第一篇：非銀行金融機構開辦外匯業(yè)務審批申請材料目錄

非銀行金融機構開辦外匯業(yè)務審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內容至少包括擬開展業(yè)務的必要性、可行性分析，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，風險控制措施，管理信息系統(tǒng)準備情況，收益預測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦外匯業(yè)務的決議。

（4）外匯業(yè)務的操作規(guī)程和風險管理制度。

（5）擬從事外匯業(yè)務的人員名單及簡歷。

（6）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：非銀行金融機構開辦其他新業(yè)務審批申請材料目錄

非銀行金融機構開辦其他新業(yè)務審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。報告至少應包括以下內容：擬開辦新業(yè)務的定義，必要性、可行性分析，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，風險特征和風險控制措施，管理信息系統(tǒng)準備情況，收益預測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦新業(yè)務的決議或批準文件。

（4）新業(yè)務的操作規(guī)程，內控及風險管理制度。

（5）新業(yè)務管理人員、業(yè)務人員配備情況和簡歷。

（6）申請人最近2年的審計報告。

（7）公司最近3年內所受各類司法、行政處罰情況說明，若未受處罰則作出聲明。

（8）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：金融機構開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

金融機構開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）經(jīng)營外匯業(yè)務的風險防范措施；

（2）經(jīng)營外匯業(yè)務的成本和收益預測；

（3）經(jīng)營外匯業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員配備情況；

（4）經(jīng)營外匯業(yè)務的支持系統(tǒng)；

（5）經(jīng)營外匯業(yè)務的實施方案。

3、經(jīng)營外匯業(yè)務人員的名單、簡歷。

4、經(jīng)營外匯業(yè)務的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關內部控制制度。

5、經(jīng)營外匯業(yè)務的場所和設施。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

合作金融機構持批文向外匯管理機關申請購匯并確定結算代理行，向核準機關提交驗資機構對外匯資本金的驗資報告和法定驗資機構的資質證明以及結算代理行的有關證明材料后，經(jīng)決定機關書面確認后方可正式辦理外匯業(yè)務。

第四篇：各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構解散審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括機構基本情況及申請解散的理由。

（2）股東（大）會決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內容應包括債權債務清單及清償計劃、財產(chǎn)清單及處置計劃、員工安排計劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷。

（5）申請解散前最近1個月的資產(chǎn)負債表和損益表。

（6）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機構解散后續(xù)事項報告材料目錄（由清算組報告）

（1）清算報告。內容應包括清算工作的完成情況，對公司的清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估情況，對公司資產(chǎn)清收、處置情況，債務處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況，并附對外公告復印件。

第五篇：各類非銀行金融機構分立審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構分立審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括申請人基本情況、分立原因及有關情況簡要說明。

（2）公司股東（大）會的決議。

（3）分立實施方案。

（4）分立后原公司的遺留業(yè)務處置及風險控制方案。

（5）進行資產(chǎn)評估的，應提交資產(chǎn)評估報告，未進行資產(chǎn)評估的，應提交分立前的資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。

（6）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機構分立完成情況報告材料目錄

（1）完成公司分立有關情況的報告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對外公告等情況的說明。

（2）分立后各公司的營業(yè)執(zhí)照復印件。

（3）對外公告復印件。