第一篇：發(fā)改委2013年第2號令《咨詢工程師(投資)管理辦法》

咨詢工程師（投資）管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對咨詢工程師（投資）的行業(yè)自律管理，明確法律責(zé)任，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保證服務(wù)質(zhì)量，促進工程咨詢行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》（國發(fā)〔2012〕52號）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國家發(fā)展改革委令第29號）及國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱咨詢工程師（投資）是指合法取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）職業(yè)水平證書》（以下簡稱水平證書）后，在中國工程咨詢協(xié)會（以下簡稱中咨協(xié)會）登記合格并取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》（以下簡稱登記證書）的人員。

第三條 咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量，其所提供的工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，關(guān)系到投資決策科學(xué)化水平，關(guān)系到投資建設(shè)質(zhì)量和效益，關(guān)系到經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展。

第四條 咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，恪守行業(yè)公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，增強服務(wù)意識和社會責(zé)任感，堅持獨立、公正、客觀、科學(xué)的原則，— 1 —

認(rèn)真履行工程咨詢服務(wù)合同。

第五條 國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱國家發(fā)展改革委）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。

中咨協(xié)會是工程咨詢行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)全國咨詢工程師（投資）的管理工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工程咨詢協(xié)會按照中咨協(xié)會的要求，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師(投資)的相關(guān)管理工作，并接受中咨協(xié)會的監(jiān)督檢查。

第六條 咨詢工程師（投資）的管理工作包括登記服務(wù)、執(zhí)業(yè)檢查、繼續(xù)教育以及其他管理事項。

第七條 咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)自覺參加繼續(xù)教育，學(xué)習(xí)和掌握工程咨詢新理論、新技術(shù)、新方法以及與工程咨詢相關(guān)的新政策，不斷提高專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育辦法，由中咨協(xié)會另行制定。

第二章 登記服務(wù)

第八條 取得水平證書并申請登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位。執(zhí)業(yè)單位不具備工程咨詢資格的，符合登記條件的人員將取得有效期一年的預(yù)登記資格。

第九條 登記服務(wù)分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

第十條 登記服務(wù)每年集中辦理，辦理時間及相關(guān)具體要求由中咨協(xié)會提前兩個月向社會公告。

第十一條 各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團工程咨詢協(xié)會是咨詢工程師(投資)登記服務(wù)的初審機構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師(投資)登記申請的受理、初審工作。

第十二條 申請登記的人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)將申請材料報送初審機構(gòu)。申請材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，初審機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時告知申請人需要補正的全部內(nèi)容。

第十三條 初審機構(gòu)受理申請后提出初審意見，在規(guī)定時間內(nèi)報送中咨協(xié)會。中咨協(xié)會組織專家對申請材料進行評審，對評審合格的人員予以登記并頒發(fā)登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。

第一節(jié) 初始登記

第十四條 申請人依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷和工程咨詢業(yè)績，申請初始登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。

專業(yè)類別劃分如下：

（一）公路；

（二）鐵路；

（三）城市軌道交通；

（四）民航；

（五）核電；

（六）核工業(yè)；

（七）水電；

（八）火電；

（九）煤炭；

（十）新能源；

（十一）石油天然氣；

（十二）石化；

（十三）化工醫(yī)藥；

（十四）建筑材料；

（十五）機械；（十六）電子；（十七）通信信息；（十八）廣播電影

電視；（十九）輕工；（二十）紡織化纖；（二十一）鋼鐵；（二十二）有色冶金；（二十三）農(nóng)業(yè)；（二十四）林業(yè)；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地質(zhì)、工程測量和巖土工程）；（二十八）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、給排水、燃?xì)鉄崃ΑL(fēng)景園林、環(huán)境衛(wèi)生等具體專業(yè)分別申請）；（三十）建筑；（三十一）城市規(guī)劃；（三十二）工程技術(shù)經(jīng)濟；（三十三）其他（按旅游工程、商物糧、郵政工程、氣象工程、礦產(chǎn)開發(fā)、土地整理、減貧工程、移民工程、海洋工程等具體專業(yè)分別申請）。

第十五條 申請人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）初始登記申請表；

（二）人員證明材料：包括身份證、畢業(yè)證書、職稱證書、水平證書、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會養(yǎng)老保險或人事證明等；

（三）業(yè)績證明材料：包括申請人作為主要參加人完成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；

（四）繼續(xù)教育學(xué)時證明（在取得水平證書的當(dāng)年申請初始登記的無需提供）。

第十六條 有下列情形之一的，不予初始登記：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分，且自處罰、處分決定之日至申請登記之日不滿2年；

（三）因以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記后被注銷登記，且自注銷之日至申請登記之日不滿3年；

（四）受到刑事處罰，且自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請登記之日不滿5年；

（五）根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。

第十七條 初始登記的有效期為3年。

第二節(jié) 變更登記

第十八條 咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記。第十九條 申請變更執(zhí)業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）變更登記（執(zhí)業(yè)單位）申請表（跨初審機構(gòu)的還需提交備案登記表）；

（二）人員證明材料：包括原登記證書、新執(zhí)業(yè)單位出具的聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及社會養(yǎng)老保險或人事證明、原執(zhí)業(yè)單位解聘證明等。

第二十條 申請變更專業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）變更登記（專業(yè)）申請表；

（二）人員證明材料：包括原登記證書、職稱證書、學(xué)制在1年以上的與新申請專業(yè)密切相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)、學(xué)歷或?qū)W位證明等的復(fù)印件，以及社會養(yǎng)老保險或人事證明等；

（三）業(yè)績證明材料：包括申請人作為主要參加人完

成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；

（四）繼續(xù)教育證明。

第二十一條 變更登記不改變原登記有效期。

第三節(jié) 繼續(xù)登記

第二十二條 咨詢工程師（投資）登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在登記期滿前按公告規(guī)定時間申請繼續(xù)登記。申請人要求變更登記的，應(yīng)當(dāng)同時提出申請。

第二十三條 申請人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）繼續(xù)登記申請表；

（二）人員證明材料：包括原登記證書、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會養(yǎng)老保險或人事證明等；

（三）繼續(xù)教育證明；

（四）同時申請變更登記的，還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條至第二十條的規(guī)定，提供相應(yīng)材料。第二十四條 有下列情形之一的，不予繼續(xù)登記：

（一）本辦法第十六條所規(guī)定的情形；

（二）不接受執(zhí)業(yè)檢查；

（三）受到本辦法第四十條規(guī)定的處分尚未期滿。

第二十五條 繼續(xù)登記的有效期為3年。

第四節(jié) 注銷登記

第二十六條 咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，— 6 —

應(yīng)予注銷登記：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分；

（三）受到刑事處罰；

（四）脫離工程咨詢單位；

（五）同時在兩個及以上工程咨詢單位從業(yè)；

（六）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記證書；

（七）執(zhí)業(yè)檢查不合格；

（八）依法應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

第二十七條 工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：

（一）超越職權(quán)或違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；

（二）對不符合規(guī)定條件的申請人準(zhǔn)予登記；

（三）依法應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

第二十八條 中咨協(xié)會對被注銷登記的人員名單予以公告。

第二十九條 被注銷登記的人員在具備初始登記條件后，可以重新申請初始登記。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)定

第三十條 登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)對其出具的工程咨詢成果簽名,加蓋本人執(zhí)業(yè)專用章,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?！?7 —

第三十一條 咨詢工程師（投資）需妥善保管和使用本人的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。如有損壞或丟失，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序向中咨協(xié)會申請補發(fā)。

第三十二條 咨詢工程師（投資）不得有以下行為：

（一）在執(zhí)業(yè)中弄虛作假；

（二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)；

（三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章；

（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞。

第四章 權(quán)利和義務(wù)

第三十三條 咨詢工程師（投資）可以從事以下工程咨詢業(yè)務(wù)：

（一）規(guī)劃咨詢；

（二）編制項目建議書；

（三）編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告；

（四）評估咨詢；

（五）工程項目管理；

（六）國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

第三十四條 咨詢工程師(投資)的權(quán)利：

（一）以咨詢工程師(投資)的名義執(zhí)業(yè)；

（二）受托主持政府投資項目和實行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項目的工程咨詢業(yè)務(wù)；

（三）任何單位和個人修改咨詢工程師(投資)主持完

成的工程咨詢成果，應(yīng)當(dāng)征得該咨詢工程師(投資)同意并簽名蓋章；特殊情況下，可以由其他咨詢工程師（投資）修改、簽名蓋章，并對修改部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三十五條 咨詢工程師(投資)的義務(wù)：

(一)遵守國家法律法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護國家、社會利益和業(yè)主合法利益；

(二)秉持行業(yè)行為準(zhǔn)則，保證工程咨詢服務(wù)質(zhì)量；

(三)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定；

(四)廉潔執(zhí)業(yè)；

(五)自覺接受執(zhí)業(yè)檢查。

第五章 執(zhí)業(yè)檢查

第三十六條 中咨協(xié)會負(fù)責(zé)組織各初審機構(gòu)對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進行檢查，并對執(zhí)業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)的問題按規(guī)定進行處理。

第三十七條 執(zhí)業(yè)檢查內(nèi)容包括：

（一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；

（二）登記申請材料的真實性；

（三）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

（四）行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；

（五）接受繼續(xù)教育情況；

（六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

第六章 法律責(zé)任

第三十八條 咨詢工程師（投資）在登記申請中弄虛作假的，當(dāng)年不予登記且3年內(nèi)不得再次申請登記。

第三十九條 咨詢工程師（投資）違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由中咨協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。第四十條 初審機構(gòu)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由中咨協(xié)會視情節(jié)輕重要求改正或根據(jù)行業(yè)自律規(guī)定作出相應(yīng)處理。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

（一）不按規(guī)定受理登記申請；

（二）在受理過程中，未按規(guī)定告知申請人必須補正的材料；

（三）伙同申請人弄虛作假；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的情形。

第四十一條 工作人員在咨詢工程師（投資）管理過程中，索取、收受賄賂或者謀取其他不正當(dāng)利益的，按照有關(guān)規(guī)定給予處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第七章 附 則

第四十二條 中咨協(xié)會通過中國工程咨詢網(wǎng)公布咨詢工程師（投資）管理有關(guān)信息。— 10 —

第四十三條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第四十四條 本辦法自2013年7月1日起施行?！蹲宰稍児こ處煟ㄍ顿Y）注冊管理辦法（試行）》（發(fā)改投資〔2005〕983號）同時廢止。本辦法施行前合法取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》的，視同取得水平證書。

第二篇：《企業(yè)境外投資管理辦法》(發(fā)改委令2017第11號)

企業(yè)境外投資管理辦法

第一章 總則

第一條 為加強境外投資宏觀指導(dǎo)，優(yōu)化境外投資綜合服 務(wù)，完善境外投資全程監(jiān)管，促進境外投資持續(xù)健康發(fā)展，維護 我國國家利益和國家安全，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱境外投資，是指中華人民共和國境內(nèi)企業(yè)（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。前款所稱投資活動，主要包括但不限于下列情形：

（一）獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二）獲得境外自然資源勘探、開發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三）獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（四）獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等權(quán)益；

（五）新建或改擴建境外固定資產(chǎn)；

（六）新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七）新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八）通過協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

本辦法所稱企業(yè)，包括各種類型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)。本辦法所稱控制，是指直接或間接擁有企業(yè)半數(shù)以上表決 權(quán)，或雖不擁有半數(shù)以上表決權(quán)，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項。

第三條 投資主體依法享有境外投資自主權(quán)，自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。第四條 投資主體開展境外投資，應(yīng)當(dāng)履行境外投資項目（以下稱“項目”）核準(zhǔn)、備案等手續(xù)，報告有關(guān)信息，配合監(jiān)督 檢查。

第五條 投資主體開展境外投資，不得違反我國法律法規(guī)，不得威脅或損害我國國家利益和國家安全。

第六條 國家發(fā)展和改革委員會（以下稱“國家發(fā)展改革 委”）在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，履行境外投資主管部門職責(zé)，根據(jù)維護我國國家利益和國家安全的需要，對境外投資進行宏觀 指導(dǎo)、綜合服務(wù)和全程監(jiān)管。

第七條 國家發(fā)展改革委建立境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)（以下稱“網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”）。投資主體可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)履行核準(zhǔn) 和備案手續(xù)、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作 指南由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二章 境外投資指導(dǎo)和服務(wù)

第八條 投資主體可以就境外投資向國家發(fā)展改革委咨詢政策和信息、反映情況和問題、提出意見和建議。

第九條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會同有關(guān)部門根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要制定完善相關(guān)領(lǐng)域?qū)?項規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)政策，為投資主體開展境外投資提供宏觀指導(dǎo)。

第十條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會 同有關(guān)部門加強國際投資形勢分析，發(fā)布境外投資有關(guān)數(shù)據(jù)、情 況等信息，為投資主體提供信息服務(wù)。

第十一條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，會 同有關(guān)部門參與國際投資規(guī)則制定，建立健全投資合作機制，加 強政策交流和協(xié)調(diào)，推動有關(guān)國家和地區(qū)為我國企業(yè)開展投資提 供公平環(huán)境。

第十二條 國家發(fā)展改革委在國務(wù)院規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)，推 動海外利益安全保護體系和能力建設(shè)，指導(dǎo)投資主體防范和應(yīng)對 重大風(fēng)險，維護我國企業(yè)合法權(quán)益。

第三章 境外投資項目核準(zhǔn)和備案 第一節(jié) 核準(zhǔn)、備案的范圍

第十三條 實行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其 控制的境外企業(yè)開展的敏感類項目。核準(zhǔn)機關(guān)是國家發(fā)展改革委。本辦法所稱敏感類項目包括：

（一）涉及敏感國家和地區(qū)的項目；

（二）涉及敏感行業(yè)的項目。本辦法所稱敏感國家和地區(qū)包括：

（一）與我國未建交的國家和地區(qū)；

（二）發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的國家和地區(qū)；

（三）根據(jù)我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區(qū)；

（四）其他敏感國家和地區(qū)。

本辦法所稱敏感行業(yè)包括：

（一）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；

（二）跨境水資源開發(fā)利用；

（三）新聞傳媒；

（四）根據(jù)我國法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè) 境外投資的行業(yè)。敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第十四條 實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非 敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。實行備案管理的項目中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央 管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額 3 億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額 3 億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。本辦法所稱非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不 涉及敏感行業(yè)的項目。本辦法所稱中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制 的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額。

本辦法所稱省級政府發(fā)展改革部門，包括各省、自治區(qū)、直 轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā) 展改革部門。

第十五條 投資主體可以向核準(zhǔn)、備案機關(guān)咨詢擬開展的項 目是否屬于核準(zhǔn)、備案范圍，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時予以告知。

第十六條 兩個以上投資主體共同開展的項目，應(yīng)當(dāng)由投資 額較大一方在征求其他投資方書面同意后提出核準(zhǔn)、備案申請。如各方投資額相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商一致后由其中一方提出核準(zhǔn)、備案 申請。

第十七條 對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手 續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，投資主體可以參照本辦法第十三條、第十四條規(guī)定對項目前期費用提出核準(zhǔn)、備案申請。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第二節(jié) 核準(zhǔn)的程序和時限

第十八條 實行核準(zhǔn)管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準(zhǔn)機關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準(zhǔn)機關(guān)提交。

第十九條 項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資主體情況；

（二）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內(nèi)容 和規(guī)模、中方投資額等；

（三）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（四）投資主體關(guān)于項目真實性的聲明。項目申請報告的通用文本以及應(yīng)當(dāng)附具的文件（以下稱“附 件”）清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第二十條 項目申請報告可以由投資主體自行編寫，也可以 由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構(gòu)編寫。

第二十一條 項目申請報告和附件齊全、符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項目申請報告或附件不齊全、不符合法定形式的，核準(zhǔn)機關(guān) 應(yīng)當(dāng)在收到項目申請報告之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告知投資 主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，自收到項目申請報告之日 起即為受理。核準(zhǔn)機關(guān)受理或不予受理項目申請報告，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系 統(tǒng)告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通 過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求核準(zhǔn)機關(guān)出具。第二十二條 項目涉及有關(guān)部門職責(zé)的，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商 請有關(guān)部門在 7 個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)部門逾期沒 有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十三條 核準(zhǔn)機關(guān)在受理項目申請報告后，如確有必 要，應(yīng)當(dāng)在 4 個工作日內(nèi)委托咨詢機構(gòu)進行評估。除項目情況復(fù) 雜的，評估時限不得超過 30 個工作日。項目情況復(fù)雜的，經(jīng)核準(zhǔn) 機關(guān)同意，可以延長評估時限，但延長的時限不得超過 60 個工作日。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢機構(gòu)進行評估所需的時間告知投資主體。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對 評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，咨詢機構(gòu)及其工作人員不得收取 投資主體任何費用。

第二十四條 核準(zhǔn)機關(guān)可以結(jié)合有關(guān)單位意見、評估意見 等，建議投資主體對項目申請報告有關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或要求投 資主體對有關(guān)情況或材料作進一步澄清、補充。

第二十五條 核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后 20 個工 作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定。項目情況復(fù)雜或需要征求有關(guān) 單位意見的，經(jīng)核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延 長的核準(zhǔn)時限不得超過 10 個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長時限的理由告 知投資主體。前款規(guī)定的核準(zhǔn)時限，包括征求有關(guān)單位意見的時間，不包 括咨詢機構(gòu)評估的時間。

第二十六條 核準(zhǔn)機關(guān)對項目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國法律法規(guī)；

（二）不違反我國有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政 策和對外開放政策；

（三）不違反我國締結(jié)或參加的國際條約、協(xié)定；

（四）不威脅、不損害我國國家利益和國家安全。

第二十七條 對符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以 核準(zhǔn)，并向投資主體出具書面核準(zhǔn)文件。對不符合核準(zhǔn)條件的項目，核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)書面 通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。

第二十八條 項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家 安全的，核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過征求意見、委托評估等程序，直接 作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三節(jié) 備案的程序和時限

第二十九條 實行備案管理的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò) 系統(tǒng)向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主 體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交； 投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。項目備案表格式文本及附件清單由國家發(fā)展改革委發(fā)布。

第三十條 項目備案表和附件齊全、符合法定形式的，備案 機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形 式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權(quán)限的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目備案表之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告 知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。備案機關(guān)受理或不予受理項目備案表，都應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 告知投資主體。投資主體需要受理或不予受理憑證的，可以通過 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印或要求備案機關(guān)出具。

第三十一條 備案機關(guān)在受理項目備案表之日起 7 個工作 日內(nèi)向投資主體出具備案通知書。備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目違反有關(guān)法律法規(guī)、違反有關(guān)規(guī)劃或政 策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家 安全的，應(yīng)當(dāng)在受理項目備案表之日起 7 個工作日內(nèi)向投資主體 出具不予備案書面通知，并說明不予備案的理由。

第四節(jié) 核準(zhǔn)、備案的效力、變更和延期 第三十二條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng) 當(dāng)在項目實施前取得項目核準(zhǔn)文件或備案通知書。

本辦法所稱項目實施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè) 為項目投入資產(chǎn)、權(quán)益（已按照本辦法第十七條辦理核準(zhǔn)、備案 的項目前期費用除外）或提供融資、擔(dān)保之前。

第三十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體未 取得有效核準(zhǔn)文件或備案通知書的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門 依法不予辦理相關(guān)手續(xù)，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結(jié)算和 融資業(yè)務(wù)。

第三十四條 已核準(zhǔn)、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準(zhǔn)文件或備案通 知書的機關(guān)提出變更申請：

（一）投資主體增加或減少；

（二）投資地點發(fā)生重大變化；

（三）主要內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生重大變化；

（四）中方投資額變化幅度達到或超過原核準(zhǔn)、備案金額 的 20％，或中方投資額變化 1 億美元及以上；

（五）需要對項目核準(zhǔn)文件或備案通知書有關(guān)內(nèi)容進行重大調(diào)整的其他情形。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是 否同意變更核準(zhǔn)的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理變更申請之日 起 7 個工作日內(nèi)作出是否同意變更備案的書面決定。

第三十五條 核準(zhǔn)文件、備案通知書有效期 2 年。確需延長 有效期的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿的 30 個工作日前向出具該 項目核準(zhǔn)文件或備案通知書的機關(guān)提出延長有效期的申請。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延期申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出是 否同意延長核準(zhǔn)文件有效期的書面決定。備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理延 期申請之日起 7 個工作日內(nèi)作出是否同意延長備案通知書有效期 的書面決定。

第三十六條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，嚴(yán)格按照 規(guī)定權(quán)限、程序、時限等要求實施核準(zhǔn)、備案行為，提高行政效 能，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三十七條 對核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的核準(zhǔn)、備案行為，相 關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十八條 對不符合本辦法規(guī)定條件的項目予以核準(zhǔn)、備 案，或違反本辦法規(guī)定權(quán)限和程序予以核準(zhǔn)、備案的，應(yīng)當(dāng)依法 予以撤銷。

第三十九條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《政府信息公開條例》 規(guī)定將核準(zhǔn)、備案有關(guān)信息予以公開。

第四章 境外投資監(jiān)管

第四十條 國家發(fā)展改革委和省級政府發(fā)展改革部門根據(jù)境外投資有關(guān)法律法規(guī)和政策，按照本辦法第十三條、第十四條 規(guī)定的分工，聯(lián)合同級政府有關(guān)部門建立協(xié)同監(jiān)管機制，通過在 線監(jiān)測、約談函詢、抽查核實等方式對境外投資進行監(jiān)督檢查，對違法違規(guī)行為予以處理。

第四十一條 倡導(dǎo)投資主體創(chuàng)新境外投資方式、堅持誠信經(jīng) 營原則、避免不當(dāng)競爭行為、保障員工合法權(quán)益、尊重當(dāng)?shù)毓?良俗、履行必要社會責(zé)任、注重生態(tài)環(huán)境保護、樹立中國投資者 良好形象。

第四十二條 投資主體通過其控制的境外企業(yè)開展大額非 敏感類項目的，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目實施前通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交大 額非敏感類項目情況報告表，將有關(guān)信息告知國家發(fā)展改革委。投資主體提交的大額非敏感類項目情況報告表內(nèi)容不完整 的，國家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在收到之日起 5 個工作日內(nèi)一次性告知 投資主體需要補正的內(nèi)容。逾期不告知的，視作內(nèi)容完整。大額 非敏感類項目情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。本辦法所稱大額非敏感類項目，是指中方投資額 3 億美元及 以上的非敏感類項目。

第四十三條 境外投資過程中發(fā)生外派人員重大傷亡、境外 資產(chǎn)重大損失、損害我國與有關(guān)國家外交關(guān)系等重大不利情況的，投資主體應(yīng)當(dāng)在有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 提交重大不利情況報告表。重大不利情況報告表格式文本由國家 發(fā)展改革委發(fā)布。

第四十四條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體應(yīng)當(dāng)在項目完成之日起 20 個工作日內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提交項目完成 情況報告表。項目完成情況報告表格式文本由國家發(fā)展改革委發(fā)布。前款所稱項目完成，是指項目所屬的建設(shè)工程竣工、投資標(biāo) 的股權(quán)或資產(chǎn)交割、中方投資額支出完畢等情形。第四十五條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以 就境外投資過程中的重大事項向投資主體發(fā)出重大事項問詢函。投資主體應(yīng)當(dāng)按照重大事項問詢函載明的問詢事項和時限要求提 交書面報告。國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門認(rèn)為確有必要的，可以公示重大事項問詢函及投資主體提交的書面報告。

第四十六條 投資主體按照本辦法第四十二條、第四十三 條、第四十四條、第四十五條規(guī)定提交有關(guān)報告表或書面報告后，需要憑證的，可以通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)自行打印提交完成憑證。

第四十七條 國家發(fā)展改革委、省級政府發(fā)展改革部門可以 根據(jù)其掌握的國際國內(nèi)經(jīng)濟社會運行情況和風(fēng)險狀況，向投資主 體或利益相關(guān)方發(fā)出風(fēng)險提示，供投資主體或利益相關(guān)方參考。

第四十八條 投資主體應(yīng)當(dāng)對自身通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和線下提 交的各類材料的真實性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假、誤 導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第四十九條 有關(guān)部門和單位、駐外使領(lǐng)館等發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反 本辦法規(guī)定的，可以告知核準(zhǔn)、備案機關(guān)。公民、法人或其他組 織發(fā)現(xiàn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，可以據(jù)實向核準(zhǔn)、備案機關(guān)舉報。國家發(fā)展改革委建立境外投資違法違規(guī)行為記錄，公布并更 新企業(yè)違反本辦法規(guī)定的行為及相應(yīng)的處罰措施，將有關(guān)信息納 入全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中 國”網(wǎng)站等進行公示，會同有關(guān)部門和單位實施聯(lián)合懲戒。

第五章 法律責(zé)任

第五十條 國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé) 令其限期改正，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規(guī)定程序和條件辦理項目核準(zhǔn)、備案的；

（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。第五十一條 投資主體通過惡意分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或 提供虛假材料等手段申請核準(zhǔn)、備案的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)不予受 理或不予核準(zhǔn)、備案，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十二條 投資主體通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項 目核準(zhǔn)文件或備案通知書的，核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷該核準(zhǔn)文 件或備案通知書，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪 的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十三條 屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有 下列行為之一的，由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實 施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；

（二）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案 機關(guān)同意而擅自實施變更的。

第五十四條 投資主體有下列行為之一的，由國家發(fā)展改 革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體 限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不改正的，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告：

（一）未按本辦法第四十二條、第四十三條、第四十四條、第四十五條規(guī)定報告有關(guān)信息的；

（二）違反本辦法第四十八條規(guī)定的。

第五十五條 投資主體在境外投資過程中實施不正當(dāng)競爭 行為、擾亂境外投資市場秩序的，由國家發(fā)展改革委或投資主體 注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止或停止開展 該項目并限期改正，對投資主體及主要責(zé)任人處以警告。

第五十六條 境外投資威脅我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體中止實施項目并限期改正。境外投資損害我國國家利益和國家安全的，由國家發(fā)展改革 委或投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門責(zé)令投資主體停 止實施項目、限期改正并采取補救措施，對投資主體及有關(guān)責(zé)任 人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。投資主體按照本辦法第四十三條規(guī)定及時提交重大不利情況 報告表并主動改正的，可以減輕或免除本條規(guī)定的行政處罰。

第五十七條 金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍但未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改 革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金 融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

第六章 附則

第五十八條 各省級政府發(fā)展改革部門要加強對本地企業(yè) 境外投資的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)管，可以按照本辦法的規(guī)定制定具體 實施辦法。

第五十九條 國家發(fā)展改革委對省級政府發(fā)展改革部門的 境外投資管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正。

第六十條 核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員，以及被核準(zhǔn)機關(guān) 征求意見、受核準(zhǔn)機關(guān)委托進行評估的單位及其工作人員，依法 對投資主體根據(jù)本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。

第六十一條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織對境外開展 投資參照本辦法執(zhí)行。

第六十二條 投資主體直接或通過其控制的企業(yè)對香港、澳 門、臺灣地區(qū)開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。投資主體通過其控制的香港、澳門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開 展投資的，參照本辦法執(zhí)行。

第六十三條 境內(nèi)自然人通過其控制的境外企業(yè)或香港、澳 門、臺灣地區(qū)企業(yè)對境外開展投資的，參照本辦法執(zhí)行。境內(nèi)自然人直接對境外開展投資不適用本辦法。境內(nèi)自然人 直接對香港、澳門、臺灣地區(qū)開展投資不適用本辦法。

第六十四條 法律、行政法規(guī)對境外投資管理有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。第六十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第六十六條 本辦法自 2018 年 3 月 1 日起施行?！毒惩馔?資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第 9 號）同時廢止。

第三篇：注冊投資咨詢工程師學(xué)習(xí)心得

學(xué)習(xí)心得（北京國電水利電力工程有限公司

王玲玲）

轉(zhuǎn)眼又到了一年一度注冊咨詢工程師（投資）考試報名的時間了，今年年初備戰(zhàn)考試的情景還仿佛歷歷在目，內(nèi)心里似乎總有一種聲音驅(qū)使我將考試的心得體會記錄下來，一拖再拖，終于成文。

2008年我參加注冊咨詢工程師考試五門一次性全部通過，完成了年初為自己設(shè)定的學(xué)習(xí)目標(biāo)。在考完試等待了漫長的兩個月后，6月20號得知已公布成績，與幾個同事一起迫不及待地上網(wǎng)查分?jǐn)?shù)，大家的心情焦急而復(fù)雜，有個同事居然緊張得連自己的姓名都敲不進去了。當(dāng)?shù)弥ㄟ^時，大家都像小孩似的擊掌慶賀，大聲歡呼，以至于樓道里其他部門的同事都跑過來驚訝地看發(fā)生了什么事情。而只有我們這幾個參加了考試的人才清楚，這短短幾分鐘的喜悅和激動背后每個人為取得這些成績所付出的辛苦和努力。

幾分耕耘，幾分收獲，這是我在總結(jié)自己這次考試中的最深刻體會，也是每一個準(zhǔn)備參加考試的朋友應(yīng)該牢牢記在心中的，考試沒有僥幸，靠得是實力，靠得是自己一點一滴的努力和積累。沒有這些，我想任何的經(jīng)驗和技巧都是空中樓閣，都是不可能獲得成功的。以下是我在備戰(zhàn)本次注冊咨詢工程師考試中總結(jié)的一些心得體會，希望能夠給準(zhǔn)備參加注冊咨詢工程師考試的朋友們一點啟示。

一、下定決心、破釜沉舟、抱定一定要通過考試的決心和信心。

這一點是前提，是內(nèi)在的強大動力，只有先解決了自己的思想問題，才能激發(fā)自己的潛力，克服在學(xué)習(xí)過程中的重重困難，以無比的堅韌和耐心完成繁重的學(xué)習(xí)任務(wù)，通過考試。正因為有了這種內(nèi)在的通過考試的強烈愿望，才可能戰(zhàn)勝自我，克服自己的懶惰心理，以最大的熱情投入學(xué)習(xí)，充分調(diào)動自己的學(xué)習(xí)主動性和積極性。

二、拋除雜念，合理安排好工作、家庭和學(xué)習(xí)，擠出一切可利用的時間用于學(xué)習(xí)。

具備參加注冊咨詢工程師考試資格的人，最年輕的估計也已經(jīng)有了自己的家庭，在單位里一般也都是業(yè)務(wù)骨干，所以在備考期間，如何安排好工作、家庭和學(xué)習(xí)是非常重要的，是第一個需要克服的困難。由于2008年考試大綱全面改版，正式下發(fā)已是2007年12月份，相對以前學(xué)習(xí)時間更加短暫。我是從2008年春節(jié)長假之后才真正開始看書的，而當(dāng)時我的寶寶還不到兩歲，學(xué)習(xí)上所要克服的困難更多于常人，因此在從2月到4月短短兩個月的時間里完成四本教材、五門考試的學(xué)習(xí)任務(wù)，壓力是可想而知的。能順利通過這次考試，我非常感謝家人，是他們無私地支持我，使我能夠盡可能地排除干擾，專心致志地全力備考。

三、勞逸結(jié)合、適度鍛煉、合理休息，保持充沛的精力投入學(xué)習(xí)

雖然學(xué)習(xí)任務(wù)非常繁重，但是我絕不搞“疲勞戰(zhàn)”，在備考的這段時間里，有時真恨自己分身乏術(shù)，因為越學(xué)越覺得自己沒掌握的知識點越多，越學(xué)越覺得時間不夠用，恨不得自己不需要吃飯睡覺才好。但是畢竟人就是人，不是神，還要面臨工作、家庭種種的壓力，我覺得聰明的學(xué)習(xí)應(yīng)該是高效率的，應(yīng)該善于休息。因此在備考期間我基本上不熬夜，我聽從自己身體發(fā)出的信號，如果感覺根本腦子都不轉(zhuǎn)圈了，我立即合上書本，如果是白天我就出去活動活動，如果是夜里干脆就睡覺。中間我還去游過幾次泳，因為感覺自己太累了，需要調(diào)節(jié)一下，果然游完泳，睡眠也好，第二天又可以充滿活力了。

四、根據(jù)需要參加合適的培訓(xùn)班，根據(jù)培訓(xùn)班的學(xué)習(xí)進度，結(jié)合個人特點制訂適合自己的學(xué)習(xí)計劃

身邊的同事也有不參加培訓(xùn)班就通過考試的，但我覺得自己學(xué)習(xí)能力不夠強，需要老師的指導(dǎo)和同學(xué)的促進，而且第四門教材與我的知識背景相差很大，自學(xué)太吃力。因此我覺得參加培訓(xùn)班對我的幫助是很大的。我參加了國家發(fā)改委培訓(xùn)中心2008年這一期的所有培訓(xùn)班，從重點知識串講到題型精解一直到模擬考試班，全部參加。當(dāng)然并不是所有的班都很有用，我覺得對自己幫助最大的是第二、四、五科的班以及模擬考試班。我的體會是培訓(xùn)班的老師的質(zhì)量直接決定了培訓(xùn)的效果。我按照培訓(xùn)班的進度安排自己的學(xué)習(xí)計劃，將每個培訓(xùn)班的時間當(dāng)作里程碑，將老師的講解當(dāng)作自己下一階段學(xué)習(xí)的重點，循序漸進地推進自己的學(xué)習(xí)進程。

五、抓住重點、難點，合理分配時間，集中精力、各個擊破

我的工作與項目管理聯(lián)系很緊密，但是對于財務(wù)知識幾乎一竅不通，因此我把第四科當(dāng)作重中之重，而前三科以記憶為主，我把其中的比較陌生的第二科當(dāng)作另一個重點。在時間分配上，我給前三科分配的時間很少，除了培訓(xùn)班上跟著過了一遍，基本上都是在考前二十天突擊的。而第四科卻是我從始至終重點攻克的科目，書都看了四五遍，筆記更是做得詳細(xì)，功夫不負(fù)有心人，第四科我取得了106分的好成績。

六、緊抓課本、熟練掌握每個知識點，適當(dāng)練習(xí)、不搞題海戰(zhàn)術(shù)

我看到很多人拋開課本，到處搜羅各種模擬題，當(dāng)然我也做了一些練習(xí)題，但是我覺得從最后的考卷來看，還是應(yīng)該牢牢掌握教材上的每個知識點，因為考完之后，自己感覺沒把握或者答錯的地方其實都是那個知識點沒掌握好，沒理解透徹，考試題出得靈活，稍微一變，自己就拿不準(zhǔn)了。因此我的建議就是要緊抓課本、熟練掌握每個知識點，適當(dāng)練習(xí)、不搞題海戰(zhàn)術(shù)。

限于篇幅，將自己的一點心得體會簡單總結(jié)了一下，希望對準(zhǔn)備參加注冊咨詢考試的朋友們能有一點點的啟示吧。

第四篇：企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法(發(fā)改委令第2號)

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第 2 號

《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年4月8日起施行。

主任：何立峰

2017年3月8日

企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章總則

第一條為落實企業(yè)投資自主權(quán)，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)和備案行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，依法保護企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《行政許可法》、《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業(yè)投資項目（以下簡稱項目），是指企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。

項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應(yīng)在履行核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，提出資金申請報告。

第三條縣級以上人民政府投資主管部門對投資項目履行綜合管理職責(zé)。

縣級以上人民政府其他部門依照法律、法規(guī)規(guī)定，按照本級政府規(guī)定職責(zé)分工，對投資項目履行相應(yīng)管理職責(zé)。

—1—

第四條根據(jù)項目不同情況，分別實行核準(zhǔn)管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。其他項目實行備案管理。

第五條實行核準(zhǔn)管理的具體項目范圍以及核準(zhǔn)機關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。法律、行政法規(guī)和國務(wù)院對項目核準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

《核準(zhǔn)目錄》由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并根據(jù)情況適時調(diào)整。

未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各部門、各地區(qū)不得擅自調(diào)整《核準(zhǔn)目錄》確定的核準(zhǔn)范圍和權(quán)限。

第六條除國務(wù)院另有規(guī)定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。

各省級政府負(fù)責(zé)制定本行政區(qū)域內(nèi)的項目備案管理辦法，明確備案機關(guān)及其權(quán)限。

第七條依據(jù)本辦法第五條第一款規(guī)定具有項目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機關(guān)統(tǒng)稱項目核準(zhǔn)機關(guān)?！逗藴?zhǔn)目錄》所稱國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準(zhǔn)目錄》規(guī)定由省級政府、地方政府核準(zhǔn)的項目，其具體項目核準(zhǔn)機關(guān)由省級政府確定。

項目核準(zhǔn)機關(guān)對項目進行的核準(zhǔn)是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應(yīng)當(dāng)由本級財政予以保障。

依據(jù)國務(wù)院專門規(guī)定和省級政府規(guī)定具有項目備案權(quán)限的行政機關(guān)統(tǒng)稱項目備案機關(guān)。

第八條項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等，應(yīng)當(dāng)依法由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其他行政機關(guān)不得非法干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。

第九條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對項目進行核準(zhǔn)或者備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。

—2—

第十條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)遵循便民、高效原則，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公開服務(wù)指南，列明項目核準(zhǔn)的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等；列明項目備案所需信息內(nèi)容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業(yè)提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十一條縣級以上地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)和本級政府有關(guān)規(guī)定，建立健全對項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)的監(jiān)督制度，加強對項目核準(zhǔn)、備案行為的監(jiān)督檢查。

各級政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定對企業(yè)從事固定資產(chǎn)投資活動實施監(jiān)督管理。

任何單位和個人都有權(quán)對項目核準(zhǔn)、備案、建設(shè)實施過程中的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門檢舉。有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時核實、處理。

第十二條除涉及國家秘密的項目外，項目核準(zhǔn)、備案通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務(wù)，實現(xiàn)核準(zhǔn)、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。

第十三條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。

項目通過在線平臺申報時，生成作為該項目整個建設(shè)周期身份標(biāo)識的唯一項目代碼。項目的審批信息、監(jiān)管(處罰)信息，以及工程實施過程中的重要信息，統(tǒng)一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)條件。

第十四條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)通過在線平臺公開與項目有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，公開項目核準(zhǔn)、備案等事項的辦理條件、辦理流程、辦理時限等。

項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)根據(jù)《政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定將核準(zhǔn)、備案結(jié)果予以公開，不得違法違規(guī)公開重大工程的關(guān)鍵信息。

—3—

第十五條企業(yè)投資建設(shè)固定資產(chǎn)投資項目，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)，符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展總體規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理等要求，依法履行項目核準(zhǔn)或者備案及其他相關(guān)手續(xù)，并依法辦理城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地（海域）使用、環(huán)境保護、能源資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)，如實提供相關(guān)材料，報告相關(guān)信息。

第十六條對項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)實施的項目核準(zhǔn)、備案行為，相關(guān)利害關(guān)系人有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二章項目核準(zhǔn)的申請文件

第十七條企業(yè)辦理項目核準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得第二十二條規(guī)定依法應(yīng)當(dāng)附具的有關(guān)文件后，按照本辦法第二十三條規(guī)定報送。

第十八條組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應(yīng)當(dāng)對項目申請報告以及依法應(yīng)當(dāng)附具文件的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。

第十九條項目申請報告應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位情況；

（二）擬建項目情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；

（三）項目資源利用情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；

（四）項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

第二十條項目申請報告通用文本由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門制定,主要行業(yè)的項目申請報告示范文本由相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)參照項目申請報告通用文本制定，明確編制內(nèi)容、深度要求等。

第二十一條項目申請報告可以由項目單位自行編寫，也可以由項目單位自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的工程咨詢單位編寫。任何單位和個人不得強制項目單位委托中介服務(wù)機構(gòu)編制項目—4—

申請報告。

項目單位或者其委托的工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)按照項目申請報告通用文本和行業(yè)示范文本的要求編寫項目申請報告。

工程咨詢單位接受委托編制有關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)做到依法、獨立、客觀、公正，對其編制的文件負(fù)責(zé)。

第二十二條項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下文件：

（一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）；

（二）國土資源（海洋）行政主管部門出具的用地（用海）預(yù)審意見（國土資源主管部門明確可以不進行用地預(yù)審的情形除外）；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。

第三章項目核準(zhǔn)的基本程序

第二十三條地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)分別由國務(wù)院投資主管部門、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的項目，可以分別通過項目所在地省級政府投資主管部門、行業(yè)管理部門向國務(wù)院投資主管部門、國務(wù)院行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)送項目申請報告。屬于國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)權(quán)限的項目，項目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)送的，可以由省級政府投資主管部門與其聯(lián)合報送。

國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項目，直接向相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告，并附行業(yè)管理部門的意見。

企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，按照本條第一、二款規(guī)定向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。新建運輸機場項目由相關(guān)省級政府直接向國務(wù)院、中央軍委報送項目申請報告。

—5—

第二十四條企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告。

第二十五條項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以受理。

申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到項目申報材料之日起５個工作日內(nèi)一次告知項目單位補充相關(guān)文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。

項目核準(zhǔn)機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)當(dāng)出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明項目代碼，項目單位可以根據(jù)項目代碼在線查詢、監(jiān)督核準(zhǔn)過程和結(jié)果。

第二十六條項目核準(zhǔn)機關(guān)在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)進行評估。項目核準(zhǔn)機關(guān)在委托評估時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。

工程咨詢機構(gòu)與編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)為同一單位、存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目單位的項目評估工作。

除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。接受委托的工程咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項目核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。項目情況復(fù)雜的，履行批準(zhǔn)程序后，可以延長評估時限，但延長的期限不得超過60個工作日。

項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將項目評估報告與核準(zhǔn)文件一并存檔備查。

評估費用由委托評估的項目核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，評估機構(gòu)及其工—6—

作人員不得收取項目單位的任何費用。

第二十七條項目涉及有關(guān)行業(yè)管理部門或者項目所在地地方政府職責(zé)的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門或地方人民政府在７個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十八條項目建設(shè)可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的，項目核準(zhǔn)機關(guān)在作出核準(zhǔn)決定前，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。

相關(guān)部門對直接涉及群眾切身利益的用地（用海）、環(huán)境影響、移民安置、社會穩(wěn)定風(fēng)險等事項已經(jīng)進行實質(zhì)性審查并出具了相關(guān)審批文件的，項目核準(zhǔn)機關(guān)可不再就相關(guān)內(nèi)容重復(fù)征求公眾意見。

對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復(fù)雜外，專家評議時限原則上不得超過30個工作日。

第二十九條項目核準(zhǔn)機關(guān)可以根據(jù)評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項目單位對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或者對有關(guān)情況和文件做進一步澄清、補充。

第三十條項目違反相關(guān)法律法規(guī)，或者不符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)可以不經(jīng)過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準(zhǔn)的決定。

第三十一條項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)作出是否予以核準(zhǔn)的決定，或向上級項目核準(zhǔn)機關(guān)提出審核意見。項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本行政機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)時限，但延長的時限不得超過40個工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知項目單位。

項目核準(zhǔn)機關(guān)需要委托評估或進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)將咨詢評估或?qū)＜以u議所需時間書面告知項目單位。

第三十二條項目符合核準(zhǔn)條件的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)對項目予以核準(zhǔn)并向項目單位出具項目核準(zhǔn)文件。項目不符合核準(zhǔn)條件

—7— 的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)出具不予核準(zhǔn)的書面通知，并說明不予核準(zhǔn)的理由。

屬于國務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項目，由國務(wù)院投資主管部門根據(jù)國務(wù)院的決定向項目單位出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知。

項目核準(zhǔn)機關(guān)出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)的書面通知應(yīng)當(dāng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、水行政管理、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級機關(guān)。

第三十三條項目核準(zhǔn)文件和不予核準(zhǔn)書面通知的格式文本，由國務(wù)院投資主管部門制定。

第三十四條項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)制定內(nèi)部工作規(guī)則，不斷優(yōu)化工作流程,提高核準(zhǔn)工作效率。

第四章項目核準(zhǔn)的審查及效力

第三十五條項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)從以下方面對項目進行審查：

（一）是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；

（二）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（三）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定審查工作細(xì)則，明確審查具體內(nèi)容、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查要點、注意事項及不當(dāng)行為需要承擔(dān)的后果等。

第三十六條除本辦法第二十二條要求提供的項目申請報告附送文件之外，項目單位還應(yīng)在開工前依法辦理其他相關(guān)手續(xù)。

第三十七條取得項目核準(zhǔn)文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機關(guān)提出變更申請。原項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意變更的書面決定：

（一）建設(shè)地點發(fā)生變更的；

（二）投資規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

—8—

（三）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（四）需要對項目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他重大情形。

第三十八條項目自核準(zhǔn)機關(guān)出具項目核準(zhǔn)文件或同意項目變更決定２年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個工作日前，向項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期開工建設(shè)。項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否同意延期開工建設(shè)的決定，并出具相應(yīng)文件。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設(shè)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

在2年期限內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期的，項目核準(zhǔn)文件或同意項目變更決定自動失效。

第五章項目備案

第三十九條實行備案管理的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將相關(guān)信息告知項目備案機關(guān)，依法履行投資項目信息告知義務(wù)，并遵循誠信和規(guī)范原則。

第四十條項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定項目備案基本信息格式文本，具體包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位基本情況；

（二）項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。

項目單位應(yīng)當(dāng)對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負(fù)責(zé)。

第四十一條項目備案機關(guān)收到本辦法第四十條規(guī)定的全部信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時以適當(dāng)方式提醒和指導(dǎo)項目單位補正。

—9—

項目備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)項目屬產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者依法應(yīng)實行核準(zhǔn)管理，以及不屬于固定資產(chǎn)投資項目、依法應(yīng)實施審批管理、不屬于本備案機關(guān)權(quán)限等情形的，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知企業(yè)予以糾正或者依法申請辦理相關(guān)手續(xù)。

第四十二條項目備案相關(guān)信息通過在線平臺在相關(guān)部門之間實現(xiàn)互通共享。

項目單位需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機關(guān)出具。

第四十三條項目備案后，項目法人發(fā)生變化，項目建設(shè)地點、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項目建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺及時告知項目備案機關(guān)，并修改相關(guān)信息。

第四十四條實行備案管理的項目，項目單位在開工建設(shè)前還應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理其他相關(guān)手續(xù)。

第六章監(jiān)督管理

第四十五條上級項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)加強對下級項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)的指導(dǎo)和監(jiān)督，及時糾正項目管理中存在的違法違規(guī)行為。

第四十六條項目核準(zhǔn)和備案機關(guān)、行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國家安全、國土（海洋）資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、審計等部門，應(yīng)當(dāng)按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監(jiān)管。

項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、總量控制目標(biāo)、技術(shù)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)保要求等，對項目進行監(jiān)管。

城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土（海洋）資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、行業(yè)管理等部門，應(yīng)當(dāng)履行法律法規(guī)賦予的監(jiān)管職責(zé)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對項目進行監(jiān)管。

—10—

金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強指導(dǎo)和監(jiān)督，引導(dǎo)金融機構(gòu)按照商業(yè)原則，依法獨立審貸。

審計部門應(yīng)當(dāng)依法加強對國有企業(yè)投資項目、申請使用政府投資資金的項目以及其他公共工程項目的審計監(jiān)督。

第四十七條各級地方政府有關(guān)部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及職責(zé)分工，加強對本行政區(qū)域內(nèi)項目的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以處理，并通過在線平臺登記相關(guān)違法違規(guī)信息。

第四十八條對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)，或者超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的，應(yīng)依法予以撤銷。

第四十九條各級項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)的項目核準(zhǔn)或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)、工商等部門的相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、監(jiān)管（處罰）信息，應(yīng)當(dāng)通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。

第五十條項目單位應(yīng)當(dāng)通過在線平臺如實報送項目開工建設(shè)、建設(shè)進度、竣工的基本信息。

項目開工前，項目單位應(yīng)當(dāng)?shù)卿浽诰€平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應(yīng)當(dāng)按在線報備項目建設(shè)動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應(yīng)當(dāng)在線報備項目竣工基本信息。

第五十一條項目單位有下列行為之一的，相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：

（一）應(yīng)申請辦理項目核準(zhǔn)但未依法取得核準(zhǔn)文件的；

（二）提供虛假項目核準(zhǔn)或備案信息，或者未依法將項目信息告知備案機關(guān)，或者已備案項目信息變更未告知備案機關(guān)的；

（三）違反法律法規(guī)擅自開工建設(shè)的；

（四）不按照批準(zhǔn)內(nèi)容組織實施的；

（五）項目單位未按本辦法第五十條規(guī)定報送項目開工建

—11—

設(shè)、建設(shè)進度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；

（六）其他違法違規(guī)行為。

第七章法律責(zé)任

第五十二條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)責(zé)令改正，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員由有關(guān)單位和部門依紀(jì)依法給予處分：

（一）超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)或備案的；

（二）對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)的；

（三）對符合法定條件的項目不予核準(zhǔn)的；

（四）擅自增減核準(zhǔn)審查條件的，或者以備案名義變相審批、核準(zhǔn)的；

（五）不在法定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定的；

（六）不依法履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。第五十三條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)及其工作人員，以及其他相關(guān)部門及其工作人員，在項目核準(zhǔn)、備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十四條項目核準(zhǔn)、備案機關(guān)，以及國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、水行政管理、環(huán)境保護、節(jié)能審查、安全監(jiān)管、建設(shè)等部門違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，未依法履行監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

項目所在地的地方政府有關(guān)部門不履行企業(yè)投資監(jiān)管職責(zé)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分。

第五十五條企業(yè)以分拆項目、隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)、備案的，項目核準(zhǔn)機關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)、備案，并給予警告。

—12—

第五十六條實行核準(zhǔn)管理的項目，企業(yè)未依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)開工建設(shè)或者未按照核準(zhǔn)的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額 1‰以上 5‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 2 萬元以上 5 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項目應(yīng)視情況予以拆除或者補辦相關(guān)手續(xù)。

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件，尚未開工建設(shè)的，由核準(zhǔn)機關(guān)撤銷核準(zhǔn)文件，處項目總投資額 1‰以上 5‰以下的罰款；已經(jīng)開工建設(shè)的，依照前款規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條實行備案管理的項目，企業(yè)未依法將項目信息或者已備案項目信息變更情況告知備案機關(guān)，或者向備案機關(guān)提供虛假信息的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處 2 萬元以上 5 萬元以下的罰款。

第五十八條企業(yè)投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責(zé)令停止建設(shè)或者責(zé)令停產(chǎn)并恢復(fù)原狀，對企業(yè)處項目總投資額 5‰以上 10‰以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第五十九條項目單位在項目建設(shè)過程中不遵守國土（海洋）資源、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護、節(jié)能、安全監(jiān)管、建設(shè)等方面法律法規(guī)和有關(guān)審批文件要求的，相關(guān)部門應(yīng)依法予以處理。

第六十條承擔(dān)項目申請報告編寫、評估任務(wù)的工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成重大損失和惡劣影響的，依法降低或撤銷工程咨詢單位資格，取消主要責(zé)任人員的相關(guān)職業(yè)資格。

—13—

第八章附則

第六十一條本辦法所稱省級政府包括各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團。

第六十二條外商投資項目和境外投資項目的核準(zhǔn)和備案管理辦法另行制定。

第六十三條省級政府和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》和本辦法的規(guī)定，制訂具體實施辦法。

第六十四條事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在中國境內(nèi)利用自有資金、不申請政府投資建設(shè)的固定資產(chǎn)投資項目，按照企業(yè)投資項目進行管理。

個人投資建設(shè)項目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十五條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。第六十六條本辦法自2017年4月8日起施行?！墩藴?zhǔn)投資項目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）同時廢止。

—14—

第五篇：投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法20110615

**期貨有限責(zé)任公司 投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法

第一章

總則

第一條 為了規(guī)范公司期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，提高期貨專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)包括：

（一）接受客戶委托，協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）接受客戶委托，收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；

（三）接受客戶委托，為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；

（四）為客戶提供程序化交易服務(wù)；

（五）通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動；

（六）舉辦期貨投資推薦會，舉辦期貨投資培訓(xùn)班等活動。第三條 本辦法所稱期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員是指公司總部、營業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門取得資格從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的從業(yè)人員。

第二章 業(yè)務(wù)架構(gòu)及職責(zé)

第四條 杭州期貨研究中心負(fù)責(zé)公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)如下：

（一）掌握投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策法規(guī)，負(fù)責(zé)政策傳達與執(zhí)行；

（二）擬定及完善公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法、相關(guān)業(yè)務(wù)操作流 1 程；

（三）組織開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，制定投資咨詢業(yè)務(wù)的營銷策略、計劃并落實實施；

（四）對營業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門的期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)操作執(zhí)行情況和業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督及管理，參與相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審核工作；

（五）定期向公司總經(jīng)理室報告投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)績、業(yè)務(wù)運作情況；

（六）統(tǒng)一保管公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合同及相關(guān)業(yè)務(wù)檔案；

（七）協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)的客戶糾紛和投訴。第五條 公司員工從事期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

（一）通過中國期貨業(yè)協(xié)會期貨投資分析業(yè)務(wù)相關(guān)考試，由其所在部門提出申請并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格；

（二）不得同時兼任交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等崗位工作。

第六條

營業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門開展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備至少一名取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員，并應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）遵循投資咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，貫徹落實公司投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)政策及業(yè)務(wù)計劃；

（二）在該項業(yè)務(wù)上接受研究中心的垂直管理及業(yè)務(wù)監(jiān)督，按要求執(zhí)行資格申請、合同報備、信息審閱、信息傳播報備等各項業(yè)務(wù)操作規(guī)定。

第七條 人力資源總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員的資格管理，包括資格考試管理、資格審核與注冊管理、人員公示管理、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)管理等。

第八條 公司交易運作總部負(fù)責(zé)客戶開戶管理，并就期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行定期回訪。

第九條 公司綜合管理總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的信息公示工作，按規(guī)定在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

第十條 稽核督查總部負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)督，定期或不定期就投資咨詢業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查，負(fù)責(zé)相關(guān)投訴事項的調(diào)查及核實，參與投訴事項處理。

第三章

合同簽署

第十一條 公司接受客戶委托提供營利性的期貨投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同及相關(guān)的風(fēng)險揭示書，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。

期貨投資咨詢服務(wù)合同及風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)符合中國期貨業(yè)務(wù)協(xié)會相關(guān)規(guī)定。

第十二條 經(jīng)公司授權(quán)獲資格開展期貨投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人在期貨投資咨詢服務(wù)合同上進行授權(quán)簽字。合同須加蓋印章方生可生效，總部業(yè)務(wù)部門加蓋公司公章，營業(yè)部加蓋營業(yè)部公章。

營業(yè)部及其他期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在期貨投資咨詢服務(wù)合同簽署完成后報研究中心存檔備查。

第十三條 公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。

第十四條

提供程序化交易服務(wù)應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易軟件的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則

第十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。

第十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

第十七條 提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

第十八條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。評估報告及客戶反饋意見應(yīng)報杭州期貨研究中心審核。

第十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)部門提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

第二十條 研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

第二十一條

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第二十二條 提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

第二十三條 提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十四條 接受客戶委托編寫的風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資咨詢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審閱，并說明用途，報杭州期貨研究中心分析師小組審批，未經(jīng)審批的研究分析報告和資訊信息不得作為投資咨詢業(yè)務(wù)的產(chǎn)品提供給客戶。風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、資訊信息等應(yīng)當(dāng)按審批用途使用，未經(jīng)審批同意不得隨意更改用途。

第二十五條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料由杭州期貨研究中心集中保管，保存年限和要求按照中國證監(jiān)會規(guī)定的辦理。

第二十六條

通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)。

在開展期貨信息傳播活動前，公司、營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十七條 公司程序化交易數(shù)據(jù)庫、平臺、交易模型等的開發(fā)及日常維護由北京負(fù)責(zé)管理，并每月根據(jù)程序化交易的開發(fā)、客戶交易情況、數(shù)據(jù)庫及平臺的搭建及升級等情況編制月度報告報杭州研究中心，杭州研究中心可根據(jù)需要對北京研究院的程序化交易相關(guān)工作提出指導(dǎo)及整改意見或建議。

第二十八條 投資咨詢及相關(guān)業(yè)務(wù)活動中涉及廣告宣傳的，應(yīng)按公司相關(guān)制度規(guī)定，辦理宣傳材料審批流程。

第五章

沖突管理

第二十九條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)若可能與其他期貨業(yè)務(wù)存在利益沖突的，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行必要的信息隔離，保持辦公場所和 5 辦公設(shè)備的相對獨立。

第三十條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間若可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)進行必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

第三十一條

公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第六章

投訴及回訪管理

第三十二條 公司堅持以事實為依據(jù)、以法律、合同為準(zhǔn)繩的原則妥善處理好客戶投訴和糾紛。

第三十三條 杭州期貨研究中心、客戶所屬部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的客戶投訴及糾紛，稽核督查總部負(fù)責(zé)對投訴事項的調(diào)查及核實，參與投訴處理，并根據(jù)實際情況不斷完善公司投訴及糾紛相關(guān)制度。

第三十四條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴采用“首問接待制”，任何員工在接到客戶投訴時，都應(yīng)作為第一經(jīng)辦人予以解答客戶相關(guān)問題。

第三十五條 客戶的投訴及糾紛處理，依照客戶投訴事項，判別責(zé)任部門，以責(zé)任歸咎所屬為原則，承擔(dān)責(zé)任，妥善處理、解決客戶投訴及糾紛。

第三十六條 總部及各營業(yè)部應(yīng)設(shè)立受理期貨投資咨詢業(yè)務(wù)投訴的電話或電子信箱，并在各營業(yè)部顯著位置、公司網(wǎng)站向投資者公布投訴電話及其他相關(guān)信息。

第三十七條

交易部門定期對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的定期回訪，應(yīng)明確回訪的內(nèi)容、要求及程序，回訪記錄單獨存檔保管。

第七章 合規(guī)管理

第三十八條

公司將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)納入日常合規(guī)管理體系，根據(jù)監(jiān)管規(guī)定的要求，進行合規(guī)管理及監(jiān)督檢查。

第三十九條

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)管理包括但不限于：

（一）參與期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度、流程的制定及合規(guī)性審查；

（二）對期貨投資咨業(yè)務(wù)操作進行監(jiān)控；

（三）開展合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)規(guī)定、人員資格管理、公示管理、內(nèi)部控制、信息隔離、信息審閱管理、檔案管理等內(nèi)容。

第四十條 公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)制度的制定及執(zhí)行，組織對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性的定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

第四十一條

公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息隔離事項進行檢查落實。

第四十二條

公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第八章 紀(jì)律及處罰

第四十三條

開展投資咨詢業(yè)務(wù)的部門及相關(guān)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，禁止有下列行為：

（一）接受客戶委托代為從事期貨交易；

（二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（三）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（四）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；

（五）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（六）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，或以個人名義 7 收取服務(wù)報酬；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

第四十四條

各業(yè)務(wù)部門及投資咨詢從業(yè)人員有上述禁止性行為，或因違反本辦法其他規(guī)定對客戶或公司聲譽、經(jīng)濟損失造成影響的，公司將視情形對責(zé)任人進行警告、通報批評、扣罰獎金、降級、撤職直至辭退等處罰措施，造成重大損失或糾紛的，將追究其法律責(zé)任。

第九章 附則

第四十五條 公司、營業(yè)部及其他業(yè)務(wù)部門基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第四十六條

本辦法自公布之日起實行。