第一篇：證券承銷合同的法定內(nèi)容

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或包銷協(xié)議，載明以下內(nèi)容：

1、當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

2、代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

3、代銷、包銷的期限及起止日期；

4、代銷、包銷的付款方式及日期；

5、代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法；

6、違約責(zé)任；

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。承銷團(tuán)承銷協(xié)議的內(nèi)容一般應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）當(dāng)事人的的名稱、住所及法定代表人姓名；

（2）承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

（3）包銷的具體方式、包銷過程中剩余股票的認(rèn)購(gòu)方法或代銷過程中 剩余股票的退還方法；

（4）承銷份額；

（5）承銷組織工作的分工；

（6）承銷期及起止日期；

（7）承銷付款的日期及方式；

（8）承銷繳款的程序和日期；

（9）承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期；

（10）違約責(zé)任；

（11）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩

第二篇：證券合同-股票承銷協(xié)議

股票承銷協(xié)議

甲方：股份有限公司（下簡(jiǎn)稱甲方）

乙方：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（下簡(jiǎn)稱乙方）

甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事，通過平等協(xié)商，達(dá)成如下條款：

一、承銷方式：

二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格；

三、承銷期及起止日期；

四、承銷付款的日期及方式；

五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期；

六、違約責(zé)任；

七、其他。

股份有限公司

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

（章）

（章）

法定代表人：（簽章）法定代表人：（簽章）

住所：住所：

銀行帳號(hào)：銀行帳號(hào)：

年月日

第三篇：承銷合同

承銷區(qū)域:合同編號(hào):簽署日期:年月日

承銷合同

甲方：

乙方：

根據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就甲方承銷乙方產(chǎn)品一事達(dá)成如下協(xié)議： 合作方式：甲方在乙方指定區(qū)域內(nèi)承銷乙方生產(chǎn)的產(chǎn)品，乙方給予甲方產(chǎn)品差價(jià)或其他獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼等作為甲方報(bào)酬，甲方接受乙方營(yíng)銷指導(dǎo)，配合乙方達(dá)成營(yíng)銷目標(biāo)。合作期間，營(yíng)銷產(chǎn)生的非營(yíng)銷費(fèi)用（營(yíng)銷費(fèi)用指乙方為了刺激銷售額外給予第三方區(qū)域分銷商、經(jīng)銷商、代理商的營(yíng)銷支持費(fèi)用、返點(diǎn)等）如交通費(fèi)、電話費(fèi)、銷售人員費(fèi)用由甲方自行承擔(dān)。第一條：銷售區(qū)域

1、甲方承銷乙方產(chǎn)品的區(qū)域?yàn)椋?/p>

第二條：合同期限

1、本合同有效期限自：年月日至年月日。

2、合同到期后，雙方無違約順延至下一年。第三條：承銷價(jià)格體系

1、乙方直接給予甲方到岸價(jià)，下游的市場(chǎng)價(jià)格由甲方自由確定。

2、乙方有調(diào)整產(chǎn)品到岸價(jià)的權(quán)力，需調(diào)價(jià)提前30天通知甲方。第四條：結(jié)算方式

1、甲方須提前支付貨款，乙方于收到貨款后3日內(nèi)發(fā)貨。

2、如乙方更改貨款賬號(hào)，以乙方財(cái)務(wù)部門簽章后的書面通知賬號(hào)為準(zhǔn)。

3、在未得到乙方董事長(zhǎng)簽署的書面通知，甲方不得將貨款交給或借給甲方各級(jí)營(yíng)銷人員或匯入其它賬戶，因以上原因出現(xiàn)問題，甲方自行承擔(dān)責(zé)任。第五條：運(yùn)輸及交貨

1、乙方負(fù)責(zé)產(chǎn)品運(yùn)輸至甲方承銷區(qū)域內(nèi)指定城市第三方物流中心，運(yùn)輸費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

2、在第三方物流中心實(shí)行交貨；從第三方物流中心至甲方指定倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸工作由甲方負(fù)責(zé)，甲方承擔(dān)相關(guān)運(yùn)輸及裝卸費(fèi)用。第六條：產(chǎn)品驗(yàn)收及產(chǎn)品儲(chǔ)存

1、貨到甲方指定城市第三方物流中心，由甲方人員現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)，核實(shí)品種、規(guī)格、數(shù)量，由甲方人員在貨運(yùn)回執(zhí)單上簽署。運(yùn)送的產(chǎn)品、宣傳品、促銷品等物品如出現(xiàn)短缺或破損，甲方應(yīng)在貨運(yùn)回執(zhí)單上注明，否則，甲方自行承擔(dān)損失。

2、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求儲(chǔ)存足夠的乙方產(chǎn)品，以保證所轄市場(chǎng)貨源的充足供應(yīng)。

3、甲方產(chǎn)品儲(chǔ)存的地點(diǎn)符合食品儲(chǔ)存要求，溫度適宜，空氣流通，防止過分干燥，避免潮濕等。因甲方產(chǎn)品儲(chǔ)存環(huán)境、產(chǎn)品儲(chǔ)存辦法不當(dāng)造成的變質(zhì)、損壞，乙方不予承擔(dān)任何損失。第七條：甲方的權(quán)利及義務(wù)

1、甲方不得更換乙方產(chǎn)品內(nèi)、外包裝，更不得借用乙方企業(yè)名稱、商標(biāo)、銷售其它企業(yè)的產(chǎn)品，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，乙方將立即取消甲方的承銷資格。

2、甲方嚴(yán)禁造假、售假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，乙方將立即取消甲方的承銷資格。

3、甲方有義務(wù)實(shí)行對(duì)乙方產(chǎn)品的銷售推廣、分銷網(wǎng)絡(luò)的布局規(guī)劃。并及時(shí)與乙方銷售管理

承銷區(qū)域:合同編號(hào):簽署日期:年月日

人員匯報(bào)及協(xié)商可行性，確定方案并執(zhí)行。

4、甲方有義務(wù)實(shí)行對(duì)乙方產(chǎn)品合理的庫(kù)存及嚴(yán)格的保質(zhì)期管理，因甲方不當(dāng)?shù)膸?kù)存管理及市場(chǎng)操作導(dǎo)致產(chǎn)品過期變質(zhì)，乙方不承擔(dān)任何損失。

5、甲方有義務(wù)協(xié)助乙方調(diào)查、處理、跟蹤及落實(shí)所轄市場(chǎng)異常事件，例如假貨事件等。

6、甲方有義務(wù)搜集市場(chǎng)情況、信息，提交至乙方，便于乙方作出產(chǎn)品策略的調(diào)整。

7、甲方有義務(wù)接受乙方的工作檢查，并接受其提出的改進(jìn)建議及落實(shí)執(zhí)行。

8、甲方有權(quán)利拒絕乙方不切合實(shí)際的工作要求，具體矛盾雙方協(xié)商解決。第八條：乙方的權(quán)利及義務(wù)

1、乙方有權(quán)了解甲方的經(jīng)營(yíng)狀況，監(jiān)督、檢查甲方銷售工作計(jì)劃的實(shí)施和有關(guān)制度的執(zhí)行情況。

2、乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)乙方符合市場(chǎng)的管理制度執(zhí)行相關(guān)市場(chǎng)拓展及管理工作，甲方需及時(shí)落實(shí)，違者乙方有權(quán)執(zhí)行處罰措施或終止合作關(guān)系。

3、乙方有對(duì)甲方所轄市場(chǎng)實(shí)行管理及工作指導(dǎo)的權(quán)利及義務(wù)，主要根據(jù)甲方的申請(qǐng)要求或乙方的工作安排執(zhí)行。

4、乙方有責(zé)任向甲方提供產(chǎn)品銷售、市場(chǎng)運(yùn)作過程中所需的各類證件；有義務(wù)處理及承擔(dān)因此而產(chǎn)生的異常事件及費(fèi)用。

5、乙方提供的產(chǎn)品，發(fā)生質(zhì)量問題，由乙方負(fù)責(zé)處理及承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

6、乙方負(fù)責(zé)監(jiān)督及處理市場(chǎng)假貨行為，以確保甲方在承銷區(qū)域內(nèi)的合法權(quán)益。第九條：合同解除

1、合同期內(nèi)，如乙方違約，甲方有權(quán)單方解除合同，以甲方正式通知函為準(zhǔn)。

2、在解約時(shí)甲方應(yīng)將承銷區(qū)域內(nèi)的銷售網(wǎng)點(diǎn)無條件退出。第十條：雙方其它約定

1、屬于乙方費(fèi)用投入的終端店招、貨架等現(xiàn)場(chǎng)廣告所有權(quán)歸乙方。

2、日后推出的新產(chǎn)品政策另定。第十一條：附則

1、合同履行中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，由甲方所在地法院裁決。

2、本協(xié)議在執(zhí)行期間，如遇不可抗拒力致使協(xié)議無法履行時(shí)，雙方應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定及時(shí)協(xié)商解決。

3、本合同一式叁份，經(jīng)雙方蓋章后生效；甲方執(zhí)貳份，乙方執(zhí)壹份，涂改無效。

4、本合同未盡事宜由雙方協(xié)商《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》與本合同具有同等法律效力。

5、本合同附件與本合同具有同等法律效力。

甲 方： 乙 方：

甲方代表（簽名/蓋章）： 乙方代表（簽名/蓋章）： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：

簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日

第四篇：香港證券承銷制度

香港證券承銷制度

第一節(jié) 前言

香港最早期的證券交易記錄可追溯到1866年。直至“香港股票經(jīng)濟(jì)會(huì)”在1891年成立后，香港才開始有正式的股票市場(chǎng)，該協(xié)會(huì)于1914年易名為“香港證券交易所”。到了1972年，香港共有四家股票交易所共同運(yùn)作。1974年香港政府頒布【證券條例】（securities ordinance）及【保障投資者條例】，同時(shí)成立證券業(yè)監(jiān)察專員和證券業(yè)監(jiān)察委員會(huì)（securities commission）。1986年4月四家證交所合并為香港證券聯(lián)合交易所（stock exchange of Hong Kong Limited）。1989年成立證券及期貨交易事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（securities and futures commission），有關(guān)發(fā)行市場(chǎng)管理架構(gòu)與發(fā)行市場(chǎng)概況如下：

第一項(xiàng) 發(fā)行市場(chǎng)管理構(gòu)架

香港證券市場(chǎng)受證監(jiān)會(huì)管轄。證監(jiān)會(huì)的主席由行政長(zhǎng)官委任。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)察各市場(chǎng)自律機(jī)構(gòu)，包括聯(lián)交所及交易會(huì)員以外的金融中介團(tuán)體。證監(jiān)會(huì)系根據(jù)【證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)條例】（securities and futures commission ordinance）是一個(gè)不隸屬于政府架構(gòu)范圍、享有獨(dú)立自主權(quán)的法定組織?！咀C監(jiān)會(huì)條例】連同【政權(quán)條例】和【證券交易所合并條例】（Stock exchanges unification ordinance），為證券交易的運(yùn)作和監(jiān)管提供一個(gè)基本構(gòu)架。另證券市場(chǎng)的運(yùn)作亦受證監(jiān)會(huì)制定的規(guī)例、行政程序和指引，以及聯(lián)交所制定和執(zhí)行的規(guī)則及規(guī)例所監(jiān)管。相關(guān)發(fā)行市場(chǎng)管理單位之職能如下：

一、證監(jiān)會(huì)

按【證監(jiān)會(huì)條例】第四條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)具有以下主要職能：

（一）就有關(guān)證券、期貨合約及財(cái)產(chǎn)投資安排的事宜，向財(cái)政司提供意見。

（二）確保與證券、期貨合約及財(cái)產(chǎn)投資有關(guān)的法律被確實(shí)遵守。

（三）如證監(jiān)會(huì)合理地相信或懷疑任何證券交易屬于“內(nèi)幕交易”（insider trading），應(yīng)向財(cái)政司報(bào)告。

（四）負(fù)責(zé)監(jiān)管和監(jiān)察聯(lián)交所、期交所和結(jié)算公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

二、聯(lián)交所

按【證券交易所合并條例】第二十七條規(guī)定，聯(lián)交所是唯一法律認(rèn)可設(shè)立、運(yùn)作和維持香港股票市場(chǎng)的交易所。聯(lián)交所系一自律組織，有權(quán)監(jiān)察委員會(huì)的操守、監(jiān)察市場(chǎng)的運(yùn)作、批準(zhǔn)股票上市以及監(jiān)管上市公司的業(yè)務(wù)。聯(lián)交所的主要資金來源于交易征費(fèi)（transaction levy）、上市服務(wù)的收入和會(huì)員費(fèi)。其主要職能如下：

1． 提供和維持股票交易的設(shè)施和服務(wù)

2． 提供和維持一個(gè)買賣股票、認(rèn)股權(quán)證、債券、單位元信托基金的交易市場(chǎng)

3． 制定和修訂證券上市規(guī)則（securities listing rules）

4． 建立交易所交易的公平原則

5． 保障投資者的權(quán)益

第二項(xiàng) 發(fā)行市場(chǎng)概況

聯(lián)交所上市的證券包括股票、認(rèn)股權(quán)證、債券、單位信托及互惠基金。首次衍生認(rèn)股權(quán)證于1988年2月獲準(zhǔn)，而首家在中國(guó)注冊(cè)的企業(yè)于1993年7月在港上市。截至1997年年底，上司公司共有658家，市價(jià)總值為32026.30億港元，上市證券共1533種，股票期權(quán)共15個(gè)類別，而聯(lián)交所的會(huì)員數(shù)達(dá)494名。

第二節(jié) 證券承銷時(shí)機(jī)

香港證券承銷時(shí)機(jī)分為新上市公司證券上市和現(xiàn)行上市公司證券發(fā)行之承銷。

第五篇：證券承銷的規(guī)則

公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。

證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遣漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。

向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司事先預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。

證券公司包銷證券的，應(yīng)當(dāng)在包銷期滿后的15日內(nèi)，將包銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。證券公司代銷證券四，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

股票發(fā)行取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

責(zé)任編輯：歐陽(yáng)倩