第一篇：非銀行金融機構(gòu)開辦其他新業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

非銀行金融機構(gòu)開辦其他新業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。報告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬開辦新業(yè)務(wù)的定義，必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險特征和風(fēng)險控制措施，管理信息系統(tǒng)準備情況，收益預(yù)測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦新業(yè)務(wù)的決議或批準文件。

（4）新業(yè)務(wù)的操作規(guī)程，內(nèi)控及風(fēng)險管理制度。

（5）新業(yè)務(wù)管理人員、業(yè)務(wù)人員配備情況和簡歷。

（6）申請人最近2年的年度審計報告。

（7）公司最近3年內(nèi)所受各類司法、行政處罰情況說明，若未受處罰則作出聲明。

（8）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：非銀行金融機構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

非銀行金融機構(gòu)開辦外匯業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內(nèi)容至少包括擬開展業(yè)務(wù)的必要性、可行性分析，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，風(fēng)險控制措施，管理信息系統(tǒng)準備情況，收益預(yù)測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦外匯業(yè)務(wù)的決議。

（4）外匯業(yè)務(wù)的操作規(guī)程和風(fēng)險管理制度。

（5）擬從事外匯業(yè)務(wù)的人員名單及簡歷。

（6）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：各類非銀行金融機構(gòu)解散審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構(gòu)解散審批申請材料目錄

（1）申請書。內(nèi)容包括機構(gòu)基本情況及申請解散的理由。

（2）股東（大）會決定解散公司的決議。

（3）清算方案。內(nèi)容應(yīng)包括債權(quán)債務(wù)清單及清償計劃、財產(chǎn)清單及處置計劃、員工安排計劃等。

（4）擬成立清算組成員名單及簡歷。

（5）申請解散前最近1個月的資產(chǎn)負債表和損益表。

（6）律師事務(wù)所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機構(gòu)解散后續(xù)事項報告材料目錄（由清算組報告）

（1）清算報告。內(nèi)容應(yīng)包括清算工作的完成情況，對公司的清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估情況，對公司資產(chǎn)清收、處置情況，債務(wù)處理情況等。

（2）金融許可證繳回情況和工商登記注銷情況，并附對外公告復(fù)印件。

第四篇：各類非銀行金融機構(gòu)分立審批申請材料目錄

各類非銀行金融機構(gòu)分立審批申請材料目錄

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、分立原因及有關(guān)情況簡要說明。

（2）公司股東（大）會的決議。

（3）分立實施方案。

（4）分立后原公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險控制方案。

（5）進行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評估報告，未進行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。

（6）律師事務(wù)所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（7）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

各類非銀行金融機構(gòu)分立完成情況報告材料目錄

（1）完成公司分立有關(guān)情況的報告，包括變更金融許可證、工商變更登記、對外公告等情況的說明。

（2）分立后各公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（3）對外公告復(fù)印件。

第五篇：金融機構(gòu)開辦個人理財業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

金融機構(gòu)開辦個人理財業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開辦業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務(wù)成本和收益預(yù)測；

（4）擬開辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實施擬開辦業(yè)務(wù)的方案。

3、業(yè)務(wù)實施方案。包括：擬申請業(yè)務(wù)的管理體系、主要風(fēng)險及擬采取的管理措施等。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。