第一篇：發(fā)改委備案PE清單

根據(jù)發(fā)改委的要求，在北京、上海、天津、浙江、江蘇和湖北設(shè)立的、資本規(guī)模在5億元人民幣以上的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)申請到發(fā)改委備案。全國社保基金可投資經(jīng)發(fā)改委批準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)基金和在發(fā)改委備案的市場化股權(quán)投資基金。

三批共九家股權(quán)投資企業(yè)完成備案。第一批于今年4月公布，包括春華秋實(shí)（天津）股權(quán)投資合伙企業(yè)、北京德同優(yōu)勢投資中心、北京昆吾九鼎醫(yī)藥投資中心和北京新希望產(chǎn)業(yè)投資中心。第二批僅有融源成長（天津）股權(quán)投資合伙企業(yè)一家，于今年5月13日公布。2011年07月13日發(fā)改委完成對第三批股權(quán)投資企業(yè)的備案。該批次備案的股權(quán)投資企業(yè)包括天津君睿祺股權(quán)投資合伙企業(yè)、天津誠柏股權(quán)投資合伙企業(yè)、天津紅杉基業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)、北京凱雷投資中心四家企業(yè)。次備案的四家企業(yè)為第三批。

目前在發(fā)改委備案的股權(quán)投資企業(yè)已有15家，股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)30家。

2009年12月22日，近日發(fā)改委已批復(fù)第三批備案的13家股權(quán)基金（PE）管理公司，從去年第一批備案成功的弘毅和鼎暉兩家，到今年4月份在發(fā)改委完成第二批備案的建銀國際、IDG、海通證券、軟銀塞富等7家，加之第三批的13家，22家PE管理公司先后在北京、天津等地布局落子。

第三批備案的私募股權(quán)基金管理公司（PE）名單，包括屢屢傳出可能獲全國社保基金投資的中信資本、中科招商等13家PE在發(fā)改委成功備案。

CBN獲得的名單顯示，這13家PE分別為乾信文化投資、信達(dá)資本、中信資本（天津）、中盛郵信投資、天津道合金澤投資、聯(lián)想投資、中科招商（天津）、明石投資（北京）、天津博信投資、泰達(dá)荷寶（天津）、興邊富民投資、北京股權(quán)投資、景民天泰（天津）。

2011年10月下旬，國家發(fā)改委公布了第四批備案私募股權(quán)投資企業(yè)名單，又有5家PE成功備案。分別為中銀投資浙商產(chǎn)業(yè)基金、建銀城投環(huán)?；?、上海黑石、天津燕山航空租賃產(chǎn)業(yè)基金和中金佳泰。

第二篇：項目發(fā)改委備案材料清單

項目發(fā)改委備案材料清單

1.登記備案申請表： 2.董事會會決議： 3.資信證明： 4.代碼證： 5.可研報告 6.招標(biāo)方案格式

第三篇：發(fā)改委備案申請書

武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司 關(guān)于辦理鴻華·華盛國際開發(fā)建設(shè)項目的申請

海晏縣發(fā)改局：

一、項目申請單位概況

（一）成立和發(fā)展過程

海晏縣位于青海省東北部，是湟水河的發(fā)源地，北接祁連、門源，東鄰大通、湟中，南與湟源、共和接壤，西北與剛察相連，西南瀕臨青海湖，縣城位于縣境東南部三角城鎮(zhèn)，距省會西寧89公里。是青海?絲綢之路?南線的主要組成部分。

2012海晏縣通過大力推進(jìn)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，在東達(dá)村和光明村兩個青稞優(yōu)良品種繁育基地上，全面推廣高產(chǎn)優(yōu)良青稞品種，引進(jìn)企業(yè)、簽訂訂單，為高原特色農(nóng)作物青稞種植打下良好的基礎(chǔ)。整合金灘、東達(dá)、倉開、新泉四村辦農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)單項專業(yè)合作公司，2012年3月海北州福祥鹿產(chǎn)品開發(fā)有限公司在海晏縣注冊了 ‘海北崗嘎農(nóng)牧綜合開發(fā)有限公司’，注冊資金136萬元，正式職工13人，每年季節(jié)性用工達(dá)300人次。

主要經(jīng)營：農(nóng)作物青稞、油菜、牧草、中藥材種植、苗木種植、銷售、加工；藏系羊、銷售；藏香豬養(yǎng)殖、銷售；農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)資料統(tǒng)購、承擔(dān)實(shí)施各種生產(chǎn)設(shè)施及科研項目、農(nóng)畜產(chǎn)品的市場營銷與開發(fā)、低度青稞酒釀造。

海晏縣農(nóng)牧局扶貧辦給我公司100萬扶貧款，扶貧戶數(shù)133

戶，每戶從2014年開始分紅，年分紅總金額14萬元，每戶按1070元分紅。公司自成立以來，輻射周邊帶動了貧困戶179戶，人口為646人。截止目前公司逐步壯大，2012年簽訂總畝數(shù)為5188畝的青稞訂單，菜籽種植畝數(shù)為4838畝，已投入210萬元建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，購置青稞、菜籽、投資流動資金306萬元。投資年產(chǎn)600噸青稞面粉和炒面加工車間一處、年產(chǎn)30噸菜籽榨油車間一處、年產(chǎn)20噸低度青稞酒釀造車間一處，并建設(shè)藏香豬集中養(yǎng)殖小區(qū)一處、500㎡農(nóng)畜產(chǎn)品展示間一處以及休閑旅游農(nóng)家院等。

公司以中央一號文件為指導(dǎo)，瞄準(zhǔn)省內(nèi)外市場，打造?金銀灘?品牌，以農(nóng)村循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈為主，形成綠色，環(huán)保，優(yōu)質(zhì)、誠信的生產(chǎn)經(jīng)營理念，擴(kuò)大產(chǎn)品銷路，為海晏縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。面向于農(nóng)牧業(yè)，服務(wù)于農(nóng)民，在促進(jìn)地方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了較好的效果，為海晏縣特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大作出了積極的貢獻(xiàn)和發(fā)展思路，得到了當(dāng)?shù)卣母叨瓤隙ā?/p>

二、項目建設(shè)性質(zhì)

新建。

三、項目建設(shè)規(guī)模及主要內(nèi)容

鴻華〃華盛國際開發(fā)項目，位于營山縣城新營渠北側(cè)，占地面積45327.07㎡，建筑面積148845㎡。其中，住房1200套。商業(yè)用

房10000㎡。物管面積600㎡，小區(qū)綠化率36.7%。項目總投資約4億元。

四、項目資金來源

自籌。

五、項目建設(shè)的必要性和可行性

鴻華〃華盛國際開發(fā)項目，依法取得了土地使用權(quán)，建設(shè)規(guī)劃已經(jīng)批準(zhǔn)，三通一平等基礎(chǔ)工作已經(jīng)完成，可實(shí)施建設(shè)。

六、項目聯(lián)系人

聯(lián)系人： 電話：

海北崗嘎農(nóng)牧綜合開發(fā)有限公司

二○一一年六月五日

第四篇：發(fā)改委備案申請書

武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司 關(guān)于辦理鴻華·華盛國際開發(fā)建設(shè)項目的申請

營山縣發(fā)改局：

一、項目申請單位概況

武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營山分公司，受武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限的公司的委托，負(fù)責(zé)鴻華〃華盛國際開發(fā)建設(shè)項目的實(shí)施和管理，對總公司負(fù)責(zé)。武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2006年11月17日經(jīng)武勝縣工商行政管理局批準(zhǔn)成立，法人代表周德勝，開發(fā)資質(zhì)為三級。公司注冊地址：武勝縣沿口鎮(zhèn)祥升大道，注冊資金800萬元。公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)健全，設(shè)有辦公室、財務(wù)部、銷售策劃部，現(xiàn)有職工68人。其中管理人員20人，工作人員48人。公司的經(jīng)營范圍主要是：房地產(chǎn)開發(fā)、房屋銷售、建材批發(fā)，建筑設(shè)備出租等。

武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司自成立以來，始終堅持誠實(shí)守信、服務(wù)至上的經(jīng)營理念，在房產(chǎn)項目的開發(fā)上，立足高起點(diǎn)規(guī)劃、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，幾年來，先后完成了檔案局舊房改造工程，漢初街、織布廠、怡康家園、奧運(yùn)康城、水都酈景、富世家園等房產(chǎn)開發(fā)項目，開發(fā)面積約80萬㎡。企業(yè)逐步發(fā)展壯大，社會知名度得到較大提升，現(xiàn)已成為具有較強(qiáng)實(shí)力的房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。

二、項目建設(shè)性質(zhì)

新建。

三、項目建設(shè)規(guī)模及主要內(nèi)容

鴻華〃華盛國際開發(fā)項目，位于營山縣城新營渠北側(cè)，占地面積45327.07㎡，建筑面積148845㎡。其中，住房1200套。商業(yè)用房10000㎡。物管面積600㎡，小區(qū)綠化率36.7%。項目總投資約4億元。

四、項目資金來源

自籌。

五、項目建設(shè)的必要性和可行性

鴻華〃華盛國際開發(fā)項目，依法取得了土地使用權(quán)，建設(shè)規(guī)劃已經(jīng)批準(zhǔn)，三通一平等基礎(chǔ)工作已經(jīng)完成，可實(shí)施建設(shè)。

六、項目聯(lián)系人

聯(lián)系人： 電話：

武勝縣鴻華房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

二○一一年六月五日

第五篇：發(fā)改委規(guī)范PE發(fā)展通知2011.11.23發(fā)范文

關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知

發(fā)改辦財金[2011]2864號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府辦公廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳：

為規(guī)范在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)（含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對象的股權(quán)投資母基金）的運(yùn)作和備案管理，促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域

（一）設(shè)立與管理模式。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中，以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。

（二）資本募集。股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的合格投資者募集，不得通過在媒體（包括各類網(wǎng)站）發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式（包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺投放招募說明書等），直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報。

（三）資本認(rèn)繳。股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書，在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。

（四）投資者人數(shù)限制。股權(quán)投資企業(yè)的投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)打通核查最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)是否為合格投資者，并打通計算投資者總數(shù)，但投資者為股權(quán)投資母基金的除外。

（五）投資領(lǐng)域。股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的股權(quán)，閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。股權(quán)投資企業(yè)所投資項目必須履行固定資產(chǎn)投資項目的合規(guī)管理程序。外資股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項目核準(zhǔn)手續(xù)。

二、健全股權(quán)投資企業(yè)的風(fēng)險控制機(jī)制

（六）投資風(fēng)險控制。股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險。股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。股權(quán)投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。

（七）激勵和約束機(jī)制。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)可以約定存續(xù)期限。

（八）對受托管理情況的檢查和評估。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)委托管理協(xié)議等法律文件的相關(guān)約定，定期或者不定期對其受托管理機(jī)構(gòu)運(yùn)用股權(quán)投資企業(yè)的資本開展投資運(yùn)作的情況進(jìn)行檢查和評估。

（九）資產(chǎn)托管。股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托獨(dú)立的托管機(jī)構(gòu)托管。但是，經(jīng)所有投資者一致同意可以免于托管的除外。受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的獨(dú)立托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。

三、明確股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)

（十）受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：（1）制定和實(shí)施投資方案，并對

所投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理。（2）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。（3）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息。定期編制會計報表，經(jīng)外部審計機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報告。（4）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

（十一）利益沖突限制。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。

（十二）受托管理機(jī)構(gòu)的退任。有下列情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任：（1）受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

（2）受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（3）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。（4）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。

四、建立股權(quán)投資企業(yè)信息披露制度

（十三）提交報告。股權(quán)投資企業(yè)除應(yīng)當(dāng)按照公司章程和合伙協(xié)議向投資者披露投資運(yùn)作信息外，還應(yīng)當(dāng)于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)，向備案管理部門提交業(yè)務(wù)報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)和托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)，向備案管理部門提交資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告。

（十四）重大事件即時報告。股權(quán)投資企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生下列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向備案管理部門報告：（1）修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。（2）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對外進(jìn)行債務(wù)性融資。（3）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。（4）受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更，包括受托管理機(jī)構(gòu)高級管理人員變更及其他重大變更事項。（5）股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。

五、加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的備案管理和行業(yè)自律

（十五）備案管理范圍。股權(quán)投資企業(yè)除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)按照本通知要求，在完成工商登記后的1個月內(nèi)，申請到相應(yīng)管理部門備案：（1）已經(jīng)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（2）由單個機(jī)構(gòu)或單個自然人全額出資設(shè)立，或者由同一機(jī)構(gòu)與其全資子機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立以及同一機(jī)構(gòu)的若干全資子機(jī)構(gòu)出資設(shè)立。

（十六）受托管理機(jī)構(gòu)的附帶備案。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理的，其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請附帶備案并接受備案管理。

（十七）備案管理部門。資本規(guī)模（含投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模）達(dá)到5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱國家備案管理部門）備案；資本規(guī)模不足5億元人民幣或者等值外幣的股權(quán)投資企業(yè)，在省級人民政府確定的備案管理部門（以下簡稱省級備案管理部門）備案。

（十八）備案申請主體。股權(quán)投資企業(yè)采取自我管理方式的，由股權(quán)投資企業(yè)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)；股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，由其受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請辦理備案手續(xù)。

（十九）向國家備案管理部門申請備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請向國家備案管理部門備案，應(yīng)當(dāng)由申請主體將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)所在地省級備案管理部門進(jìn)行初審。省級備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后的20個工作日內(nèi)，對確認(rèn)申請備案文件材料齊備的股權(quán)投資企業(yè)，向國家備案管理部門出具初步審查意見。國家備案管理部門在收到省級備案管理部門轉(zhuǎn)報的股權(quán)投資企業(yè)備案申請和初步審查意見后的20個工作日內(nèi)，對經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過國家備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。

（二十）向省級備案管理部門申請備案的程序。股權(quán)投資企業(yè)申請向所在地省級備案管理部門備案，省級備案管理部門在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請后的20個工作日內(nèi)，對經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)，通過該省級備案管理部門門戶網(wǎng)站公告其名單及基本情況的方式，為股權(quán)投資企業(yè)辦結(jié)備案手續(xù)。

（二十一）申請股權(quán)投資企業(yè)備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)申

請備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）股權(quán)投資企業(yè)備案申請書。（2）股權(quán)投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（3）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說明書。（4）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。（5）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書。（6）驗資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗資報告。（7）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說明書。（8）股權(quán)投資企業(yè)高級管理人員的簡歷證明材料。（9）委托托管協(xié)議。所有投資者一致同意可以免于托管的，應(yīng)當(dāng)提供所有投資者聯(lián)名簽署的同意免于托管函。（10）律師事務(wù)所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理的，還應(yīng)當(dāng)提交股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的委托管理協(xié)議。

（二十二）申請股權(quán)投資企業(yè)受托管理機(jī)構(gòu)附帶備案應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料。股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)申請附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（1）受托管理機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（2）受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。

（3）受托管理機(jī)構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹。（4）所有高級管理人員的簡歷證明材料。（5）開展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績。

（二十三）對高級管理人員的界定與要求。本通知所稱高級管理人員，系指公司型企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和公司章程約定的其他人員，以及合伙型企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙型企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級管理人員一并視為高級管理人員。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)所有高管人員在最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，至少3名高管人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

（二十四）申請注銷備案。股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請注銷備案：

（1）解散。（2）主營業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)。（3）另行按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（二十五）監(jiān)督管理。備案管理部門通過建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)、社會舉報、定期與不定期檢查、向社會公告等制度，加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)的監(jiān)督管理。對已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后的5個月內(nèi)，對其是否遵守本通知有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行檢查。在必要時，可以通過信函、電話詢問、走訪、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)測等方式，了解

其運(yùn)作管理情況。

（二十六）對規(guī)避備案監(jiān)管的處罰。備案管理部門發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個工作日內(nèi)向管理部門申請辦理備案手續(xù)；逾期沒有備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”、“規(guī)避備案監(jiān)管受托管理機(jī)構(gòu)”，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會公告。

（二十七）對運(yùn)作不規(guī)范的處罰。對運(yùn)作管理不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)督促其在6個月內(nèi)改正；逾期沒有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)”、“運(yùn)作管理不合規(guī)受托管理機(jī)構(gòu)”，通過備案管理部門門戶網(wǎng)站向社會公告。

（二十八）行業(yè)自律。組建全國性股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及本通知，對股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理。

（二十九）實(shí)施。本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。本通知實(shí)施前設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后3個月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定到備案管理部門備案；投資運(yùn)作不符合本通知規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布后6個月內(nèi)按照本通知有關(guān)規(guī)定整改。

國家發(fā)展改革委辦公廳

二〇一一年十一月二十三日