāng)時(shí)實(shí)際設(shè)立方式進(jìn)行補(bǔ)錄。

5、“經(jīng)營(yíng)范圍”，是指“境外企業(yè)”的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容，應(yīng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)的要求。“境外企業(yè)”是投資性公司的，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)寫(xiě)明投資具體事項(xiàng)或內(nèi)容；“境外企業(yè)”是項(xiàng)目管理公司的，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)寫(xiě)明項(xiàng)目管理的具體內(nèi)容。

6、“所屬行業(yè)”，是指“境外企業(yè)”所屬行業(yè)，行業(yè)分類(lèi)參照我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》（GB/T4754-2002）執(zhí)行。此項(xiàng)關(guān)系到境外企業(yè)的分類(lèi)。

7、“投資規(guī)?！?，是指中方股東（和外方股東）向其“境外企業(yè)”投資的金額。其中，“投資總額=中方投資額+外方實(shí)際投資金額”、“中方投資額=境內(nèi)出資+境外自籌”。

8、“投資資金結(jié)構(gòu)（中方）”，是指“境內(nèi)企業(yè)”的境內(nèi)出資資金來(lái)源形式。以現(xiàn)金出資的，應(yīng)按現(xiàn)匯出資來(lái)源填寫(xiě)在“自有外匯”、“自由人民幣購(gòu)匯”、“國(guó)內(nèi)外匯貸款”、“人民幣貸款購(gòu)匯”欄里；以實(shí)物出資的，應(yīng)按實(shí)物出資來(lái)源填寫(xiě)在“設(shè)備”、“原材料”、“技術(shù)”等欄里；以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，應(yīng)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資來(lái)源填寫(xiě)在“專(zhuān)利”、“商標(biāo)”、“商譽(yù)”、“專(zhuān)有技術(shù)”等欄里。

9“投資項(xiàng)目簡(jiǎn)況”的“內(nèi)容”，是指“擬投資境外企業(yè)”從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，生產(chǎn)/銷(xiāo)售的產(chǎn)品名稱(chēng)，預(yù)計(jì)年生產(chǎn)/銷(xiāo)售規(guī)模，市場(chǎng)的占有率（在所在國(guó)/國(guó)際市場(chǎng)），預(yù)計(jì)的投資回收期等方面。

10、“投資項(xiàng)目簡(jiǎn)況”的“意義”，包括兩方面的內(nèi)容，一方面是通過(guò)設(shè)立“擬投資境外企業(yè)”能夠獲取能源資源、技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，帶動(dòng)的出口，增強(qiáng)我企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等方面情況；另一方面是通過(guò)設(shè)立“擬投資境外企業(yè)”為所在國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所作的貢獻(xiàn)，如預(yù)計(jì)雇用的當(dāng)?shù)貑T工數(shù)量，為當(dāng)?shù)亟患{的各種稅賦等。

11、“國(guó)家有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)或備案文件號(hào)”，是指根據(jù)我國(guó)有關(guān)部門(mén)規(guī)定開(kāi)展境外投資應(yīng)取得的核準(zhǔn)或備案文件的文號(hào)，如發(fā)展改革、國(guó)有資產(chǎn)管理、外匯管理等部門(mén)的核準(zhǔn)或備案文件等，不能填寫(xiě)駐外經(jīng)商處（室）的意見(jiàn)編號(hào)。

12“資格資質(zhì)文件名稱(chēng)其編號(hào)”，是指根據(jù)境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章的要求所取得的資格資質(zhì)文件和編號(hào)，如境外投資企業(yè)從事對(duì)外承包工程，應(yīng)填寫(xiě)《對(duì)外承包工程資格證書(shū)》編號(hào)。

13、申請(qǐng)表中涉及金額的一律填寫(xiě)美元數(shù)額，若以其他幣種投資，需折合為美元。

14、“企業(yè)蓋章”處應(yīng)加蓋企業(yè)公章，如企業(yè)為中央企業(yè)或中央企業(yè)的子公司，應(yīng)加蓋中央企業(yè)集團(tuán)公章。

第四篇：《境外投資申請(qǐng)表》填寫(xiě)說(shuō)明

《境外投資申請(qǐng)表》填寫(xiě)說(shuō)明

1、“投資路徑（僅限第一層級(jí)境外企業(yè)）”是指“申報(bào)企業(yè)”在境外設(shè)立的第一層級(jí)企業(yè)，該企業(yè)為投資平臺(tái)，不從事具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，如通過(guò)多個(gè)第一層級(jí)企業(yè)投資至最后一級(jí)企業(yè)，則通過(guò)點(diǎn)“+”增加第一層級(jí)企業(yè)數(shù)。

2、“境外企業(yè)中文名稱(chēng)（最終目的地）”，是指“申報(bào)企業(yè)”在境外最終目的地設(shè)立的企業(yè)名稱(chēng)，名稱(chēng)應(yīng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)的要求。

3、“境外最終目的地”是指“申報(bào)企業(yè)”在境外設(shè)立的最后一級(jí)企業(yè)所在地，即投資最終用于項(xiàng)目建設(shè)或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等的所在地。投資活動(dòng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)所在地。

4、“經(jīng)營(yíng)范圍”，是指“最終目的地境外企業(yè)”的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)容，應(yīng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)的要求?！熬惩馄髽I(yè)”是投資性公司的，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)寫(xiě)明投資具體事項(xiàng)或內(nèi)容；“境外企業(yè)”是項(xiàng)目管理公司的，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)寫(xiě)明項(xiàng)目管理的具體內(nèi)容。

5、“所屬行業(yè)”，是指“最終目的地境外企業(yè)”所屬行業(yè)，行業(yè)分類(lèi)參照我國(guó)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》（GB/T4754-2002）執(zhí)行。“是否涉及一國(guó)（地區(qū)）以上利益”是指具體的投資項(xiàng)目涉及到多國(guó)或地區(qū)利益，如礦產(chǎn)資源位于多國(guó)邊境或爭(zhēng)議地區(qū)、道路或電網(wǎng)跨越多國(guó)或地區(qū)邊境、開(kāi)發(fā)國(guó)際水利資源對(duì)上下游國(guó)家造成影響等；“是否涉及使用國(guó)家限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)”是指對(duì)外投資中使用產(chǎn)品或技術(shù)是國(guó)家有關(guān)部門(mén)限制或禁止出口的，以上兩類(lèi)需要經(jīng)商務(wù)部核準(zhǔn)?！笆欠裆婕坝蜌獾V產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)”是指如果投資是油氣礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)，需要進(jìn)一步填寫(xiě)“項(xiàng)目投資類(lèi)型”、“項(xiàng)目名稱(chēng)”、“主要礦種”等信息。

6、“注冊(cè)資本”，是指“最終目的地境外企業(yè)”的注冊(cè)資本，應(yīng)與“最終目的地境外企業(yè)”章程、協(xié)議規(guī)定的注冊(cè)資本一致。

7、“股權(quán)結(jié)構(gòu)”，是指設(shè)立“最終目的地境外企業(yè)”的中方、外方股東在“擬投資最終目的地境外企業(yè)”中所持的股權(quán)比例。如中外方股東為兩家及以上，應(yīng)分別列出。

8、“投資規(guī)?！?，是指中方股東（和外方股東）向其“最終目的地境外企業(yè)”投資的金額。其中，“投資總額=中方投資金額+外方投資金額”、“中方投資額=境內(nèi)出資+境外出資”，是中方境內(nèi)外投資金額的總和。

9、“中方投資的構(gòu)成”，是指“最終目的地境外企業(yè)”的境內(nèi)外出資資金來(lái)源形式。以投資是否出境為標(biāo)準(zhǔn)，分為境內(nèi)出資和境外出資。在境內(nèi)出資中，“現(xiàn)金出資”包括股東股權(quán)出資和股東借款等債權(quán)出資，應(yīng)根據(jù)出資的幣種和金額分別填寫(xiě)?！艾F(xiàn)金出資”又分為“自有資金”和“銀行貸款”兩類(lèi)，均來(lái)自境內(nèi)，“銀行貸款”是企業(yè)從境內(nèi)銀行獲得的貸款，包括項(xiàng)目融資；“自有資金”是企業(yè)作為投資主體投入的自己擁有的資金?！皩?shí)物出資”包括“設(shè)備”、“原材料”等，“無(wú)形資產(chǎn)”包括“專(zhuān)利”、“商標(biāo)”、“商譽(yù)”、“專(zhuān)有技術(shù)”等，“股權(quán)出資”包括境內(nèi)外公司的股權(quán)。在境外出資中，“自有資金”是指境內(nèi)企業(yè)投入“最終目的地境外企業(yè)”的全部境外自有資金?！般y行貸款”是指境內(nèi)企業(yè)投入“最終目的地境外企業(yè)”的全部境外貸款?！捌渌卑▽?shí)物、無(wú)形資產(chǎn)、股權(quán)等。

10、“投資具體情況”的“項(xiàng)目簡(jiǎn)況”包括經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、規(guī)模、產(chǎn)品/市場(chǎng)、配套基礎(chǔ)設(shè)施、投資回收期等。如屬于并購(gòu)類(lèi)投資，需包括并購(gòu)目標(biāo)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況以及具體收購(gòu)方案等。

11、“投資具體情況”的“意義”，包括兩方面的內(nèi)容，一方面是通過(guò)設(shè)立“擬投資境外企業(yè)”能夠獲取技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，帶動(dòng)的出口，增強(qiáng)我企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等方面情況；另一方面是通過(guò)設(shè)立“擬投資境外企業(yè)”為所在國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所作的貢獻(xiàn)，如預(yù)計(jì)雇用的當(dāng)?shù)貑T工數(shù)量，為當(dāng)?shù)亟患{的各種稅賦等。

12、申請(qǐng)表中涉及金額的一律填寫(xiě)美元數(shù)額，若以其他幣種投資，需折合為美元。“中方投資的構(gòu)成”中“境內(nèi)”“現(xiàn)金出資”“中方出資幣種和金額”應(yīng)根據(jù)實(shí)際幣種填寫(xiě)，其總和折合成美元等于“現(xiàn)金出資”額。

13、“企業(yè)蓋章”處應(yīng)加蓋企業(yè)公章，如企業(yè)為中央企業(yè)或中央企業(yè)的子公司，應(yīng)加蓋中央企業(yè)集團(tuán)公章。

14、補(bǔ)辦境外企業(yè)手續(xù)時(shí)請(qǐng)按照當(dāng)時(shí)實(shí)際設(shè)立方式進(jìn)行補(bǔ)錄。

15、需要核準(zhǔn)的國(guó)家：不丹、岡比亞、布基納法索、圣多美和普林西比、斯威士蘭、梵蒂岡、帕勞、馬紹爾群島、所羅門(mén)群島、基里巴斯、圖瓦盧、瑙魯、巴拿馬。多米尼加。海地、薩爾瓦多、洪都拉斯、危地馬拉、尼加拉瓜、巴拉圭。伯利茲。圣基茨和尼維斯、圣盧西亞。圣文森特和格林納丁斯、朝鮮、伊朗、利比亞、蘇丹、索馬里、利比里亞。司科特迪瓦。剛果(金)、幾內(nèi)亞比紹、厄立特里亞、伊拉克、中非、黎巴嫩

第五篇：陜西省境外投資項(xiàng)目備案管理辦法

陜西省境外投資項(xiàng)目備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和規(guī)范我省境外投資，推進(jìn)境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)施境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改外資〔2014〕0947號(hào)），制定本辦法。

第二條 境外投資項(xiàng)目實(shí)行國(guó)家、省級(jí)兩級(jí)核準(zhǔn)和備案管理。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)；中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委備案。上述范圍以外的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。

第三條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)除中央管理企業(yè)以外的各類(lèi)法人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資主體”）以新建、并購(gòu)、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過(guò)其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

第四條 本辦法所稱(chēng)境外投資項(xiàng)目是指投資主體通過(guò)投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

第五條 本辦法所稱(chēng)中方投資額是指投資主體為境外投資項(xiàng) — 1 — 目投入的貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。

第六條 省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)境外投資的宏觀(guān)指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，為投資主體實(shí)施境外投資項(xiàng)目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。

第二章 備案機(jī)關(guān)及權(quán)限

第七條 中方投資額3億美元以下，且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委備案。中方投資額3億美元及以上且不涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委備案。

本辦法所稱(chēng)敏感國(guó)家和地區(qū)包括：未建交和受?chē)?guó)際制裁的國(guó)家，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂等國(guó)家和地區(qū)。

本辦法所稱(chēng)敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規(guī)模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線(xiàn)、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

第八條 對(duì)于境外投資項(xiàng)目前期工作周期長(zhǎng)、所需前期費(fèi)用（包括履約保證金、保函手續(xù)費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)、資源勘探費(fèi)等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體按照備案權(quán)限向省發(fā)展改革委和國(guó)家發(fā)展改革委提出前期費(fèi)用備案申請(qǐng)。經(jīng)備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目中方投資額。

第九條 中方投資額1億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告材料，信息報(bào)告材料應(yīng)包括信息報(bào)告報(bào)送函和項(xiàng)目信 — 2 — 息報(bào)告。省發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告材料后，對(duì)符合境外投資政策的項(xiàng)目，在7個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)或轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。如項(xiàng)目存在重大不利因素，省發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)于此類(lèi)項(xiàng)目，省發(fā)展改革委在項(xiàng)目備案時(shí)將嚴(yán)格審查，投資主體和有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重決策。本辦法所稱(chēng)境外收購(gòu)項(xiàng)目，是指投資主體以協(xié)議、要約等方式收購(gòu)境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，是指投資主體參與境外公開(kāi)或不公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)等方式獲得境外企業(yè)全部或者部分股權(quán)、資產(chǎn)或其它權(quán)益的項(xiàng)目。

本辦法所稱(chēng)對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作，境外收購(gòu)項(xiàng)目是指對(duì)外簽署約束性協(xié)議、提出約束性報(bào)價(jià)及向?qū)Ψ絿?guó)家或地區(qū)政府審查部門(mén)提出申請(qǐng)，境外競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目是指對(duì)外正式投標(biāo)。

第三章 備案程序及條件

第十條 省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，應(yīng)由企業(yè)所在地市級(jí)政府投資主管部門(mén)或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門(mén)初審后，向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。省政府有關(guān)部門(mén)所屬單位、省屬企業(yè)向省發(fā)展改革委報(bào)送備案申請(qǐng)材料。

備案申請(qǐng)材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）備案申報(bào)文件；

（二）項(xiàng)目備案申請(qǐng)表；

（三）公司董事會(huì)決議或相關(guān)的出資決議，國(guó)有企業(yè)對(duì)外投 — 3 — 資需附國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)審核意見(jiàn)；

（四）投標(biāo)、并購(gòu)或合資合作項(xiàng)目，提交中外方簽署的意向書(shū)或框架協(xié)議等文件；

屬?lài)?guó)家發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，投資主體直接向省發(fā)展改革委提交備案申請(qǐng)材料，并附所在地市級(jí)政府投資主管部門(mén)或享有設(shè)區(qū)市項(xiàng)目管理權(quán)限的縣（市、區(qū)）政府投資主管部門(mén)意見(jiàn)，省發(fā)展改革委初審后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委。

第十一條 對(duì)于備案申請(qǐng)表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，省發(fā)展改革委在5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申報(bào)單位予以補(bǔ)正。

第十二條 省發(fā)展改革委在受理備案申請(qǐng)后7個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)權(quán)限范圍內(nèi)符合備案條件的境外投資項(xiàng)目出具備案通知書(shū)；對(duì)不予備案的境外投資項(xiàng)目，書(shū)面通知申報(bào)單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。如7個(gè)工作日不能做出備案決定，由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)7個(gè)工作日，并將延期理由告知申報(bào)單位。

第十三條 省發(fā)展改革委備案項(xiàng)目的條件為：

（一）屬于備案管理范圍；

（二）符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策；

（三）符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定；

（四）不危害國(guó)家主權(quán)、安全和公共利益；

（五）投資主體具備相應(yīng)的投資實(shí)力。

— 4 — 第十四條 對(duì)于已經(jīng)備案的境外投資項(xiàng)目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按照本辦法第七條規(guī)定向省發(fā)展改革委申請(qǐng)變更：

（一）項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；

（三）中方投資額超過(guò)原備案的20％及以上。

第四章 備案文件效力

第十五條 投資主體憑備案通知書(shū)，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。

第十六條 投資主體實(shí)施需備案的境外投資項(xiàng)目，在對(duì)外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得備案通知書(shū)；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得備案通知書(shū)。

第十七條 備案通知書(shū)應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類(lèi)項(xiàng)目備案通知書(shū)有效期二年，其他項(xiàng)目備案通知書(shū)有效期一年。

在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法第十五條所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。

第五章 法律責(zé)任

第十八條 省發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定的程序和條件辦理項(xiàng)目備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第十九條 投資主體應(yīng)當(dāng)對(duì)境外投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，省發(fā)展改革委不予備案或轉(zhuǎn)報(bào)；已經(jīng)取得備案通知書(shū)的，省發(fā)展改革委撤銷(xiāo)備案通知書(shū)，并給予警告。

第二十條 投資主體未依法取得備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的備案管理項(xiàng)目、未按照備案通知書(shū)內(nèi)容實(shí)施的項(xiàng)目，以及應(yīng)報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告但未獲得信息報(bào)告確認(rèn)函而對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作的項(xiàng)目，省發(fā)展改革委將會(huì)同有關(guān)部門(mén)依法追究相關(guān)責(zé)任人的法律和行政責(zé)任。

第六章 附則

第二十一條 投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí)行。

實(shí)施核準(zhǔn)管理的境外投資項(xiàng)目，按照《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委第9號(hào)令）執(zhí)行。

第二十二條 投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

投資主體在臺(tái)灣地區(qū)實(shí)施的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)具體管理辦法執(zhí) — 6 — 行。

第二十三條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。