第一篇：新時(shí)期工商行政執(zhí)法問題調(diào)研報(bào)告

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)逐步確立，市場(chǎng)在資源配置中的作用越來越明顯，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身無法解決的缺陷逐步暴露，需要國(guó)家采用立法規(guī)范、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、執(zhí)法監(jiān)管、協(xié)調(diào)仲裁經(jīng)濟(jì)矛盾等方式適度干預(yù)，使之健康發(fā)展。行政執(zhí)法是管理國(guó)家事務(wù)的主要方式，是社會(huì)主義法制的核心部分，是實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的重要手段。它的根本目的是維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保障和促進(jìn)各項(xiàng)

事業(yè)健康、快速發(fā)展。工商行政管理機(jī)關(guān)作為國(guó)家主管市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的機(jī)關(guān)，通過對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入行為、市場(chǎng)交易和競(jìng)爭(zhēng)行為、市場(chǎng)退出行為的監(jiān)管，產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家的宏觀調(diào)控政策，保證了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向

。但基層工商行政執(zhí)法實(shí)踐中，仍存在著一些問題。

一、人員素質(zhì)難以適應(yīng)工商行政執(zhí)法

政策一旦確定，干部就是決定因素gongwu.com.cn 2006-12-18

13:46:39。工商行政管理工作具有廣泛性、綜合性以及很強(qiáng)的政策性，因此作為一名工商干部必須一專多能，既要熟知工商行政管理法規(guī)，又要熟悉法學(xué)基礎(chǔ)理論、民法、刑法等綜合性法律知識(shí)；既要掌握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，又要掌握新形勢(shì)、新知識(shí)，還要掌握先進(jìn)的管理手段，但目前我們的干部隊(duì)伍素質(zhì)與上述要求尚有差距。

l、基層干部學(xué)習(xí)條件差?，F(xiàn)行工商行政管理體制雖是省以下垂直管理，但工作思路仍沒從塊塊管理中跳出來，尤其是經(jīng)費(fèi)保障仍是靠收費(fèi)和罰沒收入，因此收費(fèi)工作重于一切。一個(gè)基層工商所及其工作人員的業(yè)績(jī)主要取決于收費(fèi)指標(biāo)的完成情況，精力主要放在收費(fèi)上，對(duì)法律、法規(guī)、新知識(shí)的學(xué)習(xí)積極性本來就不高，交通、通訊、計(jì)算機(jī)等硬件配置又差，再加上許多非工商行政管理業(yè)務(wù)也落在工商所頭上，造成基層工商所人員沒時(shí)間也沒心思加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

2、縣級(jí)局培訓(xùn)條件差。由于經(jīng)費(fèi)緊張，縣級(jí)局主抓的工作是收費(fèi)、罰沒，有利又好操作的就積極去抓，沒利、不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培訓(xùn)抓得軟?；鶎铀鶎W(xué)習(xí)氣氛差，縣局機(jī)關(guān)也不太濃。即使組織了培訓(xùn)也往往因?yàn)閹熧Y、經(jīng)費(fèi)等原因，培訓(xùn)方法簡(jiǎn)單，內(nèi)容單調(diào)，重形式，輕效果，培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對(duì)性不強(qiáng)，效果不太理想。

3、知識(shí)和觀念得不到及時(shí)更新。管理分事前、事中和事后監(jiān)管三個(gè)階段，成熟的管理工作重事前的預(yù)防性監(jiān)管。在新時(shí)期，工商行政管理隊(duì)伍迫切需要更新知識(shí)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大知識(shí)面，掌握網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)規(guī)律等新時(shí)代產(chǎn)物，以期有超前的管理水平。但是這些東西與縣級(jí)局目前的收費(fèi)這個(gè)中心工作有一定距離而遲遲不能得到落實(shí)。在當(dāng)今飛速發(fā)展的信息時(shí)代，新生事物是無法以常規(guī)思路對(duì)待的，沒有充分準(zhǔn)備，新事物一旦降臨就會(huì)措手不及，造成監(jiān)管滯后、秩序混亂，給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不必要的損失。

4、工作中有畏難情緒。因?yàn)閷W(xué)習(xí)不夠，財(cái)會(huì)、金融、法理等基本功不扎實(shí)，遇有復(fù)雜的案件往往不能勝任，大量精力放在易操作、標(biāo)的額大的案件上，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等體現(xiàn)權(quán)威的大法的執(zhí)行效果不佳，執(zhí)法難以形成震懾力。

二、超脫性無法實(shí)現(xiàn)

工商行政管理職能要求工商行政管理機(jī)關(guān)具有很強(qiáng)的超脫性才能保證嚴(yán)肅、公正執(zhí)法，但現(xiàn)行工商行政管理體制和執(zhí)法手段卻使工商機(jī)關(guān)難以超脫。

l、無法超脫地方利益。一方面，工商行政管理工作的重心是維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)主義統(tǒng)一大市場(chǎng)秩序，在此前提下兼顧地方利益，因而在執(zhí)法中與地方利益發(fā)生矛盾在所難免。另一方面，工商機(jī)關(guān)駐在地方，許多事情要依靠地方。例如，工商部門執(zhí)法手段所限，執(zhí)法活動(dòng)遇阻不能正常進(jìn)行時(shí)，常常需要地方政府出面協(xié)調(diào)，一般情況下不敢得罪地方，自然不易超脫地方而獨(dú)立執(zhí)法。

2、執(zhí)法時(shí)無法超脫公安、法院。工商部門執(zhí)法一旦遇到拒絕、阻礙執(zhí)行公務(wù)之類的事件，只有依靠公安，公安機(jī)關(guān)往往會(huì)因?yàn)榫Σ蛔?，部分干警有特?quán)思想，不能積極作為的緣故致使拒絕、阻礙執(zhí)行公務(wù)不能及時(shí)有效地處理。司法是行政的后盾，人民法院雖有一套嚴(yán)格的管理制度，但現(xiàn)在對(duì)行政處罰的強(qiáng)制執(zhí)行尚無可操作性很強(qiáng)的規(guī)定，工商部門的許多行政處罰因執(zhí)法權(quán)限需要申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)法。這樣工商需要花費(fèi)大量的人力、物力去協(xié)調(diào)公安和法院，有時(shí)就可能以犧牲我們維護(hù)的國(guó)家利益為代價(jià)，日常工作中也不敢輕易得罪為違反工商法規(guī)分子講情的的公安、法院人員。

三、行政強(qiáng)制措施不得當(dāng)

法是國(guó)家強(qiáng)制力保護(hù)實(shí)施的。工商行政管理機(jī)關(guān)作為代表國(guó)家履行職能的機(jī)關(guān)，本身體現(xiàn)的是國(guó)家權(quán)威，但具體工作要通過國(guó)家賦予我們一定的執(zhí)法手段、強(qiáng)制措施等國(guó)家強(qiáng)制力來實(shí)現(xiàn)。

我國(guó)近幾年的立法工作比較側(cè)重于對(duì)當(dāng)事人保護(hù)，這是大勢(shì)所趨，是民主化進(jìn)程加快的表現(xiàn)。但有些人要么不學(xué)法，要么只學(xué)權(quán)利，不學(xué)義務(wù)，對(duì)法律—知半解，斷章取義，你不觸及他的利益他不管，否則就不行。2001年6月《中國(guó)工商報(bào)》第三版《直擊暴力抗法》一文中列舉的暴力抗法案件都從不同側(cè)面反映了工商行政管理執(zhí)法手段與肩負(fù)的重任嚴(yán)重不相符，責(zé)權(quán)不一致，暴力抗法者的囂張氣焰令人發(fā)指。有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，工商執(zhí)法人員傷亡人數(shù)僅次于公安。處理結(jié)果遠(yuǎn)遜于公安。這種情況導(dǎo)致許多由工商機(jī)關(guān)執(zhí)行的法律法規(guī)都因執(zhí)法手段所限而無法到位，嚴(yán)重?fù)p害了國(guó)家和社會(huì)的公共利益。

一部《商業(yè)銀行法》使工商機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、劃撥違法行為人銀行存款的執(zhí)法權(quán)成為昨日黃花，另外可以行使查封、扣押等強(qiáng)制措

施的法規(guī)也少得可憐。

在執(zhí)法實(shí)踐中，調(diào)查取證是第一難，當(dāng)事人拒絕接受調(diào)查及郵電、鐵路、銀行、醫(yī)院等部門不配合工商調(diào)查，是因?yàn)楣ど虥]有傳喚(對(duì)人)權(quán)，對(duì)其沒有約束力。取證定案后，處理決定的執(zhí)行是第二難，因?yàn)楣ど滩块T少有可變賣的物資，也沒有暫扣款，申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的路徑又不太順暢，效果也不甚理想。即使有扣押權(quán)的法規(guī)，在執(zhí)行中也不易到位。如不構(gòu)成犯罪的假冒偽劣商品案，因假劣商品的價(jià)值低，有的又不能變賣，只能銷毀，依靠工商部門自己執(zhí)行根本無法重傷違法者利益，甚至有時(shí)為了取得罰沒收入而將假劣商品退還當(dāng)事人，為了使處罰決定得到執(zhí)行，不得不與當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)等情況也時(shí)有發(fā)生。行使扣押權(quán)在愚昧的法盲、半法盲面前往往也顯得蒼白無力，當(dāng)事人煽動(dòng)一些與其有利益關(guān)系的人或不明真相的人圍攻、毆打執(zhí)法人員，搶奪違法物資，暴力抗拒執(zhí)法。事后，他們的抗法行為也往往因種種原因難以依法處置到位。在一些非經(jīng)營(yíng)主體致使執(zhí)法活動(dòng)難以進(jìn)行、暴力抗拒執(zhí)行公務(wù)的事件中，這些違法人、犯罪嫌疑人甚至以抗法為榮，對(duì)他們的處理往往因?yàn)槠渖矸莶幻?，喪失?zhàn)機(jī)而更難以處理到位。

四、職能交叉不利于執(zhí)法

按現(xiàn)行體制，對(duì)市場(chǎng)有執(zhí)法權(quán)的要有工商行政管理、技術(shù)監(jiān)督、物價(jià)、衛(wèi)生防疫等部門。這些部門之間職能交叉現(xiàn)象較為嚴(yán)重，而且它們的執(zhí)法手段都無法滿足其職責(zé)需要，勢(shì)必導(dǎo)致“有利搶上前，無利退后邊”的推諉扯皮現(xiàn)象。職能交叉、政出多門、權(quán)力之爭(zhēng)有時(shí)會(huì)造成企業(yè)無所適從、負(fù)擔(dān)沉重，以國(guó)家工商總局認(rèn)定馳名商標(biāo)后國(guó)家質(zhì)檢總局認(rèn)定原產(chǎn)地名稱一例看，就應(yīng)屬權(quán)力之爭(zhēng)的表現(xiàn)。規(guī)范市場(chǎng)秩序的規(guī)范本身就不規(guī)范，很難使市場(chǎng)走向規(guī)范，很難準(zhǔn)備充分地迎接加入世貿(mào)后的挑戰(zhàn)。

五、權(quán)利制衡機(jī)制尚不完善

違法行為的發(fā)生多種多樣，工商行政執(zhí)法點(diǎn)多面廣，查處違法違章案件是家常便飯。但案情發(fā)現(xiàn)多集中在一些基層執(zhí)法人員手中，瞞案不報(bào)、私下處理、敲詐勒索現(xiàn)象也夾雜其中，數(shù)量雖少，影響卻大。雖然目前我們的辦案工作采用了“調(diào)查、核審、審批”三權(quán)分離的方式，但仍有部分案件像大家比喻的那樣，水流在第一關(guān)(發(fā)案階段)就已干涸，后邊的監(jiān)督機(jī)制只能是形同虛設(shè)；定案時(shí)，辦案人員與當(dāng)事人及家屬頻繁接觸也容易對(duì)執(zhí)法公正產(chǎn)生影響。這里的根本問題就是權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督。

六、事前事中監(jiān)督效果不佳

由于我國(guó)現(xiàn)在處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡時(shí)期，法律、法規(guī)建設(shè)沒有成熟的模式，也是在摸索前進(jìn)，多數(shù)情況下滯后，有個(gè)別太超前。以致于一些想管的事可能無法可依，有法可依的可能不能管，造成執(zhí)法機(jī)關(guān)和群眾無所適從而嚴(yán)重影響執(zhí)法權(quán)威。以認(rèn)定工商部門公路“三亂”為例，工商部門負(fù)有對(duì)營(yíng)運(yùn)車輛進(jìn)行登記、監(jiān)管的職責(zé)，營(yíng)運(yùn)車輛屬流動(dòng)性質(zhì)，不在路上找車的監(jiān)管難度很大，有關(guān)公路“三亂”文件規(guī)定工商機(jī)關(guān)上路即為“三亂”，并把公路的外延擴(kuò)大到公路邊停車場(chǎng)、商店、加油站，使工商監(jiān)管營(yíng)運(yùn)車輛的力度大打折扣。在目前的體制轉(zhuǎn)換時(shí)期地方保護(hù)等有礙公正執(zhí)法的因素仍然存在，工商行政執(zhí)法手段不足，又不能在路上查處，許多被舉報(bào)的違法行為都不能查處，除執(zhí)法權(quán)威受損外，似乎還有失職瀆職之嫌。

七、腐敗為行政執(zhí)法設(shè)立障礙，削弱了行政執(zhí)法力量

少數(shù)黨政干部、行政執(zhí)法人員放松了對(duì)世界觀的改造，忘記了“全心全意為人民服務(wù)”的宗旨。甚至從事違法活動(dòng)，阻礙行政執(zhí)法，削弱行政執(zhí)法力量。

解決上述問題，重點(diǎn)是從立法、體制和人員素質(zhì)三個(gè)方面重點(diǎn)著力。從立法上，在《憲法》、《行政許可法》的基礎(chǔ)上，與其它法律法規(guī)相結(jié)合，制定出臺(tái)《工商行政管理法》，以確定其管理地位、管理職能、責(zé)任權(quán)限和禁止行為等法律規(guī)范；在體制上，從工商體制改革統(tǒng)一到省局垂直領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高檔次，實(shí)行執(zhí)法獨(dú)立，人員政治、經(jīng)濟(jì)方面統(tǒng)一管理，明確與地方政府和上下級(jí)工商局的業(yè)務(wù)具體關(guān)系和工作程序，改變“一個(gè)文件，分別理解，各行其是，報(bào)表管理”的局面；在人員素質(zhì)上，加強(qiáng)培訓(xùn)，確立激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。重點(diǎn)應(yīng)做好幾個(gè)方面的工作：

(一)改變工商行政管理經(jīng)費(fèi)體制。要將工商行政管理經(jīng)費(fèi)體制改為財(cái)政全供，加強(qiáng)基層硬件建設(shè)以利于提高人員素質(zhì)，適應(yīng)工作需要，并使工商部門從繁重的“籌餉”工作中解脫出來，專司執(zhí)法，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

(二)建立科學(xué)合理的崗位培訓(xùn)制度。按照《公務(wù)員法》的要求，從嚴(yán)把握，正確運(yùn)用對(duì)公務(wù)員的培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)資金。要建立科學(xué)合理的崗位培訓(xùn)制度，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，讓大家掌握現(xiàn)代辦公技術(shù)，提高全員素質(zhì)，保證執(zhí)法質(zhì)量。重點(diǎn)是相關(guān)法律的培訓(xùn)、如《民法》、《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《國(guó)家賠償法》、《公司法》等，使每個(gè)公務(wù)員明確行政行為的規(guī)范和行為法律后果，加強(qiáng)自身行為的能力。

(三)完善工商部門的強(qiáng)制措施。我國(guó)已經(jīng)有比較完善的保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的法律體系，但經(jīng)濟(jì)秩序混亂引發(fā)了社會(huì)治安進(jìn)一步惡化，如近期打擊的一些黑惡勢(shì)力，他們靠非法經(jīng)營(yíng)取得收入，在經(jīng)營(yíng)中采用黑惡手段，暴富后更有恃無恐，個(gè)人壟斷市場(chǎng)、傳銷、欺行霸市等。公安機(jī)關(guān)對(duì)這些違法犯罪不太熟悉，又無暇顧及，建議將工商行政管理機(jī)關(guān)改組為經(jīng)濟(jì)警察機(jī)構(gòu)，由其專司經(jīng)濟(jì)違法犯罪管理，既可充分發(fā)揮其日常監(jiān)管職能，強(qiáng)化其打擊經(jīng)濟(jì)違法犯罪的力度，防黑惡于未然，又可以防止公安機(jī)關(guān)權(quán)力過分集中；如果建立經(jīng)濟(jì)警察隊(duì)伍難度太大，可考慮模仿海關(guān)走私犯罪偵察體制或鐵路公安體制建立工商、公安雙重領(lǐng)導(dǎo)，以工商領(lǐng)導(dǎo)為主的公安機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)查處拒絕、阻礙工商部門執(zhí)行公務(wù)及構(gòu)成犯罪的經(jīng)濟(jì)案件的初期偵查工作，以減輕工商行政執(zhí)法對(duì)地方政府及有關(guān)部門依賴程度，使自己的超脫性充分發(fā)揮。同時(shí)還要明確工商機(jī)關(guān)要加大對(duì)稅收工作的支持力度，對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)的協(xié)助要求盡力滿足，無正當(dāng)理由不得不為，促進(jìn)稅收工作。

要賦予工商行政管理機(jī)關(guān)查封、扣押物品(扣押物品難度較大或損失較大時(shí)，可扣押相應(yīng)保證金)、查詢、凍結(jié)、劃撥銀行存款及要求鐵路、郵電等部門配合的執(zhí)法權(quán)，以充分保證工商行政管理機(jī)關(guān)行使職能之需要。

（四）強(qiáng)化工商行政管理機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)垂直領(lǐng)導(dǎo)。在明確工商各級(jí)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)職責(zé)的基礎(chǔ)上，定崗定位，明確每個(gè)人業(yè)務(wù)分工和職責(zé)權(quán)限，通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)工作安排的統(tǒng)一，工作程序的統(tǒng)一，管理結(jié)果的統(tǒng)一和績(jī)效的考核統(tǒng)一，使垂直管理在業(yè)務(wù)上達(dá)到垂直統(tǒng)一。

(五)加強(qiáng)工商部門內(nèi)部制約機(jī)制。要加大紀(jì)檢監(jiān)察力度，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)要健全紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，選配德才兼?zhèn)?、敢于工作的紀(jì)檢監(jiān)察干部，并實(shí)行下派一級(jí)，超越駐在單位，配置獨(dú)立的辦案裝備，以法的形式固定紀(jì)檢監(jiān)察提前介入業(yè)務(wù)辦案過程，對(duì)其實(shí)施監(jiān)督。同時(shí)，地方各級(jí)紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)對(duì)工商部門的監(jiān)督不放松，形成對(duì)工商行政管理機(jī)關(guān)的立體監(jiān)督，著重查處失職、瀆職、瞞案不報(bào)、枉法裁決等違法違紀(jì)案件，構(gòu)成犯罪的堅(jiān)決追究刑事責(zé)任。

第二篇：工商行政執(zhí)法問題解析調(diào)研報(bào)告

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立，工商部門監(jiān)管市場(chǎng)的任務(wù)不斷加重，特別是我國(guó)入世后，對(duì)工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。近年來，全國(guó)工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機(jī)，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我科對(duì)經(jīng)檢大隊(duì)和各工商所的調(diào)研，從當(dāng)前的實(shí)踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難題突出

1.地方行政干預(yù)依然存在。工商行政體制改革后，省以下工商機(jī)關(guān)雖然實(shí)現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位置不同，擔(dān)負(fù)責(zé)任不同，這就決定了思維方式、目標(biāo)定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者與地方政府關(guān)系好，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對(duì)立起來，要求工商部門對(duì)納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動(dòng)。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯(cuò)位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法或監(jiān)管的盲區(qū)和空白地帶。3.執(zhí)法手段匱乏，強(qiáng)制性行政措施難于實(shí)施。過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強(qiáng)行劃撥權(quán)”、“物品扣留”等強(qiáng)制措施，現(xiàn)在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權(quán)威和力度受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

二、執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質(zhì)偏低 許多執(zhí)法人員以前從事的是個(gè)體專管工作，從來沒有查處過案件，這就導(dǎo)致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識(shí)，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

（一）重罰輕糾

實(shí)踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時(shí)，只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，而對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有1.只罰不糾。即對(duì)市場(chǎng)上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對(duì)已售出的存在嚴(yán)重隱患的產(chǎn)品不認(rèn)真追查；2.罰款放行。對(duì)查獲的不合格產(chǎn)品或國(guó)家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯(cuò)誤做法。3.只打不追。只對(duì)查到的問題進(jìn)行處理，而對(duì)表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。4.手段單一。部分執(zhí)法人員對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會(huì)，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項(xiàng)，不會(huì)運(yùn)用警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點(diǎn)：

一是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對(duì)已經(jīng)流向市場(chǎng)、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識(shí)不足，而且存在怕麻煩、怕費(fèi)事、怕人情、怕出錯(cuò)的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究不放。

二是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果。

三是部分執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和考核存在偏差，將罰沒款數(shù)與工作業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)懲掛鉤，從而導(dǎo)致辦案人員片面追求罰款數(shù)量、忽視辦案質(zhì)量。

（二）重實(shí)體、輕程序

長(zhǎng)期以來，有部分執(zhí)法人員憑經(jīng)驗(yàn)辦事，采取經(jīng)驗(yàn)主義，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實(shí)體上合法，程序上無所謂；還有的人認(rèn)為，即使程序錯(cuò)了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因?yàn)閷?shí)體問題，往往是因?yàn)槌绦虿缓戏ǘ怀蜂N，因此，程序合法絕對(duì)不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現(xiàn)：

1.隨意簡(jiǎn)化程序。一是將一般程序案件作簡(jiǎn)易程序案件處理。簡(jiǎn)易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實(shí)踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財(cái)物、停業(yè)整頓的案件作為簡(jiǎn)易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡(jiǎn)易程序處理，一味圖簡(jiǎn)單省事。二是任意簡(jiǎn)化某個(gè)程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個(gè)連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡(jiǎn)化這些環(huán)節(jié)就會(huì)構(gòu)成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡(jiǎn)化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡(jiǎn)易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當(dāng)事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。

2.有意規(guī)避法定程序。一是對(duì)行政處罰案件進(jìn)行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當(dāng)事人為了自身利益和聲譽(yù)，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費(fèi)或交管理費(fèi)等，這樣既可以將不計(jì)入成本的罰款變?yōu)橛?jì)入成本的各項(xiàng)費(fèi)用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對(duì)自己的查處。二是執(zhí)法人員主動(dòng)與當(dāng)事人協(xié)商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會(huì)各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結(jié)案、息事寧人，就主動(dòng)和當(dāng)事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當(dāng)事人的認(rèn)識(shí)材料處罰。但這種行政處罰只要當(dāng)事人提起復(fù)議或訴訟，工商部門將必?cái)o疑。3.故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調(diào)查程序、告知程序、時(shí)效程序等。有利害關(guān)系的不回避、進(jìn)行調(diào)查時(shí)不亮證、勘驗(yàn)后不請(qǐng)鑒證人簽名、符合聽證條件的不告知聽證權(quán)、采取先行登記保存超時(shí)限，這些問題許多執(zhí)法人員覺得無所謂，但在訴訟中往往就是這些小細(xì)節(jié)成為工商部門的死穴，只要當(dāng)事人訴諸法律，工商部門也必?cái)o疑。

（三）重證據(jù)、輕規(guī)范

由于歷史的原因，目前不少工商行政管理執(zhí)法人員法學(xué)功底不扎實(shí)，難以適應(yīng)新形式下的執(zhí)法和辦案工作，適用法律隨心所欲，不知所以然。在法律適用上，知道特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定，但不知道這一原則只適用于同一機(jī)關(guān)制定的法，而且特別規(guī)定出臺(tái)的時(shí)間必須晚于一般規(guī)定；知道新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定，但不知道如果新的規(guī)定是一般規(guī)定，而舊的規(guī)定是特別規(guī)定就不能簡(jiǎn)單適用這一原則，不能確定時(shí)，應(yīng)按《立法法》第85條和86條執(zhí)行；知道“上位法優(yōu)于下位法”，但不知道這一原則適用的無條件性。當(dāng)然，當(dāng)下位法和上位法一致時(shí)可以使用下位法，但是使用上位法可以減少許多麻煩，適用下位法，當(dāng)事人經(jīng)常會(huì)提出異議，一旦進(jìn)入復(fù)議、訴訟程序還要先證明與上位法相同，而如果直接適用上位法就可免去類似的麻煩。此外，即使適用同一部法律時(shí)，某些執(zhí)法人員對(duì)于應(yīng)該適用哪一條也模糊不清，有些執(zhí)法人員使用的條款竟然與案件風(fēng)馬牛不相及。

法律文書的制作在實(shí)踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題： 1.有的文書執(zhí)法人員不簽名；

2.有的案件當(dāng)事人在文書上不簽字，只按手?。?3.有的詢問筆錄修改過后不要求當(dāng)事人簽名； 4.處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當(dāng)事人不一致；

6.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容過于簡(jiǎn)單，不反映違法事實(shí)和違法現(xiàn)場(chǎng)涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)；

7.復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不準(zhǔn)確。

三、解決問題的對(duì)策

（一）提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)、夯實(shí)依法行政基礎(chǔ)

工商行政管理是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，要提高工商行政管理執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊(duì)伍的素質(zhì)，而加強(qiáng)學(xué)習(xí)是提高素質(zhì)的必然途徑。學(xué)習(xí)的方式方法很多，“三個(gè)一”學(xué)習(xí)制度就是比較科學(xué)的學(xué)習(xí)方法之一?！叭齻€(gè)一”即：一年一期一培訓(xùn)、一季一法一考試、一月一案一分析。一年一期一培訓(xùn)就是每年由法治部門邀請(qǐng)法學(xué)教授或市局、省局法治處領(lǐng)導(dǎo)作專題講座，講解依法行政的新形勢(shì)、講解依法行政中的疑難問題、執(zhí)法人員交流各自在案件辦理核審等工作中的經(jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)班融理論學(xué)習(xí)、案例分析、工作交流于一體，從而有效促進(jìn)依法行政水平的提高。一季一法一考試是指每個(gè)季度確定一部法律為考試內(nèi)容，執(zhí)法人員以自學(xué)為主，考試成績(jī)納入工作考核，以此營(yíng)造起執(zhí)法人員在業(yè)余時(shí)間自覺學(xué)習(xí)法律知識(shí)的氛圍。一月一案一分析指利用分局的計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)，每月進(jìn)行一次案例討論分析，可由法治科會(huì)同業(yè)務(wù)科室選擇疑難案例和新穎案例上網(wǎng)介紹案情，各部門和工商所提出見解上網(wǎng)交流，法治科最后公布答案與得分。

除此之外，分局還可以積極組織開展與法院系統(tǒng)的工作研討活動(dòng)，探索增強(qiáng)執(zhí)法辦案技能的新途徑。平時(shí)執(zhí)法過程中執(zhí)法部門雖然狠抓依法行政，但是由于工商機(jī)關(guān)監(jiān)管的范圍比較廣，涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章比較多，法律的競(jìng)合現(xiàn)象比較普遍，加之執(zhí)法人員的法律素質(zhì)參差不齊，對(duì)一些案件在證據(jù)的引用和法律條文的適用上有時(shí)不夠準(zhǔn)確，這不僅影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也引發(fā)了許多行政訴訟。開展與法院系統(tǒng)的工作研討，不僅有助于辦案人員對(duì)工商法律、法規(guī)的理解和運(yùn)用，而且還可以通過相互溝通，在一些問題上形成共識(shí)。開展研討活動(dòng)主要是選好課題，這可以由法治科根據(jù)案件核審、行政復(fù)議和行政訴訟中發(fā)現(xiàn)的突出問題整理出研討課題，然后在網(wǎng)上公布，請(qǐng)辦案部門先行準(zhǔn)備，待時(shí)機(jī)成熟邀請(qǐng)法院研討。

（二）加大執(zhí)法監(jiān)督，完善、創(chuàng)新法制建設(shè)

權(quán)力沒有制約就會(huì)形成腐敗，這就需要制度的監(jiān)督，具體可以從三個(gè)方面著手：一是加強(qiáng)行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實(shí)質(zhì)上就是一種執(zhí)法不到位的表現(xiàn)，應(yīng)該管理的事務(wù)沒有管理，或者應(yīng)該嚴(yán)格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現(xiàn)之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責(zé)任制，如《重大事項(xiàng)備案制》、《工商所以分局名義實(shí)施行政處罰的實(shí)施辦法》、《工商所以自己名義實(shí)施行政處罰的實(shí)施辦法》、《案件領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度》、《案件核審制度》等，將不同崗位的職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)明確下來，按照要求檢驗(yàn)執(zhí)法的績(jī)效，加強(qiáng)監(jiān)督，對(duì)瀆職行為追究行政和法律責(zé)任。二是做好內(nèi)部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級(jí)對(duì)下級(jí)的執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督似乎順理成章，而一個(gè)機(jī)關(guān)內(nèi)部同級(jí)機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督容易產(chǎn)生矛盾和摩擦，更容易流于形式，實(shí)際上橫向監(jiān)督更容易及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)防止和糾正錯(cuò)案更便捷。三是對(duì)行政處罰案件中對(duì)扣留、罰沒的財(cái)物去要進(jìn)行全程的監(jiān)督，可以制定《扣留、封存、罰沒款物的管理規(guī)定》以便防止執(zhí)法中的腐敗現(xiàn)象。此外，制定《行政處罰案件申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定》、《查詢、暫停結(jié)算違法當(dāng)事人在金融機(jī)構(gòu)存款的管理規(guī)定》等，對(duì)執(zhí)法過程中涉及的一些其他事項(xiàng)作出規(guī)定。

（三）健全制度、完善辦案機(jī)制

1.建立案件主辦人制度。分局可以通過考試篩選，將業(yè)務(wù)骨干作為案件主辦人，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，并實(shí)行案件主辦人限時(shí)辦結(jié)案件和錯(cuò)案責(zé)任追究制。每個(gè)案件可以明確一名案件主辦人為組長(zhǎng)組成辦案組，依據(jù)法定程序查辦案件，組長(zhǎng)對(duì)整個(gè)案件辦理負(fù)總責(zé)，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實(shí)效。

2.推行等級(jí)辦案制度。分局可以將辦案人員分等級(jí)，讓大家競(jìng)爭(zhēng)辦案等級(jí)，從而建立激勵(lì)機(jī)制。對(duì)不同等級(jí)的辦案人員實(shí)行不同的辦案獎(jiǎng)勵(lì)，而未取得辦案員資格的則不予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)等級(jí)辦案員實(shí)行考評(píng)，一年一聘，逐年通過考試聘用或晉升。

3.案件回訪制度。行政處罰后，絕對(duì)不能一罰了之，必要時(shí)可以聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員對(duì)被處罰的當(dāng)事人進(jìn)行回訪，了解案件實(shí)體和程序有無瑕疵、辦案人員是否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項(xiàng)制度，才能擔(dān)負(fù)起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任。

第三篇：淺議工商行政執(zhí)法問題

近年來，工商行政管理執(zhí)法隊(duì)伍，取得了較大幅度的發(fā)展，隊(duì)伍的執(zhí)法水平已經(jīng)有了明顯提高，依法行政、優(yōu)質(zhì)服務(wù)的意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，但從當(dāng)前的實(shí)踐情況來看，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多樣化，社會(huì)的不斷進(jìn)步，工商部門監(jiān)管市場(chǎng)的任務(wù)不斷加重，對(duì)工商行政執(zhí)法的要求不斷提高，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題亟待重視和解決。

一、執(zhí)法環(huán)境亟待優(yōu)化

1.地方行政干預(yù)依然存在。省以下工商機(jī)關(guān)雖然是垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對(duì)立起來，對(duì)納稅大戶和骨干企業(yè)實(shí)行特別保護(hù)，致使工商執(zhí)法的一些工作難以開展。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯(cuò)位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，實(shí)踐中常常出現(xiàn)管轄上的爭(zhēng)與推。

二、隊(duì)伍素質(zhì)良莠不齊

一些執(zhí)法人員不熟悉法律法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及查帳、取證等專業(yè)知識(shí)，在辦案過程中不免出現(xiàn)實(shí)體或程序上的錯(cuò)誤。

（一）重罰輕糾

實(shí)踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時(shí)，對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正不重視，而只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，一味追求經(jīng)濟(jì)效益，存在著“只罰不糾、罰款放行”的現(xiàn)象。部分執(zhí)法人員對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會(huì)，某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項(xiàng)，而警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施往往撇開不談。

（二）重實(shí)體、輕程序

長(zhǎng)期以來，有部分執(zhí)法人員或憑經(jīng)驗(yàn)辦事，或因粗心大意，忽視了程序上的完備，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實(shí)體上合法，即使程序不完備，也不影響案件的定性和處罰，從而在辦案中隨意簡(jiǎn)化程序或故意違反程序。一旦此類案件被復(fù)議或起訴，則必然面臨被撤銷的結(jié)果，程序問題不容忽視。

（三）濫用自由裁量權(quán)

一些執(zhí)法人員在辦案時(shí)受自身思想業(yè)務(wù)素質(zhì)的影響辦“關(guān)系案”、“人情案”，也有認(rèn)識(shí)和業(yè)務(wù)水平的問題，把握不平衡，致使“重過輕罰”“輕過重罰”“過罰不當(dāng)”。該處罰的沒處罰，該移送的又未移送。

另外，執(zhí)法機(jī)關(guān)在法律文書的制作在實(shí)踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題：

1.現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容（定案的證據(jù)）過于簡(jiǎn)單，未反映違法事實(shí)和違法現(xiàn)場(chǎng)涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)；

2.有的當(dāng)事人基本情況沒有查清（自然人未提供身份證明或經(jīng)營(yíng)者未提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照）

3.有的詢問筆錄修改過后不要求當(dāng)事人簽名；

4.處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當(dāng)事人不一致；

5.收集的證據(jù)沒有提供人簽字，證據(jù)來源不清；

6.復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不準(zhǔn)確。

三、如何規(guī)范工商行政執(zhí)法

（一）提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)

工商行政執(zhí)法是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中處于主動(dòng)的地位，提高執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)是規(guī)范工商行政執(zhí)法的關(guān)鍵。1.提高隊(duì)伍的道德素養(yǎng)。要有嚴(yán)格依法辦事的素養(yǎng)，要有公正執(zhí)法、敢于堅(jiān)持正義、剛正不阿的品德。要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，以對(duì)人民負(fù)責(zé)、對(duì)法律負(fù)責(zé)、對(duì)事實(shí)負(fù)責(zé)的信念，辦好每一個(gè)案件。2.提高隊(duì)伍的執(zhí)法水平。工商執(zhí)法干部要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)等相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)辨證思維的能力，培養(yǎng)調(diào)查取證和分析研究的能力，通過案件探討和交流等方式提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，以期我們?cè)趫?zhí)法過程中正確適用法律進(jìn)行定性和處罰。

（二）完善行政處罰程序

目前工商執(zhí)法在程序上的依據(jù)主要是《行政處罰法》和國(guó)家工商總局頒發(fā)的《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》，規(guī)定了工商行政執(zhí)法部門在管轄、立案、調(diào)查、核審、告知、聽證、處罰、執(zhí)行以及行政復(fù)議等過程中應(yīng)遵循的程序，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)中有關(guān)程序的規(guī)定，該告知的告知，該回避的回避，決不能圖省事而故意規(guī)避或無視程序的完善。地方工商執(zhí)法部門為了準(zhǔn)確在理解和執(zhí)行法律，可就法律法規(guī)尚不具體完備的地方加以細(xì)化。例貴池分局就案件核審和市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任承擔(dān)分別制定了《案件核審制度》和《池州市工商行政管理局貴池分局市場(chǎng)監(jiān)管層級(jí)責(zé)任制》。只有程序上的完備，才有行政處罰實(shí)體上的公正。

（三）加強(qiáng)案件指導(dǎo) 重視經(jīng)驗(yàn)推廣

為防止自由裁量權(quán)的濫用，提高處罰的公正性和效能，應(yīng)加強(qiáng)案件指導(dǎo)活動(dòng)。一可將優(yōu)秀案例匯編成冊(cè)。由于執(zhí)法實(shí)踐中的個(gè)案具有具體性、復(fù)雜性和可借鑒性等特點(diǎn)，其中的典型案例對(duì)提高辦案質(zhì)量很有促進(jìn)作用。二是加強(qiáng)案件交流探討工作。一方面可推廣地方執(zhí)法中的成功經(jīng)驗(yàn)，另一方面可集中全系統(tǒng)的智慧來探討執(zhí)法中的執(zhí)法問題。

（四）健全制度、完善辦案機(jī)制

1.建立錯(cuò)案責(zé)任追究制度。分局可以通過制定制度明確辦案人員在案件中的責(zé)

任，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，并實(shí)行案件主辦人限時(shí)辦結(jié)案件和錯(cuò)案責(zé)任追究制，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實(shí)效。

2.案件回訪制度。行政處罰后，絕對(duì)不能一罰了之，必要時(shí)可以聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員對(duì)被處罰的當(dāng)事人進(jìn)行回訪，了解案件實(shí)體和程序有無瑕疵、辦案人員是

否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，虛心接受外部監(jiān)督

行政系統(tǒng)內(nèi)部的執(zhí)法監(jiān)督相對(duì)于司法審查成本更低，較之社會(huì)監(jiān)督效果更好，應(yīng)當(dāng)著力研究和探索。貴池分局通過開案件評(píng)審會(huì)的形式對(duì)已辦結(jié)的案件進(jìn)行評(píng)比，互相揪錯(cuò)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)正和糾正，起到了很好的效果。司法機(jī)關(guān)、人大、政協(xié)和社會(huì)各界的監(jiān)督，是防止行政執(zhí)法出現(xiàn)錯(cuò)誤的保證，我們要虛心接受，認(rèn)真對(duì)待。

面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項(xiàng)制度，才能擔(dān)負(fù)起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任。

第四篇：工商行政執(zhí)法問題解析

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立，工商部門監(jiān)管市場(chǎng)的任務(wù)不斷加重，特別是我國(guó)入世后，對(duì)工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。近年來，全國(guó)工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機(jī)，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我科對(duì)經(jīng)檢大隊(duì)和各工商所的調(diào)研，從當(dāng)前的實(shí)踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難題突出1.地方行政干預(yù)依然存在。工商行政體制改革后，省以下工商機(jī)關(guān)雖然實(shí)現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位置不同，擔(dān)負(fù)責(zé)任不同，這就決定了思維方式、目標(biāo)定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者與地方政府關(guān)系好，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對(duì)立起來，要求工商部門對(duì)納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動(dòng)。2.執(zhí)法管轄交叉、錯(cuò)位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法或監(jiān)管的盲區(qū)和空白地帶。3.執(zhí)法手段匱乏，強(qiáng)制性行政措施難于實(shí)施。過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強(qiáng)行劃撥權(quán)”、“物品扣留”等強(qiáng)制措施，現(xiàn)在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權(quán)威和力度受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

二、執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質(zhì)偏低許多執(zhí)法人員以前從事的是個(gè)體專管工作，從來沒有查處過案件，這就導(dǎo)致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識(shí)，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

（一）重罰輕糾實(shí)踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時(shí)，只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，而對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有1.只罰不糾。即對(duì)市場(chǎng)上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對(duì)已售出的存在嚴(yán)重隱患的產(chǎn)品不認(rèn)真追查；2.罰款放行。對(duì)查獲的不合格產(chǎn)品或國(guó)家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯(cuò)誤做法。3.只打不追。只對(duì)查到的問題進(jìn)行處理，而對(duì)表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。4.手段單一。部分執(zhí)法人員對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會(huì)，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項(xiàng)，不會(huì)運(yùn)用警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點(diǎn)：一是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對(duì)已經(jīng)流向市場(chǎng)、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識(shí)不足，而且存在怕麻煩、怕費(fèi)事、怕人情、怕出錯(cuò)的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究不放。二是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果。三是部分執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和考核存在偏差，將罰沒款數(shù)與工作業(yè)績(jī)和獎(jiǎng)懲掛鉤，從而導(dǎo)致辦案人員片面追求罰款數(shù)量、忽視辦案質(zhì)量。

（二）重實(shí)體、輕程序長(zhǎng)期以來，有部分執(zhí)法人員憑經(jīng)驗(yàn)辦事，采取經(jīng)驗(yàn)主義，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實(shí)體上合法，程序上無所謂；還有的人認(rèn)為，即使程序錯(cuò)了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因?yàn)閷?shí)體問題，往往是因?yàn)槌绦虿缓戏ǘ怀蜂N，因此，程序合法絕對(duì)不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現(xiàn)：1.隨意簡(jiǎn)化程序。一是將一般程序案件作簡(jiǎn)易程序案件處理。簡(jiǎn)易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實(shí)踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財(cái)物、停業(yè)整頓的案件作為簡(jiǎn)易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡(jiǎn)易程序處理，一味圖簡(jiǎn)單省事。二是任意簡(jiǎn)化某個(gè)程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個(gè)連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡(jiǎn)化這些環(huán)節(jié)就會(huì)構(gòu)成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡(jiǎn)化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡(jiǎn)易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當(dāng)事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。2.有意規(guī)避法定程序。一是對(duì)行政處罰案件進(jìn)行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當(dāng)事人為了自身利益和聲譽(yù)，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費(fèi)或交管理費(fèi)等，這樣既可以將不計(jì)入成本的罰款變?yōu)橛?jì)入成本的各項(xiàng)費(fèi)用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對(duì)自己的查處。二是執(zhí)法人員主動(dòng)與當(dāng)事人協(xié)商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會(huì)各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快

第五篇：工商行政執(zhí)法問題提綱

工商行政執(zhí)法問題提綱

主要講兩個(gè)內(nèi)容：一是工商行政處罰的證據(jù)問題；二是目前工商行政執(zhí)法的熱

點(diǎn)和難點(diǎn)問題(結(jié)合案例來講)。

第一個(gè)內(nèi)容工商行政處罰的證據(jù)問題

這個(gè)內(nèi)容，主要講證據(jù)的種類、要求、調(diào)查和收集、核實(shí)和認(rèn)定等內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)收集哪些證據(jù)，怎樣才是證據(jù)確鑿，意義：根據(jù)行政訴訟法(第五十四條，“十六字”方針)、行政復(fù)議法(第二十八條，“二十字方針”)的規(guī)定，主要證據(jù)是否確鑿，是行政復(fù)議機(jī)關(guān)、人民法院判斷工商機(jī)關(guān)行政處罰是否合法的重要要件。

現(xiàn)狀：《中華人民共和國(guó)行政處罰法》：沒有規(guī)定行政處罰的證據(jù)種類和法定要求，只在第36條規(guī)定了調(diào)查和收集證據(jù)的基本原則和在第37條規(guī)定了調(diào)查和收集取證的兩個(gè)方式。

國(guó)家工商行政管理總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》(下稱總局28號(hào)令)參照行政訴訟證據(jù)規(guī)則，規(guī)定了證據(jù)的種類，以及部分證據(jù)的法定要求、調(diào)查和收集證據(jù)的法定方式。28號(hào)令修改情況(24條“詢問”、28條“視聽資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)”、第29條“現(xiàn)場(chǎng)檢查”、31條“鑒定”、43條“簽名”)?！吨腥A人民共和國(guó)行政訴訟法》和最高人民法院《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》(下稱《證據(jù)規(guī)定》)，較全面地規(guī)定了證據(jù)的種類和法定要求、調(diào)查和收集證據(jù)、核實(shí)和認(rèn)定證據(jù)的規(guī)則。

建議：每個(gè)執(zhí)法人員深入學(xué)習(xí)總局第28號(hào)令，和行政訴訟法、相應(yīng)的司法解釋。

案例分析：當(dāng)事人不配合，如何確保證據(jù)的合法性

案情：根據(jù)群眾舉報(bào)，某市工商局三位執(zhí)法人員于2007年10月31日對(duì)位于該市ｘｘ路22號(hào)二樓的ｘｘ目標(biāo)電子競(jìng)技運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練中心(為民辦非企業(yè)單位)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行檢查，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)20臺(tái)電腦均有顧客在互聯(lián)網(wǎng)上玩游戲、聊天及瀏

覽信息；3臺(tái)ADSL客戶端設(shè)備，2臺(tái)分離器和1臺(tái)光纖收發(fā)器等設(shè)備處于工作狀態(tài)。某市工商局制作了現(xiàn)場(chǎng)筆錄，并對(duì)該中心的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人張ｘ以及顧客陳ｘ、王ｘ進(jìn)行了詢問調(diào)查。同日，某市工商局對(duì)該中心立案。同年11月1日，某市工商局對(duì)該中心再次進(jìn)行檢查，制作了現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，對(duì)張ｘ以及顧客宋ｘ分別進(jìn)行了詢問調(diào)查；同時(shí)，以該中心涉嫌未經(jīng)許可擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為由，根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，扣押了20臺(tái)電腦主機(jī)。2008年4月7日，某市工商局在文化局、街道辦的三位工作人員的見證下，對(duì)在扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)開機(jī)取證。2008年8月16日，某市工商局作出行政處罰決定，認(rèn)定該中心在未取得許可的情況下，從2006年12月起，在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所擅自向公眾提供營(yíng)利性互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)，違反了《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，構(gòu)成擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，根據(jù)該條例第二十七條的規(guī)定，沒收在扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)。

分析：

在某市工商局調(diào)查該案的過程中，當(dāng)事人某目標(biāo)電子競(jìng)技運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練中心(以下簡(jiǎn)稱ｘｘ中心)反應(yīng)強(qiáng)烈，拒絕配合調(diào)查，其法定代表人不接受調(diào)查，不在證據(jù)上簽名，不簽收文書，最后對(duì)某市工商局作出的扣押強(qiáng)制措施和行政處罰決定均提起了行政訴訟。

在辦案過程中，當(dāng)事人不配合調(diào)查，如何確保證據(jù)的合法性？這個(gè)問題，多年以來一直是令工商執(zhí)法人員困惑的難題。

一、關(guān)于調(diào)查取證的合法性問題。

依法取證，是確保證據(jù)證明力的關(guān)鍵。在當(dāng)事人不配合調(diào)查的情況下，如何依法取證，以確保證據(jù)的證明力，尤為重要。該案中，某市工商局取得了現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、電腦運(yùn)行記錄等證據(jù)，以證明了ｘｘ中心未經(jīng)許可擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。下面，對(duì)該四種證據(jù)的合法性一一進(jìn)行分析。

一是現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

某市工商局分別于2007年10月31日和11月1日對(duì)ｘｘ中心的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行了檢查，并制作了現(xiàn)場(chǎng)筆錄。ｘｘ中心在訴訟中認(rèn)為，該兩份筆錄上沒有該中心法定代表人的簽名或蓋章，不符合證據(jù)的要求，不能作為證據(jù)使用。

最高人民法院《證據(jù)規(guī)定》第十五條規(guī)定，法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)現(xiàn)場(chǎng)筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)總局28號(hào)令第二十九條以及第四十三條的規(guī)定，兩份現(xiàn)場(chǎng)筆錄必須符合兩個(gè)法定要求，方為有效證據(jù)：其一是內(nèi)容合法，即現(xiàn)場(chǎng)筆錄必須載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容；其二是形式合法，即現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或第三人在場(chǎng)，且筆錄必須由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)，拒絕簽名，或者無法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見證人。

該案中，從內(nèi)容上看，兩份現(xiàn)場(chǎng)筆錄記載了檢查的具體時(shí)間分別是2007年10月31日和11月1日；地點(diǎn)為某市ｘｘ路22號(hào)二樓；現(xiàn)場(chǎng)的情況是：共有20臺(tái)電腦，均有顧客在互聯(lián)網(wǎng)上玩游戲、聊天及瀏覽信息；3臺(tái)ADSL客戶端設(shè)備；2臺(tái)分離器和1臺(tái)光纖收發(fā)器等設(shè)備處于工作狀態(tài)；該中心的法定代表人李ｘ不在現(xiàn)場(chǎng)；執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)拍照。以上內(nèi)容均符合28號(hào)令第二十九條規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)筆錄之內(nèi)容要件。從形式上看，兩份現(xiàn)場(chǎng)筆錄由ｘｘ中心現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人張ｘ在當(dāng)事人欄目簽名確認(rèn)，顧客陳ｘ和王ｘ(第一次筆錄證人)、宋ｘ(第二次筆錄證人)在證人欄目簽名作證，三名執(zhí)法人員在辦案人員欄目簽名。以上簽名均符合28號(hào)令第二十九條規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)筆錄形式要求。而張ｘ為ｘｘ中心在場(chǎng)的負(fù)責(zé)人，受過高等教育，為完全行為能力人，在ｘｘ中心的法定代表人李ｘ不在現(xiàn)場(chǎng)的情況下，張ｘ在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名，確認(rèn)的是ｘｘ中心當(dāng)時(shí)被檢查的客觀情況，而不是確認(rèn)ｘｘ中心的意志，并不需要ｘｘ中心的授權(quán)；三位顧客為完全行為能力人，其以證人的身份簽名，符合“第三人”的法定要求。因此，該兩份現(xiàn)場(chǎng)筆錄無論從內(nèi)容上還是形式上，均符合28號(hào)令第二十九條規(guī)定的法定要件，為有效證據(jù)。二是詢問筆錄。

某市工商局對(duì)ｘｘ中心進(jìn)行第一次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，對(duì)該中心的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人張ｘ、以及顧客陳ｘ、王ｘ進(jìn)行了詢問調(diào)查，制作了詢問筆錄；第二次調(diào)查時(shí)，制作了對(duì)張ｘ以及顧客宋ｘ的詢問筆錄。ｘｘ中心認(rèn)為，以上五份筆錄中，所有被詢問人的回答幾乎完全一致，均是對(duì)其不利的內(nèi)容，明顯為某市工商局臆造的，為無效證據(jù)。

最高人民法院《證據(jù)規(guī)定》第十條第二款規(guī)定，法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對(duì)書證的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。28號(hào)令第二十四條規(guī)定，制作詢問筆錄必須符合如下要件方為合法：其一，詢問當(dāng)事人或證明人時(shí)，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行；其二，制作筆錄時(shí)，應(yīng)當(dāng)交被詢問人核對(duì)，以及允許其更正或補(bǔ)充(涂改部分應(yīng)當(dāng)由被詢問人簽名確認(rèn))；其三，被詢問人在筆錄上逐頁以簽名等方式確認(rèn)；辦案人員也必須在筆錄上簽名。該案中，五份詢問筆錄均顯示，某市工商局對(duì)張ｘ、以及顧客陳ｘ、王ｘ、宋ｘ等四人進(jìn)行了個(gè)別的詢問；筆錄上由四人所書“以上筆錄由本人核對(duì)，確定無誤”的字樣并簽名；所涂改的地方，均有四人簽名；三名辦案人員均在筆錄上簽名。以上事實(shí)，證明五份詢問筆錄的制作程序均符合第二十四條的規(guī)定。而第二十四條并未規(guī)定詢問筆錄的內(nèi)容要求，因此，ｘｘ中心以該五份筆錄中的被詢問人之回答內(nèi)容幾乎完全一致為由而認(rèn)為是某市工商局臆造的主張，沒有法律依據(jù)作支撐。

三是現(xiàn)場(chǎng)照片。

某市工商局在對(duì)ｘｘ中心進(jìn)行兩次檢查時(shí)，除了制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄外，還采取拍照的方式，將ｘｘ中心現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、儀器的運(yùn)行現(xiàn)狀，以及顧客上網(wǎng)的情況記錄下來。照片沖洗出來后，參加檢查的三位執(zhí)法人員在照片上記載拍照日期、拍照內(nèi)容以及簽名確認(rèn)。ｘｘ中心認(rèn)為，上述照片均無當(dāng)事人、見證人簽名，不能作為證據(jù)。根據(jù)28號(hào)令第二十九條第二款規(guī)定的 “必要時(shí)，可采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況”的內(nèi)容，結(jié)合第四十三條的規(guī)定，無當(dāng)事人、見證人在照片上簽名并

不影響照片的合法性。該案中，某市工商局在制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的基礎(chǔ)上，采取拍照的方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況，是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的再確認(rèn)，且照片的內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)筆錄的內(nèi)容相一致，也即，上述照片作為現(xiàn)場(chǎng)筆錄的補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，而不是主證據(jù)，因此，無當(dāng)事人、見證人簽名，并不影響照片作為證據(jù)的證明力。

四是電腦運(yùn)行記錄。

某市工商局在某市文化局、街道辦的工作人員的見證下，對(duì)在扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)開機(jī)取證，制作了電腦運(yùn)行記錄。該記錄記載了如下內(nèi)容：開機(jī)取證時(shí)間為2008年4月7日；開機(jī)取證地點(diǎn)在某市工商局辦公大樓ｘｘ室；被打開的主機(jī)顯示內(nèi)容為，桌面設(shè)有游戲入口，設(shè)有競(jìng)技游戲、休閑游戲等，C盤顯示登陸互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)址及時(shí)間(均為兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日時(shí)間)，E盤顯示有多個(gè)QQ號(hào)登陸、收取上網(wǎng)押金的記錄等內(nèi)容；制作記錄欄目由某市工商局的三位執(zhí)法人員簽名；見證人欄目由某市文化局的兩名工作人員、街道辦的一名工作人員簽名；備注欄目記載有“經(jīng)兩次書面通知，ｘｘ中心拒絕參加開機(jī)取證”的字樣，記錄后附有兩份通知書以及送達(dá)回證。

ｘｘ中心認(rèn)為，該記錄沒有當(dāng)事人簽名，不符合證據(jù)的要求；且某市工商局開機(jī)取證違反了行政訴訟中行政機(jī)關(guān)不得取證的規(guī)定，為無效證據(jù)。

對(duì)于當(dāng)事人通過不在現(xiàn)場(chǎng)、不在證據(jù)材料上簽名等不配合調(diào)查的方式，干擾工商機(jī)關(guān)辦案，以逃避法律制裁的情況，2 8號(hào)令第四十三條進(jìn)行了補(bǔ)救性的規(guī)定，以確保證據(jù)的合法性。

該案中，某市工商局兩次書面通知ｘｘ中心參加開機(jī)取證，但ｘｘ中心沒有派人參加。為此，某市工商局請(qǐng)某市文化局、街道辦的工作人員見證，并注明ｘｘ中心不配合調(diào)查的原因。上述做法符合28號(hào)令第四十三條關(guān)于當(dāng)事人不配合調(diào)查時(shí)的證據(jù)提取要求，該電腦運(yùn)行記錄為有效證據(jù)。而且，某市工商局是將該記錄作為行政處罰的證據(jù)的，其作出行政處罰決定的時(shí)間為2008年8月16日，某市ｘ區(qū)人民法院受理ｘｘ中心不服該行政處罰提起行政訴訟一案的時(shí)間為2008年8月30日，證明某市工商局開機(jī)取證的時(shí)間(2008年4月7日)在行政處罰決定作出前，以及人民法院受理前，某市工商局沒有違反有關(guān)行政訴訟中行政機(jī)關(guān)不得取證的規(guī)定。

瑕疵：某市工商局只作了電腦運(yùn)行記錄，沒有制作計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)。如果以計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)這種證據(jù)方式固定主機(jī)顯示“桌面設(shè)有游戲入口，設(shè)有競(jìng)技游戲、休閑游戲等，C盤顯示登陸互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)址及時(shí)間(均為兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)日時(shí)間)，E盤顯示有多個(gè)QQ號(hào)登陸、收取上網(wǎng)押金的記錄等”內(nèi)容，則證據(jù)更為確鑿。

二、兩個(gè)值得注意的問題

(一)關(guān)于管轄權(quán)問題。

管轄的問題，是該案的焦點(diǎn)問題。

ｘｘ中心為某市民政局于2005年核準(zhǔn)登記的民辦非企業(yè)單位，業(yè)務(wù)主管部門為某市體育局，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍包括組織、策劃、電子競(jìng)技賽事，培訓(xùn)運(yùn)動(dòng)員、教練員、裁判員及從業(yè)人員，經(jīng)營(yíng)地址為某市某ｘｘ路22號(hào)二樓。在案件調(diào)查過程中，ｘｘ中心認(rèn)為根據(jù)職權(quán)法定的原則，某市工商局對(duì)ｘｘ中心沒有管轄權(quán)，提出如下三點(diǎn)理由：一是從企業(yè)的性質(zhì)看，其為民辦非企業(yè)單位，不屬于《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定的“互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所”(指通過計(jì)算機(jī)等裝置向公眾提供互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)的網(wǎng)吧、電腦休閑室等營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所)的范疇；二是從經(jīng)營(yíng)范圍看，其依法登記的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，必須借助局域網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行，作為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，其無需再向其他部門申請(qǐng)其他證照即可開展經(jīng)營(yíng)；三是從管轄范圍看，即使其進(jìn)行營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)的行為，根據(jù)《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第四章的規(guī)定，亦應(yīng)由登記機(jī)關(guān)(民政部門)管轄處理。

行政處罰法第二十條“行政處罰由行為發(fā)生地的縣以上行政機(jī)關(guān)管轄”、28號(hào)令第五條、第六條第一款關(guān)于“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)管轄”、“市工商行政管理機(jī)關(guān)依職權(quán)管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的案件”。首先，對(duì)于民辦非企業(yè)單位的違法行為，《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》并未排除有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法進(jìn)行監(jiān)管。該條例第五條、第十九條以及第二十五條規(guī)定，民辦非企業(yè)單位從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由登記機(jī)關(guān)(即民政部門)依法處罰；第二十六條規(guī)定“民辦非企業(yè)單位的活動(dòng)違反其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)依法處理”。也就是說，對(duì)于民辦非企業(yè)單位這個(gè)特殊主體的違法行為，登記機(jī)關(guān)有權(quán)管轄，同時(shí)有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)也可依法管轄。其次，《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》并沒有將民辦非企業(yè)單位排除在該條例管轄之外。該條例

第七條規(guī)定，“未經(jīng)許可，任何組織和個(gè)人不得從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。ｘｘ中心作為民辦非企業(yè)單位，亦屬于該條規(guī)定的“任何組織和個(gè)人”的范疇，未經(jīng)許可不得從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；第三，《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》賦予工商行政管理部門依法監(jiān)管互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的職權(quán)。該條例第四條和第二十七條規(guī)定“未經(jīng)許可，擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為”，由工商行政管理部門依法處理。綜上，對(duì)于為民辦非企業(yè)單位的ｘｘ中心未經(jīng)許可從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為，某市工商局有權(quán)依法管轄。

(二)關(guān)于辦案期限的問題。

該案的辦案期限，是另一個(gè)焦點(diǎn)問題。

28號(hào)令第五十七條規(guī)定，適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定(特殊情況下可延長(zhǎng))。對(duì)未經(jīng)許可擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為實(shí)施強(qiáng)制措施的，《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第二十七條沒有規(guī)定期限；《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，對(duì)無照經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施扣押強(qiáng)制措施的期限為15日，特殊情況可延長(zhǎng)15日；工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在扣押期間作出處理決定，逾期未作出處理決定的，視為解除扣押。

該案的期限如何確定呢？

其一，某市工商局實(shí)施強(qiáng)制措施的期限是否應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》規(guī)定的期限？

根據(jù)《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第四條的規(guī)定，無照經(jīng)營(yíng)網(wǎng)吧的行為，屬于無照經(jīng)營(yíng)行為的一種。而《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》是規(guī)范無照經(jīng)營(yíng)行為的一般法，《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》是規(guī)范無照經(jīng)營(yíng)網(wǎng)吧行為的特殊法，前者對(duì)扣押強(qiáng)制措施規(guī)定了期限，后者則沒有規(guī)定。根據(jù)特殊法沒有規(guī)定的應(yīng)當(dāng)執(zhí)行一般法之規(guī)定的原則，該案強(qiáng)制措施期限應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》規(guī)定的期限。

其二，某市工商局作出沒收ｘｘ中心在扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)的行政處罰決定應(yīng)當(dāng)執(zhí)行什么期限？

第一種情形，如果某市工商局在扣押期限內(nèi)對(duì)ｘｘ中心的20臺(tái)電腦主機(jī)作出沒收的處理決定，那么，根據(jù)《行政處罰法》第七條的規(guī)定，沒收物品是一種行政處罰種類，某市工商局必須根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理?xiàng)l例》第二十七條的規(guī)定，對(duì)ｘｘ中心作出行政處罰決定，才能沒收ｘｘ中心的20臺(tái)電腦主機(jī)。此時(shí)，《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十二條規(guī)定的對(duì)扣押物品作出的“處理決定”，轉(zhuǎn)化為某市工商局必須在作出扣押之日起30內(nèi)作出行政處罰決定，即扣押期限與行政處罰期限一致。因此，該行政處罰案件的期限是《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十一條規(guī)定的扣押之日起30日，并非28號(hào)令第五十七條規(guī)定的立案之日起九十日(特殊情況可延長(zhǎng))。

第二種情形，如果某市工商局未在扣押期限內(nèi)對(duì)ｘｘ中心的20臺(tái)電腦主機(jī)作出處理決定，而是在扣押期限之后對(duì)ｘｘ中心的違法行為進(jìn)行行政處罰，那么，辦案的期限為28號(hào)令第五十七條規(guī)定的立案之日起九十日；而某市工商局的扣押行為超過了《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》第十一條規(guī)定的時(shí)間，視為解除該扣押行為，繼續(xù)扣押ｘｘ中心的電腦無合法依據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法返還。

該案屬于第二種情形。某市工商局于2007年11月1日扣押了ｘｘ中心的20臺(tái)電腦主機(jī)，直至2008年8月16日才對(duì)ｘｘ中心作出沒收在扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)的行政處罰決定，扣押期限顯然超過了30日。因此，在ｘｘ中心不服該扣押措施向人民法院提起行政訴訟一案中，人民法院認(rèn)定某市工商局的強(qiáng)制措施合法，判決駁回ｘｘ中心的訴訟請(qǐng)求，同時(shí)，要求某市工商局在判決生效之日起十日內(nèi)返還原告被扣押的20臺(tái)電腦主機(jī)。為確保該案執(zhí)行到位，某市工商局向人民法院申請(qǐng)延期執(zhí)行，得到人民法院的支持，從而糾正了因未在扣押期限內(nèi)作出處理面可能出現(xiàn)案件執(zhí)行難的被動(dòng)后果。

該案中，某市工商局正是做到在每一步辦案程序中嚴(yán)格遵守28號(hào)令的規(guī)定，順利地辦結(jié)案件。其依法履行職責(zé)的行為，得到人民法院的支持，在四次訴訟中均立于不敗之地，有效打擊了違法行為，樹立了工商部門的執(zhí)法權(quán)威。