第一篇：公司上市策劃書(shū)(草案)

上海**通信設(shè)備有限公司文/順風(fēng)

一、優(yōu)勢(shì)

經(jīng)對(duì)上海**通信設(shè)備有限公司的前期考察，結(jié)合本團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)，我們認(rèn)為上海**通信設(shè)備有限公司的上市計(jì)劃是可行的，具體表現(xiàn)在：

1、企業(yè)產(chǎn)品的獨(dú)特概念符合上市題材；

2、企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率符合上市企業(yè)在細(xì)分市場(chǎng)的壟斷地位；

3、國(guó)家現(xiàn)在對(duì)**設(shè)備的企業(yè)的扶持，政策的優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)后續(xù)發(fā)展提供了一個(gè)非常好的機(jī)會(huì)和平臺(tái)；

4、在**設(shè)備制造公司中你公司是唯一軟硬件都可以開(kāi)發(fā)的公司，資源優(yōu)勢(shì)；

5、母公司和主管部門(mén)在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、資產(chǎn)方面具有較大實(shí)力和品牌優(yōu)勢(shì)。

二、不足

盡管已經(jīng)具備上述上市的可行性，但公司還是存在許多得不利因素，影響公司的上市計(jì)劃，具體表現(xiàn)在：

1、資本規(guī)模過(guò)小，公司的負(fù)債與債權(quán)過(guò)高,經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，財(cái)務(wù)狀況不良。

解決方法：）擴(kuò)大資本規(guī)模：并購(gòu)；）減少公司負(fù)債：重組；）轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：打包出售或置換不良資產(chǎn)；）提高財(cái)務(wù)能力：多元化經(jīng)營(yíng)。

2、企業(yè)經(jīng)營(yíng)形象不佳，未完成股份制改造，管理不規(guī)范，股本結(jié)構(gòu)單一。

解決方法：

1）提升企業(yè)的經(jīng)營(yíng)形象，打造企業(yè)品牌，獲取政府支持；

2）完成股份制改制，組建董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)選定董秘；

3）引進(jìn)管理人才，建立規(guī)范管理；

4）設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)，落實(shí)員工參股，設(shè)計(jì)員工激勵(lì)方案。

3、利息成本過(guò)高，盈利能力不強(qiáng)，凈利潤(rùn)過(guò)低。

解決方法：化解應(yīng)收貨款數(shù)額，通過(guò)財(cái)務(wù)審計(jì)來(lái)反映真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況，解決毛利率大，利潤(rùn)過(guò)低的問(wèn)題。

4、缺乏戰(zhàn)略投資者，需要得到投資者更大的認(rèn)可。

解決方法：引進(jìn)戰(zhàn)略投資者（比如首都**集團(tuán)），增加新型產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目—。

5、缺乏與投行的結(jié)盟。

解決方法：挑選和組織合適的保薦商和承銷(xiāo)團(tuán)，便于上市后穩(wěn)定管理團(tuán)隊(duì)，托護(hù)股票價(jià)格，活躍股票交易。

三、公司上市的瓶頸

1、觀(guān)念上還沒(méi)有確立上市必行、上市必勝的意識(shí)，缺乏基本自信。對(duì)此需要樹(shù)立長(zhǎng)遠(yuǎn)意識(shí)和戰(zhàn)略意識(shí)，即使以通過(guò)一到兩年運(yùn)作爭(zhēng)取上市的方案而言，也比原地不動(dòng)為好。

2、財(cái)務(wù)硬指標(biāo)尤其是利潤(rùn)和凈資產(chǎn)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)。對(duì)此需要向?qū)徲?jì)要利潤(rùn)、向重組要利潤(rùn)、向關(guān)聯(lián)交易要利潤(rùn)、向繼續(xù)經(jīng)營(yíng)要利潤(rùn)，確立適當(dāng)?shù)纳鲜羞\(yùn)作戰(zhàn)略目標(biāo)；要通過(guò)資產(chǎn)重組和市場(chǎng)運(yùn)作凝聚產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，做大凈資產(chǎn)和利潤(rùn)規(guī)模。

3、與本上市策劃團(tuán)隊(duì)的協(xié)作還未進(jìn)入狀態(tài)。鑒于貴公司對(duì)我方的實(shí)力、信心、策略技巧缺

乏了解，導(dǎo)致雙方雖然經(jīng)過(guò)數(shù)次洽談，但還未形成親密無(wú)間的協(xié)作關(guān)系，尤其前期我方已初步進(jìn)行了整體方案的設(shè)計(jì)和布局工作，因此需對(duì)此問(wèn)題予以解決。

四、關(guān)于本團(tuán)隊(duì)的介入方式

本上市策劃團(tuán)隊(duì)與國(guó)內(nèi)包括廣發(fā)、君安、萬(wàn)盟、興業(yè)、湘財(cái)、中銀、北大縱橫等證券投行機(jī)構(gòu)、資本運(yùn)作機(jī)構(gòu)、管理咨詢(xún)機(jī)構(gòu)建立了良好的協(xié)作關(guān)系，并與眾多高科技產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)投資本管理團(tuán)隊(duì)、資本市場(chǎng)運(yùn)作團(tuán)隊(duì)形成了在信息和資源方面的緊密協(xié)作關(guān)系。

對(duì)上海**通信設(shè)備有限公司上市策劃項(xiàng)目，本團(tuán)隊(duì)將以在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的深厚資源、廣泛關(guān)系人脈和資深資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)為后盾，以團(tuán)隊(duì)為主體介入策劃過(guò)程，并負(fù)責(zé)相關(guān)戰(zhàn)略資源的引入、相關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、相關(guān)政府關(guān)系的打通，具體包括向上海市政府爭(zhēng)取財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)扶持資金、聯(lián)系國(guó)內(nèi)呼叫產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)形成聯(lián)盟、開(kāi)拓市場(chǎng)和業(yè)務(wù)渠道以包裝利潤(rùn)、引入密切配合的審計(jì)機(jī)構(gòu)以挖掘未計(jì)入的歷史利潤(rùn)、引入兩院院士組成的資深顧問(wèn)團(tuán)等等。

“巴黎之夜”企業(yè)企劃草案

一、企劃目標(biāo)

1.提升巴黎之夜內(nèi)部管理成本控制水平；

2.提升巴黎之夜市場(chǎng)知名度；

3.提升巴黎之夜日營(yíng)業(yè)額。

二、企劃原則

1.市場(chǎng)導(dǎo)向，業(yè)績(jī)指針，因地制宜，管營(yíng)結(jié)合；

2.以人為本，消費(fèi)者至上；

3.全員營(yíng)銷(xiāo)，自動(dòng)激勵(lì)；

4.功能分區(qū)，分步到位；

5.出奇至勝，引領(lǐng)潮流。

三、操作大綱

1.功能分區(qū)。入口向右的營(yíng)業(yè)區(qū)維持原經(jīng)營(yíng)方式及老客戶(hù)資源（小區(qū)）；其他營(yíng)業(yè)區(qū)引進(jìn)新?tīng)I(yíng)業(yè)理念和消費(fèi)定位（大區(qū)）；

2.大區(qū)以酒水為主消費(fèi)，引進(jìn)專(zhuān)業(yè)酒水銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)；

3.酒水銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)從大區(qū)全部銷(xiāo)售額中提取30%為銷(xiāo)售提成，用于維護(hù)、管理、激勵(lì)；

4.進(jìn)行內(nèi)部成本分析，壓縮成本；

5.進(jìn)行內(nèi)部員工重組，加強(qiáng)全員營(yíng)銷(xiāo)教育；改進(jìn)員工激勵(lì)與約束機(jī)制；

6.建立一周至少舉辦3次文娛活動(dòng)的推廣機(jī)制；

7.建立廣告宣傳效率論證、優(yōu)選機(jī)制；

8.建立包廂貴賓客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方案；

9.相機(jī)引進(jìn)知名人士舉行現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)；

10.其他有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)效果、細(xì)節(jié)問(wèn)題。

四、合作方式

1.企劃方負(fù)責(zé)大區(qū)操作及協(xié)助處理其他和整體業(yè)績(jī)提升有關(guān)的事務(wù)；

2.企劃方負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)酒水銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)建立、管理、分配、激勵(lì)；

3.企劃方引進(jìn)和提升業(yè)績(jī)有關(guān)的所以必要資源；

4.“巴黎之夜”負(fù)責(zé)做好全部后勤工作，并且在協(xié)商一致的前提下提供全部宣傳、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)；

5.其他未盡事宜由巴黎之夜和企劃方協(xié)商解決。

二 ０ ０ 四 年 九 月 九 日

以下是關(guān)于資本市場(chǎng)規(guī)范化管理的六點(diǎn)感想：

一是對(duì)于資本市場(chǎng)不同主體的不規(guī)范行為，幾年來(lái)大致沿著“企業(yè)-操縱資本-券商基金”的時(shí)間順序進(jìn)行治理和規(guī)范，這樣的進(jìn)程是否是中國(guó)特色的股市發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在要求？還是和股市管理層的“歸派”、“土派”的更替有一定的聯(lián)系從而具有偶然性？

二是對(duì)于券商基金的規(guī)范是否以當(dāng)年南方的被托管為一個(gè)歷史性的標(biāo)志？這樣的事件發(fā)生在我們的身邊在當(dāng)年那時(shí)是否可以據(jù)以揣測(cè)管理層政策的戰(zhàn)略取向？政府的低調(diào)處理對(duì)市場(chǎng)反映起到了什么樣的效果？在這樣處理態(tài)度背后是否反映了政府對(duì)于處理這一問(wèn)題的平穩(wěn)過(guò)度策略？

三是在什么時(shí)期將進(jìn)一步出現(xiàn)對(duì)于管理層自身這樣一個(gè)最不可以忽略的資本市場(chǎng)的參與主體行為的外在的規(guī)范？如何加強(qiáng)和完善對(duì)于管理層的約束機(jī)制和問(wèn)責(zé)機(jī)制？這樣的進(jìn)程是否很快來(lái)臨？還是需要更多的等待或者外部推動(dòng)？如果開(kāi)始思考管理層的不規(guī)范行為，是否會(huì)象當(dāng)年的“足協(xié)”現(xiàn)象那樣出現(xiàn)虎頭蛇尾？是否也會(huì)是“平穩(wěn)過(guò)渡”？對(duì)于券商、基金以至管理層自身的規(guī)范，將給市場(chǎng)帶來(lái)何樣的戰(zhàn)略影響？ 四是全流通是否會(huì)帶來(lái)新的聯(lián)手操縱股價(jià)、侵犯中小投資人利益的問(wèn)題？后續(xù)的解除限售股最終將產(chǎn)生多大的市場(chǎng)壓力？還是會(huì)因?yàn)槟承┨厥獾臋C(jī)制而轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N市場(chǎng)的推動(dòng)力？或者說(shuō)國(guó)有股減持“制造”出的“拋壓”將以一種什么樣的方式予以釋放？是喜劇式的還是悲劇式的？是否可以認(rèn)為只要國(guó)有股減持所“制造”出的限售股東沒(méi)有全部解除限制就無(wú)法宣告國(guó)有股減持的成功？

五是在全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)受到美國(guó)次級(jí)貸**的影響出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)前途的消極預(yù)期之際，結(jié)合中國(guó)自身的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和社會(huì)發(fā)展形勢(shì)，資本市場(chǎng)管理層是否以負(fù)責(zé)任的執(zhí)政態(tài)度及時(shí)調(diào)整了自己的執(zhí)政方略？是否清醒地認(rèn)識(shí)到從根本上制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)因、外因究竟有哪些？市場(chǎng)制定了從長(zhǎng)遠(yuǎn)和全局出發(fā)的應(yīng)對(duì)方案？

六是管理層應(yīng)該以何種方式切入上市公司的健康發(fā)展進(jìn)程？在新的大部委體質(zhì)下的金融監(jiān)管將經(jīng)歷一個(gè)什么樣的動(dòng)蕩過(guò)程？如何以大部委體制改革為契機(jī)推動(dòng)銀、證、保等相關(guān)領(lǐng)域的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)？值此大部制就將來(lái)臨之際，資本市場(chǎng)是否有必要對(duì)國(guó)有股減持以來(lái)這幾年的監(jiān)管歷程進(jìn)行一次認(rèn)真細(xì)致的總結(jié)回顧？是否對(duì)監(jiān)管工作作出一個(gè)切合實(shí)際的階段性結(jié)論？是否有必要做一個(gè)認(rèn)真的中國(guó)資本市場(chǎng)形勢(shì)判斷？

公司上市大致要經(jīng)歷以下步驟：

1、擬寫(xiě)公司上市方案及可行性報(bào)告。

2、聘請(qǐng)律師介入為公司完善有關(guān)公司管理的法律文件，按公司法的規(guī)定完善公司的組織機(jī)構(gòu)，并擬寫(xiě)、整理有關(guān)公司上市的法律文書(shū)，如有涉訴案件的，律師代理完成有關(guān)訴訟工作。

3、聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師介入完成有關(guān)公司上市的審計(jì)工作，并完善財(cái)務(wù)報(bào)表和原始憑證。

4、聘請(qǐng)券商進(jìn)行上市輔導(dǎo)、推薦。

5、律師出具法律意見(jiàn)及有關(guān)上市法律文件報(bào)證監(jiān)會(huì)審批。

6、審批。

7、上市。

8、注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)上市公司上市后三年財(cái)務(wù)審計(jì)。

三、公司上市所需要的時(shí)間： 從擬寫(xiě)可行性報(bào)告準(zhǔn)備上市時(shí)起，到通過(guò)審核上市，大約需18個(gè)月。

據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的有關(guān)條件與具體要求如下：1.主體資格：A股發(fā)行主體應(yīng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以公開(kāi)發(fā)行股票。2.公司治理：發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)；發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格；發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員已經(jīng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性、營(yíng)運(yùn)的效率與效果。3.獨(dú)立性：應(yīng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力；資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)完整；人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)以及業(yè)務(wù)必須獨(dú)立。4.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施后，也不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。5.關(guān)聯(lián)交易：與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；應(yīng)完整披露關(guān)聯(lián)方關(guān)系并按重要性原則恰當(dāng)披露關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易操縱利潤(rùn)的情形。6.財(cái)務(wù)要求：發(fā)行前三年的累計(jì)凈利潤(rùn)超過(guò)3,000萬(wàn)人民幣；發(fā)行前三年累計(jì)凈經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流超過(guò)5,000萬(wàn)人民幣或累計(jì)營(yíng)業(yè)收入超過(guò)3億元；無(wú)形資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不超過(guò)20%；過(guò)去三年的財(cái)務(wù)報(bào)告中無(wú)虛假記載。7.股本及公眾持股：發(fā)行前不少于3,000萬(wàn)股；上市股份公司股本總額不低于人民幣5,000萬(wàn)元；公眾持股至少為25%；如果發(fā)行時(shí)股份總數(shù)超過(guò)4億股，發(fā)行比例可以降低，但不得低于10%；發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛。8.其他要求：發(fā)行人最近三年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；最近三年內(nèi)不得有重大違法行為。

第二篇：產(chǎn)品上市策劃書(shū)

天津商業(yè)大學(xué)寶德學(xué)院

Tianjin University of Commerce Boustead College

產(chǎn)品上市推廣策劃書(shū)

系別：國(guó)際工商管理系 班級(jí)： 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)1001 小組成員：程衛(wèi)東 高鵬 郭喆 于靜 張璐 張莎莎 白小清 指導(dǎo)老師： 高學(xué)爭(zhēng)

目錄

一、前言

二、市場(chǎng)背景分析

三、現(xiàn)有產(chǎn)品SWOT分析

四、新品描述及核心利益分析

五、新品上市進(jìn)度規(guī)劃

六、鋪貨進(jìn)度計(jì)劃

七、促銷(xiāo)活動(dòng)

八、宣傳活動(dòng)

九、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用預(yù)算

一、前言

新產(chǎn)品上市的目的都是為了吸引更多的顧客，為企業(yè)打開(kāi)另一個(gè)新市場(chǎng)，擴(kuò)大企業(yè)的市場(chǎng)占有率，從而獲得更大的利潤(rùn)。不斷的推出新產(chǎn)品創(chuàng)出新意，利用顧客的好奇心抓住顧客，提高顧客的忠誠(chéng)度。讓企業(yè)前進(jìn)的腳步走得快站得穩(wěn)。

二、市場(chǎng)背景分析

豆制品一直以來(lái)都是我國(guó)城鄉(xiāng)居民的必需消費(fèi)品，大豆及豆制品中含有極為豐富的人體必需的營(yíng)養(yǎng)要素，高端豆制品更是以龐大的市場(chǎng)需求吸引眾多生產(chǎn)者加入豆制品加工行列，由于豆制品加工進(jìn)入門(mén)檻很低，因此，目前從事豆制品生產(chǎn)加工的小作坊多達(dá)上萬(wàn)家，且大多數(shù)散布于城鄉(xiāng)郊區(qū)、生產(chǎn)環(huán)境差、工藝不規(guī)范、不合格的豆制產(chǎn)品，嚴(yán)重危害著廣大市民的身心健康。

三、現(xiàn)有產(chǎn)品SWOT分析 1.優(yōu)勢(shì)

制作成本低，不受價(jià)格約束；

品種多、選擇余地大； 2.劣勢(shì)

食用的衛(wèi)生隱患；口味單一。3.外部機(jī)遇

1.近年來(lái)小食品行業(yè)的迅速發(fā)展，并其發(fā)展?jié)摿薮?/p>

2.人們消費(fèi)需求的變化有利于高端豆腐干市場(chǎng)的發(fā)展 3.家庭規(guī)模小型化生活享受支出高

4.個(gè)人飲食需求的差異化（飲食習(xí)慣、生活方式、環(huán)保、工作壓力）

5.飲食衛(wèi)生、健康觀(guān)念不斷增強(qiáng) 4.外部威脅

1.豆制品行業(yè)的食品的替代品越來(lái)越多 2.特色難于形成

3.市場(chǎng)的信息風(fēng)險(xiǎn)

4.對(duì)健康豆制品觀(guān)念理解的誤區(qū)

四、新品描述及核心利益分析 新產(chǎn)品描述：

營(yíng)養(yǎng)，健康，具有獨(dú)特風(fēng)味，形狀小巧精致。

目標(biāo)消費(fèi)群：老少皆宜。核心利益分析：

豆腐干營(yíng)養(yǎng)豐富，含有大量蛋白質(zhì)、脂肪、碳水化合物，還含有鈣、磷、鐵等多種人體所需的礦物質(zhì)。高檔豆腐干在制作過(guò)程中會(huì)添加食鹽、茴香、花椒、大料、干姜等調(diào)料，既香又鮮，久吃不厭，更好地保留食品的營(yíng)養(yǎng)價(jià)值，對(duì)于普通店我們以固定的價(jià)錢(qián)無(wú)限的食物供應(yīng)，而那些專(zhuān)營(yíng)店的則是固定的價(jià)錢(qián)有限的食物供應(yīng)。利用新產(chǎn)品的顧客帶動(dòng)整體的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。

五、新品上市進(jìn)度規(guī)劃

利用試銷(xiāo)的方式對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行不斷的改進(jìn)，各區(qū)域的上市時(shí)間統(tǒng)一。首先選擇具有代表性的一個(gè)區(qū)域利用兩個(gè)月來(lái)試銷(xiāo)新品，根據(jù)消費(fèi)者的不同意見(jiàn)與建議對(duì)新品進(jìn)行改進(jìn)，力爭(zhēng)新品上市能得到廣大消費(fèi)者的接受與青睞。

試銷(xiāo)兩個(gè)月之后就在各個(gè)渠道區(qū)域的總分店統(tǒng)一上市。上市改進(jìn)后的新產(chǎn)品。

六、鋪貨進(jìn)度規(guī)劃

選擇具有代表性的區(qū)域，再選擇該區(qū)域里的總店鋪進(jìn)行一個(gè)星期的試銷(xiāo)，之后再普及該區(qū)域所有的分店。兩個(gè)星期后再在各個(gè)區(qū)域的總店上市。一個(gè)月后力爭(zhēng)在各個(gè)區(qū)域的所有分店進(jìn)行普及上市。

七、促銷(xiāo)活動(dòng)

試吃促銷(xiāo)：于分店門(mén)口擺放新品，吸引顧客試吃，滿(mǎn)意的話(huà)就可以進(jìn)去店內(nèi)購(gòu)買(mǎi)，不滿(mǎn)意的話(huà)收集顧客信息，為下次推出更多不同口味滿(mǎn)足更多消費(fèi)者做調(diào)查。

聯(lián)合促銷(xiāo)：營(yíng)銷(xiāo)策劃公司一起開(kāi)展線(xiàn)上線(xiàn)下優(yōu)惠活動(dòng),。

八、宣傳活動(dòng)

1、通過(guò)電視廣告，雜志，報(bào)紙等媒體發(fā)出宣傳

2、以傳單形式告知公眾

3、以郵件形式發(fā)出，告知更多人

九、營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用預(yù)算

1、電視廣告，雜志，報(bào)紙等媒體打算出5萬(wàn)宣傳費(fèi)用

2、傳單方面打算1萬(wàn)份傳單，分派各個(gè)地區(qū)，發(fā)放傳單人手以及傳單費(fèi)用共約2500塊

3、郵件方面打算發(fā)出10萬(wàn)份郵件，購(gòu)買(mǎi)500塊錢(qián)的群發(fā)郵件工具（該方法用時(shí)較長(zhǎng)）

第三篇：公司上市參考書(shū)籍

1.《企業(yè)上市全程指引》 參考價(jià)￥35.9內(nèi)容簡(jiǎn)介

《企業(yè)上市全程指引(第2版)》從企業(yè)董事長(zhǎng)、董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)等企業(yè)高管角度，解答企業(yè)在改制設(shè)立股份公司、境內(nèi)外融資上市、并購(gòu)重組、公司治理、規(guī)范運(yùn)作等各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，怎樣把握好相關(guān)法律法規(guī)，解決日常工作中遇到的各類(lèi)實(shí)際問(wèn)題，及時(shí)向公眾披露信息，保護(hù)好投資者利益，規(guī)避和防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等具體事項(xiàng)進(jìn)行闡述。

第二版新增了《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》以及專(zhuān)家對(duì)規(guī)則的解讀，分析了創(chuàng)業(yè)板上市的特點(diǎn)，為想在創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)權(quán)威指導(dǎo)；全書(shū)增補(bǔ)了大量新的典型案例，便于讀者生動(dòng)直觀(guān)地理解上市前后的每條法規(guī)和政策；書(shū)中對(duì)新修訂的上市法規(guī)及其他重要信息進(jìn)行了更新和增補(bǔ)，有利于讀者了解和掌握新的上市原則；加大了對(duì)讀者關(guān)注的財(cái)報(bào)編制與解讀的指導(dǎo)力度；還對(duì)將于2010年啟動(dòng)的上海證券交易所國(guó)際板做了介紹與展望。

2.企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問(wèn)題與解決對(duì)策￥64.6內(nèi)容簡(jiǎn)介 《企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問(wèn)題與解決對(duì)策》通過(guò)對(duì)2006年以來(lái)成功上市與被否決企業(yè)的真實(shí)案例剖析，梳理了擬上市企業(yè)在上市過(guò)程中遇到的各種常見(jiàn)問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上對(duì)解決對(duì)策進(jìn)行了講解、匯總和分析，從而從一個(gè)更廣闊的角度、更高的視角來(lái)審視產(chǎn)生問(wèn)題的根源、審核部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)以及解決問(wèn)題的思路和對(duì)策，對(duì)擬上市企業(yè)和券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人員在實(shí)踐中如何操作、解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供了有益借鑒和啟示。

同時(shí)，《企業(yè)上市典型案例深度剖析:疑難問(wèn)題與解決對(duì)策》對(duì)擬上市企業(yè)如何才能更好地符合發(fā)行上市的條件，進(jìn)行了深入分析，使企業(yè)在規(guī)范的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升企業(yè)價(jià)值和企業(yè)優(yōu)勢(shì)，并對(duì)如何充分表述給投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了探討，使企業(yè)盡早實(shí)現(xiàn)上市的夢(mèng)想。

3.企業(yè)上市解決之道參考價(jià)￥47.6內(nèi)容簡(jiǎn)介

《企業(yè)上市解決之道》內(nèi)容簡(jiǎn)介：所謂窮則獨(dú)善其身，達(dá)則兼濟(jì)天下。當(dāng)我們尚沒(méi)有能力決定政策走向和改變規(guī)則體系的時(shí)候，我們需要改變自己態(tài)度和完善自身才能，做好最基礎(chǔ)和最底層的工作，至少對(duì)自己有所交代，對(duì)客戶(hù)有所交代。假當(dāng)有一天，我們中某人能夠成為決策者，相信最基層的感觸也定是最英明決定的向?qū)А?/p>

4.助您成功登上創(chuàng)業(yè)板:中國(guó)私募股權(quán)融資與創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作指南參考價(jià)￥66.2 助您成功登上創(chuàng)業(yè)板:中國(guó)私募股權(quán)融資與創(chuàng)業(yè)板上市實(shí)務(wù)操作指南》是一本實(shí)務(wù)操作指南，強(qiáng)調(diào)可操作性和可用性。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板上市，筆者在闡述企業(yè)上市策略制定與企業(yè)家心理準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，全面而深入地剖析了我國(guó)創(chuàng)業(yè)板上市制度的各個(gè)方面的內(nèi)容，同時(shí)采取了案例解析方式重點(diǎn)探討了創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中包括家族企業(yè)問(wèn)題、土地問(wèn)題、稅收問(wèn)題、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題等十六個(gè)實(shí)務(wù)操作難點(diǎn)。對(duì)于私募股權(quán)融資，筆者深入闡述了在私募股權(quán)融資全過(guò)程中企業(yè)家應(yīng)該注意的問(wèn)題，包括商業(yè)計(jì)劃書(shū)的撰寫(xiě)、尋找適合的私募股權(quán)基金、與私募股權(quán)基金的談判、投資文件的締結(jié)、與私募股權(quán)基金的合作以及私募股權(quán)基金的退出共五大步驟。

5.上市被否企業(yè)案例分析(2009)參考價(jià)￥29

《上市被否企業(yè)案例分析(2009)》內(nèi)容簡(jiǎn)介：目前，不論是在上海證券交易所或者深圳證券交易所上市，都必須對(duì)設(shè)立在國(guó)內(nèi)的擬上市企業(yè)先行改制為股份有限公司，進(jìn)行必要的改制和重組，在完成改制和輔導(dǎo)后，才能正式提出上市申請(qǐng)。企業(yè)在上市前通過(guò)改制，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系；通過(guò)剝離非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和不良資產(chǎn)，置入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等手段，盤(pán)活企業(yè)存量資產(chǎn)、優(yōu)化增量資產(chǎn)，集中突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，提高公司資產(chǎn)的營(yíng)運(yùn)質(zhì)量和運(yùn)作效率?提升公司的總體競(jìng)爭(zhēng)力；處理好與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)系，減少、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)企業(yè)利益等等。因此，企業(yè)上市之前的改制和重組實(shí)際上是一項(xiàng)浩大、復(fù)雜的工程，改制的成功與否不但決定著企業(yè)能否成功上市，而且對(duì)日后企業(yè)的發(fā)展有著決定性的影響。6.《企業(yè)如何成功上市》 光碟主講 潘小夏

中投圣泉投資管理企業(yè)的創(chuàng)始合伙人，曾任美國(guó)納斯達(dá)克（NASDAQ）中國(guó)區(qū)主席及亞太區(qū)董事總經(jīng)理，在納斯達(dá)克任職的3年內(nèi)共協(xié)助25家中國(guó)公司（百度、分眾[1]傳媒、如家快捷、泰富電氣等）成功登陸美國(guó)納斯達(dá)克。

第四篇：公司上市材料清單

公司上市材料清單目錄

1、公司成立及沿革文件

2、公司各股東單位文件

3、公司的結(jié)構(gòu)

3.1公司的控股或全資子公司 3.2公司的組織結(jié)構(gòu) 3.3公司的股本結(jié)構(gòu)

4、公司及其子公司的員工

5、公司及其子公司的資產(chǎn)文件

6、公司及其子公司的債權(quán)債務(wù)及合同 6.1債權(quán) 6.2債務(wù)

6.3擔(dān)保及或有負(fù)債 6.4合同

7、過(guò)去及目前的營(yíng)運(yùn)報(bào)告

8、市場(chǎng)、業(yè)務(wù)及銷(xiāo)售

9、競(jìng)爭(zhēng)與前景

10、金融和稅收文件

11、保險(xiǎn)、消防、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

12、訴訟、仲裁

13、一般資料

注釋?zhuān)?/p>

公司：指公司本身以及其所屬的不具有獨(dú)立法人地位的分公司、獨(dú)立核算的下屬機(jī)構(gòu)等，不包括所屬的具有獨(dú)立法人地位的全資或控股子公司。

公司子公司：指公司所屬的具有獨(dú)立法人地位的全資或控股子公司。

1、公司成立及沿革文件 1.1公司最近一年的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 1.2公司歷史演革：（1）成立時(shí)的法律文件；（2）歷次股東變更的法律文件。1.3公司自成立以來(lái)的歷次章程

1.4公司歷次注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告及驗(yàn)資依據(jù)（包括貨幣出資的銀行進(jìn)帳單，實(shí)物出資的評(píng)估報(bào)告及貨物發(fā)票、貨物清單）

1.5公司稅務(wù)登記證明

1.6其他如簡(jiǎn)要介紹公司歷史沿革的資料等

2、公司股東文件 2.1各股東單位文件

2.1.1各股東單位有效的、標(biāo)明通過(guò)2006年工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(HK部分)2.1.2各股東單位的章程(HK部分)2.1.3控股股東單位最近一年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表(HK部分)2.1.4其他如介紹控股股東單位歷史沿革的資料等(HK部分)2.1.5控股股東的業(yè)務(wù)范圍(HK部分)2.1.6控股股東控股子公司及參股公司的說(shuō)明(HK部分)2.1.7控股股東的歷史演革(HK部分)2.1.8控股股東的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(HK部分)2.1.9各股東控股、參股公司有效的、標(biāo)明通過(guò)2006年工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 2.1.10各股東控股、參股公司的最新章程(HK部分)2.2公司職工持股基金會(huì)的設(shè)立文件、章程、解散等資料

3、公司的結(jié)構(gòu) 3.1公司的子公司: 3.1.1對(duì)每家子公司(包括在境外及外地的子公司)的描述，(包括其名稱(chēng)、地址、注冊(cè)資本、投資比例、經(jīng)營(yíng)范圍、宗旨、總資產(chǎn)、盈虧情況、一般性經(jīng)營(yíng)情況及高級(jí)管理人員形式、職位、雇員人數(shù)之描述)； 3.1.2每家子公司的下述文件：

3.1.2.1有效的、表明通過(guò)工商年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

3.1.2.2章程,合資和/或合作企業(yè)合同,驗(yàn)資報(bào)告,項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告（如有）3.1.2.3各子公司之間及其與公司之間相互的經(jīng)營(yíng)或服務(wù)合同以及協(xié)作協(xié)議 3.1.2.4子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告[近三個(gè)會(huì)計(jì)] 3.1.3公司與其各子公司之間的關(guān)系,包括內(nèi)部轉(zhuǎn)撥價(jià)格、盈虧沖銷(xiāo)、公用設(shè)備、公司內(nèi)部的租賃與安排 3.2公司的組織結(jié)構(gòu)：

3.2.1公司的董事會(huì)成員名單及對(duì)董事人員的簡(jiǎn)單介紹。3.2.2董事與總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限劃分。

3.2.3公司各部門(mén)組織結(jié)構(gòu)圖及說(shuō)明（所屬的職能部門(mén)及職責(zé)）。

4、公司及其子公司的員工

4.1高級(jí)管理成員(董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū))的簡(jiǎn)歷（姓名、年齡、包括學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)在內(nèi)的履歷、資力等）

4.2公司及其子公司和職工簽定的勞動(dòng)合同樣本

4.3是否有工會(huì)組織，若有，請(qǐng)?zhí)峁┕?huì)的職能和工會(huì)章程

4.4職工的分類(lèi),職工的薪酬和待遇(如:董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、行政、業(yè)務(wù)和普通人員等)4.5具體的職員聘書(shū)、保健和安全制度及業(yè)務(wù)規(guī)章之標(biāo)準(zhǔn)本

4.6公司及控股子公司的員工繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)，住房公積金的政策、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際繳納情況。

5、公司及其子公司資產(chǎn)文件

5.1有關(guān)公司及其子公司的土地使用權(quán)和房產(chǎn)的清單：地址、規(guī)模和用途、近期狀況、使用年限、續(xù)約權(quán)、租金及下列文件，包括： 5.1.1土地使用證;5.1.2批準(zhǔn)土地使用權(quán)出讓的文件;5.1.3國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同 5.1.4土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

5.1.5以不動(dòng)產(chǎn)作抵押的抵押合同及其注冊(cè)登記 5.1.6建筑物的所有權(quán)證明

5.2有關(guān)租賃之土地及房屋的文件,如土地使用權(quán)租賃協(xié)議或房屋租賃協(xié)議或合同 5.3有關(guān)公司及其子公司無(wú)形資產(chǎn)的文件

5.3.1由公司及其子公司擁有的專(zhuān)利、商標(biāo)、版權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及所有有關(guān)的注冊(cè)登記、證明或協(xié)議（包括電 腦軟件之版權(quán)）

5.3.2無(wú)形資產(chǎn)之詳情(采礦權(quán)、商譽(yù)、商標(biāo)、技術(shù)、專(zhuān)利)，以及估值及折舊之基準(zhǔn)。5.3.3公司及其子公司已評(píng)估的無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告及其確認(rèn)書(shū)（如有）

5.4有關(guān)公司及其子公司的其他資產(chǎn)(如:有價(jià)證券、辦公設(shè)備、通訊工具、交通工具及其他固定資產(chǎn)等)的文件(清單、設(shè)備說(shuō)明、估值、合同、批文、法規(guī))5.5公司及其子公司擁有的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)（如學(xué)校、幼兒園、生活部門(mén)等）的數(shù)量、種類(lèi)、分布、就業(yè)人數(shù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的情況以及集團(tuán)公司的未來(lái)打算

5.6有關(guān)公司及其子公司的其他租賃資產(chǎn)的文件(清單、設(shè)備說(shuō)明、估值、合同、批文、法規(guī))5.7關(guān)于公司占用股東資產(chǎn)或股東占用公司資產(chǎn)的清單及說(shuō)明(如有)

6、債權(quán)債務(wù)及合同 6.1公司及其子公司債權(quán)

6.1.1公司及其子公司的債權(quán)（金額在100萬(wàn)以上）情況的說(shuō)明及相關(guān)重要協(xié)議、合同

6.1.2公司及其子公司超過(guò)三年應(yīng)收帳款、最近三年已經(jīng)核銷(xiāo)或準(zhǔn)備核銷(xiāo)或者債務(wù)人已經(jīng)破產(chǎn)或死亡的債權(quán)的詳細(xì)說(shuō)明

6.2公司及其子公司的債務(wù)

6.2.1公司及其子公司正在履行過(guò)程中的債務(wù)清單（金額100萬(wàn)元以上）及有關(guān)協(xié)議、合同。6.2.3公司欠股東債務(wù)的詳細(xì)說(shuō)明 6.3擔(dān)保及或有負(fù)債

6.3.1由第三方提供的現(xiàn)仍有效的有關(guān)公司和其他關(guān)聯(lián)企業(yè)之負(fù)債的擔(dān)保協(xié)議 6.3.2由公司及其子公司為第三方的負(fù)債提供的現(xiàn)仍有效的擔(dān)保 6.3.3現(xiàn)仍有效的抵押、質(zhì)押、留置或保證合同及其批準(zhǔn)或登記文件

6.3.4其他可能有的負(fù)債，包括遲延之追討索債、訴訟、退休金、政府罰款(不論有否爭(zhēng)議)或其他政府的類(lèi)似征收 等

6.3.5公司為控股股東和其它股東提供的歷次擔(dān)保。6.3.6控股股東和其它股東歷次占用公司資金情況的說(shuō)明。6.4合同

除其他章節(jié)所列明的合同外，由公司內(nèi)部各部門(mén)之間、公司與其子公司之間簽署的所有重要的合同，包括書(shū)面合同、協(xié)議、諒解備忘錄之副本及口頭協(xié)議的書(shū)面記錄或備案。如果合同或協(xié)議的生效須有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)或同意，請(qǐng)一并附入。

6.4.1服務(wù)協(xié)議(如公司為之提供或被提供的倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、信息、中介、技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)或商標(biāo)許可、技術(shù)服務(wù)、廣告、印刷等方面)6.4.2任何合資、聯(lián)營(yíng)、合伙或投資參股及利潤(rùn)共享的合同、協(xié)議或安排 6.4.3其他重要合同

7、公司及其子公司過(guò)去及目前的營(yíng)運(yùn)報(bào)告

7.1過(guò)去三個(gè)會(huì)計(jì)之財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）和最近一年的現(xiàn)金流量表

8、公司及其子公司的產(chǎn)品、市場(chǎng)、業(yè)務(wù)及銷(xiāo)售

8.1各種生產(chǎn)產(chǎn)品的種類(lèi)、儲(chǔ)量以及各類(lèi)產(chǎn)品在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和主營(yíng)業(yè)務(wù)成本中所占的比重。8.2主營(yíng)產(chǎn)品的市場(chǎng)分析及銷(xiāo)售狀況 8.3主要的銷(xiāo)售方式和定價(jià)策略 8.4過(guò)去三年銷(xiāo)售收入統(tǒng)計(jì)

8.5主要客戶(hù)（前十名供應(yīng)商及購(gòu)買(mǎi)商）

9、公司及其子公司競(jìng)爭(zhēng)與前景 9.1所屬行業(yè)的一般性信息資料和分析資料

9.2公司及其子公司已面臨和將面臨的在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上的主要同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營(yíng)之資料 9.3未來(lái)五年期的一般性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)比分析預(yù)測(cè)報(bào)告

10、公司及其子公司金融和稅收文件 10.1有效的貸款文件，包括：

10.1.1人民幣貸款協(xié)議及/或轉(zhuǎn)貸款協(xié)議 10.1.2貸款的批文

10.1.3國(guó)家外匯管理局的外匯貸款登記文件

10.1.4公司和其他關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的貸款/融資支持之安排 10.1.5其他的融資文件

10.1.6所有往來(lái)的銀行金融機(jī)構(gòu)及資金往來(lái)描述 10.2公司稅務(wù)結(jié)構(gòu)

10.2.1公司及其子公司于最近交稅年及現(xiàn)有未結(jié)束之報(bào)稅表(稅務(wù)規(guī)定、納稅鑒定和完稅憑證或稅務(wù)單)10.2.2是否發(fā)生過(guò)稅務(wù)違法行為

10.2.3公司及其子公司執(zhí)行的稅收政策（稅種、稅率）及實(shí)際情況,包括但不限于: 10.2.3.1企業(yè)所得稅 10.2.3.2增值稅 10.2.3.3營(yíng)業(yè)稅 10.2.3.4建筑稅 10.2.3.5車(chē)船稅 10.2.3.6土地使用稅

10.2.3.7印花稅及其他應(yīng)付未付稅款 10.2.4對(duì)近期已進(jìn)行或?qū)⑦M(jìn)行的國(guó)家稅制改革已經(jīng)或?qū)?duì)公司稅務(wù)產(chǎn)生的影響之分析

11、安全生產(chǎn)、消防、環(huán)境保護(hù)和質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 11.1公司的安全生產(chǎn)及消防

11.1.1公司及其控股子公司在最近一年是否發(fā)生過(guò)重大安全生產(chǎn)事故 11.1.2公司及其控股子公司在安全生產(chǎn)及消防方面所采取的具體措施 11.2環(huán)保

11.2.1公司及其子公司在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)環(huán)境保護(hù)產(chǎn)生的污染方面的描述及其采取的措施，如地表下沉、污水的處理等。

11.2.2有關(guān)公司及其子公司現(xiàn)正在實(shí)施的或?qū)?shí)施的項(xiàng)目,在可行性研究階段編制的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)以及環(huán)保主管部門(mén)的相關(guān)確認(rèn)書(shū)的副本

11.2.3環(huán)保部門(mén)定期對(duì)公司的水、氣、噪音、地表下沉等污染物體的監(jiān)測(cè)報(bào)告

11.2.4因任何設(shè)施未遵守適用的環(huán)保法規(guī)、條例或標(biāo)準(zhǔn)（例如大氣質(zhì)量許可證的規(guī)定）而已收到的或極有可能收到的排污費(fèi)和罰款通知或要求說(shuō)明情況的通知等的副本 11.2.5自成立以來(lái)環(huán)保部門(mén)給予的歷次行政處罰（如有）11.3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

11.1.1公司及其子公司的質(zhì)量管理體系、歷次獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)等有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量方面的文件 11.1.2最近三年是否存在產(chǎn)品質(zhì)量人身傷害賠償事故

12、訴訟

12.1最近一年內(nèi)公司及其子公司所涉及的國(guó)內(nèi)外訴訟或仲裁或其他司法或行政程序及雖未訴訟但影響重大的經(jīng)濟(jì)糾紛及其解決方案及結(jié)果,包括該等訴訟或仲裁或其他司法或行政程序及解決糾紛的雙方、原因、重大日期、進(jìn)展情況等（不管現(xiàn)存、將進(jìn)行或受威脅會(huì)存在）訴訟或仲裁文書(shū)的副本，顧問(wèn)的意見(jiàn)，解決方式的文件及估算的費(fèi)用 12.2公司所知道的將來(lái)可能使之涉及訴訟或仲裁的事實(shí)之詳述

13、一般資料

13.1有關(guān)公司及其子公司介紹和推薦性資料,包括如公司及其子公司的廣告及企業(yè)評(píng)級(jí)、嘉獎(jiǎng)或排行的資料等等。13.2影響公司及其子公司之經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大全國(guó)及地方法規(guī)列舉(不論與前面所提供內(nèi)容有任何重復(fù))，及公司所知和所應(yīng)當(dāng)知悉的會(huì)對(duì)公司或其附屬企業(yè)的未來(lái)業(yè)務(wù)或前景產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響和作用(不論積極、消極或復(fù)雜的)的醞釀出臺(tái)的國(guó)家政策、法律法規(guī)或其他信息

13.3公司及其子公司在進(jìn)行或?qū)⑦M(jìn)行的主要的新投資之詳述(包括項(xiàng)目立項(xiàng)批文、意向書(shū)、可行性研究報(bào)告或合同)13.4公司董事認(rèn)為對(duì)公司在政治、經(jīng)濟(jì)、法制、外匯管制、進(jìn)口限制、原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場(chǎng)及其他方面可能對(duì)公司形成的風(fēng)險(xiǎn)因素

13.5過(guò)去5年?duì)I業(yè)以及未來(lái)5年的計(jì)劃,尤其包括公司及其子公司的規(guī)模、資產(chǎn)及業(yè)務(wù)的拓展計(jì)劃及包括開(kāi)支在內(nèi)的可行性探討

13.6其他公司董事認(rèn)為與與公司的經(jīng)營(yíng)相聯(lián)系的重要資料

第五篇：公司上市流程

公司上市流程

1、聘任三家中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：證券公司（俗稱(chēng)券商、也就是投行），會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，這三家是法定的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，其中以券商為首，承擔(dān)保薦和承銷(xiāo)任務(wù)，會(huì)計(jì)師負(fù)責(zé)上市審計(jì)，律師負(fù)責(zé)上市相關(guān)法律問(wèn)題。

2、中介機(jī)構(gòu)做初步盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的重大問(wèn)題，確定改制和上市方案。

3、改制。公司由有限責(zé)任公司改制為股份有限公司，改制過(guò)程中會(huì)計(jì)師出審計(jì)報(bào)告，一般還會(huì)再找個(gè)評(píng)估機(jī)構(gòu)出資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

4、輔導(dǎo)備案和公告。改制完成并確定券商以后，券商作為上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和公司一起向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送上市輔導(dǎo)備案文件，并定期報(bào)送輔導(dǎo)過(guò)程總結(jié)文件。輔導(dǎo)備案后，公司要在當(dāng)?shù)貓?bào)紙上登報(bào)公告。這個(gè)程序正式向外界宣布，公司進(jìn)入上市的準(zhǔn)備流程。

5、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)做細(xì)致的盡職調(diào)查，根據(jù)上市條件要求，對(duì)公司的各個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的不規(guī)范的方面，提出整改建議。這個(gè)過(guò)程一直持續(xù)到向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市申報(bào)材料以前。

6、募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制和備案、環(huán)評(píng)。同券商協(xié)商確定上市募來(lái)的錢(qián)準(zhǔn)備投什么項(xiàng)目，然后聘請(qǐng)有資質(zhì)的工程咨詢(xún)單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，然后向當(dāng)?shù)匕l(fā)改委或者經(jīng)委之類(lèi)主管建設(shè)項(xiàng)目投資的部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目備案，再向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)申請(qǐng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)。這個(gè)過(guò)程是包含在第5項(xiàng)工作的時(shí)間里的

7、向涉及到公司經(jīng)營(yíng)的所有政府主管機(jī)關(guān)，比如國(guó)稅、地稅、工商、環(huán)保、土地、海關(guān)、勞動(dòng)和社保部門(mén)申請(qǐng)出具最近三年無(wú)重大違法行為的證明。這也是與第5項(xiàng)同步的。如果是重污染行業(yè)企業(yè)，需要做上市環(huán)保核查。

8、輔導(dǎo)結(jié)束后申請(qǐng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)收。

9、盡調(diào)后形成上市申請(qǐng)文件，主要是招股說(shuō)明書(shū)等，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

10、證監(jiān)會(huì)審核，初審員、部位會(huì)、發(fā)審會(huì)都通過(guò)后，證監(jiān)會(huì)出具核準(zhǔn)發(fā)行并上市的批文。

11、發(fā)行。向機(jī)構(gòu)投資者、散戶(hù)發(fā)行股票。

12、向證券交易所申請(qǐng)發(fā)行的股票上市。

這只是很簡(jiǎn)單的列了一下，其實(shí)東西很多，還有引入戰(zhàn)略投資者等環(huán)節(jié)，由于不是必須的，就不列了。這套程序下來(lái)，少說(shuō)也得一年半。