第一篇：【工作信息】德州市物價局開展價格行政處罰案卷評查活動

德州市物價局開展價格行政處罰案卷評查活動

為促進(jìn)價格行政處罰的規(guī)范化，進(jìn)一步提高價格監(jiān)督檢查執(zhí)法水平。德州市物價局于2012年1月8日－10日組織開展了全市價格行政處罰案卷評查活動。

本次評查活動的主要材料是由各縣市價格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)提供的已經(jīng)結(jié)案的18份價格行政處罰案卷。評查工作先由評查小組成員按照市價監(jiān)局制定的《德州市價格行政處罰案卷質(zhì)量評分表》對處罰案卷逐一審閱，并寫出審閱意見。然后結(jié)合審閱過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行集中講評。

通過本次評查活動，可以看出近年來全市價格監(jiān)督檢查系統(tǒng)通過認(rèn)真貫徹《價格法》、《價格違法行為行政處罰規(guī)定》等法律法規(guī)，價格行政處罰案卷質(zhì)量有了較大提高。但也存在一些突出的問題：一是相關(guān)文書的填寫缺項、錯填現(xiàn)象時有發(fā)生；二是在價格行政處罰方面，處罰證據(jù)不充分，引用法律法規(guī)條款錯誤；三是在適用法律、文字表述、執(zhí)行程序等方面隨意性較大；四是有的單位對案卷工作不重視，個別單位未提供案卷。

大家普遍認(rèn)為，這次案卷評查作為全市價格監(jiān)督檢查工作的創(chuàng)新，一是形式好，通過評查，大家加強(qiáng)了交流，增進(jìn)了了解；二是內(nèi)容新，此次評查對于今后工作的開展具有很強(qiáng)的針對性；三是效果好，對于參與者來講，評查工作無疑是一次難得的學(xué)習(xí)提高的機(jī)會，從中看到了兄弟單位工作的長處，更發(fā)現(xiàn)了自己的不足，對今后的工作是極大地促進(jìn)。（楊軍志）

第二篇：關(guān)于開展環(huán)境行政處罰案卷評查工作的自查報告

華環(huán)發(fā)?2011?38號

華亭縣環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于開展環(huán)境行政處罰案卷評查工作

自查整改報告

縣法制辦:

為進(jìn)一步規(guī)范環(huán)境行政執(zhí)法行為，提高依法行政水平，根據(jù)《華亭縣2011行政執(zhí)法案卷評查實施方案的通知》華政辦發(fā)﹝2011﹞47號文件要求，我局認(rèn)真開展了環(huán)境行政處罰案卷評查自查整改工作，現(xiàn)將具體情況報告如下：

一、基本情況

我局2010年已辦結(jié)的環(huán)境行政處罰案件共1件，專門組織人員對執(zhí)法案卷進(jìn)行了自查自評。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》和《環(huán)境行政復(fù)議辦法》規(guī)定的職權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和實施行政處罰，所有辦理的案件均屬環(huán)境行政處罰的職權(quán)范圍，無越權(quán)監(jiān)管、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格證，做到了持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。實施行政處罰均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、送達(dá)執(zhí)行和結(jié)案等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；行政處罰的每個步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個案件都由局主要領(lǐng)導(dǎo)簽批。

（三）事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的環(huán)境違法事實有現(xiàn)場檢查筆錄、書證材料、視聽資料等。較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對當(dāng)事人違法事實認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、環(huán)境危害程度等，重大案件集體討論決定，適用環(huán)保法律法規(guī)依據(jù)正確，條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。按照檔案管理的要求，環(huán)境行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷整潔，并及時進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法責(zé)任制，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因環(huán)境執(zhí)法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在的問題

在此次環(huán)境行政處罰案卷評查工作中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些不容忽視的問題，主要表現(xiàn)在：

（一）調(diào)查取證能力需要進(jìn)一步加強(qiáng)。環(huán)境行政處罰所收集的證據(jù)材料基本上是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、環(huán)境危害程度等證據(jù)材料收集較少。

（二）筆錄制作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。案卷的現(xiàn)場檢查筆錄中，執(zhí)法人員的記錄不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。

（三）行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范。案卷還存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、下一步整改措施：

（一）針對這次案卷評查自查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，主動查找原因，結(jié)合工作實際，采取切實有效的措施加以整改，使環(huán)境行政處罰案卷評查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

（二）建立健全相關(guān)的工作制度，通過環(huán)境行政處罰案卷評查工作進(jìn)一步提高環(huán)境行政執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政。

（三）加強(qiáng)對環(huán)境行政執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。提高環(huán)境行政執(zhí)法人員對環(huán)保法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)理解能力、對環(huán)境違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運(yùn)用能力。

（四）加強(qiáng)環(huán)境行政處罰案卷檔案管理工作。做到一事一卷，專人保管，切實做到立案、處罰規(guī)范化管理。

特此報告。

二○一一年五月七日

主題詞：環(huán)保

行政處罰

案卷評查

自查報告 華亭縣環(huán)境保護(hù)局 2011年5月7日印發(fā)

共印8份

第三篇：關(guān)于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

大同市煙草專賣局

關(guān)于開展煙草專賣行政處罰案卷評查的實施方案

為深入貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》, 認(rèn)真組織好行政處罰案卷評查工作，以進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政行為,嚴(yán)格案卷管理,推進(jìn)依法行政。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》（以下簡稱“12號令”）和《山西省煙草專賣局煙草專賣行政處罰案卷評查辦法》的規(guī)定,結(jié)合我局實際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以《綱要》“健全行政執(zhí)法案卷評查制度”的要求為指導(dǎo)，以全面推進(jìn)依法行政、貫徹落實“12號令”為目標(biāo)，通過開展煙草專賣行政處罰案卷評查活動，進(jìn)一步強(qiáng)化行政系統(tǒng)內(nèi)部層級監(jiān)督，規(guī)范煙草專賣行政執(zhí)法行為，提高全市煙草專賣行政主管部門的行政執(zhí)法水平，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正確行使職權(quán)，為社會與行業(yè)的和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

二、組織機(jī)構(gòu)

為保證案卷評查工作的暢通、有序開展，成立全市行業(yè)行政處罰案卷評查領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)評查工作的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。

組長 ：馮小云

副組長 ：支樹華

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，由法規(guī)科牽頭、審計、紀(jì)檢、財務(wù)及縣（區(qū)）局法規(guī)工作人員共同組成，統(tǒng)一組織開展案卷評查的具體實施工作。組成人員如下：

組長：支樹華

副組長：李小海

成員：賈新平高紅彬?qū)O山山魏娜郝志

華

郭曉恒薛吉祥李鵬楊曉龍

生強(qiáng)

藺建國張知禮王軍劉建文

三、評查范圍及內(nèi)容

1、評查范圍：

市局專賣科、各縣（區(qū)）煙草專賣局是本次案卷評查的參評單位。范圍是各參評單位于2010年立案且結(jié)案的所有煙草專賣行政處罰案卷。

2、主要內(nèi)容：

2.1，主體是否合法；

2.2，事實是否清楚；

2.3，證據(jù)是否充分；

2.4，定性是否準(zhǔn)確；

2.5，程序是否合法；

2.6，處理是否恰當(dāng)；

2.7，是否按規(guī)定實行罰繳分離；

2.8，文書是否規(guī)范。

四、評查方式：

1、案卷評查以集中評查為主、結(jié)合案卷評比等形式進(jìn)行；

2、由參評單位按季度將案卷梳理歸目，上報本行政處罰案卷目錄，由評查辦公室按照50%的比例從目錄中抽取案卷作為評查對象；

3、案卷評查辦公室事先對所有評查人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

4、案卷評查辦公室對照省局制定的《案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，對各參評單位報送的案卷卷宗進(jìn)行評查；

5、評查工作中，從縣局抽調(diào)的評查人員原則上不參與所在單位的案卷評查工作。

五、工作步驟

案卷評查活動從11月30日開始至12月25日結(jié)束，分四個階段進(jìn)行：(一)準(zhǔn)備階段(11月30—12月5日)：各參評單位對照本方案規(guī)定的檢查內(nèi)容，對本單位行政處罰案卷進(jìn)行全面自查，并于12月1日前上報本單位行政處罰案卷目錄；自查結(jié)束后，各單位將自查結(jié)果于12月5日前書面報送市局案

卷評查辦公室，同時按照市局抽取的案卷名單報送接受評查的行政處罰案卷，評查結(jié)束后退還。

(二)培訓(xùn)階段（12月6日—7日）案卷評查辦公室組織開展一次評查工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，準(zhǔn)備評查工作表格、文書等資料。

(三)檢查階段（12月8日—15日）：案卷評查辦公室負(fù)責(zé)對各參評單位的行政處罰案卷進(jìn)行檢查。根據(jù)檢查結(jié)果，確定全市行業(yè)行政處罰案卷優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個檔次，檢查驗收結(jié)果要在全市行業(yè)范圍內(nèi)予以通報。

（四)總結(jié)階段(12月15日—20日)：準(zhǔn)備、培訓(xùn)檢查驗收工作結(jié)束后，案卷評查辦公室對評查情況進(jìn)行總結(jié)，向案卷評查領(lǐng)導(dǎo)組匯報評查的總體情況，并將評查結(jié)果予以通報。

六、通報獎懲

（一）、案卷評查發(fā)現(xiàn)的不符合案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的問題，案卷評查辦公室通過案卷評查表單的形式督促參評單位進(jìn)行整改。

（二）、對案卷中關(guān)于主體、法律適用、主要事實和證據(jù)以及程序的合法性問題，案卷評查辦公室通過行政執(zhí)法監(jiān)督函的形式督促參評單位予以糾正。

（三）、接到行政執(zhí)法監(jiān)督函后,參評單位應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行整改,并在整改結(jié)束后五個工作日內(nèi)將整改情況報告案卷評

查辦公室。

（四）、案卷評查辦公室在評查工作結(jié)束后以適當(dāng)?shù)姆绞酵▓笤u查結(jié)果。

（五）、評查活動結(jié)束后，評查結(jié)果和各參評單位打分情況將向市局績效考評辦進(jìn)行反饋，在績效考核中進(jìn)行獎懲兌現(xiàn)。

七、其他要求

（一）、各有關(guān)單位及部門要把行政處罰案卷評查工作列入當(dāng)前工作的重要議事日程,在思想上高度重視起來，全面落實案卷報送和抽調(diào)人員的配備等工作要求，使本次案卷評查工作得以嚴(yán)格、規(guī)范、高效、圓滿地完成。

（二）、法規(guī)工作人員應(yīng)借助此次案卷評查，全面掌握立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等行政處罰案卷的工作流程。

（三）、總結(jié)經(jīng)驗，提高水平。通過此次評查，及時發(fā)現(xiàn)、糾正行政處罰中存在的問題，及時總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平。

（四）、各單位在案卷評查過程中出現(xiàn)的問題以及有關(guān)工作建議和意見等情況以書面形式或電子版形式上報案卷評查辦公室。

聯(lián)系人：賈新平聯(lián)系電話：6106652

附件1：2010煙草專賣行政處罰案卷目錄附件2：2010煙草專賣行政處罰案卷移交表

大同市煙草專賣局

二〇一〇年十一月二十七日

第四篇：行政處罰案卷評查標(biāo)1

行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評查將從事實是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項進(jìn)行考評，總分為100分，如存在問題則按照本《評查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，對處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財物或違法所得等情況不清，未對處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實不清；（扣4分）

（7）其他違法事實不清的情形。（每一項扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個人收集、調(diào)取證據(jù)時，未告知其有如實提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問（調(diào)查）筆錄對應(yīng)了多個被詢問（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問（調(diào)查）筆錄中有指名問供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問（調(diào)查）筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問（調(diào)查）人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無兩名以上辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

3．現(xiàn)場筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄；（扣5分）（22）在同一時間段的數(shù)份現(xiàn)場筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場的，未邀請第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無兩名以上辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項扣1分)4．書證、物證

（30）對于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對其進(jìn)行拍照的，未對照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說明；（扣2分）

（31）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程以及抽樣物品的規(guī)格、型號、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時，未制作鑒定委托書；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

7．視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對于視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽資料、計算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項不完整或款、項表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實施行政處罰時畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報、其他機(jī)關(guān)移送、上級機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過十五個工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來源登記表、舉報材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過規(guī)定的辦案時限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時限等事項不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個工作日陳述、申辯時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個工作日要求聽證時間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（三）聽證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；（扣20分）

（76）無聽證筆錄；（扣5分）

（77）聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽證報告；（扣5分）

（79）聽證報告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）（80）聽證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對案件違法事實、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書；（每一項扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）（92）未說明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過法定期限未申請強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對的主體錯誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無必要采取強(qiáng)制措施而采??；（扣5分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采?。唬?分）（103）超過法定期限未對強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書內(nèi)容不對應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無解除行政強(qiáng)制措施通知書；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對應(yīng)；（扣1分）

（111）財物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號等特征；（扣5分）

（112）財物清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項扣1分）

六、案件文書及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫明定性處罰的法律事實；（扣5分）（124）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯誤；（扣2分）

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書敘事不清楚，語言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報告或所附終結(jié)報告與案件事實無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時間；（扣1分）

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實的案件客觀事實；（扣2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項；（扣1分）（138）未寫明定性處罰的法律事實；（扣2分）（139）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報告形成時間；（扣1分）

（144）終結(jié)報告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫是否規(guī)范

（145）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時間填寫不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清，相關(guān)意見欄目內(nèi)只有簽字沒有具體意見。（扣2分）

（五）有關(guān)事項審批表填寫是否規(guī)范（150）案件名稱填寫不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報告和處罰決定書說理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說明

如在評查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒有對應(yīng)的扣分項的情況，評卷人可結(jié)合實際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報請省局法制處決定。在案卷評查過程中的其他異議亦應(yīng)報請省局法制處決定。

第五篇：城市管理行政處罰案卷評查自查報告

渭南市人民政府法制辦公室 關(guān)于市綜合執(zhí)法局行政處罰案卷評查

情況的通報

按照省政府法制辦要求和市政府2012年法制工作要點(diǎn)，市政府法制辦會同省法制辦嚴(yán)格對照《陜西省行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》，制定了評查工作方案和案卷評查表，通過自查、互查、集中評查、案件講評等方式，對2011年至2012年6月期間，按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P已辦結(jié) 的行政處罰案卷進(jìn)行了評查，現(xiàn)將評查情況通報如下：

一、基本情況

本次共抽查案卷30份，涉及出店經(jīng)營、違規(guī)建設(shè)、亂停亂放、亂倒渣土等多個方面，總體來看，該局領(lǐng)導(dǎo)高度重視行政執(zhí)法工作，做到有機(jī)構(gòu)、有人員、有執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和裝備，制度健全，法制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格把關(guān)，行政執(zhí)法水平不斷提高，行政執(zhí)法案卷更加規(guī)范。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和“三定”方案的規(guī)定進(jìn)行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬城市管理行政執(zhí)法的職權(quán)范圍，無越權(quán)管理、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格，都做到持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。執(zhí)法辦案均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達(dá)和執(zhí)行等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個案件都由機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽批。

（三）事實清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的違法事實既有合法有效的當(dāng)事人詢問筆錄、書證材料、視聽資料，還有相關(guān)職能部門的協(xié)查報告，較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對當(dāng)事人違法事實認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、社會危害程度等，重大案件集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和《渭南市行政執(zhí)法案卷評查辦法》，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實到人。截止目前，還未出現(xiàn)因執(zhí)法過錯而被提起行政復(fù)議、行政訴訟的情況。

二、存在不足

1.調(diào)查取證方面。調(diào)查取證能力需進(jìn)一步加強(qiáng)，行政處罰所收集的證據(jù)材料基本是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，證據(jù)較單 一，對反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、社會危害程度等證據(jù)材料收集較少。

2.筆錄制作方面。部分案卷的詢問筆錄中，執(zhí)法人員的詢問不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。3.案卷整理方面。行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范，部分案卷存在材料大小不

一、卷皮填寫不全等問題。4.部分案卷存在執(zhí)行不到位、未經(jīng)法定程序改變生效法律文書內(nèi)容的問題。

5.一定程度上還存在重罰款、輕糾違的問題，行政處罰后，一些違法行為沒有及時得到有效糾正和消除。執(zhí)法過程中仍然存在態(tài)度生硬、方法簡單粗暴的問題。

三、整改措施

針對存在的問題和不足，下一步我們將采取得力措施，集中精力抓好落實，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法案卷工作。一是開展加大培訓(xùn)力度。組織市局各業(yè)務(wù)科室、各執(zhí)法大隊的辦案業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)行政處罰、拆除違法建設(shè)案件的執(zhí)法程序、調(diào)查取證、法律文書制作等技能，進(jìn)一步提高執(zhí)法人員的調(diào)查取證能力和行政執(zhí)法水平。二是進(jìn)一步加大執(zhí)法案卷評查力度。繼續(xù)堅持自查、互查、集中評查、典型案例剖析等有效手段，擺出問題、指出不足、尋找差距，明確完善的目標(biāo)，不斷改進(jìn)行政執(zhí)法工作，共同提高執(zhí)法案卷的整體質(zhì)量。三是進(jìn)一步規(guī)范處罰自由裁量。按照省、市政府統(tǒng)一部署，認(rèn)真做好行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)范工作和適用從重處罰及聽證程序案件報備工作，使行政處罰自由裁量有具體的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。五是要聯(lián)合市監(jiān)察局、有關(guān)新聞媒體加大行政執(zhí)法監(jiān)督力度，對無執(zhí)法資格執(zhí)法、不按照程序執(zhí)法、粗暴執(zhí)法、徇私枉法、違規(guī)執(zhí)法媒體曝光等行為，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實規(guī)范行政執(zhí)法行為，為提升渭南城市水平、法治政府建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的法制環(huán)境。