第一篇：知識產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險分析論文大全

摘要：:目前，對于世界上大多數(shù)國家來說用知識產(chǎn)權(quán)進行出資已經(jīng)是他們國家經(jīng)濟發(fā)展所不可缺少的因素，因為把知識產(chǎn)權(quán)用于出資實際上就是把知識產(chǎn)權(quán)進行變成資本的一種運用形式，以該種新的形式的出資對經(jīng)濟的發(fā)展有很大的影響。同時，如果對其的利用沒有避開它所帶來的風(fēng)險，那么就可能為公司的發(fā)展帶來不可挽回的災(zāi)難。本文通過對知識產(chǎn)權(quán)出資的敘述和分析，并且根據(jù)結(jié)合實際生活中的現(xiàn)狀，描述了一些在知識產(chǎn)權(quán)出資過程中引起的風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：:知識產(chǎn)權(quán);出資;風(fēng)險

一、知識產(chǎn)權(quán)出資概述

知識產(chǎn)權(quán)出資的概念是指對該知識產(chǎn)權(quán)的擁有人或一些持有人，把該知識產(chǎn)權(quán)合法化的經(jīng)過有關(guān)具有資質(zhì)的機構(gòu)將其評估后，把它作為一種成立公司時的注冊或增資資本，然后將其等價折算成一定的貨幣，作為成立公司的一種以入股方法或者把其以協(xié)議的形式進行出資來得到投資人所期望得到的預(yù)期利潤的一種法律行為。［1］比如，A、B、C三家公司商議建立一家企業(yè)，注冊是繳納的資本為600萬元人民幣，A公司出資300萬元，B公司出資100萬元人民幣，C公司則以專利進行出資，經(jīng)過評估機構(gòu)出具證明該專利折價200萬元。在該公司成立過程中，C公司以其所擁有的專利進行出資就是知識產(chǎn)權(quán)出資的一種典型的出資形式。

二、知識產(chǎn)權(quán)出資的重要性

目前世界經(jīng)濟全球化正在不斷的覆蓋到各個領(lǐng)域，知識的時代已經(jīng)進入到社會生活的各個角落，被各行各業(yè)的人們所認(rèn)識和熟悉。［2］正是人們把知識和經(jīng)濟一起結(jié)合起來的應(yīng)用和不斷地進行實踐和突破性的創(chuàng)造才締造了現(xiàn)在的知識經(jīng)濟時代。人們在進行貿(mào)易有關(guān)的活動中，知識對促進經(jīng)濟穩(wěn)定上升、提升貿(mào)易總額起著越來越巨大不可替代的作用，其中知識產(chǎn)權(quán)的角色和分量正在不斷提升是知識經(jīng)濟最大的一大亮點。社會的財富在知識經(jīng)濟的劇烈沖撞下，社會財富的種類和形態(tài)正在發(fā)生翻天覆地的變化。［3］社會的財富種類早已從農(nóng)業(yè)時期的不動產(chǎn)、動產(chǎn)和工業(yè)時期的金融資產(chǎn)向目前知識經(jīng)濟新時期的智力成果方向不斷邁進。

三、知識產(chǎn)權(quán)出資產(chǎn)生的風(fēng)險

(一)基于知識產(chǎn)權(quán)自身產(chǎn)生的風(fēng)險

1．知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬瑕疵帶來的風(fēng)險出資者在用知識產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)出資的過程中，一個必備的基礎(chǔ)前提就是要對其出資的知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)或者處分權(quán)。出資者如果沒有該出資知識產(chǎn)權(quán)的合法根據(jù)，那么該出資者自然而然地就不具有資格去把知識產(chǎn)權(quán)用于出資。然而，在實際的生活中有些人為了謀取更多的利益卻將不屬于自己的知識產(chǎn)權(quán)用于出資。這些現(xiàn)象我們稱之為知識產(chǎn)權(quán)自身的權(quán)利瑕疵，主要有以下幾種情形:第一，出資者以非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造進行出資，實際上該發(fā)明是他們在職務(wù)內(nèi)利用自己工作時的環(huán)境或者利用業(yè)余時間進行的發(fā)明創(chuàng)造。因為在一般的大多數(shù)情況下，個人因職務(wù)而進行的對一些技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新工作的完成一定與其所在的單位有著千絲萬縷的聯(lián)系，因為，發(fā)明人在他所在工作的場所和區(qū)域，發(fā)明人工作的公司為發(fā)明人或創(chuàng)新工作者給予了在研發(fā)或設(shè)計時必要的設(shè)備、儀器、環(huán)境以及不斷積累知識甚至出國深造的機會，在世界上，各國法律都把以利用工作來進行發(fā)明創(chuàng)造所獲得的成果以及相關(guān)權(quán)利歸屬于單位所有。我國的《專利法》中第六條第一款中也做出了明確的規(guī)定。由此可見，發(fā)明人或者科技工作者如果未經(jīng)本單位的允許將自己所發(fā)明或者設(shè)計以及研發(fā)出來的東西作為出資，這一行為侵犯了設(shè)計者或發(fā)明人所在單位所應(yīng)有的合法權(quán)利，如果該企業(yè)接受其用來進行投資，那么必然會給該企業(yè)在未來的前途和進一步企業(yè)的發(fā)展帶來巨大的風(fēng)險。第二，受托人將其委托發(fā)明用于出資。對于委托發(fā)明創(chuàng)造的歸屬，通常情況下，雙方當(dāng)事人會進行明確的約定，且一般情況下約定歸屬于委托人所有。但是，在實際的生活中經(jīng)常會有一些投資取巧的人將別人完成的設(shè)計或者是發(fā)明冒充為自己的知識產(chǎn)權(quán)拿來出資的情況發(fā)生。由于合同的相對性導(dǎo)致其他人很難獲知該委托的主要信息，并且在申請專利權(quán)的過程中，所屬權(quán)有可能尚未發(fā)生轉(zhuǎn)移。在現(xiàn)實的實踐中，有時委托合同約定條款的不明確，導(dǎo)致雙方在事后發(fā)生糾紛。惡意的受托人會乘此機會把合同完成的發(fā)明創(chuàng)造當(dāng)成自己個人的發(fā)明創(chuàng)造，如果向公司出資，會將不必要的風(fēng)險帶給公司。第三，對于一些人一起經(jīng)過努力進行獲得的發(fā)明或創(chuàng)造型知識產(chǎn)權(quán)，單獨個人不能獨自地在沒有得到其他發(fā)明人的授權(quán)或者允許下獨自把他們的共同發(fā)明創(chuàng)造作為知識產(chǎn)權(quán)用于出資。正確的做法是應(yīng)該根據(jù)共有制度，與其他發(fā)明人一起通過進行協(xié)商的方式來進行解決。第四，那些沒有經(jīng)過正式授權(quán)的一些投資人，甚至一些被許可人將僅僅具有一部分使用權(quán)限的知識產(chǎn)權(quán)用于出資。這種行為嚴(yán)重的侵犯了知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)人。因為，絕大多數(shù)情況下，所有權(quán)人不會允許使用方第二次以獲利的目的再次轉(zhuǎn)讓它的知識產(chǎn)權(quán)。因此，當(dāng)在實際生活中遇見有些人用所謂的專利使用權(quán)進行出資的，首先應(yīng)當(dāng)對出資者的身份進行驗證，并且及時確認(rèn)該專利的使用權(quán)和有效期。以上四種情況，雖然從表面上看原因不相同，但是從本質(zhì)上來說，都是由于出資的知識產(chǎn)權(quán)存在權(quán)利歸屬問題，在實際生活中許多的出資者之所以導(dǎo)致其行為無效或者被撤銷，主要是由于這些人對其出資的知識產(chǎn)權(quán)沒有獲得處分權(quán)或者不享有一定的處分權(quán)。另外，用于出資的知識產(chǎn)權(quán)，質(zhì)押不能被用于知識產(chǎn)權(quán)的身上。因為，一旦出現(xiàn)此種現(xiàn)象，公司便面臨著該項知識產(chǎn)權(quán)被質(zhì)押權(quán)利人就該項知識產(chǎn)權(quán)來實現(xiàn)自己的債權(quán)的風(fēng)險。

2．出資的知識產(chǎn)權(quán)價值不穩(wěn)定性風(fēng)險首先，在各種各樣的知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)中特別是工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)因其在審查方式上的特點往往會使其價值發(fā)生巨大的變化。在科學(xué)技術(shù)突飛猛進的今天，技術(shù)產(chǎn)品的更新?lián)Q代時間越來越短，但是專利的審查、批準(zhǔn)、授權(quán)手續(xù)所用時間較長，這往往是導(dǎo)致風(fēng)險孳生的最重要因素。以專利的實質(zhì)審查制度為例，就可以了解整個知識產(chǎn)權(quán)審批的世界?！秾＠ā芬?guī)定對發(fā)明采取早期公開，延期審查以完成授權(quán)，然而較長時間的等待卻使其技術(shù)價值的高低受到挑戰(zhàn)。在這期間，可能所在的技術(shù)領(lǐng)域里已經(jīng)涌現(xiàn)出了更為“先進”的替代技術(shù)。于是，用該技術(shù)為資產(chǎn)企業(yè)在新穎性和創(chuàng)造性上便沒有了明顯的優(yōu)勢。再者，將知識產(chǎn)權(quán)資本化的過程比較復(fù)雜，這一過程所涉及的范圍比較廣泛遍布社會的各個方面，有各種生產(chǎn)資源和要素參與其中，因此，它的成功實現(xiàn)對社會環(huán)境所提供的支持要求甚高，并非簡單的投資雙方就能決定。再而言之，許多出資的知識產(chǎn)權(quán)能否適應(yīng)市場的需求，真正的創(chuàng)造出為公司盈利的價值，這些都是不可預(yù)測的。

3．出資的知識產(chǎn)權(quán)易受侵權(quán)風(fēng)險“生活中一些發(fā)明者把腦力轉(zhuǎn)化為一定的產(chǎn)品，這是發(fā)明者利用其腦力的唯一辦法。但是這一過程是一次極為驚險的跳躍，因為其他人可以通過對該產(chǎn)品的拷貝從而盜取該腦力成果，然而知識產(chǎn)品創(chuàng)造者最后會一無所獲”。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)所具有的獨特優(yōu)勢往往會因侵權(quán)行為的出現(xiàn)從而大打折扣。此時，即便進行司法程序的救濟，也難以全部挽回喪失的利益，并且有可能會陷入一場相當(dāng)復(fù)雜的訴訟程序，進而成本的投入進一步變大。由此可見，在實際生活中出資的知識產(chǎn)權(quán)很容易受到侵害的風(fēng)險。

4．知識產(chǎn)權(quán)的時空性產(chǎn)生的風(fēng)險眾所周知，知識產(chǎn)權(quán)的種類和形式不同，獲得的保護時段和時間也不一樣。另外，一些公司，如果接受用來出資的知識產(chǎn)權(quán)沒有得到絕對的保證，這樣的知識產(chǎn)權(quán)很可能會給公司的正常運轉(zhuǎn)帶來巨大的干擾。比如，某些用于出資的知識產(chǎn)權(quán)具有地域性的特點。從地域性方面對知識產(chǎn)權(quán)出資的考察主要包括兩個方面:首先，面對外國公司出資的知識產(chǎn)權(quán)時應(yīng)該對其進行仔細(xì)檢查與核對。另外，當(dāng)國外知識產(chǎn)權(quán)出資到我國時，相關(guān)出資人應(yīng)該了解到該知識產(chǎn)權(quán)是否能夠受到我國相關(guān)的法律保護。

(二)對知識產(chǎn)權(quán)出資的評估風(fēng)險

對知識產(chǎn)權(quán)的價值評估，就是把即將要進行用來出資的知識產(chǎn)權(quán)，運用具有科學(xué)含量的技術(shù)對出資的知識產(chǎn)權(quán)進行真實的估價，以此來估測它所帶來的經(jīng)濟價值的一種行為。致使知識產(chǎn)權(quán)的評估風(fēng)險在所難免的主要原因是由于出資的知識產(chǎn)權(quán)的價值評估具有自己獨特的特點，最顯著的特點是它的評測信息比較難搜索，在我國實踐中，評估風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下幾點:第一，評估機構(gòu)發(fā)展還不成熟，存在著評估市場混亂、權(quán)威評估機構(gòu)和人才缺乏的現(xiàn)象，從而造成不同的評估機構(gòu)對同一評估對象所做的評估結(jié)果差異很大。第二，缺乏合理的評估標(biāo)準(zhǔn)。我國對于知識產(chǎn)權(quán)的評估還處于發(fā)展階段，評價的標(biāo)準(zhǔn)社會各界還沒有形成統(tǒng)一的共識。第三，一些評估數(shù)據(jù)比較難搜集。評估步驟主要有以下三部分:一是用來出資的知識產(chǎn)權(quán)目前和以往的一些舊經(jīng)濟資料，二是被評估知識產(chǎn)權(quán)本身未來的使用情況，三是與被評估技術(shù)相近的知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)在的經(jīng)濟資料信息。因此，如果得到的信息和數(shù)據(jù)不特別充分，那么獲得的估價與真實的價值將會相差甚遠(yuǎn)。第四，從相關(guān)的制度和規(guī)章建設(shè)方面來看對知識產(chǎn)權(quán)的評估，相關(guān)的制度并不是太健全。因此，在進行與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的評估時，會出現(xiàn)由于市場評估機構(gòu)的不同，當(dāng)然得到的結(jié)果往往也會大相徑庭。第五，知識產(chǎn)權(quán)在目前的市場經(jīng)濟環(huán)境下價值經(jīng)常來回起伏。這種情況給評估帶來了很大的困難。因為當(dāng)機構(gòu)對出資的知識產(chǎn)權(quán)進行估測的時候，需要進行一些比較繁瑣的流程，這無疑給評估帶來了更大的挑戰(zhàn)和艱難。

(三)知識產(chǎn)權(quán)出資的復(fù)雜交易風(fēng)險

根據(jù)我國《公司法》中的內(nèi)容，該法涉及到了關(guān)于實物的出資，并且建立了一些規(guī)章制度，該法的內(nèi)容中規(guī)定投資者應(yīng)將其出資的物品遷移到自己所在的公司。該制度同時也是公司對于知識產(chǎn)權(quán)的出資運用支配權(quán)的基礎(chǔ)保證。知識產(chǎn)權(quán)出資方式有轉(zhuǎn)讓和用益出資。知識產(chǎn)權(quán)出資的特征，決定了在現(xiàn)實生活中不僅要積極完成轉(zhuǎn)移同時不能忘了要盡快的進行交付。典型的如專利權(quán)的出資，除了應(yīng)在專利權(quán)主管部門那里辦理專利權(quán)主體變更手續(xù)，并登記公告之外，更重要的是，出資者還要將該出資的技術(shù)資料完全交付給公司，并提供全方位的員工培訓(xùn)和技術(shù)指導(dǎo)。當(dāng)然實踐中，經(jīng)常出現(xiàn)出資者只完成法律上的交付，事實交付義務(wù)卻遲遲不履行的情形。而且在專利和商標(biāo)使用權(quán)出資的狀態(tài)下，往往會出現(xiàn)出資者向公司投資之前，己經(jīng)允許他人使用該項專利和商標(biāo)的情形，導(dǎo)致多重許可的情況出現(xiàn)，從而嚴(yán)重?fù)p害了接受出資公司的利益。

四、結(jié)論

當(dāng)前，我國與一些發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)出資方面的法律制度建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)出資的實際運用層面上還存在著很長的一段距離，我們與他們相比還有許多工作要做，并且需要不斷的進行完善。因此，我們只有正確的認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)出資過程中所面臨的風(fēng)險，通過從實際生活中不斷地摸索和探索出來的理論知識和技術(shù)真正的用于實踐生產(chǎn)中才能把知識和技術(shù)變成真正的生產(chǎn)力和一種生產(chǎn)資源，而不是整天空喊口號?？傊?，我們要結(jié)合實際情況如實的提高對知識產(chǎn)權(quán)的運用和不斷進行完善，結(jié)合實際情況逐漸地運用法律對知識產(chǎn)權(quán)在出資層面的保護，這樣可以增加對創(chuàng)新的知識和技術(shù)進行更好的運用和維護，以此來更好的建設(shè)創(chuàng)新型社會和面對經(jīng)濟全球化的趨勢。

［參考文獻(xiàn)］

［1］雷興虎．公司法新論［M］．北京:中國法制出版社，2009．

［2］吳漢東．知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)［M］．北京:北京大學(xué)出版社，2000．1．

［3］劉春田．知識產(chǎn)權(quán)法［M］．北京:高等教育出版社，2003．1．

第二篇：知識產(chǎn)權(quán)出資

知識產(chǎn)權(quán)出資

知識產(chǎn)權(quán)出資的要件編輯 從登記角度看，對于知識產(chǎn)權(quán)出資的審查與核準(zhǔn)一般側(cè)重于4個方面，即用于出資的知識產(chǎn)權(quán)要具備確定、現(xiàn)存、可評估、可轉(zhuǎn)讓的特點。因此，申請人在以知識產(chǎn)權(quán)出資時，要確定用于出資的知識產(chǎn)權(quán)是否符合4個要件的要求，即確定性、現(xiàn)存性、可評估性、可轉(zhuǎn)讓性。[1]

確定性是指用于知識產(chǎn)權(quán)出資的標(biāo)的物必須是特定的現(xiàn)實對象。也就是說，標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)明確、具體，不能僅僅是一種抽象的概念。[1]

現(xiàn)存性是指用于出資的知識產(chǎn)權(quán)必須是事實上已經(jīng)依法獲得的知識產(chǎn)權(quán)，而且出資者對該知識產(chǎn)權(quán)依法享有處分權(quán)。[1]

可評估性是指用于出資的知識產(chǎn)權(quán)必須具有能夠通過客觀評價予以確認(rèn)的具體價值，即可以用貨幣進行具體估價。如果無法通過客觀評價確認(rèn)具體價值，無法用貨幣進行具體估價，則該知識產(chǎn)權(quán)不能用于出資。[1]

可轉(zhuǎn)讓性是指為了使公司股東能夠履行出資義務(wù)，用于出資的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)適合獨立轉(zhuǎn)讓，即權(quán)利可以發(fā)生獨立、完整的轉(zhuǎn)移。[1]

知識產(chǎn)權(quán)出資是指知識產(chǎn)權(quán)所有人將能夠依法轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)或者使用權(quán)作價，投入標(biāo)的公司以獲得股東資格的一種出資方式。

知識產(chǎn)權(quán)出資的法律風(fēng)險

(一)知識產(chǎn)權(quán)出資范圍認(rèn)識不全面的法律風(fēng)險[1]

根據(jù)法律規(guī)定，廣義范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)均可以作為出資的形式。因此，版權(quán)以有關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、專利、非專有技術(shù)、廠商名稱權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、未披露信息等都是可以利用的出資方式。[1]

另外，即使可出資的知識產(chǎn)權(quán)種類眾多，也面臨具體出資形式選擇的法律風(fēng)險。因為知識產(chǎn)權(quán)種類不同，價值也可能不同，市場應(yīng)用價值也可能存在區(qū)別，這些都是需要認(rèn)真考慮的，必須選擇相對成熟的并有廣闊市場前景或商業(yè)價值的知識產(chǎn)權(quán)種類出資。[1]

因此，對于高新技術(shù)企業(yè)來說，在創(chuàng)建初期以知識產(chǎn)權(quán)出資為主，但可出資的范圍是比較大的，未獲得專利保護的非專有技術(shù)同樣可以出資，不應(yīng)僅僅局限在專利或商標(biāo)方面。否則，將不能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的廣泛性和價值性，降低出資成功的機會。[1]

(二)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵的法律風(fēng)險[1]

對于技術(shù)出資方而言，應(yīng)避免其存在任何知識產(chǎn)權(quán)合法性、完整性的法律風(fēng)險。如果職務(wù)技術(shù)成果、軟件職務(wù)作品等存在權(quán)屬爭議，將從根本上影響出資的成立。[1]

因此，可考慮在投資協(xié)議或合同中寫明：“投資方保證，所投入的高新技術(shù)投資前是其獨家擁有的技術(shù)成果，與之相關(guān)的各項財產(chǎn)權(quán)利是完全的、充分的并且沒有任何瑕疵”，并約定相應(yīng)的締約過失責(zé)任。[1]

(三)知識產(chǎn)權(quán)出資價值評估中的法律風(fēng)險[1]

知識產(chǎn)權(quán)的評估價值關(guān)系到其市場應(yīng)用及盈利價值，同時也關(guān)系到股權(quán)比例或控制權(quán)強度，所以依據(jù)客觀、真實、全面的評估資料，選擇科學(xué)合理的評估方法和專業(yè)評估機構(gòu)是高新企業(yè)在技術(shù)出資過程中必須考慮的問題。[1]

在評估過程中，忽視以下因素往往導(dǎo)致評估結(jié)果失誤。[1]

1、審核高新技術(shù)前期開發(fā)費用不實。[1]

2、同類產(chǎn)品或技術(shù)的市場風(fēng)險預(yù)測不準(zhǔn)確，市場潛力和價值分析出現(xiàn)偏差。[1]

3、后續(xù)開發(fā)費用投入預(yù)測失當(dāng)。[1]

如果評估失實或不當(dāng)，技術(shù)出資方將在知識產(chǎn)權(quán)價值保護上承受重大不利。[1]

(四)知識產(chǎn)權(quán)出資比例的法律風(fēng)險[1]

根據(jù)法律規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)出資的最高比例可達(dá)百分之七十，這說明法律鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)出資，但過高或過低的出資比例同樣存在著法律風(fēng)險。因此，必須根據(jù)實際情況選擇合適的出資比例。[1]

(五)知識產(chǎn)權(quán)有效期限制的法律風(fēng)險[1]

以工業(yè)產(chǎn)權(quán)中的專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)出資都必須在其有效期內(nèi)，如果超過期限，就屬于出資瑕疵了，而以非專利技術(shù)出資就無期限限制了，這也是需要引起重視的地方。[1]

(六)出資后知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險[1]

出資各方即使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬不存在爭議，也同樣面臨者對技術(shù)擁有方轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的制約問題，因為這關(guān)系到資金出資方的風(fēng)險利益，不當(dāng)?shù)牧鬓D(zhuǎn)或者交易，將可能不利于知識產(chǎn)權(quán)價值的維護和利用。[1]

控股一家企業(yè)對控股方來講，不僅具有可以并表核算的會計意義更具有能掌握經(jīng)營管理主動權(quán)的控制意義。真正控股一家企業(yè)，除了控股方投資比例占絕對優(yōu)勢外，還必須由控股方擔(dān)任董事長，另外還有委派總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)的提名權(quán)。這樣，就能更有效地貫徹實行企業(yè)董事會的決議和管理理念。對于投資控股一家高新技術(shù)企業(yè)，更深一層的意義還在于控股股東能真正掌握所投資的那項高新技術(shù)，防止高新技術(shù)被移花接木，偷梁換柱，給投資方造成巨大的投資損失。[1]

因此，在合作協(xié)議中，當(dāng)事人如忽略或輕視技術(shù)成果的權(quán)屬問題，或者約定含混、不明，容易導(dǎo)致爭議發(fā)生，尤其是對技術(shù)開發(fā)方而言，造成知識產(chǎn)權(quán)保護的重大障礙。這種隱患將可能導(dǎo)致技術(shù)成果的組成部分被不正當(dāng)?shù)睦?、泄露，或完整性缺失。[1]

防止高新技術(shù)被擅自轉(zhuǎn)讓，在投資合作協(xié)議或公司章程中可考慮采取如下措施：[1]

1、明確約定知識產(chǎn)權(quán)歸公司所有[1]

在組建高新技術(shù)企業(yè)的協(xié)議中列明高新技術(shù)投入前與投入后的所有權(quán)，并列入投資各方關(guān)于所投的高新技術(shù)的保證與承諾，以法律來約束投資各方處理高新技術(shù)成果的行為，而且只有知識產(chǎn)權(quán)出資在辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)手續(xù)后，才真正能夠?qū)儆谄髽I(yè)所有和控制。[1]

相應(yīng)的可在公司章程中列入投資“各方聲明條款”:與該項高新技術(shù)有關(guān)的專有技術(shù)(包括但不限于特定的生產(chǎn)流程、工藝及其他依據(jù)法律和慣例應(yīng)當(dāng)被合理地視為專有技術(shù)組成的技術(shù)秘密)的所有權(quán)屬于組建的公司獨家所有，各方承諾在任何時候、任何場合均不會提出相反意見”，并不得以個人名義轉(zhuǎn)讓。[1]

2、明確約定各方具有知識產(chǎn)權(quán)保密義務(wù)[1]

限制各方對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)資料、技術(shù)秘密的使用和保密，如果不限定保密義務(wù)，不采取相應(yīng)的保密措施，將會導(dǎo)致各方可能發(fā)生任意使用、轉(zhuǎn)讓或泄露的風(fēng)險。[1]

如果該高新技術(shù)被非法泄露，將嚴(yán)重影響到所設(shè)企業(yè)的商業(yè)存在價值和風(fēng)險投資人的風(fēng)險利益，因此，可考慮在高新技術(shù)企業(yè)的合同章程中列入有關(guān)高新技術(shù)的保密義務(wù)和泄密處罰條款，并通過制定完善的企業(yè)商業(yè)秘密制度防止商業(yè)秘密的泄露。[1]

3、通過技術(shù)員工股權(quán)激勵的方式保護知識產(chǎn)權(quán)[1]

在股東利益的驅(qū)動下，科技人員帶技術(shù)入股不僅有利于高新技術(shù)的運用，還有利于高新技

術(shù)專利權(quán)的保護，同時使高新技術(shù)的后繼發(fā)展也有了保障。如伊利集團就給予了核心技術(shù)骨干大量的股份期權(quán)，穩(wěn)定了技術(shù)隊伍和整個企業(yè)的核心競爭力。[1]

綜上所述，在知識產(chǎn)權(quán)出資中，高新技術(shù)企業(yè)主要面臨來自知識產(chǎn)權(quán)范圍認(rèn)識不全面、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利瑕疵、知識產(chǎn)權(quán)評估不實、知識產(chǎn)權(quán)有效期限制、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等方面的諸多法律風(fēng)險。[1]

第三篇：知識產(chǎn)權(quán)案例分析論文

國產(chǎn)MP3在德被查事件案例分析

學(xué)號xxxx姓名xxxx

摘要：本文主要介紹國產(chǎn)MP3在德被查事件經(jīng)過，通過對此次案例的分析，總結(jié)了展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛特點，從而闡述了自己的觀點的體會。

關(guān)鍵詞：國產(chǎn)MP3；特點；體會

2007年3月15日，CeBIT2007（通信和信息技術(shù)博覽會）在德國漢諾威國際會展中心開幕。作為目前全球電子消費品領(lǐng)域最重要的展覽之一，展會各國廠商云集，是企業(yè)自我展示和產(chǎn)生訂單的最好時機。

1.案情過程介紹

然而開展僅數(shù)個小時，包括紐曼、華旗愛國者以及深圳邁樂等國內(nèi)知名廠商在內(nèi)的12家中國參展數(shù)碼產(chǎn)品公司便因涉嫌侵犯意大利Sisvel公司的mp3專利而遭到德國海關(guān)查抄，所涉產(chǎn)品包括MP3、DVD播放器、汽車導(dǎo)航儀等多種支持MP3播放功能的電子產(chǎn)品。這一查抄行動不僅給參展企業(yè)帶來了不小的直接經(jīng)濟損失，更使企業(yè)品牌的國際聲譽和與相關(guān)客戶的合作關(guān)系受到嚴(yán)重破壞。查抄發(fā)生后，中國廠商相繼展開了補救行動。3月16日華旗愛國者就已向德國方面提供了相關(guān)產(chǎn)品專利授權(quán)資料，并迅速與Sisvel方面取得聯(lián)系說明情況。華旗總裁馮軍表示：公司一向尊重知識產(chǎn)權(quán)，查抄事件純屬誤會，因為愛國者雖然并不是Sisvel的直接會員，但已經(jīng)通過代工廠繳納了專利許可費用。紐曼的負(fù)責(zé)人也表示，紐曼一直是Sisvel的合作授權(quán)企業(yè)，但由于紐曼MP3代工廠有幾家，此次被查抄的是沒有成為會員的代工廠的產(chǎn)品。深圳邁樂則在查封現(xiàn)場提供了向SISVEL報備的文件，并通過新浪網(wǎng)發(fā)表聲明稱“對出現(xiàn)這樣的惡劣結(jié)果表示遺憾，希望事件能在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上得到盡快的解決?！?月19日，華旗方面稱經(jīng)過談判，將同Sisvel建立直線聯(lián)系，不再通過代工廠交納許可費用。2007年4月27日，Sisvel公司在北京與華旗愛國者正式簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議并就CeBIT展會發(fā)生的華旗展品被扣誤會表示道歉。從此以后，華旗會直接出現(xiàn)在Sisvel的全球?qū)＠S可名單上，雙方將合作在全球范圍內(nèi)推廣華旗愛國者的自主知識產(chǎn)權(quán)。至此2007CeBIT上的展會扣貨事件以中國廠商和專利權(quán)人的握手言和告一段落，然而兩者間的矛盾并沒有就此結(jié)束。2008年3月5日，Sisvel公司在2008CeBIT上又開展了更大規(guī)模的查抄行動，并且和去年一樣，中國展商再度成為查抄的主要對象。無獨有偶，2008年9月8日IFA(德國柏林國際消費電子展)開展當(dāng)天，德國海關(guān)以“可能侵犯專利權(quán)”為由突襲了包括海爾、海信在內(nèi)的69家企業(yè)展位，并沒收了大量電視機、MP3和手機等展品，這一次的舉報人還是Sisvel公司。反復(fù)上演的查抄事件不僅暴露出我國企業(yè)在展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對上的準(zhǔn)備不足，也從一個側(cè)面反映出了中國電子企業(yè)在國際知識產(chǎn)權(quán)體系中的弱勢地位。查抄事件的始作俑者意大利Sisvel公司是一家擁有25年專利許可經(jīng)驗的專利管理公司，其主要職能是代表專利持有人開展專利許可、管理業(yè)務(wù)，目前授權(quán)其管理專利的知名企業(yè)包括飛利浦、法國電信及法國湯姆遜等。按照Sisvel規(guī)定，MP3供應(yīng)商若想得到認(rèn)證，首先要找Sisvel香港公司面談，并在Sisvel設(shè)立固定賬戶，一次性存入10萬－15萬美元的保證金，而后根據(jù)每月生產(chǎn)數(shù)量來確定繳費標(biāo)準(zhǔn)。若被認(rèn)可的廠商有違規(guī)行為，罰款將從保證金中扣除。但對于大部分國內(nèi)mp3供應(yīng)商來說，十幾萬美元的保證金門檻過高，而每臺機器0.6美元的許可費也將大幅增加成本，使企業(yè)喪失價格上的競爭優(yōu)勢。更為令人擔(dān)憂的是，國內(nèi)企業(yè)在與Sisvel的談判中處于極為被動的局面，對其開出的條件很難有討價還價的余地。因此查抄事件與其說是Sisvel的一場專利保護行動，不如說是Sisvel和國內(nèi)企業(yè)對于專利許可問題的矛盾總爆發(fā)。據(jù)悉，很多中國企業(yè)一直就專利授權(quán)與Sisvel進行談判，而Sisvel的態(tài)度卻十分強硬，此次突襲更像是因?qū)φ勁羞M程不滿而施加壓力。在國內(nèi)企業(yè)一直與專利代理公司Sisvel就專利付費問題進行積極溝通之際，Sisvel卻在達(dá)成協(xié)議之前在公開場合進行查抄，讓這些企業(yè)感到十分不滿，但面對Sisvel的“專利大棒”，國內(nèi)廠商卻只能任其宰割。目前Sisvel所掌握的專利并沒有在我國進行申請，因而它只能對從中國銷往歐洲的數(shù)碼音頻產(chǎn)品進行約束。但最近卻有跡象表明，這家公司正不斷加強直接認(rèn)證力度，意圖以全球打包方式向MP3企業(yè)傾銷專利。

2.展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛特點

在經(jīng)濟全球化快速發(fā)展的今天，國際展會已成為各國企業(yè)向世界樹立形象、推廣品牌、展示實力的重要窗口。但由于缺乏對相關(guān)國家展會知識產(chǎn)權(quán)保護的了解，近年來中國企業(yè)在參展中不斷遭遇到有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)糾紛。德國展會MP3扣貨事件事件雖然備受關(guān)注，但這僅僅是我國企業(yè)遇到的諸多糾紛中的一次，類似的狀況自企業(yè)跨出國門以來就在不斷反復(fù)上演?？蛇z憾的是，面對外國專利權(quán)人的查抄起訴，由于語言和司法上的劣勢，很多中國企業(yè)都選擇了接受而不是積極地抗辯、回應(yīng)，使得其應(yīng)有的權(quán)益沒有得到保障。在CeBIT2007查抄事件發(fā)生后不久，信息產(chǎn)業(yè)部副部長婁勤儉就在公開會議上批評我國一些企業(yè)對國際規(guī)則不了解，導(dǎo)致國外企業(yè)老來抓小辮子。他為此呼吁中國企業(yè)要多加強對國際游戲規(guī)則的研究，并指出“中國企業(yè)要學(xué)會利用好國際規(guī)則；談WTO的義務(wù)，我們說得很多，但好處我們的企業(yè)研究得不透”。因此對國際展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛的特點和應(yīng)對策略進行了解及研究對我國想通過展會“走出去”的企業(yè)來說迫在眉睫。展會作為一種近年來迅速發(fā)展的經(jīng)濟形式，具有時效性、集中性等特點，其知識產(chǎn)權(quán)糾紛也因此具有相應(yīng)的特色，主要包括：（1）時限問題：展會通常在包括一個周末的特定期間內(nèi)舉行，可能面臨政府機構(gòu)的休假日。因此對權(quán)利人來說，僅靠政府機構(gòu)執(zhí)法可能發(fā)生因缺少執(zhí)行官無法執(zhí)行，而對被控侵權(quán)人來說，則可能發(fā)生向法院提交干預(yù)的申請過遲，無法及時抗辯的問題。

（2）專家介入：由于展會在特定地點舉行，且涉及較多國家的權(quán)利人和參展商，大部分知識產(chǎn)權(quán)所有人或涉嫌侵權(quán)者都非本地企業(yè)，臨時找到能夠及時介入、并為他們提供幫助的專業(yè)律師或知識產(chǎn)權(quán)顧問比較困難。

（3）潛在損害：一旦糾紛發(fā)生，更容易出現(xiàn)雙重?fù)p害。首先，對于知識產(chǎn)權(quán)所有人來說，缺乏有效參與；其次，對于涉嫌侵權(quán)者來說，可能會面臨在不能進行適當(dāng)抗辯時被干預(yù)。雙方最終所承受的損害就是會“失掉一次商業(yè)機會”，并且這種損害在以后的訴訟過程中是難以判斷的[1]。

基于展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛的以上特點，很多國家都有相應(yīng)的法規(guī)和措施進行專門的規(guī)制，其中德國在展會中對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的打擊力度是全球聞名的，也是我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛的高發(fā)地。德國目前雖然沒有報告關(guān)于展會知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的具體替代方案，但德國知識產(chǎn)權(quán)專家已經(jīng)宣布要制定一個由展會組織者直接進行管理的自律性法規(guī)。一些展會的組織者也已經(jīng)制定了指導(dǎo)原則，闡明關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的法律問題，對主要的法律訴訟程序進行介紹，并在展會過程中提供知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)咨詢服務(wù)[2]。

3.案例體會與啟示

3.1展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對策略

正是由于以上原因，我國企業(yè)在面對查抄的突然襲擊時，往往缺乏應(yīng)對辦法，只能選擇忍氣吞聲接受罰款和查抄。而中方的這種‘不作為’勢必造成更多惡劣后果：不僅外國法院今后將更無顧忌地簽署‘臨時禁令’；檢舉方也會繼續(xù)揮舞這支‘毫無成本的大棒’打壓手。雖然我國企業(yè)在應(yīng)對展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛時會不可避免面臨一些不利因素，但并非沒有應(yīng)對辦法。

首先在展會開始前，企業(yè)應(yīng)該提前對競爭對手情況、產(chǎn)品涉及的專利商標(biāo)在參展國的狀態(tài)進行調(diào)查，提前得知是否存在侵權(quán)的可能性，并采取措施予以預(yù)防。例如在本次查抄事件中，Sisvel專利公司高級經(jīng)理就對新華社記者表示，只要這些企業(yè)一次性繳納1.5萬美元左右的“預(yù)先專利協(xié)議”費用，就可以合法地參加國際電子品展覽，避免被查抄的風(fēng)險。其次在參展時應(yīng)帶齊企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品的有關(guān)書面材料、產(chǎn)品專利證明等相關(guān)文件，這樣在發(fā)生糾紛時才能及時證明自己產(chǎn)品的合法性，最大限度避免糾紛帶來的損失，而在此次事件中，愛國者就是因為疏忽而沒有攜帶相關(guān)證明文件導(dǎo)致被扣貨[3]。

在展會過程中，專利權(quán)人通常采取兩種手段來維護自己的專利，一是通過律師向侵權(quán)企業(yè)送達(dá)警告信，要求對方限期停止侵權(quán)行為，并同時附有懲罰條款。參展企業(yè)可以選擇簽署警告信以避免進入冗長的法律訴訟程序，同時還可以就侵權(quán)問題和懲罰內(nèi)容與權(quán)利人進行協(xié)商。但一旦簽署警告信，被警告企業(yè)即使不認(rèn)為自己侵權(quán)，事后也難以采取其他法律補救措施，所以為慎重起見，很多企業(yè)都被律師告知不要在一切法律文件上簽字。專利權(quán)人的第二種手段就是直接向海關(guān)和法院提出執(zhí)行臨時禁令或判決。此類執(zhí)行具有強制性，參展商的當(dāng)場辯解往往不起作用，還可能因拒絕執(zhí)行而承擔(dān)責(zé)任。因此展商遇到這種情況應(yīng)盡量不要與執(zhí)法人員發(fā)生沖突，但在查抄的過程中應(yīng)索取相應(yīng)的收據(jù)和文件，作為今后提出申訴的依據(jù)。遭遇強制執(zhí)行后，被執(zhí)行臨時禁令的展商可以立刻委托律師前往法院，對禁令提出異議，并提交證明自身沒有侵權(quán)的相關(guān)證據(jù)。如果對方限期之內(nèi)沒有提出正式訴訟，參展商可以要求法院取消臨時禁令，退還被沒收的展品，并向申請?zhí)岢鼋畹钠髽I(yè)提出索賠，包括由于被執(zhí)行臨時禁令而產(chǎn)生的各種損失。如果確認(rèn)對方純屬商業(yè)競爭而誣告，也可以同時提起刑事訴訟。最后還可以向當(dāng)?shù)卮笫桂^、領(lǐng)事館積極反映情況，尋求幫助，通過各種方式維護自身權(quán)益。在2006年的CeBIT展會上，國內(nèi)機柜生產(chǎn)商因外形設(shè)計與德國企業(yè)產(chǎn)生專利糾紛，漢堡領(lǐng)事館就曾多次參與協(xié)調(diào)、聯(lián)系律師等，維護了企業(yè)的自主設(shè)計產(chǎn)權(quán)。3.2建立自主知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)

我國企業(yè)屢次遭遇國外專利權(quán)人的查抄，其背后凸顯的不僅是相關(guān)企業(yè)在應(yīng)對經(jīng)驗上的不足，更是我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的缺失。無論以何種方式解決糾紛，企業(yè)在根本上仍舊是試圖通過聯(lián)系權(quán)利人而取得專利授權(quán)，在沒有自主核心專利的情況下，國內(nèi)企業(yè)最終只能任由擁有專利的國外企業(yè)宰割，這一惡果正是我國企業(yè)長期以來不重視專利、不注重保護知識產(chǎn)權(quán)的必然結(jié)果。我國企業(yè)要想從根本上抵御類似風(fēng)險，只有增強自主創(chuàng)新意識，加強核心技術(shù)的研發(fā)，改變?nèi)狈诵募夹g(shù)的落后局面。在提高創(chuàng)新能力、開展核心技術(shù)研發(fā)的同時，還要積極參加行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，將其研發(fā)的技術(shù)專利化，推向市場，納入國家和國際標(biāo)準(zhǔn)，利用各種手段合理合法地制定自己的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，才能真正提高在國際市場上的競爭力。而我國在參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和創(chuàng)建自主標(biāo)準(zhǔn)方面卻還存在諸多不足。實際上，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的中國數(shù)字音頻電子行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)問世，2007年1月信息產(chǎn)業(yè)部就正式發(fā)布了《多聲道數(shù)字音頻編解碼技術(shù)規(guī)范》。而這一標(biāo)準(zhǔn)的頒布實施標(biāo)志著我國數(shù)字音視頻產(chǎn)業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了重要突破。然而盡管國內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)出臺，卻幾乎沒有硬件可以支持該軟件的播放，同時支持中國音頻標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)目源也很少。因此，中國的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)在處在推廣不利、幾乎無人問津的狀態(tài)，要能夠?qū)崿F(xiàn)真正的推廣還需要多方努力。從“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)變是知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的長期戰(zhàn)略，只有通過全社會的共同努力，才能創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，構(gòu)建完整產(chǎn)業(yè)鏈，形成“以企業(yè)為主體，市場為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”的自主創(chuàng)新體系，從根本上擺脫我國企業(yè)面對的不利局面。

參考文獻(xiàn)

[1]何赟；我國展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決途徑研究[J]；現(xiàn)代經(jīng)濟信息；2014年08期。[2]裘晨雪；中國境內(nèi)展會知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理研究[D]；廣州大學(xué)；2012年。[3]王宗銀；會展知識產(chǎn)權(quán)保護研究[D]；華中師范大學(xué)；2011年

第四篇：知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是密不可分的，貫穿企業(yè)的全過程。根據(jù)企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售三個階段經(jīng)營活動的不同特點，將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險結(jié)合經(jīng)營業(yè)務(wù)的階段進行分解，主要表現(xiàn)在以下方面：

1．研發(fā)活動期風(fēng)險

研發(fā)活動是企業(yè)推出新產(chǎn)品獲取市場競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，在研發(fā)項目的立項、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護等不同階段都涉及到知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

一是在研發(fā)立項論證時未進行專利信息的詳細(xì)檢索，導(dǎo)致辛辛苦苦投入大量經(jīng)費，自主開發(fā)獲得的研發(fā)成果卻不能使用，否則就構(gòu)成侵權(quán)。這種例子發(fā)生在出口外貿(mào)企業(yè)較多，國內(nèi)某大型汽車零部件廠積極開拓國外市場，開發(fā)了一種汽車電動助力轉(zhuǎn)向器，國外市場需求強烈，但采購方要求其出具一份知識產(chǎn)權(quán)證明，這時企業(yè)才發(fā)覺由于當(dāng)初沒有進行知識產(chǎn)權(quán)信息檢索，辛辛苦苦搞出的產(chǎn)品國外已經(jīng)有專利保護了，這就意味著國外的市場已經(jīng)被他人占領(lǐng)，上百萬元的研發(fā)投入都白白浪費。

二是研發(fā)完成時，開發(fā)出的新技術(shù)或產(chǎn)品不進行有效保護，導(dǎo)致被限制使用的風(fēng)險。很多企業(yè)開發(fā)了新產(chǎn)品，不及時申請專利保護，往往等到他人先下手圈地后才慌了陣腳，后悔當(dāng)初沒有申請專利保護。江蘇某上市企業(yè)，開發(fā)出一種新型的羰基化生產(chǎn)醋酸的改進方法和裝臵，可促使原有規(guī)模裝臵的生產(chǎn)能力提升2倍以上，但企業(yè)作為技術(shù)秘密進行保護，未對外公開。而其國內(nèi)市場的競爭對手保護意識較強，2003年搶先一步將此技術(shù)先申請專利保護，由于發(fā)明專利申請公開有一定的滯后性，一般專利申請18個月后才能公開，所以直到2005年1月競爭對手申請的專利公開后這家企業(yè)才意識到面臨的威脅。2004年底該企業(yè)以該項專利為核心技術(shù)的二期工程已通過立項審批，即將開工建設(shè)，二期工程的順利投產(chǎn)將絕對固定這家企業(yè)在國內(nèi)市場的龍頭地位。但誰知這半路殺出的程咬金使得這家企業(yè)處于極端被動的處境，競爭對手專利的授權(quán)就意味著這家企業(yè)總投資8個多億的建設(shè)項目必須停產(chǎn)，否則就是專利侵權(quán)，唯一退路就是尋求對手的和解，爭取專利許可，這可謂一招失算，招招皆輸。

三是國外專利權(quán)人對國內(nèi)企業(yè)部署的專利陷阱，更成為國內(nèi)成功企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的重地。國外專利權(quán)人通常采取放水養(yǎng)魚的戰(zhàn)術(shù)，往往不是一開始就告你侵權(quán)而是等國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品市場成熟了，再開始制約你，小至打火機、拉鏈等日用品，大至移動通信、半導(dǎo)體等高新技術(shù)，國外企業(yè)在國內(nèi)外都布好了專利地雷，日本YKK公司占據(jù)中國拉鏈專利申請總量的74％，移動通信等十大高新技術(shù)領(lǐng)域國外專利申請占據(jù)總量的80～90％，國內(nèi)企業(yè)任一創(chuàng)新都可能遭遇知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。國內(nèi)眼鏡配件制造行業(yè)的龍頭企業(yè)浙江康華眼鏡有限公司在歷經(jīng)了十余年國外市場沖刷逐漸成長后，2007年就遭到了德國企業(yè)的侵權(quán)指控。

四是產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬未能得到明確規(guī)范，導(dǎo)致自樹競爭對手的風(fēng)險。產(chǎn)學(xué)研合作是目前提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的一種重要形式，企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)常是多方努力的結(jié)果，因此各方在這個產(chǎn)品中可能都擁有一定比例的知識產(chǎn)權(quán)。由于研發(fā)合同中未對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和風(fēng)險進行明確，往往導(dǎo)致形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸宿和使用范圍等都存在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。如果研究機構(gòu)只是將形成的專利等知識產(chǎn)權(quán)成果普通許可給企業(yè)使用，此時就存在研究機構(gòu)將知識產(chǎn)權(quán)成果重復(fù)許可給第三方使用的風(fēng)險，或者產(chǎn)學(xué)研合作的成果為多個權(quán)利人共有，且各個權(quán)利人均有實施能力，就該專利權(quán)的實施各權(quán)利人之間便不可避免地存在競爭關(guān)系，甚至演變成惡性競爭。

2．生產(chǎn)活動期風(fēng)險

企業(yè)在生產(chǎn)過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計算機軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如專有技術(shù)、加工工藝、生產(chǎn)設(shè)備改進方案、生產(chǎn)信息、采購與加工合同、生產(chǎn)控制軟件、產(chǎn)品造型、特有商品裝潢等。

企業(yè)在采購過程中，往往不重視對供應(yīng)商及所采購產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行評價與確定，很少要求供應(yīng)商提供涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。特別在委托加工、來料加工等對外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，由于在采購組裝的過程中未對涉及的知識產(chǎn)權(quán)進行規(guī)范，明確代工過程的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)，往往埋下了侵權(quán)的炸彈。例如委托加工的產(chǎn)品包含專利技術(shù)，但定作人或委托人不是專利權(quán)人，也沒有獲得專利實施許可權(quán)，則承攬人或加工人很容易掉進侵權(quán)的法律陷阱，陷入侵權(quán)訴訟而遭受損失。2007年全球最大的電熱水壺溫控器制造商英國的施特里克斯公司狀告國內(nèi)好媽咪電器廠及其供應(yīng)商等多家小企業(yè)侵犯其專利權(quán)，由于貼牌生產(chǎn)就是通過購買各種原材料，然后組裝起來，完成未貼品牌的“白機”產(chǎn)品的制造過程。在整個“白機”產(chǎn)業(yè)鏈上，很多企業(yè)根本不對其中涉及的知識產(chǎn)權(quán)進行明確規(guī)范，權(quán)利和責(zé)任都是一筆糊涂帳，一旦產(chǎn)生侵權(quán)糾紛就相互推諉，最終卻都難辭其咎。

對新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其是企業(yè)獨家定制的原料和設(shè)備等事宜，由于處于試制或小規(guī)模生產(chǎn)，企業(yè)一般都未明確供方的保密和知識產(chǎn)權(quán)保護責(zé)任。特別是大量中小企業(yè)在配套加工中，根據(jù)主機廠商的要求自主開發(fā)出來的新樣品試制時由于面臨強大的市場競爭壓力，更是難以對主機廠商提出知識產(chǎn)權(quán)保護要求，導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效的保護。江蘇丹陽有600多家汽車零部件企業(yè)，新燈具的開發(fā)往往是根據(jù)整車廠提的要求，各配套廠自行設(shè)計開發(fā)，但訂貨合同中明確規(guī)定整車廠也享有配套廠開發(fā)的產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)，且可以許可使用，這就意味著整車廠可以再找另外的企業(yè)生產(chǎn)這種產(chǎn)品。所以整車廠更換配套企業(yè)的例子不斷發(fā)生，往往是一家企業(yè)開發(fā)出新品，一批企業(yè)跟風(fēng)模仿，帶來的后果是最早投入開發(fā)的企業(yè)吃虧最大。

3．貿(mào)易活動期風(fēng)險

企業(yè)在貿(mào)易過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)包括：專利、商標(biāo)、計算機軟件、著作權(quán)、商業(yè)秘密，如營銷策略、營銷合同、市場宣傳和推介方案、特有商品裝潢等。

產(chǎn)品的外觀設(shè)計未進行事前保護，導(dǎo)致為他人作廣告宣傳，開辟市場。企業(yè)在產(chǎn)品銷售前要根據(jù)市場進行產(chǎn)品的外形或外觀包裝設(shè)計，獨具匠心的商品裝潢能成為產(chǎn)品的特有標(biāo)識，為產(chǎn)品市場開拓打開渠道，往往很多企業(yè)在推出產(chǎn)品初期未對特有商品裝潢進行有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，如申請外觀設(shè)計專利、注冊商標(biāo)等。當(dāng)產(chǎn)品占據(jù)了一定的市場，出現(xiàn)仿冒者時才想起保護，由于事前沒有進行有效的法律保護缺乏沒有明確的判定依據(jù)，往往導(dǎo)致企業(yè)辛辛苦苦開辟的市場被仿冒者輕松分得一杯羹。

產(chǎn)品售前的廣告說明、銷售策略和市場推介方式都是需要進行知識產(chǎn)權(quán)保護的重點，這些都是企業(yè)推出新產(chǎn)品的殺手锏，如CDMA手機進入市場的銷售方式的改變,它繞開了許多中間商而直接由零售商進行產(chǎn)品的銷售，具體的銷售策略都是每個商家的機密，必須采取有效的保護，才能打好出奇制勝占領(lǐng)市場的一仗。

產(chǎn)品營銷決策前缺乏必要的審慎調(diào)查，未對廣告主題詞做必要檢索，往往導(dǎo)致企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)的困境。2005年上海百事可樂飲料有限公司與浙江民企藍(lán)野公司對簿公堂。百事可樂不惜耗資上億元、投放高達(dá)20億元禮品展開“藍(lán)色風(fēng)暴”營銷行動。正在藍(lán)色風(fēng)暴如火如荼之際，浙江一家小企業(yè)藍(lán)野公司卻起訴上海百事可樂侵犯自己在可樂飲料上的藍(lán)色風(fēng)暴注冊商標(biāo)權(quán)。2007年5月浙江省高級人民法院認(rèn)定侵權(quán)成立，要求百事可樂賠償300萬元。百事可樂并非在明知有侵權(quán)風(fēng)險的情況下強行實施營銷計劃，而是在事先沒有發(fā)現(xiàn)營銷行動的主題詞已經(jīng)被注冊成商標(biāo)的情況下為營銷行動砸下巨資，最終陷入欲罷不能的尷尬。

二、風(fēng)險防范的有效手段

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險源于技術(shù)、經(jīng)營、管理等方面的諸多不確定性因素。降低風(fēng)險的最有效途徑是風(fēng)險防范，實施有效的知識產(chǎn)權(quán)管理。

1．進行知識產(chǎn)權(quán)評審

知識產(chǎn)權(quán)評審包括研發(fā)項目立項階段對相關(guān)的技術(shù)信息特別是專利的檢索和分析評判；研發(fā)完成后對成果的保護形式進行評審，確定采取專利或技術(shù)秘密等不同保護方式；生產(chǎn)階段工藝路線的評判，利用專利文獻(xiàn)選擇較好的工藝路線；采購階段對供應(yīng)商的知識產(chǎn)權(quán)狀況的評價；產(chǎn)品銷售階段對營銷方案、廣告用語的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，對欲注冊商標(biāo)的商標(biāo)查詢等。

中興通訊公司在這方面具有成功的實踐經(jīng)驗。建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)評審流程，目的是控制知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，有效利用專利文獻(xiàn)提高研發(fā)起點。公司建有知識產(chǎn)權(quán)分析管理辦法，利用專利檢索及分析系統(tǒng)平臺，將分析嵌入研發(fā)流程的各個環(huán)節(jié)，主要進行產(chǎn)品和技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)分析、目標(biāo)國家知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境分析、競爭對手知識產(chǎn)權(quán)分析、上下游廠商知識產(chǎn)權(quán)分析。通過分析，公司可以有效地進行各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制。

2．建立知識產(chǎn)權(quán)檔案

企業(yè)建立的知識產(chǎn)權(quán)檔案，包括商標(biāo)注冊、專利申請的相關(guān)資料和文件，以及研發(fā)活動的研發(fā)記錄，知識產(chǎn)權(quán)評審資料等。一般而言，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案中專利內(nèi)容應(yīng)包括從技術(shù)研發(fā)、試制、申請專利的原始文件、修改過程文件、專利申請受理通知書、專利證書、專利年費交費票據(jù)、專利變更文件等，商標(biāo)內(nèi)容應(yīng)包括商標(biāo)設(shè)計文件、注冊商標(biāo)申請文件、商標(biāo)注冊公告、注冊商標(biāo)證書、商標(biāo)許可合同等。完備的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案，應(yīng)根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的活動過程和特點進行整理和歸納，才能確保發(fā)揮原始的、直接的、完整的法律證據(jù)作用，作為防衛(wèi)侵權(quán)訴訟的“盾牌”。這樣既可以識別企業(yè)本身擁有的全部知識產(chǎn)權(quán)，確定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，也可以嚴(yán)格監(jiān)控市場動態(tài)，了解競爭對手最新的產(chǎn)品開發(fā)情況和侵權(quán)發(fā)生現(xiàn)狀。當(dāng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯或威脅時利用完備的知識產(chǎn)權(quán)檔案，積極地參與起訴或應(yīng)訴。

3．采取必要的防范措施

防范措施主要包括對合作方和員工的合同約束。

合作方的約束應(yīng)根據(jù)合作的內(nèi)容對涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利和責(zé)任進行明確規(guī)范，利用設(shè)臵知識產(chǎn)權(quán)保證條款來排除企業(yè)的侵權(quán)責(zé)任，減輕可能發(fā)生的侵權(quán)賠償責(zé)任，這樣即使在將來的訴訟中被判決承擔(dān)賠償責(zé)任，也可以在訴后依據(jù)合同條款向合作方追償，將侵權(quán)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給合作方。在采購環(huán)節(jié)應(yīng)明確要求供應(yīng)商進行知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保，確保不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，不采購侵權(quán)產(chǎn)品。如在給他人做定牌產(chǎn)品時，合同中應(yīng)明確商標(biāo)保障條款即對方必須保證其商標(biāo)合法有效，一旦發(fā)生商標(biāo)侵權(quán)，由對方負(fù)完全責(zé)任。在委托他人為本企業(yè)做定牌產(chǎn)品時，合同中應(yīng)明確專利保障條款，即對方必須保證其使用專利技術(shù)或產(chǎn)品的合法有效，一旦發(fā)生專利侵權(quán)，由對方負(fù)完全責(zé)任。同時在指定配套廠商或為主機廠商配套時，應(yīng)在供貨合同中，對新技術(shù)、新產(chǎn)品的使用，尤其應(yīng)針對企業(yè)獨家定制或自主開發(fā)的原料和設(shè)備等事宜，明確供方的保密和知識產(chǎn)權(quán)保護責(zé)任，限制主機廠商的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

對企業(yè)員工的約束主要由于企業(yè)雇員的不當(dāng)行為往往帶來喪失知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。以高新技術(shù)企業(yè)為例，其技術(shù)開發(fā)人員對于同樣的技術(shù)問題，往往會不自覺地重復(fù)利用以往做過的設(shè)計或技術(shù)解決方案。如果該技術(shù)人員一直任職于該企業(yè)并與企業(yè)簽訂了保密協(xié)議，尚不足以造成泄密或侵權(quán)的風(fēng)險。但當(dāng)其跳槽到同類行業(yè)的另一家企業(yè)時則會引起知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的麻煩。特別是己經(jīng)與前雇主簽訂了保密協(xié)議的雇員，若違反該協(xié)議披露了有關(guān)商業(yè)秘密，將會引起新雇主與前雇主之間的法律糾紛。為了防止員工使用來自于前雇主的保密信息，包括客戶身份、經(jīng)營方法、潛在客戶清單、產(chǎn)品銷售計劃與服務(wù)等，避免企業(yè)的重要知識產(chǎn)權(quán)隨著人員的變動而流失，企業(yè)在招聘過程中就應(yīng)該與雇員訂立非競爭或非披露協(xié)議，來規(guī)范員工的職務(wù)行為，防范喪失技術(shù)秘密或商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險。

第五篇：知識產(chǎn)權(quán)案例分析期末論文

《鬼吹燈之九層妖塔》侵權(quán)案例分析

2016年新年伊始，知名網(wǎng)絡(luò)平臺新浪網(wǎng)等紛紛爆出張牧野(著名網(wǎng)絡(luò)小說《鬼吹燈》作者，筆名天下霸唱)以侵犯作者的署名權(quán)及保護作品完整權(quán)為由，將陸川及中國電影股份有限公司告上法庭一事。此案的訴訟文件已經(jīng)提交北京西城區(qū)人民法院審理，目前尚未正式立案。但是其中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛我們可以拿來進行分析。訴狀中具體有三：1.立即停止侵權(quán)行為，即停止所有途徑對侵權(quán)作品的發(fā)行、播放和傳播。2.向原告公開賠禮道歉、消除影響。3.賠償原告損失人民幣100萬元。雖然并沒有最后的宣判結(jié)果，但是作為當(dāng)前一大熱門的“鬼吹燈”系列電影和作者，我們可以借此機會對此事件中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為進行簡要的分析。

著作人身權(quán)是指作者通過創(chuàng)作表現(xiàn)個人風(fēng)格的作品而依法享有獲得名譽、聲望和維護作品完整性的權(quán)利。該權(quán)利由作者終身享有，不可轉(zhuǎn)讓、剝奪和限制。作者死后，一般由其繼承人或者法定機構(gòu)予以保護。根據(jù)中國《著作權(quán)法》的規(guī)定，著作人身權(quán)包括：發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公布于眾的權(quán)利；署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利；修改權(quán)，即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)利；保護作品完整權(quán)，即保護作品不受歪曲、篡改的權(quán)利

根據(jù)已經(jīng)公開的材料和張牧野的說法，《九層妖塔》的電影中和海報上并沒有給張牧野署名，而電影情節(jié)與小說內(nèi)容相去甚遠(yuǎn)。張牧野也認(rèn)為《九層妖塔》的改動范圍過大，這兩點分別侵犯了人身權(quán)中的署名權(quán)和保護作品完整權(quán)。張牧野的代理律師王韻表示：“我們認(rèn)為這已經(jīng)完全背離了原著，并且影片改編出來以后也有一些霸唱的書迷批評霸唱，影響到了霸唱的聲譽，也侵犯了霸唱原著的完整性”。兩位被告為中影和陸川，并沒有同為出品及發(fā)行方的樂視影業(yè)。因為在廣電總局查到的相關(guān)備案材料里，出品方只有中影股份一家公司，而陸川作為編劇自然也是被告人之一。

張牧野的律師欲訴《九層妖塔》的原因是，電影和海報上并沒有給天下霸唱署名，只是標(biāo)著“根據(jù)小說《鬼吹燈之精絕古城》改編”。而且故事情節(jié)、人物設(shè)置、故事背景均與原著相差甚遠(yuǎn)，已經(jīng)超出了法律法規(guī)允許的“必要的改動”的范圍，這兩點分別侵犯了人身權(quán)中的署名權(quán)和保護作品完整權(quán)。這是一個非常典型的從細(xì)節(jié)出發(fā)的案例，雖然版權(quán)賣給你了，編得不好，離題萬里，改動不必要，也要告你。兩年前的瓊瑤于正案曾今吸引了無數(shù)人的雙眼，著作權(quán)的爭議愈加深入人心?！毒艑友冯m然改編自《鬼吹燈》系列第一部《鬼吹燈之精絕古城》，但是故事和原著大相徑庭，不僅引入了一萬多年前“鬼族曾經(jīng)占領(lǐng)了地球”這樣的背景，女主角楊萍也被設(shè)定為鬼族后羿。電影上映時曾引來很多“燈絲”的不滿，更被觀眾調(diào)侃為“中國式打怪片”。

當(dāng)事人天下霸唱表示他是看到影片之后才知道被改成這樣子的。今年10月26日，天下霸唱也曾經(jīng)發(fā)表過公開聲明，當(dāng)時就曾經(jīng)強調(diào)自己對《鬼吹燈》系列1-8冊享有“完整的著作人身權(quán)”，并且“任何機構(gòu)及個人都不得在未經(jīng)本人允許的情況下對該作品肆意修改或改編”。根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，制片方合法獲得電影改編權(quán)并不意味著就可以不尊重原著，不意味著可以肆意改動；不意味著可以在公開的盈利活動中省略著作者的署名；在改動以及發(fā)展的過程中不能損害原作者的名譽。而授權(quán)方也有義務(wù)提醒改編者不要侵犯作者的人身權(quán)利。

維護自身著作權(quán)的方法有二，其一是在著作權(quán)合同中訂立的仲裁條款。仲裁條款是雙方當(dāng)事人在爭議發(fā)生之前訂立的，是當(dāng)事人在簽訂著作權(quán)合同時，就解決爭議的方式在合同中預(yù)先約定愿意把將來在履行合同時可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的一項內(nèi)容。

其二是以其他方式單獨訂立的仲裁協(xié)議。它是當(dāng)事人在爭議發(fā) 生之前或者發(fā)生之后，專門簽訂的愿意將糾紛提交仲裁解決的協(xié)議。無論是仲裁條款還是以其他方式單獨訂立的仲裁協(xié)議，也無論是涉及未來的爭議還是既存爭議的仲裁協(xié)議，其作用是相同的，在法律上具有同等效力。

從侵權(quán)行為的構(gòu)成要件上看，應(yīng)從“過錯”與，“無過錯”，兩方面來分析，在適用過錯歸納原則的場合，其構(gòu)成必須同時具備行為的違法性：(加害行為)，損害事實，因果關(guān)系與過錯四個要件。就基于無過錯責(zé)任原則認(rèn)定的侵權(quán)行為而言，由于不考慮為人是否有過錯，因而過錯不再是該類侵權(quán)行為的構(gòu)成要件。

1、違法性。造成損害事實的行為必須具有違法性質(zhì)，行為人才負(fù)有賠償責(zé)任。否則，即使有損害事實，也不能使行為人承擔(dān)賠償責(zé)任。無論行為人實施的活動是否侵犯了著作權(quán)人的利益還是其實施的活動對著作權(quán)的利益構(gòu)成重大威脅，在將來必然損害著作權(quán)人的利益，都構(gòu)成了侵犯著作權(quán)的行為。

2、損害事實。它通常是指侵權(quán)人所實施的行為客觀上給受害方帶來了傷害。如果侵權(quán)人的行為給著作權(quán)人造成了損害且無法定的負(fù)責(zé)理由，則侵權(quán)人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。但是，如果侵權(quán)人實施了侵權(quán)行為而未對著作權(quán)人造成實際損害是否應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任呢?如某人未經(jīng)著作權(quán)人許可非法大量復(fù)制其作品，但未分行，這是否屬于侵犯版權(quán)行為?又如某出版者，未經(jīng)作者許可擅自出版但支付給作者稿酬的。我認(rèn)為這些都是侵權(quán)行為，因為他們未經(jīng)作者許可又無法律許可，侵權(quán)人行使了本應(yīng)由著作權(quán)人所控制的權(quán)利或妨礙了著作權(quán)人權(quán)利的行使。

3、因果關(guān)系。即是只有當(dāng)侵權(quán)人所實施的侵權(quán)行為與損害后果存在因果關(guān)系時，侵權(quán)人才承擔(dān)責(zé)任。如果加害人雖然侵權(quán)違法行為，但受害人的損害與此無關(guān)，就還不能令其承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、主觀過錯。在侵犯著作權(quán)的行為中，在適用過錯責(zé)任的場合，主觀上有過錯的要承擔(dān)責(zé)任。過錯是行為人決定其行動的一種心理狀態(tài)。過錯包括故意和過失兩種形式。行為人預(yù)見到自己行為的結(jié)果，并希望其發(fā)生或放任其到來的叫故意過錯，例如明知投于人群會傷人而仍然投者屬于故意的侵權(quán)行為。行為人對其行為的結(jié)果應(yīng)預(yù)見或者能預(yù)見但未預(yù)見到或雖預(yù)見到而輕信不會發(fā)生，以致發(fā)生損害結(jié)果的稱過失過錯。如汽車司機明知車輛剎車不靈，但自信技術(shù)好，仍然駕駛出車，途中因剎車不靈而撞傷人的。在適用無過錯的場合，主觀上有無過錯，就不應(yīng)成為侵權(quán)行為構(gòu)成要件。

侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，與一般的民事侵權(quán)行為有基本相同的法律性質(zhì)，當(dāng)然也該有基本相似的法律后果。但由于知識產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的基本特征有別于一般的民事權(quán)利和侵權(quán)行為，故侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的表現(xiàn)形式也有別于一般的民事侵權(quán)行為。知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體的非物質(zhì)性是其區(qū)別于財產(chǎn)所有權(quán)的本質(zhì)特征，其客體是一種非物質(zhì)性無形體的精神財富，不具有物質(zhì)形態(tài)、不占有空間、其被占有也非實在而具體的占據(jù)。且知識產(chǎn)權(quán)的存在與其他財產(chǎn)權(quán)（特別是所有權(quán)）相比，有其獨有的專有排他性、地域效力性和時間限制性特征。由于知識產(chǎn)權(quán)的這些性質(zhì)和特征，侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為，基本上都具有雙重性，這就是既侵犯了知識產(chǎn)權(quán)人的物權(quán)，也同時侵犯了知識產(chǎn)權(quán)人的債權(quán)；既有對獨立

物權(quán)的侵犯（著作人身權(quán)），也有對單一債權(quán)的侵犯（商業(yè)秘密權(quán)）；既有故意侵犯的有過錯侵權(quán)行為，也有善意無過錯侵權(quán)行為（鄰接權(quán)）；既有行為發(fā)生即侵權(quán)，也有行為結(jié)果為侵權(quán)。這種知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的雙重性，決定了該侵權(quán)歸責(zé)原則的雙重性。

案例中，電影公司的行為確實損害了原告一定的利益，但是其行為具有一定的違法性質(zhì)，因為在改編原著的過程中，電影公司將《九層妖塔》的主要故事背景改成了“鬼族”的“侵略”，而不是原著中故事的發(fā)生背景，對于劇情的大量改動違背了原著本來故事的完整性，使得觀眾反應(yīng)強烈，對原作者的原著精神具有很大的損害。

案例中的作者采用了訴訟的方式來解決糾紛，這是在權(quán)益受到損害的時候必要的做法，也提醒了每一個出版者注意去保護自己知識產(chǎn)權(quán)。