第一篇：2012內(nèi)控報告(人事)

黑龍江分公司人事行政部

人事管理2012年度內(nèi)部控制自我評估報告

根據(jù)總公司正保發(fā)[2013]28號《關(guān)于開展2012年度內(nèi)部控制自我評估工作的通知》的要求，黑龍江分公司人事行政部對2012年度人事管理的內(nèi)部控制狀況開展了自我評估，現(xiàn)就自我評估情況做如下匯報。

一、整體評價

（一）整體狀況概述

2012年度黑龍江分公司人事行政部人事管理工作根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施人力資源發(fā)展的各項規(guī)章制度，計劃、實(shí)施細(xì)則和工作流程，分公司將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標(biāo)準(zhǔn)，重視員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。完善員工人事信息;根據(jù)年度計劃目標(biāo)及月度分解目標(biāo)的完成情況,對管理層進(jìn)行考核評定,并根據(jù)年終考評結(jié)果對公司各級管理人員實(shí)施獎懲。通過不斷提升人力資源對公司戰(zhàn)略發(fā)展的支撐能力,保障了公司經(jīng)營戰(zhàn)略的實(shí)施。

（二）2012年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況

2012年，黑龍江分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織本單位員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、獎勵、處罰、晉升以及干部管理等專業(yè)工作，各項專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往去年又有了明顯提高。與2011年相比，黑龍江分公司人事管理內(nèi)控工作改進(jìn)情況更加明顯，主要表現(xiàn)是：

1、員工關(guān)系管理方面：依法進(jìn)行勞動合同管理。根據(jù)正保發(fā)〔2010〕158號 《正德人壽保險股份有限公司勞動合同管理辦法》，人事行政部對到期合同、試用期滿等各類人員下達(dá)新簽訂勞動合同或者勞動變更通知，努力做到勞動合同“不漏簽、不錯簽、不遲簽”。對解聘、離職員工要求機(jī)構(gòu)“一事一報一簽”，對重要崗位離職人員上報總公司逐級審批，并嚴(yán)格審計，同時依法辦法離職手續(xù)，應(yīng)對可能出現(xiàn)的人事法律糾紛。

2、干部管理方面：加強(qiáng)對分公司中層干部隊伍考察考核，促進(jìn)干部隊伍建設(shè)。從組織層面上保障和加強(qiáng)機(jī)構(gòu)高管成熟度建設(shè)，保持機(jī)構(gòu)高管隊伍的基本穩(wěn)

定，后備干部的儲備和培養(yǎng)，為分公司持續(xù)合規(guī)經(jīng)營奠定堅實(shí)的基礎(chǔ)。

3、員工招聘、培訓(xùn)方面：通過各種途徑、形式和方式組織員工進(jìn)行各類培訓(xùn)，通過培訓(xùn)提高員工的崗位技能，降低了核心員工的流失率。嚴(yán)格員工錄用，規(guī)范員工管理流程，按照崗位任職條件進(jìn)行員工招聘、甄選、錄用和上崗，對員工入職、試用、轉(zhuǎn)正，員工崗位調(diào)動等實(shí)施全流程管理，按照流程在用工的各環(huán)節(jié)進(jìn)行管控。

（三）存在的不足

2012年全年黑龍江分公司人事行政部人事管理工作積極穩(wěn)步推進(jìn)，截止目前黑龍江分公司無重大違規(guī)違紀(jì)事項，所轄機(jī)構(gòu)人事工作無相關(guān)問責(zé)處罰，在內(nèi)控管理中還是取得一定的成績，但依然存在如下不足：

1、人事法律風(fēng)險隱患亟待關(guān)注。在公司快發(fā)展、利益大調(diào)整的背景下，為配合撤并機(jī)構(gòu)、精簡人員等提高人均產(chǎn)能、降低人力成本的戰(zhàn)略管理，人事法律風(fēng)險有呈高發(fā)、頻發(fā)、群發(fā)的態(tài)勢，需要有針對性的預(yù)案，并組建專門團(tuán)隊妥善應(yīng)對，提供法律援助，降低人事法律風(fēng)險和降低相應(yīng)的成本。

2、規(guī)章制度在執(zhí)行上施之太軟有待加強(qiáng)，管理上存在只說不管，只講不罰。做為公司的管理部門，執(zhí)行部門，我們要從部門內(nèi)部抓起，將指示精神落實(shí)到位，將總公司人力資源部、分公司總經(jīng)理安排的人事管理工作任務(wù)保質(zhì)保量完成到位。

二、具體評價

（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評價

1、人員、機(jī)構(gòu)設(shè)置與變化情況

截止至2012年末，分公司內(nèi)設(shè)部門5個、所轄三級機(jī)構(gòu)8個。截止至2012年末，分公司員工共計281人，其中內(nèi)勤員工152人，外勤員工129人；年度內(nèi)勤新增人員20人、外勤新增 10 人，內(nèi)勤減少 26人、外勤減少27人，崗位調(diào)動24人。

2、考核激勵機(jī)制

2012年度黑龍江分公司執(zhí)行的考核辦法有：《正德人壽保險股份有限公司二〇一一年度績效考評管理辦法》、《正德人壽保險股份有限公司銀郵保險業(yè)務(wù)人員管理辦法》、《正德人壽保險股份有限公司機(jī)構(gòu)榮譽(yù)分類管理辦法（試行）》。從而保障了公司整體戰(zhàn)略實(shí)施，構(gòu)建了公司自上而下以市場為導(dǎo)向、業(yè)績至上的精簡、高效、科學(xué)的績效考評體系。在合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，倡導(dǎo)以市場為導(dǎo)向、業(yè)績至上的績效文化，強(qiáng)調(diào)個人績效與組織績效目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。

（二）風(fēng)險識別與評估評價

黑龍江分公司人事行政部人事管理工作堅持對干部管理、薪酬福利、績效考核等人力資源系統(tǒng)管理方面的各項工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險點(diǎn)。特別是對關(guān)鍵崗位輪崗、離任審計、績效考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險隱患經(jīng)常檢查，對于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯堅持執(zhí)行防范差錯重犯機(jī)制。

（三）內(nèi)部控制措施

1、強(qiáng)化績效考核和結(jié)果運(yùn)用。

2、強(qiáng)化勞動合同管理。

3、鼓勵員工參加從業(yè)資格考試，嚴(yán)格員工持證上崗。

4、抓好人事管理系統(tǒng)維護(hù)和管理工作，對《員工花名冊》信息及時進(jìn)行維護(hù)、更新以及數(shù)據(jù)健康檢查等工作，使員工資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善并積極配合總公司人力資源部所需要各項人事數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作。

5、提高服務(wù)意識和執(zhí)行力。2012年黑分人事行政部人事管理工作依然以樹立“領(lǐng)導(dǎo)為員工服務(wù)，二線為一線服務(wù)” 服務(wù)準(zhǔn)則，致力于搞好對各部門和全體員工的服務(wù)，特別是加強(qiáng)對業(yè)務(wù)部門的服務(wù)工作，落實(shí)責(zé)任，分工到人。

（四）信息交流與反饋

黑分人事行政部部門、崗位、上下級之間報告關(guān)系、報告路線清晰、明確；向總公司直管部門請示匯報工作及時、規(guī)范、有效。

二Ｏ一三年二月十六日

第二篇：人事內(nèi)控制度

審 計 報 告

德成偉業(yè)集團(tuán)管審字2011年第[006]號

對德成偉業(yè)人力資源內(nèi)控制度審計報告

根據(jù)審計部工作安排，審計人員于2011年3月17日-3月19日對人力資源部流程及制度進(jìn)行審計（文件編號：DC-JT-001），本次審計的主要目的是檢查和評價集團(tuán)人力資源制度的可行性和完善性?，F(xiàn)將審計中情況報告如下：

一、基本情況：

目前人力資源部已經(jīng)制定了以下七大流程：招聘、考勤及請休假、試用及轉(zhuǎn)正、薪酬管理、檔案管理、離職管理、工傷申報。這些流程已經(jīng)在實(shí)踐中使用。但對員工績效考核、員工培訓(xùn)、合同管理、企業(yè)文化建設(shè)方面未建立相關(guān)制度及流程。

二、內(nèi)控缺陷及審計建議：

1、招聘及面試管理制度：

? 第4.2.4條:為更好篩選優(yōu)秀人才，建

議改為人力資源部于一周內(nèi)通知求職者結(jié)果。

? 第4.3.3條:針式一個，吊卡式一個）,為節(jié)約成本考慮，建議工作證統(tǒng)一領(lǐng)用一個即可。

2、員工考勤及請、休假管理制度。

? 第4.43條：審核后，再到保安部門核實(shí)。特殊原因除外。員工遲到應(yīng)不用辦理簽卡手續(xù)，按實(shí)際上班時間打卡即可。

? 第4.41 條：卡；并交由人力資源部主管/考勤員簽名。按逐級審批原則，主管級由經(jīng)理簽卡，經(jīng)理級由分管副總簽卡。

3、對于員工試用考核轉(zhuǎn)正表上考核一欄為“銷售能力”，此考核不通用建議考核內(nèi)容改為“業(yè)務(wù)能力”。

4、薪酬管理制度。第5.4.2條：周日及其它法定節(jié)假日加班也按1：1倍計算，與國家《勞動法》相抵觸，容易引起勞動糾紛風(fēng)險。

5、離職管理制度：

? 第6.2條：。對于自離離職如何處

理，未見制度有規(guī)定。

? 第6.2條：6.3.2條門經(jīng)理需在三日內(nèi)在《離職申請表》上簽署允許員工離職的日期并署明是否要補(bǔ)充同崗位人員或相關(guān)人員。日期相矛盾。建議統(tǒng)一。

審計人員：

被審計單位負(fù)責(zé)人簽字：

集團(tuán)總裁意見：

集團(tuán)審計部 審計報告日：2011年3月13日 審計部負(fù)責(zé)人審核：2

第三篇：內(nèi)控報告

內(nèi)控合規(guī)部監(jiān)督檢查工作情況報告

今年以來，我行將企業(yè)文化教育擺在經(jīng)營發(fā)展的重要位置，組織開展了企業(yè)文化體系傳播推廣活動，進(jìn)一步提升企業(yè)文化建設(shè)的影響力和滲透力，有效推動我行企業(yè)文化建設(shè)縱深開展，同時，我行以“抓管理、保安全、促發(fā)展”作為經(jīng)營管理思路，各部門對各項規(guī)章制度進(jìn)行了梳理完善，加強(qiáng)了違規(guī)責(zé)任追究，使員工風(fēng)險意識、合規(guī)操作意識明顯增強(qiáng)，業(yè)務(wù)操作風(fēng)險得到控制，有效地糾正柜員違規(guī)行為，操作風(fēng)險管理水平進(jìn)一步提高。依據(jù)各職能部門操作風(fēng)險管理情況報告，全轄報告期內(nèi)無重大操作風(fēng)險事件，未發(fā)生內(nèi)外部案件，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控案防“三無”目標(biāo)。

二、2010年內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織監(jiān)督檢查工作的總體情況

我們內(nèi)控合規(guī)部的工作緊緊圍繞總行、省行確定的“2009—2011年內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃”總體要求，堅持以“內(nèi)控文化建設(shè)深化年”和“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動為載體，以市分行“一個基礎(chǔ)，三項重點(diǎn)業(yè)務(wù)”為主線，在各項經(jīng)營管理任務(wù)十分繁重、業(yè)務(wù)創(chuàng)新步伐不斷加快的新環(huán)境下，充分發(fā)揮內(nèi)控工作在風(fēng)險管理中的職能和作用，重視內(nèi)控長效機(jī)制建立，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險管理，重點(diǎn)突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)和高風(fēng)險部位合規(guī)檢查，持續(xù)加大反洗錢和《業(yè)務(wù)操作

指南》培訓(xùn)力度，全面提高了全轄內(nèi)控管理和風(fēng)險控制能力，為各項業(yè)務(wù)安全、平穩(wěn)運(yùn)行奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)，現(xiàn)將今年以來我部牽頭組織的檢查監(jiān)督情況報告如下：

（一）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，完善內(nèi)控工作要求。按照總行內(nèi)部控制“行為有規(guī)、授權(quán)有度、監(jiān)測有窗、檢查有力、控制有效”的總體要求，大力踐行我行“用制度管人、按流程辦事”的內(nèi)控文化理念，在全轄深入推進(jìn)“內(nèi)控文化建設(shè)深化年”主題活動，要求全轄各部門、支行結(jié)合自身特點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范流程、梳理制度、完善機(jī)制和強(qiáng)化風(fēng)險控制，切實(shí)將內(nèi)控工作要求細(xì)化到每層機(jī)構(gòu)、每個部門和各個崗位，有效的推進(jìn)了全行內(nèi)控管理能力的全面提升。

（二）加強(qiáng)職業(yè)道德教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)。先后組織全行干部員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》、《經(jīng)營管理十條禁令》、《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理若干規(guī)定》等各項規(guī)章制度，并結(jié)合崗位實(shí)際和典型案例引申警示教育，不斷增強(qiáng)全員合規(guī)意識和案防理念；扎實(shí)開展了《員工行為守則》學(xué)習(xí)和《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》宣傳等主題教育，促進(jìn)員工自我教育、自我約束、自我管理，形成了自覺遵章守紀(jì)和嚴(yán)格執(zhí)行制度的良好風(fēng)氣；采取一對一的方式對市分行各專業(yè)部門進(jìn)行了多次內(nèi)控評價細(xì)則和反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)，有效提升了內(nèi)控評價聯(lián)絡(luò)員和反洗錢崗位人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技能，從源頭上促進(jìn)了全

轄內(nèi)控管理的不斷提升。

（三）科學(xué)制定檢查計劃，持續(xù)加大檢查力度。年初，按照省行內(nèi)控工作要求，認(rèn)真制訂了2010年30項檢查項目計劃，并先后牽頭組織開展業(yè)務(wù)核算登記簿、預(yù)留印鑒、“六禁一公開”、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、存款風(fēng)險滾動式檢查等風(fēng)險排查活動，在檢查中，按照“確定檢查項目、成立檢查組、編制檢查方案、下發(fā)檢查通知書等”一系列程序進(jìn)行，并將檢查情況錄入“檢查監(jiān)督綜合信息系統(tǒng)”，從而實(shí)現(xiàn)了檢查流程化和信息系統(tǒng)化，有效的堵塞了管理漏洞，消除了案件隱患。

（四）加大處罰力度，提高員工合規(guī)意識。今年，針對省行2010年2月1日到5日對全省33個機(jī)構(gòu)的運(yùn)行管理、電子銀行和個人金融業(yè)務(wù)突擊檢查中涉及我行的違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，其中：對4人進(jìn)行了通報批評，扣減績效工資5504元；對兩個支行給予告誡談話，并將處理結(jié)果在全轄進(jìn)行了通報。同時，對上半年內(nèi)控合規(guī)部在風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)的各類問題進(jìn)行了核查確認(rèn)，對違規(guī)行為責(zé)任人按照《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)肅處理并下發(fā)通報，要求各行各網(wǎng)點(diǎn)，高度重視引以為戒，進(jìn)一步規(guī)范各項業(yè)務(wù)，各級管理人員特別是柜臺一線人員，在辦理業(yè)務(wù)時要準(zhǔn)確，全面掌握相關(guān)制度和操作流程，進(jìn)一步加強(qiáng)了警示教育，提高員工依法合規(guī)意識。

（五）積極推進(jìn)全轄的反洗錢工作。進(jìn)一步完善反洗錢工作機(jī)制，強(qiáng)化反洗錢牽頭部門關(guān)于全行反洗錢工作的管理、組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)的職能，認(rèn)真履行反洗錢職責(zé)，有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險，切實(shí)將反洗錢工作職責(zé)落到實(shí)處。今年7月14日，城區(qū)和10個縣支行設(shè)立宣傳咨詢點(diǎn)11個，發(fā)放宣傳資料，向過往群眾宣傳反洗錢工作的重要意義，充分展示了我們工商銀行的良好形象?；顒悠陂g，人行運(yùn)城中心支行領(lǐng)導(dǎo)也蒞臨現(xiàn)場，對我行活動組織工作的給予了充分肯定和好評。

（六）充分利用風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，全程參與業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險管理工作。利用風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)對全轄上半年準(zhǔn)風(fēng)險事件進(jìn)行了全面核查，各專業(yè)部門針對本專業(yè)存在的問題積極予以整改并采取了相應(yīng)的管理措施；充分發(fā)揮集中監(jiān)控系統(tǒng)的優(yōu)勢，對設(shè)備運(yùn)行、業(yè)務(wù)操作方面等問題及時下發(fā)整改通知單。目前，全轄營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作、安全防范操作基本上實(shí)現(xiàn)了規(guī)范化、一體化，操作紀(jì)律明顯改善，有效地發(fā)揮了集中視頻監(jiān)控在全轄操作風(fēng)險中的事中管控作用；同時，嚴(yán)格按照總行《關(guān)于內(nèi)控合規(guī)部門全程參與業(yè)務(wù)運(yùn)營風(fēng)險管理工作的通知》（工銀辦發(fā)[2010]615號）文件精神，把工作重點(diǎn)放在重點(diǎn)核查、違規(guī)處理、督促整改這三項工作上，力爭做到準(zhǔn)確、快速、清晰，對核查中發(fā)現(xiàn)的問題要求經(jīng)辦行及時進(jìn)行整改，連續(xù)跟蹤督辦，確保問題整改落到實(shí)處。

三、目前存在的主要問題

1、內(nèi)控管理工作有待進(jìn)一步加強(qiáng)。個別管理人員內(nèi)控和案防意識淡薄，重業(yè)務(wù)指標(biāo)，輕內(nèi)控管理，還存在部分關(guān)鍵崗位控制不嚴(yán)，個別重要業(yè)務(wù)管理不細(xì)，少數(shù)員工合規(guī)操作意識不強(qiáng)的現(xiàn)象。代辦業(yè)務(wù)、自辦業(yè)務(wù)等一些屢查屢犯的現(xiàn)象仍然存在，盡管沒有造成任何經(jīng)濟(jì)損失，但深刻剖析，暴露出的風(fēng)險隱患仍然令人擔(dān)憂，需要高度重視，引以為戒。

2、內(nèi)控合規(guī)人員素質(zhì)參差不齊，隊伍建設(shè)有待進(jìn)一步提高。當(dāng)前內(nèi)控合規(guī)隊伍人員結(jié)構(gòu)不合理較為突出，隨著內(nèi)控合規(guī)工作職能的轉(zhuǎn)變和各項業(yè)務(wù)的發(fā)展，規(guī)章制度時時更新，工作量不斷增加，一些人員不能及時熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)制度、規(guī)定和流程，一定程度上制約著業(yè)務(wù)發(fā)展。

3、少數(shù)管理人員及員工內(nèi)控意識薄弱。面對不斷變化更新的制度和要求，個別部門領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為營銷業(yè)務(wù)，還存在想變通制度，違規(guī)辦“好事”的思想；部分員工依舊自我保護(hù)意識差，忽視和缺乏風(fēng)險防范意識；也有少數(shù)員工內(nèi)控制度學(xué)的不少，懂得很多，但執(zhí)行力不夠，導(dǎo)致有章不循，違規(guī)操作等現(xiàn)象時有發(fā)生，這些問題都急需我行在今后的工作中加以改進(jìn)。

四、今后工作的幾點(diǎn)意見

針對內(nèi)控工作中存在的不足，為全面實(shí)現(xiàn)內(nèi)控精細(xì)化管理的工作目標(biāo)，下一步我行將重點(diǎn)做好以下幾個方面的 工

作：

（一）扎實(shí)開展“內(nèi)控文化建設(shè)深化年”活動，大力踐行“用制度管人、按流程辦事”的內(nèi)控文化。把各項規(guī)章制度執(zhí)行情況納入日常行為規(guī)范之中，整合檢查資源，提高檢查質(zhì)量與效果。加大對各項規(guī)章制度的督促落實(shí)力度，著力解決內(nèi)控工作中屢查屢犯的問題。對管理者履職不到位、監(jiān)督檢查不到位、違規(guī)整改不到位、責(zé)任追究不到位的機(jī)構(gòu)和人員，要嚴(yán)肅處理、絕不姑息。

（二）強(qiáng)化全員內(nèi)控合規(guī)意識教育。牢固樹立“抓管理、保安全、促發(fā)展”的理念，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制并重的原則，將內(nèi)控管理滲透于業(yè)務(wù)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)、各個流程之中，逐步建立起遵守規(guī)章制度的良好氛圍。

（三）加強(qiáng)履職管理，提高履職能力。充分發(fā)揮監(jiān)督管理人員的職能作用，強(qiáng)化監(jiān)督管理人員的履職力度，規(guī)范檢查監(jiān)督行為，提高檢查監(jiān)督質(zhì)量。做到制度理解到位，規(guī)章落實(shí)到位，檢查監(jiān)督到位，進(jìn)一步落實(shí)問題整改“四要素”，通過加大對違規(guī)責(zé)任人的處罰力度，切實(shí)提高問題整改效果，提高風(fēng)險防范能力

第四篇：內(nèi)控自查情況報告

內(nèi)控自查情況報告

整合后的三體系文件自發(fā)布實(shí)施以來，得到公司員工的重視和貫徹執(zhí)行，經(jīng)歷兩次內(nèi)部審核、一次管理評審、一次三體系復(fù)評審核(質(zhì)量)和監(jiān)督審核(環(huán)境和職業(yè)健康安全)、一次CRAA產(chǎn)品認(rèn)證的監(jiān)督審核、經(jīng)歷CQC中國節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證的初審和一次監(jiān)督審核，其結(jié)論是公司管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，符合公司的管理要求，符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)要求，體系運(yùn)行有效。

也存在著不足和改進(jìn)的機(jī)會，如文件制定部門要根據(jù)公司的發(fā)展需求修訂文件內(nèi)容，提高文件的適宜性和可執(zhí)行性；各部門需不斷強(qiáng)化文件培訓(xùn)，考核文件培訓(xùn)效果，提高對文件的理解水平和執(zhí)行力度；需進(jìn)一步規(guī)范已發(fā)放的技術(shù)文件的管理；進(jìn)一步規(guī)范供方管理，把好產(chǎn)品質(zhì)量的入口關(guān)，減少退換和服務(wù)頻次；進(jìn)一步規(guī)范設(shè)備管理和維護(hù)保養(yǎng)；提高操作水平、細(xì)化過程檢驗(yàn)，塑造過硬的藍(lán)德質(zhì)量形象；等等。

公司領(lǐng)導(dǎo)對各類審核中發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，多次召開專題會議研究改進(jìn)方案，結(jié)合外審專家的建議和公司的管理要求，于年底對體系文件進(jìn)行了補(bǔ)充和修訂，調(diào)整了公司管理目標(biāo)，修訂了工藝文件、安全保衛(wèi)管理規(guī)定、設(shè)備管理程序，補(bǔ)充了工藝管理規(guī)定、檢驗(yàn)管理制度和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)要求，等。

上述各類審核中的不符合項已經(jīng)得到糾正，且經(jīng)過跟蹤驗(yàn)證措施基本有效。

去年管理評審提出的三項改進(jìn)計劃，采購供應(yīng)部已按要求對庫存物資的產(chǎn)品采取了有效措施；對積壓庫存物資進(jìn)行了匯總分類、制定和實(shí)施了處置措施；試車臺耗電量的管理方案已制定和實(shí)施，生產(chǎn)部按方案要求記錄和匯總了上機(jī)組試車耗電量并報技術(shù)部。不合格品管理：上將不合格品發(fā)生及退換情況輸入信息月報，采購部基本上能夠按計劃完成退換，目前尚有1個電磁閥（大連奧星）沒有按期完成退換，還在與代理商進(jìn)行交涉。

上目標(biāo)考核情況：顧客滿意度99.87%；采購入庫檢驗(yàn)合格率大于99%；到貨及時率較往年有較大提高，但與目標(biāo)要求還有距離；生產(chǎn)過程中無不安全事故事件；生產(chǎn)試車盡量安排在谷時。

第五篇：2010年內(nèi)控報告

根據(jù)《公司內(nèi)部控制評估手冊的通知精神，我部在2010年工作中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)內(nèi)控合規(guī)工作的重要性，我們充分認(rèn)識到這既是公司適應(yīng)法律法規(guī)要求必須進(jìn)行的工作，也是公司強(qiáng)化內(nèi)部管理、增強(qiáng)風(fēng)險防范能力的內(nèi)在需要。建立必要的內(nèi)控制度，實(shí)施良好的內(nèi)控管理，是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的綠色屏障。在領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組的組織領(lǐng)導(dǎo)下、組織了全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)知識，切實(shí)履行合規(guī)的管理職責(zé)?，F(xiàn)將2010年我部內(nèi)控合規(guī)管理情況匯報如下：

（一）、合規(guī)風(fēng)險管理狀況概述：我部對內(nèi)部控制工作予以了高度重視，以經(jīng)理為組長、由各部門負(fù)責(zé)人為成員的的內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，確定了內(nèi)控工作和反洗錢工作聯(lián)系人，在日常工作中，按照《內(nèi)控評估手冊對照表》的內(nèi)控評估要點(diǎn)、《2010年內(nèi)控管理工作評估辦法》的要求，層層把關(guān)，對相關(guān)崗位進(jìn)行監(jiān)督檢查。利用日常會議、學(xué)習(xí)不斷強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)意識，豐富內(nèi)控合規(guī)相關(guān)反面的知識，從而提高大家風(fēng)險識別能力，做到全員參與、各司其責(zé)、及時對公司內(nèi)部管理進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險的識別、分析、評估和控制。積極響應(yīng)市公司內(nèi)控工作要求，對關(guān)鍵崗位及人員進(jìn)行確認(rèn)和再確認(rèn)。

（二）、合規(guī)經(jīng)營評估信息：2010年全年中，重大違規(guī)經(jīng)營行為或者缺陷。

（三）、合規(guī)人員和合規(guī)管理部門的情況：以經(jīng)理為組長、由各部門負(fù)責(zé)人為成員的的內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)小組，主動進(jìn)行日常合規(guī)自查自糾工作、定期向合規(guī)部門提供風(fēng)險信息等。

（四）、公司內(nèi)部管理制度建設(shè)情況：公司制定了一系列員工和銷售人員行為準(zhǔn)則、崗位合規(guī)等文件，及時補(bǔ)充原來制定的相關(guān)文件完善了合規(guī)管理方面的內(nèi)容。公司倡導(dǎo)并推行誠信正直道德行為準(zhǔn)則和價值觀、按照上級公司統(tǒng)一的合規(guī)文化進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。采取了專題培訓(xùn)、晨會宣導(dǎo)等方式對內(nèi)外勤進(jìn)行培訓(xùn)，加深了內(nèi)外勤對內(nèi)控工作重要性、緊迫性的了解，提高了內(nèi)勤人員內(nèi)控工作技能。通過學(xué)習(xí)和理解，進(jìn)一步增強(qiáng)大家內(nèi)控合規(guī)意識，與全體員工簽署《員工行為守則》、《防范舞弊風(fēng)險控制手冊》聲明書。在職場張貼了內(nèi)控制度和反洗錢知識，并組織員工積極參加公司組織的內(nèi)控制度在線考試、反洗錢知識在線考試、反舞弊知識考試。

（五）、重要業(yè)務(wù)活動的合規(guī)情況： 在處理重要業(yè)務(wù)活動時，我部相關(guān)部門都嚴(yán)格按照內(nèi)控合規(guī)要求，對客戶身份進(jìn)行登記、識別、可疑交易審核，對客戶資料做好留存?zhèn)洳椤?/p>

（六）、合規(guī)評估：2010我公司無紀(jì)檢監(jiān)察部門立案查處的違法違規(guī)案件、無行政處罰事項、無個人代理人重大違規(guī)案件、無外部審計師審計情況。

（七）、面臨的重大合規(guī)風(fēng)險及應(yīng)對措施：目前面對重大的合規(guī)風(fēng)險，我部的應(yīng)對措施是，加強(qiáng)內(nèi)控管理、日常監(jiān)督檢查、加強(qiáng)對員工及業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)、將風(fēng)險防患于未然。

（八）、重大違規(guī)事件及處理：目前我公司未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，如出現(xiàn)違規(guī)事件，我們將依照程序?qū)ω?zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

（九）、合規(guī)風(fēng)險管理存在的問題和改進(jìn)措施： 存在的問題：

1、風(fēng)險識別能力還需繼續(xù)提高；

2、還需不斷豐富員工及業(yè)務(wù)員的內(nèi)控合規(guī)知識； 改進(jìn)措施：

1、加強(qiáng)內(nèi)控理論知識學(xué)習(xí)；

2、日常工作中，加強(qiáng)風(fēng)險排查工作；

今年我部在內(nèi)控合規(guī)管理工作中，各部門積極配合，全體員工共同努力，確保了內(nèi)控合規(guī)工作的順利進(jìn)行，為今后的規(guī)范化經(jīng)營打下堅實(shí)基礎(chǔ)。經(jīng)后我們再接再厲，不足之處加以改進(jìn)，促進(jìn)內(nèi)控工作再上新臺階。