第一篇：關(guān)于開展物業(yè)管理行業(yè)專項(xiàng)檢查工作的實(shí)施方案

關(guān)于開展物業(yè)服務(wù)企業(yè)專項(xiàng)考核工作的實(shí)施方案

根據(jù)《平原縣物業(yè)服務(wù)企業(yè)信用檔案管理暫行辦法》，為加大行業(yè)管理力度，規(guī)范企業(yè)行為，提高我縣物業(yè)管理企業(yè)服務(wù)水平，經(jīng)研究決定對(duì)縣物業(yè)管理企業(yè)開展專項(xiàng)檢查，具體實(shí)施方案如下：

一、考核范圍

城區(qū)范圍內(nèi)從事物業(yè)管理的企業(yè)及所管理的物業(yè)項(xiàng)目：榮兆物業(yè)（金河源小區(qū)）、興房物業(yè)（帝景城小區(qū)、西苑小區(qū)）、星空之平物業(yè)（檀都小區(qū)、觀源小區(qū)）、至誠(chéng)物業(yè)（麗水豪廷小區(qū)）、聚福物業(yè)（聚?；▓@）、華都物業(yè)（名士豪廷、市政公寓）、方圓物業(yè)（南都御景、新城家園）

二、考核流程

第一階段，6月xz日至6月x日，每天上午對(duì)一個(gè)小區(qū)實(shí)地察看，下午例會(huì)進(jìn)行總結(jié)

第二階段，6月x日至6月x日，物業(yè)辦針對(duì)第一階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況組織開展專項(xiàng)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下發(fā)整改通知書。

第三階段，6月x日至6月x日，督促企業(yè)按照整改通知書要求，對(duì)企業(yè)本身以及托管項(xiàng)目存在的各類問(wèn)題，認(rèn)真組織整改，并在x月x日前將整改措施及效果報(bào)物業(yè)辦。

三、考核人員

由縣房管中心牽頭，邀請(qǐng)消防大隊(duì)等職能部門及小區(qū)業(yè)主等社會(huì)各界人士參加。

四、相關(guān)事宜

結(jié)合本次專項(xiàng)檢查，及物業(yè)管理三級(jí)企業(yè)資質(zhì)年檢工作，將不符合條件的檢查結(jié)果報(bào)市中心。

第二篇：關(guān)于開展物業(yè)管理行業(yè)專項(xiàng)檢查工作的實(shí)施方案概要

關(guān)于開展物業(yè)管理行業(yè)專項(xiàng)檢查工作的實(shí)施方案

南京市房產(chǎn)管理局 2007年6月1日

根據(jù)南京市房產(chǎn)管理局、南京市物價(jià)局、南京市工商行政管理局聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展我市物業(yè)管理專項(xiàng)檢查工作的通知》，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)公司法》、《物業(yè)管理?xiàng)l例》及《物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，加大行業(yè)管理力度，規(guī)范企業(yè)行為，提高我市物業(yè)管理企業(yè)服務(wù)水平，經(jīng)研究決定，市房產(chǎn)局、市物價(jià)局、市工商局結(jié)合年檢工作，聯(lián)合對(duì)全市十三個(gè)區(qū)（縣）物業(yè)管理企業(yè)開展專項(xiàng)檢查，具體實(shí)施方案如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立由市房產(chǎn)局、市物價(jià)局、市工商局組成的聯(lián)合檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由市房產(chǎn)局陸春林局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，市物價(jià)局張瑞忠副局長(zhǎng)、市工商局陸廣陵副局長(zhǎng)、市房產(chǎn)局郭宏定副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)。在市房產(chǎn)局設(shè)立專項(xiàng)檢查辦公室，辦公室主任由市房產(chǎn)局郭宏定副局長(zhǎng)擔(dān)任，副主任由市房產(chǎn)局房產(chǎn)與物業(yè)管理處處長(zhǎng)蔡熹蔚、市物業(yè)管理辦公室主任潘文輝（負(fù)責(zé)具體組織領(lǐng)導(dǎo)）、市房產(chǎn)監(jiān)察大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)葉福良、市房產(chǎn)局信息中心副主任蔣海琴、市物業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)王利生、市物價(jià)局房地產(chǎn)價(jià)格處處長(zhǎng)陳仁斌、市工商局市場(chǎng)處處長(zhǎng)陳元虎、各區(qū)房管局、物價(jià)局、工商局（分局）分管局長(zhǎng)擔(dān)任。

專項(xiàng)檢查辦公室以區(qū)縣為單位設(shè)置13個(gè)檢查組，同時(shí)設(shè)立一個(gè)綜合保障組。分組情況如下：

1、第一組：玄武區(qū)

組長(zhǎng)：市房產(chǎn)局房產(chǎn)與物業(yè)管理處滕政；副組長(zhǎng)：玄武區(qū)房管局龔志勇；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

2、第二組：白下區(qū)

組長(zhǎng)：市物業(yè)辦張汛石；副組長(zhǎng)：白下區(qū)房管局金波；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

3、第三組：秦淮區(qū)

組長(zhǎng)：市物業(yè)辦周燁；副組長(zhǎng)：秦淮區(qū)房管局費(fèi)松林；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

4、第四組：建鄴區(qū)

組長(zhǎng)：市物業(yè)辦朱勇；副組長(zhǎng)：建鄴區(qū)房管局單健生；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

5、第五組：鼓樓區(qū)

組長(zhǎng)：鼓樓區(qū)房管局陳士發(fā)；副組長(zhǎng)：鼓樓區(qū)房管局周建新；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

6、第六組：下關(guān)區(qū)

組長(zhǎng)：市物業(yè)辦胡新芒；副組長(zhǎng)：下關(guān)區(qū)房管局周偉宏；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

7、第七組：棲霞區(qū)

組長(zhǎng)：市房產(chǎn)局房產(chǎn)與物業(yè)管理處胡俊成；副組長(zhǎng)：棲霞區(qū)房管局徐智勇；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

8、第八組：雨花臺(tái)區(qū)

組長(zhǎng)：雨花臺(tái)區(qū)房管局顧春暉；副組長(zhǎng)：雨花臺(tái)區(qū)房管局莊毅；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）、市物業(yè)協(xié)會(huì)理事單位人員組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

9、第九組：江寧區(qū)

組長(zhǎng)：江寧區(qū)房管局貢清；副組長(zhǎng)：江寧區(qū)房管局王兆龍；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

10、第十組：浦口區(qū)

組長(zhǎng)：浦口區(qū)房管局張和平；副組長(zhǎng)：浦口區(qū)房管局徐江平；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

11、第十一組：六合區(qū)

組長(zhǎng)：六合區(qū)房管局鄭家貴；副組長(zhǎng)：六合區(qū)房管局王勇；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

12、第十二組：溧水縣 組長(zhǎng)：溧水縣建設(shè)局羅勇；副組長(zhǎng)：溧水縣物業(yè)辦趙啟保；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

13、第十三組：高淳縣

組長(zhǎng)：高淳縣建設(shè)局孔祥虎；副組長(zhǎng)：高淳縣建設(shè)局許晨華；組員由區(qū)物價(jià)局、工商局（分局）組成，區(qū)房管局負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)工作。

辦公室設(shè)立綜合保障組，由周燁負(fù)責(zé)，胡俊成、胡新芒、張汛石、熊梅竹參加，負(fù)責(zé)各組聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)，接待社會(huì)投訴和反映，匯總面上情況，撰寫專項(xiàng)檢查簡(jiǎn)報(bào)、階段性匯報(bào)總結(jié)等文字材料。

二、檢查范圍

全市13個(gè)區(qū)(縣)從事物業(yè)管理的企業(yè)及所管理的物業(yè)項(xiàng)目。檢查重點(diǎn)主要是企業(yè)管理的住宅項(xiàng)目。

三、工作步驟

本次檢查分為企業(yè)自查自糾階段、專項(xiàng)檢查階段、企業(yè)整改問(wèn)題階段、匯總檢查結(jié)果和處罰四個(gè)階段。

第一階段，5月21日至7月20日，各區(qū)房管局（縣建設(shè)局）、物價(jià)局、工商局（分局）對(duì)本轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的物業(yè)管理企業(yè)及其托管的物業(yè)項(xiàng)目（重點(diǎn)是住宅項(xiàng)目）展開普查，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)的各物業(yè)管理企業(yè)，填報(bào)《南京市物業(yè)管理企業(yè)及托管項(xiàng)目基本情況表》,上南京市房產(chǎn)管理局網(wǎng)站分別填報(bào)物業(yè)三級(jí)資質(zhì)企業(yè)年檢表，物業(yè)一、二級(jí)資質(zhì)企業(yè)數(shù)據(jù)采集表，在寧外地企業(yè)備案表。按照檢查內(nèi)容和要求開展自我檢查和自我整改，提高服務(wù)水平，規(guī)范服務(wù)行為；各區(qū)房管局（縣建設(shè)局）開展物業(yè)管理企業(yè)三級(jí)資質(zhì)年檢工作。各區(qū)檢查組匯總檢查 情況，上報(bào)市專項(xiàng)檢查辦公室，安排第二階段市、區(qū)聯(lián)合檢查范圍。在此期間設(shè)立舉報(bào)投訴電話，并向社會(huì)公布。

第二階段，7月21日至8月31日，專項(xiàng)檢查辦公室以區(qū)縣為單位分成13個(gè)檢查組，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真安排檢查計(jì)劃，突出工作重點(diǎn)，針對(duì)第一階段發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況組織開展專項(xiàng)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)下發(fā)整改通知書。

第三階段，9月1日至9月15日，各檢查組督促企業(yè)按照整改通知書要求，對(duì)企業(yè)本身以及托管項(xiàng)目存在的各類問(wèn)題，認(rèn)真組織整改，并在9月15日前將整改措施及效果報(bào)市專項(xiàng)檢查辦公室。

第四階段，9月16日至9月30日，市房產(chǎn)、物價(jià)、工商三個(gè)部門按照相關(guān)法規(guī)對(duì)整改不力的企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法，并在有關(guān)媒體公布。

四、檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

檢查工作查閱企業(yè)資料及現(xiàn)場(chǎng)管理效果兩個(gè)部分進(jìn)行。各檢查組首先到達(dá)企業(yè)辦公場(chǎng)所，檢查企業(yè)自身資質(zhì)、人員資格等有關(guān)情況；同時(shí)對(duì)物業(yè)區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有針對(duì)性的抽查。

第一部分:檢查物業(yè)管理企業(yè)

1、獲得經(jīng)年檢合格的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

檢查企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否通過(guò)年檢，未辦理年檢或者年檢不合格的企業(yè)工商部門下發(fā)整改通知書，對(duì)整改不力的單位依法注銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2、具備物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書

檢查從事物業(yè)管理的企業(yè)是否取得物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)證書，對(duì)未 取得資質(zhì)證書從事物業(yè)管理的企業(yè)，由行政主管部門下發(fā)整改通知書，企業(yè)應(yīng)及時(shí)到行政主管部門申領(lǐng)資質(zhì)證書，行政主管部門視具體情況按照《物業(yè)管理?xiàng)l例》第60條規(guī)定給予處罰。

3、專業(yè)技術(shù)人員配備到位

檢查企業(yè)聘用的物業(yè)管理專業(yè)人員以及工程、管理、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)類的專職管理和技術(shù)人員不少于10人具有職稱證書。其中，具有中級(jí)以上職稱的人員不少于5人，工程、財(cái)務(wù)等業(yè)主負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)中級(jí)以上職稱，對(duì)不符合資質(zhì)等級(jí)條件的企業(yè)由行政主管部門下發(fā)整改通知書，企業(yè)應(yīng)及時(shí)將人員配備到位，行政主管部門將視具體情況按照《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定檢查企業(yè)資質(zhì)年檢是否合格。

4、物業(yè)管理人員取得職業(yè)資格證書

檢查物業(yè)管理專業(yè)人員（包括企業(yè)經(jīng)理、部門經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、管理員）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定取得職業(yè)資格證書，對(duì)不符合資格條件的企業(yè)由行政主管部門下發(fā)整改通知書，行政主管部門將視具體情況按照《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定檢查企業(yè)資質(zhì)年檢是否合格。

5、物業(yè)管理及專業(yè)技術(shù)人員簽訂勞動(dòng)合同

檢查企業(yè)聘用的物業(yè)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員是否簽訂勞動(dòng)合同，對(duì)未簽訂合同或合同已過(guò)期的企業(yè)由行政主管部門下發(fā)整改通知書，行政主管部門將視具體情況按照《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定檢查企業(yè)資質(zhì)年檢是否合格。

6、物業(yè)管理及專業(yè)技術(shù)人員經(jīng)過(guò)繼續(xù)教育培訓(xùn)

檢查企業(yè)聘用的物業(yè)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員是否經(jīng)過(guò)繼續(xù)教育培訓(xùn)，對(duì)未參加繼續(xù)教育培訓(xùn)的由行政主管部門督促企業(yè)落實(shí)相關(guān)人員培訓(xùn)。

7、簽訂物業(yè)(前期物業(yè))服務(wù)合同

檢查企業(yè)托管項(xiàng)目是否簽訂物業(yè)（前期物業(yè)）服務(wù)合同，合同是否到期，對(duì)有條件簽訂合同但未簽訂合同或合同已過(guò)期的企業(yè)由行政主管部門下發(fā)整改通知書，企業(yè)應(yīng)及時(shí)整改，行政主管部門將視具體情況按照《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定檢查企業(yè)資質(zhì)年檢是否合格。

8、企業(yè)從網(wǎng)上準(zhǔn)確填報(bào)資質(zhì)申報(bào)系統(tǒng)或數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)。

9、企業(yè)每季按規(guī)定填寫《物業(yè)管理經(jīng)營(yíng)情況表》、《企業(yè)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)基層表》。

第二部分:根據(jù)物業(yè)服務(wù)合同載明的服務(wù)事項(xiàng)，檢查物業(yè)管理企業(yè)托管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，查看服務(wù)管理效果；檢查該物管區(qū)域是否按通知要求對(duì)報(bào)修電話等進(jìn)行公示；同時(shí)檢查該物管處是否存在其他違規(guī)行為。

1、檢查該物管區(qū)域是否按通知要求對(duì)報(bào)修電話等進(jìn)行公示，對(duì)未按要求進(jìn)行公示的，由行政主管部門督促企業(yè)落實(shí)。

2、物業(yè)管理用房

檢查物業(yè)管理用房用途，企業(yè)是否未經(jīng)業(yè)主大會(huì)同意擅自改變物業(yè)管理用房的用途。違反規(guī)定的，檢查組下發(fā)書面整改通知，整改不力的，按照國(guó)務(wù)院《物業(yè)管理?xiàng)l例》第六十五條給予處罰。

3、物業(yè)管理交接

檢查企業(yè)退出物業(yè)項(xiàng)目交接情況，是否按規(guī)定按時(shí)移交物業(yè)管理的相關(guān)設(shè)施和必要資料。違反規(guī)定的，檢查組下發(fā)書面整改通知，整改不力的，按照《江蘇省物業(yè)管理?xiàng)l例》第四十一條、《南京市物業(yè)管理辦法》第四十條給予處罰。

4、物業(yè)管理收費(fèi)

檢查企業(yè)是否按物價(jià)部門規(guī)定收取物業(yè)管理費(fèi)用，前期物業(yè)管理收費(fèi)是否經(jīng)物價(jià)部門備案或核準(zhǔn)，有無(wú)擅自提高物業(yè)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)收費(fèi)行為。違反規(guī)定的，檢查組下發(fā)書面整改通知，整改不力的，按照《南京市物業(yè)管理收費(fèi)辦法》給予處罰。

5、按照該項(xiàng)目物業(yè)服務(wù)合同載明的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，檢查物業(yè)管理企業(yè)托管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，查看服務(wù)管理是否達(dá)合同約定。如企業(yè)服務(wù)未達(dá)合同約定，要求物業(yè)管理企業(yè)整改。

6、現(xiàn)場(chǎng)查看管理服務(wù)效果，隨機(jī)調(diào)查業(yè)主意見(jiàn)，根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求物管企業(yè)立即整改。

7、檢查組將對(duì)以上檢查內(nèi)容的整改情況進(jìn)行回訪，如發(fā)現(xiàn)整改不力的，記入企業(yè)誠(chéng)信檔案并在行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)。

五、相關(guān)事宜

1、各區(qū)房管局要結(jié)合本次專項(xiàng)檢查，安排專人負(fù)責(zé)2007物業(yè)管理三級(jí)企業(yè)資質(zhì)年檢工作，組織轄區(qū)內(nèi)各物業(yè)管理企業(yè)按照有關(guān)要求按時(shí)填報(bào)網(wǎng)上信息以及完成相關(guān)工作，資質(zhì)檢查結(jié)果報(bào)市局。

2、市專項(xiàng)檢查辦公室將在普查前匯總各區(qū)物業(yè)項(xiàng)目投訴糾紛情 況，以便各區(qū)檢查組開展有針對(duì)性的檢查，重點(diǎn)解決業(yè)主投訴多、意見(jiàn)大的問(wèn)題。各區(qū)普查中，轄區(qū)內(nèi)物業(yè)企業(yè)托管的物業(yè)項(xiàng)目不在本轄區(qū)的，各區(qū)房管局（縣建設(shè)局）通過(guò)2007物業(yè)管理三級(jí)企業(yè)資質(zhì)年檢工作匯總情況，交轄區(qū)檢查組進(jìn)行檢查。

3、各區(qū)檢查組要以本次檢查為契機(jī)，徹底摸清轄區(qū)內(nèi)企業(yè)及托管項(xiàng)目的基礎(chǔ)信息，建立基礎(chǔ)檔案、物業(yè)項(xiàng)目存在的矛盾及企業(yè)違規(guī)情況，檢查時(shí)根據(jù)檢查內(nèi)容對(duì)各物業(yè)管理企業(yè)及托管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、指導(dǎo)，疏理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求企業(yè)落實(shí)整改措施，并每周一上午匯總上報(bào)市專項(xiàng)檢查辦公室。4、13個(gè)檢查組建立檢查例會(huì)制度，匯總檢查情況，疏理問(wèn)題，研究對(duì)策，并向市專項(xiàng)檢查辦公室上報(bào)；市專項(xiàng)檢查辦公室定期舉行各組長(zhǎng)例會(huì)，通報(bào)檢查情況，分析檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，研究處罰措施。

5、市房產(chǎn)局給每個(gè)檢查組安排一定的工作補(bǔ)貼。各區(qū)房管局負(fù)責(zé)安排檢查路線、檢查車輛、檢查人員工作餐及必要的防暑降溫費(fèi)。

第三篇：開展專項(xiàng)檢查工作總結(jié)報(bào)告

關(guān)于開展《廉政準(zhǔn)則》貫徹執(zhí)行情況

專項(xiàng)檢查工作總結(jié)的報(bào)告

《廉政準(zhǔn)則》貫徹執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作開展以來(lái)，我處高度重視，充分認(rèn)識(shí)到專項(xiàng)檢查的重要性和必要性，并將此項(xiàng)工作納入重要議事日程。同時(shí)，我處嚴(yán)格按照《關(guān)于開展〈中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則〉貫徹執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作的通知》要求，逐步、逐條進(jìn)行檢查落實(shí)，基本完成了自查自糾和督查整改階段工作，現(xiàn)將本次專項(xiàng)檢查工作開展情況總結(jié)如下：

一、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，營(yíng)造專項(xiàng)檢查工作氛圍

（一）廣泛動(dòng)員，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。自《廉政準(zhǔn)則》由中共中央頒布施行以來(lái)，我處嚴(yán)格按照《關(guān)于貫徹實(shí)施〈中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則〉的通知》要求，積極組織黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和職工進(jìn)行學(xué)習(xí)，并堅(jiān)持把貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》與各項(xiàng)高速公路管理工作相結(jié)合，與黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的日常教育相結(jié)合。同時(shí)，我處及時(shí)召開動(dòng)員會(huì)，動(dòng)員黨員領(lǐng)導(dǎo)干部深入開展自查自糾。

（二）精心組織，創(chuàng)新學(xué)習(xí)載體。學(xué)習(xí)伊始，我處便將學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》納入中心組學(xué)習(xí)計(jì)劃和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、職工的思想教育計(jì)劃，及時(shí)召開了主題為“貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)”的民主生活會(huì)，并以《廉政準(zhǔn)則》為重點(diǎn)，深入一線，進(jìn)行宣傳，征求意見(jiàn)和建議。此外，我處還通過(guò)召開

座談會(huì)、組織生活會(huì)、上黨課、觀看警示教育片、輔導(dǎo)光盤、觀摩廉政教育基地、撰寫心得體會(huì)等多種形式，不斷增強(qiáng)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的黨性修養(yǎng)，提高他們的廉潔從政意識(shí)。特別是接到局通知后，我處及時(shí)下發(fā)有關(guān)通知，要求每名黨員采取網(wǎng)上自學(xué)的方式，重溫《廉政準(zhǔn)則》和《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，并利用電子公告屏等有效載體，大力營(yíng)造濃厚的學(xué)習(xí)氛圍。

二、開展專項(xiàng)治理，探索防范風(fēng)險(xiǎn)有效途徑

只有加強(qiáng)源頭治理，才能深化廉政建設(shè)。自《廉政準(zhǔn)則》頒布實(shí)施以來(lái)，我處與當(dāng)前開展的規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度修訂工作相結(jié)合，不斷探索防范風(fēng)險(xiǎn)有效途徑，切實(shí)把制度貫穿于教育、監(jiān)督、預(yù)防、懲治等各個(gè)環(huán)節(jié)。

在領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律方面突出突出問(wèn)題專項(xiàng)治理工作中，我處著重抓好“小金庫(kù)”、路政執(zhí)法與治超管理、通行費(fèi)減免以及職工招錄等謀取不正當(dāng)利益的專項(xiàng)治理。一是“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理。根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院和省的有關(guān)要求，我處高度重視“小金庫(kù)”治理工作，不斷開展自查、不定期檢查和抽查，并將檢查結(jié)果進(jìn)行公示。上半年，我處嚴(yán)格按照省治金辦的有關(guān)部署和要求，深入開展了“小金庫(kù)”全面復(fù)查工作，復(fù)查結(jié)果進(jìn)行了公示，同時(shí)形成了全面復(fù)查報(bào)告，并向人民群眾作出了鄭重承諾。截止目前，我處沒(méi)有以會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)套取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；沒(méi)有虛列利息支出、手續(xù)費(fèi)、虛假理賠等套取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；沒(méi)有隱匿收入設(shè)立“小金庫(kù)”；沒(méi)有違規(guī)收費(fèi)、罰款及攤派設(shè)立“小金

庫(kù)”等現(xiàn)象。二是路政執(zhí)法與治超管理的專項(xiàng)治理。加大執(zhí)法力度，實(shí)行路段管理人員定位；案件處理跟蹤，實(shí)行“痕跡化”管理；加強(qiáng)紀(jì)律約束，杜絕吃拿卡要行為，同時(shí)要求全體執(zhí)法人員重視執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法。此外，為加強(qiáng)對(duì)超限車輛的核查，成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)小組，以確保收費(fèi)和路政隊(duì)伍人員互相監(jiān)督，防止舞弊行為的發(fā)生。三是通行費(fèi)減免專項(xiàng)治理。我處制定了《收費(fèi)站車道保暢預(yù)案》、《收費(fèi)站突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《收費(fèi)站應(yīng)急保暢實(shí)施方案》等相關(guān)制度,嚴(yán)格執(zhí)行“綠色通道”車輛減免費(fèi)政策，設(shè)立專用車道優(yōu)先放行，保證了鮮活農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸車輛順利通行，實(shí)現(xiàn)了收費(fèi)工作規(guī)范、有序。四是職工招錄專項(xiàng)治理。嚴(yán)格按照招錄制度進(jìn)行招錄，不走人情，并提交支委會(huì)討論通過(guò)。五是工程招標(biāo)、材料與設(shè)備采購(gòu)與租賃等方面的專項(xiàng)治理。幾年來(lái)，我處通過(guò)一系列的制度，流程更加規(guī)范，采購(gòu)更加透明。截止目前，無(wú)違規(guī)現(xiàn)象。六是公務(wù)車專項(xiàng)治理。我處制定了嚴(yán)格的公務(wù)用車制度，做到了合理調(diào)配車輛，車輛的使用費(fèi)用也明顯降低。七是節(jié)能降耗專項(xiàng)治理。我處始終提倡“節(jié)能降耗”，反對(duì)“鋪張浪費(fèi)”。為此，管理處從源頭上治理腐敗現(xiàn)象的滋生，做到節(jié)約辦公、文明辦公，科學(xué)辦公。如隨手關(guān)燈、關(guān)電腦、不定稿不打印等。

此外，我處不斷完善以民主集中制為核心的集體決策制度、信息公開制度等，確保形成用制度管權(quán)、管人、管事、管錢的長(zhǎng)效機(jī)制，真正使各崗位職權(quán)沿著制度化、規(guī)范化、程序化的軌道運(yùn)行。

三、開展自查自糾，剖析廉政從政問(wèn)題根源

1、自查。開展專項(xiàng)檢查工作以來(lái)，我處積極組織黨員干部對(duì)照“八個(gè)嚴(yán)禁”、“52個(gè)不準(zhǔn)”進(jìn)行自查自糾。在自查自糾過(guò)程中，主要采取以黨小組和黨員責(zé)任區(qū)為單位，召開專題分析會(huì)的形式進(jìn)行自查。同時(shí)，不斷督促黨員干部認(rèn)真反思，查找有沒(méi)有違反《廉政準(zhǔn)則》的行為。

自《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》實(shí)施以來(lái)，我處嚴(yán)格執(zhí)行，并堅(jiān)持述職述廉制度，不斷建完善領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。同時(shí)，班子成員每半年開展一次自查，處長(zhǎng)每年述職述廉一次，全處黨員干部個(gè)人重大事項(xiàng)也均能及時(shí)報(bào)告。截止目前，我處無(wú)違反“八個(gè)嚴(yán)禁”、“52個(gè)不準(zhǔn)”和《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》的情況。

2、查擺出的問(wèn)題。一是重事務(wù)，輕學(xué)習(xí)。缺乏學(xué)習(xí)的壓力感和緊迫感。個(gè)別同志從客觀上強(qiáng)調(diào)工作忙、任務(wù)重，沒(méi)有處理好工作和學(xué)習(xí)之間的關(guān)系；二是重指導(dǎo)，輕實(shí)踐。個(gè)別同志存在的作風(fēng)不夠扎實(shí)、工作不夠深入、缺乏深入實(shí)踐考察和研究等問(wèn)題；三是重安排，輕要求。在工作安排上，個(gè)別同志強(qiáng)調(diào)每項(xiàng)工作都要有新的提高、有新的發(fā)展。但在具體落實(shí)上，沒(méi)有用一流的標(biāo)準(zhǔn)。

四、深入進(jìn)行整改，制定專項(xiàng)檢查整改措施

根據(jù)此次查找出的問(wèn)題，我處及時(shí)制訂具體的整改措施，并采取一些有效的辦法加以解決。

一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。我處進(jìn)一步加強(qiáng)理

論學(xué)習(xí)，并結(jié)合工作實(shí)際，以黨課、做報(bào)告、自學(xué)等多種方式，拓寬干部職工的知識(shí)面，提高素質(zhì)，以適應(yīng)新的形勢(shì)，新的變化。

二是密切聯(lián)系群眾，深入調(diào)查研究。開展專項(xiàng)檢查工作以來(lái)，我處不斷發(fā)揚(yáng)密切聯(lián)系群眾優(yōu)良作風(fēng)，深入群眾，開展調(diào)查研究，虛心聽(tīng)取干部群眾意見(jiàn)和建議，切實(shí)把群眾滿意不滿意，高興不高興，答應(yīng)不答應(yīng)，擁護(hù)不擁護(hù)作為衡量工作好壞的標(biāo)準(zhǔn)。

三是突出以人為本，執(zhí)政為民理念。三年來(lái)，我處高度重視用路人需求，及時(shí)以宣傳單等形式，向用路人解答宣傳有關(guān)政策，做好提示工作，并努力做好緊急救援和路政文明執(zhí)法等方面工作。

四是以身作則。班子成員率先垂范，充分發(fā)揮模范帶頭作用，嚴(yán)格按制度辦事。

五是廉潔自律。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)真貫徹執(zhí)行《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《關(guān)于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等法規(guī)，時(shí)刻嚴(yán)格要求自己，基本達(dá)到政治上堅(jiān)定、工作上務(wù)實(shí)、作風(fēng)上過(guò)硬、廉政上過(guò)關(guān)的要求。

六是強(qiáng)化培訓(xùn)。針對(duì)職工提出的有關(guān)培訓(xùn)事宜，形成了培訓(xùn)計(jì)劃，細(xì)化了培訓(xùn)內(nèi)容。同時(shí)，根據(jù)不同的業(yè)務(wù)需要，分類進(jìn)行培訓(xùn)，主要采取講座、座談、授課、委培、自培等方式進(jìn)行，以滿足職工對(duì)業(yè)務(wù)知識(shí)的需要。

總之，通過(guò)《廉政準(zhǔn)則》貫徹執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作的開展，進(jìn)一步完善了我處有關(guān)制度，解決了當(dāng)前存在的一些實(shí)際問(wèn)題。同時(shí)，進(jìn)一步規(guī)范了各崗位工作流程，使每名職工對(duì)本崗位職權(quán)有了一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，為推進(jìn)全處的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第四篇：《關(guān)于開展物資采購(gòu)專項(xiàng)檢查工作的實(shí)施方案》

關(guān)于開展物資采購(gòu)專項(xiàng)檢查工作的實(shí)施方案

牽頭單位：運(yùn)行司

為進(jìn)一步規(guī)范煙草行業(yè)物資采購(gòu)行為，加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)工作的管理監(jiān)督，按照《 2008年煙草行業(yè)整頓規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序和加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作要點(diǎn)》（國(guó)煙辦[2008]89號(hào)）要求，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

認(rèn)真貫徹落實(shí)全國(guó)煙草工作會(huì)議精神，緊緊圍繞建設(shè)“嚴(yán)格規(guī)范，富有效率，充滿活力”中國(guó)煙草的總體任務(wù)要求，通過(guò)開展物資采購(gòu)專項(xiàng)檢查，著力推進(jìn)采購(gòu)管理規(guī)章制度與內(nèi)部監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)，全面推行公開招標(biāo)，堅(jiān)持實(shí)行陽(yáng)光采購(gòu)與痕跡管理，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)工作全過(guò)程、全方位的監(jiān)督管理，為行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、檢查對(duì)象

（一）煙草系統(tǒng)工業(yè)企業(yè)，包括各中煙工業(yè)公司、具有獨(dú)立法人資格的卷煙工業(yè)企業(yè)、煙機(jī)制造企業(yè)、濾棒生產(chǎn)企業(yè)等；

（二）煙草系統(tǒng)商業(yè)企業(yè)，包括各級(jí)煙草專賣局（公司）、煙葉生產(chǎn)購(gòu)銷公司、打葉復(fù)烤企業(yè)、進(jìn)出口專業(yè)公司等；

（三）煙草系統(tǒng)事業(yè)單位，包括科研設(shè)計(jì)院所、培訓(xùn)中心、學(xué)校等。

三、檢查范圍

重點(diǎn)圍繞 2008年實(shí)施的煙用材料、煙機(jī)零配件、煙葉種植配套物資、交通工具、一般設(shè)備及辦公自動(dòng)化設(shè)備、燃料、10萬(wàn)元及以上的防災(zāi)救災(zāi)物資、批量1萬(wàn)元以上的辦公耗材（含軟件）等方面的大宗（大額）物資

采購(gòu)開展檢查。煙用材料包括5類專賣品卷煙材料與14類非專賣品卷煙材料，煙葉種植配套物資包括7類物資，煙機(jī)零配件主要是煙草專用機(jī)械零配件。

四、檢查內(nèi)容

開展物資采購(gòu)專項(xiàng)檢查工作，要著重檢查各項(xiàng)制度是否完善，決策程序是否規(guī)范，實(shí)施過(guò)程是否合規(guī)，監(jiān)督檢查是否到位。

（一）管理制度完善性

檢查物資采購(gòu)的各項(xiàng)管理制度建設(shè)情況。管理制度應(yīng)根據(jù)煙草專賣法、招標(biāo)投標(biāo)法、合同法等法律法規(guī)與國(guó)家局的有關(guān)規(guī)范性文件（包括《關(guān)于加強(qiáng)卷煙工業(yè)企業(yè)煙用材料采購(gòu)規(guī)范管理的規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范煙機(jī)零配件采購(gòu)行為的若干規(guī)定》、《煙機(jī)零配件網(wǎng)上交易監(jiān)管工作管理辦法》及煙葉種植配套物資采購(gòu)方面的行業(yè)有關(guān)規(guī)定等）。物資采購(gòu)制度要覆蓋機(jī)構(gòu)與職責(zé)、集中采購(gòu)目錄、資質(zhì)認(rèn)證、計(jì)劃預(yù)算管理、采購(gòu)方式、招標(biāo)投標(biāo)管理、采購(gòu)程序、合同管理、質(zhì)量管理、檔案資料（記錄）管理、咨詢投訴程序、監(jiān)督管理等采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)容。

（二）決策程序規(guī)范性

物資采購(gòu)決策程序的履行情況。采購(gòu)活動(dòng)決策的依據(jù)、決策過(guò)程及民主決策等方面情況。

（三）實(shí)施過(guò)程合規(guī)性

1、供應(yīng)商管理。供應(yīng)商管理實(shí)行企業(yè)內(nèi)控的資質(zhì)認(rèn)證制，包括供應(yīng)商資質(zhì)認(rèn)證、資質(zhì)復(fù)核與進(jìn)入退出機(jī)制。供應(yīng)專賣品卷煙材料的供應(yīng)商應(yīng)持有煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證。

2、采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算。采購(gòu)預(yù)算應(yīng)按規(guī)定程序?qū)徟?；采?gòu)計(jì)劃經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施；專賣品卷煙材料采購(gòu)計(jì)劃按國(guó)家局、總公司下達(dá)的計(jì)劃編制執(zhí)行。

3、采購(gòu)程序。符合招標(biāo)條件的采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招標(biāo)；招標(biāo)過(guò)程按照招標(biāo)投標(biāo)法及規(guī)定程序進(jìn)行；實(shí)施招標(biāo)以外采購(gòu)方式的，應(yīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行；采購(gòu)部門應(yīng)組織對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)收；按照規(guī)定流程和審批程序?qū)Ψ现Ц稐l件的采購(gòu)項(xiàng)目支付采購(gòu)資金。

4、痕跡管理。采購(gòu)過(guò)程中有關(guān)檔案資料（記錄）的保存、銷毀按照規(guī)定進(jìn)行。

（四）監(jiān)督檢查到位性

內(nèi)部監(jiān)督檢查部門按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督活動(dòng)并保存記錄；監(jiān)管情況納入企務(wù)公開范疇。

五、檢查時(shí)間和方法

自查階段（4-7月）：各單位依據(jù)本實(shí)施方案制訂本單位物資采購(gòu)自查方案并開展自查，原則上7月底前完成自查總結(jié)并上報(bào)國(guó)家局。

抽查階段（8-11月）：國(guó)家局、總公司組織專項(xiàng)檢查組到有關(guān)企業(yè)重點(diǎn)抽查。

六、檢查要求

（一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)物資采購(gòu)專項(xiàng)檢查的重要意義，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。主要領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，主管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)，職能部門和整頓辦共同牽頭，相關(guān)職能部門要積極支持、參與和配合。各單位要認(rèn)真制訂物資采購(gòu)自查及整改方案，做到嚴(yán)密

組織，突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，確保本單位專項(xiàng)檢查工作有序開展。

（二）組織實(shí)施，邊查邊改。各單位要按照自查及整改方案組織實(shí)施自查和整改工作。對(duì)照國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)家局有關(guān)物資采購(gòu)規(guī)范性文件，完善本單位物資采購(gòu)有關(guān)制度，建立物資采購(gòu)規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)本單位 2008年實(shí)施的物資采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行清查，并針對(duì)存在的問(wèn)題認(rèn)真整改。國(guó)家局將對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，并責(zé)令相關(guān)單位限期整改。

第五篇：（原創(chuàng)）“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案

XX公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作實(shí)施方案

根據(jù)

公司《關(guān)于開展“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查的通知》（辦〔2014〕

1號(hào)）要求，按照公司整體工作部署，結(jié)合實(shí)際對(duì)開展好“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作，制定如下實(shí)施方案：

一、組織機(jī)構(gòu)和人員

XX成立“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組

長(zhǎng)：

成員：

工作職責(zé)：全面負(fù)責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)XX“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作，聽(tīng)取專項(xiàng)檢查工作的匯報(bào)，研究和決定XX“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查重大事項(xiàng)等。

XX“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作設(shè)辦公室。

主

任：

成員：

工作職責(zé)：貫徹落實(shí)

xx公司

專項(xiàng)檢查工作的指示和決定；負(fù)責(zé)整體組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)XX機(jī)關(guān)科室、各單位開展好“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作；對(duì)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行研究，按要求向公司匯報(bào)專項(xiàng)檢查計(jì)劃，并上報(bào)相關(guān)資料。

二、專項(xiàng)檢查范圍

檢查期間為2010年至2014年會(huì)計(jì)，重大事項(xiàng)追溯到以前。涵蓋全部表內(nèi)表外企業(yè)（單位）、賬內(nèi)賬外資金資產(chǎn)，各項(xiàng)“小金庫(kù)”資金的收支數(shù)額，以及201年底“小金庫(kù)”資金滾存余額和形成的資產(chǎn)。

三、專項(xiàng)檢查內(nèi)容和重點(diǎn)

嚴(yán)格按照中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部、財(cái)政部、審計(jì)署、國(guó)務(wù)XX國(guó)資委聯(lián)合印發(fā)的《國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法》（中紀(jì)發(fā)〔2010〕29號(hào)）開展檢查。凡違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項(xiàng)資金（含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，均屬于“小金庫(kù)”。“小金庫(kù)”包括但不限于以下表現(xiàn)形式：

（一）隱匿收入設(shè)立“小金庫(kù)”

1．用銷售商品收入、提供勞務(wù)收入等營(yíng)業(yè)收入設(shè)立“小金庫(kù)”；

2．用資產(chǎn)處置、出租、使用等其他收入設(shè)立“小金庫(kù)”；

3．用股權(quán)投資、債權(quán)投資取得的投資收益設(shè)立“小金庫(kù)”；

4．用政府獎(jiǎng)勵(lì)資金、社會(huì)捐贈(zèng)、企業(yè)高管人員上交兼職薪酬、境外企業(yè)和中外合資企業(yè)中方人員勞務(wù)費(fèi)用結(jié)余、罰沒(méi)收入、押金及保證金等其他收入設(shè)立“小金庫(kù)”。

（二）虛列支出設(shè)立“小金庫(kù)”

1．虛列產(chǎn)品成本、工程成本、采購(gòu)成本、勞務(wù)成本等營(yíng)業(yè)成本設(shè)立“小金庫(kù)”；

2．虛列研發(fā)支出、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、咨詢費(fèi)等期間費(fèi)用設(shè)立“小金庫(kù)”；

3．虛列職工工資、福利費(fèi)用、勞務(wù)費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、管理人員職務(wù)消費(fèi)等人工成本費(fèi)用設(shè)立“小金庫(kù)”。

（三）轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”

1．以虛假會(huì)計(jì)核算方式轉(zhuǎn)移原材料、產(chǎn)成品等資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”；

2．以虛假股權(quán)投資、虛假應(yīng)收款項(xiàng)核銷等方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”；

3．以虛假資產(chǎn)盤虧、毀損、報(bào)廢方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”；

4．以虛假交易方式轉(zhuǎn)移資產(chǎn)設(shè)立“小金庫(kù)”。

（四）以其他形式設(shè)立“小金庫(kù)”

1．利用假發(fā)票、假合同、假票據(jù)等方式騙取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；

2．利用銀行票據(jù)貼現(xiàn)等融資方式騙取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；

3．利用無(wú)法支付的往來(lái)款項(xiàng)等方式騙取資金設(shè)立“小金庫(kù)”；

4．設(shè)立賬外公司。設(shè)立賬外公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)，形成賬外資產(chǎn)；

5．以個(gè)人名義在銀行存放和以個(gè)人名義保管單位公款；

6．違規(guī)收費(fèi)設(shè)立“小金庫(kù)”；

7．上下級(jí)單位之間相互轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫(kù)”；

8．利用其他方式設(shè)立“小金庫(kù)”。

四、時(shí)間進(jìn)度和安排

此次“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作自八月中旬開始至10月底結(jié)束，采取自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行，分為四個(gè)階段。

（一）第一階段：動(dòng)員部署階段（8月中旬至8月25日）。

和科室、各單位要把“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作擺上重要議事日程，要按照實(shí)施方案的要求，結(jié)合自身實(shí)際情況認(rèn)真組織實(shí)施。

（二）第二階段：全面自查階段（8月25日—9月25日）。

各科室、各單位要按照專項(xiàng)檢查計(jì)劃的要求，組織對(duì)本科室、本單位范圍內(nèi)各種違法違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行清理，進(jìn)行如實(shí)記錄、立即糾正，并實(shí)行零報(bào)告制度。

（三）第三階段：繼續(xù)自查及重點(diǎn)抽查階段（9月26日—10月20日）。

各科室、各單位繼續(xù)自查自糾，在此基礎(chǔ)上，迎接X(jué)X公司“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作小組的檢查。

（四）第四階段：整改報(bào)告階段（10月21日—10月30）。

各科室、各單位對(duì)專項(xiàng)檢查階段查出的問(wèn)題認(rèn)真組織研究，做到整改落實(shí)到位、資金資產(chǎn)處置到位、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位。在整改過(guò)程中要深入剖析問(wèn)題產(chǎn)生的原因，強(qiáng)化源頭治理，持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制，完善相關(guān)制度，建立“小金庫(kù)”治理的長(zhǎng)效機(jī)制。

五、“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查問(wèn)題處理原則

對(duì)各科室、各單位自查和被查發(fā)現(xiàn)的“小金庫(kù)”，要嚴(yán)格按照“依紀(jì)依法，寬嚴(yán)相濟(jì)”的指導(dǎo)思想進(jìn)行處理，總的原則是“自查從輕從寬，被查從重從嚴(yán)”。

1、“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作鼓勵(lì)自查自糾，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題從輕從寬處理。凡自查認(rèn)真、糾正及時(shí)的，對(duì)責(zé)任單位可從輕、減輕或免予經(jīng)濟(jì)處罰，對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可從輕、減輕或免予處分。對(duì)自查出的“小金庫(kù)”，應(yīng)區(qū)分“小金庫(kù)”形成的性質(zhì)與來(lái)源進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)處理，對(duì)國(guó)家和集團(tuán)公司有明確規(guī)定的，各單位要依照規(guī)定立即整改；無(wú)明確規(guī)定或各單位不能準(zhǔn)確定性的問(wèn)題，要及時(shí)報(bào)XX“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作小組辦公室。對(duì)未整改的問(wèn)題，應(yīng)在檢查整改報(bào)告中說(shuō)明原因及整改期限。

2、對(duì)查出“小金庫(kù)”、存在重大問(wèn)題未及時(shí)發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題存在瞞報(bào)或未整改的單位和部門，對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人，一律按《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)XX辦公廳關(guān)于深入開展“小金庫(kù)”治理工作的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2009〕18號(hào)）精神，進(jìn)行從重處理，按照組織程序先予以免職，再依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

3、對(duì)在“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作中弄虛作假、壓案不查、對(duì)抗檢查、拒不糾正、銷毀證據(jù)、突擊花錢、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，或在專項(xiàng)檢查工作中走過(guò)場(chǎng)的，追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理。

六、有關(guān)要求

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律和深入開展“小金庫(kù)”治理，是保障中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行的重要舉措。各科室、各單位要提高思想認(rèn)識(shí)，端正工作態(tài)度，要由本單位負(fù)責(zé)人統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作。

2、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。遇到重大或特殊情況的，可隨時(shí)匯報(bào)。在自查過(guò)程中，如果有把握不準(zhǔn)的問(wèn)題，也要及時(shí)向檢查小組辦公室報(bào)告。

3、建立長(zhǎng)效機(jī)制。一方面通過(guò)自查自糾和重點(diǎn)檢查，查清并糾正設(shè)立“小金庫(kù)”等資產(chǎn)和資金管理中存在的不規(guī)范行為；另一方面要以專項(xiàng)檢查工作為契機(jī)，摸清“小金庫(kù)”產(chǎn)生的根源，通過(guò)完善體制、健全制度和強(qiáng)化監(jiān)管，建立防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制。

4、按要求上報(bào)相關(guān)資料。各科室、各單位要按“小金庫(kù)”專項(xiàng)檢查工作要求，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)上報(bào)相關(guān)資料。上報(bào)資料由科室負(fù)責(zé)人，單位兩個(gè)主要領(lǐng)導(dǎo)簽字背書。

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