第一篇：工商行政執(zhí)法存在的若干問題及建議_調(diào)研報告

工商行政執(zhí)法存在的若干問題及建議

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步健全完善，工商部門市場監(jiān)管任務(wù)日益繁重，工商行政管理執(zhí)法力度和深度不斷強(qiáng)化。但當(dāng)前市場秩序混亂的局面未有根本性好轉(zhuǎn)，而依法治國理念己深入人心，公民法制意識迅速增強(qiáng)，工商行政執(zhí)法因此面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在執(zhí)法體制、執(zhí)法環(huán)境和隊伍素質(zhì)等方面還存在諸多障礙。

一、問題和難點(一)、執(zhí)法制度存在弊端

1、現(xiàn)行的辦案制度不利于公正執(zhí)法，預(yù)防腐敗。行政執(zhí)法是國家進(jìn)行高效管理的重要手段，然而，缺乏有效的程序保證和有力的制度約束，行政執(zhí)法權(quán)力就很有可能發(fā)生異化。根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》，現(xiàn)行的辦案程序是辦案機(jī)構(gòu)根據(jù)線索報請立案后進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查終結(jié)后交法制機(jī)構(gòu)書面核審，再由辦案機(jī)構(gòu)報局長批準(zhǔn)后告知當(dāng)事人，并監(jiān)督行政處罰的執(zhí)行。在這個程序中，存在著兩級(局長，辦案機(jī)構(gòu)和法制機(jī)構(gòu))三方(局長、辦案機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu))的關(guān)系，而這其中相互間的監(jiān)督制約關(guān)系是很微弱的，這就難免留下隱患。比如，兩名執(zhí)法人員(辦案機(jī)構(gòu))對某一違法行為進(jìn)行初查，發(fā)現(xiàn)了具體的違法事實，并在未向局長報批的情況下采取了行政強(qiáng)制措施，這時由于外界某種力量的左右，二人決定瞞案不報。在此種情況下，其他兩方要對其進(jìn)行監(jiān)督和制約的機(jī)會是微乎其微的。同樣，還會出現(xiàn)“大案辦小”、“小案辦了”、“執(zhí)行無果”等現(xiàn)象。

2、工商所執(zhí)法辦案的權(quán)限過小，不利于及時有效的打擊違法行為。隨著“小局大所”工作框架的逐步推行，工商所行政執(zhí)法的職能日益突出。同時，“全員辦案”的要求，也決定了工商所的執(zhí)法辦案在我們整個行政執(zhí)法中所占的比重將越來越大。就××××××而言，×××兩個工商所查辦的案件，無論從數(shù)量還是罰沒款上，均己超過分局的專職辦案機(jī)構(gòu)經(jīng)檢大隊。但我們目前的實際情況是，工商所查辦案件，必須依照《×××工商行政管理局實施<工商行政管理所條例>行政處罰辦法》。該辦法規(guī)定，工商所具有管轄權(quán)、且能以自己的名義作出的具體行政行為有：個體工商戶的違法行為；城鄉(xiāng)集市貿(mào)易、集中交易市場內(nèi)的經(jīng)營者的違法行為；法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他違法違章行為三類15種(該辦法第四條)。可以實施的行政強(qiáng)制措施和行政處罰有：警告；責(zé)令停止違法行為；先行登記保存；扣留、封存物資、物品總價值xxxx元以下，扣留封存期限30日內(nèi)；限價銷售、強(qiáng)制收購物資、物品總價值xxxx元以下；沒收物資、物品總價值1千元以下，非法所得1千元以下；罰款50xxxx以下(該辦法第五條)。這就意味著，在我們身邊大量存在的個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、自然人投資設(shè)立的有限責(zé)任公司及非公司企業(yè)法人等市場主體，違反企業(yè)設(shè)立登記、利用合同進(jìn)行的違法行為、不正當(dāng)競爭等違法行為，以及沒收物資(物品)總價值1千元以上、非法所得1千元以上、罰款50xxxx以上的行政處罰，工商所不能以自己的名義作出具體的行政強(qiáng)制措施和行政處罰，只能經(jīng)過縣(區(qū))局的批準(zhǔn)，且以縣(區(qū))局的名義作出。隨著時代的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，上述對工商所監(jiān)管的市場主體及其違法行為、罰沒金額的限制，己跟不上當(dāng)前的形勢。舉一個簡單的例子，在我們一些地方，將是否查辦了利用合同進(jìn)行的違法行為、不正當(dāng)競爭案件作為對工商所進(jìn)行考核的一項指標(biāo)，而這些案件又往往超出工商所的管轄權(quán)限，這勢必會產(chǎn)生一些矛盾。在一些基層工商所，所查辦案件9xxxx以上為無照經(jīng)營和假冒偽劣案件。因而，上述限制影響了工商所的辦案積極性，不敢拓寬執(zhí)法領(lǐng)域，不利于大要案件的查處；繁瑣了執(zhí)法程序，不利于及時、快捷的打擊違法行為；不利于工商執(zhí)法權(quán)威的樹立，使工商所的形象還停留在管管小商小販，收收管理費，充其量就是小打小鬧的初級階段等負(fù)面影響。

3、自由裁量權(quán)的行使缺乏制約。工商行政管理機(jī)關(guān)作為市場監(jiān)督和行政執(zhí)法的職能部門，國家法律法規(guī)賦予了其較多的自由裁量權(quán)。如公司“超范圍經(jīng)營”，依據(jù)《公司登記管理條例》之規(guī)定，可處以“xxxx元以上1xxxx元以下的罰款”，中間相差xxxx元，是其最低基數(shù)的9倍，足見其比例之懸殊，自由裁量空間之巨大。在我們的執(zhí)法行為中，自由裁量權(quán)的本意就是為了行政效率所設(shè)的，但它若不能合理行使，往往又影響到行政行為的公平。在實踐中，由于外界的原因和執(zhí)法人員自身的素質(zhì)，往往表現(xiàn)為自由裁量權(quán)濫用和錯位。有的執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中以合法為名行不合法之實；有的人在“合法” 執(zhí)法的外衣保護(hù)下，運用自由裁量權(quán)恣意妄行，為小集體、個人撈取好處等。從行政自由裁量權(quán)自身“自由”屬性看，存在著職權(quán)濫用的條件(法條的相對模糊和相對抽象)。在實踐中具體表現(xiàn)為：有些執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中以合法為名行不合法之實問題；對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成侵害問題；少數(shù)人在“合法”執(zhí)法的外殼保護(hù)下，運用自由裁量權(quán)恣意妄行，為小集體、個人撈取好處的問題，等等。自由裁量權(quán)的濫用，負(fù)面效應(yīng)主要有：一是不利于社會秩序的穩(wěn)定。因為濫用行政處罰自由裁量權(quán)，處理問題隨意性很大，畸輕畸重，反復(fù)無常，不同情況相同處理，相同情況不同對待，引起群眾懷疑、不信任，產(chǎn)生對立情緒，不配合工商執(zhí)法，行政違法行為增多，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)秩序的不穩(wěn)定；二是助長特權(quán)思想，滋生腐敗，影響黨和政府的形象。(二)、執(zhí)法環(huán)境不容樂觀

1、地方行政干預(yù)依然存在，制約了行政執(zhí)法效能。工商行政體制改革后，省以下工商機(jī)關(guān)雖然實現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但仍然存在著影響執(zhí)法的種種不利因素：一些地方和部門保護(hù)主義根深蒂固；地方黨委和政府對垂直行政執(zhí)法部門的重視程度不夠；復(fù)雜的公共關(guān)系對行政執(zhí)法活動產(chǎn)生了不利的牽制和制約。工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。加之一些市場經(jīng)營者對地方財政具有一定的影響，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對立起來，要求工商部門對納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動，從而出現(xiàn)案件越大越難查的現(xiàn)象。

2、執(zhí)法職責(zé)交叉、錯位，削弱了執(zhí)法權(quán)威。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，有了問題時各部門之間相互推諉，遇到難題時互相扯皮，利益驅(qū)動時爭執(zhí)法權(quán)，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法或監(jiān)管盲區(qū)。

3、執(zhí)法手段達(dá)不到有效教育的目的。由于市場經(jīng)濟(jì)日新月異的變化，違章違法行為也“推陳出新”，而行政立法相對滯后。強(qiáng)制性行政措施難于實施，過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強(qiáng)行劃撥”、“暫停支付”等強(qiáng)制措施，現(xiàn)在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，或者一些金融機(jī)構(gòu)以金融法的有關(guān)規(guī)定為由拒絕配合執(zhí)行；執(zhí)法成本大于執(zhí)法效果；查處力度不足以懲戒當(dāng)事人；很多法律法規(guī)條文過于抽象，不便操作。(三)、執(zhí)法人員素質(zhì)及執(zhí)法水平參差不齊

由于機(jī)構(gòu)改革的原因，自98年以來×××工商系統(tǒng)就沒有招錄過公務(wù)員，現(xiàn)有人員的知識結(jié)構(gòu)己遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)前的形勢，專業(yè)人才特別是具有一些法學(xué)知識的專業(yè)人員十分匱乏?，F(xiàn)在基層許多執(zhí)法人員以前從事的是市場、個體管理工作，從來沒有查處過案件，這就導(dǎo)致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

1、注重處罰、輕視對違法行為的糾正。“處罰與教育相結(jié)合”是行政處罰的基本原則之一，行政處罰的根本目的在于制止違法行為和防止違法行為的再度發(fā)生。而在實踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時，只注重對當(dāng)事人罰款，而對違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有(1)只罰不糾。即對違法行為只處罰，對罰款繳納后違法行為是否停止或糾正不聞不問。(2)罰款放行。對查獲的假冒偽劣商品或國家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯誤做法。(3)打而不追。只對查到的問題進(jìn)行處理，而對表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。(4)處罰單一。部分執(zhí)法人員制作的處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點：

一是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，對已經(jīng)流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕出錯的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究不放。二是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果。

三是部分執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部評價考核標(biāo)準(zhǔn)存在偏差，將罰沒款數(shù)與工作業(yè)績和獎懲掛鉤，從而導(dǎo)致辦案人員片面追求罰款數(shù)量，忽視辦案質(zhì)量。

2、注重實體、輕視程序的合法。在實踐中，部分執(zhí)法人員往往忽視程序合法的重要性，認(rèn)為只要實體合法，程序上無所謂。但《行政處罰法》第三條明確規(guī)定“不遵守法定程序的，行政處罰無效”。因而許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因為實體問題，往往是因為程序不合法而被撤銷。因此，程序合法絕對不能丟。輕視程序的主要表現(xiàn)有：(1)未嚴(yán)格執(zhí)行簡易程序。簡易程序只適用于罰款和警告兩類，并且罰款的幅度也僅限于對公民5xxxx、法人或其他組織100xxxx以下。但在執(zhí)法實踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財物、停業(yè)整頓的案件作為簡易程序案件，一味圖簡單省事。(2)隨意簡化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往只給當(dāng)事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了出示執(zhí)法證、告知等必需程序。(3)有意規(guī)避法定程序。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結(jié)案、息事寧人，就主動和當(dāng)事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當(dāng)事人的認(rèn)識材料處罰。(4)、故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調(diào)查程序、告知程序、時效程序等。有利害關(guān)系的不回避、現(xiàn)場檢查時不亮執(zhí)法證、先行收繳罰沒款、告知期限未到即下發(fā)處罰決定書、先行登記保存期限超過7天等。這些問題許多執(zhí)法人員覺得無所謂，但在訴訟中往往成為“軟肋”，導(dǎo)致敗訴。

3、注重證據(jù)的收集、輕視法規(guī)的準(zhǔn)確引用。有許多執(zhí)法人員在案件調(diào)查時扎扎實實、認(rèn)認(rèn)真真的全面收集了各種證據(jù)材料，但當(dāng)事實清楚、證據(jù)確鑿之后，適用法律法規(guī)進(jìn)行定性處罰時，卻隨心所欲，不知所以然。在法律適用上，知道特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定、新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定、“上位法優(yōu)于下位法”等等，但不知道這些原則適用的具體條件和要求，于是眉毛胡子一把抓，揀自己熟悉的、符合自己處罰目標(biāo)的適用。而不管這種適用是否符合法律的規(guī)定。

執(zhí)法的前提是知法懂法，工商行政管理是一項專業(yè)性很強(qiáng)的工作，要提高工商行政管理執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊伍的素質(zhì)，而加強(qiáng)學(xué)習(xí)是提高素質(zhì)的必然途徑。學(xué)習(xí)的方式方法很多，如“三個一”學(xué)習(xí)制度、“一月一法，一法一考”制、“末尾警告淘汰”制等。其中“三個一”學(xué)習(xí)制度就是比較有效的學(xué)習(xí)方法之一?！叭齻€一”即：一年一期培訓(xùn)、一季一法考試、一月一案分析。一年一期培訓(xùn)就是每年根據(jù)實際情況，按照不同層次人員的需求和不同崗位形勢的需要，對全體執(zhí)法人員都進(jìn)行一次培訓(xùn)。邀請法學(xué)教授、專家授課，講解依法行政的新形勢和依法行政中的疑難問題，同時執(zhí)法人員也可以交流各自在工作中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，從而有效促進(jìn)依法行政水平的提高。一季一法考試是指每個季度確定一部法律為考試內(nèi)容，執(zhí)法人員以自學(xué)為主，考試成績納入工作考核，以此營造起執(zhí)法人員在業(yè)余時間自覺學(xué)習(xí)法律知識的氛圍。一月一案分析指每月進(jìn)行一次案例討論分析，可由法規(guī)科會同業(yè)務(wù)科室選擇疑難案例和新穎案例，或者是在執(zhí)法辦案中遇到的典型或帶有普遍性問題的案例，交由各部門和工商所討論交流，學(xué)習(xí)有成功的經(jīng)驗，借鑒失敗的教訓(xùn)，達(dá)到共同提高的目的。(二)加大執(zhí)法監(jiān)督，預(yù)防腐敗滋生

權(quán)力沒有制約勢必會產(chǎn)生腐敗，這就需要制度的監(jiān)督。具體可以從三個方面著手：一是加強(qiáng)行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實質(zhì)上就是一種執(zhí)法不到位的表現(xiàn)，應(yīng)該管理的事務(wù)沒有管理，或者應(yīng)該嚴(yán)格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現(xiàn)之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責(zé)任制，如《行政處罰制度》、《案件核審制度》、《行政處罰效能評價辦法》、《工商所以縣(區(qū))局名義實施行政處罰的實施辦法》等，將不同崗位的職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)明確下來，按照要求檢驗執(zhí)法的績效，加強(qiáng)監(jiān)督，對瀆職行為追究行政和法律責(zé)任。二是做好內(nèi)部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級對下級的執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督似乎順理成章，而一個機(jī)關(guān)內(nèi)部同級機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督容易產(chǎn)生矛盾和摩擦，常常由于工作中的原因造成個人感情的失和。為了息事寧人，橫向監(jiān)督往往流于形式。實際上橫向監(jiān)督更能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，對防止和糾正錯案更便捷有效。因而要建立一種行之有效的執(zhí)法體制，加強(qiáng)同級機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督制約，用體制約束，靠制度管人。三是加大社會監(jiān)督和輿論監(jiān)督力度。聘請義務(wù)廉政監(jiān)督員和行風(fēng)糾察員，廣泛的聽取社情民意，對執(zhí)法行為明察暗訪，從社會的各個層面進(jìn)行監(jiān)督。建立信息通報制度，加強(qiáng)與媒體的聯(lián)系和溝通。在重大的執(zhí)法行動時請媒體參加，及時宣傳我們的工作和成績，樹立我們的形象和權(quán)威。遇有阻力較大的案件時，讓媒體予以曝光，以抵御各方的干擾和壓力。

(三)健全制度、完善辦案機(jī)制

1、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督制約，實行執(zhí)法辦案“四分離”制度。為了確保行政處罰的公開、公正和高效，對外執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督權(quán)的協(xié)調(diào)運行，將行政處罰過程中的“立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行”四個方面的職權(quán)分別交由內(nèi)部不同的機(jī)構(gòu)實施，實行互相監(jiān)督、層層把關(guān)。具體為：(1)將立案職能集中到一個不擔(dān)任具體案件調(diào)查職責(zé)，相對超脫的機(jī)構(gòu)實施(一般為法制機(jī)構(gòu))，避免立案不及時、不立案、亂立案的情形發(fā)生。立案后啟動調(diào)查程序，并由立案機(jī)構(gòu)對案件的調(diào)查處理進(jìn)展情況進(jìn)行督促。(2)執(zhí)法辦案的核心工作是案件的調(diào)查和處理，由于將立案、執(zhí)行工作從調(diào)查機(jī)構(gòu)分離，可以集中精力辦理案件的調(diào)查和審理工作，減輕了負(fù)擔(dān)，提高了效率。同時可以進(jìn)一步規(guī)范行政強(qiáng)制措施和案件的移送。(3)確定案件的核審期限、范圍及責(zé)任，未經(jīng)核審的案件，一律不得處罰。執(zhí)行結(jié)案、銷案登記制，避免行政處罰的混亂，無序和隨意。建立重大案件審批會議制，根據(jù)實際，確定一定標(biāo)準(zhǔn)和類型的案件為重大案件，由案件審批小組決定處罰。(4)對于處罰決定書下達(dá)后，當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)未履行的，由法制機(jī)構(gòu)作為對外的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在一定的時間內(nèi)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。同時，對依法沒收的無主財產(chǎn)的處理和依法將當(dāng)事人被查封、扣押的財產(chǎn)予以拍賣抵繳罰款的，由執(zhí)行機(jī)構(gòu)與財務(wù)機(jī)構(gòu)共同執(zhí)行。

2、建立案件主辦人制度，提高辦案的質(zhì)量和效率?？梢越梃b注冊官制度，通過考試篩選，將業(yè)務(wù)骨干作為案件主辦人。賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，實行案件主辦人限時辦結(jié)案件和錯案責(zé)任追究制。每個案件可以明確一名案件主辦人為組長組成辦案組，依據(jù)法定程序查辦案件，組長對整個案件辦理負(fù)總責(zé)，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實效。

3、推行等級辦案制度，建立激勵機(jī)制。可以將辦案人員分等級，通過報名、考試、評定等程序，讓大家競爭辦案等級，對不同等級的辦案人員實行不同的辦案獎勵，而未取得辦案員資格的則不予獎勵。對等級辦案員實行年度考評，一年一聘，逐年通過考試聘用或晉升。

4、制定規(guī)范性文件，增強(qiáng)自由裁量的可操作性 《行政處罰法》第四條規(guī)定了行政處罰應(yīng)考慮的基本因素“違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度”，工商部門可根據(jù)以上基本因素，各因素之主次情況及所占比重等，結(jié)合本地的實際經(jīng)濟(jì)狀況，對各種違法行為的基本因素予以量化，確定不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)，以此為基準(zhǔn)決定處罰數(shù)額。如對于“無照經(jīng)營”案件，按其開業(yè)時間的長短、經(jīng)營額的大小、經(jīng)營范圍寬窄等分別制定不同的處罰標(biāo)準(zhǔn)，然后綜合評定對其的種類和數(shù)額。這樣，不僅便于執(zhí)法人員操作，也便于實現(xiàn)行政處罰的統(tǒng)一。

《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》明確提出了建設(shè)法治政府的宏偉目標(biāo)，面對新的形勢和要求，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有不斷健全各項制度、提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)法行為，才能履行好工商行政管理的各項職責(zé)，擔(dān)負(fù)起市場經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任，樹立公正、透明、廉潔、高效的工商新形象。

第二篇：工商行政執(zhí)法問題解析調(diào)研報告

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立，工商部門監(jiān)管市場的任務(wù)不斷加重，特別是我國入世后，對工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。近年來，全國工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機(jī)，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我科對經(jīng)檢大隊和各工商所的調(diào)研，從當(dāng)前的實踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難題突出

1.地方行政干預(yù)依然存在。工商行政體制改革后，省以下工商機(jī)關(guān)雖然實現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位置不同，擔(dān)負(fù)責(zé)任不同，這就決定了思維方式、目標(biāo)定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場經(jīng)營者與地方政府關(guān)系好，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對立起來，要求工商部門對納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法或監(jiān)管的盲區(qū)和空白地帶。3.執(zhí)法手段匱乏，強(qiáng)制性行政措施難于實施。過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強(qiáng)行劃撥權(quán)”、“物品扣留”等強(qiáng)制措施，現(xiàn)在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權(quán)威和力度受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

二、執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質(zhì)偏低 許多執(zhí)法人員以前從事的是個體專管工作，從來沒有查處過案件，這就導(dǎo)致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

（一）重罰輕糾

實踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時，只注重對當(dāng)事人罰款，而對違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有1.只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴(yán)重隱患的產(chǎn)品不認(rèn)真追查；2.罰款放行。對查獲的不合格產(chǎn)品或國家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯誤做法。3.只打不追。只對查到的問題進(jìn)行處理，而對表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。4.手段單一。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點：

一是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對已經(jīng)流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究不放。

二是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果。

三是部分執(zhí)法機(jī)關(guān)內(nèi)部管理和考核存在偏差，將罰沒款數(shù)與工作業(yè)績和獎懲掛鉤，從而導(dǎo)致辦案人員片面追求罰款數(shù)量、忽視辦案質(zhì)量。

（二）重實體、輕程序

長期以來，有部分執(zhí)法人員憑經(jīng)驗辦事，采取經(jīng)驗主義，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，程序上無所謂；還有的人認(rèn)為，即使程序錯了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因為實體問題，往往是因為程序不合法而被撤銷，因此，程序合法絕對不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現(xiàn)：

1.隨意簡化程序。一是將一般程序案件作簡易程序案件處理。簡易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財物、停業(yè)整頓的案件作為簡易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡易程序處理，一味圖簡單省事。二是任意簡化某個程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡化這些環(huán)節(jié)就會構(gòu)成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當(dāng)事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。

2.有意規(guī)避法定程序。一是對行政處罰案件進(jìn)行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當(dāng)事人為了自身利益和聲譽(yù)，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費或交管理費等，這樣既可以將不計入成本的罰款變?yōu)橛嬋氤杀镜母黜椯M用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對自己的查處。二是執(zhí)法人員主動與當(dāng)事人協(xié)商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結(jié)案、息事寧人，就主動和當(dāng)事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當(dāng)事人的認(rèn)識材料處罰。但這種行政處罰只要當(dāng)事人提起復(fù)議或訴訟，工商部門將必敗無疑。3.故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調(diào)查程序、告知程序、時效程序等。有利害關(guān)系的不回避、進(jìn)行調(diào)查時不亮證、勘驗后不請鑒證人簽名、符合聽證條件的不告知聽證權(quán)、采取先行登記保存超時限，這些問題許多執(zhí)法人員覺得無所謂，但在訴訟中往往就是這些小細(xì)節(jié)成為工商部門的死穴，只要當(dāng)事人訴諸法律，工商部門也必敗無疑。

（三）重證據(jù)、輕規(guī)范

由于歷史的原因，目前不少工商行政管理執(zhí)法人員法學(xué)功底不扎實，難以適應(yīng)新形式下的執(zhí)法和辦案工作，適用法律隨心所欲，不知所以然。在法律適用上，知道特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定，但不知道這一原則只適用于同一機(jī)關(guān)制定的法，而且特別規(guī)定出臺的時間必須晚于一般規(guī)定；知道新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定，但不知道如果新的規(guī)定是一般規(guī)定，而舊的規(guī)定是特別規(guī)定就不能簡單適用這一原則，不能確定時，應(yīng)按《立法法》第85條和86條執(zhí)行；知道“上位法優(yōu)于下位法”，但不知道這一原則適用的無條件性。當(dāng)然，當(dāng)下位法和上位法一致時可以使用下位法，但是使用上位法可以減少許多麻煩，適用下位法，當(dāng)事人經(jīng)常會提出異議，一旦進(jìn)入復(fù)議、訴訟程序還要先證明與上位法相同，而如果直接適用上位法就可免去類似的麻煩。此外，即使適用同一部法律時，某些執(zhí)法人員對于應(yīng)該適用哪一條也模糊不清，有些執(zhí)法人員使用的條款竟然與案件風(fēng)馬牛不相及。

法律文書的制作在實踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題： 1.有的文書執(zhí)法人員不簽名；

2.有的案件當(dāng)事人在文書上不簽字，只按手印； 3.有的詢問筆錄修改過后不要求當(dāng)事人簽名； 4.處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當(dāng)事人不一致；

6.現(xiàn)場檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容過于簡單，不反映違法事實和違法現(xiàn)場涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)；

7.復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不準(zhǔn)確。

三、解決問題的對策

（一）提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)、夯實依法行政基礎(chǔ)

工商行政管理是一項專業(yè)性很強(qiáng)的工作，要提高工商行政管理執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊伍的素質(zhì)，而加強(qiáng)學(xué)習(xí)是提高素質(zhì)的必然途徑。學(xué)習(xí)的方式方法很多，“三個一”學(xué)習(xí)制度就是比較科學(xué)的學(xué)習(xí)方法之一?！叭齻€一”即：一年一期一培訓(xùn)、一季一法一考試、一月一案一分析。一年一期一培訓(xùn)就是每年由法治部門邀請法學(xué)教授或市局、省局法治處領(lǐng)導(dǎo)作專題講座，講解依法行政的新形勢、講解依法行政中的疑難問題、執(zhí)法人員交流各自在案件辦理核審等工作中的經(jīng)驗，培訓(xùn)班融理論學(xué)習(xí)、案例分析、工作交流于一體，從而有效促進(jìn)依法行政水平的提高。一季一法一考試是指每個季度確定一部法律為考試內(nèi)容，執(zhí)法人員以自學(xué)為主，考試成績納入工作考核，以此營造起執(zhí)法人員在業(yè)余時間自覺學(xué)習(xí)法律知識的氛圍。一月一案一分析指利用分局的計算機(jī)局域網(wǎng)，每月進(jìn)行一次案例討論分析，可由法治科會同業(yè)務(wù)科室選擇疑難案例和新穎案例上網(wǎng)介紹案情，各部門和工商所提出見解上網(wǎng)交流，法治科最后公布答案與得分。

除此之外，分局還可以積極組織開展與法院系統(tǒng)的工作研討活動，探索增強(qiáng)執(zhí)法辦案技能的新途徑。平時執(zhí)法過程中執(zhí)法部門雖然狠抓依法行政，但是由于工商機(jī)關(guān)監(jiān)管的范圍比較廣，涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章比較多，法律的競合現(xiàn)象比較普遍，加之執(zhí)法人員的法律素質(zhì)參差不齊，對一些案件在證據(jù)的引用和法律條文的適用上有時不夠準(zhǔn)確，這不僅影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也引發(fā)了許多行政訴訟。開展與法院系統(tǒng)的工作研討，不僅有助于辦案人員對工商法律、法規(guī)的理解和運用，而且還可以通過相互溝通，在一些問題上形成共識。開展研討活動主要是選好課題，這可以由法治科根據(jù)案件核審、行政復(fù)議和行政訴訟中發(fā)現(xiàn)的突出問題整理出研討課題，然后在網(wǎng)上公布，請辦案部門先行準(zhǔn)備，待時機(jī)成熟邀請法院研討。

（二）加大執(zhí)法監(jiān)督，完善、創(chuàng)新法制建設(shè)

權(quán)力沒有制約就會形成腐敗，這就需要制度的監(jiān)督，具體可以從三個方面著手：一是加強(qiáng)行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實質(zhì)上就是一種執(zhí)法不到位的表現(xiàn)，應(yīng)該管理的事務(wù)沒有管理，或者應(yīng)該嚴(yán)格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現(xiàn)之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責(zé)任制，如《重大事項備案制》、《工商所以分局名義實施行政處罰的實施辦法》、《工商所以自己名義實施行政處罰的實施辦法》、《案件領(lǐng)導(dǎo)小組工作制度》、《案件核審制度》等，將不同崗位的職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)明確下來，按照要求檢驗執(zhí)法的績效，加強(qiáng)監(jiān)督，對瀆職行為追究行政和法律責(zé)任。二是做好內(nèi)部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級對下級的執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督似乎順理成章，而一個機(jī)關(guān)內(nèi)部同級機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督容易產(chǎn)生矛盾和摩擦，更容易流于形式，實際上橫向監(jiān)督更容易及時發(fā)現(xiàn)問題，對防止和糾正錯案更便捷。三是對行政處罰案件中對扣留、罰沒的財物去要進(jìn)行全程的監(jiān)督，可以制定《扣留、封存、罰沒款物的管理規(guī)定》以便防止執(zhí)法中的腐敗現(xiàn)象。此外，制定《行政處罰案件申請法院強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)定》、《查詢、暫停結(jié)算違法當(dāng)事人在金融機(jī)構(gòu)存款的管理規(guī)定》等，對執(zhí)法過程中涉及的一些其他事項作出規(guī)定。

（三）健全制度、完善辦案機(jī)制

1.建立案件主辦人制度。分局可以通過考試篩選，將業(yè)務(wù)骨干作為案件主辦人，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，并實行案件主辦人限時辦結(jié)案件和錯案責(zé)任追究制。每個案件可以明確一名案件主辦人為組長組成辦案組，依據(jù)法定程序查辦案件，組長對整個案件辦理負(fù)總責(zé)，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實效。

2.推行等級辦案制度。分局可以將辦案人員分等級，讓大家競爭辦案等級，從而建立激勵機(jī)制。對不同等級的辦案人員實行不同的辦案獎勵，而未取得辦案員資格的則不予獎勵。對等級辦案員實行考評，一年一聘，逐年通過考試聘用或晉升。

3.案件回訪制度。行政處罰后，絕對不能一罰了之，必要時可以聘請行風(fēng)監(jiān)督員對被處罰的當(dāng)事人進(jìn)行回訪，了解案件實體和程序有無瑕疵、辦案人員是否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。面對機(jī)遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項制度，才能擔(dān)負(fù)起社會主義市場經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任。

第三篇：新時期工商行政執(zhí)法問題調(diào)研報告

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)在我國逐步確立，市場在資源配置中的作用越來越明顯，市場經(jīng)濟(jì)自身無法解決的缺陷逐步暴露，需要國家采用立法規(guī)范、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、執(zhí)法監(jiān)管、協(xié)調(diào)仲裁經(jīng)濟(jì)矛盾等方式適度干預(yù)，使之健康發(fā)展。行政執(zhí)法是管理國家事務(wù)的主要方式，是社會主義法制的核心部分，是實現(xiàn)管理目標(biāo)的重要手段。它的根本目的是維護(hù)公共利益和社會秩序，保障和促進(jìn)各項

事業(yè)健康、快速發(fā)展。工商行政管理機(jī)關(guān)作為國家主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的機(jī)關(guān)，通過對市場主體的準(zhǔn)入行為、市場交易和競爭行為、市場退出行為的監(jiān)管，產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行，實現(xiàn)了國家的宏觀調(diào)控政策，保證了經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向

。但基層工商行政執(zhí)法實踐中，仍存在著一些問題。

一、人員素質(zhì)難以適應(yīng)工商行政執(zhí)法

政策一旦確定，干部就是決定因素gongwu.com.cn 2006-12-18

13:46:39。工商行政管理工作具有廣泛性、綜合性以及很強(qiáng)的政策性，因此作為一名工商干部必須一專多能，既要熟知工商行政管理法規(guī)，又要熟悉法學(xué)基礎(chǔ)理論、民法、刑法等綜合性法律知識；既要掌握市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，又要掌握新形勢、新知識，還要掌握先進(jìn)的管理手段，但目前我們的干部隊伍素質(zhì)與上述要求尚有差距。

l、基層干部學(xué)習(xí)條件差?，F(xiàn)行工商行政管理體制雖是省以下垂直管理，但工作思路仍沒從塊塊管理中跳出來，尤其是經(jīng)費保障仍是靠收費和罰沒收入，因此收費工作重于一切。一個基層工商所及其工作人員的業(yè)績主要取決于收費指標(biāo)的完成情況，精力主要放在收費上，對法律、法規(guī)、新知識的學(xué)習(xí)積極性本來就不高，交通、通訊、計算機(jī)等硬件配置又差，再加上許多非工商行政管理業(yè)務(wù)也落在工商所頭上，造成基層工商所人員沒時間也沒心思加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

2、縣級局培訓(xùn)條件差。由于經(jīng)費緊張，縣級局主抓的工作是收費、罰沒，有利又好操作的就積極去抓，沒利、不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培訓(xùn)抓得軟?；鶎铀鶎W(xué)習(xí)氣氛差，縣局機(jī)關(guān)也不太濃。即使組織了培訓(xùn)也往往因為師資、經(jīng)費等原因，培訓(xùn)方法簡單，內(nèi)容單調(diào)，重形式，輕效果，培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對性不強(qiáng)，效果不太理想。

3、知識和觀念得不到及時更新。管理分事前、事中和事后監(jiān)管三個階段，成熟的管理工作重事前的預(yù)防性監(jiān)管。在新時期，工商行政管理隊伍迫切需要更新知識結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大知識面，掌握網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)規(guī)律等新時代產(chǎn)物，以期有超前的管理水平。但是這些東西與縣級局目前的收費這個中心工作有一定距離而遲遲不能得到落實。在當(dāng)今飛速發(fā)展的信息時代，新生事物是無法以常規(guī)思路對待的，沒有充分準(zhǔn)備，新事物一旦降臨就會措手不及，造成監(jiān)管滯后、秩序混亂，給市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來不必要的損失。

4、工作中有畏難情緒。因為學(xué)習(xí)不夠，財會、金融、法理等基本功不扎實，遇有復(fù)雜的案件往往不能勝任，大量精力放在易操作、標(biāo)的額大的案件上，《反不正當(dāng)競爭法》等體現(xiàn)權(quán)威的大法的執(zhí)行效果不佳，執(zhí)法難以形成震懾力。

二、超脫性無法實現(xiàn)

工商行政管理職能要求工商行政管理機(jī)關(guān)具有很強(qiáng)的超脫性才能保證嚴(yán)肅、公正執(zhí)法，但現(xiàn)行工商行政管理體制和執(zhí)法手段卻使工商機(jī)關(guān)難以超脫。

l、無法超脫地方利益。一方面，工商行政管理工作的重心是維護(hù)國家利益和社會主義統(tǒng)一大市場秩序，在此前提下兼顧地方利益，因而在執(zhí)法中與地方利益發(fā)生矛盾在所難免。另一方面，工商機(jī)關(guān)駐在地方，許多事情要依靠地方。例如，工商部門執(zhí)法手段所限，執(zhí)法活動遇阻不能正常進(jìn)行時，常常需要地方政府出面協(xié)調(diào)，一般情況下不敢得罪地方，自然不易超脫地方而獨立執(zhí)法。

2、執(zhí)法時無法超脫公安、法院。工商部門執(zhí)法一旦遇到拒絕、阻礙執(zhí)行公務(wù)之類的事件，只有依靠公安，公安機(jī)關(guān)往往會因為警力不足，部分干警有特權(quán)思想，不能積極作為的緣故致使拒絕、阻礙執(zhí)行公務(wù)不能及時有效地處理。司法是行政的后盾，人民法院雖有一套嚴(yán)格的管理制度，但現(xiàn)在對行政處罰的強(qiáng)制執(zhí)行尚無可操作性很強(qiáng)的規(guī)定，工商部門的許多行政處罰因執(zhí)法權(quán)限需要申請法院強(qiáng)制執(zhí)法。這樣工商需要花費大量的人力、物力去協(xié)調(diào)公安和法院，有時就可能以犧牲我們維護(hù)的國家利益為代價，日常工作中也不敢輕易得罪為違反工商法規(guī)分子講情的的公安、法院人員。

三、行政強(qiáng)制措施不得當(dāng)

法是國家強(qiáng)制力保護(hù)實施的。工商行政管理機(jī)關(guān)作為代表國家履行職能的機(jī)關(guān)，本身體現(xiàn)的是國家權(quán)威，但具體工作要通過國家賦予我們一定的執(zhí)法手段、強(qiáng)制措施等國家強(qiáng)制力來實現(xiàn)。

我國近幾年的立法工作比較側(cè)重于對當(dāng)事人保護(hù)，這是大勢所趨，是民主化進(jìn)程加快的表現(xiàn)。但有些人要么不學(xué)法，要么只學(xué)權(quán)利，不學(xué)義務(wù)，對法律—知半解，斷章取義，你不觸及他的利益他不管，否則就不行。2001年6月《中國工商報》第三版《直擊暴力抗法》一文中列舉的暴力抗法案件都從不同側(cè)面反映了工商行政管理執(zhí)法手段與肩負(fù)的重任嚴(yán)重不相符，責(zé)權(quán)不一致，暴力抗法者的囂張氣焰令人發(fā)指。有關(guān)統(tǒng)計表明，工商執(zhí)法人員傷亡人數(shù)僅次于公安。處理結(jié)果遠(yuǎn)遜于公安。這種情況導(dǎo)致許多由工商機(jī)關(guān)執(zhí)行的法律法規(guī)都因執(zhí)法手段所限而無法到位，嚴(yán)重?fù)p害了國家和社會的公共利益。

一部《商業(yè)銀行法》使工商機(jī)關(guān)查詢、凍結(jié)、劃撥違法行為人銀行存款的執(zhí)法權(quán)成為昨日黃花，另外可以行使查封、扣押等強(qiáng)制措

施的法規(guī)也少得可憐。

在執(zhí)法實踐中，調(diào)查取證是第一難，當(dāng)事人拒絕接受調(diào)查及郵電、鐵路、銀行、醫(yī)院等部門不配合工商調(diào)查，是因為工商沒有傳喚(對人)權(quán)，對其沒有約束力。取證定案后，處理決定的執(zhí)行是第二難，因為工商部門少有可變賣的物資，也沒有暫扣款，申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的路徑又不太順暢，效果也不甚理想。即使有扣押權(quán)的法規(guī)，在執(zhí)行中也不易到位。如不構(gòu)成犯罪的假冒偽劣商品案，因假劣商品的價值低，有的又不能變賣，只能銷毀，依靠工商部門自己執(zhí)行根本無法重傷違法者利益，甚至有時為了取得罰沒收入而將假劣商品退還當(dāng)事人，為了使處罰決定得到執(zhí)行，不得不與當(dāng)事人討價還價等情況也時有發(fā)生。行使扣押權(quán)在愚昧的法盲、半法盲面前往往也顯得蒼白無力，當(dāng)事人煽動一些與其有利益關(guān)系的人或不明真相的人圍攻、毆打執(zhí)法人員，搶奪違法物資，暴力抗拒執(zhí)法。事后，他們的抗法行為也往往因種種原因難以依法處置到位。在一些非經(jīng)營主體致使執(zhí)法活動難以進(jìn)行、暴力抗拒執(zhí)行公務(wù)的事件中，這些違法人、犯罪嫌疑人甚至以抗法為榮，對他們的處理往往因為其身份不明，喪失戰(zhàn)機(jī)而更難以處理到位。

四、職能交叉不利于執(zhí)法

按現(xiàn)行體制，對市場有執(zhí)法權(quán)的要有工商行政管理、技術(shù)監(jiān)督、物價、衛(wèi)生防疫等部門。這些部門之間職能交叉現(xiàn)象較為嚴(yán)重，而且它們的執(zhí)法手段都無法滿足其職責(zé)需要，勢必導(dǎo)致“有利搶上前，無利退后邊”的推諉扯皮現(xiàn)象。職能交叉、政出多門、權(quán)力之爭有時會造成企業(yè)無所適從、負(fù)擔(dān)沉重，以國家工商總局認(rèn)定馳名商標(biāo)后國家質(zhì)檢總局認(rèn)定原產(chǎn)地名稱一例看，就應(yīng)屬權(quán)力之爭的表現(xiàn)。規(guī)范市場秩序的規(guī)范本身就不規(guī)范，很難使市場走向規(guī)范，很難準(zhǔn)備充分地迎接加入世貿(mào)后的挑戰(zhàn)。

五、權(quán)利制衡機(jī)制尚不完善

違法行為的發(fā)生多種多樣，工商行政執(zhí)法點多面廣，查處違法違章案件是家常便飯。但案情發(fā)現(xiàn)多集中在一些基層執(zhí)法人員手中，瞞案不報、私下處理、敲詐勒索現(xiàn)象也夾雜其中，數(shù)量雖少，影響卻大。雖然目前我們的辦案工作采用了“調(diào)查、核審、審批”三權(quán)分離的方式，但仍有部分案件像大家比喻的那樣，水流在第一關(guān)(發(fā)案階段)就已干涸，后邊的監(jiān)督機(jī)制只能是形同虛設(shè)；定案時，辦案人員與當(dāng)事人及家屬頻繁接觸也容易對執(zhí)法公正產(chǎn)生影響。這里的根本問題就是權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督。

六、事前事中監(jiān)督效果不佳

由于我國現(xiàn)在處于計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡時期，法律、法規(guī)建設(shè)沒有成熟的模式，也是在摸索前進(jìn)，多數(shù)情況下滯后，有個別太超前。以致于一些想管的事可能無法可依，有法可依的可能不能管，造成執(zhí)法機(jī)關(guān)和群眾無所適從而嚴(yán)重影響執(zhí)法權(quán)威。以認(rèn)定工商部門公路“三亂”為例，工商部門負(fù)有對營運車輛進(jìn)行登記、監(jiān)管的職責(zé)，營運車輛屬流動性質(zhì)，不在路上找車的監(jiān)管難度很大，有關(guān)公路“三亂”文件規(guī)定工商機(jī)關(guān)上路即為“三亂”，并把公路的外延擴(kuò)大到公路邊停車場、商店、加油站，使工商監(jiān)管營運車輛的力度大打折扣。在目前的體制轉(zhuǎn)換時期地方保護(hù)等有礙公正執(zhí)法的因素仍然存在，工商行政執(zhí)法手段不足，又不能在路上查處，許多被舉報的違法行為都不能查處，除執(zhí)法權(quán)威受損外，似乎還有失職瀆職之嫌。

七、腐敗為行政執(zhí)法設(shè)立障礙，削弱了行政執(zhí)法力量

少數(shù)黨政干部、行政執(zhí)法人員放松了對世界觀的改造，忘記了“全心全意為人民服務(wù)”的宗旨。甚至從事違法活動，阻礙行政執(zhí)法，削弱行政執(zhí)法力量。

解決上述問題，重點是從立法、體制和人員素質(zhì)三個方面重點著力。從立法上，在《憲法》、《行政許可法》的基礎(chǔ)上，與其它法律法規(guī)相結(jié)合，制定出臺《工商行政管理法》，以確定其管理地位、管理職能、責(zé)任權(quán)限和禁止行為等法律規(guī)范；在體制上，從工商體制改革統(tǒng)一到省局垂直領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高檔次，實行執(zhí)法獨立，人員政治、經(jīng)濟(jì)方面統(tǒng)一管理，明確與地方政府和上下級工商局的業(yè)務(wù)具體關(guān)系和工作程序，改變“一個文件，分別理解，各行其是，報表管理”的局面；在人員素質(zhì)上，加強(qiáng)培訓(xùn)，確立激勵機(jī)制和約束機(jī)制。重點應(yīng)做好幾個方面的工作：

(一)改變工商行政管理經(jīng)費體制。要將工商行政管理經(jīng)費體制改為財政全供，加強(qiáng)基層硬件建設(shè)以利于提高人員素質(zhì)，適應(yīng)工作需要，并使工商部門從繁重的“籌餉”工作中解脫出來，專司執(zhí)法，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

(二)建立科學(xué)合理的崗位培訓(xùn)制度。按照《公務(wù)員法》的要求，從嚴(yán)把握，正確運用對公務(wù)員的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)資金。要建立科學(xué)合理的崗位培訓(xùn)制度，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，讓大家掌握現(xiàn)代辦公技術(shù)，提高全員素質(zhì)，保證執(zhí)法質(zhì)量。重點是相關(guān)法律的培訓(xùn)、如《民法》、《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《國家賠償法》、《公司法》等，使每個公務(wù)員明確行政行為的規(guī)范和行為法律后果，加強(qiáng)自身行為的能力。

(三)完善工商部門的強(qiáng)制措施。我國已經(jīng)有比較完善的保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的法律體系，但經(jīng)濟(jì)秩序混亂引發(fā)了社會治安進(jìn)一步惡化，如近期打擊的一些黑惡勢力，他們靠非法經(jīng)營取得收入，在經(jīng)營中采用黑惡手段，暴富后更有恃無恐，個人壟斷市場、傳銷、欺行霸市等。公安機(jī)關(guān)對這些違法犯罪不太熟悉，又無暇顧及，建議將工商行政管理機(jī)關(guān)改組為經(jīng)濟(jì)警察機(jī)構(gòu)，由其專司經(jīng)濟(jì)違法犯罪管理，既可充分發(fā)揮其日常監(jiān)管職能，強(qiáng)化其打擊經(jīng)濟(jì)違法犯罪的力度，防黑惡于未然，又可以防止公安機(jī)關(guān)權(quán)力過分集中；如果建立經(jīng)濟(jì)警察隊伍難度太大，可考慮模仿海關(guān)走私犯罪偵察體制或鐵路公安體制建立工商、公安雙重領(lǐng)導(dǎo)，以工商領(lǐng)導(dǎo)為主的公安機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)查處拒絕、阻礙工商部門執(zhí)行公務(wù)及構(gòu)成犯罪的經(jīng)濟(jì)案件的初期偵查工作，以減輕工商行政執(zhí)法對地方政府及有關(guān)部門依賴程度，使自己的超脫性充分發(fā)揮。同時還要明確工商機(jī)關(guān)要加大對稅收工作的支持力度，對稅務(wù)機(jī)關(guān)的協(xié)助要求盡力滿足，無正當(dāng)理由不得不為，促進(jìn)稅收工作。

要賦予工商行政管理機(jī)關(guān)查封、扣押物品(扣押物品難度較大或損失較大時，可扣押相應(yīng)保證金)、查詢、凍結(jié)、劃撥銀行存款及要求鐵路、郵電等部門配合的執(zhí)法權(quán)，以充分保證工商行政管理機(jī)關(guān)行使職能之需要。

（四）強(qiáng)化工商行政管理機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)垂直領(lǐng)導(dǎo)。在明確工商各級機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)職責(zé)的基礎(chǔ)上，定崗定位，明確每個人業(yè)務(wù)分工和職責(zé)權(quán)限，通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)工作安排的統(tǒng)一，工作程序的統(tǒng)一，管理結(jié)果的統(tǒng)一和績效的考核統(tǒng)一，使垂直管理在業(yè)務(wù)上達(dá)到垂直統(tǒng)一。

(五)加強(qiáng)工商部門內(nèi)部制約機(jī)制。要加大紀(jì)檢監(jiān)察力度，各級工商行政管理機(jī)關(guān)要健全紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，選配德才兼?zhèn)洹⒏矣诠ぷ鞯募o(jì)檢監(jiān)察干部，并實行下派一級，超越駐在單位，配置獨立的辦案裝備，以法的形式固定紀(jì)檢監(jiān)察提前介入業(yè)務(wù)辦案過程，對其實施監(jiān)督。同時，地方各級紀(jì)檢、監(jiān)察、檢察機(jī)關(guān)對工商部門的監(jiān)督不放松，形成對工商行政管理機(jī)關(guān)的立體監(jiān)督，著重查處失職、瀆職、瞞案不報、枉法裁決等違法違紀(jì)案件，構(gòu)成犯罪的堅決追究刑事責(zé)任。

第四篇：淺議工商行政執(zhí)法問題

近年來，工商行政管理執(zhí)法隊伍，取得了較大幅度的發(fā)展，隊伍的執(zhí)法水平已經(jīng)有了明顯提高，依法行政、優(yōu)質(zhì)服務(wù)的意識進(jìn)一步增強(qiáng)，但從當(dāng)前的實踐情況來看，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多樣化，社會的不斷進(jìn)步，工商部門監(jiān)管市場的任務(wù)不斷加重，對工商行政執(zhí)法的要求不斷提高，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題亟待重視和解決。

一、執(zhí)法環(huán)境亟待優(yōu)化

1.地方行政干預(yù)依然存在。省以下工商機(jī)關(guān)雖然是垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對立起來，對納稅大戶和骨干企業(yè)實行特別保護(hù)，致使工商執(zhí)法的一些工作難以開展。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯位。工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，實踐中常常出現(xiàn)管轄上的爭與推。

二、隊伍素質(zhì)良莠不齊

一些執(zhí)法人員不熟悉法律法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及查帳、取證等專業(yè)知識，在辦案過程中不免出現(xiàn)實體或程序上的錯誤。

（一）重罰輕糾

實踐中，一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時，對違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正不重視，而只注重對當(dāng)事人罰款，一味追求經(jīng)濟(jì)效益，存在著“只罰不糾、罰款放行”的現(xiàn)象。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會，某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，而警告、通報批評、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等措施往往撇開不談。

（二）重實體、輕程序

長期以來，有部分執(zhí)法人員或憑經(jīng)驗辦事，或因粗心大意，忽視了程序上的完備，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，即使程序不完備，也不影響案件的定性和處罰，從而在辦案中隨意簡化程序或故意違反程序。一旦此類案件被復(fù)議或起訴，則必然面臨被撤銷的結(jié)果，程序問題不容忽視。

（三）濫用自由裁量權(quán)

一些執(zhí)法人員在辦案時受自身思想業(yè)務(wù)素質(zhì)的影響辦“關(guān)系案”、“人情案”，也有認(rèn)識和業(yè)務(wù)水平的問題，把握不平衡，致使“重過輕罰”“輕過重罰”“過罰不當(dāng)”。該處罰的沒處罰，該移送的又未移送。

另外，執(zhí)法機(jī)關(guān)在法律文書的制作在實踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題：

1.現(xiàn)場檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容（定案的證據(jù)）過于簡單，未反映違法事實和違法現(xiàn)場涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)；

2.有的當(dāng)事人基本情況沒有查清（自然人未提供身份證明或經(jīng)營者未提供營業(yè)執(zhí)照）

3.有的詢問筆錄修改過后不要求當(dāng)事人簽名；

4.處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當(dāng)事人不一致；

5.收集的證據(jù)沒有提供人簽字，證據(jù)來源不清；

6.復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不準(zhǔn)確。

三、如何規(guī)范工商行政執(zhí)法

（一）提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)

工商行政執(zhí)法是一項專業(yè)性很強(qiáng)的工作，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中處于主動的地位，提高執(zhí)法隊伍素質(zhì)是規(guī)范工商行政執(zhí)法的關(guān)鍵。1.提高隊伍的道德素養(yǎng)。要有嚴(yán)格依法辦事的素養(yǎng)，要有公正執(zhí)法、敢于堅持正義、剛正不阿的品德。要有強(qiáng)烈的責(zé)任心，以對人民負(fù)責(zé)、對法律負(fù)責(zé)、對事實負(fù)責(zé)的信念，辦好每一個案件。2.提高隊伍的執(zhí)法水平。工商執(zhí)法干部要切實加強(qiáng)對法律法規(guī)等相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，特別是加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，培養(yǎng)辨證思維的能力，培養(yǎng)調(diào)查取證和分析研究的能力，通過案件探討和交流等方式提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，以期我們在執(zhí)法過程中正確適用法律進(jìn)行定性和處罰。

（二）完善行政處罰程序

目前工商執(zhí)法在程序上的依據(jù)主要是《行政處罰法》和國家工商總局頒發(fā)的《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》，規(guī)定了工商行政執(zhí)法部門在管轄、立案、調(diào)查、核審、告知、聽證、處罰、執(zhí)行以及行政復(fù)議等過程中應(yīng)遵循的程序，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)中有關(guān)程序的規(guī)定，該告知的告知，該回避的回避，決不能圖省事而故意規(guī)避或無視程序的完善。地方工商執(zhí)法部門為了準(zhǔn)確在理解和執(zhí)行法律，可就法律法規(guī)尚不具體完備的地方加以細(xì)化。例貴池分局就案件核審和市場監(jiān)管責(zé)任承擔(dān)分別制定了《案件核審制度》和《池州市工商行政管理局貴池分局市場監(jiān)管層級責(zé)任制》。只有程序上的完備，才有行政處罰實體上的公正。

（三）加強(qiáng)案件指導(dǎo) 重視經(jīng)驗推廣

為防止自由裁量權(quán)的濫用，提高處罰的公正性和效能，應(yīng)加強(qiáng)案件指導(dǎo)活動。一可將優(yōu)秀案例匯編成冊。由于執(zhí)法實踐中的個案具有具體性、復(fù)雜性和可借鑒性等特點，其中的典型案例對提高辦案質(zhì)量很有促進(jìn)作用。二是加強(qiáng)案件交流探討工作。一方面可推廣地方執(zhí)法中的成功經(jīng)驗，另一方面可集中全系統(tǒng)的智慧來探討執(zhí)法中的執(zhí)法問題。

（四）健全制度、完善辦案機(jī)制

1.建立錯案責(zé)任追究制度。分局可以通過制定制度明確辦案人員在案件中的責(zé)

任，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協(xié)調(diào)、調(diào)查取證、應(yīng)急處理、定性處罰等方面的權(quán)力，并實行案件主辦人限時辦結(jié)案件和錯案責(zé)任追究制，這樣可以增強(qiáng)案件主辦人的責(zé)任心、提高辦案的實效。

2.案件回訪制度。行政處罰后，絕對不能一罰了之，必要時可以聘請行風(fēng)監(jiān)督員對被處罰的當(dāng)事人進(jìn)行回訪，了解案件實體和程序有無瑕疵、辦案人員是

否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。.加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，虛心接受外部監(jiān)督

行政系統(tǒng)內(nèi)部的執(zhí)法監(jiān)督相對于司法審查成本更低，較之社會監(jiān)督效果更好，應(yīng)當(dāng)著力研究和探索。貴池分局通過開案件評審會的形式對已辦結(jié)的案件進(jìn)行評比，互相揪錯，對發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行補(bǔ)正和糾正，起到了很好的效果。司法機(jī)關(guān)、人大、政協(xié)和社會各界的監(jiān)督，是防止行政執(zhí)法出現(xiàn)錯誤的保證，我們要虛心接受，認(rèn)真對待。

面對機(jī)遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項制度，才能擔(dān)負(fù)起社會主義市場經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任。

第五篇：關(guān)于國土執(zhí)法工作中存在的問題及建議的調(diào)研報告

*****人大主席團(tuán)

關(guān)于國土執(zhí)法工作中存在的問題及建議的調(diào)研報告

***人大：

近年來，隨著場鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，場鎮(zhèn)居住人數(shù)急劇增長，土地資源的稀缺性更加凸現(xiàn)，土地供需矛盾更加突出。在通過合法渠道難以及時、足量取得建設(shè)用地的情況下，一些農(nóng)民為了自身利益，造成違法用地情況時有發(fā)生。主要是由于缺乏有效的執(zhí)法手段和明確的執(zhí)法權(quán)力、土地執(zhí)法難以到位，現(xiàn)結(jié)合本鄉(xiāng)實際，淺談當(dāng)前我鄉(xiāng)農(nóng)村土地執(zhí)法工作存在的問題，以實現(xiàn)農(nóng)村土地合理利用，促進(jìn)***經(jīng)濟(jì)建設(shè)更好更快發(fā)展。

一、當(dāng)前農(nóng)村土地違法的特點

1、農(nóng)村違法用地形式多樣，調(diào)查取證難。一是未批先建，批少占多。村民在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下擅自占用土地建房，或者不按批準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)建房，任意擴(kuò)大占地面積。二是違規(guī)出讓，私自買賣土地。村民間私自轉(zhuǎn)讓或買賣土地。三是非法占用、破壞耕地。擅自取土，破壞耕地植被、破壞土地耕作層等違法行為。

2、農(nóng)村違法用地面廣量大，現(xiàn)場制止難。在大多數(shù)的農(nóng)村村民建房中，因施工要求不高，加上充足的建筑材料，往往幾天之內(nèi)就可建成。修建者與執(zhí)法人員打“游擊戰(zhàn)”，一旦發(fā)現(xiàn)，違法行為已既成事實，現(xiàn)場制止和查處都很難。

3、執(zhí)法人員配備不夠。因機(jī)構(gòu)調(diào)整，現(xiàn)只設(shè)有片區(qū)國土所，在基礎(chǔ)執(zhí)法中，往往人員缺乏，甚至無力應(yīng)對。

二、農(nóng)村違法用地存在的原因

1、土地法律、法規(guī)不夠健全和完善。

2、部門配合難，執(zhí)法難以到位。

3、執(zhí)法效果不夠明顯。

４、個別干部群眾依法用地意識淡薄。

三、對農(nóng)村土地違法的對策及建議

1、抓宣傳教育，加大現(xiàn)有土地法律法規(guī)的宣傳力度。要有針對性地加大與農(nóng)村土地使用相關(guān)的土地法律法規(guī)、政策宣傳力度。

2、抓日常預(yù)防，建立巡查制度和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。要制訂國土資源動態(tài)巡查實施方案，真正建立鄉(xiāng)、村、組三級動態(tài)巡查機(jī)制，將違法案件行為消滅在萌芽狀態(tài)。建議給村、組級國土資源監(jiān)察員一定的工資補(bǔ)助，例如村級計劃生育專管員每年都有1200元的補(bǔ)助，按比例應(yīng)該給村級國土資源監(jiān)察員800元／年.人，組級國土資源監(jiān)察員200元／年.人的補(bǔ)助，以充分發(fā)揮村、組國土資源監(jiān)察、信息員的作用。

3、抓案件查處，做到案件查處到位。要嚴(yán)肅查處違法用地，對非法批地和暗中支持導(dǎo)致土地被違法占用的國家機(jī)關(guān)工作人員，要依法追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，通過公開調(diào)查、公開處罰、公開追究和公開曝光典型案件，對土地違法行為起到有效的震懾作用。

4、抓隊伍建設(shè)，強(qiáng)化土地執(zhí)法監(jiān)察力度。要以完善體

制、提高素質(zhì)為契機(jī)，實行土地執(zhí)法監(jiān)察的規(guī)范管理，強(qiáng)化自上而下的土地執(zhí)法監(jiān)察管理體制，保證執(zhí)法監(jiān)察工作的順利開展。

５、預(yù)防為主，預(yù)防和查處相結(jié)合。土地執(zhí)法監(jiān)察的基本原則是預(yù)防為主，預(yù)防和查處相結(jié)合。

&&&&&人大主席團(tuán)

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