第一篇：11-《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）

（2008年4月30日起實(shí)施）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條 本準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

第三條 本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

第二章 基本準(zhǔn)則

第四條 〔準(zhǔn)則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè) 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

第五條 〔準(zhǔn)則2〕公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

第六條 〔準(zhǔn)則3〕誠(chéng)實(shí)守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

第七條 〔準(zhǔn)則4〕勤勉盡責(zé) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

第八條 〔準(zhǔn)則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

（二）國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；

（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。第九條 〔準(zhǔn)則6〕避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

第三章 合格執(zhí)業(yè)

第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條 從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第十四條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（一）代理客戶從事期貨交易；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得由下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

第四章 專業(yè)勝任能力

第十六條 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

第十七條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第五章 對(duì)投資者的責(zé)任

第十九條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第二十條 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

第二十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。

第二十二條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平時(shí)對(duì)待投資者。

第二十三條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

第二十四條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

第六章 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

第二十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。

第二十六條 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；

（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第二十七條 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。

第二十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。

第七章 其他責(zé)任

第二十九條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。

第三十條 除所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第三十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)會(huì)報(bào)告。

期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)；

（二）期貨從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條 當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八章 監(jiān)督及懲戒

第三十四條 機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、熟悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告

對(duì)于違反本條規(guī)定的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會(huì)給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時(shí)計(jì)入該機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

第三十六條 協(xié)會(huì)在接到對(duì)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。

協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

第三十七條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

第三十八條

期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

第三十九條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：

（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的）

（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查可檢查的；

（三）獲取不正當(dāng)利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：

（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（有違規(guī)參與期貨交易行為的）

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

第四十二條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫(kù)

第四十三條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第四十四條 期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

第四十五條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

第四十六條 期貨從業(yè)人員違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的。，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。第九章 附則

第四十七條 本準(zhǔn)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自頒布之日起實(shí)施。2008年4月30日

第二篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年7月4日實(shí)施；對(duì)從業(yè)人員證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)自律管理；

二、注意要點(diǎn)

1、面對(duì)違規(guī)指令抵制，及時(shí)報(bào)高管、董事會(huì)；還不行，報(bào)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)；

2、協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會(huì)及派出對(duì)違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)滿足：近3年無(wú)不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會(huì)報(bào)告；

7、違反本法及協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會(huì)及其相關(guān)報(bào)告；

8、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告；

9、與協(xié)會(huì)相關(guān)的都是10天報(bào)告；

第三篇：?jiǎn)T工行為準(zhǔn)側(cè)

員工行為準(zhǔn)則

顧客至上，服務(wù)第一，每位員工須將服務(wù)意識(shí)、服務(wù)態(tài)度和服務(wù)技巧落實(shí)到言行中，營(yíng)運(yùn)部員工作為第一線和顧客直接接觸的員工，工作時(shí)按基本禮儀要求服務(wù)顧客。

第一節(jié) 基本準(zhǔn)則：

1.遵守國(guó)家法律、法規(guī)及深圳市《市民道德規(guī)范》；

2.遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度和勞動(dòng)紀(jì)律，維護(hù)公司利益和榮譽(yù)，愛護(hù)公司的設(shè)備、設(shè)施； 3.關(guān)系公司，熱愛本職工作，不斷更新觀念，勇于創(chuàng)新，凡事力求最佳； 4.秉公辦事、公平待人、公私分明；

5.認(rèn)真貫徹公司“開源節(jié)流”的經(jīng)營(yíng)方針，在工作上力求節(jié)儉，不浪費(fèi)公司資源； 6.從全局出發(fā)，樹立良好的合作意識(shí)，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)，精誠(chéng)合作；

7.切實(shí)服從領(lǐng)導(dǎo)的工作安排和調(diào)度，如有異議必須做到先服從后投訴。對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策、現(xiàn)有制度、管理方式有不同見解應(yīng)按正常渠道提出，不得影響正常工作；

8.員工的意見和建議應(yīng)遵循逐級(jí)向中上級(jí)反映的原則，當(dāng)?shù)貌坏酱饛?fù)時(shí)，員工方可越級(jí)反映或向公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門放映；

9.認(rèn)真對(duì)待公司組織的各類培訓(xùn)考核，并通過(guò)各種渠道自覺專研業(yè)務(wù)知識(shí)，以提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)； 10.了解公司的運(yùn)作流程，熟悉本崗位的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，以高度的熱情與責(zé)任感完成公司交給的任務(wù)。并及時(shí)向上級(jí)反饋完成的情況； 11.工作注意計(jì)劃性、合理性、辦事條理清晰；

12.經(jīng)常開展自我檢查及發(fā)現(xiàn)調(diào)整工作中的不足，吸收先進(jìn)的工作經(jīng)驗(yàn)，不斷提高工作水平； 13.對(duì)工作中出現(xiàn)的問(wèn)題不推諉，勇于承擔(dān)責(zé)任并從中吸取教訓(xùn)；

14.持有公司通訊設(shè)備的人員，必須保持通訊設(shè)備隨時(shí)處于開機(jī)狀態(tài)，并及時(shí)回應(yīng)； 15.嚴(yán)謹(jǐn)盜竊，侵占公司財(cái)務(wù)，嚴(yán)禁挪用公司公款；

16.發(fā)現(xiàn)盜竊或其他事故隱患應(yīng)及時(shí)舉報(bào)或采取有效措施防止公司受到損失； 17.撿到他人遺失的財(cái)務(wù)應(yīng)立刻上交服務(wù)臺(tái)值班員或部門領(lǐng)導(dǎo)；

18.對(duì)上級(jí)或同事違反制度的行為有權(quán)向人事部或辦公室投訴；（接受投訴的部門必須為投訴人嚴(yán)格保密）

19.非工作需要，上班時(shí)間不得購(gòu)物； 20.上班時(shí)間不得接待非工作關(guān)系的來(lái)訪。

第二節(jié) 職業(yè)要求

1.未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)或批準(zhǔn)，員工不得以公司名義對(duì)外開展業(yè)務(wù)； 2.未經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，員工不得在外兼任獲薪酬或間接性利益工作； 3.公司對(duì)外的交際活動(dòng)應(yīng)本著禮貌大方、簡(jiǎn)樸的原則，嚴(yán)禁涉及不法行為； 4.嚴(yán)禁以任何方式要求可利用供應(yīng)商來(lái)獲取個(gè)人利益；

5.為樹立良好的公司形象，全體員工不得在工作場(chǎng)所內(nèi)抽煙，不得酒后上班； 6.未經(jīng)授權(quán)，文員、組長(zhǎng)級(jí)以下員工上班時(shí)間不得佩戴手機(jī)或呼機(jī)，不得打私人電話； 7.員工有保守公司秘密的義務(wù)；

8.未經(jīng)公司授權(quán)或批準(zhǔn)不得自行復(fù)制涉密文件，不得帶出辦公區(qū)域，不準(zhǔn)對(duì)外提供注有密件的公司文件以及其他未經(jīng)公開的經(jīng)營(yíng)情況、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、電腦資料及其它物件。

第三節(jié) 禮儀儀表

A.儀容儀表

1.講究個(gè)人衛(wèi)生，注意住宿潔凈；

2.男員工不得留長(zhǎng)發(fā)，以發(fā)腳不蓋過(guò)耳背及衣領(lǐng)為適度，禁止剃光頭，留胡須，不得佩戴首飾；員工非工作需要上班時(shí)間禁止戴帽子；

3.女員工提倡上班淡妝，不得濃妝艷抹，不得梳奇異發(fā)型； 4.上班前不吃蔥、蒜等異味食物，保證口腔清潔； 5.不得留長(zhǎng)指甲，不得涂指甲油；

6.穿著必須整齊、清潔、端莊、大方、不得有破洞或補(bǔ)丁。紐扣須全部扣好，不得敞開外衣、卷起褲腳、衣袖，不得穿著短褲、短裙（膝上100CM以上）露背、露肩、露胸裝。禁止穿著拖鞋、雨鞋上班。

7.上班必須穿著上衣，非因工作需要，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、辦公場(chǎng)所以外穿著上衣； 8.員工不得在工作時(shí)穿其它服裝。

9.上班時(shí)間必須穿戴工牌，工牌應(yīng)端正左胸適當(dāng)位置，并完全外露； 10.員工進(jìn)入工作崗位之前應(yīng)注意檢查及時(shí)整理個(gè)人儀表。B.表情

1.微笑，是員工接人待物應(yīng)有的表情。

2.顧客、客戶、同事走時(shí)必須微笑致辭，并主動(dòng)打招呼，比如“您好”要留下良好的第一印象。3.接待顧客、客戶、及其它業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位應(yīng)友好、真誠(chéng) 4.與顧客、同事交談時(shí)應(yīng)全神貫注，用心傾聽。

C.言談

1.提倡文明用語(yǔ)，“請(qǐng)”字、“謝”字不離口

2.公司要求員工講普通話，接待顧客時(shí)使用相互都懂的語(yǔ)言

3.注意招呼顧客，來(lái)訪客人為“先生”，“小姐”、“女士”或“您”，如果主動(dòng)姓氏的，應(yīng)注意稱呼其姓氏，指第三者時(shí)不能講“他”，應(yīng)成為“那位先生 ”或“那位女士”

4.接聽電話應(yīng)先說(shuō)“您好，好又多生活超市”，商場(chǎng)員工應(yīng)講“請(qǐng)問(wèn)能為您做什么”或者“講請(qǐng)問(wèn)能有什么可以幫助您嗎？”對(duì)方掛斷之后，方可通話完畢。5.不得模仿他人的語(yǔ)言、語(yǔ)調(diào)和談話，不開過(guò)分玩笑。D.舉止

1.所有站立工作的員工，應(yīng)做到：雙腿伸直、肩平、頭正、兩眼平視前方、挺胸收腹、雙手自然下垂或背放。身體不得東倒西歪，不得依靠任何物品，相互之間要保持一定的距離，不得駝背、聳肩、插兜等，雙手不得叉腰或交叉胸前。所有以坐姿招工的員工，必須坐姿端正，不得翹腿、盤腿、不得趴伏或躺坐。

2.行走時(shí)，要精神飽滿，不得二人挽手、搭肩，與顧客相遇時(shí)，應(yīng)主動(dòng)站一邊，讓顧客先行或靠邊行走，不得從二人中間穿行；請(qǐng)人讓路要說(shuō)對(duì)不起，非工作需要不得在工作場(chǎng)所奔跑。3.不得用手指、嘴形或物品指顧客或?yàn)樗酥甘痉较?。要指示方向時(shí)，要求手臂伸直，四支并擾，大拇指自然彎曲，掌心自然內(nèi)側(cè)向上。

4.上班時(shí)不得有哼歌、談笑、閑聊、大聲說(shuō)話、喊叫、吹口哨等類似行為。5.咳嗽、打噴嚏時(shí)應(yīng)轉(zhuǎn)向無(wú)人處，并說(shuō)：對(duì)不起。

6.上班期間，不得吃東西，看與工作無(wú)關(guān)的書刊雜志，或與外界聯(lián)系和會(huì)友等。7.注意自我控制，在任何情況下不得與顧客、客戶發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。8.遇到上司主動(dòng)問(wèn)候。

第四節(jié) 語(yǔ)言規(guī)范（服務(wù)用語(yǔ)）

第一條 常用文明用語(yǔ)

要求：語(yǔ)言文明禮貌、服務(wù)主動(dòng)周到、語(yǔ)氣自然、態(tài)度友善、誠(chéng)懇。1.先生（小姐）您好！2.沒關(guān)系（不用謝）！3.謝謝（不用謝）4.對(duì)不起！5.請(qǐng)走好（好走）

第二條 招呼用語(yǔ)

要求：笑臉相迎，說(shuō)好每一句話，給顧客留下好的第一印象。1.早上好（您好）2.您想選購(gòu)什么商品！3.我能幫您什么嗎？ 4.您好，好又多生活超市！5.請(qǐng)稍等，馬上來(lái)！

6.這是您要的東西，請(qǐng)看一下。7.請(qǐng)多關(guān)照。

第三條 介紹、詢問(wèn)用語(yǔ)

要求：熱情、誠(chéng)懇介紹商品物品，抓住顧客心理，當(dāng)好參謀，部允許言過(guò)其實(shí)，誤導(dǎo)甚至欺騙顧客。1.你看這種合適嗎？

2.如果需要的話，我可以幫你參謀一下 3.我給你介紹幾種好嗎? 4.這種商品現(xiàn)在很流行，買回去后送朋友或自己用都可以。

5.這種商品美觀、又實(shí)用、又不貴，還有一定的特色您不妨考慮、考慮。6.這種食品的特點(diǎn)是......7.使用這種商品注意......8.請(qǐng)您先登記 9.請(qǐng)問(wèn)，您貴姓？

10.這是新產(chǎn)品您不妨試一試。第四條 答詢用語(yǔ)

要求：熱情有禮有問(wèn)必答，耐心導(dǎo)購(gòu)并解決疑難。1.這種商品過(guò)兩三天就會(huì)有，請(qǐng)您到時(shí)抽空來(lái)看看。2.我說(shuō)的這些，您看對(duì)嗎？

3.有什么要求，請(qǐng)告訴我，我會(huì)盡力去幫你。4.您要買的商品在.......5.您再看看這幾種，好嗎？ 6.相比之下，這件更適合您。

7.如果商品出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，我們會(huì)憑您的電腦小票辦理退貨。

8.先生，商場(chǎng)是不能吸煙的，請(qǐng)您諒解。

第五條 解釋用語(yǔ)

要求：耐心細(xì)致，用詞恰當(dāng)，真誠(chéng)友善，給顧客較為滿意的解釋。1.對(duì)不起，顧客不能帶包進(jìn)超市，請(qǐng)您先把包寄存好嗎？

2.對(duì)不起，按國(guó)家規(guī)定，已出售食品如果不屬于質(zhì)量問(wèn)題是不能退貨的。3.這件商品已經(jīng)用過(guò)了，不屬于質(zhì)量問(wèn)題，實(shí)在不好給您退貨。

4.實(shí)在過(guò)不起，按公司規(guī)定，這是不能退貨的，不過(guò)我們會(huì)盡力幫您修好，請(qǐng)諒解。5.對(duì)不起，內(nèi)衣褲是不能試穿的。

6.請(qǐng)您具體說(shuō)一說(shuō)這件事，我們馬上去查明，盡快給您答復(fù) 7.別著急，您慢慢選。

8.對(duì)不起，現(xiàn)在我們正在結(jié)交班，請(qǐng)您等一下好嗎？

9.這種商品需要購(gòu)物小票，憑購(gòu)物小票到收銀臺(tái)付款，付完款后來(lái)取商品好嗎？ 10.請(qǐng)您放心，我們一定會(huì)讓你滿意。

第六條 道歉用語(yǔ)

要求：態(tài)度真誠(chéng)、語(yǔ)氣溫和、力求顧客的諒解；絕不允許推卸責(zé)任，強(qiáng)詞奪理。

1.對(duì)不起，讓您久等了。2.真不好意思，給您添麻煩了。3.對(duì)不起，剛才我沒聽見，您需要什么？

4.對(duì)不起，我還沒有聽明白，麻煩您再說(shuō)一遍，好嗎？ 5.對(duì)不起，他是新來(lái)的，服務(wù)不周之處，請(qǐng)諒解。6.對(duì)不起，我們的工作沒做好，請(qǐng)您批評(píng)指正。7.對(duì)不起，我把票開錯(cuò)了，我給您重開。8.這是誤會(huì)，請(qǐng)您多諒解。

9.您提的意見很對(duì)，我們搞錯(cuò)了，請(qǐng)多包涵。10.對(duì)不起，這件沒有條形碼，我給您換一件。

第七條 贊賞同意用語(yǔ)

1.您說(shuō)的沒錯(cuò)。

2.您真會(huì)選東西（您真有眼光）。3.您有零錢，真是太好了。

第八條 答謝用語(yǔ)

要求：對(duì)顧客的稱贊或意見一定要答謝，顯示出良好的素質(zhì)。

1.您過(guò)獎(jiǎng)了。

2.多謝您的獎(jiǎng)勵(lì)，我們今后一定會(huì)做的更好。3.多謝您的建議，我一定向領(lǐng)導(dǎo)反映。4.多謝您的指正，今后我們一定努力改進(jìn)。

第九條 收銀用語(yǔ)

1.歡迎光臨（您好）2.收您XX元

3.找您XX元，請(qǐng)收好，謝謝！4.您的儲(chǔ)值卡還有XX元。

5.您的錢不對(duì)，請(qǐng)您重點(diǎn)一下好嗎？

6.請(qǐng)保留好電腦小票，退換貨應(yīng)持有電腦小票。7.謝謝，歡迎下次光臨。

第十條 裝袋用語(yǔ)

1.這是您的東西，請(qǐng)拿好。2.東西都放進(jìn)去了，請(qǐng)拿好。

3.這東西易碎。請(qǐng)您拿好，注意不要碰撞。4.這東西較沉，我給您加一個(gè)袋子。

第十一條 道別用語(yǔ)

要求：彬彬有禮，讓顧客高興而來(lái)。不允許默不作聲，面無(wú)表情。

1.謝謝，歡迎下次光臨（再來(lái)）。2.再見，您走好。

3.這是您的東西，我們送您上車。

第四篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項(xiàng)選擇題(一)

一,單項(xiàng)選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場(chǎng)開始形成的標(biāo)志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化的合約

2,由于期貨價(jià)格具有較強(qiáng)的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價(jià)格具有一定的()

A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()

A.期貨價(jià)格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

4,期貨合約的餓標(biāo)準(zhǔn)化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的,具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn).A.交易品種 B.價(jià)格 C.交割要求 D.最小變動(dòng)價(jià)位

5,我國(guó)期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準(zhǔn)備金 B.最低維持保證金 C.交割準(zhǔn)備金 D.結(jié)算準(zhǔn)備金

6,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了()家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡(jiǎn)合并,現(xiàn)在我國(guó)只有()個(gè)交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊(cè)資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬(wàn) B.3000萬(wàn) C.3500萬(wàn) D.4000萬(wàn)]

9,對(duì)于持倉(cāng)限額,交易所的做法是——

A.所有會(huì)員同一標(biāo)準(zhǔn) B.因會(huì)員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會(huì)員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場(chǎng)禁止進(jìn)入制度”,對(duì)受證監(jiān)會(huì)通報(bào)的“市場(chǎng)禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格不穩(wěn)定 B.銅價(jià)波動(dòng) C.石油價(jià)格波動(dòng) D.匯率價(jià)格波動(dòng)

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過(guò)——,絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

A.集中交易 B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C.實(shí)物交割 D.雙向交易和對(duì)沖機(jī)制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個(gè)推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價(jià)值線綜合指數(shù) D.外匯

15,期貨期權(quán)交易的對(duì)象是——

A.物質(zhì)商品 B.價(jià)值商品 C.買進(jìn)賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

16.“327”國(guó)債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)事件

17,期貨市場(chǎng)的基本功能之一是——

A.消滅價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值

18,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),但套期保值并不是把風(fēng)險(xiǎn)消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機(jī)者 D.期貨結(jié)算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價(jià)為17240元/噸,該合約的每日最大波動(dòng)幅度為3%,最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸,問(wèn)該期貨合約下一個(gè)交易日漲停板價(jià)格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手,成交價(jià)格為2020元/噸,當(dāng)天平倉(cāng)5手合約,成交價(jià)格為2030元,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險(xiǎn)率作為日?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo),用于客戶的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警,當(dāng)客戶風(fēng)險(xiǎn)率大于——時(shí)表明有風(fēng)險(xiǎn)

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機(jī)構(gòu)是——

A.國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.證券交易所

23,我過(guò)目前的期貨結(jié)算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨(dú)立于期貨交易所

24,結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用——

A.擔(dān)保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財(cái)務(wù) D.管理經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)

25,以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的基本權(quán)利的是——

A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.設(shè)計(jì)期貨合約26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲27,期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——

A.對(duì)客戶帳戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) B.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息

C.充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn) D.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s

28,期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有——

A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約,保持期貨市場(chǎng)的活力

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s,從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨經(jīng)紀(jì)公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù),保證了期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮

29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國(guó)債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國(guó)際貨幣市場(chǎng)率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國(guó)堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個(gè)交易日 B.合約月份第七個(gè)交易日 C.合約月份第十個(gè)交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當(dāng)會(huì)員或客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量——時(shí).應(yīng)執(zhí)行大戶報(bào)告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個(gè)會(huì)員對(duì)某一期貨合約的單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)交易所該期貨合約持倉(cāng)總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國(guó)期貨交易所確定收市時(shí)出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉(cāng),基差為-20元/噸,賣出平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機(jī)能——價(jià)格波動(dòng)

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀(jì)公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國(guó)期貨交易中,對(duì)套期保值頭寸實(shí)行——制度

A.申報(bào) B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項(xiàng)選擇題(二)

41,我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

A.當(dāng)日有效,客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500,買入價(jià)格為15501,前一成交價(jià)為15498,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

A.期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B.基差風(fēng)險(xiǎn) C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

44,在正向市場(chǎng)中,當(dāng)客戶在做賣出套期保值時(shí),如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下,則客戶將會(huì)——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時(shí),期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格將會(huì)趨向一致,這主要是由于市場(chǎng)中——的作用

A.套期保值行為 B.過(guò)度投機(jī)行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計(jì)價(jià)基礎(chǔ),來(lái)確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價(jià)格的交易方式

A.現(xiàn)貨價(jià)格 B.期貨價(jià)格 C.合同價(jià)格 D.交割價(jià)格

47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是——

A.價(jià)格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網(wǎng)理論

48,在賣出合約后,如果價(jià)格上升則進(jìn)一步賣出合約,以提高平均賣出價(jià)格,一旦價(jià)格回落可以在較高價(jià)格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價(jià)格為2030元/噸.可此后價(jià)格不升反降,為了補(bǔ)救,該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價(jià)反彈到——時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金-手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機(jī)交易相比,套利交易具有以下特點(diǎn)——

A.風(fēng)險(xiǎn)較小 B.高風(fēng)險(xiǎn)高利潤(rùn) C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關(guān)心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價(jià)差 C.不同合約的絕對(duì)價(jià)格 D.單一合約的價(jià)格52,在正向市場(chǎng)上,進(jìn)行牛市套利,應(yīng)該——

A.買入遠(yuǎn)期月份合約的同時(shí)賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時(shí)賣出遠(yuǎn)期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠(yuǎn)期合約

53,在正向市場(chǎng)上,某投機(jī)者采用牛市套利策略,則他希望將來(lái)兩份合約的價(jià)差——

A.擴(kuò)大 B.縮小 C.不變 D.無(wú)規(guī)律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買豆油和豆粕的期貨合約的同時(shí)賣出大豆期貨合約

C.只購(gòu)買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購(gòu)買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價(jià)格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價(jià)格通常與股票,證券和黃金價(jià)格呈——變動(dòng)

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素

A.價(jià)格沿趨勢(shì)變動(dòng) B.市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是成交價(jià)和成交量 C.歷史會(huì)重演 D.市場(chǎng)行為反映一切

58,當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí),未平倉(cāng)量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當(dāng)買賣雙方均為原交易者,交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為平倉(cāng)時(shí),未平倉(cāng)量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標(biāo)中,根據(jù)其計(jì)算方法,理論上所給出買賣信號(hào)最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國(guó)國(guó)民抵押貸款協(xié)會(huì)(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長(zhǎng)期國(guó)債期貨 C.中期國(guó)債期貨 D.短期國(guó)債期貨

62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是——

A.恒生指數(shù)期貨 B.日經(jīng)225指數(shù)期貨 C.S&P500指數(shù)期貨 D.值線綜合指數(shù)期貨63,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè),類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨

64,某玉米看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為3.40美分/蒲耳,而此時(shí),玉米期貨合約價(jià)格為3.30美分/蒲耳

時(shí),則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為——

A.正值 B負(fù)值 C零 D.以上答案都不對(duì)

65,對(duì)于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權(quán)的到期日相同 B.期權(quán)的買賣方向相同 C.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同 D.期權(quán)的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約

A.美元 B.國(guó)庫(kù)券 C.金融工具 D.股票

67,期權(quán)合約的唯一變量是——

A.執(zhí)行價(jià)格 B.到期時(shí)間 C.權(quán)利金 D.期貨合約的價(jià)格

68,交易者擁有一個(gè)執(zhí)行價(jià)格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權(quán),此時(shí),玉米期貨合約價(jià)格為

3.30美分/蒲耳時(shí),該交易者擁有的是——期權(quán)

A.實(shí)值 B.虛值 C.極度實(shí)值 D.極度虛值

69期權(quán)的價(jià)格是指——

A.期貨合約的價(jià)格 B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格 C.現(xiàn)貨合約的價(jià)格 D.期權(quán)的權(quán)利金

70,一般說(shuō),期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格的差額越大,則時(shí)間價(jià)值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元,合500美元)買進(jìn)一張12月份到期,執(zhí)行價(jià)格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),期權(quán)標(biāo)的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約.若后來(lái)在到期時(shí)12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點(diǎn),若該投資者此時(shí)決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價(jià)格為1300的恒指看漲期權(quán),同時(shí),又以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價(jià)格為1300點(diǎn)的恒指看跌期權(quán).該投資者當(dāng)恒指為——時(shí)可以獲得最大贏利

A.12200點(diǎn) B.13000點(diǎn) C.12800點(diǎn) D.13800點(diǎn)

73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發(fā)行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu)

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監(jiān)督現(xiàn)金證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)上的所有交易,保管所有的資金

第五篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向報(bào)告。A：期貨交易所

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、我國(guó)期貨交易所開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說(shuō)法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時(shí)必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C．最小變動(dòng)價(jià)位乘以交易單位是合約價(jià)值的最小變動(dòng)值 D．交割地點(diǎn)由買賣雙方協(xié)商選定

4、色盲也能成為天文學(xué)家嗎事實(shí)上，天文學(xué)家日常分析的照片多數(shù)都是黑白的，我們?cè)陔s志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實(shí)也是通過(guò)把多張望遠(yuǎn)鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來(lái)的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內(nèi)，所以即使對(duì)于視力正常的人來(lái)說(shuō)，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說(shuō)法與文意相符的是： A．天文學(xué)家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學(xué)價(jià)值相對(duì)較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來(lái) D．視力正常的人也不能完全識(shí)別天體本來(lái)的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發(fā)起組建了。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請(qǐng)任職資格的是．

A：在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席 B：在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

8、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的。A：會(huì)員 B：特別會(huì)員 C：聯(lián)系會(huì)員 D：結(jié)算會(huì)員

9、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10、在進(jìn)行強(qiáng)制減倉(cāng)時(shí)，同一客戶雙向持倉(cāng)的，其以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單__。

A．只有凈持倉(cāng)部分參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算，其余平倉(cāng)報(bào)單與其反向持倉(cāng)自動(dòng)對(duì)沖平倉(cāng)

B．須全部參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算

C．全部與該合約持倉(cāng)虧損客戶自動(dòng)撮合成交

D．只有凈持倉(cāng)部分與該合約凈持倉(cāng)虧損客戶自動(dòng)撮合成交

11、下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

12、下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票和債券市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高

13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：1個(gè)月 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

14、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場(chǎng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間段對(duì)應(yīng)起來(lái)。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份

15、一般情況下，當(dāng)黃大豆1號(hào)期貨合約的合約月份雙邊持倉(cāng)總量為50萬(wàn)手時(shí)，其交易保證金比例為__。A．合約價(jià)值的6% B．合約價(jià)值的5% C．合約價(jià)值的8% D．合約價(jià)值的3%

16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，不正確的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時(shí)間最晚

18、下列關(guān)于持倉(cāng)限額的說(shuō)法，正確的是__。

A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉(cāng)數(shù)額 B．套期保值交易頭寸的持倉(cāng)受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一公司的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶的持倉(cāng)限額

D．會(huì)員、客戶持倉(cāng)達(dá)到或者超過(guò)持倉(cāng)限額的，可以同方向開倉(cāng)交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買入大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為6.30美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的大豆期貨合約價(jià)格為6.70美元/蒲式耳，此時(shí)該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0 B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟(jì)

21、期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測(cè)和 A：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B：風(fēng)險(xiǎn)控制 C：交易計(jì)劃 D：操作策略

22、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時(shí)，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價(jià)值，具有時(shí)間價(jià)值 B：具有內(nèi)涵價(jià)值，不具有時(shí)間價(jià)值 C：既具有內(nèi)涵價(jià)值，又具有時(shí)間價(jià)值 D：不具有內(nèi)涵價(jià)值，也不具有時(shí)間價(jià)值

23、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬(wàn)

25、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對(duì)單位判處罰金

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來(lái)需購(gòu)進(jìn)大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫(kù)存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價(jià)格，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源 D．蔗農(nóng)三個(gè)月后將收獲大量甘蔗

3、依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險(xiǎn)的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動(dòng)性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)

B．各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施

6、下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉(cāng)收益-權(quán)利金賣出價(jià)-買入價(jià)

B．履約收益-標(biāo)的物價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲

7、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可 C：一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

11、投資分析執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準(zhǔn)確性

D：對(duì)客戶機(jī)密、資金和頭寸的保密性

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．商品期貨交易委員會(huì)

14、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

15、政府為了增加財(cái)政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價(jià)格彈性均大于零小于無(wú)窮

B：需求的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮，供給的價(jià)格彈性等于零 C：需求的價(jià)格彈性等于零，供給的價(jià)格彈性大于零小于無(wú)窮 D：需求的價(jià)格彈性為無(wú)窮，供給的價(jià)格彈性等于零

16、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

17、國(guó)際期貨市場(chǎng)的結(jié)算體系大體上可以分為下列層次。A：結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算 B：結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間的結(jié)算 C：非結(jié)算會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算 D：結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)客戶的結(jié)算

18、金融期貨非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A．委托回報(bào) B．傭金水平C．成交結(jié)果 D．成交時(shí)間

19、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)

20、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請(qǐng)找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

22、如果一個(gè)企業(yè)提高其商品價(jià)格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價(jià)格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊(duì)伍的壯大，有助于抑制市場(chǎng)______，穩(wěn)定市場(chǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)投資價(jià)值。

A．過(guò)度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉(cāng)行為 D．價(jià)格波動(dòng)

24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金，但以下情形例外（）。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

25、下列除了____項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。

A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀(jì)合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的