第一篇：期貨從業(yè)人員第二次后期培訓(xùn)答案范文

期貨咨詢?nèi)藛T道德準(zhǔn)則和職業(yè)操守

練習(xí)一：1，對(duì)2,對(duì)3,錯(cuò)4,ABCD 5,ABCD練習(xí)二：ABC

練習(xí)三：1,C2,B3,C4,C5,ACD6,BCD7,ABCD8,對(duì) 9，錯(cuò)

測(cè)試：1,C2B3,C4,C5,ABCD6,BCD7,ABCD8,ABCD9,對(duì)10，對(duì) 11，對(duì) 12，對(duì) 13，對(duì) 14，對(duì)，15，錯(cuò) 16，錯(cuò)，17 對(duì)，18 對(duì)，19，對(duì) 20，對(duì)

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與現(xiàn)貨企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

練習(xí)一：1，對(duì)2,錯(cuò)3,對(duì)4,A5,ABCDE練習(xí)二：1,錯(cuò)，2錯(cuò)，3,BCD4，ABCD5,ABC 練習(xí)三:1,對(duì)，2錯(cuò) 3，對(duì) 4，ABCD5,ABC

測(cè)試：1，對(duì) 2，對(duì) 3，對(duì) 4，錯(cuò) 5，對(duì)，6錯(cuò)，7錯(cuò) 8，對(duì)，9 錯(cuò)，10，對(duì)，11對(duì)，12對(duì)，13 ,C14，ABCDE15,BCD16,ABCD17,ABC18,ABC19,ABCD20, ABCDE 咨詢業(yè)務(wù)中期貨公司如何服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶

練習(xí)一：1，對(duì) 2，ABCDE練習(xí)二：1，AB2,C3,A

練習(xí)三：1，錯(cuò) 2，B3,ABCD練習(xí)四：1，ABCDE2,對(duì)

測(cè)試：1，B2,C3,A4,A5,B6,D7,B8,C9,ABCDE10, ABCD11,AB12,AC13,ABCD14,ABCD15,錯(cuò)16，對(duì) 17，對(duì) 18 對(duì)，19 對(duì) 20 對(duì)

期貨投資方案與分析報(bào)告撰寫

練習(xí)一：1，D2,AB3,AB4,ABC5,錯(cuò)練習(xí)二：1，D2,ABCD3,ABCD4,對(duì)5，錯(cuò) 練習(xí)三：1，D2,ABC 3,ABCD4,ABC5,對(duì)練習(xí)四：1，C 2,ABCD 3,ABCD4,ABC5,對(duì) 測(cè)試：1，B2,A3,D4,A5,C6,A7,ABCD8,ABCD9,ABC10,ABCD11,ABC12,ABCD13,ABCD14,對(duì)15，錯(cuò) 16，對(duì)，17，錯(cuò)18，對(duì) 19，對(duì) 20對(duì)

期貨投資咨詢服務(wù)如何產(chǎn)生價(jià)值

練習(xí)一：1，A2,B3,C4,D5,對(duì)練習(xí)二：1，對(duì)練習(xí)三：1，錯(cuò)

練習(xí)四：1，D2,D3,C4,錯(cuò) 5，ABC6,ABD7,ABCD練習(xí)五：1，錯(cuò) 2，錯(cuò) 3,BCD 測(cè)試：1，A2,A3,D4,C5,A6,D7,D8,C9,D10,C11,對(duì) 12，對(duì)，13錯(cuò)，14，錯(cuò) 15，錯(cuò) 16，ABC17,ABC18,ACD19,ABCD20,ABCD

農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)如何利用期貨市場(chǎng)

1.錯(cuò)2.對(duì)3.錯(cuò)4.對(duì)5.ABC6.對(duì)7.ABC8.對(duì)9BC10D

練習(xí)題1、2、3共9道題目，和上面題目完全一致。

農(nóng)村合作組織如何利用期貨市場(chǎng)（多看幾遍練習(xí)題）A8AD9ACD10ABCD

規(guī)模較大的美國(guó)農(nóng)場(chǎng)主直接進(jìn)入市場(chǎng)套期保值

延期點(diǎn)價(jià)對(duì)企業(yè)利益是可加速資金流轉(zhuǎn)

期貨市場(chǎng)不能給農(nóng)業(yè)合作組織提供代理交易服務(wù)

農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)如何利用期貨市場(chǎng)

1.錯(cuò)2.對(duì)3.錯(cuò)4.對(duì)5.ABC6.對(duì)7.ABC8.對(duì)9BC10D

如何運(yùn)用期貨市場(chǎng)進(jìn)行原材料采購(gòu)

1.對(duì) 2錯(cuò) 3對(duì) 4對(duì) 5C6ABCD7 D8ABC9AD10ABD

涉農(nóng)企業(yè)如何利用期貨市場(chǎng)

1.C2ABC3BCD4B5ABC6AD7對(duì)8對(duì)9ABC10ABCD

涉農(nóng)企業(yè)利用期貨市場(chǎng)的模式對(duì)2 對(duì) 3對(duì) 4錯(cuò) 5對(duì) 6B7A8A9ABCD10ABCD

商品基本分析

1.A2C3對(duì)4錯(cuò)5對(duì)6對(duì)7錯(cuò)8ABC9ABC10AC

第二篇：2015-2016期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)答案

2015-2016期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

1、期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

1.ABCD 2.AB

3.A 4.A 5.A 6.A 7.A 8.B 9.A 10.A

2、期貨在實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用

1B 2AC 3ABC 4ABCD 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10A 11A 12B 13ABC 14ABC 15BC

3、點(diǎn)價(jià)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的運(yùn)用：

練習(xí)一：1.B 2.C 練習(xí)二 1.ABD 2.B 3.A 4.AD 測(cè)試：1.C 2.B 3.D 4.B 5.A 6.A 7.ABD 8.ABCD 9.AD 10.BC 4.企業(yè)如何參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行產(chǎn)品銷售

1.D 2.C 3.A 4.B 5.B 6.B 7.ABC 8.ABCD 9.ABCD 10.AD

5、現(xiàn)貨企業(yè)套期保值財(cái)務(wù)核算稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及管理監(jiān)控

練習(xí)一：

1、BCD

2、ABC

3、B

4、ABD

5、D

6、A

7、A

8、B

9、B 考試：

1、B

2、D

3、A

4、A

5、B

6、B

7、BCD

8、ABC

9、ABD

10、ABCD

6、合規(guī)管理：

測(cè)試：1.A 2.C 3.ABCD 4.ABCD 5.ACD 6.ABC 7.錯(cuò) 8.錯(cuò) 9.錯(cuò) 10.對(duì)

7、商品基本分析：

一1B2A3AC

二1ABC 2A3B4A

三、1ABCD 2A 3A 測(cè)試：1.A 2.C 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.對(duì) 6.對(duì) 7.錯(cuò) 8.ABC 9.ABC 10AC

8、國(guó)債期貨基礎(chǔ)

一 BBAB ABCD C B 二 ABC B A A 三 BACAAB 四 ABAAAD 課程測(cè)試 BCACA BBBBA ABCD BC ABC AB ABCD

9、金融期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)

二 BABC 三 ADD 四 ADA 五 AABBD 六 DACC 課程測(cè)試 DBDBB DABCD

10、金融期權(quán)策略

一 CAA 二 D ABE 三 B A AD 四A D A 課程測(cè)試 B A CC ABD ABCD BD CD BC AD（80%）

11、期貨市場(chǎng)營(yíng)銷

1.B 2.A 3.C 4.C 5.B 6.C 7.B 8.A 9.A 10.B 11.A 12.A 13.AC 14.ABC 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.BCD 20.ACD

12、棕櫚油期貨的應(yīng)用

1A2B3D4A5AB6ABC7CD8C9BCD10A11A12C13A14A15ABCD 13.焦炭焦煤基礎(chǔ)分析

A,A,C,B,A, ABC, ABC,AC, AB,B B,B,B, A,B

第三篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年7月4日實(shí)施；對(duì)從業(yè)人員證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)自律管理；

二、注意要點(diǎn)

1、面對(duì)違規(guī)指令抵制，及時(shí)報(bào)高管、董事會(huì)；還不行，報(bào)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)；

2、協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會(huì)及派出對(duì)違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會(huì)報(bào)告；

7、違反本法及協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會(huì)及其相關(guān)報(bào)告；

8、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告；

9、與協(xié)會(huì)相關(guān)的都是10天報(bào)告；

第四篇：2015年期貨從業(yè)人員管理辦法試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

2.在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門

3.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得()頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)家人事部門

4.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

5.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

6.()指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A.商務(wù)部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒

B.給予行政處罰

C.給予警告，并處以1萬元罰款

D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款

8.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

9.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

10.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

2.參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有()。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿18周歲

C.具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭?/p>

D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

3.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?()

A.已被本機(jī)構(gòu)聘用

B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有()。

A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

5.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?()

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.代理客戶從事期貨交易

6.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()。

A.注銷從業(yè)資格

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

三、判斷是非題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。()

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

3.機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。()

4.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

5.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。()

6.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。()

7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。()

8.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

10.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。()

四、綜合題

1.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?()

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

2.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?()

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

參考答案與詳解

一、單項(xiàng)選擇題

1.C【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

2.B【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

4.C【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

5.A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

6.B【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

7.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第l款規(guī)定：“期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒?！?/p>

8.C【解析】協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

9.D【解析】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

10.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

2.AB【解析】參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項(xiàng)A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則;具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;等等。

5.BC【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);③中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

6.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

三、判斷是非題

1.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第5條第2款規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

2.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.√

4.×【解析】機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

5.√

6.√

7.√

8.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。

10.×【解析】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

四、綜合題

1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識(shí)記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。

2.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

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第五篇：期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案五

期貨從業(yè)人員資格考試模擬試題及答案五

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

2、簡(jiǎn)述金融期貨的產(chǎn)生背景。

3、影響匯率的因素有哪些？

4、外匯期貨交易于外匯遠(yuǎn)期交易有什么不同？

5、利率期貨的主要品種有哪些？

6、簡(jiǎn)述股票指數(shù)期貨的作用。

7、期貨期權(quán)的主要類型有哪些？

8、影響期權(quán)價(jià)格的因素有哪些？

9、期貨交易與期權(quán)交易有何異同？

1、什么是金融期貨？它具有哪些功能？

答：所謂金融期貨，是指以金融工具作為標(biāo)的物的期貨合約。其功能也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格。

2、簡(jiǎn)述金融期貨產(chǎn)生的背景。

答：20世紀(jì)70年代初外匯市場(chǎng)上固定匯率制的崩潰，使金融風(fēng)險(xiǎn)空前增大，直接誘發(fā)了金融期貨的產(chǎn)生。1944年7月，44個(gè)國(guó)家在美國(guó)確立了布雷頓森林體系實(shí)行雙掛鉤的固定匯率制，即美圓與黃金掛鉤，其他國(guó)家的貨幣與美圓按固定比價(jià)掛鉤。進(jìn)入50年代，特別是60年代以后，隨著西歐各國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)興，其持有的美圓日益增多，各自的貨幣也趨于堅(jiān)挺，而美國(guó)卻因?yàn)閷?duì)朝鮮和越南的戰(zhàn)爭(zhēng)出現(xiàn)了連年的巨額貿(mào)易逆差，通貨膨脹居高不下，從而出現(xiàn)了黃金大量外流、拋售美圓的美圓危機(jī)。美國(guó)于1971年8月15日宣布實(shí)行“新經(jīng)濟(jì)政策”，停止履行以美圓兌換黃金的義務(wù)。為了挽救瀕臨崩潰的固定匯率制，同年12月底十國(guó)集團(tuán)在華盛頓簽定了“史密森學(xué)會(huì)協(xié)定”，宣布美圓對(duì)黃金貶值7.89%，1973年2月，美國(guó)宣布美圓再次貶值10%。美圓的再次貶值沒有阻止美圓危機(jī)的繼續(xù)發(fā)生。最終，1973年3月，在西歐和日本的外匯市場(chǎng)被迫關(guān)閉達(dá)17天之后，主要的西方國(guó)家達(dá)成協(xié)議，開始實(shí)行浮動(dòng)匯率制。在這一背景下，外匯期貨應(yīng)運(yùn)而生。1972年5月，美國(guó)的芝加哥商品交易所設(shè)立國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部，推出了外匯期貨交易。

3、影響匯率的因素有哪些？

答：財(cái)政經(jīng)濟(jì)狀況、國(guó)際收支狀況、利率水平、匯率、貨幣政策、政治因素等。

4、外匯期貨與外匯遠(yuǎn)期交易有何異同？

答：遠(yuǎn)期外匯交易，是指交易雙方在成交時(shí)約定于未來某日期按成交時(shí)確定的匯率交收一定數(shù)量某種外匯的交易方式。比外匯期貨更靈活。在套期保值時(shí)，遠(yuǎn)期交易的針對(duì)性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險(xiǎn)全部對(duì)沖。遠(yuǎn)期交易的價(jià)格不具備期貨價(jià)格那樣的公開性、公平性和公正性。遠(yuǎn)期交易沒有交易所和清算所，流動(dòng)性遠(yuǎn)低于期貨交易，而且面臨著對(duì)手的違約風(fēng)險(xiǎn)。

5、利率期貨的主要品種有哪些？

答：利率期貨可分為：短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。其中短期利率期貨是指期貨合約標(biāo)的的期限在一年以內(nèi)的各種利率期貨，即以貨幣市場(chǎng)的各類債務(wù)憑證為標(biāo)的的利率期貨均屬短期利率期貨，包括各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨、國(guó)庫(kù)券期貨及歐洲美圓定期存款期貨等。長(zhǎng)期利率期貨是指期貨合約標(biāo)的的期限在一年以上的各種利率期貨，即以資本市場(chǎng)的各類債務(wù)憑證為標(biāo)的的利率期貨均屬長(zhǎng)期利率期貨，包括各種期限的中長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券期貨和市政公債指數(shù)期貨等。

6、簡(jiǎn)述股票指數(shù)期貨的作用。

答：股票指數(shù)期貨與其他各種期貨不同，股票指數(shù)期貨是專門為人們管理股票市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的。股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又程稱可控風(fēng)險(xiǎn)，投資組合雖然能很大程度上降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但分散投資無法規(guī)避價(jià)格整體變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。為了避免或減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們從商品期貨的套期保值中受到啟發(fā)，開發(fā)設(shè)計(jì)出股票指數(shù)期貨。所以股票指數(shù)期貨的作用就是規(guī)避股票市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

7、期貨期權(quán)的主要類型有哪些？

答：（1）看漲期權(quán)，是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)利按事先約定的價(jià)格和規(guī)定的時(shí)間向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量的相關(guān)期貨合約。（2）看跌期權(quán)，是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)利按事先約定的價(jià)格和規(guī)定的時(shí)間向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的相關(guān)期貨合約，但不負(fù)有必須賣出的義務(wù)。（3）美式期權(quán)，是指在規(guī)定的有效期內(nèi)的任何時(shí)候可以行使權(quán)利。（4）歐式期權(quán)，是指在規(guī)定的合約到期日方可行使的權(quán)利。

8、影響期權(quán)價(jià)格的因素是什么？

答：（1）期權(quán)合約的有效期（2）相關(guān)期貨合約的價(jià)格的波動(dòng)（3）執(zhí)行價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格

9、期貨交易與期貨期權(quán)交易有何異同？

答：（1）合約標(biāo)的物不同（2）買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同（3）保證金規(guī)定不同（4）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同（5）獲利機(jī)會(huì)不同