第一篇：內(nèi)幕交易警示教育展覽學(xué)習(xí)總結(jié)

“內(nèi)幕交易警示教育展覽”學(xué)習(xí)總結(jié)

上周參與了公司組織的“內(nèi)幕交易警示教育展覽”培訓(xùn)活動和山東證監(jiān)局在魯銀投資大廈舉辦的“內(nèi)幕交易警示教育展覽”現(xiàn)場聽取了工作人員的講解和回來后學(xué)習(xí)了相關(guān)法律、法規(guī)和案例分析，受益匪淺，感觸良多。

珍愛生命，遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易。

內(nèi)幕交易是一種利用證券市場信息不對稱及條件便利而以實(shí)施非法占有為目的特殊侵權(quán)行為，其構(gòu)成對投資者權(quán)益的侵害和證券市場秩序的破壞。我國《證券法》明確規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動?！斑h(yuǎn)離內(nèi)幕交易”，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”的一部分，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時(shí)候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；“冰凍三尺非一日之寒”可見，操守合規(guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈怠，更容易產(chǎn)生僥幸心理。因而，一家證券公司不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認(rèn)識。案例中涉及的證券公司高管、上市公司高管、上市公司控股股東、政府高管等內(nèi)幕交易案，給我們敲響了警鐘。事實(shí)上，嚴(yán)懲違法者只是監(jiān)管層加強(qiáng)監(jiān)管的一個(gè)縮影。在十八大報(bào)告中，中央明確部署，要“完善金融監(jiān)管”?！皩Y本市場而言，完善金融監(jiān)管就是要繼續(xù)加強(qiáng)市場法治建設(shè)，打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、?老鼠倉?等違法犯罪行為，維護(hù)市場?三公?原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益。”在傳達(dá)十八大精神時(shí)，證監(jiān)會主席郭樹清如是說。我覺得作為我們營業(yè)部應(yīng)該做好以下幾個(gè)方面：

第一、營業(yè)部應(yīng)形成標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)流程。營業(yè)部的發(fā)展，必須以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學(xué)細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個(gè)環(huán)節(jié)。在面對內(nèi)幕消息時(shí)，牢記合規(guī)，讓員工養(yǎng)成照章辦事自然符合規(guī)范的習(xí)慣，而這既需要定期的培訓(xùn)，提高員工自身的思想認(rèn)識，在這次學(xué)習(xí)中，一個(gè)個(gè)具體實(shí)例和深入講解，讓我強(qiáng)化認(rèn)識了違規(guī)最終將損害長遠(yuǎn)利益的道理。

第二、應(yīng)提高思想素質(zhì)。公司指定了自己的合規(guī)文化，新人入職之前都要嚴(yán)格的進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，增加證券內(nèi)幕交易案例的培訓(xùn)，公司領(lǐng)導(dǎo)一再在各種講話中提到，合規(guī)應(yīng)當(dāng)從我做起，必須建立一個(gè)系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，經(jīng)常開展教育講座，傳達(dá)合規(guī)理念。要讓員工認(rèn)識到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時(shí)間，但是推倒它只需一個(gè)下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價(jià)是十分昂貴的；不該認(rèn)為合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開展沖突，合規(guī)與個(gè)人的業(yè)務(wù)開展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長遠(yuǎn)，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個(gè)行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長期的利益遠(yuǎn)大于短期利益，千萬不能因一時(shí)的利益而心存僥幸進(jìn)而突破合規(guī)的尺度。

第三、加強(qiáng)投資者教育，防范內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)。喜歡聽消息是散戶的通病，我們必須讓投資者清楚意識到，企圖靠內(nèi)幕消息一夜暴富是絕對不現(xiàn)實(shí)的，就算一時(shí)得手，最終也將付出巨大的代價(jià)。投資者和我們一樣都應(yīng)當(dāng)拒絕僥幸心理，對內(nèi)幕交易的三大構(gòu)成要件和法律責(zé)任進(jìn)行深入了解，增強(qiáng)自我保護(hù)意識，謹(jǐn)防落入內(nèi)幕交易陷阱。

我們證券從業(yè)人員，在日常點(diǎn)滴中自身強(qiáng)調(diào)，將合規(guī)理念融入工作中，真正將“珍愛生民，遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易”作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個(gè)人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

濟(jì)南營業(yè)部

2012-11

第二篇：內(nèi)幕交易案

證監(jiān)會披露股市五大內(nèi)幕交易案細(xì)節(jié)

2011年12月04日14:16人民網(wǎng)楊波我要評論(0)

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天山紡織高管在停牌前兩天突擊買入

人民網(wǎng)北京12月4日電(記者 楊波)內(nèi)幕交易一直是中國股市的“毒瘤”，而上市公司并購重組又是內(nèi)幕交易案的高發(fā)區(qū)，據(jù)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會近年來查處的中山公用、天山紡織、佛塑股份、佛山照明、高淳陶瓷等5起內(nèi)幕交易典型案件，有三件涉及到上市公司重組，另外兩件涉及到資產(chǎn)收購，而中山市前市長李啟紅、南京市經(jīng)委原主任劉寶春等多位官員因此落馬。

據(jù)記者了解，這些內(nèi)幕交易案的涉案人員都是在對證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，使用自己或親屬、朋友賬號提前入場潛伏，并在信息公布后高位套現(xiàn)，謀取暴利。以天山紡織內(nèi)幕交易案為例，重組方新疆凱迪投資總經(jīng)理姚榮江、副總經(jīng)理曹戈在獲知消息后，在天山紡織重組停牌前兩日，利用他人賬戶大量買入天山紡織股票。其中，僅姚榮江的關(guān)聯(lián)賬戶就買入天山紡織股票共計(jì)128.5萬股，交易金額高達(dá)805.8萬元。復(fù)牌后，天山紡織股價(jià)連續(xù)5個(gè)交易日漲停。

同時(shí)，姚榮江、曹戈等人還不約而同選擇了表面看不出任何關(guān)聯(lián)關(guān)系、不容易被發(fā)現(xiàn)的同學(xué)、朋友賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易；在資金流向上基本看不出關(guān)聯(lián)關(guān)系，即使有往來也是借用其他人的銀行賬戶，不使用本人實(shí)名賬戶，需要多層追查方能查找發(fā)現(xiàn)其中的關(guān)聯(lián)關(guān)系。盡管股市內(nèi)幕交易案作案人員手法隱秘，資金鏈復(fù)雜，追查周期長，但是，“內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì)就是把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包”，其嚴(yán)重破壞了市場的“三公”原則。因此，證監(jiān)會近期表示對內(nèi)幕交易實(shí)施零容忍態(tài)度，將通過不斷推進(jìn)完善法律制度體系，創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法體制，為投資者創(chuàng)造一個(gè)誠信的市場環(huán)境。

五大內(nèi)幕交易案細(xì)節(jié)回放

一、中山公用內(nèi)幕交易案：廳級女市長落馬

影響力指數(shù)：★★★★★

案件回放：2007年8月20日，公用科技發(fā)布關(guān)于換股吸收合并中山公用事業(yè)集團(tuán)有限公司及定向增發(fā)收購鄉(xiāng)鎮(zhèn)供水資產(chǎn)的預(yù)案公告，并于當(dāng)日停牌。停牌前，上市公司所在地中山市部分具有明顯關(guān)聯(lián)特征的機(jī)構(gòu)和個(gè)人賬戶大量買入，涉嫌內(nèi)幕交易。2008年7月，證監(jiān)會

決定對上述情況立案稽查。

經(jīng)調(diào)查，原中山市市長李啟紅、原中山公用總經(jīng)理鄭旭齡、原公用集團(tuán)企管部經(jīng)理周中星具有重大內(nèi)幕交易嫌疑，案件被移送給司法機(jī)關(guān)。李啟紅及其親屬利用從中山公用集團(tuán)董事長譚慶中處所獲得的該集團(tuán)資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息炒股，賬面收益高達(dá)上千萬元。

據(jù)記者了解，中山公用內(nèi)幕交易案涉案人員級別高、層次廣，且大都存在親屬、朋友、同學(xué)等密切關(guān)系，涉案賬戶涉及到眾多人頭賬戶，構(gòu)成了極為復(fù)雜的資金關(guān)系，給案件的調(diào)查和取證帶來了很大困難。

處理結(jié)果： 2011年4月，李啟紅等涉嫌內(nèi)幕交易一案在廣州市中級人民法院開庭，其被控內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪和受賄罪三項(xiàng)罪名。2011年10月27日，廣州市中級人民法院以涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、受賄罪判處李啟紅有期徒刑11年。并處罰金人民幣兩千萬元、沒收財(cái)產(chǎn)人民幣十萬元。

影響：李啟紅案是目前因股市內(nèi)幕交易被追究刑責(zé)的最高級別官員。

二、高淳陶瓷內(nèi)幕交易案：“官員內(nèi)幕交易第一人”

影響力指數(shù)：★★★★☆

案件回放：2009年2月至4月間，南京市經(jīng)委原主任劉寶春代表南京市經(jīng)委參與中國電子科技集團(tuán)第十四研究所與高淳縣政府洽談重組高淳陶瓷事宜，在涉及對證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，劉寶春將該信息告知其妻子陳巧玲。

劉寶春、陳巧玲在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)，以出售所持其他股票、向他人借款400萬元所得資金，并使用其家庭控制的股票賬戶，由陳巧玲在其辦公室通過網(wǎng)上委托交易方式先后買入614022股高淳陶瓷股票，并于股票復(fù)牌后至6月24日期間全部賣出，非法獲利749.9萬余元。

2009年6月，證監(jiān)會在調(diào)查高淳陶瓷股價(jià)異動過程中發(fā)現(xiàn)劉寶春及其妻子陳巧玲涉嫌泄露內(nèi)幕信息及內(nèi)幕交易行為，并于當(dāng)年9月移送司法機(jī)關(guān)。

處理結(jié)果：2010年12月20日，南通市中級人民法院經(jīng)過審理做出一審判決，以內(nèi)幕交易罪判處劉寶春有期徒刑5年，并處罰金750萬元，追繳其違法所得749.9萬余元。

影響：此案是全國首例國家公職人員因內(nèi)幕交易被追究刑事責(zé)任的案件，劉寶春被稱為“官員內(nèi)幕交易第一人”。

三、“天山紡織”內(nèi)幕交易案：重組方高管突擊“潛伏”獲利千萬

影響力指數(shù)：★★★★

案件回放：2009年7月，新疆凱迪投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理姚榮江、副總經(jīng)理曹戈在參入重組天山紡織過程中，在公司停牌前委托他人大量買入天山紡織股票。2010年6月18日，天山紡織復(fù)牌后即連續(xù)五個(gè)漲停，股價(jià)從6.57元飆升至10.59元。

據(jù)了解，2009年7月21日凌晨，姚榮江將天山紡織重組信息通過手機(jī)告訴新疆瀚陽投資公司法人王清，王清得知消息后，隨即在7月21日、22日兩天利用其控制的“瀚陽投資”、“王清”、“谷國棟”、“新疆榮輝金德礦業(yè)股份有限公司”賬戶通過網(wǎng)上交易買入天山紡織股票共計(jì)128.5萬股，交易金額為805.8萬元。而瀚陽投資實(shí)際控制人正是姚榮江。

曹戈在7月21日將重組信息通過電話告訴其朋友陳雪松，并于當(dāng)天存入陳雪松銀行賬戶24.2萬元，指令陳雪松全部用于買入天山紡織股票，陳雪松隨即于7月22日利用本人賬戶通過網(wǎng)上交易買入天山紡織股票12.5萬股，交易金額為79.8萬元；7月22日，曹戈又利用其弟媳張榮的賬戶通過網(wǎng)上交易買入天山紡織股票8.7萬股，交易金額為55.1萬元。

據(jù)記者了解，根據(jù)交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，早在2010年2月，證監(jiān)會就對天山紡織股票交易中涉嫌內(nèi)幕交易的行為進(jìn)行立案調(diào)查，并及時(shí)將案情移送到公安部門，2010年7月，公安部門對此案立案偵查。

處理結(jié)果：2011年1月，烏魯木齊市中級法院做出一審判決，姚榮江、曹戈等犯罪嫌疑人被判處有期徒刑，并合計(jì)判處罰金1080萬元。

影響：2011年3月29日，天山紡織并購重組方案未獲證監(jiān)會并購重組委員會通過，公司復(fù)牌后股價(jià)連續(xù)兩個(gè)跌停。

四、佛塑股份內(nèi)幕交易案：

影響力指數(shù)：★★★

案件回放：2009年7月-2009年10月21日之間，即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對外投資事項(xiàng)的時(shí)候，涉及的相關(guān)子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前，買入佛塑股份，并在上述信息發(fā)布后，立即賣出股票，獲得盈利。

據(jù)記者了解，涉案人蔡偉甫為上市公司佛塑股份投資管理部副總經(jīng)理、佛塑股份控股子公司佛山市金輝高科光電材料有限公司董事，其余涉案人龐友國、陳錫尤、廖凱明和吳慧敏，或在佛塑股份及下屬子公司任職，或?yàn)樽庸靖吖艿呐渑肌?/p>

佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲，至2009年10月19日重大事項(xiàng)停牌前一交易日累計(jì)上漲30.27%，同期深證綜指上漲6.1%，佛塑股份偏離大盤走勢24.17%；2009年10月20日，佛塑股份停牌；2009年10月21日復(fù)牌至2009年10月30日，佛塑股份累計(jì)上漲17.67%，同期深證綜指上漲-1.45%，佛塑股份偏離大盤走勢19.12%。

經(jīng)證監(jiān)會查明，蔡偉甫等人在佛塑股份出售土地資產(chǎn)和對外投資事項(xiàng)中，通過內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，其行為構(gòu)成證券法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

處理結(jié)果：沒收蔡偉甫違法所得12.08萬元，沒收龐友國違法所得3.68萬元，沒收陳錫尤違法所得6.47萬元，沒收廖凱明違法所得3.39萬元，沒收吳慧敏違法所得17.63萬元。以上5人還被處以與各自違法所得等值的罰款。

影響：由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度目前只限于上市公司高管，而佛塑股份涉案人員為上市公司中層干部、控股子公司的高管，這說明證監(jiān)會對內(nèi)幕打擊的范圍正在擴(kuò)大。

五、佛山照明內(nèi)幕交易案：

影響力指數(shù)：★★★

案件回放：當(dāng)事人方清，時(shí)任合肥國軒高科動力能源有限公司總經(jīng)理。自2010年初開始，佛山照明經(jīng)與國軒高科的多次接洽，于當(dāng)年3月召開董事會，通過了受讓國軒高科20%股權(quán)的意向，并在委托中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，于當(dāng)年7月通過正式收購上述股權(quán)的投資議案。

2010年7月12日，國軒高科形成臨時(shí)股東會議決議，同意股東國軒營銷向佛山照明轉(zhuǎn)讓其所持國軒高科20%的股份。同日，方清利用自己的股票賬戶合計(jì)買入佛山照明20000股，買入成本合計(jì)244700元。

2010年7月13日，佛山照明召開第六屆董事會第三次會議，審議通過了收購國軒高科的投資議案，7月14日，國軒高科股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正式簽署，7月15日，佛山照明發(fā)布兩項(xiàng)公告，向投資者公布了這兩個(gè)重大事項(xiàng)。

據(jù)記者了解，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后兩周，2010年7月27日，方清賬戶賣出佛山照明股票10000股，成交價(jià)格13.35元。截至2011年3月8日收市，上述賬戶仍持有佛山照明股票10000股，交易佛山照明股票盈利4.88萬元。

處理結(jié)果：證監(jiān)會認(rèn)定，方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票，違反了證券法規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。依據(jù)證券法，決定責(zé)令方清依法處理非法持有的股票，沒收違法所得4.88

萬元，并處以罰款4.88萬元。

影響：方清內(nèi)幕交易案的涉案人為上市公司股權(quán)收購方高管，顯示出監(jiān)管部門對內(nèi)幕交易的打擊范圍已從上市公司“內(nèi)部人”擴(kuò)至“外部人”。

(人民網(wǎng))

第三篇：參觀警示教育展覽的總結(jié)

市***局參觀“全國竊密泄密案列警示教

育展覽”的總結(jié)

**月**日，我局**局長帶隊(duì)，副局長*****，辦公室主任****等人隨行，準(zhǔn)時(shí)到省博物館參加了警示教育展覽。此次展覽由國家保密局、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部和解放軍保密委員會共同主辦，省委保密委員會承辦，旨在警示各級領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大涉密人員，充分認(rèn)識保密工作面臨的嚴(yán)峻形勢，進(jìn)一步增強(qiáng)保密意識，筑牢思想防線，自覺維護(hù)國家安全和利益。展覽通過文字、圖片、音像資料和技術(shù)演示等形式，集中展示了近年來發(fā)生的重大竊密泄密案例。

參觀過程中，我局領(lǐng)導(dǎo)詳細(xì)觀看了每一塊展板，認(rèn)真觀摩了竊密、泄密手段演示，并從工作人員處了解到如何防范的有關(guān)情況。此次展覽，進(jìn)一步讓我們認(rèn)識到做好新形勢下保密工作的重要性。同時(shí)決心通過不斷強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)保密工作；進(jìn)一步加強(qiáng)防范，切實(shí)提升信息化條件下保密技術(shù)檢查和防護(hù)能力；切實(shí)加強(qiáng)保密宣傳教育，增強(qiáng)憂患意識、責(zé)任意識，確保黨和國家秘密安全。

回來后，局領(lǐng)導(dǎo)組織黨員干部職工專門學(xué)習(xí)了相關(guān)保密規(guī)定及法律條文，讓大家認(rèn)識到防竊密、泄密的重要性。根據(jù)新形勢下的竊密、泄密的手段和形式，有針對性的進(jìn)行防

范和從源頭上進(jìn)行預(yù)防。一是開展宣傳教育工作，讓廣大干部職工了解防竊密、泄密的重要性和必要性；二是完善制度和規(guī)定，通過制度進(jìn)行管理和約束；三是規(guī)范辦公網(wǎng)絡(luò)使用，區(qū)別使用內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)，安全使用外網(wǎng)；四是開展巡查，監(jiān)督和防范竊密和泄密。

***市***局 二零一一年十一月

第四篇：參觀反腐倡廉警示教育展覽

我校干部教工參觀反腐倡廉警示教育展覽

11月11日上午，紀(jì)檢組組織全體干部教工到榆林市展覽館參觀了“榆林市反腐倡廉警示教育展覽”。大家一邊認(rèn)真地觀看圖片和文字資料，一邊仔細(xì)地聽取工作人員的介紹，還不時(shí)主動咨詢或相互討論。

通過觀展，全體人員思想上有了觸動，精神上受到了教育，為強(qiáng)化廉潔自律意識起到了積極的促進(jìn)作用，紛紛表示要從違紀(jì)案例、反而典型中吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步增強(qiáng)法制觀念，提高廉潔自律意識和拒腐防變能力，立足自身崗位職責(zé)，從嚴(yán)要求自己。

第五篇：觀看警示教育展覽心得體會

觀看警示教育展覽心得體會

近日，分局組織我們到xx反腐倡廉基地，觀看警示教育展覽。通過觀看案例、展板對我的震撼力、對心靈的觸及深度，是其它形式所難以達(dá)到的，教育效果深入內(nèi)心，能夠經(jīng)久不忘。利用職務(wù)之便牟取私利，不僅給國家和集體造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失，給親人帶來無比的痛苦，在人民群眾中造成了極壞的影響。身為國家公職人員一旦放松了對世界觀、人生觀的改造，抵御不住誘惑，便走向了犯罪的深淵，結(jié)果令人痛心。我要以此為鑒，牢固樹立廉潔自律思想，筑牢反腐防腐防線。在廉潔問題上犯不得一點(diǎn)糊涂，抱不得一點(diǎn)僥幸思想，任何時(shí)候，在原則問題上，必須態(tài)度鮮明，拒腐蝕、拒絕個(gè)人主義、拒絕拜金主義和享樂主義?，F(xiàn)將參加警示教育活動以及結(jié)合自己的實(shí)際工作，談幾點(diǎn)體會。

一、縱觀貪官的落馬，他們有著共同點(diǎn)，每一個(gè)貪官并不是一開始就腐敗，他們起初同樣扎扎實(shí)實(shí)的工作，從一點(diǎn)一滴做起，做出了一定的成績，有為黨為人民作出巨大貢獻(xiàn)的一面。后來卻逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椴荒芎芎玫匕盐兆约?，淡化了黨性修養(yǎng)，扭曲了自身的世界觀、價(jià)值觀、人生觀，貪污受賄，從而淪落為人民的罪人。