第一篇：關于《起重機械安裝改造維修許可鑒定評審發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的整改反饋

關于《起重機械安裝改造維修許可鑒定評審

發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》的整改反饋 河北省特種設備學會：

在接到貴學會的《起重機械安裝改造維修許可鑒定評審發(fā)現(xiàn)問題的整改意見》通知后，我公司按照整改意見積極整改，現(xiàn)將整改情況匯報如下：

1、我公司將未提供學歷證、職稱證件的技術人員的證件掃描

并拍照，現(xiàn)將證件電子版、復印版、照片版?zhèn)潺R。并積極安排技術人員考試，以取得考核證明。

2、將未取得鑒定的檢測儀器經(jīng)過計量部門鑒定，并將鑒定證

書原件、電子版、照片版?zhèn)潺R。

3、對公司現(xiàn)行《質(zhì)量保證手冊》按照TSG Z0004-2007進行修

訂，對一些不符合要求的表格進行了標準化、文件化整改。明確了管理要素設置，清晰了相關人員責任并下發(fā)了正式任命書，明確了作業(yè)控制程序文件，創(chuàng)建了供方評價記錄及合格供方名錄，補全了質(zhì)量保證體系實時記錄，增加了合同控制及執(zhí)行特種設備許可制度管理要素等文件。

4、提供了技術人員、廠房廠貌、設備材料等相關照片。

以上是我公司的整改情況，妥否，請審示。

秦皇島市時利合工貿(mào)有限公司

2010年月日

第二篇：起重機械安裝改造維修許可鑒定評審公司工作總結報告

秦皇島市時利合工貿(mào)有限公司

取證以來工作總結報告

迎著國家高鐵建設的春風,回首過去的四年,倍感時間的緊迫。在這匆匆忙忙中,我們大家一起勤勤奮奮,踏踏實實,平平安安地又度過了一年又一年。我們一起經(jīng)歷了一段磨礪和考驗。無論對公司的工作還是我們每個員工自身的成長來說,都是成長和壯大的一年。我們在安全生產(chǎn),公司制度建設,員工培養(yǎng)等方面作出了可喜的成績。公司向近年來支持公司發(fā)展的各位專家領導表示深深感謝并將近五年的工作總結如下:

一.安全管理

安全生產(chǎn)是最大的經(jīng)濟效益，是各項工作能得以順利開展的首要保障。公司按照“時時安全為本”的時利合之道,結合公司歷年年發(fā)生的事故情況,從以下幾方面著手開展安全工作。

第一從加強員工的安全意識入手,以吸取以往事故教訓為主。繼續(xù)強化員工的安全意識,做好新員工的安全教育。近年來，我們始終堅持“居安思危、警鐘長鳴”的工作方針,員工安全意識有了顯著提高;

第二是把確保安全生產(chǎn)當作首要和重點問題來抓，利用工地每周的生產(chǎn)例會，把安全意識時刻貫穿到每名職工的頭腦之中，安全措施層層到位。生產(chǎn)安全方面,工地今年著重即時解決生產(chǎn)現(xiàn)場出現(xiàn)的安全隱患,要求值班員全程跟班生產(chǎn),班前班中班后要隨時檢查和反映解決生產(chǎn)現(xiàn)場的安全隱患,并做好詳細記錄,總體來看這項措施對工地的安全生產(chǎn)作用突出,效果良好。

第三是抓好工地的安全防火工作.這項工作同樣是我們?nèi)臧踩a(chǎn)工作的重點，工地配備了消防滅火器材,由于責任到位，防范措施得當，全年未發(fā)生火險事故。

第四方面,交通安全是各項安全工作中的重中之重，在后勤車輛管理上，我們認真執(zhí)行出車領導負責制,要求每名司機做到嚴格按照指令，嚴格控制外出用車，從管車、派車到駕車，嚴格遵守紀律。堅持外運車輛班前會制度,保證了全公司交通安全工作的安全局面。

第五方面,對發(fā)生的安全事故堅持事故分析會制度,堅持做到三不放過。通過事故分析會,員工安全防范意思大大增強。

通過全公司的共同努力，去年在生產(chǎn)、服務等各崗位均未發(fā)生人身傷害事故,全年發(fā)生設備損傷事故一起,比往年生產(chǎn)事故率大大降低,員工安全生產(chǎn)意識得到了顯著提高。

二.生產(chǎn)任務完成情況:

1.近五年完成的主要生產(chǎn)任務情況如下: 公司從2006年8月取證以來至2010年八月四個期間內(nèi)，共完成中、大型安裝、改造、維修設備103臺（套）以上，小型安裝、維修、改造項目70次以上。其中，起重機械安裝60臺（套）以上，起重機械改造50臺（套）以上，起重機械維修60臺（套）以上。并且公司隨著高鐵客專項目全國大建設的開展，承接大型起重設備安裝、維修、改造工程近幾年有逐年增加的趨勢。

2.考核完成主要生產(chǎn)任務情況如下：

公司從2009年8月至2010年八月考核內(nèi)，共完成中、大型安裝、改造、維修設備32臺（套）以上，小型安裝、維修、改造項目10次以上。其中，起重機械安裝15臺（套）以上并且達到B級以上的起重機械大于5臺（套），起重機械改造4臺（套）以上并且達到B級以上的起重機械大于2臺（套），起重機械維修5臺（套）以上并且達到B級以上的起重機械大于3臺（套）。

三.設備維護及管理

設備維護及管理是一項能延長設備正常運作周期、能把常見的故障發(fā)生率減到最低的工程。因此，必須擁有一支“精修細檢”的維護精神、中級工以上的維修水平的優(yōu)秀隊伍。

目前，維護工班里面有1個高級工和3名中級工，其他維護員工是初級工。所以在早期維護工班剛成立的時候，我配合工班長花了2個月時間對維護工作的細節(jié)和要求進行針對性培訓與實踐，鞏固維護員工技能。為了更好地配合工地使用設備的工作，做了一份為期一個月的擴大員工的知識面的培訓，讓他們無論走到哪里，都能夠很快適應當?shù)丨h(huán)境。

在現(xiàn)場工地，各巡檢及維修工班長認真落實崗位職責。在維護工作當中，他們對本工班工作方面、管理方面提出很多需要改進的寶貴意見，并及時筆錄收集，為設備的維護與管理做第一手資料以提高公司設備維護管理能力。

四.組織管理及員工管理

全年我們針對公司不同時間生產(chǎn)實際及人員具體情況對生產(chǎn)組織進行了不同的調(diào)整。對員工崗位調(diào)整14人次。生產(chǎn)管理員兩人。進一步加強了工地的管理力量，整合了人員優(yōu)勢。對生產(chǎn)的組織按照不同的情況進行具體安排，根根據(jù)生產(chǎn)情況合理安排人員,調(diào)配設備。充分利用生產(chǎn)間隙搞好設備維修檢查，根據(jù)工地情況合理安排生產(chǎn)時間。建立健全并堅持執(zhí)行生產(chǎn)值班制度,完善了公司有關規(guī)章制度,尤其依據(jù)《員工獎懲條理》。進一步加強了工會組織在公司生產(chǎn),管理中的作用。在日常生產(chǎn)管理中積極征求和采納工會組織的意見。向黨支部推薦了一批思想覺悟高,技術水平強的業(yè)務骨干為積極分子,增強了員工的工作積極性和對歸屬感。在黨支部及工會的領導下,積極細致地開展員工思想政治工作,員工的思想覺悟普遍有一定程度的提高,工作積極性得到了發(fā)揮了。公司的組織建設和管理走向更加規(guī)范化。

對員工的管理上繼續(xù)堅持以人為本,嚴格細致的工作方針。公司堅持量力而行不斷改善員工的生產(chǎn)生活條件和待遇水平。對違反公司規(guī)定和發(fā)生事故的員工本著教育為主,處罰為輔的原則,針對每件事,每個人都做了耐心細致的工作。員工思想穩(wěn)定,工作安心,極大地促進了各項工作的開展。

五.存在的問題

在全年的生產(chǎn)工作中也暴露出了一些我們的不足和問題,存在的問題主要有以下幾個方面: 1.員工的組織紀律觀念及團結協(xié)作精神有待進一步加強。不能正確處理班組班組,工種與工種,分工與合作的關系。一分工就不能很好合作的現(xiàn)象偶有發(fā)生。

2.個別員工安全意識有待提高,存在不能接受別人的事故教訓,不能很好地借鑒和接受以往的經(jīng)驗教訓。

3.各崗位工作程序的規(guī)范性不強,標準化程度不高。

4.員工遵守規(guī)章制度的自覺性不夠強,違反規(guī)定的現(xiàn)象時有發(fā)生。

以上幾個方面都是需要我們在今后的工作中加以改進克服和提高的方面。對我們來說成績已經(jīng)成為過去,我們必須面對新的機遇和挑戰(zhàn),我相信在各級領導和專家的指導下，在董事長兼總經(jīng)理王付軍的帶領下,在全體員工的團結努力下,我們一定能夠抓住機遇,戰(zhàn)勝困難,迎接挑戰(zhàn)。我堅信我們的明天會更好!

報告人：郭煜 2009年8月

第三篇：《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》

《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》

第一條

為規(guī)范特種設備許可鑒定評審工作，保證特種設備許可鑒定評審的科學、客觀、公平、公正和工作質(zhì)量，制定本細則。

第二條

本細則適用于中華人民共和國境內(nèi)特種設備（包括原材料、部件、安全附件及安全保護裝置）制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審工作。

第三條

從事特種設備許可鑒定評審工作的機構（以下簡稱“鑒定評審機構”）應當按照《特種設備安全監(jiān)察條例》、《特種設備行政許可鑒定評審管理與監(jiān)督規(guī)則》（以下簡稱《鑒定評審規(guī)則》）和本細則的規(guī)定，在許可實施機關確定的范圍內(nèi)實施鑒定評審工作。

第四條

申請?zhí)胤N設備制造、安裝、改造、維修許可單位（以下簡稱申請單位）的許可申請，經(jīng)許可實施機關受理后，應當及時約請鑒定評審機構進行現(xiàn)場鑒定評審，并且向鑒定評審機構提交如下資料：

（一）特種設備許可申請書（已受理，正本一份）；

（二）《特種設備鑒定評審約請函》（格式見《鑒定評審規(guī)則》附件3，一式三份）；

（三）特種設備質(zhì)量保證手冊（一份）；

（四）設計文件鑒定報告和產(chǎn)品型式試驗報告（安全技術規(guī)范及其相應標準有設計文件鑒定和型式試驗要求時，復印件一份）。

第五條

鑒定評審機構接受約請后，應當了解申請單位試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備）和有關準備工作情況。其試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備）應當滿足和涵蓋受理的許可項目，試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備）數(shù)量詳見附件A。鑒定評審機構可以針對申請單位的具體情況，對試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備）進行適當調(diào)整，但是必須在接受約請時確定。

鑒定評審機構審閱申請單位提交的資料后，對不符合規(guī)定的，應當在10個工作日內(nèi)一次性告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。

第六條

鑒定評審機構接受約請后，應當及時做好各項鑒定評審準備工作。鑒定評審準備工作包括制定鑒定評審計劃、組成鑒定評審組、查閱申請資料、準備鑒定評審工作文件等。

第七條

鑒定評審機構依據(jù)《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定組成鑒定評審組，并且根據(jù)申請單位受理的許可項目特性，配備質(zhì)量保證、材料、焊接、熱處理、無損檢測、電氣（電器）和制造、安裝、改造、維修、檢驗等方面的專業(yè)技術人員。

第八條

鑒定評審工作時間一般為2～3天。安全技術規(guī)范、標準有其他過程檢驗與試驗、型式試驗要求或者需要到施工現(xiàn)場抽查安裝、改造、維修安全性能時，可適當延長鑒定評審時間，但最長不得超過5天。

鑒定評審機構按照申請單位提出的擬鑒定評審時間，協(xié)商確定鑒定評審工作日程，并及時向申請單位發(fā)出《特種設備鑒定評審通知函》（見《鑒定評審規(guī)則》附件4），同時抄報許可實施機關及其下一級質(zhì)量技術監(jiān)督部門。

申請單位接到《特種設備鑒定評審通知函》后，認為鑒定評審組的組成不利于鑒定評審工作的公正性或者不能保護申請單位的商業(yè)秘密時，應當在收到《特種設備鑒定評審通知函》的5個工作日內(nèi)向鑒定評審機構書面提出，鑒定評審機構確認后應當對鑒定評審組的組成進行調(diào)整。

第九條

特種設備現(xiàn)場鑒定評審工作程序，包括預備會議、首次會議、現(xiàn)場巡視、現(xiàn)場鑒定評審、鑒定評審情況匯總、交換鑒定評審意見、鑒定評審總結會議等。具體的工作程序詳見附件B。

第十條

現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應當向鑒定評審組提供以下資料：

（一）申請單位的基本概況；

（二）依法在當?shù)卣曰蛘叩怯浀奈募ㄔ┖徒M織機構代碼證（原件）；

（三）換證申請單位所持有的特種設備許可證（原件）及持證期間特種設備制造產(chǎn)品（安裝、改造、維修設備）的清單；

（四）特種設備質(zhì)量保證手冊及其相關的程序文件、作業(yè)（工藝）文件；

（五）質(zhì)量保證工程師、質(zhì)量控制系統(tǒng)責任人員明細表及任命書、聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明；

（六）工程技術人員、特種設備作業(yè)人員（焊接、無損檢測）明細表及其聘用合同、工資表、相關保險憑證、身份證、職稱證明、學歷證明和特種設備作業(yè)人員證（原件）；

（七）設備、工裝、儀器、器具、檢驗與試驗裝置等臺賬；

（八）檢驗與試驗裝置檢定校準臺賬和檢定校準記錄；

（九）受理的許可項目試制產(chǎn)品（試安裝、改造、維修設備）的設計文件（包括設計圖樣、設計計算書、安裝使用說明書等），作業(yè)（工藝）文件（包括作業(yè)指導書、工藝評定報告、工藝規(guī)程、工藝卡、檢驗工藝規(guī)程等），質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設計或施工方案），檢驗與試驗、驗收記錄與報告（分項驗收報告、驗收報告、竣工報告），監(jiān)督檢驗報告（法規(guī)、安全技術規(guī)范規(guī)定時），質(zhì)量證明資料等；

（十）申請單位的合格分供（包）方名錄、分供（包）方評價報告；

（十一）受理的許可產(chǎn)品設計文件鑒定報告、型式試驗報告（安全技術規(guī)范及其相應標準有規(guī)定時）；

（十二）相關法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范及其相應標準清單；

（十三）管理評審、不合格品（項）控制、質(zhì)量改進與服務等質(zhì)量保證體系實施的有關記錄；

（十四）鑒定評審過程中需要的其他資料。

第十一條

現(xiàn)場鑒定評審時，申請單位應當保持受理許可項目制造（安裝、改造、維修）生產(chǎn)狀態(tài)。

第十二條

根據(jù)申請單位受理的許可項目特性和規(guī)模及實際情況，鑒定評審組可分為若干評審小組開展工作。通過查閱相關資料、現(xiàn)場實際檢查、座談和交流、產(chǎn)品（設備）安全性能抽查等方式，對申請單位的資源條件、質(zhì)量保證體系建立和實施、產(chǎn)品（設備）安全性能是否符合安全技術規(guī)范及其相應標準的規(guī)定進行鑒定評審?，F(xiàn)場鑒定評審項目、內(nèi)容、要求和方法見附件C、附件D、附件E。

第十三條

鑒定評審組應當對鑒定評審情況做詳細記錄。記錄包括鑒定評審的項目、內(nèi)容和工作見證資料的名稱、編號，所抽查產(chǎn)品（設備）和在制品（施工中的工程）編號、依據(jù)的安全技術規(guī)范及其相應標準、抽查項目、檢驗結果及發(fā)現(xiàn)的問題等。

鑒定評審組確認申請單位有不符合相關規(guī)定的問題時，應當按照《鑒定評審規(guī)則》的要求，與申請單位簽署《特種設備鑒定評審工作備忘錄》（見《鑒定評審規(guī)則》附件6）。

現(xiàn)場鑒定評審結束后，鑒定評審組向鑒定評審機構提交鑒定評審工作報告，做出鑒定評審結論意見。

第十四條

鑒定評審結論意見分為“符合條件”、“不符合條件”和“需要整改”。

全部滿足許可條件，鑒定評審結論意見為“符合條件”。申請單位的現(xiàn)有部分條件不能滿足受理的許可項目規(guī)定，但在規(guī)定時間內(nèi)能夠完成整改工作，并滿足相關許可條件，鑒定評審結論意見為“需要整改”。申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結論意見為“不符合條件”：

（一）法定資格不符合相關法律法規(guī)的規(guī)定；

（二）實際資源條件不符合相關法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定；

（三）質(zhì)量保證體系未建立或者不能有效實施，材料（零部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，檢驗與試驗控制、不合格品（項）控制，以及與許可項目有關的主要過程控制，如焊接、無損檢測等質(zhì)量控制系統(tǒng)未得到有效控制，管理混亂；

（四）產(chǎn)品（設備）安全性能抽查結果不符合相關安全技術規(guī)范及其相應標準規(guī)定；

（五）申請單位有違反特種設備許可制度行為。

第十五條

鑒定評審結論意見為“需要整改”時，申請單位應當按照《特種設備鑒定評審工作備忘錄》通報所提出的問題，在6個月內(nèi)完成整改工作，并在整改工作完成后將—整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機構。

鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認，并出具整改情況確認報告，必要時應當安排鑒定評審人員進行整改情況現(xiàn)場確認。鑒定評審機構在進行整改情況現(xiàn)場確認前，應當報告許可實施機關。整改情況確認符合條件的，整改情況確認報告結論為“經(jīng)整改后符合條件”。申請單位在6個月內(nèi)未完成整改或者經(jīng)確認整改仍不符合條件，整改情況確認報告結論為“不符合條件”。

第十六條

鑒定評審機構應當按照《鑒定評審規(guī)則》的規(guī)定，及時出具《特種設備許可鑒定評審報告》（以下簡稱《鑒定評審報告》），并由評審機構審批、加蓋公章（或鑒定評審專用章）。《鑒定評審報告》基本格式、內(nèi)容見附件F、附件G。

第十七條

對申請多個許可項目、類別、級別進行鑒定評審時，鑒定評審機構應當對每個許可項目、類別、級別分別做出鑒定評審結論。

第十八條

鑒定評審時發(fā)現(xiàn)申請單位的實際資源條件不能滿足受理許可項目要求，但滿足下級別許可要求時，經(jīng)申請單位書面申請、許可實施機關受理后，評審機構按照重新受理的許可范圍進行鑒定評審。

第十九條

申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應當按照相關規(guī)定進行許可變更申請。鑒定評審機構依據(jù)許可實施機關的批復，對申請單位許可變更情況進行鑒定評審。

第二十條

特種設備許可換證鑒定評審（以下簡稱換證鑒定評審）工作程序和要求與初次申請?zhí)胤N設備許可鑒定評審工作程序和要求基本相同。換證鑒定評審的工作重點是審查持證期間的許可條件變化和執(zhí)行法規(guī)、安全技術規(guī)范的情況，包括以下內(nèi)容：

（一）許可條件變化情況，如果發(fā)生變化是否按照規(guī)定及時向許可實施機關進行許可變更申請的情況；

（二）質(zhì)量保證體系實施情況；

（三）產(chǎn)品（設備）的安全性符合安全技術規(guī)范及其相應標準情況；

（四）產(chǎn)品（設備）是否發(fā)生重大安全性能事故及其處理情況；

（五）接受監(jiān)督檢驗機構實施監(jiān)督檢驗工作情況；

（六）是否發(fā)生涂改、偽造、轉讓或出賣許可證，向無許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況；

（七）特種設備制造（安裝、改造、維修）的業(yè)績是否符合法規(guī)、安全技術規(guī)范的規(guī)定。

第二十一條

換證鑒定評審發(fā)現(xiàn)申請單位有以下問題時，鑒定評審結論為“不符合條件”：

（一）發(fā)生涂改、偽造、轉讓或出賣特種設備許可證，向無特種設備許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件；

（二）不按照規(guī)定接受各級質(zhì)量技術監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查和監(jiān)督檢驗機構實施監(jiān)督檢驗，經(jīng)責令整改仍未改正；

（三）產(chǎn)品（設備）發(fā)生嚴重安全性能問題（事故）；

（四）換證鑒定評審的其他重點項目存在嚴重不符合。

第二十二條

本細則由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。第二十三條

本細則自2007年10月1日起施行。

第四篇：特種設備制造許可及安裝改造維修許可評審后

特種設備制造許可及安裝改造維修許可評審后

整改報告

上海交通大學電梯檢測中心：

尊敬的交大電梯檢測中心領導各位專家您們好！

由貴中心主任朱昌明教授、胡老師、張老師組成的特種設備制造、安裝、改造、維修評審組在10月底（29日~31日）對本公司申請的特種設備、制造、安裝、改造、維修資質(zhì)進行了認真地評審，出具了相應的鑒定評審工作備忘錄。

朱教授、胡老師、張老師認真嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，以及科學的實事求是的工作作風給我們留下了深刻的印象，對我們進行的工作指導、幫助使我們受益匪淺，在此我們表示衷心的感謝。

評審后我們根據(jù)評審組專家起草的備忘錄，針對我們在申請資質(zhì)中存在的問題進行仔細的分析，感到專家們的意見中肯，擊中我們的孱弱點。為此我們在以后的一段時間內(nèi)針對備忘錄中指出的問題進行了認真的整改，現(xiàn)將整改情況匯報如下：

一、特種設備制造許可鑒定評審工作備忘錄指出的9項不符合（有缺陷）項的整改情況： 1）沒有設置質(zhì)量控制點：

整改措施：頒布了公司質(zhì)量計劃、在質(zhì)量計劃中明確了質(zhì)量 體系的組織、質(zhì)量控制環(huán)節(jié)及控制點。（詳見見證資料附1）2）管理類文件沒有授權人批準：

整改措施：在程序文件中已規(guī)定，管理類文件由質(zhì)保部經(jīng)理審核

管理者代表批準，但在實際文件中沒體現(xiàn)。

在支撐性文件------管理類文件封面加審核、批準。（詳見見證資料附2）3）無機房客梯安全鉗及轎底導向輪裝配圖（見見證資料附3-1）觀光電梯后轎壁無固定方式技術圖樣（見見證資料附3-2）無機貨梯轎底導向輪裝配圖（見見證資料附3-3）4）設有設計驗證文件：

五個申請許可證項目的設計驗證過程均制定了包括項目建議書、設計開發(fā)方案、設計開發(fā)任務書、設計開發(fā)確認報告，設計開發(fā)驗 證報告。此報告可作為設計驗證文件，當然上海交大電梯檢測中心 出具的此五個樣機的型式試驗報告是我們設計驗證的重要文件。（詳見見證資料附4）5）采購文件沒有審批手續(xù)：

整改措施：原紀錄表采購計劃單上沒有審核、批準欄，在采購計 劃表上加上審核、批準欄。

【代替原采購申請表（詳見見證資料附5）】 6）缺少控制柜電器裝配工藝文件：

整改措施：重新編制了控制柜電器裝配工藝。（詳見見證資料附6）7）曳引機、緩沖器檢驗記錄不完善：

整改措施：重新編制了曳引機、緩沖器檢驗記錄。（詳見見證資料附7）

8）缺少限速器測試儀，加速度測試儀等計量證書；現(xiàn)場計量儀器無 計量檢定標識。

整改措施：對限速器測試儀，加速度測試儀等無計量證書的計量 儀器到有資質(zhì)的計量檢定單位做了測試，購置了計量儀器的檢定 標識，張貼在計量儀器上。（詳見見證資料附8）9）沒有建立特種設備許可相關人員培訓考核檔案。

整改措施：對國家規(guī)定需要進行培訓、考核、持證上崗的人員做 了分類計有電梯檢驗人員、安全生產(chǎn)管理人員、安裝維修工、起 重機械作業(yè)人員、電焊工、電工，六大類人員。

本需進行培訓考核的持證人員年初做了計劃（詳見附件9-1）5名電梯檢驗人員培訓考核實施情況（詳見附9-2）3名安全生產(chǎn)管理人員培訓考核實施情況（詳見附9-3）

23名電梯安裝維修人員培訓考核情況（詳見附9-4）

另有18名安裝維修工因在有效期內(nèi)所以沒有參加今年培訓考核。

2名起重機械作業(yè)人員培訓考核情況（詳見附9-5）

二、特種設備安裝改造維修許可鑒定評審工作備忘錄指出的10項不符合（有缺陷）項的整改情況：

1）施工方案中缺少質(zhì)量系統(tǒng)責任人員相關人員簽字

整改措施：在施工方案上進行了簽署（詳見見證資料附10-1）2）管理類文件沒有授權人批準

整改措施：詳見以上一2）整改措施。（見證資料附2）3）無機房客梯安全鉗及轎底導向輪裝配圖（見證資料附3-1）觀光客梯玻璃轎壁固定方式（見證資料附3-2）無機房貨梯轎底導向輪裝配圖（見證資料附3-3）

4）施工方案中缺少無機房客梯、無機房貨梯和側置下機房貨梯的施 工方案和安裝說明書

整改措施：首先重新修訂了較為詳細的有機房電梯安裝說明書以 及無機房電梯安裝說明書。針對貴中心在備忘錄上提出的不符合 項，重新編制了無機房客梯的施工方案（詳見見證資料附10-1）無機房貨梯的施工方案（詳見見證資料附10-2）和側機房貨梯的 施工方案（詳見見證資料附10-3）5）施工方案缺少系統(tǒng)評審文件及記錄

整改措施：參考兄弟企業(yè)的文件資料，制定了施工評審記錄表（BKPQR319）以及施工方案記錄表（BKPQR320）并對申請的五個樣機做了評審記錄。（詳見附11-1，附11-2）6）采購文件沒有審批手續(xù)

整改方案：同前---5）（詳見見證資料附5）7）無安全交底和技術交底 整改方案：修訂了原竣工移交表

新文件名為“電梯竣工安全、技術交底及物品資料移交單”編號BKPQR318)（詳見見證資料附12）8）曳引機、緩沖器檢驗項目與檢驗記錄不完善 整改方案：同前----7）（見證資料附7）

9）缺少限速器測試儀、加速度測試儀等計量證書；現(xiàn)場計量儀器無計量檢定標識

整改方案：同前 8）（見證資料附8）

10）沒有建立特種設備許可相關人員培訓考核檔案 整改方案：同前 9）（見證資料附9）

三、體會：

評審組來本公司評審的過程，對我們企業(yè)是一個學習的過程，整改過程也是我們再學習的過程，通過這次評審我們更加認識到進行特種設備制造、安裝、改造、維修工作是一項事關人民生命安全的工作，我們一定會在今后的工作中狠抓安全這個重要環(huán)節(jié)，進一步提高我們的安全責任感，使我們生產(chǎn)的電梯安全地運行，塑造企業(yè)的良好形象。希望在今后我們的工作能不斷得到貴中心的支持與幫助。

致敬禮！

別克派利爾電梯（揚州）有限公司

2011年11月10日

第五篇：特種設備制造許可、安裝改造維修許可鑒定評審實施指南

鑒定評審實施指南

8鑒定評審實施

8.1總則

貫徹國家質(zhì)檢總局機電類特種設備行政許可有關規(guī)定，執(zhí)行國質(zhì)檢鍋 [2003] 174號《機電類特種設備制造許可規(guī)則（試行）》、國質(zhì)檢鍋 [2003] 251號《機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》，實施機電類特種設備的制造與施工資格許可評審，服務企業(yè)，服務安全，促進經(jīng)濟發(fā)展。

8.2適用范圍

適用于中國境內(nèi)企業(yè)按照國質(zhì)檢鍋 [2003] 174號文、國質(zhì)檢鍋 [2003] 251號文申請機電類特種設備制造、施工資格許可時，由本院進行的許可條件的鑒定評審工作。

注：安裝、改造和維修資格許可統(tǒng)稱為施工資格許可。

8.3評審依據(jù)

8.3.1 國務院令2003年第373號《特種設備安全監(jiān)察條例》；

8.3.2國質(zhì)檢鍋 [2003] 174號《機電類特種設備制造許可規(guī)則（試行）》、國質(zhì)檢鍋 [2003] 251號文《機電類特種設備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）》；

8.3.3本院《機電類特種設備制造許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審細則》（均已在國家質(zhì)檢總局特種設備安全監(jiān)察局備案，文件編號）。

8.4評審要求及說明

8.4.1 評審內(nèi)容：

8.4.1.1 基本條件評審；

8.4.1.1 質(zhì)量管理體系建立與運行考核評審。

8.4.2 評審細則中每一項評審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結果進行評定。其中“不符合”是指不符合評審要點的要求；“有缺陷”是指按評審要點的要求進行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評審要點不適用于該單位或被抽查設備。

8.4.3 評審細則評審結論分為：具備條件、基本具備條件、不具備條件。

8.4.4 評審細則評審結論的判定原則：

8.4.4.1具備條件：

符合所申請施工資格類別的各項條件和要求。

8.4.4.2 基本具備條件：

單項評審結果中重要項目（注#項）全部符合、非重要項目（未注#項）存在不符合和有缺陷項，但認為最長6個月內(nèi)經(jīng)整改能夠達到要求。

8.4.4.3不具備條件：

不符合上述兩條規(guī)定的，應評為不具備條件。

8.5鑒定評審工作程序

略

8.6申請單位須知及評審前的工作

見本院《機電類特種設備制造許可鑒定評審指南》、《機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審指南》。

8.6.1約請鑒定評審

申請單位的許可申請被受理機構正式受理后，持以下資料到本院約請現(xiàn)場評審：

8.6.1.1特種設備安全監(jiān)察機構簽署了受理申請意見的《申請書》（原件）；

8.6.1.2提交申請單位的《質(zhì)量管理手冊》；

8.6.1.3申請單位營業(yè)執(zhí)照復印件；

8.6.1.4 申請單位稅務登記證復印件。

8.6.2 準備審查的文件

申請單位應按評審細則中具體內(nèi)容的要求，準備如下資料供評審時審查：

8.6.2.1企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)稅務登記證和法人代碼證書（正本）；

8.6.2.2 質(zhì)量管理體系文件，包括：

質(zhì)量管理手冊、質(zhì)量計劃、程序文件、工藝文件、作業(yè)指導書和記錄文件等；

8.6.2.3 安全管理文件及各項安全技術操作規(guī)程；

8.6.2.4 各項規(guī)章制度和崗位職責文件；

8.6.2.5 人員檔案，包括：

① 單位員工名冊；

② 技術負責人任命書和學歷、職稱證明文件（原件）；

③ 技術人員和檢驗人員的學歷、職稱等資格證明（原件）；

④ 要求持證上崗人員的資格證明（原件）。

8.6.2.6 生產(chǎn)用設備、工藝裝備的臺帳和檔案；

8.6.2.7 計量和檢測試驗設備臺帳、檔案，周期檢定計劃和計量設備在有效期內(nèi)的檢定證件；

8.6.2.8法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和技術標準及其目錄清單；

8.6.2.9 所申請有關許可的全套技術文件（包括設計圖樣、計算書、外購和外協(xié)件的文件、安裝調(diào)試使用說明等出廠隨機文件，等等）。

8.6.3接受約請

8.6.3.1 本院在收到申請企業(yè)提交的申請資料并初步審核通過后，與申請單位簽訂評審協(xié)議，并以評審通知函的形式通知申請單位。

8.6.3.2 向申請單位提供《評審指南》）和《評審細則》。

8.6.4申請單位自評

申請單位接到《評審細則》和《評審指南》后，應組織內(nèi)部評審。

8.6.5 評審組與監(jiān)察員

評審組的工作由1名評審組長負責。評審組由至少2名經(jīng)總局特種設備安全監(jiān)察機構考核合格的評審人員及特邀專家（必要時）組成，一般為3～5人。

申請單位所在地的省局特種設備安全監(jiān)察機構指派1名特種設備安全監(jiān)察員到場，現(xiàn)場監(jiān)督評審工作。

8.6.6評審計劃等

評審組長與申請單位溝通后確定評審計劃。評審管理員將評審通知函等及時通報給受理機構和申請單位所在地的省/市技監(jiān)局特種設備安全監(jiān)察機構以及申請單位。評審組長負責準備評審記錄表、評審會議簽到表等評審資料。

8.6.7評審費用

申請單位應按有關規(guī)定向本院交納評審費用。

注：國家質(zhì)檢總局將統(tǒng)一發(fā)布評審費用標準等規(guī)定。

8.7現(xiàn)場評審工作

現(xiàn)場評審時間一般不超過3天。根據(jù)評審時間安排，評審組成員應按時到達申請單位評審現(xiàn)場，評審組組長負責向評審組成員及監(jiān)察員說明評審計劃安排。

現(xiàn)場評審工作程序為：

8.7.1 預備會議

評審組全體成員、申請單位負責人和監(jiān)察員參加，評審組長向評審組成員介紹評審計劃安排和評審要求，明確人員分工，并請監(jiān)察員全過程監(jiān)督工作情況。

8.7.2 首次會議

首次會議由評審組長主持，評審組全體人員、監(jiān)察員和申請單位主要負責人，技術和質(zhì)量負責人及有關人員參加并簽到。會議具體內(nèi)容有：

8.7.2.1 評審組、監(jiān)察員和申請單位分別介紹到會人員；

8.7.2.2評審組長簡要說明評審依據(jù)、評審結論形式、評審計劃安排和評審組員分工情況，宣讀《評審工作人員守則》，請監(jiān)察員和被評審企業(yè)監(jiān)督，并把《評審工作意見反饋表》交予企業(yè)負責人；

8.7.2.3 申請單位負責人簡要介紹申請單位基本情況、備審準備情況及自查情況；

8.7.2.4 監(jiān)察員代表安全監(jiān)察機構講話；

8.7.2.5 雙方核定申請單位的申請評審項目及評審時間安排；

8.7.2.6 申請單位指定評審工作場所、評審配合人員及與評審組的聯(lián)絡人員；

8.7.2.7 確定末次會議時間和參加人員。

8.7.3 現(xiàn)場巡查

申請單位負責人引領評審組巡查受審范圍的場所，以便評審人員對申請單位有直接感性認識，初步了解申請單位的基本硬件條件。

8.7.4 現(xiàn)場具體審查

按照分工，評審組成員分頭開始具體審查工作。現(xiàn)場評審要求評審組通過審查文件、資料、證明，與有關人員交談或書面考核，抽檢考核具體項目和設備等方式，盡可能全面、真實地了解申請企業(yè)的基本條件和管理體系及運行情況，取得客觀評價企業(yè)能力和資格的材料。，每位評審員在評審過程中都應認真填寫好《現(xiàn)場鑒定評審記錄表》，現(xiàn)場評審主要從以下五個方面進行：

8.7.4.1基本條件符合性評審

按照《評審細則》要求的內(nèi)容，審查申請企業(yè)是否具備所申請施工許可類別所要求的基本條件。主要內(nèi)容有：機構、人員和基礎設施等方面。

基本條件評審完成、評審人員填寫完評審記錄表后，要由申請單位負責人簽字或由企業(yè)蓋公章確認。

8.7.4.2 質(zhì)量管理體系的建立與運行的考核評審

按照《評審細則》要求的內(nèi)容，重點是審查企業(yè)是否建立了質(zhì)量管理體系，質(zhì)量管理體系的運行是否有效。（贊賞企業(yè)進行ISO9001體系認證）

按照規(guī)定，在評審這部分內(nèi)容時，隨機抽取一到兩臺申請項目范圍內(nèi)已完工設備的全部文件，以該設備施工整個過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進行評審。存在不適用項時，應隨機抽取其它有代表性設備相應項目執(zhí)行情況的記錄，確認該項評審要點是否滿足規(guī)定。

安全生產(chǎn)管理體系參照上述內(nèi)容和方法進行評審。

8.7.4.3 安全監(jiān)察規(guī)定的考核

主要審查企業(yè)制定的接受國家特種設備安全監(jiān)察的規(guī)定和規(guī)定的執(zhí)行情況。

8.7.4.4法規(guī)和技術文件資料的審查

主要是審查企業(yè)是否有《評審細則》要求的技術文件和法規(guī)。

8.7.4.5 人員素質(zhì)考核

評審組可以對申請企業(yè)的主要負責人、技術負責人、質(zhì)量負責人和專業(yè)技術、檢驗

人員進行面談或筆試，根據(jù)其工作崗位不同，分別考核對相關法規(guī)、技術標準和質(zhì)量安全管理文件要求的掌握程度。

8.7.5 評審組會議

評審員分組審查結束后，由評審組長組織評審組內(nèi)部會議，交流匯總具體每部分的評審情況，討論并填寫《機電類省局特種設備處制造單位許可條件鑒定評審報告》、《機電類特種設備施工單位許可條件鑒定評審報告》，簽署評審組意見。對審查中發(fā)現(xiàn)的問題應進行總結，必要時應填寫《不符合項/有缺陷項報告》。

8.7.6 評審組與申請單位交流意見

根據(jù)評審組內(nèi)部會議的情況，評審組全體人員與申請單位有關負責人交換意見。評審組把現(xiàn)場評審的初步意見以及在評審中發(fā)現(xiàn)的問題向申請單位說明情況，并聽取申請單位的意見和說明，雙方應就審查意見和有關問題形成《備忘錄》。

8.7.7 末次會議

末次會議由評審組長主持，會議時間和參加人員按首次會議確定的執(zhí)行，與會人員都應簽到，會議具體內(nèi)容有：

⑴ 評審組長代表評審組向申請單位通報評審情況，對評審中發(fā)現(xiàn)的主要問題加以說明。對非重要項目存在不符合或有缺陷項的，按規(guī)定提出整改要求和時限，并留下書面整改意見；

⑵ 評審組長宣讀評審組《評審報告》；

⑶ 監(jiān)察員宣布對評審組工作的監(jiān)督情況；

⑷ 申請單位主要負責人總結講話，也可以發(fā)表對評審工作的看法。

評審組成員和參加會議的申請單位主要人員在《評審報告》上簽字，申請單位可以留存復印件。

8.8 對申請單位整改結果的確認（復審）

被評為基本具備條件的申請單位，應在6個月內(nèi)對不符合項或有缺陷項進行整改，并形成對不符合項或有缺陷項逐條落實的整改報告提交本院組織復審。復審時適用項目全部符合的，評為具備條件；否則評為不具備條件。

復評時是否需要到申請單位現(xiàn)場確認，由評審組與申請企業(yè)根據(jù)整改項目內(nèi)容協(xié)商確定。書面整改材料確認即可證明的項目，可以不到現(xiàn)場確認。

8.9 反饋意見

申請單位根據(jù)評審組的工作情況，填寫簽署《評審工作意見反饋表》，蓋章后直接寄到國家質(zhì)檢總局特種設備局電梯起重機械處或省局特種設備處。

8.10評審結論

本院根據(jù)評審組的《評審記錄》和評定意見，經(jīng)其負責人批準后，給出《評審報告》的評審結論。

對評審或復評結論為“不具備條件”的，評審機構應在完成現(xiàn)場評審后10個工作日內(nèi)報告受理機構。

評審機構應在完成現(xiàn)場評審后15個工作日內(nèi)，及時匯總《申請書》，評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》以及整改后復審時的評審記錄與簽署了評審結論的《評審報告》（如果經(jīng)復審時）報送質(zhì)檢總局特種設備制造許可辦公室或省局特種設備處。

如有必要，可由申請單位匯總全套資料直接報送。

8.11換證、擴項及申請多種特種設備資格許可的評審

8.11.1 許可證有效期內(nèi)單位名稱變更時的換證

取證單位名稱變更時，應向原受理機構提出更換證書申請，并提交以下材料：① 經(jīng)工商行政管理部門簽批同意更名的文件（如果存在時）；② 新的法人營業(yè)執(zhí)照的復印件；

③ 申請單位原獲得的《許可證》；

④ 取證單位更名后新的印章圖樣（不得為復印件）。

原受理機構在核定上述資料后，可以換發(fā)新的《制造許可證》。證書有效期及許可制造的產(chǎn)品范圍不變，原證書由原受理機構收回。

8.11.2 許可證有效期內(nèi)擴項時的換證

取證單位擬增加類別或者提高等級時，應當按照規(guī)定的程序（即資格許可程序），填寫《申請書》，向受理機構提出申請，經(jīng)相應評審和受理機構審查合格后換發(fā)新證，原《許可證》交回發(fā)證機構。

提高作業(yè)等級評審工作的重點是能力、業(yè)績考核及注冊資金、人員數(shù)量等條件的評審，現(xiàn)場評審時間一般不超過1天。

8.11.3基本條件或質(zhì)量管理體系的變更時的處理

注冊資金、法定代表人、專業(yè)技術人員和持證作業(yè)人員數(shù)量等基本條件發(fā)生重大變更時，應當及時報告原受理機構，以確定是否重新審查取證條件。

8.11.4 多種機電類特種設備施工資格許可的評審

同時申請兩種以上機電類特種設備（比如電梯類和起重機械類）施工資格許可的企業(yè)，許可評審工作分別由獲得國家質(zhì)檢總局特種設備局授權的鑒定評審機構，進行相應授權范圍內(nèi)的評審。后進行現(xiàn)場評審的評審組，可自行決定是否借鑒上一個評審組對公共部分的鑒定評審結果。

8.12爭議的申訴

申請單位對評審結論或評審人員行為有異議時，可在評審工作結束后的10日內(nèi)，以書面形式向總局或省級特種設備安全監(jiān)察機構提出申訴。