第一篇：無交易小票結算證明模版

問題小票結算證明

天津中匯富科技有限公司：

注冊名：＿＿＿＿＿＿注冊銀行卡號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 注冊銀行的開戶行名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿代理商名稱：＿＿＿＿＿＿＿

消費卡號: ＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿ 交易時間：＿＿＿＿＿交易金額：＿＿＿＿元

凍結原因：□無小票□無簽名□無正規(guī)簽名□有小票 異常交易

為了保證此證明的真實性、準確性與有效性，須同時滿足以下條件方予處理：

1、消費者簽字必須為持卡人本人手書簽名；注冊商戶簽字必須為注冊人本人手書簽名；代理商必須加蓋公章并由授權代理人本人手書簽名；

2、商戶提供持卡人身份證正反面復印件及消費卡反正面復印件。

消費者（簽字）：商戶（簽字）：代理商（簽字并蓋章）：

消費者身份證復印件（反正面）：

消費卡復印件（反正面，消費卡背面必須本人簽字）：

第二篇：無POS機小票證明(附件2)

附件：2

證明

本店因不能使用POS機刷卡結算，需要現(xiàn)金消費。貴公司員工在本店共計發(fā)生費用￥元。

特此證明。

年月日

（注：收款單位發(fā)票專用章或財務專用章）

（注：收款單位固定電話）

第三篇：小票證明(空白表)

證 明

今有貴行簽發(fā)的銀行承兌匯票壹張，票面要素如下： 匯票號碼： 出票日期： 到期日： 票面金額： 出票人全稱： 收款人全稱： 付款行全稱：

我公司預留印鑒章如下：

第四篇：交易結算風控管理制度

目錄：

第一部分：交易管理制度

第一章：交易管理制度

第二章：客戶開銷戶管理細則

第三章：套期保值與實物交割管理細則 第四章：交易差錯管理細則 第五章：出市代表管理細則 第六章：客戶質押管理細則

第二部分：結算管理制度

第一章：結算管理制度

第二章：結算部對外數(shù)據(jù)報送管理細則

第三部分：風險管理制度

第一章：風險管理制度

第二章：風險控制部門管理細則

正文：

第一部分：交易管理制度

第一章：交易管理制度

第一節(jié) 總 則

第一條 為了加強公司經(jīng)紀業(yè)務的管理，規(guī)范期貨交易行為，維護公司和客戶的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，制定本制度。

第二條 本制度涉及客戶開戶、交易、套期保值、交割以及客戶資料修改與銷戶等經(jīng)紀業(yè)務環(huán)節(jié)。

第二節(jié) 開 戶

第三條 客戶（個人和單位）委托公司代理期貨交易，必須辦理開戶手續(xù)。開戶手續(xù)由公司指定業(yè)務部門負責辦理。

第四條 開戶手續(xù)包括簽訂合同、申請交易編碼及資料系統(tǒng)錄入。

第五條 客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。個人客戶開戶須持有本人身份證或護照，單位客戶開戶須出具法定代表人（法人單位）或主要負責人（非法人單位）簽署的授權文件。

第六條 公司接受客戶開戶申請時，應首先向客戶揭示＜期貨交易風險說明書＞，說明期貨交易的高風險性，并向客戶解釋＜客戶須知＞和＜期貨經(jīng)紀合同＞主要條款的含義，提示其權利和義務。

第七條 個人客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：

（一）提供本人身份證或護照復印件；

（二）填寫＜開戶申請表＞；

（三）簽署＜期貨交易風險說明書＞和＜客戶須知＞；

（四）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件。

第八條 單位客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：

（一）提供＜企業(yè)營業(yè)執(zhí)照＞復印件；

（二）提供法定代表人或主要負責人證明書及其簽署的授權文件；

（三）填寫＜開戶申請表＞；

（四）簽署＜期貨交易風險說明書＞及＜客戶須知＞；

（五）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件。

第九條 公司及公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：

（一）向客戶作獲利保證；

（二）接受客戶的全權委托；

（三）與客戶約定分享利益或者共擔風險；

（四）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；

（五）將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務。

第十條 有下列情況之一的，不得成為公司客戶：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

（二）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；

（三）本公司職工及其配偶、直系親屬；

（四）期貨市場禁止進入者；

（五）金融機構、事業(yè)單位和國家機關；

（六）未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)、或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)；

（七）未能提供開戶證明文件的單位；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。第十一條 客戶開戶時,公司應為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設置交易編碼,嚴禁混碼交易。

第十二條 客戶應如實告知在其他公司申請交易編碼的情況。第十三條 公司根據(jù)客戶填寫的＜開戶申請表＞，按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼并向交易所備案。

第十四條 公司注銷客戶的交易編碼應當向交易所備案。

第三節(jié) 交 易

第十五條 公司交易委托方式包括書面委托、電話委托、及網(wǎng)上委托等方式?？蛻粼陂_戶時應在合同中約定委托方式，并簽署相關協(xié)議文件。

第十六條 客戶按書面委托方式進行交易時，應按要求填寫公司提供的交易指令單，并由合同中約定的指令下達人在指令單上簽名；公司按時間優(yōu)先的原則將客戶交易指令下達至交易所主機撮合交易，并將成交結果及時回報給客戶。

第十七條 客戶按電話委托方式交易應按公司規(guī)定程序進行；公司接受電話委托交易指令，應同步錄音。

第十八條 客戶按網(wǎng)上委托方式進行交易，應首先簽署＜網(wǎng)上期貨交易風險揭示書及協(xié)議書＞，并在公司網(wǎng)站下載網(wǎng)上交易客戶端軟件。

第十九條 網(wǎng)上交易客戶端軟件初始密碼由公司按統(tǒng)一規(guī)則在系統(tǒng)中統(tǒng)一設置，并要求客戶在初次登陸后馬上進行密碼修改以確保交易安全。

第四節(jié) 套期保值與實物交割

第二十條 客戶進行套期保值交易，應首先填寫申請表，并提供交易所要求的所有證明材料。

第二十一條 公司初步審核后，上報交易所，并及時將交易所審批的結果通知客戶；

第二十二條 公司有權監(jiān)督、管理客戶的建倉、持倉和減倉情況。第二十三條 公司設置專門崗位負責辦理客戶的實物交割業(yè)務。

第二十四條 客戶應簽訂實物交割委托書，公司協(xié)助客戶進行實物交割。第二十五條 持多頭合約有實物交割意向的客戶，應在公司規(guī)定的時間內(nèi)繳納全額貨款。

第二十六條 持空頭合約有實物交割意向的客戶，應當在公司規(guī)定的時間內(nèi)，向公司提交標準倉單及增值稅發(fā)票。

第二十七條 實物交割完成后，客戶有異議的，應在交易所規(guī)定的時間內(nèi)通過公司向交易所提出質疑。

第五節(jié) 客戶資料修改與銷戶

第二十八條 客戶修改開戶資料，應提供本制度第七條、第八條要求的材料，并按公司規(guī)定辦理相關手續(xù)，作為開戶合同的組成部分。

第二十九條 公司與客戶的委托關系解除或終止時，應當辦理相關銷戶手 續(xù)。

第六節(jié) 附

則

第三十條 本制度解釋權歸公司董事會。公司經(jīng)理可根據(jù)情況在本制度范圍內(nèi)制定實施細則。

第三十一條 本制度頒布之日起實施。

第二章 客戶開銷戶管理細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為保證五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司（以下簡稱公司）期貨交易的正常進行，規(guī)范公司客戶開、銷戶諸環(huán)節(jié)的運作，根據(jù)國家有關法律法規(guī)、期貨交易慣例和公司《交易管理制度》，制定本辦法。

第二條 公司各部門、員工、客戶必須遵守本辦法。

第二節(jié) 開戶流程

第三條 公司財務部負責客戶的開戶，財務部應安排專人負責。

第四條 運作部應配合財務部詳細了解客戶情況，建立客戶檔案，做好客戶關系管理工作。

單位客戶開戶，應了解并在客戶檔案中載明單位性質、經(jīng)營范圍、資金來源、期貨交易史、交易目的、交易品種、交易方式、特殊要求以及有關個人的情況等。

個人客戶開戶，應了解并在客戶檔案中載明職業(yè)、住址、電話、家庭狀況、資金來源、交易偏好以及個人愛好、生日等。

第五條 客戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)。

個人客戶開戶須持有本人身份證，單位客戶開戶須出具法定代表人（法人單位）或主要負責人（非法人單位）簽署的授權文件。

第六條 個人客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：

（一）提供本人身份證復印件；

（二）填寫＜開戶申請表＞；

（三）簽署＜期貨交易風險說明書＞和＜客戶須知＞；

（四）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件；

（五）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第七條 單位客戶開戶時，應提供和簽署以下材料：

（一）提供＜企業(yè)營業(yè)執(zhí)照＞復印件；

（二）提供法定代表人或主要負責人證明書及其簽署的授權文件；

（三）填寫＜開戶申請表＞；

（四）簽署＜期貨交易風險說明書＞及＜客戶須知＞；

（五）簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關文件；

（六）申請網(wǎng)上交易者，還須簽署＜網(wǎng)上期貨交易協(xié)議書＞。第八條 簽訂合同前，應首先向客戶揭示＜期貨交易風險說明書＞，說明期貨交易的高風險性，并向客戶解釋＜客戶須知＞及＜期貨經(jīng)紀合同＞主要條款的含義，提示其權利和義務。

合同的主要條款包括：

（一）客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達及確認方式；

（二）客戶賬戶的管理和清算方法；

（三）公司因無法從事期貨經(jīng)紀業(yè)務時,客戶帳戶的處理方法；

（四）保證金的收取標準和收付方式；

（五）追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式；

（六）公司強行平倉的條件及相關事項的約定；

（七）期貨交易手續(xù)費及其他相關費用的約定；

（八）交易結算單、交易結算月報等的通知方式和確認方式；

（九）公司為客戶提供咨詢、培訓和其他服務的范圍；

（十）免責條款；

（十一）交易糾紛的處理；

（十二）合同的修改和終止。

如客戶對合同部分條款有異議，應向公司風險總監(jiān)上報審批。

第九條 運作部經(jīng)理代表公司與客戶簽署＜期貨經(jīng)紀合同＞及相關開戶文件。

第十條 合同簽署后，運作部應及時將客戶開戶通知書下達給財務結算部。第十一條 公司員工在接受客戶委托的過程中，不得有以下行為：

（六）向客戶作獲利保證；

（七）接受客戶的全權委托；

（八）與客戶約定分享利益或者共擔風險；

（九）接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織以個人的名義委托進行期貨交易；

（十）將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務。

第十二條 有下列情況之一的，不得接受其開戶申請：

（九）無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

（十）期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；

（十一）本公司職工及其配偶、直系親屬；

（十二）期貨市場禁止進入者；

（十三）金融機構、事業(yè)單位和國家機關；

（十四）未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)、或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的企業(yè)；

（十五）未能提供開戶證明文件的單位；（十六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

第三節(jié) 交易編碼設置流程

第十三條 客戶開戶時,應為每一個客戶單獨開立專門帳戶、設置交易編碼,嚴禁混碼交易。

第十四條 結算部應詳實了解客戶在其他公司申請交易編碼的情況，客戶應如實告知。

第十五條 結算部根據(jù)客戶填寫的＜開戶登記表＞，按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編碼并向交易所備案。

第十六條 注銷客戶的交易編碼應當向交易所備案。

第四節(jié) 客戶資料修改與銷戶

第十七條 客戶修改開戶資料，應提供本辦法第六條、第七條要求的材料，并提交經(jīng)客戶簽章的開戶資料修改說明書。

第十八條 財務部將上述資料歸檔，作為客戶開戶合同的組成部分，并將資料修改情況通知給有關部門。

第十九條 公司與客戶的委托關系解除或終止時，應當辦理相關銷戶手續(xù)。第二十條 客戶銷戶應首先將其期貨交易帳戶的持倉和資金結清。第二十一條 財務結算部對客戶與公司的債權債務情況進行審查后，將結果通知運作部。運作部根據(jù)不同情況分別處理：

（一）帳戶已結清且無債權債務關系的，同意客戶銷戶并簽署銷戶聲明；

（二）帳戶未結清或有債權債務關系的，不予辦理。

第五節(jié) 附 則

第二十二條 本辦法的解釋權屬于五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第二十三條 本辦法自頒布之日起實施。

第三章

套期保值與實物交割管理細則

第一節(jié) 總 則

第一條 為保證五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司（以下簡稱公司）期貨套期保值與實物交割業(yè)務的正常進行，根據(jù)上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品 期貨交易所、中國金融交易所（以下簡稱交易所）及公司有關規(guī)定的，制定本管理辦法。

第二條 公司及公司員工、客戶進行套期保值和實物交割業(yè)務必須遵守本管理辦法。

第二節(jié) 套期保值

第三條 套期保值交易分為買入套期保值交易和賣出套期保值交易。第四條 需進行套期保值交易的客戶應向公司申報，經(jīng)公司審核后，按交易所《套期保值管理辦法》向交易所辦理申報手續(xù)。

套期保值業(yè)務由公司結算部、財務部負責。

第五條 申請?zhí)灼诒Ｖ到灰椎目蛻舯仨毦邆渑c套期保值交易品種相關的生產(chǎn)經(jīng)營資格。

第六條 申請商品套期保值交易，須填報由交易所統(tǒng)一制訂的《套期保值申請（審批）表》，并提交下列證明材料：

（一）買入套期保值交易須提交的證明材料：

1、原材料加工企業(yè)保值商品的消耗定額、生產(chǎn)能力、生產(chǎn)經(jīng)營計劃或生產(chǎn)商品的購銷合同及上一總產(chǎn)量的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料；

2、原材料生產(chǎn)企業(yè)、流通經(jīng)營企業(yè)及其他企業(yè)保值商品的購銷計劃（合同）的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料。

（二）賣出套期保值交易須提交的證明材料：

1、原材料生產(chǎn)企業(yè)保值商品的消耗定額、生產(chǎn)能力，當年的生產(chǎn)計劃、原材料購銷計劃（合同）及上一總產(chǎn)量的證明材料，以及交易所要求提供的其他材料；

2、原材料加工企業(yè)、流通經(jīng)營企業(yè)及其他企業(yè)保值商品的現(xiàn)貨倉單或擁有實貨的其他憑證（購銷合同），以及交易所要求提供的其他材料。

第七條

申請金融期貨套期保值的客戶須提交以下材料：

（一）個人客戶須提交本人身份證復印件，法人客戶須提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件、組織機構代碼證復印件以及近兩年經(jīng)過審計的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表；

（二）近6個月的現(xiàn)貨交易情況；

（三）申請人的套期保值交易方案；

（四）申請人歷史套期保值情況說明；

（五）會員對申請人的材料真實性核實聲明；

（六）交易所規(guī)定的其他材料。

第八條 套期保值的申請必須在套期保值合約交割月份前一月份的8日之前提出，逾期公司不再受理該交割月份合約的套期保值的申請。套期保值者可一次申請多個交割月份合約的套期保值額度。

第九條 公司對套期保值的申請，按主體資格是否符合、套期保值品種、交易部位、買賣數(shù)量、套期保值時間與其生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、歷史經(jīng)營狀況、資金等情況是否相適應進行初步審核。初審合格的，向交易所辦理申報手續(xù)。

第十條 獲準套期保值交易的交易者，必須在交易所批準的建倉期限內(nèi)（最遲至套期保值合約交割月份前一月份的最后一個交易日），按批準的交易部位和額度建倉。在規(guī)定期限內(nèi)未建倉的，視為自動放棄套期保值交易額度。

第十一條 公司協(xié)助交易所對客戶提供的有關生產(chǎn)經(jīng)營狀況、資信情況及期、現(xiàn)貨市場交易的行為進行調查和監(jiān)督，客戶應予以配合。

第三節(jié) 實物交割

第十二條 實物交割是指期貨合約到期時，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權的轉移，了結到期未平倉合約的過程。

第十三條 在合約最后交易日后，所有未平倉合約的持有者須以實物交割方式履約?？蛻舻膶嵨锝桓铐毼泄巨k理，并以公司名義在交易所進行。

實物交割業(yè)務由公司財務部和結算部負責。

第十四條 買方須在合約最后交易日下午13：00之前，向公司提交所需商品的意向書，并繳足所持合約的全額貨款，否則，公司有權對其持倉進行強行平倉。意向書的內(nèi)容包括品種、牌號、數(shù)量及指定交割倉庫名等。第十五條 賣方須在合約最后交易日下午13：00前，將已付清倉儲費用的有效標準倉單背書后交公司，否則，公司有權對其所持空頭部位強行平倉。

第十六條 對風險較大的客戶或風險較大的品種或公司認為有必要時，公司可以將上述第十三條、第十四條規(guī)定的期限調整為最后交易日前三個交易日收市前。

第十七條 公司取得客戶交來的貨款或有效標準倉單后，按照交易所規(guī)定的交割程序代理客戶在交易所辦理實物交割業(yè)務。

第十八條 公司將從交易所取得的標準倉單背書后交買方客戶，并在收到交易所開具的增值稅專用發(fā)票后，向買方客戶開具增值稅專用發(fā)票。

第十九條 賣方須在交易所規(guī)定的交付增值稅專用發(fā)票截止日前一交易日，向公司交付增值稅專用發(fā)票；公司在收到賣方客戶開具的增值稅專用發(fā)票后，按客戶指令劃轉交割款。

第二十條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數(shù)量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品必須在指定交割倉庫內(nèi)），須在實物交割月份的下一月份的15日下午15：00之前（含當日，遇法定假日時順延至節(jié)假日后的第一個工作日），向公司提出申請。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，公司不再受理交割商品有異議的申請。

第二十一條 客戶除繳納交易所規(guī)定的交割費用外，另需向公司交納交割手續(xù)費，費用標準另行制定。

第四節(jié) 附 則

第二十二條 本管理辦法未作規(guī)定或與交易所相關規(guī)定相抵觸的，按交易所規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 本辦法解釋權屬五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第二十四條 本辦法頒布之日起實施。

第四章

交易差錯管理細則

第一節(jié)

總 則

第一條：為加強公司的內(nèi)部管理，防范和杜絕工作過程中的疏漏和差錯，培養(yǎng)員工一絲不茍的工作作風，特制定本管理辦法。

第二條：期貨業(yè)務是一個高速運轉的過程，風險管理是公司內(nèi)部管理的核心環(huán)節(jié)之一。差錯作為風險的一部分，它的出現(xiàn)會給公司造成意想不到的損失，因此公司員工必須牢固樹立風險意識，嚴格執(zhí)行崗位責任制和業(yè)務工作流程，全力維護公司的利益，及時發(fā)現(xiàn)并妥善處理潛在風險。

第三條：公司各有關部門、崗位人員必須嚴格執(zhí)行本細則。

第二節(jié)

差錯及其管理

第四條：本辦法所稱“交易差錯”是指未按本公司交易管理辦法及相關規(guī)章制度執(zhí)行，并可能給公司造成損失，主要包括：

1、出現(xiàn)錯單；

2、未按編碼下單；

3、為客戶透支；

4、未按公司規(guī)定返回客戶確認單；

5、未按公司規(guī)定為客戶及時強行平倉。

第五條：公司每天對客戶交易來往電話進行錄音，其目的是為避免糾紛和差錯的發(fā)生，便于在產(chǎn)生異議時進行檢查，保障客戶和公司的利益。電話錄音為重要的原始資料和憑證，應妥善保存，并由公司派專人負責每日電話錄音系統(tǒng)的開啟、關閉及正常運行，任何人未經(jīng)總經(jīng)理批準，不能隨意沖洗，銷毀原錄音光盤，也不能在未經(jīng)允許的情況下，隨意放聽或者轉錄所錄內(nèi)容。電腦部應做好對所有原始資料能隨時查核的保管工作。

第六條：公司場內(nèi)出市代表及運作部工作人員須嚴格按本公司的有關規(guī)定及業(yè)務工作流程操作，有關人員要隨時反映情況并及時妥善處理錯單等情況。

第七條：結算部應根據(jù)每日交易單據(jù)及時核查差錯情況，并將差錯情況及時向公司總經(jīng)理匯報。

第八條：員工由于各種原因在工作環(huán)節(jié)中出現(xiàn)差錯，填寫“風險差錯報告”，由當事人填寫差錯經(jīng)過，由部門經(jīng)理對差錯的后果做出處理后填寫后果與影響，并報公司總經(jīng)理。

第三節(jié)

差錯當時人的處理

第九條：工作過程中出現(xiàn)差錯，各相關人員和部門經(jīng)理要及時發(fā)現(xiàn)并報告，須在第一時間迅速做出處理。造成損失的應及時報公司總經(jīng)理后做出處理。第一時間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)或無力處置的應迅速上報，若出現(xiàn)延誤，扯皮現(xiàn)象，公司將追究當事人的法律責任。

第十條：公司實行員工獎金制度，對于出現(xiàn)差錯的人員，公司將按規(guī)定相應扣減員工獎金。

第十一條：視造成差錯的動機性質、行為過程、處理過程、造成的后果及個人出錯次數(shù)等具體情況，總經(jīng)理辦公會議將提出處理意見，分別給予當事人及部門負責人以書面警告、通報批評、降職處分、取消崗位資格、扣發(fā)獎金、辭退等相應處分。

第四節(jié)

附 則

第十二條：本辦法解釋權屬于五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。第十三條：本辦法自頒布之日起實施。

第五章

出市代表管理細則

第一節(jié)

總則

第一條

為規(guī)范公司管理，防范交易環(huán)節(jié)可能發(fā)生的風險，保障客戶的合法權益，現(xiàn)根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》以及各交易所的交易細則，制定本細則。

第二條 本細則所指“出市代表”是指經(jīng)我公司正式授權并被委派到期貨交易所交易大廳代表公司進行期貨交易的公司員工。第二節(jié)

公司出市代表應具備的條件

第三條 公司出市代表應具備如下條件：

（一）身體健康，品行端正，具備良好的職業(yè)道德。

（二）持有《期貨從業(yè)人員資格證書》。

（三）持有所在交易所頒發(fā)的《出市代表資格證書》。

（四）熟練掌握所在交易所的各項規(guī)則，能完成下達的工作任務。

第六章 客戶質押管理細則

第一節(jié) 總則

第一條 為規(guī)范五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司（以下簡稱公司）期貨交易中的質押行為，保證質押活動的正常進行，根據(jù)《中華人民共和國擔保法》和上海期貨交易所、大連商品交易所及鄭州商品期貨交易所（以下簡稱交易所）有關質押的規(guī)定，制定本細則。

第二條 質押是指客戶提出申請并經(jīng)公司批準，將持有的權利憑證交公司占有，作為其履行交易保證金債務的擔保行為。權利憑證質押僅限于交易保證金，客戶帳戶虧損、交易費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。

第三條 公司與客戶發(fā)生質押關系時，客戶為出質人，公司為質權人?？蛻粜璩直締挝?或本人)所有的權利憑證辦理質押業(yè)務。

第四條 公司及公司工作人員、客戶辦理質押業(yè)務必須遵守本細則。

第二節(jié) 質押流程

第五條 質押保證金業(yè)務由公司財務結算部負責辦理。

第六條 本細則所指的權利憑證僅限于以下種類：

（一）由國家發(fā)行的，券面標有發(fā)行和面額，不記名，不掛失，已上市 12 流通的國庫券等實物證券（以下統(tǒng)稱國債）；

（二）交易所注冊的標準倉單。

第七條 國債票面無污染、無破損，且按慣例分把、捆或箱包裝。

標準倉單的質檢（或商檢）的期限必須在交易所規(guī)定的交割有效期限內(nèi)。

第八條 辦理質押交易保證金應符合以下條件：

（一）出質人必須是在公司開立期貨交易帳戶的客戶；

（二）每次質押國債的面值不得低于10萬元，標準倉單的數(shù)額不得小于50噸。

第九條 權利憑證的質押手續(xù)：

（一）申請：客戶辦理權利憑證質押業(yè)務時，須向公司提出申請，單位客戶經(jīng)辦人須提交法定代表人或主要負責人簽發(fā)的《權利憑證質押專項授權書》。

（二）驗證交存：

1、辦理國債質押的客戶，須在質押申請獲公司批準后的兩個交易日(不含批準當日)內(nèi)，到公司指定銀行辦理國債鑒定、交存手續(xù)；

2、辦理標準倉單質押的客戶，須在質押申請獲公司批準后，將《標準倉單持有憑證》簽章背書后，送公司財務結算部辦理交存手續(xù)。

（三）簽訂協(xié)議和授權書：

1、核算權利憑證質押金額后，客戶與公司簽定《五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司權利憑證質押交易保證金協(xié)議書》（見附件）；

2、客戶簽署《客戶專項授權書》，公司可以持《客戶專項授權書》轉質權利憑證。

第十條 權利憑證質押金額按以下方法計算：

以國債質押的，按國債交存日前一交易日該品種上海證券交易所收盤價和深圳證券交易所收盤價中的較低價格為基準價核算其市值，質押金額不高于國債市值的80%。

以標準倉單質押的，按標準倉單交存日前一交易日該品種最近交割月份合約結算價(或交割結算價)為基準價核算其市值，質押金額不高于標準倉單市值的80%；對流通、變現(xiàn)能力較差的質押物，如天膠、小麥等，質押金額不高于標準倉單市值的70%。

第十一條 公司按照客戶在公司交易保證金帳戶中的實有貨幣資金的適當倍數(shù)（一般不高于4倍）確定客戶的最大質押金額（即配比質押金額）。根據(jù)客戶權利憑證質押金額和配比質押金額中較低金額作為客戶的實際可用質押額度，劃入客戶交易保證金帳戶內(nèi)。

第三節(jié) 質押管理

第十二條 在質押期限內(nèi)，當質押國債或標準倉單的市值漲跌幅度達到5%時，公司可對該筆質押金額作相應調整。

第十三條 權利憑證每次質押期限為6個月。期滿后可申請延長一次，延期以6個月為限，并補足倉租、質檢費等費用。延期屆滿仍需質押的，須重新辦理手續(xù)。

標準倉單的質押期限不得超過交易所規(guī)定的該標準倉單的有效期。

第四節(jié) 質押終止

第十四條 出現(xiàn)下列情況之一的，公司可以終止質押協(xié)議并取消質押額度：

（一）質押人提取和運用資金出現(xiàn)較大風險并有可能危及公司合法權益的；

（二）由于其他原因需要停止質押的。

第十五條 質押期內(nèi)，客戶可申請?zhí)崆巴搜?，但必須在彌補應交保證金之后，方可辦理退押手續(xù)，注銷質押協(xié)議，取回質押的權利憑證，質押手續(xù)費不予返還。

第十六條 質押期滿，權利憑證所折抵的交易保證金已被清償時，出質人可辦理退押手續(xù)，注銷質押協(xié)議，取回質押的權利憑證。

質押期滿，當客戶以權利憑證折抵的保證金不能清償時，公司有權按本細則和質押協(xié)議的有關規(guī)定依法將質押的權利憑證兌現(xiàn)或變現(xiàn)，用于清償其折抵的保證金和相關債務。清償后有余額的，將余額部分退還客戶；兌現(xiàn)或變現(xiàn)金額不足以清償其折抵的保證金和相關債務的，公司有權向客戶追索。

第五節(jié) 質押費用及其他

第十七條 質押期內(nèi)，客戶應交納質押手續(xù)費，同時承擔國債的保管費或與標準倉單對應實物的倉儲費，以及需兌現(xiàn)或變現(xiàn)時發(fā)生的費用。質押手續(xù)費的標準按交易所相關規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 當客戶不履行或不能完全履行交易保證金債務時，公司有權將該權利憑證兌現(xiàn)或提貨后變現(xiàn)，從所得的款項中優(yōu)先受償交易保證金債務和相關交易債務。

第六節(jié) 附 則

第十九條 客戶委托公司向交易所辦理質押業(yè)務的，需簽訂委托合同和授權委托書，并按照交易所有關質押的規(guī)定進行。

第二十條 本細則解釋權屬五礦海勤期貨經(jīng)紀有限公司。

第二十一條 本細則自頒布之日起實施。

第二部分 結算管理制度 第一章 結算管理制度

第一節(jié)

總 則

第一條 為規(guī)范公司的期貨結算行為，保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益，防范和化解期貨市場的風險，保障公司期貨結算業(yè)務的正常進行，根據(jù)中國證監(jiān)會《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》，制定本制度。

第二條 結算業(yè)務是指期貨公司根據(jù)交易所提供的交易結果、公布的結算價格和交易所有關規(guī)定對客戶交易保證金、盈虧、手續(xù)費、交割貨款和其他有關款項進行計算、劃撥的業(yè)務活動。

第三條 公司的結算實行保證金制度、每日無負債結算制度。第四條 公司開展結算工作，應遵循以下原則：

15(一)合法性原則。結算管理必須符合國家有關法律、《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》的規(guī)定。

(二)結算崗位設置、結算數(shù)據(jù)處理、結算檔案保管應嚴格管理；公司結算內(nèi)控制度應遵循完整性、準確性、及時性、規(guī)范化、程序化、授權分責、監(jiān)督制約等原則。

第五條 公司結算部門和結算人員，應遵守本制度。

第二節(jié) 結算崗位與結算責任

第六條 公司設立結算部。結算部應設置結算操作、復核等相關崗位，負責公司統(tǒng)一結算、保證金管理及結算風險的防范。

第七條 公司結算部的主要職責包括：

(一)為客戶開戶、申請交易編碼、設置交易密碼和查詢密碼。為客戶銷戶、注銷交易編碼。

(二)登錄交易所會員服務系統(tǒng)提取結算數(shù)據(jù)；

(三)導入交易所當天成交文件、調整保證金比例、運算、匯總打印客戶日結算單與發(fā)送傳真；

(四)辦理客戶查詢與提款審核；

(五)客戶出入金錄入；(六)辦理席位出入金業(yè)務；(七)辦理權利憑證的質押手續(xù)；(八)辦理實物交割手續(xù)；

(九)做好結算數(shù)據(jù)的核對工作，并妥善保存，該數(shù)據(jù)應當至少保存20年，以備查詢和核實。

(十)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司規(guī)定的其他職責。

第八條 各結算崗位之間要嚴格分工，明確崗位責任。每項結算工作須由兩人或兩人以上分工辦理，以確保內(nèi)部制約；結算人員不得經(jīng)辦與其結算崗位不相容的業(yè)務；結算部印章要由專人保管。

第九條 公司定期對結算部門和結算人員進行業(yè)績評價，對遵紀守法、恪盡職守的結算人員，應予以肯定和獎勵。結算人員未能履行責任，甚至違紀違法，應當承擔相應的行政和法律責任；授意結算人員違紀違法、妨礙或阻撓結算人員正當履責的領導或其他人員，應承擔相應的行政和法律責任。

第三節(jié) 日常結算管理

第十條 日常結算數(shù)據(jù)包括如下內(nèi)容：

(一)客戶當日成交指令記錄單和每一筆出入金憑證；(二)交易所當日結算資料；

(三)手續(xù)費標準和保證金標準的修改憑證。

第十一條 正式結算前，必須檢查上述結算資料是否齊全，填寫是否符合結算要求。對出入金憑證，應查看其填寫是否完整，金額大小寫是否一致，金額填寫是否正確；對交易所提供的結算資料要完整收取，并定期做好備份。

第十二條 結算數(shù)據(jù)錄入：

(一)登錄交易所會員服務系統(tǒng)導入客戶當日成交文件；(二)客戶出入金錄入；(三)當日結算價錄入；(四)席位出入金錄入。

第十三條 結算錄入數(shù)據(jù)的檢測與復核。主要是檢測錄入的各類憑證填寫是否有誤。數(shù)據(jù)錄入工作，原則上由二人共同完成，即一人錄入，另一人復核，保證數(shù)據(jù)錄入的準確性。

第十四條 結算數(shù)據(jù)處理：

(一)每日交易結束后，根據(jù)交易所提供的結算價結算每個客戶所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用，對應收應付的款項相應增加或減少客戶帳上資金。

(二)將結算結果與交易所進行核對，包括手續(xù)費、保證金、盈虧等。

第十五條 數(shù)據(jù)打?。捍蛴】蛻魩魏凸竟芾聿块T所需要的報表。

第十六條 公司要制定完善的保證金和交易手續(xù)費管理辦法，保證金和交易手續(xù)費標準的制訂和修改必須明確審批權限，履行規(guī)定手續(xù)；同時,客戶手續(xù)費變動及時歸檔合同。

第十七條 結算數(shù)據(jù)報送：向期貨保證金監(jiān)控中心、中國反洗錢監(jiān)測分析中心上傳報送結算數(shù)據(jù)。

第十八條 尚未簽訂《期貨投資者查詢服務系統(tǒng)使用合同》的客戶每月初仍需要對上月月結單進行簽字確認。結算部每月初應及時將未簽字確認的客戶列表匯總上交風控總監(jiān)。

第十九條 每月初提供財務記帳所需的交易報表，報表的主要內(nèi)容包括：分客戶的當月平倉盈虧、手續(xù)費、資金余額等項目；當月公司的手續(xù)費收入；當月各交易所的盈虧、手續(xù)費、資金余額等項目。

第四節(jié) 結算部門風險控制

第二十條 結算部門是風險控制的重要部門，每日應按照公司的保證金標準和交易所標準核算客戶風險。

第二十一條 結算部門必須每日打印有風險的客戶帳單，及時提供給有關部門，有風險問題的客戶帳單應載明客戶名稱、持倉和客戶所需追加的資金數(shù)額。

第五節(jié) 營業(yè)部結算管理

第二十二條 公司實行統(tǒng)一結算制度，營業(yè)部不負擔結算任務，全部結算工作由公司結算部負責。

第二十三條 營業(yè)部在每日收市后，應該準確地填制客戶成交記錄，并及時報送結算部。結算部應對成交指令進行妥善保存。

第二十四條 結算部每日結算完成之后，營業(yè)部可以通過交易員下單系統(tǒng)獲取其全部客戶的交易、持倉和出入資金情況，營業(yè)部以此來和客戶取得聯(lián)系和溝通。

第二十五條 營業(yè)部客戶提款，必須通過結算、財務等部門審核。

第六節(jié)

內(nèi)部稽核

第二十六條 結算部門內(nèi)部稽核。數(shù)據(jù)收集、錄入、核對、處理、打印等崗位各司其職，各負其責，在日常結算處理過程中分工協(xié)作，互相制約，共同確保結算質量。

第二十七條 結算部應與財務部建立對帳制度。結算部每日向財務部提供最新的交易所資金狀況表，按月向財務部提供記帳所需的報表，確保公司與交易所帳帳相符，確保每個客戶在財務帳上的資金狀況與結算帳單上的資金狀況完全一致。

第七節(jié) 結算數(shù)據(jù)檔案的管理

第二十八條 結算數(shù)據(jù)包括結算部取得和自制的所有的交易、清算數(shù)據(jù)，屬公司機密，不得泄露。

第二十九條 每個交易日結算后，必須對結算數(shù)據(jù)進行備份，備份應使用合適的存儲介質，并定期檢查存儲介質是否失效，以及備份數(shù)據(jù)的完整性和有效性。

第三十條 結算憑證要定期裝訂、備份保管：

（一）定期裝訂經(jīng)紀人提供的客戶下單記錄；

（二）定期裝訂客戶月結單簽單；

（三）定期備份各交易所結算資料。

第八節(jié)

附 則

第三十一條 本辦法自2008年1月起執(zhí)行。

第三部分 風險管理制度

第一章

風險管理制度

第一節(jié)

總則

第一條 為規(guī)范公司的經(jīng)營行為，防范、化解公司經(jīng)紀業(yè)務風險，維護公司與客戶的合法權益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等制定本辦法。

第二條 本辦法旨在明確風險管理責任、確定風險管理內(nèi)容，以保證公司實現(xiàn)風險管理目標。公司須在本辦法的基礎上制定具體的風險管理實施細則。

第三條

公司各部門、各崗位人員必須嚴格執(zhí)行本辦法的相關規(guī)定。

第二節(jié) 風險管理責任

第四條

公司董事會為公司最高決策機構，其風險管理責任為：

（一）根據(jù)公司的市場定位確定風險管理的基本原則。

（二）負責制定公司發(fā)展戰(zhàn)略并確定與之匹配的風險管理目標。

（三）審核批準公司的風險管理政策。

第五條 公司經(jīng)理層是公司的具體經(jīng)營者，其風險管理責任是：

（一）負責制定和修正公司的風險管理政策、制定風險管理辦法、審核風險控制細則。

（二）確定風險管理責任并賦予責任單位相應的權力，并保證不相容崗位職責分離。

（三）綜合評估各種風險，并采取必要措施。經(jīng)理層須及時掌握

公司所面臨的重大風險及對上述風險的管理狀況，必要時須調整公司的風險管理政策，以便將風險控制在公司可以承受的限度內(nèi)。

第六條 風險控制部是公司風險管理的具體監(jiān)督部門，其風險管理責任是：

（一）監(jiān)督公司所面臨的各種風險，并及時向公司經(jīng)理層匯報整個公司的風險狀況。

（二）提出防范或控制風險的措施，協(xié)助相關部門處置風險。

（三）監(jiān)督各部門嚴格執(zhí)行公司的風險管理制度，必要時可代為執(zhí)行，并對不執(zhí)行制度的行為提出查處意見。

第七條 稽核部作為獨立于公司各項業(yè)務活動的監(jiān)督部門，其風險管理責任 是：

（一）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)的情況。

（二）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行公司各項規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)

控程序的情況。

（三）審查公司資金營運的情況。

（四）審查公司財務收支的合法性、合理性。

（五）調查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)事件并向公司領導報告。

（六）公司領導授權稽核的其他事項。

第八條 財務部作為會計核算與財務管理的重要部門，其風險管理責任是：

（一）嚴格執(zhí)行國家會計法律法規(guī)的規(guī)定，執(zhí)行《期貨交易管理條例》和《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的相關規(guī)定。

（二）參與公司重大決策，監(jiān)督公司的經(jīng)營行為。

（三）如實反映和監(jiān)督企業(yè)自有資金、注冊資本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等項目的取得和運用，嚴禁抽逃注冊資本金。

（四）依據(jù)交易所資金狀況，結合交易部門的要求，合理配置交易所資金，確?？蛻粽ｉ_倉交易。

第九條 結算部是風險管理的重要部門，每日應按照公司的保證金標準和交易所標準測算客戶風險，實施風險的動態(tài)控制。其風險管理責任是：

（一）嚴格執(zhí)行《期貨交易管理條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及國家有關法律法規(guī)的規(guī)定。

（二）制定或完善保證金和交易手續(xù)費管理辦法，建立客戶手續(xù)費收取檔案。

（三）每日向財務部提供客戶出入金單據(jù)及最新的交易所資金狀況表，及時向財務部提供客戶交易匯總表，以確保結算數(shù)據(jù)準確、完整。

第十條 業(yè)務部作為風險管理的第一道防線，其風險管理責任是：

（一）嚴格遵守各交易所的各項交易規(guī)則，自覺執(zhí)行公司的各項規(guī)章制度。

（二）按照合同約定的委托方式和公司《交易管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行客戶的交易指令。

（三）按照公司《強制平倉實施辦法》的規(guī)定實施強行平倉。

（四）辦理客戶交割業(yè)務時，必須遵守交易所與公司《套期保值與實物交割管理辦法》的規(guī)定，并由公司風控總監(jiān)進行監(jiān)督。

（五）不斷提高自身專業(yè)技能，防范錯單風險。錯單發(fā)生后，應及 時按照公司《錯單處理辦法》的規(guī)定處理。

第三節(jié) 風險管理的具體內(nèi)容

第十一條 風險管理的內(nèi)容主要涉及開戶、出（入）金、交易、結算、交割、資金管理、行情交易系統(tǒng)及信息發(fā)布、檔案資料管理等環(huán)節(jié)。第十二條 開戶環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）委托律師事務所對代理合同進行律師見證，保證合同的法律效力。

（二）制訂相應業(yè)務規(guī)則，對開戶崗進行監(jiān)督和制約?？蛻糸_戶必須嚴格遵守公司《開銷戶管理辦法》的規(guī)定。

（三）嚴格審查客戶的主體資格，避免產(chǎn)生期貨經(jīng)紀合同無效的風險。

（四）嚴格審驗客戶及其代理人的身份資料，查驗其真?zhèn)危⒋_定與開戶資料中所記載的內(nèi)容相符。

（五）簽署合同文件的有關資料必須由開戶人（或法人代表）、指令下達人、資金調撥人本人簽字。如更換指令下達人、資金調撥人，需以書面形式通知公司后方可生效。

（六）公司不能接受法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶從事期貨交易。

第十三條 出（入）金環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）結算部、財務部應密切合作，互相監(jiān)督制約，加強出（入）金環(huán)節(jié)的風險控制。

（二）審查客戶資金來源，檢查存入資金的單位名稱與客戶名稱是否一致。

（三）要求客戶按照期貨監(jiān)管部門的規(guī)定在期貨結算銀行開設期貨結算賬戶，并在期貨合同中登記該賬戶情況，客戶辦理出（入）金應通過該結算賬戶與公司在同一結算銀行開設的期貨保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理?？蛻舨坏靡浴巴诉€保證金、傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉資金。

第十四條 交易環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）交易員應不斷提高自身專業(yè)技能，防范錯單風險。

（二）場內(nèi)外交易員應及時核對成交明細、未成交單，發(fā)現(xiàn)錯單時，應及時按照公司《錯單處理辦法》的規(guī)定處理。

（三）嚴格審查客戶資金狀況，防范客戶透支交易風險。根據(jù)客

戶可用資金來確定客戶的可新開頭寸，嚴禁私自下單，不允許當天平倉性質的擅自透支。

（四）公司經(jīng)紀人不得接受以任何形式進行的全權委托交易，不

得以任何形式與客戶私下約定分享利益或共擔風險。

（五）當客戶手持頭寸的風險率達到公司規(guī)定的標準時，必須執(zhí)行公司風控總監(jiān)的斬倉指令。

（六）電話錄音作為重要的原始資料和憑證，應妥善保存。電話

錄音系統(tǒng)的使用與維護由專人負責，任何人未經(jīng)公司總經(jīng)理批準，不得沖冼、銷毀錄音光盤；也不得放聽、轉錄錄音內(nèi)容。

第十五條 交割環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）臨近交割月份，要分析客戶的交割月持倉情況，了解客戶交割持倉的真實意圖。

（二）賣方實物交割時，要求客戶提供符合合約要求的合格貨物，做到貨物及時進庫。

（三）買方實物交割時，要求客戶在最后交易日前一個工作日，準備好交割款。一旦交割款未按時進入公司指定帳戶，公司有權在最后交易日實施強制平倉，防范交割違約事件。第十六條 結算環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）行情波動劇烈時，公司應按照代理協(xié)議的有關規(guī)定，及時提高保證金比例，預先控制客戶的結算風險。

（二）結算部應按照合同約定的方式，將交易結算結果通知客戶。客戶對交易結算結果提出異議的，應按照公司有關規(guī)定及時采取措施，防止損失擴大。

（三）當客戶保證金不足時，結算部應按照合同約定的送達方式，23 向該客戶發(fā)出追加保證金通知書，并將通知情況及時報告公司風控總監(jiān)。如果客戶未按照合同約定和通知書的要求履行其義務，則須及時向風控總監(jiān)匯報。

（四）結算部應對存在風險的客戶帳戶進行實時動態(tài)監(jiān)控，對達第十七條 第十八條 第十九條 到合同約定的強制平倉條件的帳戶，應當及時按照公司《強制平倉實施辦法》的規(guī)定處理。強行平倉應當按照合同約定的條件、時間、方式進行，強行平倉數(shù)額應當與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。

帳戶的負債，維護公司的權益，將客戶風險降到最低限度。

資金管理環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）財務部應當根據(jù)客戶現(xiàn)有持倉、交易意圖以及行情波動

情況、保證金比例的調整等因素，對公司在各交易所的交易結算帳戶內(nèi)的保證金進行合理安排。

（二）公司員工，特別是駐外出市代表，不得擅自越權調度資

金。公司總部在當?shù)亟灰姿付ǖ慕Y算銀行開立的帳戶，其資金往來劃轉由公司指定人員辦理，調撥權和使用權歸公司財務部，此帳戶不得用于與交易所期貨業(yè)務無關的經(jīng)營活動。

行情交易系統(tǒng)維護與信息發(fā)布環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）加強行情接收設備的日常維護，確保行情接收暢通、不

出故障。嚴禁攜帶自備軟件進入網(wǎng)絡調試操作，防止電腦病毒侵襲接收系統(tǒng)。

（二）規(guī)范信息發(fā)布工作。信息部以書面形式（含網(wǎng)站、媒體

等）向客戶提供期貨交易價格、行情日評、周評和其他市場信息，應當向客戶提示風險，并在顯著位置載明“本觀點僅供參考，不構成買賣建議?！?/p>

檔案資料管理環(huán)節(jié)風險管理的具體內(nèi)容為：

（一）客戶開戶資料、交易指令紀錄、交易結算結果以及其他

（五）一旦出現(xiàn)客戶爆倉事件，應立即運用法律手段，追索客戶 業(yè)務紀錄應當至少保存五年。

（二）公司各部門應按照有關法律法規(guī)和公司《檔案管理制度》的規(guī)定，妥善保管檔案資料。

第二十條

財務部對期貨保證金之外的其他債權債務以及投資業(yè)務應如實反映、嚴格監(jiān)督。這兩類業(yè)務發(fā)生時，財務部門必須嚴格把關，完善審批制度、明確經(jīng)濟責任；平時對各種其他債權債務應及時清理，對投資盈虧應及時核算，確保公司資金的安全性和有效性。

第四節(jié) 風險管理培訓

第二十一條 公司每年須定期或不定期組織員工進行相關期

貨業(yè)務法律、法規(guī)、內(nèi)部控制等方面的培訓，以提高員工的業(yè)務技能、強化員工的風險意識。公司風險控制部負責培訓的具體事宜。

第五節(jié) 罰 則

第二十二條 公司對因違規(guī)操作引起重大風險事故，或者在處理重大風險事故過程中，未盡職責、影響事故處理結果的員工，視情節(jié)輕重給予相應的處分。觸犯法律的，則依法移交司法機關，追究其法律責任。

第二十三條

本辦法所稱重大風險事故是指：此類事故的發(fā)生可能嚴重損害公司期貨交易當事人的合法權益，使公司涉入重大糾紛，造成公司重大損失，并可能嚴重影響公司的正常運營。具體包括：

（一）公司交易系統(tǒng)較長時間的癱瘓或交易所暫停公司開倉交易，造成客戶無法正常交易。

（二）公司銀行帳戶或交易所結算帳戶被凍結，造成客戶無法提

取保證金等事故。

（三）公司客戶交易帳戶出現(xiàn)重大風險。

（四）公司面臨重大法律訴訟。

（五）其他重大風險。

第二十四條 事故解決后，相關人員應認真總結、深入檢討，并作出詳細的書面報告。公司應將事故的發(fā)生和處置情況，書面報告董事會、監(jiān)管部門或交易所。

第六節(jié) 附 則

第二十五條 本辦法經(jīng)公司董事會通過后執(zhí)行。

第二章

風險控制部門管理細則

第一節(jié)

總則

第一條 為規(guī)范公司的經(jīng)營行為，防范、化解公司經(jīng)紀業(yè)務風險，維護公司與客戶的合法權益，促進公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等制定本辦法。

第二條 公司設立風險控制部（簡稱風控部），以負責對客戶交易過程中的出現(xiàn)的風險進行監(jiān)控和處置。

第三條

風控部實施的各項規(guī)定與措施不得違反國家相關的法律、法規(guī)，同時也必須和公司與客戶簽署的《期貨經(jīng)紀合同》相適應。

第二節(jié)

制定公司保證金標準

第四條

制定公司的交易保證金收取標準，并確保公司保證金收取標準不低于交易所水平。

第五條

根據(jù)交易所保證金水平的變化，或在行情發(fā)生劇烈波動時，及時調整公司保證金收取標準。

第三節(jié)

履行告知義務

第六條

根據(jù)公司結算的結果，對風險率大于100%的客戶，按合同約定方式履行告知義務，并發(fā)出《追加保證金通知書》。

第四節(jié)

強制平倉

第七條

對交易保證金不足，又不能在規(guī)定時間內(nèi)將保證金補足或自行平倉 的客戶，由風控部工作人員按合同約定的方式與數(shù)量對其持倉合約進行強制平倉。

第八條

只有公司風控部人員有權對客戶持倉進行強制平倉。

第五節(jié)

風控崗位設置

第八條

我公司實行分級風控體系，即除公司風控部門外，各營業(yè)部設置風險監(jiān)督員崗位，第九條

公司風險控制部設部門經(jīng)理1人，風險控制員2-5人。風險控制部負責全公司所有客戶的風險控制工作。

第十條

營業(yè)部設風險監(jiān)督員1人，負責本營業(yè)部客戶的風險控制工作。

第六節(jié) 附 則

第十一條

本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會通過后執(zhí)行。

第五篇：資金交易結算助理崗位職責

負責資金運用交易結算、編制和更新資金運用業(yè)務臺賬和各類業(yè)務報表，為資金運用業(yè)務統(tǒng)計分析提供數(shù)據(jù)支持。

1.編制和向托管銀行發(fā)送投資結算指令。

2.編制本、外幣投資臺賬。

3.編制投資資金變動表。

4.編制投資收益、利息收入臺賬。

5.編制上級監(jiān)管部門需要的各類業(yè)務報表。

6.定期編制持有資產(chǎn)狀況表。

7.定期與托管銀行核對資金運用業(yè)務數(shù)據(jù)。

8.完成領導交辦的其他工作。