第一篇:案件審理座談會(huì)情況匯報(bào)
關(guān)于貫徹落實(shí)市紀(jì)檢監(jiān)察
案件審理工作座談會(huì)精神的情況匯報(bào)
為貫徹2011年哈爾濱市紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作座談會(huì)會(huì)議精神,認(rèn)真學(xué)習(xí)省紀(jì)委案件審理室主任徐為臣同志、市紀(jì)委副書(shū)記張連峰同志、市紀(jì)委常委馬榮同志的重要講話(huà),現(xiàn)將傳達(dá)落實(shí)情況匯報(bào)如下:
(一)領(lǐng)導(dǎo)高度重視,迅速貫徹會(huì)議精神
暨2011年哈爾濱市紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作座談會(huì)之后,我委高度重視,專(zhuān)門(mén)組織召開(kāi)了委領(lǐng)導(dǎo)班子及各處室參加的會(huì)議,傳達(dá)了會(huì)議有關(guān)精神,認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作電視電話(huà)會(huì)議主要精神傳達(dá)提綱》;委領(lǐng)導(dǎo)班子共同研究討論了“一卷兩辦法”:《哈爾濱市紀(jì)委、監(jiān)察局關(guān)于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件審理質(zhì)量評(píng)估檢查辦法》和違紀(jì)調(diào)查卷、違紀(jì)審理卷的模擬卷。委領(lǐng)導(dǎo)提出要統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí),高度重視紀(jì)檢監(jiān)察案件審理工作,要建立有效機(jī)制,形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)全力抓的工作格局。
(二)明確工作目標(biāo),全面履行案件審理工作職能 在認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹會(huì)議的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步明確了今后一段時(shí)期案件審理工作的主要目標(biāo)和重點(diǎn)工作。要全面履行案件審理工作的職能:一是要保障和提高案件審理質(zhì)量;二是要促進(jìn)依紀(jì)依法、安全文明辦案;三是在案件審理過(guò)程中要維
護(hù)黨員和監(jiān)察對(duì)象的合法權(quán)利;四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時(shí),要充分認(rèn)識(shí)查辦案件工作面臨的新形勢(shì),努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認(rèn)識(shí)到當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì),在紀(jì)檢監(jiān)察案件審理的各環(huán)節(jié),密切留意執(zhí)紀(jì)的敏感性、違紀(jì)手段的隱蔽性、案件調(diào)查的復(fù)雜性。通過(guò)培訓(xùn)、調(diào)研等學(xué)習(xí)形式,不斷提高辦案人員的法律、法規(guī)基礎(chǔ)知識(shí),培養(yǎng)堅(jiān)持原則和實(shí)事求是的政治素養(yǎng)和靈活處理案件、解決實(shí)際問(wèn)題的能力。
(三)更加注重案件審理工作的規(guī)范化建設(shè)
我委領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合工作實(shí)際,提出要求:建立規(guī)范的案件調(diào)查審理歸檔制度。要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則,切實(shí)做到案件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書(shū)歸檔規(guī)格化。認(rèn)真履行審核把關(guān)我們經(jīng)手的各種違紀(jì)案件,堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法紀(jì)為準(zhǔn)繩,把出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)定位在保障和提高案件質(zhì)量上。按照市紀(jì)委“一卷兩辦法”的具體規(guī)范,在案件調(diào)查終結(jié)后,經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),及時(shí)將案件檢查過(guò)程中形成的案件材料整理成卷,歸檔留存,使案卷內(nèi)容符合市紀(jì)委規(guī)范要求。
第二篇:法院審理商業(yè)賄賂案件匯報(bào)
突出審判重點(diǎn) 懲處商業(yè)賄賂
X市中級(jí)人民法院
治理商業(yè)賄賂是今年中央確定的反腐倡廉的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。X市兩級(jí)法院認(rèn)真貫徹落實(shí)中央治理商業(yè)賄賂的重大決策,按照市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署,充分發(fā)揮審判職能,依法審理商業(yè)賄賂犯罪案件,依法懲治商業(yè)賄賂犯罪分子,為治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展和我市經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)文化全面發(fā)展提供有力的司法保障。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作穩(wěn)步有序進(jìn)行
市中級(jí)人民法院黨組高度重視治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作。吳華院長(zhǎng)為做好這項(xiàng)工作多次作出重要批示,為加強(qiáng)對(duì)全市法院開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào),市中級(jí)人民法院成立了治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室,并及時(shí)下發(fā)通知,全面安排和部署專(zhuān)項(xiàng)治理工作。兩縣三區(qū)法院建立健全了相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),制定實(shí)施方案,精心組織,扎實(shí)工作,依法審理了一批商業(yè)賄賂犯罪案件。今年1至11月份,全市法院共審理商業(yè)賄賂案件8案8人(其中含二審1案4人),涉案金額34.37萬(wàn)元(其中含二審案件10萬(wàn)元)其中判處五年有期徒刑以上刑罰的犯罪分子占生效判決人數(shù)的 12.5%,有力地懲罰了商業(yè)賄賂犯罪分子,維護(hù)了正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)了反腐敗工作深入開(kāi)展。
二、突出審判重點(diǎn),依法懲處嚴(yán)重商業(yè)賄賂犯罪分子
根據(jù)市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組部署,我們?cè)趯徟泄ぷ髦型怀隽藢?duì)商業(yè)賄賂“重點(diǎn)領(lǐng)域”和“重點(diǎn)人員”犯罪案件的審判。一是對(duì)嚴(yán)重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,危害人民群眾切身利益的商業(yè)賄賂犯罪行為,特別是發(fā)生在工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)、政府采購(gòu)以及資源開(kāi)發(fā)和經(jīng)銷(xiāo)等六大領(lǐng)域的商業(yè)賄賂犯罪案件,以及發(fā)生在銀行信貸、證券期貨、商業(yè)保險(xiǎn)、出版發(fā)行、體育、電信、電力、質(zhì)檢、環(huán)保等九大行業(yè)的商業(yè)賄賂犯罪案件,依法及時(shí)審判,從嚴(yán)懲處;二是依法嚴(yán)懲利用職權(quán)參與或干預(yù)企業(yè)事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng),謀取非法利益、索賄受賄的國(guó)家工作人員及重大受賄案件的行賄人員。在此基礎(chǔ)上,全面加強(qiáng)商業(yè)賄賂犯罪案件的審判工作。同時(shí),對(duì)涉案金額巨大、情節(jié)嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣、群眾反映強(qiáng)烈的商業(yè)賄賂犯罪大要案件,加大督辦力度。如??h人民法院審理的被告人劉振興受賄10萬(wàn)元一案,一審以受賄罪判處被告人劉振興有期徒刑八年;宣判后被告人劉振興以“事實(shí)不清,量刑過(guò)重”為由上訴至市中院。經(jīng)審理,市院認(rèn)為被告人劉振興身為在國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員,利用職務(wù)之便,收受他人賄賂10萬(wàn)元,其行為已經(jīng)構(gòu)成受賄罪。認(rèn)為原審法院認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分,定罪準(zhǔn)確,量刑適當(dāng),審判程序合法,二審依法駁回上訴,維持原判。
三、認(rèn)真領(lǐng)會(huì)法律精神,嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪
在治理商業(yè)賄賂的法律體系中,相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)中關(guān)于行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂的規(guī)定是我們審判商業(yè)賄賂犯罪案件的基礎(chǔ)和前提。某種行為方式,如回扣、折扣、傭金、附贈(zèng)等是否屬于商業(yè)賄賂,我們首先要根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)加以認(rèn)定,如果不屬于商業(yè)賄賂,則行為本身不存在犯罪問(wèn)題;如果根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)認(rèn)定屬于商業(yè)賄賂,則行為是否構(gòu)成商業(yè)賄賂犯罪,需進(jìn)一步依據(jù)刑法規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定。因此,準(zhǔn)確理解和把握相關(guān)經(jīng)濟(jì)、行政法律法規(guī)及刑法關(guān)于商業(yè)賄賂規(guī)定的精神,對(duì)于做好商業(yè)賄賂犯罪案件審判工作至關(guān)重要。在工作中,對(duì)社會(huì)關(guān)注而又爭(zhēng)議較大的問(wèn)題,我們根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,認(rèn)真分析,從嚴(yán)把握,嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪,特別注意了準(zhǔn)確把握賄賂犯罪權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)特征,避免將屬于行業(yè)不正之風(fēng)的行為當(dāng)成犯罪進(jìn)行追究;準(zhǔn)確區(qū)分單位與個(gè)人犯罪的界限,既要避免將單位違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的一般違法行為作為單位犯罪進(jìn)行追究,又要避免混淆單位犯罪與個(gè)人犯罪的界限,將個(gè)人犯罪當(dāng)作單位犯罪,或者將單位犯罪作為個(gè)人犯罪進(jìn)行不當(dāng)追究;既要防止放縱犯罪,又要避免冤枉無(wú)辜。
四、堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策,充分發(fā)揮刑罰功能
寬嚴(yán)相濟(jì)是黨和國(guó)家的基本刑事政策,正確運(yùn)用這一政策,對(duì)于充分發(fā)揮刑罰“懲罰、預(yù)防、教育”功能,減少社會(huì)對(duì)立面,化消極因素為積極因素,構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)具有重要意義。對(duì)性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、涉案范圍廣、影響面大的商業(yè)賄賂犯罪案件,特別是對(duì)于頂風(fēng)作案的,或者案發(fā)后隱瞞犯罪事實(shí)、毀滅證據(jù)、訂立攻守同盟、負(fù)案潛逃等企圖逃避法律追究的,依法從嚴(yán)懲處。對(duì)在自查自糾中主動(dòng)向單位、行業(yè)主管監(jiān)管部門(mén)講清問(wèn)題、積極退贓的,或者檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為,有自首、立功情節(jié)的,依法從輕、減輕或者免予處罰。對(duì)在行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)帶有一定普遍性、涉案人員眾多的案件,我們根據(jù)“懲處極少數(shù),教育大多數(shù)”的要求,突出重點(diǎn),區(qū)別對(duì)待,防止因打擊面過(guò)寬導(dǎo)致不良的政治影響和社會(huì)效果。
五、加強(qiáng)政策法律問(wèn)題研究和指導(dǎo),確保辦案質(zhì)量
商業(yè)賄賂情況復(fù)雜,審理商業(yè)賄賂犯罪案件的專(zhuān)業(yè)性、政策性都很強(qiáng)。對(duì)其中的一些重大問(wèn)題,特別是發(fā)生在公益性強(qiáng)、與人民群眾切身利益密切相關(guān)的領(lǐng)域和部門(mén)的商業(yè)賄賂犯罪案件中的問(wèn)題,我們深入調(diào)查,認(rèn)真研究,正確把握政策界限,嚴(yán)格依法審判,確保辦案質(zhì)量。市中院就人民法院開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作,積極聽(tīng)取地方法院同志的意見(jiàn)和建議。對(duì)下級(jí)法院審理商業(yè)賄賂犯罪案件的工作及時(shí)予以指導(dǎo),增強(qiáng)了審判指導(dǎo)的針對(duì)性、及時(shí)性和實(shí)效性。
六、加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)配合,促進(jìn)防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的建立和完善
我們深入了解和聽(tīng)取相關(guān)單位對(duì)商業(yè)賄賂犯罪案件審判工作的意見(jiàn)和建議,促進(jìn)人民法院專(zhuān)項(xiàng)治理工作的順利開(kāi)展。對(duì)審判中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)部門(mén)和單位存在的管理缺陷和漏洞,及時(shí)提出司法建議,促其糾正。在案件查處、政策指導(dǎo)等方面加強(qiáng)與相關(guān)單位的協(xié)調(diào)配合,形成工作合力。結(jié)合貫徹落實(shí)建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要的規(guī)定,針對(duì)反商業(yè)賄賂立法中存在的問(wèn)題,及時(shí)提出完善相關(guān)法律制度的建議,進(jìn)一步完善規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為和懲治商業(yè)賄賂違法犯罪的法律體系,促進(jìn)防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的建立和完善。
七、切實(shí)做好司法宣傳工作,不斷擴(kuò)大專(zhuān)項(xiàng)治理工作的社會(huì)效果
我們通過(guò)多種形式向社會(huì)進(jìn)行廣泛宣傳,充分揭露商業(yè)賄賂的社會(huì)危害性,增強(qiáng)人們反商業(yè)賄賂的決心和信心,擴(kuò)大治理商業(yè)賄賂的社會(huì)效果,展示了人民法院專(zhuān)項(xiàng)治理工作的初步成果,營(yíng)造了良好的社會(huì)輿論氛圍,有力地推動(dòng)了治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的順利開(kāi)展。
八、抓好督促落實(shí),確保專(zhuān)項(xiàng)治理工作取得實(shí)效
貫徹市治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組的重大決策和部署,重在抓好落實(shí)。今后一段時(shí)間,人民法院在謀劃好專(zhuān)項(xiàng)治理工作的同時(shí),將進(jìn)一步切實(shí)抓好督促落實(shí),及時(shí)掌握工作進(jìn)展情況,研究解決工作中遇到的困難和問(wèn)題,不斷推動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作深入開(kāi)展,確保取得明顯成效。市中級(jí)人民法院將適時(shí)檢查各基層法院工作開(kāi)展情況,確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處,務(wù)求專(zhuān)項(xiàng)治理取得實(shí)效。
第三篇:案件審理記錄
質(zhì) 量 技 術(shù) 監(jiān) 督
案 件 審 理 記 錄
共5頁(yè) 第1頁(yè) 案由:泌陽(yáng)縣興源門(mén)業(yè)生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)偽造廠名、廠址案審理時(shí)間: 2012 年 5 月15日 10時(shí) 10分至 10 時(shí) 55 分
審理地點(diǎn):泌陽(yáng)縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局四樓局長(zhǎng)辦公室主持人:張國(guó)柱 職務(wù):案審委主任委員、局長(zhǎng)記錄人: 董金美審理人員姓名及職務(wù):李陽(yáng)(案審委副主任委員、紀(jì)檢組長(zhǎng))齊文杰(案審委委員、稽查隊(duì)長(zhǎng))董金美(案審辦主任、法規(guī)股長(zhǎng))朱曉東(案審委委員、食品股長(zhǎng))列席人員姓名及職務(wù):韓強(qiáng)(案件主辦人、稽查隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng))審理記錄:張國(guó)柱:現(xiàn)在開(kāi)始開(kāi)會(huì),今天召開(kāi)案審會(huì),審理泌陽(yáng)縣興源門(mén)業(yè)生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)偽造廠名、廠址案。參加本次案審會(huì)的委員共5名,符合《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰案件審理規(guī)定》第六條的規(guī)定。議程有四項(xiàng),一是請(qǐng)案件主辦人韓強(qiáng)介紹案情和擬處理意見(jiàn);二是請(qǐng)案審辦董主任介紹案件的初審情況;三是請(qǐng)今天參加會(huì)議的委員對(duì)該案的管轄權(quán)、違法事實(shí)、證據(jù)、辦案程序、法律依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行審議,并發(fā)表意見(jiàn);四是請(qǐng)參加會(huì)議的委員對(duì)擬處理意見(jiàn)的合法性及合理性進(jìn)行審議,并形成結(jié)論性的處理
意見(jiàn)。下面先請(qǐng)案件承辦人員韓強(qiáng)介紹案情和擬處理意見(jiàn)。
韓強(qiáng):2012年5月7日,我局執(zhí)法人員韓強(qiáng)、趙澤、王印
功對(duì)泌陽(yáng)縣興源門(mén)業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查,現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)該公司生產(chǎn)的彩色鐵制門(mén)產(chǎn)品品合格證上標(biāo)注有“浙江興源門(mén)業(yè)有限公司,產(chǎn)
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地:浙江”等字樣。該公司不能提供出生產(chǎn)和銷(xiāo)售記錄。經(jīng)雙方清點(diǎn),現(xiàn)存該種產(chǎn)品10合。經(jīng)調(diào)查核實(shí),該公司生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)偽造廠名、廠址,共生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)10合,成本價(jià)450元/合,銷(xiāo)售價(jià)500元/合,貨值金額5000元,產(chǎn)品現(xiàn)已售完,無(wú)法召回,違法所得500元。證明以上事實(shí)的證據(jù)有:現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄1份、取證單1份、現(xiàn)場(chǎng)照片1份、調(diào)查筆錄1份、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件1份、身份證復(fù)印件1份。該公司生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)偽造廠名、廠址,違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五條“禁止偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志;禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地,偽造或者冒用他人的廠名、廠址;禁止在生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品中摻雜、摻假,以假充真,以次充好”的規(guī)定。鑒于當(dāng)事人一直表現(xiàn)良好,初次違法生產(chǎn),偽造廠名、廠址,根據(jù)《河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》第一章第一節(jié)第四條第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,為較重等次違法行為。依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條,建議給予以下處罰:
1、責(zé)令改正偽造廠名廠址的違法行為;
2、處違法生產(chǎn)銷(xiāo)售產(chǎn)品貨值金額50%的罰款計(jì)貳仟伍佰元正;
3、沒(méi)收違法所得伍佰元正;罰沒(méi)款合計(jì):3000.00元。
張國(guó)柱:請(qǐng)案審辦董主任介紹案件的初審情況。董金美:經(jīng)案審辦初步審核,認(rèn)為此案違法事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿,辦案程序合法,定性準(zhǔn)確、適用法律依據(jù)正確、處罰適當(dāng),可以提交案審會(huì)審議。筆 錄 頁(yè)
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張國(guó)柱:下面請(qǐng)今天參加會(huì)議的委員對(duì)該案的管轄權(quán)、違法事實(shí)、證據(jù)、辦案程序、法律依據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行審議,并發(fā)表意見(jiàn)。
李陽(yáng):該案的行政相對(duì)人你們是否確定準(zhǔn)確?韓強(qiáng):確定準(zhǔn)確。泌陽(yáng)縣興源門(mén)業(yè)是個(gè)人獨(dú)資企業(yè),辦理有營(yíng)業(yè)執(zhí)照,徐德云是投資人,也是經(jīng)理,負(fù)責(zé)生產(chǎn)和銷(xiāo)售全面工作。
朱曉東:該案違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿?韓強(qiáng):為查清事實(shí),我們對(duì)該公司進(jìn)行了認(rèn)真調(diào)查核實(shí),其違法事實(shí)是清楚的,主要證據(jù)有:現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、取證單、現(xiàn)場(chǎng)照片、調(diào)查筆錄、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、身份證復(fù)印件。
齊文杰:該案處罰裁量上把該公司的違法行為裁定為較重等次,是如何考慮的?
韓強(qiáng):鑒于當(dāng)事人一直表現(xiàn)良好,初次違法生產(chǎn),偽造廠名、廠址,根據(jù)《河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》第一章第一節(jié)第四條第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,符合較重等次違法情形的條件:責(zé)令改正,沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品,并處產(chǎn)品貨值金額40%以上60%以下的罰款;有違法所得的并處沒(méi)收違法所得。因此,我們?cè)谔幜P裁量標(biāo)準(zhǔn)上為較重額度處罰,建議給予貨值金額50%的罰款計(jì)2500元,并處沒(méi)收違法所得500元,起到警示教育作用。
董金美:該公司生產(chǎn)的彩色鐵制門(mén)如何處理的?
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共5頁(yè) 第4頁(yè) 韓強(qiáng):在調(diào)查時(shí),該公司的這10合彩色鐵制門(mén)已經(jīng)售出,已無(wú)法召回,為了不造成惡劣影響,執(zhí)法人員要求該公司及時(shí)整改,給消費(fèi)者一個(gè)公道合理的補(bǔ)償。
張國(guó)柱:下面請(qǐng)參加會(huì)議的委員對(duì)擬處理意見(jiàn)的合法性及合理性進(jìn)行審議,并形成結(jié)論性的處理意見(jiàn)。
李陽(yáng):同意承辦人的意見(jiàn)。朱曉東:同意承辦人的意見(jiàn)。齊文杰:同意承辦人的意見(jiàn)。董金美:同意承辦人的意見(jiàn)。張國(guó)柱:綜合大家的意見(jiàn),此案違法事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿充分,程序合法、適用法律正確。此案予以通過(guò),形成最終處理意見(jiàn)如下:
泌陽(yáng)縣興源門(mén)業(yè)生產(chǎn)彩色鐵制門(mén)偽造廠名、廠址的行為,違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五條“禁止偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志;禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地,偽造或者冒用他人的廠名、廠址;禁止在生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品中摻雜、摻假,以假充真,以次充好”。鑒于當(dāng)事人一直表現(xiàn)良好,初次違法生產(chǎn),偽造廠名、廠址,根據(jù)《河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》第一章第一節(jié)第四條第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定,為較重等次違法行為依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十三條“偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的,偽造或者冒用他人廠名、廠
質(zhì) 量 技 術(shù) 監(jiān) 督
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址的,偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品,并處違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售產(chǎn)品貨值金額等值以下的罰款;有違法所得的,并處沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照?!敝?guī)定,決定給予該單位以下行政處罰:
1、責(zé)令改正偽造廠名廠址的違法行為;
2、處違法生產(chǎn)銷(xiāo)售產(chǎn)品貨值金額50%的罰款計(jì)貳仟伍佰元正;
3、沒(méi)收違法所得伍佰元正;罰沒(méi)款合計(jì):叁仟元正(3000.00元)。審理人員(簽字):
記錄人:
第四篇:最高人民法院關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,解放軍軍事法院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院:
現(xiàn)將最高人民法院《關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要》印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合審判工作實(shí)際,遵照?qǐng)?zhí)行。
二○○九年十一月四日
最高人民法院關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要
當(dāng)前,因受?chē)?guó)際金融危機(jī)和世界經(jīng)濟(jì)衰退影響,公司經(jīng)營(yíng)困難引發(fā)的公司強(qiáng)制清算案件大幅度增加。《中華人民共和國(guó)公司法》和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定
(二)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司法司法解釋二)對(duì)于公司強(qiáng)制清算案件審理中的有關(guān)問(wèn)題已作出規(guī)定,但鑒于該類(lèi)案件非訟程序的特點(diǎn)和目前清算程序規(guī)范的不完善,有必要進(jìn)一步明確該類(lèi)案件審理原則,細(xì)化有關(guān)程序和實(shí)體規(guī)定,更好地規(guī)范公司退出市場(chǎng)行為,維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序,依法妥善審理公司強(qiáng)制清算案件,維護(hù)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧穩(wěn)定。為此,最高人民法院在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上,于2009年9月15日至16日在浙江省紹興市召開(kāi)了全國(guó)部分法院審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)。與會(huì)同志通過(guò)認(rèn)真討論,就有關(guān)審理公司強(qiáng)制清算案件中涉及的主要問(wèn)題達(dá)成了共識(shí)?,F(xiàn)紀(jì)要如下:
一、關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則
1、會(huì)議認(rèn)為,公司作為現(xiàn)代企業(yè)的主要類(lèi)型,在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí),不僅要嚴(yán)格遵循市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則,也要嚴(yán)格遵循市場(chǎng)退出規(guī)則。公司強(qiáng)制清算作為公司退出市場(chǎng)機(jī)制的重要途徑之一,是公司法律制度的重要組成部分。人民法院在審理此類(lèi)案件時(shí),應(yīng)堅(jiān)持以下原則:
第一,堅(jiān)持清算程序公正原則。公司強(qiáng)制清算的目的在于有序結(jié)束公司存續(xù)期間的各種商事關(guān)系,合理調(diào)整眾多法律主體的利益,維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。人民法院審理公司強(qiáng)制清算案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行,堅(jiān)持在程序正義的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)清算結(jié)果的公正。
第二,堅(jiān)持清算效率原則。提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)的整體效率,是公司強(qiáng)制清算制度追求的目標(biāo)之一,要嚴(yán)格而不失快捷地使已經(jīng)出現(xiàn)解散事由的公司退出市場(chǎng),將其可能給各方利益主體造成的損失降至最低。人民法院審理強(qiáng)制清算案件,要嚴(yán)格按照法律規(guī)定及時(shí)有效地完成清算,保障債權(quán)人、股東等利害關(guān)系人的利益及時(shí)得到實(shí)現(xiàn),避免因長(zhǎng)期拖延清算給相關(guān)利害關(guān)系人造成不必要的損失,保障社會(huì)資源的有效利用。
第三,堅(jiān)持利益均衡保護(hù)原則。公司強(qiáng)制清算中應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司各方主體利益平衡為原則,實(shí)現(xiàn)公司退出環(huán)節(jié)中的公平公正。人民法院在審理公司強(qiáng)制清算案件時(shí),既要充分保護(hù)債權(quán)人利益,又要兼顧職工利益、股東利益和社會(huì)利益,妥善處理各方利益沖突,實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。
二、關(guān)于強(qiáng)制清算案件的管轄
2、對(duì)于公司強(qiáng)制清算案件的管轄?wèi)?yīng)當(dāng)分別從地域管轄和級(jí)別管轄兩個(gè)角度確定。地域管轄法院應(yīng)為公司住所地的人民法院,即公司主要辦事機(jī)構(gòu)所在地法院;公司主要辦事機(jī)構(gòu)所在地不明確、存在爭(zhēng)議的,由公司注冊(cè)登記地人民法院管轄。級(jí)別管轄?wèi)?yīng)當(dāng)按照公司登記機(jī)關(guān)的級(jí)別予以確定,即基層人民法院管轄縣、縣級(jí)市或者區(qū)的公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公司的公司強(qiáng)制清算案件;中級(jí)人民法院管轄地區(qū)、地級(jí)市以上的公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記公司的公司強(qiáng)制清算案件。存在特殊原因的,也可參照適用《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第四條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第三十七條和第三十九條的規(guī)定,確定公司強(qiáng)制清算案件的審理法院。
三、關(guān)于強(qiáng)制清算案件的案號(hào)管理
3、人民法院立案庭收到申請(qǐng)人提交的對(duì)公司進(jìn)行強(qiáng)制清算的申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以“(××××)××法×清(預(yù))字第×號(hào)”立案。立案庭立案后,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)等有關(guān)材料移交審理強(qiáng)制清算案件的審判庭審查,并由審判庭依法作出是否受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的裁定。
4、審判庭裁定不予受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的,裁定生效后,公司強(qiáng)制清算案件應(yīng)當(dāng)以“(××××)××法×清(預(yù))字第×號(hào)”結(jié)案。審判庭裁定受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的,立案庭應(yīng)當(dāng)以“(××××)××法×清(算)字第×號(hào)”立案。
5、審判庭裁定受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,在審理強(qiáng)制清算案件中制作的民事裁定書(shū)、決定書(shū)等,應(yīng)當(dāng)在“(××××)××法×清(算)字第×號(hào)”后依次編號(hào),如“(××××)××法×清(算)字第×-1號(hào)民事裁定書(shū)”、“(××××)××法×清(算)字第×-2號(hào)民事裁定書(shū)”等,或者(××××)××法×清(算)字第×-1號(hào)決定書(shū)”、“(××××)××法×清(算)字第×-2號(hào)決定書(shū)”等。
四、關(guān)于強(qiáng)制清算案件的審判組織
6、因公司強(qiáng)制清算案件在案件性質(zhì)上類(lèi)似于企業(yè)破產(chǎn)案件,因此強(qiáng)制清算案件應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)審理企業(yè)破產(chǎn)案件的審判庭審理。有條件的人民法院,可由專(zhuān)門(mén)的審判庭或者指定專(zhuān)門(mén)的合議庭審理公司強(qiáng)制清算案件和企業(yè)破產(chǎn)案件。
公司強(qiáng)制清算案件應(yīng)當(dāng)組成合議庭進(jìn)行審理。
五、關(guān)于強(qiáng)制清算的申請(qǐng)
7、公司債權(quán)人或者股東向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制清算應(yīng)當(dāng)提交清算申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人的基本情況和申請(qǐng)的事實(shí)和理由。同時(shí),申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交被申請(qǐng)人已經(jīng)發(fā)生解散事由以及申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人享有債權(quán)或者股權(quán)的有關(guān)證據(jù)。公司解散后已經(jīng)自行成立清算組進(jìn)行清算,但債權(quán)人或者股東以其故意拖延清算,或者存在其他違法清算可能?chē)?yán)重?fù)p害債權(quán)人或者股東利益為由,申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制清算的,申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)向人民法院提交公司故意拖延清算,或者存在其他違法清算行為可能?chē)?yán)重?fù)p害其利益的相應(yīng)證據(jù)材料。
8、申請(qǐng)人提交的材料需要更正、補(bǔ)充的,人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令申請(qǐng)人于七日內(nèi)予以更正、補(bǔ)充。申請(qǐng)人由于客觀原因無(wú)法按時(shí)更正、補(bǔ)充的,應(yīng)當(dāng)向人民法院予以書(shū)面說(shuō)明并提出延期申請(qǐng),由人民法院決定是否延長(zhǎng)期限。
六、關(guān)于對(duì)強(qiáng)制清算申請(qǐng)的審查
9、審理強(qiáng)制清算案件的審判庭審查決定是否受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)時(shí),一般應(yīng)當(dāng)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。對(duì)于事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確、證據(jù)確實(shí)充分的案件,經(jīng)書(shū)面通知被申請(qǐng)人,其對(duì)書(shū)面審查方式無(wú)異議的,也可決定不召開(kāi)聽(tīng)證會(huì),而采用書(shū)面方式進(jìn)行審查。
10、人民法院決定召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)五日前通知申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人,并送達(dá)相關(guān)申請(qǐng)材料。公司股東、實(shí)際控制人等利害關(guān)系人申請(qǐng)參加聽(tīng)證的,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。聽(tīng)證會(huì)中,人民法院應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)利害關(guān)系人對(duì)申請(qǐng)人是否具備申請(qǐng)資格、被申請(qǐng)人是否已經(jīng)發(fā)生解散事由、強(qiáng)制清算申請(qǐng)是否符合法律規(guī)定等內(nèi)容進(jìn)行聽(tīng)證。因補(bǔ)充證據(jù)等原因需要再次召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的,應(yīng)在補(bǔ)充期限屆滿(mǎn)后十日內(nèi)進(jìn)行。
11、人民法院決定不召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人,并向被申請(qǐng)人送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料,同時(shí)告知被申請(qǐng)人若對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)有異議,應(yīng)當(dāng)自收到人民法院通知之日起七日內(nèi)向人民法院書(shū)面提出。
七、關(guān)于對(duì)強(qiáng)制清算申請(qǐng)的受理
12、人民法院應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)之日或者自異議期滿(mǎn)之日起十日內(nèi),依法作出是否受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的裁定。
13、被申請(qǐng)人就申請(qǐng)人對(duì)其是否享有債權(quán)或者股權(quán),或者對(duì)被申請(qǐng)人是否發(fā)生解散事由提出異議的,人民法院對(duì)申請(qǐng)人提出的強(qiáng)制清算申請(qǐng)應(yīng)不予受理。申請(qǐng)人可就有關(guān)爭(zhēng)議單獨(dú)提起訴訟或者仲裁予以確認(rèn)后,另行向人民法院提起強(qiáng)制清算申請(qǐng)。但對(duì)上述異議事項(xiàng)已有生效法律文書(shū)予以確認(rèn),以及發(fā)生被吊銷(xiāo)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)等解散事由有明確、充分證據(jù)的除外。
14、申請(qǐng)人提供被申請(qǐng)人自行清算中故意拖延清算,或者存在其他違法清算可能?chē)?yán)重?fù)p害債權(quán)人或者股東利益的相應(yīng)證據(jù)材料后,被申請(qǐng)人未能舉出相反證據(jù)的,人民法院對(duì)申請(qǐng)人提出的強(qiáng)制清算申請(qǐng)應(yīng)予受理。債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制清算,被申請(qǐng)人的主要財(cái)產(chǎn)、帳冊(cè)、重要文件等滅失,或者被申請(qǐng)人人員下落不明,導(dǎo)致無(wú)法清算的,人民法院不得以此為由不予受理。
15、人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制清算申請(qǐng)不符合法律規(guī)定的,可以裁定駁回強(qiáng)制清算申請(qǐng)。
16、人民法院裁定不予受理或者駁回受理申請(qǐng),申請(qǐng)人不服的,可以向上一級(jí)人民法院提起上訴。
八、關(guān)于強(qiáng)制清算申請(qǐng)的撤回
17、人民法院裁定受理公司強(qiáng)制清算申請(qǐng)前,申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回其申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
18、公司因公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議自愿解散的,人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,清算組對(duì)股東進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配前,申請(qǐng)人以公司修改章程,或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議公司繼續(xù)存續(xù)為由,請(qǐng)求撤回強(qiáng)制清算申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
19、公司因依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo),或者被人民法院判決強(qiáng)制解散的,人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,清算組對(duì)股東進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配前,申請(qǐng)人向人民法院申請(qǐng)撤回強(qiáng)制清算申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)不予準(zhǔn)許。但申請(qǐng)人有證據(jù)證明相關(guān)行政決定被撤銷(xiāo),或者人民法院作出解散公司判決后當(dāng)事人又達(dá)成公司存續(xù)和解協(xié)議的除外。
九、關(guān)于強(qiáng)制清算案件的申請(qǐng)費(fèi)
20、參照《訴訟費(fèi)用交納辦法》第十條、第十四條、第二十條和第四十二條關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件申請(qǐng)費(fèi)的有關(guān)規(guī)定,公司強(qiáng)制清算案件的申請(qǐng)費(fèi)以強(qiáng)制清算財(cái)產(chǎn)總額為基數(shù),按照財(cái)產(chǎn)案件受理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)減半計(jì)算,人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后從被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先撥付。
因財(cái)產(chǎn)不足以清償全部債務(wù),強(qiáng)制清算程序依法轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算程序的,不再另行計(jì)收破產(chǎn)案件申請(qǐng)費(fèi);按照上述標(biāo)準(zhǔn)計(jì)收的強(qiáng)制清算案件申請(qǐng)費(fèi)超過(guò)30萬(wàn)元的,超過(guò)部分不再收取,已經(jīng)收取的,應(yīng)予退還。
21、人民法院裁定受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)前,申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回申請(qǐng),人民法院準(zhǔn)許的,強(qiáng)制清算案件的申請(qǐng)費(fèi)不再?gòu)谋簧暾?qǐng)人財(cái)產(chǎn)中予以撥付;人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回申請(qǐng),人民法院準(zhǔn)許的,已經(jīng)從被申請(qǐng)人財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先撥付的強(qiáng)制清算案件申請(qǐng)費(fèi)不予退回。
十、關(guān)于強(qiáng)制清算清算組的指定
22、人民法院受理強(qiáng)制清算案件后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定清算組成員。公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠而且愿意參加清算的,人民法院可優(yōu)先考慮指定上述人員組成清算組;上述人員不能、不愿進(jìn)行清算,或者由其負(fù)責(zé)清算不利于清算依法進(jìn)行的,人民法院可以指定《人民法院中介機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)》和《人民法院個(gè)人管理人名冊(cè)》中的中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人組成清算組;人民法院也可根據(jù)實(shí)際需要,指定公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,與管理人名冊(cè)中的中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人共同組成清算組。人民法院指定管理人名冊(cè)中的中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人組成清算組,或者擔(dān)任清算組成員的,應(yīng)當(dāng)參照適用《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》。
23、強(qiáng)制清算清算組成員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)為單數(shù)。人民法院指定清算組成員的同時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算組成員的推選,或者依職權(quán),指定清算組負(fù)責(zé)人。清算組負(fù)責(zé)人代行清算中公司訴訟代表人職權(quán)。清算組成員未依法履行職責(zé)的,人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)利害關(guān)系人的申請(qǐng),或者依職權(quán)及時(shí)予以更換。
十一、關(guān)于強(qiáng)制清算清算組成員的報(bào)酬
24、公司股東、實(shí)際控制人或者股份有限公司的董事?lián)吻逅憬M成員的,不計(jì)付報(bào)酬。上述人員以外的有限責(zé)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,股份有限公司的監(jiān)事、高級(jí)管理人員擔(dān)任清算組成員的,可以按照其上一的平均工資標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付報(bào)酬。
25、中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人擔(dān)任清算組成員的,其報(bào)酬由中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人與公司協(xié)商確定;協(xié)商不成的,由人民法院參照《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報(bào)酬的規(guī)定》確定。
十二、關(guān)于強(qiáng)制清算清算組的議事機(jī)制
26、公司強(qiáng)制清算中的清算組因清算事務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)參照公司法第一百一十二條的規(guī)定,經(jīng)全體清算組成員過(guò)半數(shù)決議通過(guò)。與爭(zhēng)議事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的清算組成員可以發(fā)表意見(jiàn),但不得參與投票;因利害關(guān)系人回避表決無(wú)法形成多數(shù)意見(jiàn)的,清算組可以請(qǐng)求人民法院作出決定。與爭(zhēng)議事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的清算組成員未回避表決形成決定的,債權(quán)人或者清算組其他成員可以參照公司法第二十二條的規(guī)定,自決定作出之日起六十日內(nèi),請(qǐng)求人民法院予以撤銷(xiāo)。
十三、關(guān)于強(qiáng)制清算中的財(cái)產(chǎn)保全
27、人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,公司財(cái)產(chǎn)存在被隱匿、轉(zhuǎn)移、毀損等可能影響依法清算情形的,人民法院可依清算組或者申請(qǐng)人的申請(qǐng),對(duì)公司財(cái)產(chǎn)采取相應(yīng)的保全措施。
十四、關(guān)于無(wú)法清算案件的審理
28、對(duì)于被申請(qǐng)人主要財(cái)產(chǎn)、帳冊(cè)、重要文件等滅失,或者被申請(qǐng)人人員下落不明的強(qiáng)制清算案件,經(jīng)向被申請(qǐng)人的股東、董事等直接責(zé)任人員釋明或采取罰款等民事制裁措施后,仍然無(wú)法清算或者無(wú)法全面清算,對(duì)于尚有部分財(cái)產(chǎn),且依據(jù)現(xiàn)有帳冊(cè)、重要文件等,可以進(jìn)行部分清償?shù)?,?yīng)當(dāng)參照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定,對(duì)現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行公平清償后,以無(wú)法全面清算為由終結(jié)強(qiáng)制清算程序;對(duì)于沒(méi)有任何財(cái)產(chǎn)、帳冊(cè)、重要文件,被申請(qǐng)人人員下落不明的,應(yīng)當(dāng)以無(wú)法清算為由終結(jié)強(qiáng)制清算程序。
29、債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制清算,人民法院以無(wú)法清算或者無(wú)法全面清算為由裁定終結(jié)強(qiáng)制清算程序的,應(yīng)當(dāng)在終結(jié)裁定中載明,債權(quán)人可以另行依據(jù)公司法司法解釋二第十八條的規(guī)定,要求被申請(qǐng)人的股東、董事、實(shí)際控制人等清算義務(wù)人對(duì)其債務(wù)承擔(dān)償還責(zé)任。股東申請(qǐng)強(qiáng)制清算,人民法院以無(wú)法清算或者無(wú)法全面清算為由作出終結(jié)強(qiáng)制清算程序的,應(yīng)當(dāng)在終結(jié)裁定中載明,股東可以向控股股東等實(shí)際控制公司的主體主張有關(guān)權(quán)利
十五、關(guān)于強(qiáng)制清算案件衍生訴訟的審理
30、人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)前已經(jīng)開(kāi)始,人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)時(shí)尚未審結(jié)的有關(guān)被強(qiáng)制清算公司的民事訴訟,由原受理法院繼續(xù)審理,但應(yīng)依法將原法定代表人變更為清算組負(fù)責(zé)人。
31、人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,就強(qiáng)制清算公司的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)向受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的人民法院提起訴訟,并由清算組負(fù)責(zé)人代表清算中公司參加訴訟活動(dòng)。受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)的人民法院對(duì)此類(lèi)案件,可以適用民事訴訟法第三十七條和第三十九條的規(guī)定確定審理法院
。上述案件在受理法院內(nèi)部各審判庭之間按照業(yè)務(wù)分工進(jìn)行審理。人民法院受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,就強(qiáng)制清算公司的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生爭(zhēng)議,當(dāng)事人雙方就產(chǎn)生爭(zhēng)議約定有明確有效的仲裁條款的,應(yīng)當(dāng)按照約定通過(guò)仲裁方式解決。
十六、關(guān)于強(qiáng)制清算和破產(chǎn)清算的銜接
32、公司強(qiáng)制清算中,清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單時(shí),發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的,除依據(jù)公司法司法解釋二第十七條的規(guī)定,通過(guò)與債權(quán)人協(xié)商制作有關(guān)債務(wù)清償方案并清償債務(wù)的外,應(yīng)依據(jù)公司法第一百八十八條和企業(yè)破產(chǎn)法第七條第三款的規(guī)定向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。
33、公司強(qiáng)制清算中,有關(guān)權(quán)利人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二條和第七條的規(guī)定向人民法院另行提起破產(chǎn)申請(qǐng)的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行審查。權(quán)利人的破產(chǎn)申請(qǐng)符合企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的,人民法院應(yīng)當(dāng)依法裁定予以受理。人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)強(qiáng)制清算程序。
34、公司強(qiáng)制清算轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算后,原強(qiáng)制清算中的清算組由《人民法院中介機(jī)構(gòu)管理人名冊(cè)》和《人民法院個(gè)人管理人名冊(cè)》中的中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人組成或者參加的,除該中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人存在與本案有利害關(guān)系等不宜擔(dān)任管理人或者管理人成員的情形外,人民法院可根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法及其司法解釋的規(guī)定,指定該中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人作為破產(chǎn)案件的管理人,或者吸收該中介機(jī)構(gòu)作為新成立的清算組管理人的成員。
上述中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人在公司強(qiáng)制清算和破產(chǎn)清算中取得的報(bào)酬總額,不應(yīng)超過(guò)按照企業(yè)破產(chǎn)計(jì)付的管理人或者管理人成員的報(bào)酬。
35、上述中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不宜擔(dān)任破產(chǎn)清算中的管理人或者管理人的成員的,人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法和有關(guān)司法解釋的規(guī)定,及時(shí)指定管理人。原強(qiáng)制清算中的清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)將清算事務(wù)及有關(guān)材料等移交給管理人。
公司強(qiáng)制清算中已經(jīng)完成的清算事項(xiàng),如無(wú)違反企業(yè)破產(chǎn)法或者有關(guān)司法解釋的情形的,在破產(chǎn)清算程序中應(yīng)承認(rèn)其效力。
十七、關(guān)于強(qiáng)制清算程序的終結(jié)
36、公司依法清算結(jié)束,清算組制作清算報(bào)告并報(bào)人民法院確認(rèn)后,人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)清算程序。公司登記機(jī)關(guān)依清算組的申請(qǐng)注銷(xiāo)公司登記后,公司終止。
37、公司因公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議自愿解散的,人民法院受理債權(quán)人提出的強(qiáng)制清算申請(qǐng)后,對(duì)股東進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配前,公司修改章程、或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議公司繼續(xù)存續(xù),申請(qǐng)人在其個(gè)人債權(quán)及他人債權(quán)均得到全額清償后,未撤回申請(qǐng)的,人民法院可以根據(jù)被申請(qǐng)人的請(qǐng)求裁定終結(jié)強(qiáng)制清算程序,強(qiáng)制清算程序終結(jié)后,公司可以繼續(xù)存續(xù)。
十八、關(guān)于強(qiáng)制清算案件中的法律文書(shū)
38、審理強(qiáng)制清算的審判庭審理該類(lèi)案件時(shí),對(duì)于受理、不受理強(qiáng)制清算申請(qǐng)、駁回申請(qǐng)人的申請(qǐng)、允許或者駁回申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)、采取保全措施、確認(rèn)清算方案、確認(rèn)清算終結(jié)報(bào)告、終結(jié)強(qiáng)制清算程序的,應(yīng)當(dāng)制作民事裁定書(shū)。對(duì)于指定或者變更清算組成員、確定清算組成員報(bào)酬、延長(zhǎng)清算期限、制裁妨礙清算行為的,應(yīng)當(dāng)制作決定書(shū)。
對(duì)于其他所涉有關(guān)法律文書(shū)的制作,可參照企業(yè)破產(chǎn)清算中人民法院的法律文書(shū)樣式。
十九、關(guān)于強(qiáng)制清算程序中對(duì)破產(chǎn)清算程序的準(zhǔn)用
39、鑒于公司強(qiáng)制清算與破產(chǎn)清算在具體程序操作上的相似性,就公司法、公司法司法解釋二,以及本會(huì)議紀(jì)要未予涉及的情形,如清算中公司的有關(guān)人員未依法妥善保管其占有和管理的財(cái)產(chǎn)、印章和帳簿、文書(shū)資料,清算組未及時(shí)接管清算中公司的財(cái)產(chǎn)、印章和帳簿、文書(shū),清算中公司拒不向人民法院提交或者提交不真實(shí)的財(cái)產(chǎn)狀況說(shuō)明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告以及職工工資的支付情況和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納情況,清算中公司拒不向清算組移交財(cái)產(chǎn)、印章和帳簿、文書(shū)等資料,或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)財(cái)產(chǎn)證據(jù)材料而使財(cái)產(chǎn)狀況不明,股東未繳足出資、抽逃出資,以及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非法侵占公司財(cái)產(chǎn)等,可參照企業(yè)破產(chǎn)法及其司法解釋的有關(guān)規(guī)定處理。
二十、關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題
40、鑒于此類(lèi)案件屬于新類(lèi)型案件,且涉及的法律關(guān)系復(fù)雜、利益主體眾多,人民法院在審理難度大、涉及面廣、牽涉社會(huì)穩(wěn)定的重大疑難清算案件時(shí),要在嚴(yán)格依法的前提下,緊緊依靠黨委領(lǐng)導(dǎo)和政府支持,充分發(fā)揮地方政府建立的各項(xiàng)機(jī)制,有效做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的工作。同時(shí),對(duì)于審判實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題,要及時(shí)逐級(jí)上報(bào)。上級(jí)人民法院要加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)案件的監(jiān)督指導(dǎo),注重深入調(diào)查研究,及時(shí)總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn),確保依法妥善審理好此類(lèi)案件。
第五篇:關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要
最高人民法院
印發(fā)《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座
談會(huì)紀(jì)要》的通知 法〔2011〕225號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院,新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院:
現(xiàn)將《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合審判工作實(shí)際參照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中遇到問(wèn)題,請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。
2011年7月13日
關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要
為進(jìn)一步完善證券行政處罰案件的證據(jù)規(guī)則,推動(dòng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行政,保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,最高人民法院對(duì)證券行政處罰案件證據(jù)運(yùn)用中存在的突出問(wèn)題進(jìn)行了專(zhuān)題調(diào)研,在充分聽(tīng)取有關(guān)法院和部門(mén)意見(jiàn)并反復(fù)論證的基礎(chǔ)上,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中華人民共和國(guó)證券法》等法律規(guī)定,起草了證券行政處罰案件中有關(guān)證據(jù)問(wèn)題的意見(jiàn)。2011年6月23日,最高人民法院會(huì)同有關(guān)部門(mén)在北京召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì),對(duì)證券行政處罰案件中有關(guān)證據(jù)審查認(rèn)定等問(wèn)題形成共識(shí)?,F(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容紀(jì)要如下:
一、關(guān)于證券行政處罰案件的舉證問(wèn)題
會(huì)議認(rèn)為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)行政訴訟法第三十二條、最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條的規(guī)定,對(duì)作出的被訴行政處罰決定承擔(dān)舉證責(zé)任。人民法院在審理證券行政處罰案件時(shí),也應(yīng)當(dāng)考慮到部分類(lèi)型的證券違法行為的特殊性,由監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)主要違法事實(shí)的證明責(zé)任,通過(guò)推定的方式適當(dāng)向原告、第三人轉(zhuǎn)移部分特定事實(shí)的證明責(zé)任。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)在聽(tīng)證程序中書(shū)面明確告知行政相對(duì)人享有提供排除其涉嫌違法行為證據(jù)的權(quán)利,行政相對(duì)人能夠提供但無(wú)正當(dāng)理由拒不提供,后又在訴訟中提供的,人民法院一般不予采納。行政處罰相對(duì)人在行政程序中未提供但有正當(dāng)理由,在訴訟中依照最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》提供的證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)采納。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)除依法向人民法院提供據(jù)以作出被訴行政處罰決定的證據(jù)和依據(jù)外,還應(yīng)當(dāng)提交原告、第三人在行政程序中提供的證據(jù)材料。
二、關(guān)于電子數(shù)據(jù)證據(jù)
會(huì)議認(rèn)為,證券交易和信息傳遞電子化、網(wǎng)絡(luò)化、無(wú)線(xiàn)化等特點(diǎn)決定電子交易信息、網(wǎng)絡(luò)IP地址、通訊記錄、電子郵件等電子數(shù)據(jù)證據(jù)在證券行政案件中至關(guān)重要。但由于電子數(shù)據(jù)證據(jù)具有載體多樣,復(fù)制簡(jiǎn)單、容易被刪改和偽造等特點(diǎn),對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的證據(jù)形式要求和審核認(rèn)定應(yīng)較其他證據(jù)方法更為嚴(yán)格。根據(jù)行政訴訟法第三十一條第一款第(三)項(xiàng)的規(guī)定,最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第十二條、第六十四條的規(guī)定,當(dāng)事人可以向人民法院提供電子數(shù)據(jù)證據(jù)證明待證事實(shí),相關(guān)電子數(shù)據(jù)證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合下列要求:
(一)無(wú)法提取電子數(shù)據(jù)原始載體或者提取確有困難的,可以提供電子數(shù)據(jù)復(fù)制件,但必須附有不能或者難以提取原始載體的原因、復(fù)制過(guò)程以及原始載體存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)地址的說(shuō)明,并由復(fù)制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或者蓋章,或者以公證等其他有效形式證明電子數(shù)據(jù)與原始載體的一致性和完整性。
(二)收集電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)依法制作筆錄,詳細(xì)記載取證的參與人員、技術(shù)方法、步驟和過(guò)程,記錄收集對(duì)象的事項(xiàng)名稱(chēng)、內(nèi)容、規(guī)格、類(lèi)別以及時(shí)間、地點(diǎn)等,或者將收集電子數(shù)據(jù)的過(guò)程拍照或錄像。
(三)收集的電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)使用光盤(pán)或者其他數(shù)字存儲(chǔ)介質(zhì)備份。監(jiān)管機(jī)構(gòu)為取證人時(shí),應(yīng)當(dāng)妥善保存至少一份封存狀態(tài)的電子數(shù)據(jù)備份件,并隨案移送,以備法庭質(zhì)證和認(rèn)證使用。
(四)提供通過(guò)技術(shù)手段恢復(fù)或者破解的與案件有關(guān)的光盤(pán)或者其他數(shù)字存儲(chǔ)介質(zhì)、電子設(shè)備中被刪除的數(shù)據(jù)、隱藏或者加密的電子數(shù)據(jù),必須附有恢復(fù)或破解對(duì)象、過(guò)程、方法和結(jié)果的專(zhuān)業(yè)說(shuō)明。對(duì)方當(dāng)事人對(duì)該專(zhuān)業(yè)說(shuō)明持異議,并且有證據(jù)表明上述方式獲取的電子數(shù)據(jù)存在篡改、剪裁、刪除和添加等不真實(shí)情況的,可以向人民法院申請(qǐng)鑒定,人民法院應(yīng)予準(zhǔn)許。
三、關(guān)于專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)
會(huì)議認(rèn)為,對(duì)被訴行政處罰決定涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題,當(dāng)事人可以向人民法院提供其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、特定行業(yè)專(zhuān)家出具的統(tǒng)計(jì)分析意見(jiàn)和規(guī)則解釋意見(jiàn);人民法院認(rèn)為有必要的,也可以聘請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家出具意見(jiàn)。
專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示,并經(jīng)庭審質(zhì)證。當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院通知出具相關(guān)意見(jiàn)的專(zhuān)業(yè)人員出庭說(shuō)明,人民法院也可以通知專(zhuān)業(yè)人員出庭說(shuō)明。專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)之間相互矛盾的,人民法院可以組織專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行對(duì)質(zhì)。
人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的具體情況,從以下方面審核認(rèn)定上述專(zhuān)業(yè)意見(jiàn):
(一)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)家是否與本案有利害關(guān)系;
(二)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)家是否具有合法資質(zhì);
(三)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)家所得出的意見(jiàn)是否超出指定的范圍,形式是否規(guī)范,內(nèi)容是否完整,結(jié)論是否明確;
(四)行政程序中形成的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)是否告知對(duì)方當(dāng)事人,并聽(tīng)取對(duì)方當(dāng)事人的質(zhì)辯意見(jiàn)。
四、關(guān)于上市公司信息披露違法責(zé)任人的證明問(wèn)題
會(huì)議認(rèn)為,根據(jù)證券法第六十八條規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)上市公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性應(yīng)當(dāng)承擔(dān)較其他人員更嚴(yán)格的法定保證責(zé)任。人民法院在審理證券法第一百九十三條違反信息披露義務(wù)行政處罰案件時(shí),涉及到對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰的,應(yīng)當(dāng)區(qū)分證券法第六十八條規(guī)定的人員和該范圍之外其他人員的不同責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)與證明方式。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券法第六十八條、第一百九十三條規(guī)定,結(jié)合上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與信息披露違法行為之間履行職責(zé)的關(guān)聯(lián)程度,認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員并給予處罰,被處罰人不服提起訴訟的,應(yīng)當(dāng)提供其對(duì)該信息披露行為已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)等證據(jù)。
對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的人員,監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為上市公司信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員并給予處罰的,應(yīng)當(dāng)證明被處罰人具有下列情形之一:
(一)實(shí)際履行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé),并與信息披露違法行為存在直接關(guān)聯(lián);
(二)組織、參與、實(shí)施信息披露違法行為或直接導(dǎo)致信息披露違法。
五、關(guān)于內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定問(wèn)題
會(huì)議認(rèn)為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的證據(jù)能夠證明以下情形之一,且被處罰人不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)的,人民法院可以確認(rèn)被訴處罰決定認(rèn)定的內(nèi)幕交易行為成立:
(一)證券法第七十四條規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人,進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動(dòng);
(二)證券法第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關(guān)系的人,其證券交易活動(dòng)與該內(nèi)幕信息基本吻合;
(三)因履行工作職責(zé)知悉上述內(nèi)幕信息并進(jìn)行了與該信息有關(guān)的證券交易活動(dòng);
(四)非法獲取內(nèi)幕信息,并進(jìn)行了與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易活動(dòng);
(五)內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人或知曉該內(nèi)幕信息的人聯(lián)絡(luò)、接觸,其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合。