第一篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更名稱審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括申請(qǐng)人基本情況、更名的原因或目的、擬變更的新名稱（中英文）等。

（2）股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更名稱的決議。

（3）工商行政管理部門(mén)的企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)登記證書(shū)。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更名稱完成情況報(bào)告材料目錄

（1）完成名稱變更后續(xù)有關(guān)程序的報(bào)告。包括更換金融許可證、工商注冊(cè)變更、與公司名稱有關(guān)的標(biāo)志、標(biāo)識(shí)、印章的更換等情況說(shuō)明。

（2）新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第二篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)包括申請(qǐng)人基本情況、變更注冊(cè)資本的原因、金額。

（2）股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。

（3）增加注冊(cè)資本但不調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)提供各股東最近2年的審計(jì)報(bào)告。

（4）出資人法定代表人簽署的就出資人用于出資的資金來(lái)源合法性聲明；

（5）出資人權(quán)益性投資余額未超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）的情況的說(shuō)明（僅適用于信托公司）；

（6）變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)上報(bào)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的有關(guān)申請(qǐng)材料。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本完成情況報(bào)告材料目錄

（1）完成注冊(cè)資本變更后續(xù)有關(guān)程序的報(bào)告，包括驗(yàn)資完成情況、工商注冊(cè)變更等。

（2）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。

（3）新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第三篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)及調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批申請(qǐng)材料目錄

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各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)及調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)包括申請(qǐng)人基本情況、出資人擬投資入股（調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)）的金額，以及投資入股（調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)）前后公司各出資人的出資金額、出資比例的變化情況。

（2）非銀行金融機(jī)構(gòu)股東（大）會(huì)關(guān)于同意股權(quán)變更的決議或上級(jí)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。

（3）擬出資人的有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管部門(mén)同意其投資入股的決議或批準(zhǔn)文件。

（4）有關(guān)各方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議。

（5）擬出資人基本情況。包括名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)營(yíng)情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、所在行業(yè)狀況說(shuō)明、納稅記錄、正常還貸的資信證明（最后1項(xiàng)不適用于汽車(chē)金融公司和貨幣經(jīng)紀(jì)公司出資人）。

境內(nèi)擬出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章，境外擬出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（6）擬出資人關(guān)聯(lián)方情況。包括擬出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖；主要股東名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；持股比例達(dá)到20％，或者持股比例未達(dá)到20％但處于最大股東地位的公司名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；與其他股東的關(guān)聯(lián)情況等；對(duì)擬出資人有實(shí)際影響力的其他個(gè)人和機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況。

前款要求提供的材料不適用于企業(yè)集團(tuán)成員單位作為出資人投資入股本集團(tuán)財(cái)務(wù)公司的情況。

（7）擬出資人最近2年的審計(jì)報(bào)告。

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（8）擬投資入股信托公司的，擬出資人應(yīng)提交就其用于出資的資金來(lái)源合法性聲明，3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托的承諾書(shū)，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明，投資入股后不與公司發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易的聲明，還應(yīng)提交擬出資人及其關(guān)聯(lián)方入股其他信托公司的情況的說(shuō)明。

擬投資入股財(cái)務(wù)公司的，擬出資人應(yīng)提交就其用于出資的資金來(lái)源合法性聲明，最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明；擬出資人為集團(tuán)外戰(zhàn)略投資者的，還應(yīng)提交3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財(cái)務(wù)公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）的承諾書(shū)。

擬投資入股金融租賃公司的，擬出資人應(yīng)提交最近2年內(nèi)無(wú)重大案件和重大違法違規(guī)行為的聲明，3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持金融租賃公司股權(quán)的承諾書(shū)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的金融租賃公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托的承諾書(shū)，以及投資入股后不與金融租賃公司發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易的聲明。

擬投資入股汽車(chē)金融公司的，擬出資人應(yīng)提交用于出資的資金來(lái)源合法性聲明、最近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明，以及3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持汽車(chē)金融公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）的承諾書(shū)。

擬投資入股貨幣經(jīng)紀(jì)公司的，擬出資人應(yīng)提交最近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明，以及3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持貨幣經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）的承諾書(shū)。

以上各項(xiàng)承諾書(shū)或聲明應(yīng)由擬出資人的法定代表人簽字。

（9）境外金融機(jī)構(gòu)向信托公司、財(cái)務(wù)公司投資入股，應(yīng)提交注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局的意見(jiàn)，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地守法合規(guī)情況以及是否同意其進(jìn)行此項(xiàng)投資；還應(yīng)提交經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

境外金融機(jī)構(gòu)向金融租賃公司、汽車(chē)金融公司投資入股，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局的意見(jiàn)，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地守--------------------------精品 文檔-------

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法合規(guī)情況，以及是否同意其進(jìn)行此項(xiàng)投資；如在注冊(cè)地不接受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的，應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近1年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告；非金融機(jī)構(gòu)向汽車(chē)金融公司投資入股，應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近1年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

境外金融機(jī)構(gòu)向貨幣經(jīng)紀(jì)公司投資入股，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局或所在行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地守法合規(guī)情況，以及是否同意其進(jìn)行此項(xiàng)投資；

（10）擬出資人法定代表人簽署的所提交材料真實(shí)性的聲明。

（11）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。

（12）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更股權(quán)及調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)完成情況報(bào)告材料目錄

完成股權(quán)變更后續(xù)有關(guān)程序的報(bào)告，包括工商注冊(cè)變更等程序的完成情況。

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第四篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)組織形式變更審批申請(qǐng)材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)組織形式變更審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。包括申請(qǐng)人基本情況、變更組織形式的理由及具體的變更內(nèi)容。

（2）股東（大）會(huì)的決議或上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)文件。

（3）中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（適用時(shí)）。

（4）涉及需要許可的其他變更事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提交其他變更事項(xiàng)應(yīng)提交的材料。

（5）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。

（6）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)變更組織形式完成情況報(bào)告的材料目錄

（1）完成變更組織形式有關(guān)程序的說(shuō)明，包括更換金融許可證、工商變更完成情況等。

（2）新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

第五篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批申請(qǐng)材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)基本情況及申請(qǐng)解散的理由。

（2）股東（大）會(huì)決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內(nèi)容應(yīng)包括債權(quán)債務(wù)清單及清償計(jì)劃、財(cái)產(chǎn)清單及處置計(jì)劃、員工安排計(jì)劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡(jiǎn)歷。

（5）申請(qǐng)解散前最近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

（6）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。

（7）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)解散后續(xù)事項(xiàng)報(bào)告材料目錄（由清算組報(bào)告）

（1）清算報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括清算工作的完成情況，對(duì)公司的清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估情況，對(duì)公司資產(chǎn)清收、處置情況，債務(wù)處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷(xiāo)情況，并附對(duì)外公告復(fù)印件。