第一篇：11-《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）

（2008年4月30日起實施）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條 本準(zhǔn)則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。

第三條 本準(zhǔn)則所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。

第二章 基本準(zhǔn)則

第四條 〔準(zhǔn)則1〕合規(guī)執(zhí)業(yè) 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度

第五條 〔準(zhǔn)則2〕公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

第六條 〔準(zhǔn)則3〕誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

第七條 〔準(zhǔn)則4〕勤勉盡責(zé) 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。

第八條 〔準(zhǔn)則5〕保守秘密 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：

（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；

（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；

（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。第九條 〔準(zhǔn)則6〕避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

第三章 合格執(zhí)業(yè)

第十條 從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十三條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十四條 期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（一）代理客戶從事期貨交易；

（二）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得由下列行為：

（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（二）代理客戶從事期貨交易；

（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第四章 專業(yè)勝任能力

第十六條 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

第十七條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第五章 對投資者的責(zé)任

第十九條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第二十條 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第二十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關(guān)方利益。

第二十二條 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平時對待投資者。

第二十三條 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；

（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；

（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務(wù)

第二十四條 期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

第六章 競業(yè)準(zhǔn)則

第二十五條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽。

第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：

（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；

（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員；

（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；

（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；

（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；

（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。

第二十七條 期貨從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。

第二十八條 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營機構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)期貨從業(yè)人員。

第七章 其他責(zé)任

第二十九條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。

第三十條 除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第三十一條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

（一）對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會協(xié)會報告。

期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報；

（二）期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。

第三十二條 當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。

第三十三條 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第八章 監(jiān)督及懲戒

第三十四條 機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。

第三十五條 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、熟悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告

對于違反本條規(guī)定的機構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時計入該機構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。

第三十六條 協(xié)會在接到對期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的舉報或投訴后，按照規(guī)定的程序進行調(diào)查，并視違規(guī)事實及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。

協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

第三十七條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

第三十八條

期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開通報批評。

第三十九條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（不正當(dāng)競爭行為的）

（二）拒絕協(xié)會調(diào)查可檢查的；

（三）獲取不正當(dāng)利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（有違規(guī)參與期貨交易行為的）

（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第四十一條 期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。

第四十二條 期貨從業(yè)人員受到紀(jì)律處分的，協(xié)會將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫

第四十三條 期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第四十四條 期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會申訴。對協(xié)會的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機關(guān)申訴或反映。

第四十五條 期貨從業(yè)人員與投資者或所在期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調(diào)解。

第四十六條 期貨從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的。，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。第九章 附則

第四十七條 本準(zhǔn)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自頒布之日起實施。2008年4月30日

第二篇：期貨從業(yè)人員管理辦法

《期貨從業(yè)人員管理辦法》

一、依據(jù)《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施；對從業(yè)人員證監(jiān)會監(jiān)管、協(xié)會自律管理；

二、注意要點

1、面對違規(guī)指令抵制，及時報高管、董事會；還不行，報證監(jiān)會、協(xié)會；

2、協(xié)會對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；

3、證監(jiān)會及派出對違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；

4、機構(gòu)向協(xié)會申請滿足：近3年無不良；

5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；

6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會報告；

7、違反本法及協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會及其相關(guān)報告；

8、機構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會報告；

9、與協(xié)會相關(guān)的都是10天報告；

第三篇：員工行為準(zhǔn)側(cè)

員工行為準(zhǔn)則

顧客至上，服務(wù)第一，每位員工須將服務(wù)意識、服務(wù)態(tài)度和服務(wù)技巧落實到言行中，營運部員工作為第一線和顧客直接接觸的員工，工作時按基本禮儀要求服務(wù)顧客。

第一節(jié) 基本準(zhǔn)則：

1.遵守國家法律、法規(guī)及深圳市《市民道德規(guī)范》；

2.遵守公司各項規(guī)章制度和勞動紀(jì)律，維護公司利益和榮譽，愛護公司的設(shè)備、設(shè)施； 3.關(guān)系公司，熱愛本職工作，不斷更新觀念，勇于創(chuàng)新，凡事力求最佳； 4.秉公辦事、公平待人、公私分明；

5.認(rèn)真貫徹公司“開源節(jié)流”的經(jīng)營方針，在工作上力求節(jié)儉，不浪費公司資源； 6.從全局出發(fā)，樹立良好的合作意識，加強團結(jié)，精誠合作；

7.切實服從領(lǐng)導(dǎo)的工作安排和調(diào)度，如有異議必須做到先服從后投訴。對公司的經(jīng)營決策、現(xiàn)有制度、管理方式有不同見解應(yīng)按正常渠道提出，不得影響正常工作；

8.員工的意見和建議應(yīng)遵循逐級向中上級反映的原則，當(dāng)?shù)貌坏酱饛?fù)時，員工方可越級反映或向公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門放映；

9.認(rèn)真對待公司組織的各類培訓(xùn)考核，并通過各種渠道自覺專研業(yè)務(wù)知識，以提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)； 10.了解公司的運作流程，熟悉本崗位的相關(guān)業(yè)務(wù)知識，以高度的熱情與責(zé)任感完成公司交給的任務(wù)。并及時向上級反饋完成的情況； 11.工作注意計劃性、合理性、辦事條理清晰；

12.經(jīng)常開展自我檢查及發(fā)現(xiàn)調(diào)整工作中的不足，吸收先進的工作經(jīng)驗，不斷提高工作水平； 13.對工作中出現(xiàn)的問題不推諉，勇于承擔(dān)責(zé)任并從中吸取教訓(xùn)；

14.持有公司通訊設(shè)備的人員，必須保持通訊設(shè)備隨時處于開機狀態(tài)，并及時回應(yīng)； 15.嚴(yán)謹(jǐn)盜竊，侵占公司財務(wù)，嚴(yán)禁挪用公司公款；

16.發(fā)現(xiàn)盜竊或其他事故隱患應(yīng)及時舉報或采取有效措施防止公司受到損失； 17.撿到他人遺失的財務(wù)應(yīng)立刻上交服務(wù)臺值班員或部門領(lǐng)導(dǎo)；

18.對上級或同事違反制度的行為有權(quán)向人事部或辦公室投訴；（接受投訴的部門必須為投訴人嚴(yán)格保密）

19.非工作需要，上班時間不得購物； 20.上班時間不得接待非工作關(guān)系的來訪。

第二節(jié) 職業(yè)要求

1.未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)或批準(zhǔn)，員工不得以公司名義對外開展業(yè)務(wù)； 2.未經(jīng)公司書面批準(zhǔn)，員工不得在外兼任獲薪酬或間接性利益工作； 3.公司對外的交際活動應(yīng)本著禮貌大方、簡樸的原則，嚴(yán)禁涉及不法行為； 4.嚴(yán)禁以任何方式要求可利用供應(yīng)商來獲取個人利益；

5.為樹立良好的公司形象，全體員工不得在工作場所內(nèi)抽煙，不得酒后上班； 6.未經(jīng)授權(quán)，文員、組長級以下員工上班時間不得佩戴手機或呼機，不得打私人電話； 7.員工有保守公司秘密的義務(wù)；

8.未經(jīng)公司授權(quán)或批準(zhǔn)不得自行復(fù)制涉密文件，不得帶出辦公區(qū)域，不準(zhǔn)對外提供注有密件的公司文件以及其他未經(jīng)公開的經(jīng)營情況、業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、電腦資料及其它物件。

第三節(jié) 禮儀儀表

A.儀容儀表

1.講究個人衛(wèi)生，注意住宿潔凈；

2.男員工不得留長發(fā)，以發(fā)腳不蓋過耳背及衣領(lǐng)為適度，禁止剃光頭，留胡須，不得佩戴首飾；員工非工作需要上班時間禁止戴帽子；

3.女員工提倡上班淡妝，不得濃妝艷抹，不得梳奇異發(fā)型； 4.上班前不吃蔥、蒜等異味食物，保證口腔清潔； 5.不得留長指甲，不得涂指甲油；

6.穿著必須整齊、清潔、端莊、大方、不得有破洞或補丁。紐扣須全部扣好，不得敞開外衣、卷起褲腳、衣袖，不得穿著短褲、短裙（膝上100CM以上）露背、露肩、露胸裝。禁止穿著拖鞋、雨鞋上班。

7.上班必須穿著上衣，非因工作需要，不得在營業(yè)場所、辦公場所以外穿著上衣； 8.員工不得在工作時穿其它服裝。

9.上班時間必須穿戴工牌，工牌應(yīng)端正左胸適當(dāng)位置，并完全外露； 10.員工進入工作崗位之前應(yīng)注意檢查及時整理個人儀表。B.表情

1.微笑，是員工接人待物應(yīng)有的表情。

2.顧客、客戶、同事走時必須微笑致辭，并主動打招呼，比如“您好”要留下良好的第一印象。3.接待顧客、客戶、及其它業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位應(yīng)友好、真誠 4.與顧客、同事交談時應(yīng)全神貫注，用心傾聽。

C.言談

1.提倡文明用語，“請”字、“謝”字不離口

2.公司要求員工講普通話，接待顧客時使用相互都懂的語言

3.注意招呼顧客，來訪客人為“先生”，“小姐”、“女士”或“您”，如果主動姓氏的，應(yīng)注意稱呼其姓氏，指第三者時不能講“他”，應(yīng)成為“那位先生 ”或“那位女士”

4.接聽電話應(yīng)先說“您好，好又多生活超市”，商場員工應(yīng)講“請問能為您做什么”或者“講請問能有什么可以幫助您嗎？”對方掛斷之后，方可通話完畢。5.不得模仿他人的語言、語調(diào)和談話，不開過分玩笑。D.舉止

1.所有站立工作的員工，應(yīng)做到：雙腿伸直、肩平、頭正、兩眼平視前方、挺胸收腹、雙手自然下垂或背放。身體不得東倒西歪，不得依靠任何物品，相互之間要保持一定的距離，不得駝背、聳肩、插兜等，雙手不得叉腰或交叉胸前。所有以坐姿招工的員工，必須坐姿端正，不得翹腿、盤腿、不得趴伏或躺坐。

2.行走時，要精神飽滿，不得二人挽手、搭肩，與顧客相遇時，應(yīng)主動站一邊，讓顧客先行或靠邊行走，不得從二人中間穿行；請人讓路要說對不起，非工作需要不得在工作場所奔跑。3.不得用手指、嘴形或物品指顧客或為他人指示方向。要指示方向時，要求手臂伸直，四支并擾，大拇指自然彎曲，掌心自然內(nèi)側(cè)向上。

4.上班時不得有哼歌、談笑、閑聊、大聲說話、喊叫、吹口哨等類似行為。5.咳嗽、打噴嚏時應(yīng)轉(zhuǎn)向無人處，并說：對不起。

6.上班期間，不得吃東西，看與工作無關(guān)的書刊雜志，或與外界聯(lián)系和會友等。7.注意自我控制，在任何情況下不得與顧客、客戶發(fā)生爭執(zhí)。8.遇到上司主動問候。

第四節(jié) 語言規(guī)范（服務(wù)用語）

第一條 常用文明用語

要求：語言文明禮貌、服務(wù)主動周到、語氣自然、態(tài)度友善、誠懇。1.先生（小姐）您好！2.沒關(guān)系（不用謝）！3.謝謝（不用謝）4.對不起！5.請走好（好走）

第二條 招呼用語

要求：笑臉相迎，說好每一句話，給顧客留下好的第一印象。1.早上好（您好）2.您想選購什么商品！3.我能幫您什么嗎？ 4.您好，好又多生活超市！5.請稍等，馬上來！

6.這是您要的東西，請看一下。7.請多關(guān)照。

第三條 介紹、詢問用語

要求：熱情、誠懇介紹商品物品，抓住顧客心理，當(dāng)好參謀，部允許言過其實，誤導(dǎo)甚至欺騙顧客。1.你看這種合適嗎？

2.如果需要的話，我可以幫你參謀一下 3.我給你介紹幾種好嗎? 4.這種商品現(xiàn)在很流行，買回去后送朋友或自己用都可以。

5.這種商品美觀、又實用、又不貴，還有一定的特色您不妨考慮、考慮。6.這種食品的特點是......7.使用這種商品注意......8.請您先登記 9.請問，您貴姓？

10.這是新產(chǎn)品您不妨試一試。第四條 答詢用語

要求：熱情有禮有問必答，耐心導(dǎo)購并解決疑難。1.這種商品過兩三天就會有，請您到時抽空來看看。2.我說的這些，您看對嗎？

3.有什么要求，請告訴我，我會盡力去幫你。4.您要買的商品在.......5.您再看看這幾種，好嗎？ 6.相比之下，這件更適合您。

7.如果商品出現(xiàn)質(zhì)量問題，我們會憑您的電腦小票辦理退貨。

8.先生，商場是不能吸煙的，請您諒解。

第五條 解釋用語

要求：耐心細(xì)致，用詞恰當(dāng)，真誠友善，給顧客較為滿意的解釋。1.對不起，顧客不能帶包進超市，請您先把包寄存好嗎？

2.對不起，按國家規(guī)定，已出售食品如果不屬于質(zhì)量問題是不能退貨的。3.這件商品已經(jīng)用過了，不屬于質(zhì)量問題，實在不好給您退貨。

4.實在過不起，按公司規(guī)定，這是不能退貨的，不過我們會盡力幫您修好，請諒解。5.對不起，內(nèi)衣褲是不能試穿的。

6.請您具體說一說這件事，我們馬上去查明，盡快給您答復(fù) 7.別著急，您慢慢選。

8.對不起，現(xiàn)在我們正在結(jié)交班，請您等一下好嗎？

9.這種商品需要購物小票，憑購物小票到收銀臺付款，付完款后來取商品好嗎？ 10.請您放心，我們一定會讓你滿意。

第六條 道歉用語

要求：態(tài)度真誠、語氣溫和、力求顧客的諒解；絕不允許推卸責(zé)任，強詞奪理。

1.對不起，讓您久等了。2.真不好意思，給您添麻煩了。3.對不起，剛才我沒聽見，您需要什么？

4.對不起，我還沒有聽明白，麻煩您再說一遍，好嗎？ 5.對不起，他是新來的，服務(wù)不周之處，請諒解。6.對不起，我們的工作沒做好，請您批評指正。7.對不起，我把票開錯了，我給您重開。8.這是誤會，請您多諒解。

9.您提的意見很對，我們搞錯了，請多包涵。10.對不起，這件沒有條形碼，我給您換一件。

第七條 贊賞同意用語

1.您說的沒錯。

2.您真會選東西（您真有眼光）。3.您有零錢，真是太好了。

第八條 答謝用語

要求：對顧客的稱贊或意見一定要答謝，顯示出良好的素質(zhì)。

1.您過獎了。

2.多謝您的獎勵，我們今后一定會做的更好。3.多謝您的建議，我一定向領(lǐng)導(dǎo)反映。4.多謝您的指正，今后我們一定努力改進。

第九條 收銀用語

1.歡迎光臨（您好）2.收您XX元

3.找您XX元，請收好，謝謝！4.您的儲值卡還有XX元。

5.您的錢不對，請您重點一下好嗎？

6.請保留好電腦小票，退換貨應(yīng)持有電腦小票。7.謝謝，歡迎下次光臨。

第十條 裝袋用語

1.這是您的東西，請拿好。2.東西都放進去了，請拿好。

3.這東西易碎。請您拿好，注意不要碰撞。4.這東西較沉，我給您加一個袋子。

第十一條 道別用語

要求：彬彬有禮，讓顧客高興而來。不允許默不作聲，面無表情。

1.謝謝，歡迎下次光臨（再來）。2.再見，您走好。

3.這是您的東西，我們送您上車。

第四篇：期貨從業(yè)人員資格考試試題

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(一)

一,單項選擇題

1,真正意義上的期貨交易和期貨市場開始形成的標(biāo)志是()

A,1848年,芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所

B,1851年,芝加哥期貨交易所引進了遠(yuǎn)期合同

C,1925年,芝加哥 期貨交易所結(jié)算公司的成立

D,1865年,芝加哥期貨交易所推出標(biāo)準(zhǔn)化的合約

2,由于期貨價格具有較強的預(yù)期性,連續(xù)性和公開性,使得期貨價格具有一定的()

A.期間性 B.權(quán)威性 C.跳躍性 D.滯后性

3,期貨合約與現(xiàn)貨合同,現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()

A.期貨價格的超前性 B.占用資金的不同 C.收益的不同 D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

4,期貨合約的餓標(biāo)準(zhǔn)化是指除()外,期貨合約的所有條款都是預(yù)先定好的,具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點.A.交易品種 B.價格 C.交割要求 D.最小變動價位

5,我國期貨交易的保證金分為()和交易保證金

A.交易準(zhǔn)備金 B.最低維持保證金 C.交割準(zhǔn)備金 D.結(jié)算準(zhǔn)備金

6,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了()家試點期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易

A.13 B.14 C.15 D.16

7,1998年期貨交易所再次精簡合并,現(xiàn)在我國只有()個交易所

A.3 B.4 C.5 D.6

8,1999年,中國證監(jiān)會要求期貨經(jīng)紀(jì)公司提高最低注冊資本金,不得低于()元人民幣

A.2000萬 B.3000萬 C.3500萬 D.4000萬]

9,對于持倉限額,交易所的做法是——

A.所有會員同一標(biāo)準(zhǔn) B.因會員性質(zhì)不同而不同 C.根據(jù)保證金數(shù)量而定 D.視會員盈虧狀況而定

10,各期貨交易所建立了“市場禁止進入制度”,對受證監(jiān)會通報的“市場禁入者”——年內(nèi)不為其辦理期貨交易開戶手續(xù)

A.2 B.3 C.4 D.5

11,期貨交易起源是——

A.農(nóng)產(chǎn)品價格不穩(wěn)定 B.銅價波動 C.石油價格波動 D.匯率價格波動

12,最早的商品期貨是——

A.金屬期貨 B.農(nóng)產(chǎn)品期貨 C.能源期貨 D.利率期貨

13,期貨交易通過——,絕大部分交易可以免除履約責(zé)任

A.集中交易 B.每日無負(fù)債結(jié)算制度 C.實物交割 D.雙向交易和對沖機制

14,1975年10月,芝加哥期貨交易所第一個推出——合約

A.利率期貨 B.股指期貨 C.價值線綜合指數(shù) D.外匯

15,期貨期權(quán)交易的對象是——

A.物質(zhì)商品 B.價值商品 C.買進賣出期貨合約的權(quán)利 D.期貨合約

16.“327”國債期貨事件是指——

A.1995年3月27日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件 B.1993年2月7日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件

C.1997年3月2日發(fā)生的國債期貨風(fēng)險事件 D.1995年2月23日發(fā)生的代碼為“327”的國債期貨風(fēng)險事件

17,期貨市場的基本功能之一是——

A.消滅價格風(fēng)險 B.規(guī)避風(fēng)險 C.減少風(fēng)險 D.套期保值

18,生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值規(guī)避風(fēng)險,但套期保值并不是把風(fēng)險消滅,而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者,即——

A.期貨交易所 B.其他套期保值者 C.期貨投機者 D.期貨結(jié)算部門

19,某日,銅合約的收盤是17210元/噸,結(jié)算價為17240元/噸,該合約的每日最大波動幅度為3%,最小變動價位為10元/噸,問該期貨合約下一個交易日漲停板價格是——元/噸

A.17757 B.17750 C.16722 D.16720

20,某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手,成交價格為2020元/噸,當(dāng)天平倉5手合約,成交價格為2030元,當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸,交易保證金比例為——

A.-500元,-3000元 B.500元,3000元 C.-3000元,-500元 D.3000元,500元

21,期貨經(jīng)紀(jì)公司通常以客戶的風(fēng)險率作為日?？刂骑L(fēng)險的主要指標(biāo),用于客戶的風(fēng)險預(yù)警,當(dāng)客戶風(fēng)險率大于——時表明有風(fēng)險

A.60% B.80% C.100% D.120%

22,照我國《期貨交易管理暫行條例》的規(guī)定,設(shè)立期貨交易所的審批機構(gòu)是——

A.國務(wù)院 B.中國人民銀行 C.中國證監(jiān)會 D.證券交易所

23,我過目前的期貨結(jié)算部門是——

A.附屬于期貨交易所 B.設(shè)立在期貨交易所內(nèi) C.由幾家期貨交易所共同擁有 D.完全獨立于期貨交易所

24,結(jié)算機構(gòu)的作用——

A.擔(dān)保交易履約 B.參與交易 C.管理交易所財務(wù) D.管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)

25,以下不是會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是——

A.申訴權(quán) B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D.設(shè)計期貨合約26,期貨交易所的總經(jīng)理不能行使的職權(quán)是——

A.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作人員 B.決定期貨交易所變更方案

C.擬訂期貨交易所合并,分立,解散和清算的方案 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲27,期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能不包括——

A.對客戶帳戶進行管理,控制客戶交易風(fēng)險 B.為客戶提供期貨市場信息

C.充當(dāng)客戶的交易顧問 D.擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s

28,期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場中的作用主要有——

A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計期貨合約,保持期貨市場的活力

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)保客戶的交易履約,從而降低了客戶的交易風(fēng)險

C.嚴(yán)密的風(fēng)險控制制度使期貨經(jīng)紀(jì)公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險

D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫,保證了期貨市場功能的發(fā)揮

29,鄭州商品交易所規(guī)定一手綠豆期貨合約的交易單位為——噸

A.5 B.10 C.20 D.100

30,最早產(chǎn)生的金融期貨品種是——

A.利率期貨 B.股指期貨 C.國債期貨 D.外匯期貨

31,1972年5月——的國際貨幣市場率先推出外匯期貨合約

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約商業(yè)交易所 D.悉尼期貨交易所32,股指期貨是1982年2月由——率先推出

A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.美國堪薩斯城期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所33,上海期貨交易所銅期貨合約的最后交易日為——

A.合約月份第五個交易日 B.合約月份第七個交易日 C.合約月份第十個交易日 D.合約交割月份的第15日

34,當(dāng)會員或客戶某持倉合約的投機頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機頭寸持倉限量——時.應(yīng)執(zhí)行大戶報告制度

A.60% B.70% C.80% D.90%

35,期貨交易所一般規(guī)定在一般月份一個會員對某一期貨合約的單邊持倉量不得超過交易所該期貨合約持倉總量的——%

A.5 B.10 C.15 D.20

36,一般情況下,我國期貨交易所確定收市時出現(xiàn)漲跌停板是在收市前——分鐘

A.1 B.2 C.5 D.10

37,某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價格風(fēng)險,做買入套期保值,買入10手期貨合約建倉,基差為-20元/噸,賣出平倉時的基差為-50元/噸 ,該加工商在套期保值中的盈虧狀況是——

A.盈利3000元 B.虧損3000元 C.盈利1500元 D.虧損1500元

38,適度的投機能——價格波動

A.避免 B.加劇 C.減緩 D.回避

39,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)將客戶所繳納的保證金——

A.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定的客戶帳戶 B.寸入期貨經(jīng)紀(jì)公司在銀行的帳戶

C.寸入期貨經(jīng)紀(jì)合同中所列的公司帳戶 D.寸入 交易所在銀行的帳戶

40,我國期貨交易中,對套期保值頭寸實行——制度

A.申報 B.備案 C.審核 D.審批

2008期貨從業(yè)人員資格考試模擬單項選擇題(二)

41,我國期貨交易所規(guī)定的交易指令:——

A.當(dāng)日有效,客戶不能撤消和更改 B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改

C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤消和更改 D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤消和更改42,上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500,買入價格為15501,前一成交價為15498,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為——

A.15498 B.15499 C.15500 D.15501

43,套期保值是用較小的——替代較大的現(xiàn)貨價格波動風(fēng)險

A.期貨價格風(fēng)險 B.基差風(fēng)險 C.系統(tǒng)風(fēng)險 D.非系統(tǒng)風(fēng)險

44,在正向市場中,當(dāng)客戶在做賣出套期保值時,如果基差值變大,在不考慮交易手續(xù)費的情況下,則客戶將會——

A.盈利 B.虧損 C.不變 D.不一定

45,在臨近交割月時,期貨價格和現(xiàn)貨價格將會趨向一致,這主要是由于市場中——的作用

A.套期保值行為 B.過度投機行為 C.套利行為 D.保證金制度

46,基差交易是指以某月份的——為計價基礎(chǔ),來確定雙方買賣現(xiàn)貨商品的價格的交易方式

A.現(xiàn)貨價格 B.期貨價格 C.合同價格 D.交割價格

47,基本分析法的理論基礎(chǔ)是——

A.價格彈性原理 B.供給法則 C.供求原理 D.蛛網(wǎng)理論

48,在賣出合約后,如果價格上升則進一步賣出合約,以提高平均賣出價格,一旦價格回落可以在較高價格上買入止虧盈利,這稱為——

A.買低賣高 B.賣高買低 C.平均買低 D.平均賣高

49,某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升,故買入10手大豆期貨合約,成交價格為2030元/噸.可此后價格不升反降,為了補救,該投機者在2000元/噸再次買入5手合約,當(dāng)市價反彈到——時才可以避免損失(不計稅金-手續(xù)費等費用)

A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

50,和一般投機交易相比,套利交易具有以下特點——

A.風(fēng)險較小 B.高風(fēng)險高利潤 C.保證金比例較高 D.成本較高

51,套利者關(guān)心和研究的只是——

A.單一合約的漲跌 B.不同合約之間的價差 C.不同合約的絕對價格 D.單一合約的價格52,在正向市場上,進行牛市套利,應(yīng)該——

A.買入遠(yuǎn)期月份合約的同時賣出近期月份合約 B.買入近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約

C.買入近期合約 D.買入遠(yuǎn)期合約

53,在正向市場上,某投機者采用牛市套利策略,則他希望將來兩份合約的價差——

A.擴大 B.縮小 C.不變 D.無規(guī)律

54,大豆提油套利的做法是——

A.購買大豆期貨合約的同時賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買豆油和豆粕的期貨合約的同時賣出大豆期貨合約

C.只購買豆油和豆粕的期貨合約 D.只購買大豆期貨合約

55,利率上升,期貨價格——

A.趨跌 B.趨漲 C.不變 D.其他

56,期貨價格通常與股票,證券和黃金價格呈——變動

A.正方向 B.反方向 C.水平方向 D.其他

57,——是技術(shù)分析最根本,最核心的因素

A.價格沿趨勢變動 B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量 C.歷史會重演 D.市場行為反映一切

58,當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時,未平倉量——,交易量增加

A.增加 B.減少 C.不變 D.其他

59,當(dāng)買賣雙方均為原交易者,交易對雙方來說均為平倉時,未平倉量——

A.上升 B.下降 C.不變 D.其他

60,下面指標(biāo)中,根據(jù)其計算方法,理論上所給出買賣信號最可靠的是——

A.MA B.MACD C.WR% D.KDJ

61,世界上第一張利率期貨合約事——

A.美國國民抵押貸款協(xié)會(GNMA)抵押憑證期貨合約

B.長期國債期貨 C.中期國債期貨 D.短期國債期貨

62,世界上第一張指數(shù)期貨合約是——

A.恒生指數(shù)期貨 B.日經(jīng)225指數(shù)期貨 C.S&P500指數(shù)期貨 D.值線綜合指數(shù)期貨63,金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個,類別是——

A.利率期貨 B.外匯期貨 C.股票指數(shù)期貨

64,某玉米看漲期權(quán)的執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳,而此時,玉米期貨合約價格為3.30美分/蒲耳

時,則該看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值為——

A.正值 B負(fù)值 C零 D.以上答案都不對

65,對于期權(quán)的水平套利組合,下列要素中——是正確的A.期權(quán)的到期日相同 B.期權(quán)的買賣方向相同 C.期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D.期權(quán)的類型不同66,所謂金融期貨,是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約

A.美元 B.國庫券 C.金融工具 D.股票

67,期權(quán)合約的唯一變量是——

A.執(zhí)行價格 B.到期時間 C.權(quán)利金 D.期貨合約的價格

68,交易者擁有一個執(zhí)行價格為3.40美分/蒲耳的玉米看跌期權(quán),此時,玉米期貨合約價格為

3.30美分/蒲耳時,該交易者擁有的是——期權(quán)

A.實值 B.虛值 C.極度實值 D.極度虛值

69期權(quán)的價格是指——

A.期貨合約的價格 B.期權(quán)的執(zhí)行價格 C.現(xiàn)貨合約的價格 D.期權(quán)的權(quán)利金

70,一般說,期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格的差額越大,則時間價值就——

A.越大 B.不變 C.為零 D.越小

71,某投資者在10月份以80點的權(quán)利金(每點10美元,合500美元)買進一張12月份到期,執(zhí)行價格為9500的道瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán),期權(quán)標(biāo)的物是12月到期的道瓊斯指數(shù)期貨合約.若后來在到期時12月道瓊斯指數(shù)期貨升至9550點,若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán),他將虧損——美元(忽略傭金成本)

A.80 B.300 C.500 D.800

72,某投資者在2月份他以500點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300的恒指看漲期權(quán),同時,又以300點的權(quán)利金賣出一張5月到期,執(zhí)行價格為1300點的恒指看跌期權(quán).該投資者當(dāng)恒指為——時可以獲得最大贏利

A.12200點 B.13000點 C.12800點 D.13800點

73,商品基金經(jīng)理(CPO)的作用是——

A.選擇基金發(fā)行方式,選擇基金其他主要成員,并決定基金投資方向

B.確定基金投資金在商品交易傾向之間的分配,保障組合投資的合理結(jié)構(gòu)

C.決定如何投資于期貨方向,并向期貨傭金商繳納交易傭金

D.監(jiān)督現(xiàn)金證券市場和期貨市場上的所有交易,保管所有的資金

第五篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協(xié)會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定

4、色盲也能成為天文學(xué)家嗎事實上，天文學(xué)家日常分析的照片多數(shù)都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實也是通過把多張望遠(yuǎn)鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內(nèi)，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學(xué)家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學(xué)價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發(fā)起組建了。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席 B：在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

8、經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國期貨業(yè)協(xié)會的。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員

9、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10、在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

12、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當(dāng)黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關(guān)于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關(guān)于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買入大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為6.30美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0 B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟

21、期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測和 A：風(fēng)險識別 B：風(fēng)險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價值，具有時間價值 B：具有內(nèi)涵價值，不具有時間價值 C：既具有內(nèi)涵價值，又具有時間價值 D：不具有內(nèi)涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進貨源 D．蔗農(nóng)三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯

B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯方是否采取了補救措施

6、下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權(quán)利金賣出價-買入價

B．履約收益-標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可 C：一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分

10、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

11、投資分析執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準(zhǔn)確性

D：對客戶機密、資金和頭寸的保密性

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

17、國際期貨市場的結(jié)算體系大體上可以分為下列層次。A：結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員進行結(jié)算 B：結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間的結(jié)算 C：非結(jié)算會員對客戶的結(jié)算 D：結(jié)算機構(gòu)對對客戶的結(jié)算

18、金融期貨非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結(jié)果 D．成交時間

19、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

20、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

22、如果一個企業(yè)提高其商品價格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩(wěn)定市場，擴大市場投資價值。

A．過度投機 B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

25、下列除了____項，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀(jì)合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的