第一篇：2.《中小企業(yè)板業(yè)績(jī)快報(bào)制度》

關(guān)于在中小企業(yè)板塊上市公司中試行年度業(yè)績(jī)快報(bào)制度有

關(guān)事項(xiàng)的通知

中小企業(yè)板塊各上市公司：

為提高上市公司年度業(yè)績(jī)信息披露的及時(shí)性,本所在中小企業(yè)板塊上市公司中試行年度業(yè)績(jī)快報(bào)制度,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2005年3月和4月的公司應(yīng)當(dāng)在2005年2月28日之前披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)[即年報(bào)披露時(shí)間在3-4月份的公司，應(yīng)在2月底前披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)；中報(bào)披露時(shí)間在8月份的公司，鼓勵(lì)在7月底前披露中期業(yè)績(jī)快報(bào)],主要內(nèi)容包括2004年度及上年同期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo),同時(shí)披露比上年同期增減變動(dòng)的百分比,對(duì)變動(dòng)幅度超過(guò)30%以上的項(xiàng)目,公司還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因。具體格式見(jiàn)附件。

二、上市公司披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)時(shí),應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)送經(jīng)公司現(xiàn)任法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師(如有)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管人員)簽字并蓋章的比較式資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表。

三、在年度報(bào)告編制期間,上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他涉密人員負(fù)有保密義務(wù),在年度報(bào)告公布前,任何人不得以任何形式向外界泄漏年度報(bào)告內(nèi)容。如果年度業(yè)績(jī)已經(jīng)提前泄漏,上市公司應(yīng)當(dāng)立即按照本通知附件的格式披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)。

四、為保證所披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不存在重大誤差,公司發(fā)布的年度業(yè)績(jī)快報(bào)數(shù)據(jù)和指標(biāo)應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部審計(jì)程序。

五、在注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的過(guò)程中,如確認(rèn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與已公布的業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的差異在10%以上,上市公司應(yīng)立即刊登年報(bào)業(yè)績(jī)快報(bào)的修正公告,解釋差異內(nèi)容及其原因。[業(yè)績(jī)快報(bào)誤差超過(guò)10%，及時(shí)修正；業(yè)績(jī)快報(bào)誤差超過(guò)20%，及時(shí)修正并致歉]

六、上市公司及有關(guān)人員不得利用年度業(yè)績(jī)快報(bào)誤導(dǎo)投資者,操縱股票二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格。

七、本所將對(duì)年度業(yè)績(jī)快報(bào)的披露結(jié)果進(jìn)行嚴(yán)格審核,對(duì)違反信息披露原則,利用業(yè)績(jī)快報(bào)的披露誤導(dǎo)投資者的公司及有關(guān)人員將按照本所《股票上市規(guī)則》進(jìn)行處罰,并記入本所誠(chéng)信檔案。

特此通知

附件:年度業(yè)績(jī)快報(bào)格式

深圳證券交易所

二○○四年十二月二十七日

第二篇：中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)：業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正

中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號(hào)

業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)及其修正

2008年12月23日深交所中小板公司管理部

為提高中小企業(yè)板上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，特制定本備忘錄，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

1、公司應(yīng)在第一季度報(bào)告、半報(bào)告和第三季度報(bào)告中披露對(duì)年初至下一報(bào)告期末的業(yè)績(jī)預(yù)告。

2、新上市公司在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等發(fā)行上市公開(kāi)信息披露文件中未對(duì)年初至下一報(bào)告期末的業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)告，而董事會(huì)在公司上市后預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)在知悉后的第一時(shí)間披露業(yè)績(jī)預(yù)告：（1）凈利潤(rùn)為負(fù)值；（2）歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱“凈利潤(rùn)”）與上年同期相比上升或者下降50％以上；（3）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

比較基數(shù)較小的公司，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。本所鼓勵(lì)預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降30%以上的公司也進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

半業(yè)績(jī)預(yù)告的披露時(shí)間最遲不能晚于7月15日，前三季度業(yè)績(jī)預(yù)告的披露時(shí)間最遲不能晚于10月15日，業(yè)績(jī)預(yù)告的披露時(shí)間最遲不能晚于1月31日。

3、公司應(yīng)根據(jù)不同情況在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍：

（1）公司預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)為正值且不屬于扭虧為盈情形的，應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。

公司能夠明確預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)變動(dòng)方向的，披露的業(yè)績(jī)變動(dòng)范圍上下限差異不得超過(guò)50%，本所鼓勵(lì)公司以不超過(guò)30%的幅度披露，如預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上年同期相比增長(zhǎng)30-60%、50-70%。

公司預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)既可能同比增長(zhǎng)、也可能同比下降的，應(yīng)同時(shí)披露同比增長(zhǎng)的最大幅度和同比下降的最大幅度，但披露的增長(zhǎng)幅度和下降幅度都不得超過(guò)30%，如預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)與上年同期相比下降不超過(guò)30%且增長(zhǎng)不超過(guò)10%。

（2）公司預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)為負(fù)值或?qū)崿F(xiàn)扭虧為盈的，應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露盈虧金額的預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司以不超過(guò)500萬(wàn)元的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)范圍，如虧損1000-1500萬(wàn)元、1200-1600萬(wàn)元。

4、因存在不確定因素可能影響業(yè)績(jī)預(yù)告準(zhǔn)確性的，公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中做出聲明，并披露不確定因素的具體情況及其影響程度。

5、公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利情況，持續(xù)關(guān)注年初至下一報(bào)告期末的業(yè)績(jī)是否與此前預(yù)計(jì)的業(yè)績(jī)存在較大差異，公司財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)至少每月一次向董事會(huì)提交專門(mén)的報(bào)告。

6、公司董事會(huì)預(yù)計(jì)年初至下一報(bào)告期末的業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告存在下列較大差異時(shí)，應(yīng)立即披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告:

（1）最新預(yù)計(jì)的業(yè)績(jī)變動(dòng)方向與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告不一致，包括以下情形：原先預(yù)計(jì)虧損，最新預(yù)計(jì)盈利；原先預(yù)計(jì)扭虧為盈，最新預(yù)計(jì)繼續(xù)虧損；原先預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比上升，最新預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比下降；原先預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比下降，最新預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)同比上升。

（2）最新預(yù)計(jì)的業(yè)績(jī)變動(dòng)方向雖與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告一致，但變動(dòng)幅度或盈虧金額超出原先預(yù)計(jì)的范圍。

半業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告的披露時(shí)間最遲不能晚于7月15日，前三季度業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告的披露時(shí)間最遲不能晚于10月15日，業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告的披露時(shí)間最遲不能晚于1月31日。（與預(yù)告相同）

7、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告中披露最新預(yù)計(jì)的年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的變動(dòng)范圍，或最新預(yù)計(jì)的盈虧金額變動(dòng)范圍，變動(dòng)范圍的披露要求同業(yè)績(jī)預(yù)告。

8、年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在3-4月份的公司，應(yīng)在2月底之前披露業(yè)績(jī)快報(bào)。

本所鼓勵(lì)半報(bào)告預(yù)約披露時(shí)間在8月份的公司在7月底前披露半業(yè)績(jī)快報(bào)。

9、為保證所披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不存在重大誤差，公司發(fā)布的業(yè)績(jī)快報(bào)數(shù)據(jù)和指標(biāo)應(yīng)事先經(jīng)過(guò)公司內(nèi)部審計(jì)程序。

10、公司在披露業(yè)績(jī)快報(bào)時(shí)，應(yīng)向本所提交下列文件：（1）經(jīng)公司現(xiàn)任法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會(huì)計(jì)師（如有）、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）簽字并蓋章的比較式資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表；（2）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；（3）本所要求的其他文件。

11、公司在定期報(bào)告編制過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)到10%以上，公司應(yīng)立即刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告，解釋差異內(nèi)容及其原因。如果差異幅度達(dá)到20%以上，公司應(yīng)在公告中向投資者致歉并披露對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況。

第三篇：業(yè)績(jī)快報(bào)申請(qǐng)報(bào)告#

報(bào)告說(shuō)明

XX市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)：

由于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX（寫(xiě)明原因），導(dǎo)致業(yè)績(jī)快報(bào)未能及時(shí)填寫(xiě)，現(xiàn)在要補(bǔ)辦相應(yīng)的手續(xù)。

后續(xù)我公司將會(huì)派專人負(fù)責(zé)這塊的事宜，絕對(duì)不會(huì)出現(xiàn)類似的情況，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，按照相應(yīng)的規(guī)定及時(shí)提交公司快報(bào)，向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)公司具體的經(jīng)營(yíng)情況。

望領(lǐng)導(dǎo)給予相應(yīng)的協(xié)助，為感！

XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司年月日

第四篇：江中藥業(yè)2012業(yè)績(jī)快報(bào)

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

?

? 江中藥業(yè)2012業(yè)績(jī)快報(bào)

一、2012主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)單位：萬(wàn)元項(xiàng)目本報(bào)告期上年同期增減變動(dòng)幅度（％）營(yíng)業(yè)總收入319,185264,73021%營(yíng)業(yè)利潤(rùn)27,28727,693-1%利潤(rùn)總額27,50327,679-1%歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)22,87222,7820%基本每股收益（元）0.740.731%加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率11.8712.72減少0.85個(gè)百分點(diǎn)本報(bào)告期末本報(bào)告期初增減變動(dòng)幅度（％）總資產(chǎn)322,967258,88225%歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益200,393186,6597%股 本31,11531,1150%歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）6.446.007%

二、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況情況說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)，公司面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以“中藥產(chǎn)業(yè)為主體，經(jīng)營(yíng)非處方藥及保健食品”為戰(zhàn)略方向，不斷總結(jié)并創(chuàng)新思路，通過(guò)老產(chǎn)品的恢復(fù)及新產(chǎn)品的開(kāi)拓，整體運(yùn)行較為平穩(wěn)。公司總資產(chǎn)增長(zhǎng)的主要原因是本期發(fā)行5億元的公司債券。第六屆第五次董事會(huì)決議公告江中藥業(yè)股份有限公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2013年2月5日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了

1、關(guān)于調(diào)整獨(dú)立董事的議案因個(gè)人原因，公司現(xiàn)任獨(dú)立董事藺春林先生申請(qǐng)辭去獨(dú)立董事職務(wù)。公司董事會(huì)同意藺春林先生的辭職請(qǐng)求，并對(duì)他在任

職期間對(duì)公司所作的貢獻(xiàn)表示感謝。經(jīng)公司董事會(huì)提名并由董事會(huì)提名委員會(huì)進(jìn)行相關(guān)審查后，董事會(huì)推薦闕泳先生擔(dān)任公司的獨(dú)立董事（簡(jiǎn)歷附后），任期至本屆董事會(huì)期屆滿止。

2、關(guān)于公司組織架構(gòu)調(diào)整的議案 ?

3、《公司投資管理辦法》等事項(xiàng)。?

4、關(guān)于召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案 ?公司將召開(kāi)2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式等有關(guān)事項(xiàng)將另行通知。?

第五篇：中小企業(yè)板規(guī)則(最新)

深圳證券交易所

二○一一年十二月

中小企業(yè)板規(guī)則匯編

說(shuō) 明

一、為方便中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等系統(tǒng)學(xué)習(xí)、掌握中小企業(yè)板上市公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作的相關(guān)規(guī)定，特編印此書(shū)。

二、本書(shū)僅收錄了深圳證券交易所制定的適用于中小企業(yè)板上市公司的特別規(guī)定、指引、備忘錄等，《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》另編成冊(cè)。各上市公司應(yīng)同時(shí)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本所制定的其他規(guī)定。

三、本書(shū)由深圳證券交易所中小板公司管理部編輯，我們將根據(jù)相關(guān)規(guī)則的制定、修訂情況對(duì)本書(shū)及時(shí)進(jìn)行更新，更新后的《規(guī)則匯編》電子版可從中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)下載。

四、為便于了解備忘錄的最新修訂內(nèi)容，本書(shū)電子版將對(duì)最新發(fā)布的備忘錄在目錄以及正文的具體修訂之處以藍(lán)字標(biāo)示。同時(shí)，本書(shū)后附所匯編規(guī)則的發(fā)布時(shí)間一覽備考。

五、本匯編所收錄的任何規(guī)則、細(xì)則、指引、備忘錄等材料，旨在方便中小企業(yè)板上市公司及其他有關(guān)人員查詢、參考，本所不對(duì)其內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性和時(shí)效性作出任何保證。如需正式引用和使用相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)查詢本所正式發(fā)布的最新官方文本。

深圳證券交易所中小板公司管理部

二○一一年十二月

目 錄

第一部分 特別規(guī)定

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定..................................-1

第二部分 其他規(guī)定

深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法..................................-81518

3141

464872深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

（2004年5月20日）

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。

第二條 在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。

本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。

第三條 中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請(qǐng)上市時(shí)，其公司章程除應(yīng)當(dāng)包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書(shū)》中予以披露：

（一）股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）公司不得修改公司章程中的前項(xiàng)規(guī)定。

第四條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第五條 中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動(dòng)的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。

第六條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中新增披露以下內(nèi)容：

（一）截至報(bào)告期末前十名流通股股東的持股情況；

（二）公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理的具體情況。

第七條 中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在每年報(bào)告披露后舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面的情況，并將說(shuō)明會(huì)的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。

在條件許可的情況下，說(shuō)明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動(dòng)的方式進(jìn)行。第八條 中小企業(yè)板塊上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行

中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

（2006年11月30日）

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱公司）規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》），制定本規(guī)定。

第二條 公司股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市涉及的信息披露、停復(fù)牌處理等事宜，適用本規(guī)定；本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《上市規(guī)則》。

第二章 退市風(fēng)險(xiǎn)警示

第三條 公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：

（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值；

（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且本所認(rèn)為情形嚴(yán)重的；

（三）最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外）；

（四）最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上；

（五）公司受到本所公開(kāi)譴責(zé)后，在二十四個(gè)月內(nèi)再次受到本所公開(kāi)譴責(zé)；

（六）連續(xù)二十個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值；

（七）連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。

第四條 公司出現(xiàn)第三條第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)所述情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告，并提交董事會(huì)書(shū)面意見(jiàn)。公司股

（四）因第十一條第（四）項(xiàng)所述情形被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金未全部歸還；

（五）因第十一條第（五）項(xiàng)所述情形被暫停上市的，其后十二個(gè)月內(nèi)再次受到本所公開(kāi)譴責(zé);

（六）因第三條第（六）項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后九十個(gè)交易日內(nèi)，沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)連續(xù)二十個(gè)交易日公司股票每日收盤(pán)價(jià)均高于每股面值；

（七）因第三條第（七）項(xiàng)所述情形股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后一百二十個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股；

（八）因第十一條第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)情形被暫停上市的，公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告。

第十八條 公司出現(xiàn)第十七條第（一）、（二）、（三）、（四）項(xiàng)所述情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議中期報(bào)告后及時(shí)向本所報(bào)告并披露，同時(shí)發(fā)布公司可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

公司出現(xiàn)第十七條第（五）、（六）、（七）項(xiàng)所述情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生后及時(shí)向本所報(bào)告并披露，同時(shí)發(fā)布公司可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

公司股票及其衍生品種自公告刊登之日起停牌。本所自公司股票停牌之日起三十個(gè)交易日內(nèi)依據(jù)本所上市委員會(huì)的意見(jiàn)就終止上市作出決定。

第十九條 公司出現(xiàn)第十七條第（八）項(xiàng)情形的，公司股票自法定披露期限結(jié)束之日起停牌，本所自公司股票停牌之日起十五個(gè)交易日內(nèi)依據(jù)本所上市委員會(huì)的意見(jiàn)就公司股票終止上市作出決定。

第六章 附則

第二十條 本規(guī)定經(jīng)本所理事會(huì)通過(guò)，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。修改時(shí)亦同。

第二十一條 本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十二條 本規(guī)定自2007年1月1日施行。

深圳證券交易所上市公司信息披露工作考核辦法

（2011年修訂）

第一章 總

則

第一條

為了加強(qiáng)對(duì)深圳證券交易所上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”或“公司”）信息披露監(jiān)管，督促上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人加強(qiáng)信息披露工作，提高信息披露質(zhì)量水平，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司信息披露工作的考核。

第二章 考核方式和等級(jí)

第三條

每年上市公司報(bào)告披露工作結(jié)束后，本所對(duì)上年12月31日前已上市的公司信息披露工作進(jìn)行考核。

第四條

上市公司信息披露工作考核采用公司自評(píng)與本所考評(píng)相結(jié)合的方式進(jìn)行，考核期間為上年5月1日至當(dāng)年4月30日。

上市公司應(yīng)當(dāng)在考核期間結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)本辦法對(duì)考核期間的信息披露工作進(jìn)行自評(píng)并向本所報(bào)備。

第五條

上市公司信息披露工作考核結(jié)果依據(jù)上市公司信息披露質(zhì)量從高到低劃分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)。

本所將上市公司信息披露工作考核結(jié)果在上市公司范圍內(nèi)通報(bào)，記入誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開(kāi)。

本所對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行考核的結(jié)果，不代表本所對(duì)上市公司投資價(jià)值的任何判斷，任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

第三章 考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第六條

本所在考核上市公司以下情形的基礎(chǔ)上，結(jié)合本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定，對(duì)上市公司信息披露工作進(jìn)行綜合考核：

（一）上市公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、合法合規(guī)性和公平性；

（二）對(duì)上市公司采取處罰、處分及其他監(jiān)管措施情況；

（三）上市公司與本所配合情況；

（四）上市公司信息披露事務(wù)管理情況；

（五）本所認(rèn)定的其他情況。

第七條

本所對(duì)上市公司信息披露真實(shí)性主要考核以下內(nèi)容：

（一）公告文稿是否以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)；

（二）公告文稿是否如實(shí)反映客觀情況，是否存在虛假記載或不實(shí)陳述。第八條

本所對(duì)上市公司信息披露準(zhǔn)確性主要考核以下內(nèi)容：

（一）公告文稿是否出現(xiàn)關(guān)鍵文字或數(shù)字錯(cuò)誤，錯(cuò)誤的影響程度；

（二）公告文稿是否簡(jiǎn)潔、清晰、明了；

（三）公告文稿是否存在歧義、誤導(dǎo)性陳述。

第九條

本所對(duì)上市公司信息披露完整性主要考核以下內(nèi)容：

（一）提供文件是否齊備；

（二）公告格式是否符合要求；

（三）公告內(nèi)容是否完整，是否存在重大遺漏。

第十條

本所對(duì)上市公司信息披露及時(shí)性主要考核以下內(nèi)容：

（一）是否按預(yù)約時(shí)間披露定期報(bào)告；

（二）是否在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告、業(yè)績(jī)快報(bào)；

（三）是否按照規(guī)定的臨時(shí)報(bào)告信息披露時(shí)限及時(shí)向本所報(bào)告并披露。第十一條

本所對(duì)上市公司信息披露的合法合規(guī)性主要考核以下內(nèi)容：

（一）公告事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定；

（二）公告事項(xiàng)涉及的程序是否符合法律、法規(guī)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第十二條

本所對(duì)上市公司信息披露的公平性主要考核以下內(nèi)容：

（一）公告事項(xiàng)是否存在提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露的情形；

（二）公告事項(xiàng)披露前公司股票交易是否出現(xiàn)異常；

（三）公告事項(xiàng)披露前指定媒體之外的其他公共媒體是否出現(xiàn)相關(guān)報(bào)道或傳聞。

第十三條

對(duì)上市公司采取的處罰、處分及其他監(jiān)管措施，本所主要關(guān)注以下情形：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的情況；

（二）本所公開(kāi)譴責(zé)的情況；

（三）本所通報(bào)批評(píng)的情況；

（四）本所發(fā)出監(jiān)管函的情況；

（五）本所采取的其他監(jiān)管措施情況。

第十四條

對(duì)上市公司與本所工作配合情況的考核主要關(guān)注以下內(nèi)容：

（一）是否在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；

（二）是否按照本所要求及時(shí)進(jìn)行整改；

（三）公司相關(guān)人員是否及時(shí)出席本所的約見(jiàn)安排；

（四）公司相關(guān)人員是否按照本所要求參加有關(guān)培訓(xùn)、出席相關(guān)會(huì)議；

（五）是否及時(shí)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，并及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；

（六）公司發(fā)生異常情況時(shí)是否及時(shí)、主動(dòng)向本所報(bào)告；

（七）公司董事會(huì)秘書(shū)是否與本所保持暢通的聯(lián)絡(luò)渠道，聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼發(fā)生變化時(shí)是否及時(shí)通知本所；

（八）是否在規(guī)定期限內(nèi)完成本所要求的其他事項(xiàng)。

第十五條

對(duì)于信息披露事務(wù)管理情況，本所主要關(guān)注以下內(nèi)容：

（一）是否按照有關(guān)規(guī)定制定信息披露事務(wù)管理制度；

（二）信息披露事務(wù)管理制度在實(shí)際工作中是否得到嚴(yán)格執(zhí)行；

（三）是否配置足夠的工作人員從事信息披露工作，董事會(huì)秘書(shū)是否具備相關(guān)規(guī)則規(guī)定的任職資格。

第十六條

在對(duì)上市公司信息披露工作考核時(shí)，本所關(guān)注的其他內(nèi)容包括：

（一）上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人規(guī)范運(yùn)作情況；

（二）上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況；

（三）控股股東、實(shí)際控制人重大信息披露情況及配合上市公司信息披露情況；

（四）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)賣(mài)本公司股份合法合規(guī)及信息披露情況；

（五）上市公司回答本所“上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)”相關(guān)問(wèn)題的情況；

（六）本所關(guān)注的其他情況。

第十七條

上市公司在考核期內(nèi)存在下列情形之一的，其信息披露工作考核結(jié)果不得評(píng)為A：

（一）考核期間不滿12個(gè)月；

（二）對(duì)信息披露文件進(jìn)行補(bǔ)充或更正達(dá)到二次以上；

（三）財(cái)務(wù)報(bào)告或半財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告；

（四）業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告（如業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告存在修正，以在規(guī)定期限內(nèi)最終修正的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）與最終披露的報(bào)告數(shù)據(jù)差異達(dá)到20%以上，且絕對(duì)金額達(dá)到200萬(wàn)元（人民幣，下同）以上；

（五）發(fā)生會(huì)計(jì)差錯(cuò)或發(fā)現(xiàn)前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)，影響損益的金額占調(diào)整后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比例達(dá)到20%以上，且絕對(duì)金額達(dá)到200萬(wàn)元以上；

（六）定期報(bào)告未能按照預(yù)約日期及時(shí)披露，導(dǎo)致公司股票及其衍生品種停牌；

（七）公司或其控股股東、實(shí)際控制人的相關(guān)人員違反公平信息披露原則，導(dǎo)致公共傳媒出現(xiàn)關(guān)于公司未披露的重大信息，公司股票及其衍生品種停牌；

（八）未按照規(guī)定及時(shí)披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告；

（九）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人未能積極配合公司信息披露工作，包括但不限于未按時(shí)答復(fù)公司關(guān)于市場(chǎng)傳聞的求證、向公司提供相關(guān)資料，未能及時(shí)通報(bào)相關(guān)信息、嚴(yán)格履行重大事項(xiàng)申報(bào)和信息披露義務(wù)等；

（十）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人未按規(guī)定向本所報(bào)備《聲明及承諾書(shū)》，或向本所報(bào)備或披露的《聲明及承諾書(shū)》、《履歷表》及個(gè)人簡(jiǎn)歷等文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（十一）董事會(huì)秘書(shū)空缺（指定董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)以及由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的情形均視為董事會(huì)秘書(shū)空缺）累計(jì)時(shí)間超過(guò)三個(gè)月；

（十二）未經(jīng)履行審批程序或信息披露義務(wù)向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性提供資金；

（十三）未經(jīng)履行審批程序或信息披露義務(wù)對(duì)外提供擔(dān)保、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、進(jìn)行證券投資或風(fēng)險(xiǎn)投資、變更募集資金用途等；

（十四）最近一個(gè)會(huì)計(jì)上市的公司，上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上；

（十五）最近一個(gè)會(huì)計(jì)公司實(shí)現(xiàn)的盈利低于盈利預(yù)測(cè)數(shù)的80%；（十六）公司被本所出具監(jiān)管函或約見(jiàn)談話；

（十七）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、本所公開(kāi)譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)處分，或被本所累計(jì)二次以上出具監(jiān)管函；

（十八）因違反相關(guān)證券法規(guī)，公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（十九）本所認(rèn)定的其他情形。

第十八條

上市公司在考核期內(nèi)存在下列情形之一的，其信息披露工作考核結(jié)果評(píng)為C：

（一）對(duì)信息披露文件進(jìn)行補(bǔ)充或更正達(dá)到五次以上；

（二）財(cái)務(wù)報(bào)告或半財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告，或僅因公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性而被出具無(wú)法表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；

（三）未在規(guī)定期限內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告；

（四）業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告（如業(yè)績(jī)快報(bào)或業(yè)績(jī)預(yù)告存在修正，以在規(guī)定期限內(nèi)最終修正的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）與最終披露的報(bào)告數(shù)據(jù)差異達(dá)到50%以上且絕對(duì)金額達(dá)到500萬(wàn)元以上，或?qū)е掠澬再|(zhì)不同但情節(jié)較輕的；

（五）發(fā)生會(huì)計(jì)差錯(cuò)或發(fā)現(xiàn)前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)，影響損益的金額占調(diào)整后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比例達(dá)到50%以上且絕對(duì)金額達(dá)到500萬(wàn)元以上，或?qū)е掠澬再|(zhì)發(fā)生變化但情節(jié)較輕的；

（六）在申請(qǐng)辦理股票及其衍生品種發(fā)行和上市、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施、股權(quán)激勵(lì)授予和行權(quán)、有限售條件股份解除限售、證券停牌和復(fù)牌等業(yè)務(wù)時(shí)發(fā)生重大差錯(cuò)；

21314151617事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》)以傳真的形式報(bào)送本所,同時(shí)以特快專遞的形式將上述材料原件報(bào)送本所。

在向本所報(bào)送上述材料前,上市公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)照前款的要求,檢查報(bào)送材料內(nèi)容的完備性。

上市公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

第六條 獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證向本所報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第七條 為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用,在上市公司披露獨(dú)立董事候選人資料后三個(gè)交易日內(nèi),本所在本所網(wǎng)站(004km.cn）。

第四條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過(guò)的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，上市公司還應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，且上市公司董事會(huì)不予配合的情形，股東大會(huì)召集人可比照本細(xì)則的規(guī)定辦理網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)事宜。

第五條 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

如同一股東分別持有上市公司A、B股的，股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)其持有的A股股東賬戶與B股股東賬戶分別投票。

第六條 本所授權(quán)深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）接受上市公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作

（五）股東大會(huì)有多項(xiàng)議案需表決時(shí)，可以設(shè)置“總議案”，對(duì)應(yīng)的議案號(hào)為100（申報(bào)價(jià)格為100.00元）。

（六）不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。

第四章 采用互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票

第十二條 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3：00，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

第十三條 股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。

第十四條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證后，方可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。

第十五條 股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票后，不能通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)更改投票結(jié)果。

第五章 股東大會(huì)表決結(jié)果及決議

第十六條 股東大會(huì)有多項(xiàng)議案，某一股東僅對(duì)其中一項(xiàng)或者幾項(xiàng)議案進(jìn)行投票的，在計(jì)票時(shí)，視為該股東出席股東大會(huì)，納入出席股東大會(huì)股東總數(shù)的計(jì)算；對(duì)于該股東未發(fā)表意見(jiàn)的其他議案，視為棄權(quán)。

第十七條 對(duì)于采用累積投票制的議案，上市公司股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，如股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為棄權(quán)。

第十八條 股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的其它所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。

在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其它未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如果先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

第十九條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和在本所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)員，如果需要根據(jù)委托人（實(shí)際持有人）的委托對(duì)同一議案表達(dá)不同意見(jiàn)的，可以通過(guò)本所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行分拆投票。

第二十條 上市公司同時(shí)通過(guò)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)以上兩種方式的投票予以合并計(jì)算。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)按股東賬戶統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果，如同一股東賬戶通過(guò)以上兩種方式重復(fù)投票，股東大會(huì)表決結(jié)果以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

上市公司可在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果。

第二十一條 投資者可于次一交易日在證券營(yíng)業(yè)部查詢其使用交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果。

對(duì)于總議案的表決意見(jiàn)，在投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)、查詢和回報(bào)的處理上，分拆為對(duì)各項(xiàng)議案的投票，在查詢投票結(jié)果回報(bào)時(shí)，顯示為對(duì)各項(xiàng)議案的表決結(jié)果。

第二十二條 上市公司應(yīng)當(dāng)將律師出具的法律意見(jiàn)以及股東大會(huì)表決結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。

第六章 附則

第二十三條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)比照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見(jiàn)。

第二十四條 本所會(huì)員通過(guò)本所交易系統(tǒng)報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計(jì)入計(jì)收席位管理年費(fèi)申報(bào)量的范圍，本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求提供投資者關(guān)于交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。

第二十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)投票的服務(wù)費(fèi)用。

第二十六條 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障以及其他非本所或信息公司所能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，以及本所或信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第二十七條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。本所發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006

445