第一篇：國家外匯管理局綜合司關(guān)于商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口收付匯有關(guān)問題的通知匯綜發(fā)[2012]85號

匯綜發(fā)[2012]85號

國家外匯管理局綜合司關(guān)于商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口收付匯有關(guān)問題的通知

為進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口業(yè)務(wù)，便利商業(yè)銀行的黃金進(jìn)出口收付匯，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、商業(yè)銀行按照以下規(guī)定憑相關(guān)單證對外付匯：

（一）對于已持有進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單正本的，商業(yè)銀行應(yīng)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單正本和中國人民銀行出具的黃金進(jìn)出口憑證（銀行付匯專用聯(lián)），按貨到匯款結(jié)算方式辦理黃金進(jìn)口項(xiàng)下的付匯。

（二）對于暫無進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單正本的，商業(yè)銀行應(yīng)憑進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單復(fù)印件、中國人民銀行出具的黃金進(jìn)出口憑證（銀行付匯專用聯(lián)）、黃金交易確認(rèn)憑證辦理黃金進(jìn)口項(xiàng)下的付匯。《境外匯款申請書》中“請選擇：預(yù)付貨款貨到付款退款其他”欄目下應(yīng)勾選“其他”，交易附言應(yīng)注明“黃金進(jìn)口付匯”。

二、商業(yè)銀行在辦理黃金進(jìn)口付匯時(shí)，如因價(jià)格變動造成實(shí)際付匯額與進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單成交總價(jià)存在差額的，應(yīng)按交易確認(rèn)憑證上的實(shí)際黃金成交總價(jià)，憑第一條規(guī)定的有效商業(yè)單證及差額情況說明函辦理付匯業(yè)務(wù)。

三、商業(yè)銀行辦理黃金出口業(yè)務(wù)，應(yīng)憑“口岸電子執(zhí)法系統(tǒng)”企業(yè)操作員IC卡辦理出口收匯核銷單申領(lǐng)手續(xù)；憑黃金進(jìn)出口憑證（銀行付匯專用聯(lián)）、出口貨物報(bào)關(guān)單正本、出口收匯核銷單、出口合同或協(xié)議、收匯人為商業(yè)銀行的出口收匯核銷專用聯(lián)辦理出口收匯核銷手續(xù)。貨物貿(mào)易外匯管理制度改革全國推廣實(shí)施后，商業(yè)銀行辦理黃金出口業(yè)務(wù)時(shí)，將無需申領(lǐng)出口收匯核銷單和辦理出口收匯核銷手續(xù)。

四、商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口收付匯業(yè)務(wù)中的其他問題，按照貨物貿(mào)易外匯收支有關(guān)規(guī)定辦理。

五、商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及結(jié)售匯的，應(yīng)按照《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)制度>的通知》（匯發(fā)[2006]42號）、《國家外匯管理局關(guān)于銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2010]56號）及《國家外匯管理局關(guān)于完善銀行自身結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2011]23號）要求，將有關(guān)交易信息在當(dāng)期的《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)月（旬）報(bào)表》和《銀行結(jié)售匯綜合頭寸日報(bào)表》進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

六、商業(yè)銀行在辦理黃金進(jìn)出口收付匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)將自身視為銀行客戶，并根據(jù)《國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》、《國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法實(shí)施細(xì)則》及《國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)<通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程>的通知》（匯發(fā)[2012]22號）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)。

七、境內(nèi)銀行從境外借入的實(shí)物和賬戶黃金，暫不納入外債指標(biāo)管理，但應(yīng)進(jìn)行外債登記。境內(nèi)銀行應(yīng)當(dāng)參照“非居民存款”的外債登記方法，登陸銀行版外債統(tǒng)計(jì)檢測系統(tǒng)，按月報(bào)送其境外借入黃金數(shù)據(jù)，具體債務(wù)類型應(yīng)填寫為“其他”，并在備注中填寫“黃金拆借”。

本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。《國家外匯管理局關(guān)于商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口收付匯及核銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[2003]93號）、《國家外匯管理局關(guān)于商業(yè)銀行辦理黃金進(jìn)出口及核銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》（匯發(fā)[2004]79號）以及《國家外匯管理局關(guān)于境外黃金借貸和衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)外匯管理問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2005]253號）第一條第五款同時(shí)廢止。

第二篇：國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》的通知

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國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》的通知（匯綜發(fā)[2008]144號）

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為確保進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的平穩(wěn)、有序進(jìn)行，有效應(yīng)對突發(fā)事件，保證進(jìn)出口單位正常開展外貿(mào)活動，國家外匯管理局制定了《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》（見附件，以下簡稱《應(yīng)急預(yù)案》）?，F(xiàn)將《應(yīng)急預(yù)案》印發(fā)你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，國家外匯管理局將通過發(fā)文或應(yīng)急信息發(fā)布平臺發(fā)布信息方式啟動《應(yīng)急預(yù)案》。國家外匯管理局各分局外匯管理部（以下簡稱各分局）在收到啟動《應(yīng)急預(yù)案》的通知后，應(yīng)嚴(yán)格按照《應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定辦理進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)。在系統(tǒng)恢復(fù)正常后，即時(shí)恢復(fù)進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)辦理的正常流程。

二、為保障發(fā)生緊急情況時(shí)的有效聯(lián)絡(luò)，請各分局確定兩名業(yè)務(wù)聯(lián)系人，并將二十四小時(shí)有效聯(lián)系方式及值班電話于2008年9月10日前報(bào)國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司。如聯(lián)系人出現(xiàn)變更，請及時(shí)通知。

各分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局。

執(zhí)行中如遇問題，請及時(shí)向國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司反饋。聯(lián)系電話：（010）68519113

特此通知。

二00八年九月一日

附件：

進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案

為確保進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的平穩(wěn)、有序進(jìn)行，有條不紊地應(yīng)對突發(fā)事件，保證進(jìn)出口單位正常開展外貿(mào)活動，特制定以下應(yīng)急預(yù)案：

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一、組織機(jī)構(gòu)國家外匯管理局成立應(yīng)急小組，小組成員名單如下：

組長：杜鵬、賈吉恒

副組長：王曉東

組員：方海新、張鐵成、陳婧、葉欣、陳捷瓊、林萌、李玲青、李立

二、突發(fā)事件處理的工作原則：

（一）應(yīng)急小組工作制度如遇突發(fā)事件，應(yīng)急小組成員應(yīng)立即到位，確保通訊暢通；如有特殊情況，無法立即到位的，應(yīng)馬上報(bào)告上級領(lǐng)導(dǎo)，指定人員代崗。

（二）異常情況登記制度應(yīng)急小組應(yīng)建立異常情況登記制度，記錄接收到的突發(fā)事件報(bào)告的詳細(xì)情況，包括異常情況的現(xiàn)象、影響的范圍、采取的措施和解決的方法等。

（三）突發(fā)事件甄別機(jī)制應(yīng)急小組收到突發(fā)事件報(bào)告后，應(yīng)立即著手進(jìn)行分析，劃分事件的性質(zhì)與嚴(yán)重程度，并根據(jù)不同情況采取相應(yīng)應(yīng)對措施（見附

1、附2）。

（四）遇到全國性進(jìn)出口核銷系統(tǒng)癱瘓或因不可抗力因素導(dǎo)致正常進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)大范圍中斷時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)將情況通報(bào)各分局，并根據(jù)實(shí)際情況制定手工核銷具體原則，指導(dǎo)全國進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的具體操作。

（五）遇到局部性進(jìn)出口核銷系統(tǒng)癱瘓或局部地區(qū)因不可抗力因素導(dǎo)致正常進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)中斷時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)將情況通報(bào)技術(shù)部門，指導(dǎo)相關(guān)分局處理緊急情況。

（六）遇到個(gè)別進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)嚴(yán)重突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)不同情況作出快速處理，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地指導(dǎo)。

（七）突發(fā)事件通報(bào)制度應(yīng)急小組應(yīng)在接到有關(guān)報(bào)告后半個(gè)小時(shí)內(nèi)將突發(fā)事件的情況通過值班室報(bào)告給外匯局應(yīng)急小組辦公室，并通報(bào)局內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門。如該事件涉及其他相關(guān)部委或機(jī)構(gòu)，還應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向其通報(bào)有關(guān)情況。應(yīng)急小組應(yīng)根據(jù)事件的性質(zhì)、影響范圍與嚴(yán)重程度將事件向各分局通報(bào)有關(guān)情況。

（八）設(shè)立系統(tǒng)內(nèi)的聯(lián)系機(jī)制應(yīng)急小組設(shè)立熱線電話和傳真，建立專人值班制度（見附3）。各分局應(yīng)指定專門聯(lián)系人及聯(lián)系電話，并報(bào)總局經(jīng)常項(xiàng)目管理司備案。

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附1：

出口收匯核銷日常業(yè)務(wù)及系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)急措施

一、紙質(zhì)出口收匯核銷單發(fā)生大批量意外毀損應(yīng)急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）在報(bào)請總局同意后，從臨近省份或地區(qū)緊急調(diào)撥。

二、無法在系統(tǒng)中正常發(fā)放出口收匯核銷單：

（一）上級局無法從出口核報(bào)系統(tǒng)中向所轄分支局發(fā)單應(yīng)急措施：

1.上級局照常向所轄分支局發(fā)放紙質(zhì)核銷單；

2.上級局應(yīng)建立臺賬，事后補(bǔ)錄發(fā)單記錄；

3.盡快與總局?jǐn)?shù)據(jù)庫管理員聯(lián)系修復(fù)事宜。

（二）外匯局無法在“中國電子口岸”向出口企業(yè)進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)單操作應(yīng)急措施：

1.外匯局照常向所轄出口企業(yè)發(fā)放紙質(zhì)核銷單；

2.外匯局應(yīng)建立臺賬，事后補(bǔ)錄發(fā)單記錄；

3.盡快與中國電子口岸聯(lián)系修復(fù)事宜。

三、由于如下原因，出口收匯核報(bào)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行：

（一）海關(guān)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)傳輸失敗或過度延遲；

（二）國際收支數(shù)據(jù)傳輸失敗或過度延遲；

（三）出口收匯核報(bào)系統(tǒng)癱瘓。應(yīng)急措施：

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1.若出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間可以預(yù)計(jì)，并在2天以內(nèi)可以恢復(fù)，則將核銷流程由即時(shí)核銷改為留存企業(yè)核銷單證，待系統(tǒng)恢復(fù)后再行錄入和核銷。

2.若出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間不可以預(yù)計(jì)，且連續(xù)中斷時(shí)間超過2天的，則將核銷流程改為全部手工核銷。手工核銷主要操作要求如下：

（1）將系統(tǒng)暫停的情況以及手工核銷的做法進(jìn)行公告；

（2）以紙質(zhì)憑證為依據(jù)進(jìn)行手工核銷，并建立臺賬；

（3）對于大額收匯（結(jié)匯）水單（超過等值10萬美元）的，通過國際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)查詢或與銀行電話核對方式進(jìn)行核對，并做好登記；

（4）對于大額核銷單（超過等值10萬美元），通過“中國電子口岸出口收匯系統(tǒng)”進(jìn)行核對，并做好登記；

（5）對手工核銷的核銷單進(jìn)行特別標(biāo)識，待系統(tǒng)恢復(fù)后作為補(bǔ)錄入的依據(jù)；

（6）系統(tǒng)恢復(fù)后補(bǔ)錄入經(jīng)手工核銷的核銷單；

（7）補(bǔ)錄入過程中發(fā)現(xiàn)手工核銷的數(shù)據(jù)與核報(bào)系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)不符的，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)企業(yè)進(jìn)行更正。

（四）出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間不可以預(yù)計(jì)，且連續(xù)中斷時(shí)間超過10天的，核銷流程除按上述要求進(jìn)行手工核銷操作外，還應(yīng)及時(shí)將系統(tǒng)暫停的情況通知轄內(nèi)的自動核銷企業(yè)；

（五）及時(shí)向上級局相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)部門反映相關(guān)情況，若屬數(shù)據(jù)源問題，應(yīng)盡快與海關(guān)中國電子口岸或國際收支部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

四、出口收匯核銷網(wǎng)上報(bào)審系統(tǒng)癱瘓應(yīng)急措施：

（一）使用核報(bào)系統(tǒng)辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)；

（二）盡快與總局相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

五、無法正常向稅務(wù)部門提供已核銷電子數(shù)據(jù)：

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（一）與稅務(wù)部門交換已核銷數(shù)據(jù)的電子傳輸渠道中斷應(yīng)急措施：

1.通過查詢打印紙質(zhì)清單或報(bào)盤的方式傳輸；

2.及時(shí)將情況通知同級國稅局；

3.盡快與相關(guān)技術(shù)部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

（二）因無數(shù)據(jù)源或系統(tǒng)癱瘓?jiān)斐蔁o法生成已核銷電子數(shù)據(jù)應(yīng)急措施：

1.使用紙質(zhì)核銷單退稅專用聯(lián)辦理出口退稅手續(xù)；

2.及時(shí)通知同級國稅局，暫無電子數(shù)據(jù)以資對碰，并特別提示國稅局自動核銷企業(yè)可能會出現(xiàn)的無已核銷數(shù)據(jù)的情況；

3.盡快修復(fù)相關(guān)系統(tǒng)。

附2：

進(jìn)口付匯核銷日常業(yè)務(wù)及系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)急措施

一、“進(jìn)口付匯備案表”發(fā)生大批量意外毀損應(yīng)急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）總局統(tǒng)一指揮，在全國范圍內(nèi)緊急調(diào)撥。

二、“進(jìn)口付匯名錄系統(tǒng)”無法及時(shí)對外公布名錄應(yīng)急措施：

（一）建立“未及時(shí)公布名錄進(jìn)口單位登記臺賬”；

（二）為進(jìn)口單位開立備案類別為“不在名錄”的“進(jìn)口付匯備案表”；

（三）將企業(yè)檔案單獨(dú)裝訂，待系統(tǒng)恢復(fù)后，立即憑以公布名錄。

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三、“中國電子口岸－進(jìn)口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”無法正常使用應(yīng)急措施：

（一）及時(shí)向海關(guān)總署科技司、中國電子口岸中心反饋情況，協(xié)商解決問題；

（二）及時(shí)向進(jìn)口單位和外匯指定銀行公告；

（三）建立“未核查報(bào)關(guān)單登記臺賬”；

（四）對于需憑進(jìn)口報(bào)關(guān)單到銀行辦理貨到匯款貿(mào)易方式付匯的，外匯局登記后為企業(yè)辦理“真實(shí)性審核”類別的“進(jìn)口付匯備案表”，將報(bào)關(guān)單原件等有關(guān)檔案單獨(dú)存放；

（五）對于到外匯局辦理核銷手續(xù)的，外匯局可在登記后，憑報(bào)關(guān)單原件辦理核銷手續(xù)，并留存報(bào)關(guān)單原件；

（六）當(dāng)系統(tǒng)恢復(fù)正常后，外匯局應(yīng)當(dāng)將有關(guān)報(bào)關(guān)單原件在“中國電子口岸－進(jìn)口聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”做核注、結(jié)案處理后，按規(guī)定返還外匯指定銀行或進(jìn)口單位。

四、“國際收支系統(tǒng)”故障，無法剝離進(jìn)口付匯數(shù)據(jù)應(yīng)急措施：

（一）及時(shí)與國際收支部門聯(lián)系，協(xié)商解決問題；

（二）憑紙質(zhì)付匯憑證，手工補(bǔ)錄入進(jìn)口付匯數(shù)據(jù)。

五、貿(mào)易進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)無法正常運(yùn)行應(yīng)急措施：

（一）若系統(tǒng)無法正常運(yùn)行的時(shí)間可以預(yù)計(jì)，且不影響當(dāng)月各種報(bào)表數(shù)據(jù)的生成，外匯局進(jìn)口核銷部門在及時(shí)對外公告后，可暫緩辦理核銷手續(xù)；

（二）若系統(tǒng)無法正常運(yùn)行的時(shí)間難以預(yù)計(jì)，或可能影響當(dāng)月各種報(bào)表數(shù)據(jù)的生成，外匯局進(jìn)口核銷部門可做如下操作：

1.將核銷系統(tǒng)情況及外匯局將進(jìn)行手工核銷的做法向進(jìn)口單位發(fā)布公告；

2.以紙質(zhì)憑證為依據(jù)進(jìn)行手工核銷，并建立手工核銷臺賬；

3.系統(tǒng)恢復(fù)后，盡快補(bǔ)錄入核銷有關(guān)數(shù)據(jù)；

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4.補(bǔ)錄入數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)數(shù)據(jù)與系統(tǒng)數(shù)據(jù)不符的，盡快通知企業(yè)更正。

附3：

國家外匯管理局進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急小組熱線電話和傳真

技術(shù)聯(lián)系人：張鐵成 電話（010）68402332

李玲青 電話（010）68402377

李 立 電話（010）68402417傳真電話（010）68402024

游保華 電話（010）68402028

劉少軍 電話（010）68519134

王 毅 電話（010）68402536

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：方海新 電話（010）68402276

陳 婧 電話（010）68402298

葉 欣 電話（010）68402416

陳捷瓊 電話（010）68402450

林 萌 電話（010）68519113傳真電話（010）68402294

發(fā)布部門：國家外匯管理局 發(fā)布日期：2008年09月01日 實(shí)施日期：2008年09月01日(中央法規(guī))

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第三篇：國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》的通知

國家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》的通知（匯綜發(fā)[2008]144號）

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為確保進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的平穩(wěn)、有序進(jìn)行，有效應(yīng)對突發(fā)事件，保證進(jìn)出口單位正常開展外貿(mào)活動，國家外匯管理局制定了《進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》（見附件，以下簡稱《應(yīng)急預(yù)案》）?，F(xiàn)將《應(yīng)急預(yù)案》印發(fā)你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、在進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，國家外匯管理局將通過發(fā)文或應(yīng)急信息發(fā)布平臺發(fā)布信息方式啟動《應(yīng)急預(yù)案》。國家外匯管理局各分局外匯管理部（以下簡稱各分局）在收到啟動《應(yīng)急預(yù)案》的通知后，應(yīng)嚴(yán)格按照《應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定辦理進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)。在系統(tǒng)恢復(fù)正常后，即時(shí)恢復(fù)進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)辦理的正常流程。

二、為保障發(fā)生緊急情況時(shí)的有效聯(lián)絡(luò)，請各分局確定兩名業(yè)務(wù)聯(lián)系人，并將二十四小時(shí)有效聯(lián)系方式及值班電話于2008年9月10日前報(bào)國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司。如聯(lián)系人出現(xiàn)變更，請及時(shí)通知。

各分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)支局。

執(zhí)行中如遇問題，請及時(shí)向國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目管理司反饋。聯(lián)系電話：（010）68519113

特此通知。

二00八年九月一日

附件：

進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案

為確保進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的平穩(wěn)、有序進(jìn)行，有條不紊地應(yīng)對突發(fā)事件，保證進(jìn)出口單位正常開展外貿(mào)活動，特制定以下應(yīng)急預(yù)案：

一、組織機(jī)構(gòu)國家外匯管理局成立應(yīng)急小組，小組成員名單如下：

組長：杜鵬、賈吉恒

副組長：王曉東

組員：方海新、張鐵成、陳婧、葉欣、陳捷瓊、林萌、李玲青、李立

二、突發(fā)事件處理的工作原則：

（一）應(yīng)急小組工作制度如遇突發(fā)事件，應(yīng)急小組成員應(yīng)立即到位，確保通訊暢通；如有特殊情況，無法立即到位的，應(yīng)馬上報(bào)告上級領(lǐng)導(dǎo)，指定人員代崗。

（二）異常情況登記制度應(yīng)急小組應(yīng)建立異常情況登記制度，記錄接收到的突發(fā)事件報(bào)告的詳細(xì)情況，包括異常情況的現(xiàn)象、影響的范圍、采取的措施和解決的方法等。

（三）突發(fā)事件甄別機(jī)制應(yīng)急小組收到突發(fā)事件報(bào)告后，應(yīng)立即著手進(jìn)行分析，劃分事件的性質(zhì)與嚴(yán)重程度，并根據(jù)不同情況采取相應(yīng)應(yīng)對措施（見附

1、附2）。

（四）遇到全國性進(jìn)出口核銷系統(tǒng)癱瘓或因不可抗力因素導(dǎo)致正常進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)大范圍中斷時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)將情況通報(bào)各分局，并根據(jù)實(shí)際情況制定手工核銷具體原則，指導(dǎo)全國進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)的具體操作。

（五）遇到局部性進(jìn)出口核銷系統(tǒng)癱瘓或局部地區(qū)因不可抗力因素導(dǎo)致正常進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)中斷時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)將情況通報(bào)技術(shù)部門，指導(dǎo)相關(guān)分局處理緊急情況。

（六）遇到個(gè)別進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)嚴(yán)重突發(fā)事件時(shí)，應(yīng)急小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)不同情況作出快速處理，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地指導(dǎo)。

（七）突發(fā)事件通報(bào)制度應(yīng)急小組應(yīng)在接到有關(guān)報(bào)告后半個(gè)小時(shí)內(nèi)將突發(fā)事件的情況通過值班室報(bào)告給外匯局應(yīng)急小組辦公室，并通報(bào)局內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門。如該事件涉及其他相關(guān)部委或機(jī)構(gòu)，還應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向其通報(bào)有關(guān)情況。應(yīng)急小組應(yīng)根據(jù)事件的性質(zhì)、影響范圍與嚴(yán)重程度將事件向各分局通報(bào)有關(guān)情況。

（八）設(shè)立系統(tǒng)內(nèi)的聯(lián)系機(jī)制應(yīng)急小組設(shè)立熱線電話和傳真，建立專人值班制度（見附3）。各分局應(yīng)指定專門聯(lián)系人及聯(lián)系電話，并報(bào)總局經(jīng)常項(xiàng)目管理司備案。

附1：

出口收匯核銷日常業(yè)務(wù)及系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)急措施

一、紙質(zhì)出口收匯核銷單發(fā)生大批量意外毀損應(yīng)急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）在報(bào)請總局同意后，從臨近省份或地區(qū)緊急調(diào)撥。

二、無法在系統(tǒng)中正常發(fā)放出口收匯核銷單：

（一）上級局無法從出口核報(bào)系統(tǒng)中向所轄分支局發(fā)單應(yīng)急措施：

1.上級局照常向所轄分支局發(fā)放紙質(zhì)核銷單；

2.上級局應(yīng)建立臺賬，事后補(bǔ)錄發(fā)單記錄；

3.盡快與總局?jǐn)?shù)據(jù)庫管理員聯(lián)系修復(fù)事宜。

（二）外匯局無法在“中國電子口岸”向出口企業(yè)進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)單操作應(yīng)急措施：

1.外匯局照常向所轄出口企業(yè)發(fā)放紙質(zhì)核銷單；

2.外匯局應(yīng)建立臺賬，事后補(bǔ)錄發(fā)單記錄；

3.盡快與中國電子口岸聯(lián)系修復(fù)事宜。

三、由于如下原因，出口收匯核報(bào)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行：

（一）海關(guān)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)傳輸失敗或過度延遲；

（二）國際收支數(shù)據(jù)傳輸失敗或過度延遲；

（三）出口收匯核報(bào)系統(tǒng)癱瘓。應(yīng)急措施：

1.若出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間可以預(yù)計(jì)，并在2天以內(nèi)可以恢復(fù)，則將核銷流程由即時(shí)核銷改為留存企業(yè)核銷單證，待系統(tǒng)恢復(fù)后再行錄入和核銷。

2.若出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間不可以預(yù)計(jì)，且連續(xù)中斷時(shí)間超過2天的，則將核銷流程改為全部手工核銷。手工核銷主要操作要求如下：

（1）將系統(tǒng)暫停的情況以及手工核銷的做法進(jìn)行公告；

（2）以紙質(zhì)憑證為依據(jù)進(jìn)行手工核銷，并建立臺賬；

（3）對于大額收匯（結(jié)匯）水單（超過等值10萬美元）的，通過國際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測系統(tǒng)查詢或與銀行電話核對方式進(jìn)行核對，并做好登記；

（4）對于大額核銷單（超過等值10萬美元），通過“中國電子口岸出口收匯系統(tǒng)”進(jìn)行核對，并做好登記；

（5）對手工核銷的核銷單進(jìn)行特別標(biāo)識，待系統(tǒng)恢復(fù)后作為補(bǔ)錄入的依據(jù)；

（6）系統(tǒng)恢復(fù)后補(bǔ)錄入經(jīng)手工核銷的核銷單；

（7）補(bǔ)錄入過程中發(fā)現(xiàn)手工核銷的數(shù)據(jù)與核報(bào)系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)不符的，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)企業(yè)進(jìn)行更正。

（四）出口收匯核報(bào)系統(tǒng)中斷的時(shí)間不可以預(yù)計(jì)，且連續(xù)中斷時(shí)間超過10天的，核銷流程除按上述要求進(jìn)行手工核銷操作外，還應(yīng)及時(shí)將系統(tǒng)暫停的情況通知轄內(nèi)的自動核銷企業(yè)；

（五）及時(shí)向上級局相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)部門反映相關(guān)情況，若屬數(shù)據(jù)源問題，應(yīng)盡快與海關(guān)中國電子口岸或國際收支部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

四、出口收匯核銷網(wǎng)上報(bào)審系統(tǒng)癱瘓應(yīng)急措施：

（一）使用核報(bào)系統(tǒng)辦理出口收匯核銷業(yè)務(wù)；

（二）盡快與總局相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

五、無法正常向稅務(wù)部門提供已核銷電子數(shù)據(jù)：

（一）與稅務(wù)部門交換已核銷數(shù)據(jù)的電子傳輸渠道中斷應(yīng)急措施：

1.通過查詢打印紙質(zhì)清單或報(bào)盤的方式傳輸；

2.及時(shí)將情況通知同級國稅局；

3.盡快與相關(guān)技術(shù)部門聯(lián)系修復(fù)事宜。

（二）因無數(shù)據(jù)源或系統(tǒng)癱瘓?jiān)斐蔁o法生成已核銷電子數(shù)據(jù)應(yīng)急措施：

1.使用紙質(zhì)核銷單退稅專用聯(lián)辦理出口退稅手續(xù)；

2.及時(shí)通知同級國稅局，暫無電子數(shù)據(jù)以資對碰，并特別提示國稅局自動核銷企業(yè)可能會出現(xiàn)的無已核銷數(shù)據(jù)的情況；

3.盡快修復(fù)相關(guān)系統(tǒng)。

附2：

進(jìn)口付匯核銷日常業(yè)務(wù)及系統(tǒng)運(yùn)行應(yīng)急措施

一、“進(jìn)口付匯備案表”發(fā)生大批量意外毀損應(yīng)急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）總局統(tǒng)一指揮，在全國范圍內(nèi)緊急調(diào)撥。

二、“進(jìn)口付匯名錄系統(tǒng)”無法及時(shí)對外公布名錄應(yīng)急措施：

（一）建立“未及時(shí)公布名錄進(jìn)口單位登記臺賬”；

（二）為進(jìn)口單位開立備案類別為“不在名錄”的“進(jìn)口付匯備案表”；

（三）將企業(yè)檔案單獨(dú)裝訂，待系統(tǒng)恢復(fù)后，立即憑以公布名錄。

三、“中國電子口岸－進(jìn)口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”無法正常使用應(yīng)急措施：

（一）及時(shí)向海關(guān)總署科技司、中國電子口岸中心反饋情況，協(xié)商解決問題；

（二）及時(shí)向進(jìn)口單位和外匯指定銀行公告；

（三）建立“未核查報(bào)關(guān)單登記臺賬”；

（四）對于需憑進(jìn)口報(bào)關(guān)單到銀行辦理貨到匯款貿(mào)易方式付匯的，外匯局登記后為企業(yè)辦理“真實(shí)性審核”類別的“進(jìn)口付匯備案表”，將報(bào)關(guān)單原件等有關(guān)檔案單獨(dú)存放；

（五）對于到外匯局辦理核銷手續(xù)的，外匯局可在登記后，憑報(bào)關(guān)單原件辦理核銷手續(xù)，并留存報(bào)關(guān)單原件；

（六）當(dāng)系統(tǒng)恢復(fù)正常后，外匯局應(yīng)當(dāng)將有關(guān)報(bào)關(guān)單原件在“中國電子口岸－進(jìn)口聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)”做核注、結(jié)案處理后，按規(guī)定返還外匯指定銀行或進(jìn)口單位。

四、“國際收支系統(tǒng)”故障，無法剝離進(jìn)口付匯數(shù)據(jù)應(yīng)急措施：

（一）及時(shí)與國際收支部門聯(lián)系，協(xié)商解決問題；

（二）憑紙質(zhì)付匯憑證，手工補(bǔ)錄入進(jìn)口付匯數(shù)據(jù)。

五、貿(mào)易進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)無法正常運(yùn)行應(yīng)急措施：

（一）若系統(tǒng)無法正常運(yùn)行的時(shí)間可以預(yù)計(jì)，且不影響當(dāng)月各種報(bào)表數(shù)據(jù)的生成，外匯局進(jìn)口核銷部門在及時(shí)對外公告后，可暫緩辦理核銷手續(xù)；

（二）若系統(tǒng)無法正常運(yùn)行的時(shí)間難以預(yù)計(jì)，或可能影響當(dāng)月各種報(bào)表數(shù)據(jù)的生成，外匯局進(jìn)口核銷部門可做如下操作：

1.將核銷系統(tǒng)情況及外匯局將進(jìn)行手工核銷的做法向進(jìn)口單位發(fā)布公告；

2.以紙質(zhì)憑證為依據(jù)進(jìn)行手工核銷，并建立手工核銷臺賬；

3.系統(tǒng)恢復(fù)后，盡快補(bǔ)錄入核銷有關(guān)數(shù)據(jù)；

4.補(bǔ)錄入數(shù)據(jù)過程中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)數(shù)據(jù)與系統(tǒng)數(shù)據(jù)不符的，盡快通知企業(yè)更正。

附3：

國家外匯管理局進(jìn)出口收付匯核銷業(yè)務(wù)應(yīng)急小組熱線電話和傳真

技術(shù)聯(lián)系人：張鐵成 電話（010）68402332

李玲青 電話（010）68402377

李 立 電話（010）68402417傳真電話（010）68402024

游保華 電話（010）68402028

劉少軍 電話（010）68519134

王 毅 電話（010）68402536

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：方海新 電話（010）68402276

陳 婧 電話（010）68402298

葉 欣 電話（010）68402416

陳捷瓊 電話（010）68402450

林 萌 電話（010）68519113傳真電話（010）68402294

發(fā)布部門：國家外匯管理局 發(fā)布日期：2008年09月01日 實(shí)施日期：2008年09月01日(中央法規(guī))

第四篇：匯發(fā)[2010]14號 國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施進(jìn)口付匯核銷制度改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知

國家外匯管理局關(guān)于實(shí)施進(jìn)口付匯核銷制度改革

試點(diǎn)有關(guān)問題的通知

發(fā)布時(shí)間:2010-04-07 文號:匯發(fā)[2010]14號

來源: 國家外匯管理

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------------國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于當(dāng)前金融促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（國辦發(fā)[2008]126號），進(jìn)一步推進(jìn)貿(mào)易便利化，國家外匯管理局決定實(shí)施進(jìn)口付匯核銷制度改革（以下簡稱進(jìn)口核銷改革）試點(diǎn)，逐步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口付匯管理由逐筆核銷向總量核查、由現(xiàn)場核銷向非現(xiàn)場核查、由行為監(jiān)管向主體監(jiān)管轉(zhuǎn)變。外匯局利用“貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)”（以下簡稱“核查系統(tǒng)”）采集進(jìn)口單位貨物流與資金流的電子信息，以進(jìn)口單位為主體進(jìn)行非現(xiàn)場總量核查及監(jiān)測預(yù)警，識別異常的資金流動和交易行為，同時(shí)結(jié)合現(xiàn)場監(jiān)督核查情況對進(jìn)口單位進(jìn)行考核分類，實(shí)施分類管理?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、自2010年5月1日起，進(jìn)口核銷改革在天津、江蘇、山東、湖北、內(nèi)蒙古、福建?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）分局以及青島市分局所轄地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。

二、試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)口單位應(yīng)按《貨物貿(mào)易進(jìn)口付匯管理改革試點(diǎn)辦法》及其實(shí)施細(xì)則（以下統(tǒng)稱《試點(diǎn)辦法》，見附件1、2）規(guī)定辦理進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)；試點(diǎn)地區(qū)銀行應(yīng)按《試點(diǎn)辦法》規(guī)定為進(jìn)口單位辦理進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)。非試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)仍按現(xiàn)行進(jìn)口核銷規(guī)定辦理。

三、試點(diǎn)期間，跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）異地付匯業(yè)務(wù)按現(xiàn)行進(jìn)口核銷相關(guān)規(guī)定辦理。試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)口單位到非試點(diǎn)地區(qū)辦理異地進(jìn)口付匯需到注冊地外匯局辦理進(jìn)口付匯備案；非試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)口單位到試點(diǎn)地區(qū)辦理異地付匯的，銀行仍按改革前規(guī)定審核《進(jìn)口付匯備案表》及相關(guān)單證。

四、為保證改革實(shí)施前后進(jìn)口付匯管理的有效銜接，試點(diǎn)地區(qū)和非試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)口單位在2010年1月1日之前的進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)應(yīng)于2010年7月31日之前到所在地外匯局辦理核銷手續(xù)。對于逾期未核銷業(yè)務(wù)，進(jìn)口單位在規(guī)定期限內(nèi)未辦理核銷且無正當(dāng)理由的，外匯局按規(guī)定予以處罰或做進(jìn)口付匯備查處理。

五、進(jìn)口核銷改革是推進(jìn)貿(mào)易便利化的重大舉措，試點(diǎn)地區(qū)外匯分局應(yīng)當(dāng)高度重視，統(tǒng)籌安排，認(rèn)真做好以下工作：

（一）加強(qiáng)宣傳和培訓(xùn)工作。在總局的統(tǒng)一部署下，采取多種形式做好改革試點(diǎn)的對外宣傳和解釋工作，引導(dǎo)并督促銀行、進(jìn)口單位盡快熟悉改革的思路和相關(guān)政策措施；及時(shí)對轄內(nèi)外匯局、銀行以及進(jìn)口單位開展培訓(xùn)，便利銀行和進(jìn)口單位辦理業(yè)務(wù)。

（二）對已在“進(jìn)口單位付匯名錄”上的進(jìn)口單位，應(yīng)督促其在2010年7月31日之前簽署進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書，確認(rèn)書文本另行發(fā)布。

（三）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》，完成名錄登記、非現(xiàn)場核查與監(jiān)測預(yù)警、現(xiàn)場監(jiān)督核查、分類管理等各項(xiàng)管理措施的試點(diǎn)工作，全面使用“核查系統(tǒng)”各項(xiàng)管理功能。

（四）及時(shí)上報(bào)試點(diǎn)情況。應(yīng)按周向總局上報(bào)試點(diǎn)進(jìn)展情況，對試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)反饋并提出相應(yīng)解決方案和建議。

六、試點(diǎn)期間，非試點(diǎn)地區(qū)外匯局應(yīng)認(rèn)真做好2010年1月1日之前的歷史業(yè)務(wù)清理工作，采取各種方式告知、督促進(jìn)口單位辦理核銷。同時(shí)積極學(xué)習(xí)進(jìn)口核銷改革的相關(guān)政策、關(guān)注試點(diǎn)工作情況，做好進(jìn)口核銷改革正式實(shí)施的準(zhǔn)備工作。

本通知自發(fā)布之日起，各分局、外匯管理部即應(yīng)開始相關(guān)準(zhǔn)備工作，并盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、地方性商業(yè)銀行和外資銀行以及相關(guān)單位。對執(zhí)行過程中產(chǎn)生的問題，進(jìn)口單位和銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地外匯局反饋，各分局、外匯管理部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總局反饋。

特此通知。

二〇一〇年四月二日

第五篇：國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作有關(guān)問題的通知(匯綜發(fā)[2011]38號)

國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)操作有關(guān)問題的通知

匯綜發(fā)[2011]38號 2011.4.7

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

自跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)業(yè)務(wù)開展以來，境內(nèi)機(jī)構(gòu)向外匯局提出了各項(xiàng)跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)需求，外匯局以個(gè)案審批的方式批準(zhǔn)了一些機(jī)構(gòu)的申請。為規(guī)范管理，推進(jìn)跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)順利開展，現(xiàn)就有關(guān)操作事宜通知如下：

一、跨境人民幣境外直接投資業(yè)務(wù)操作

境內(nèi)機(jī)構(gòu)（不含金融機(jī)構(gòu)，下同）使用人民幣開展境外直接投資的，應(yīng)按照《境外直接投資人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》（中國人民銀行公告[2011]第1號）的要求，到所在地外匯局辦理境外投資登記或變更登記以及前期費(fèi)用匯出額度登記手續(xù)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)以人民幣和外幣混合幣種開展境外直接投資的，以及將人民幣境外直接投資改為以外匯形式開展境外直接投資的，應(yīng)按以下要求操作：

（一）前期費(fèi)用匯出

境內(nèi)機(jī)構(gòu)以人民幣形式匯出前期費(fèi)用的，應(yīng)到所在地外匯局辦理境外投資前期費(fèi)用匯出的額度登記（含變更登記）。銀行應(yīng)依據(jù)國家外匯管理局直接投資外匯管理信息系統(tǒng)（以下簡稱直接投資系統(tǒng)）生成的額度表為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理前期費(fèi)用匯出，并即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息（詳見附件1，下同）。

（二）境外直接投資登記

1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)應(yīng)到所在地外匯局辦理境外直接投資登記手續(xù)。銀行應(yīng)依據(jù)直接投資系統(tǒng)生成的可匯出人民幣資金額度表，為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理境外直接投資匯款業(yè)務(wù)，并即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

2、境內(nèi)機(jī)構(gòu)以人民幣匯回其境外投資企業(yè)發(fā)生清算、減資或其向境外機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股權(quán)等境外合法所得，應(yīng)到所在地外匯局辦理可匯回跨境人民幣額度登記。銀行應(yīng)依據(jù)直接投資系統(tǒng)生成的可匯回人民幣額度表辦理收款，并即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

二、跨境人民幣外商直接投資業(yè)務(wù)操作

（一）外商投資企業(yè)登記及變更登記

境外投資者以跨境人民幣形式（含境外人民幣資金及非居民境內(nèi)人民幣賬戶資金，下同）履行出資義務(wù)或向境內(nèi)居民支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)款的，標(biāo)的企業(yè)應(yīng)持商務(wù)主管部門注明以人民幣出資或支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價(jià)的核準(zhǔn)文件等材料，到所在地外匯局辦理相應(yīng)的外商投資企業(yè)登記或變更登記。其他操作參照現(xiàn)行外資外匯管理相關(guān)規(guī)定辦理。

（二）資金入賬備案

1、銀行在為外商投資企業(yè)辦理跨境人民幣資本金入賬、以及為股權(quán)出讓方辦理資產(chǎn)變現(xiàn)收入入賬后，應(yīng)即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

2、境外投資者若需在設(shè)立外商投資企業(yè)前以跨境人民幣支付前期資金（含收購類、費(fèi)用類、保證類資金），應(yīng)先到擬設(shè)立外商投資企業(yè)所在地外匯局辦理跨境人民幣前期費(fèi)用額度登記。銀行在依據(jù)直接投資系統(tǒng)所登記的額度辦理跨境人民幣前期費(fèi)用入賬后，應(yīng)即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

（三）驗(yàn)資詢證

1、外商投資企業(yè)以跨境人民幣出資辦理驗(yàn)資詢證的，企業(yè)所在地外匯局應(yīng)通過跨境人民幣資金流入銀行的交易參考號校驗(yàn)資金流入的真實(shí)性。

2、境外投資者以跨境人民幣支付中方（含投資性外商投資企業(yè)）股權(quán)對價(jià)款的，收款主體所在地外匯局應(yīng)依據(jù)相關(guān)跨境人民幣流入備案記錄，通過直接投資系統(tǒng)為收款主體出具“轉(zhuǎn)股收款登記證明”。

3、外商投資性公司以跨境人民幣收入用于境內(nèi)投資的，被投資企業(yè)所在地外匯局應(yīng)依據(jù)直接投資系統(tǒng)中外商投資性公司所在地外匯局出具的跨境人民幣境內(nèi)投資核準(zhǔn)件辦理外匯登記及驗(yàn)資詢證手續(xù)。

（四）對外付款

銀行為境外投資者以人民幣形式匯出減資、轉(zhuǎn)股、清算、先行回收投資合法所得（含股息、紅利等），應(yīng)依據(jù)直接投資系統(tǒng)生成的可匯出跨境人民幣資金額度表辦理匯款，并通過直接投資系統(tǒng)即時(shí)向外匯局備案。

三、境內(nèi)企業(yè)境外放款業(yè)務(wù)操作

（一）境內(nèi)企業(yè)以人民幣形式向其境外投資企業(yè)放款，應(yīng)向所在地外匯局申請辦理境外放款額度登記。銀行應(yīng)依據(jù)直接投資系統(tǒng)生成的資金額度表為境內(nèi)企業(yè)辦理跨境人民幣資金匯出，并即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

（二）銀行為境內(nèi)企業(yè)以跨境人民幣形式收回境外放款本息時(shí)，應(yīng)即時(shí)通過直接投資系統(tǒng)向外匯局備案相關(guān)信息。

四、跨境人民幣對外（或有）債務(wù)業(yè)務(wù)操作

（一）人民幣外債

境內(nèi)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)）借用人民幣外債，原則上按現(xiàn)行外債管理規(guī)定操作。境內(nèi)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)）借用人民幣外債以跨境人民幣形式匯入并提款的，無需就該筆外債資金向所在地外匯局申請開立外債專用賬戶。

（二）人民幣對外擔(dān)保

境內(nèi)機(jī)構(gòu)（含金融機(jī)構(gòu)）提供人民幣對外擔(dān)保，原則上按現(xiàn)行對外擔(dān)保管理規(guī)定操作。

五、跨境人民幣證券項(xiàng)下業(yè)務(wù)操作

（一）A股上市公司外資股東以人民幣形式匯出減持股份及分紅所得

A股上市公司外資股東可持《中國人民銀行辦公廳關(guān)于A股上市公司外資股東減持股份及分紅所涉賬戶開立與外匯管理有關(guān)問題的通知》（銀辦發(fā)[2009]178號）第六條規(guī)定的材料，向上市公司注冊地外匯局申請將減持A股所得的資金以人民幣形式匯出境外。A股上市公司外資股東可按照銀辦發(fā)[2009]178號第七條規(guī)定在存款賬戶開戶行辦理以人民幣形式匯出分紅派息所得。開戶銀行應(yīng)在辦理資金匯出后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)信息（含資金匯出日期、金額）書面報(bào)送所在地外匯局備案。

（二）H股上市公司以人民幣形式匯出外方股東股息

境外上市（H股）公司可持書面申請、上市公司董事會利潤分配決議和完稅證明等材料，向銀行申請以人民幣形式向境外股東支付股息。已在直接投資系統(tǒng)辦理登記的公司，銀行應(yīng)通過直接投資系統(tǒng)反饋相關(guān)股息匯出信息；未在直接投資系統(tǒng)辦理登記的公司，銀行應(yīng)在辦理資金匯出后5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)信息（含資金匯出日期、金額）書面報(bào)送其所在地外匯局備案。

六、加強(qiáng)跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測工作

各分局（外匯管理部）應(yīng)加強(qiáng)對跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)的監(jiān)管，要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)及時(shí)按照規(guī)定辦理相關(guān)登記、備案或核準(zhǔn)手續(xù)，指導(dǎo)并督促銀行按本通知要求反饋相關(guān)信息；強(qiáng)化各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測工作，督促和指導(dǎo)銀行及申報(bào)主體履行國際收支申報(bào)義務(wù)，保證數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，及時(shí)掌控相關(guān)資金流動和匯兌情況，并于每月初5個(gè)工作日內(nèi)向國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司報(bào)送轄內(nèi)上月跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和相關(guān)情況（具體要求詳見附件2）。

七、加強(qiáng)與相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)

各分局（外匯管理部）應(yīng)加強(qiáng)與分（支）行內(nèi)相關(guān)部門以及地方發(fā)展改革委、商務(wù)部門等的溝通和協(xié)調(diào)，建立信息共享和監(jiān)管合作機(jī)制。

本通知自2011年5月1日起執(zhí)行。各分局（外匯管理部）收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局和銀行。執(zhí)行中如遇問題，請及時(shí)向國家外匯管理局資本項(xiàng)目管理司反饋。

附件1：

跨境人民幣直接投資業(yè)務(wù)銀行端備案登記項(xiàng)目

根據(jù)跨境人民幣直接投資業(yè)務(wù)管理原則，直接投資系統(tǒng)銀行端增設(shè)“跨境人民幣備案登記”功能。銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格履行以下各項(xiàng)備案職責(zé)，即時(shí)在直接投資系統(tǒng)中進(jìn)行反饋。

1、境外投資登記

（1）境外投資前期費(fèi)用跨境人民幣流出備案；（2）前期費(fèi)用退回跨境人民幣流入備案；（3）境外投資跨境人民幣流出備案；

（4）境外投資企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算所得跨境人民幣流入備案；（5）境外投資企業(yè)利潤跨境人民幣流入備案。

2、外商直接投資登記（1）流入類備案登記

①跨境人民幣資本金流入備案；

②中方股東向境外投資者轉(zhuǎn)股跨境人民幣流入備案；

③前期費(fèi)用（如收購、保證類及其他項(xiàng)目）的跨境人民幣資金流入備案； ④非居民購買境內(nèi)資產(chǎn)跨境人民幣資金流入備案。（2）流出類備案登記

①境外投資者清算所得跨境人民幣資金流出備案；

②境外投資者向境內(nèi)投資者轉(zhuǎn)股所得跨境人民幣資金流出備案； ③境外投資者減資所得跨境人民幣資金流出備案；

④境外投資者先行收回投資所得跨境人民幣資金流出備案； ⑤非居民境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)跨境人民幣資金流出備案； ⑥非居民購買境內(nèi)資產(chǎn)退回款跨境人民幣資金流出備案； ⑦境外投資者所得利潤跨境人民幣資金流出備案。

3、境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款登記

（1）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款跨境人民幣流出備案；（2）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款跨境人民幣本息流入備案。

附件2:

跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表及填報(bào)要求

一、跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表（詳見附表）

應(yīng)逐筆填報(bào)，填報(bào)的范圍是經(jīng)外匯局核準(zhǔn)或備案的人民幣跨境資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)（不含跨境辦主辦的人民幣業(yè)務(wù)）。

二、“業(yè)務(wù)類別”項(xiàng)填報(bào)方法 請按下列序號填寫業(yè)務(wù)類別： 序號業(yè)務(wù)類別 A 外商直接投資外方出資 B 外商直接投資外方撤資匯出 C 外商直接投資外方利潤匯出 D 境外直接投資中方出資 E 境外直接投資中方撤資匯回 F 境外直接投資中方利潤匯回 G 境外放款匯出 H 境外放款匯回 I 外債 J 對外擔(dān)保

K A股上市公司境外股東減持 L A股上市公司境外股東分紅

以上序號中未包括的業(yè)務(wù)類別，無需填寫序號，而是直接在備注中說明。

三、“金額”項(xiàng)填報(bào)方法

本月發(fā)生額，僅包括每筆交易中以人民幣交易的金額。業(yè)務(wù)類別 應(yīng)填報(bào)的金額 外商直接投資外方出資 現(xiàn)匯出資額 外商直接投資外方撤資匯出 撤資匯出額 外商直接投資外方利潤匯出 利潤匯出額 境外直接投資中方出資 匯出額

境外直接投資中方撤資匯回 清算匯回+轉(zhuǎn)股匯回+減資匯回+其他匯回金額 境外直接投資中方利潤匯回 利潤匯回額 境外放款匯出 匯出額

境外放款匯回 本金匯回+利潤匯回額 外債 簽約額

對外擔(dān)保 擔(dān)保項(xiàng)下債務(wù)金額 A股上市公司境外股東減持 匯出額 A股上市公司境外股東分紅 匯出額

四、“備注”項(xiàng)應(yīng)說明的內(nèi)容

（一）“業(yè)務(wù)類別”中未能窮盡的業(yè)務(wù)類型，請?jiān)趥渥⒅杏枰悦枋觥?/p>

（二）外債業(yè)務(wù)，請?jiān)趥渥⒅凶⒚魍鈧幪枴?/p>

（三）對外擔(dān)保業(yè)務(wù)，請?jiān)凇熬硟?nèi)企業(yè)（銀行）名稱”項(xiàng)填寫擔(dān)保人名稱，并在備注中注明融資性/非融資性、被擔(dān)保人和受益人。