第一篇:發(fā)改委備案PE清單
根據(jù)發(fā)改委的要求,在北京、上海、天津、浙江、江蘇和湖北設(shè)立的、資本規(guī)模在5億元人民幣以上的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)申請到發(fā)改委備案。全國社?;鹂赏顿Y經(jīng)發(fā)改委批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)基金和在發(fā)改委備案的市場化股權(quán)投資基金。
三批共九家股權(quán)投資企業(yè)完成備案。第一批于今年4月公布,包括春華秋實(shí)(天津)股權(quán)投資合伙企業(yè)、北京德同優(yōu)勢投資中心、北京昆吾九鼎醫(yī)藥投資中心和北京新希望產(chǎn)業(yè)投資中心。第二批僅有融源成長(天津)股權(quán)投資合伙企業(yè)一家,于今年5月13日公布。2011年07月13日發(fā)改委完成對第三批股權(quán)投資企業(yè)的備案。該批次備案的股權(quán)投資企業(yè)包括天津君睿祺股權(quán)投資合伙企業(yè)、天津誠柏股權(quán)投資合伙企業(yè)、天津紅杉基業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)、北京凱雷投資中心四家企業(yè)。次備案的四家企業(yè)為第三批。
目前在發(fā)改委備案的股權(quán)投資企業(yè)已有15家,股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)30家。
2009年12月22日,近日發(fā)改委已批復(fù)第三批備案的13家股權(quán)基金(PE)管理公司,從去年第一批備案成功的弘毅和鼎暉兩家,到今年4月份在發(fā)改委完成第二批備案的建銀國際、IDG、海通證券、軟銀塞富等7家,加之第三批的13家,22家PE管理公司先后在北京、天津等地布局落子。
第三批備案的私募股權(quán)基金管理公司(PE)名單,包括屢屢傳出可能獲全國社?;鹜顿Y的中信資本、中科招商等13家PE在發(fā)改委成功備案。
CBN獲得的名單顯示,這13家PE分別為乾信文化投資、信達(dá)資本、中信資本(天津)、中盛郵信投資、天津道合金澤投資、聯(lián)想投資、中科招商(天津)、明石投資(北京)、天津博信投資、泰達(dá)荷寶(天津)、興邊富民投資、北京股權(quán)投資、景民天泰(天津)。
2011年10月下旬,國家發(fā)改委公布了第四批備案私募股權(quán)投資企業(yè)名單,又有5家PE成功備案。分別為中銀投資浙商產(chǎn)業(yè)基金、建銀城投環(huán)?;稹⑸虾:谑?、天津燕山航空租賃產(chǎn)業(yè)基金和中金佳泰。
第二篇:項(xiàng)目發(fā)改委備案材料清單
項(xiàng)目發(fā)改委備案材料清單
1.登記備案申請表: 2.董事會會決議: 3.資信證明: 4.代碼證: 5.可研報(bào)告 6.招標(biāo)方案格式
第三篇:發(fā)改委備案申請書
武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司 關(guān)于辦理鴻華·華盛國際開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的申請
海晏縣發(fā)改局:
一、項(xiàng)目申請單位概況
(一)成立和發(fā)展過程
海晏縣位于青海省東北部,是湟水河的發(fā)源地,北接祁連、門源,東鄰大通、湟中,南與湟源、共和接壤,西北與剛察相連,西南瀕臨青海湖,縣城位于縣境東南部三角城鎮(zhèn),距省會西寧89公里。是青海?絲綢之路?南線的主要組成部分。
2012海晏縣通過大力推進(jìn)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式,在東達(dá)村和光明村兩個青稞優(yōu)良品種繁育基地上,全面推廣高產(chǎn)優(yōu)良青稞品種,引進(jìn)企業(yè)、簽訂訂單,為高原特色農(nóng)作物青稞種植打下良好的基礎(chǔ)。整合金灘、東達(dá)、倉開、新泉四村辦農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)單項(xiàng)專業(yè)合作公司,2012年3月海北州福祥鹿產(chǎn)品開發(fā)有限公司在海晏縣注冊了 ‘海北崗嘎農(nóng)牧綜合開發(fā)有限公司’,注冊資金136萬元,正式職工13人,每年季節(jié)性用工達(dá)300人次。
主要經(jīng)營:農(nóng)作物青稞、油菜、牧草、中藥材種植、苗木種植、銷售、加工;藏系羊、銷售;藏香豬養(yǎng)殖、銷售;農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)資料統(tǒng)購、承擔(dān)實(shí)施各種生產(chǎn)設(shè)施及科研項(xiàng)目、農(nóng)畜產(chǎn)品的市場營銷與開發(fā)、低度青稞酒釀造。
海晏縣農(nóng)牧局扶貧辦給我公司100萬扶貧款,扶貧戶數(shù)133
戶,每戶從2014年開始分紅,年分紅總金額14萬元,每戶按1070元分紅。公司自成立以來,輻射周邊帶動了貧困戶179戶,人口為646人。截止目前公司逐步壯大,2012年簽訂總畝數(shù)為5188畝的青稞訂單,菜籽種植畝數(shù)為4838畝,已投入210萬元建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施,購置青稞、菜籽、投資流動資金306萬元。投資年產(chǎn)600噸青稞面粉和炒面加工車間一處、年產(chǎn)30噸菜籽榨油車間一處、年產(chǎn)20噸低度青稞酒釀造車間一處,并建設(shè)藏香豬集中養(yǎng)殖小區(qū)一處、500㎡農(nóng)畜產(chǎn)品展示間一處以及休閑旅游農(nóng)家院等。
公司以中央一號文件為指導(dǎo),瞄準(zhǔn)省內(nèi)外市場,打造?金銀灘?品牌,以農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈為主,形成綠色,環(huán)保,優(yōu)質(zhì)、誠信的生產(chǎn)經(jīng)營理念,擴(kuò)大產(chǎn)品銷路,為海晏縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。面向于農(nóng)牧業(yè),服務(wù)于農(nóng)民,在促進(jìn)地方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了較好的效果,為海晏縣特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大作出了積極的貢獻(xiàn)和發(fā)展思路,得到了當(dāng)?shù)卣母叨瓤隙ā?/p>
二、項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)
新建。
三、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及主要內(nèi)容
鴻華〃華盛國際開發(fā)項(xiàng)目,位于營山縣城新營渠北側(cè),占地面積45327.07㎡,建筑面積148845㎡。其中,住房1200套。商業(yè)用
房10000㎡。物管面積600㎡,小區(qū)綠化率36.7%。項(xiàng)目總投資約4億元。
四、項(xiàng)目資金來源
自籌。
五、項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性
鴻華〃華盛國際開發(fā)項(xiàng)目,依法取得了土地使用權(quán),建設(shè)規(guī)劃已經(jīng)批準(zhǔn),三通一平等基礎(chǔ)工作已經(jīng)完成,可實(shí)施建設(shè)。
六、項(xiàng)目聯(lián)系人
聯(lián)系人: 電話:
海北崗嘎農(nóng)牧綜合開發(fā)有限公司
二○一一年六月五日
第四篇:發(fā)改委備案申請書
武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司 關(guān)于辦理鴻華·華盛國際開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的申請
營山縣發(fā)改局:
一、項(xiàng)目申請單位概況
武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司,受武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限的公司的委托,負(fù)責(zé)鴻華〃華盛國際開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施和管理,對總公司負(fù)責(zé)。武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2006年11月17日經(jīng)武勝縣工商行政管理局批準(zhǔn)成立,法人代表周德勝,開發(fā)資質(zhì)為三級。公司注冊地址:武勝縣沿口鎮(zhèn)祥升大道,注冊資金800萬元。公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)健全,設(shè)有辦公室、財(cái)務(wù)部、銷售策劃部,現(xiàn)有職工68人。其中管理人員20人,工作人員48人。公司的經(jīng)營范圍主要是:房地產(chǎn)開發(fā)、房屋銷售、建材批發(fā),建筑設(shè)備出租等。
武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司自成立以來,始終堅(jiān)持誠實(shí)守信、服務(wù)至上的經(jīng)營理念,在房產(chǎn)項(xiàng)目的開發(fā)上,立足高起點(diǎn)規(guī)劃、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),幾年來,先后完成了檔案局舊房改造工程,漢初街、織布廠、怡康家園、奧運(yùn)康城、水都酈景、富世家園等房產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目,開發(fā)面積約80萬㎡。企業(yè)逐步發(fā)展壯大,社會知名度得到較大提升,現(xiàn)已成為具有較強(qiáng)實(shí)力的房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。
二、項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)
新建。
三、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及主要內(nèi)容
鴻華〃華盛國際開發(fā)項(xiàng)目,位于營山縣城新營渠北側(cè),占地面積45327.07㎡,建筑面積148845㎡。其中,住房1200套。商業(yè)用房10000㎡。物管面積600㎡,小區(qū)綠化率36.7%。項(xiàng)目總投資約4億元。
四、項(xiàng)目資金來源
自籌。
五、項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性
鴻華〃華盛國際開發(fā)項(xiàng)目,依法取得了土地使用權(quán),建設(shè)規(guī)劃已經(jīng)批準(zhǔn),三通一平等基礎(chǔ)工作已經(jīng)完成,可實(shí)施建設(shè)。
六、項(xiàng)目聯(lián)系人
聯(lián)系人: 電話:
武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司
二○一一年六月五日
第五篇:發(fā)改委規(guī)范PE發(fā)展通知2011.11.23發(fā)范文
關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知
發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府辦公廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳:
為規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)(含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資母基金)的運(yùn)作和備案管理,促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展,現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域
(一)設(shè)立與管理模式。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中,以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè),可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理,也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。
(二)資本募集。股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式,向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集,不得通過在媒體(包括各類網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺投放招募說明書等),直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失,不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。
(三)資本認(rèn)繳。股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制,即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書,在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段,根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。
(四)投資者人數(shù)限制。股權(quán)投資企業(yè)的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的,應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者,并打通計(jì)算投資者總數(shù),但投資者為股權(quán)投資母基金的除外。
(五)投資領(lǐng)域。股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán),閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品;投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資項(xiàng)目必須履行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的合規(guī)管理程序。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資,應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)。
二、健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
(六)投資風(fēng)險(xiǎn)控制。股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定,合理分散投資,降低投資風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。股權(quán)投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資,其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度,并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。
(七)激勵和約束機(jī)制。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件,應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)可以約定存續(xù)期限。
(八)對受托管理情況的檢查和評估。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定,定期或者不定期對其受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)的資本開展投資運(yùn)作的情況進(jìn)行檢查和評估。
(九)資產(chǎn)托管。股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的托管機(jī)構(gòu)托管。但是,經(jīng)所有投資者一致同意可以免于托管的除外。受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的,應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的獨(dú)立托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。
三、明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)
(十)受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的,受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議,履行下列職責(zé):(1)制定和實(shí)施投資方案,并對
所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。(2)積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。(3)定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息。定期編制會計(jì)報(bào)表,經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后,向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告。(4)委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。
(十一)利益沖突限制。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn),不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶,實(shí)行分賬管理。
(十二)受托管理機(jī)構(gòu)的退任。有下列情形之一的,股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任:(1)受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。
(2)受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。(3)按照委托管理協(xié)議約定,持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。(4)委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。
四、建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度
(十三)提交報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)除應(yīng)當(dāng)按照公司章程和合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息外,還應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)結(jié)束后4個月內(nèi),向備案管理部門提交業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)結(jié)束后4個月內(nèi),向備案管理部門提交資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。
(十四)重大事件即時報(bào)告。股權(quán)投資企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生下列重大事件的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi),向備案管理部門報(bào)告:(1)修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。(2)股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對外進(jìn)行債務(wù)性融資。(3)股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。(4)受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更,包括受托管理機(jī)構(gòu)高級管理人員變更及其他重大變更事項(xiàng)。(5)股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。
五、加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的備案管理和行業(yè)自律
(十五)備案管理范圍。股權(quán)投資企業(yè)除下列情形外,均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求,在完成工商登記后的1個月內(nèi),申請到相應(yīng)管理部門備案:(1)已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。(2)由單個機(jī)構(gòu)或單個自然人全額出資設(shè)立,或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。
(十六)受托管理機(jī)構(gòu)的附帶備案。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的,其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請附帶備案并接受備案管理。
(十七)備案管理部門。資本規(guī)模(含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模)達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè),在國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱國家備案管理部門)備案;資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè),在省級人民政府確定的備案管理部門(以下簡稱省級備案管理部門)備案。
(十八)備案申請主體。股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的,由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù);股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的,由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)。
(十九)向國家備案管理部門申請備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請向國家備案管理部門備案,應(yīng)當(dāng)由申請主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級備案管理部門進(jìn)行初審。省級備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后的20個工作日內(nèi),對確認(rèn)申請備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè),向國家備案管理部門出具初步審查意見。國家備案管理部門在收到省級備案管理部門轉(zhuǎn)報(bào)的股權(quán)投資企業(yè)備案申請和初步審查意見后的20個工作日內(nèi),對經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè),通過國家備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式,為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。
(二十)向省級備案管理部門申請備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請向所在地省級備案管理部門備案,省級備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后的20個工作日內(nèi),對經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè),通過該省級備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式,為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。
(二十一)申請股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)申
請備案,應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料:(1)股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。(2)股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。(3)股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。(4)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。(5)所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。(6)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。(7)發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。(8)股權(quán)投資企業(yè)高級管理人員的簡歷證明材料。(9)委托托管協(xié)議。所有投資者一致同意可以免于托管的,應(yīng)當(dāng)提供所有投資者聯(lián)名簽署的同意免于托管函。(10)律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理的,還應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理協(xié)議。
(二十二)申請股權(quán)投資企業(yè)受托管理機(jī)構(gòu)附帶備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)申請附帶備案,應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料:(1)受托管理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。(2)受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。
(3)受托管理機(jī)構(gòu)股東(合伙人)名單及情況介紹。(4)所有高級管理人員的簡歷證明材料。(5)開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。
(二十三)對高級管理人員的界定與要求。本通知所稱高級管理人員,系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員,以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的,則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)所有高管人員在最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件,至少3名高管人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
(二十四)申請注銷備案。股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形,可以申請注銷備案:
(1)解散。(2)主營業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)。(3)另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
(二十五)監(jiān)督管理。備案管理部門通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、社會舉報(bào)、定期與不定期檢查、向社會公告等制度,加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理。對已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)結(jié)束后的5個月內(nèi),對其是否遵守本通知有關(guān)規(guī)定,進(jìn)行檢查。在必要時,可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)測等方式,了解
其運(yùn)作管理情況。
(二十六)對規(guī)避備案監(jiān)管的處罰。備案管理部門發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的,應(yīng)當(dāng)督促其在20個工作日內(nèi)向管理部門申請辦理備案手續(xù);逾期沒有備案的,應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”、“規(guī)避備案監(jiān)管受托管理機(jī)構(gòu)”,通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會公告。
(二十七)對運(yùn)作不規(guī)范的處罰。對運(yùn)作管理不符合本通知規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)督促其在6個月內(nèi)改正;逾期沒有改正的,應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”,通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會公告。
(二十八)行業(yè)自律。組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會,依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本通知,對股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。
(二十九)實(shí)施。本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。本通知實(shí)施前設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后3個月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定到備案管理部門備案;投資運(yùn)作不符合本通知規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后6個月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定整改。
國家發(fā)展改革委辦公廳
二〇一一年十一月二十三日