第一篇：審核意見單,,復(fù)件

環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告審查意見 項(xiàng)目名稱 省道 S15 富源至興義高速公路（云南段）工程 行業(yè)類別 交通運(yùn)輸類環(huán)境影響報(bào)告書 接收日期 2016年2月1日8點(diǎn)34分 回復(fù)日期 2016年2月2日10點(diǎn)29分 主審人 審核意見

1、今后報(bào)告必須待項(xiàng)目負(fù)責(zé)人初審后方可報(bào)總工辦二審； 2、附件 1，環(huán)評(píng)委托書簽訂日期缺失，重新反饋； 3、附件 3，本項(xiàng)目水土保持方案報(bào)告書何時(shí)批復(fù)？盡快反饋； 4、附件 11，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)函模糊不清，重新反饋； 5、目錄，章節(jié) 3.3 和 8.3 下設(shè)三級(jí)標(biāo)題編排錯(cuò)誤、章節(jié) 4.2 編排錯(cuò)誤，修改后全部重新生成； 6、附件目錄，補(bǔ)充編寫附圖附件目錄，與送審附圖附件內(nèi)容一致； 7、前言，送審附件中無政府同意穿越文件，全部補(bǔ)充反饋； 8、P1，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》已修訂； 9、P1，《中華人民共和國文物保護(hù)法》已修訂； 10、P3，應(yīng)為《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》，且 2015 年第 33 號(hào)令已發(fā)布實(shí)施； 11、P3，補(bǔ)充環(huán)發(fā)[2012]98 號(hào)文； 12、P3，環(huán)保部分級(jí)審批 2015 年第 17 號(hào)公告已發(fā)布實(shí)施； 13、P8，內(nèi)容全部錯(cuò)誤，認(rèn)真研讀《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則-地下水環(huán)境》（HJ610-2016），重新編寫本項(xiàng)目地下水環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作等級(jí)判定內(nèi)容，下同作相應(yīng)修改； 14、P8，補(bǔ)充本項(xiàng)目工程沿線所在區(qū)域聲環(huán)境功能區(qū)劃類別； 15、P9，參上修改； 16、P11，表格內(nèi)文字全部居中設(shè)置，下同作全文修改； 17、P16，進(jìn)一步校核工程 沿線環(huán)境保護(hù)目標(biāo)數(shù)量，與表 1.6-6 內(nèi)容一致； 18、P63，數(shù)量單位規(guī)范化編寫； 19、P100，核實(shí)明確工程是否占用基本農(nóng)田； 20、P100，表格需對(duì)應(yīng)頁面居中設(shè)置； 21、P100，細(xì)化明確本項(xiàng)目涉及拆遷居民住宅戶數(shù)； 22、P100，根據(jù)評(píng)審會(huì)后報(bào)批版水土保持方案報(bào)告書，認(rèn)真校核工程土石方平衡情況，核實(shí)棄方最終處置去向； 23、P176，更新本項(xiàng)目所在區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)、工農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)； 24、P215，核實(shí)刪除多余空行； 25、P221，報(bào)告中數(shù)字及符號(hào)全部采用新羅馬格式，作全文修改； 26、P224，今后公路環(huán)評(píng)項(xiàng)目現(xiàn)狀需監(jiān)測 PM 10 ； 27、P230，本項(xiàng)目僅布設(shè) 15 個(gè)噪聲監(jiān)測點(diǎn)？結(jié)合工程沿線地形、高差、敏感點(diǎn)數(shù)量、距離及朝向等因素，進(jìn)一步核實(shí)其代表性； 28、P234，核實(shí)本項(xiàng)目敏感點(diǎn)數(shù)量，前后內(nèi)容一致； 29、P266，工程占用大量基本農(nóng)田，不能僅僅采用文字說明，必須給出基本

農(nóng)田具體補(bǔ)劃方案，確保基本農(nóng)田等質(zhì)等量不降低； 30、P379，修改段落格式，規(guī)范化編寫； 31、P379，環(huán)發(fā)[2006]28 號(hào)文已實(shí)施 10 年，難道不知道環(huán)評(píng)公示時(shí)間不得少于 10 個(gè)工作日嗎？； 32、P379，核實(shí)環(huán)評(píng)委托書簽訂時(shí)間，與反饋委托函內(nèi)容一致； 33、P381，列表補(bǔ)充全部公參個(gè)體調(diào)查對(duì)象信息； 34、P381，公參調(diào)查表回收和發(fā)放數(shù)量有誤，認(rèn)真編寫； 35、P383，列表補(bǔ)充公參團(tuán)體調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果； 36、P383，增列補(bǔ)充本項(xiàng)目公參團(tuán)體調(diào)查對(duì)象編號(hào)； 37、P384，表格內(nèi)文字全部采用五號(hào)字體，下同修改； 38、P433，規(guī)范化設(shè)置各章節(jié)標(biāo)題； 39、P439，補(bǔ)充服務(wù)區(qū)、停車區(qū)等污水處理設(shè)施監(jiān)測計(jì)劃； 40、P439，為何僅針對(duì)代表性敏感點(diǎn)作監(jiān)測計(jì)劃？； 41、P439，評(píng)價(jià)因子規(guī)范化編寫； 42、P440，參上重新編寫本項(xiàng)目運(yùn)營期噪聲污染治理措施； 43、P446，參上核實(shí)修改報(bào)告結(jié)論與建議內(nèi)容； 44、其它參照批注意見進(jìn)行修改； 45、核實(shí)報(bào)告中第 295、332 頁等涂紅文字； 46、反饋修改清單，并將修改內(nèi)容涂紅標(biāo)示； 47、根據(jù)上述審核意見修改最終環(huán)評(píng)報(bào)告結(jié)論及審批登記表內(nèi)容；

報(bào)告已遵照審核意見修改完畢，同意出具資質(zhì)。

簽字：王寶奇

職務(wù)：總工程師

電話：010-87162828-886

手機(jī)：***

郵箱：huanpingengineer@163.com

2016 年 2 月 2 日

第二篇：合同審核單

附件2

合同審核單

合同編號(hào)：

合同名稱

合同相對(duì)方

資金來源

中央財(cái)政（）地方財(cái)政（）課題（）創(chuàng)收資金（）

基本支出（）

項(xiàng)目支出（）

項(xiàng)目名稱：

承辦部門

承辦人

合同主要內(nèi)容

合同金額（元）

當(dāng)年支付（元）

合同審核部門

合同履行期限

當(dāng)年預(yù)算（元）

其他需要說明的情況：

附件：合同文本

承辦人：

承辦科室負(fù)責(zé)人：

****年**月**日

×××科

意見

部門負(fù)責(zé)人：

****年**月**日

×××科

意見

部門負(fù)責(zé)人：

****年**月**日

×××意見

部門負(fù)責(zé)人：

****年**月**日

分管局領(lǐng)導(dǎo)

意見

分管領(lǐng)導(dǎo)：

****年**月**日

單位負(fù)責(zé)人

意見

單位負(fù)責(zé)人：

****年**月**日

辦公室

合同歸口管理

登記確認(rèn)合同編號(hào)：

經(jīng)手人：

****年**月**日

注：1.本審核單位必須正反面打印，不得分開兩頁打??；

2.各單位根據(jù)合同內(nèi)容和重要性確定合同審核部門在第1頁勾選，財(cái)務(wù)部門為必選；

3.分管領(lǐng)導(dǎo)和單位負(fù)責(zé)人意見根據(jù)各單位內(nèi)部控制要求確定簽署權(quán)限；

4.合同審核通過后由辦公室登記確認(rèn)合同編號(hào)，單位法人代表或委托代理人簽字后蓋章。

第三篇：審核意見

一、無編制依據(jù)

二、無工程概況

三、交通組織部署

1.封道計(jì)劃與時(shí)間安排

（1）半封閉施工階段：

a.“計(jì)劃于2012年7月6日封閉牧之路由北向南K0+120-K0+640段左車道修建施工便道”無計(jì)劃封閉的范圍及便道范圍；

b.“對(duì)便道相鄰的半幅道路進(jìn)行封閉施工”中無具體封閉措施；

c.“用隔離錐將另半幅道路分隔成雙向車道”，左側(cè)的隔離錐起到的作用不能滿足現(xiàn)場實(shí)際情況。

2.施工期間交通管理措施

（3）.“利用深夜時(shí)間進(jìn)行大型機(jī)械的進(jìn)退場等作業(yè)，盡量減少對(duì)交通的干擾”需考慮噪音污染。

3.保障交通安全的措施

（1）.“項(xiàng)目部成立以安全第一責(zé)任人項(xiàng)目經(jīng)理為組長的安全保暢領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管安全的項(xiàng)目副經(jīng)理掛帥，安全員2人，本著安全第一的原則，成立安全保暢領(lǐng)導(dǎo)小組。”無項(xiàng)目部組織框架圖、安全保暢領(lǐng)導(dǎo)小組人員具體名單及安全證書。

（5）.“在來車方向中分帶施工區(qū)前150米范圍用反光標(biāo)志錐設(shè)置車輛改道過渡區(qū)，通過改道過度去把車輛從雙向四車道通行改為雙向單車道通行”中“用反光標(biāo)志錐”不能滿足現(xiàn)場實(shí)際情況;“在改道過渡區(qū)前方90米范圍設(shè)緩沖區(qū)，并分別在前方300米、500米、1000米設(shè)置提示標(biāo)牌，同時(shí)設(shè)置各種指示、限速標(biāo)志，提醒司機(jī)限制車速”中無詳細(xì)的標(biāo)志標(biāo)牌位置及尺寸、設(shè)置位置。

4.應(yīng)急預(yù)案：過于簡單，無具體措施

（1）.應(yīng)急預(yù)案

1.“成立交通保暢小組，小組成員6人設(shè)組長一名，分為三組輪班24小時(shí)指揮疏導(dǎo)、處理交通問題”中交通保暢小組無具體人員名單。

3.“配備輔助車輛一臺(tái)便于應(yīng)急使用”中無通信器材。

（2）對(duì)出現(xiàn)交通事故的應(yīng)急預(yù)案

1.及時(shí)通知交警、路政部門，在交警、路政部門現(xiàn)場勘察后，協(xié)助把出事車輛拖離出事現(xiàn)場，并協(xié)助恢復(fù)交通“中無急救部門。

（4）便道維護(hù)措施：無便道的具體寬度、結(jié)構(gòu)層次及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能滿足多大交通通行量。

第四篇：報(bào)銷單審核要點(diǎn)

報(bào)銷單審核要點(diǎn)

1、發(fā)票日期是否為本；單位名稱、稅號(hào)、銀行等信息是否準(zhǔn)確、無誤；

2、發(fā)票章是否清晰完整

3、發(fā)票總金額與報(bào)銷總金額是否一致；發(fā)票按性質(zhì)與對(duì)應(yīng)科目金額是否一致

4、業(yè)務(wù)招待、禮送報(bào)銷均需要申請(qǐng)單；業(yè)務(wù)招待費(fèi)超1000元需陳工審批，禮送申請(qǐng)超3000元需Jane審批

5、火車票一等座報(bào)銷，需陳工簽字

6、發(fā)票名稱為“辦公用品”、“食品”等籠統(tǒng)信息不能用于報(bào)銷，需要附銷貨清單

7、注意增值稅專用發(fā)票：抵扣聯(lián)和發(fā)票聯(lián)必須同時(shí)附在報(bào)銷單后面；在系統(tǒng)填寫票號(hào)和稅額

8、電子發(fā)票需要登記票號(hào)和報(bào)銷單號(hào)

9、發(fā)票粘貼方向是否正確

10、補(bǔ)充：

1、報(bào)銷會(huì)議費(fèi)發(fā)票：需附邀請(qǐng)函、相關(guān)會(huì)議材料和簽到記錄2、2018年起不能再使用舊稅號(hào)發(fā)票

3、增值稅普通發(fā)票在使用時(shí)購貨方信息必須填寫完整

4、大額發(fā)票必須在國稅網(wǎng)驗(yàn)證

5、注意零稅率發(fā)票。購物卡、儲(chǔ)值卡、預(yù)售卡、商務(wù)卡都不能用于報(bào)銷

6、通訊費(fèi)和相關(guān)的福利費(fèi)需要行政簽字，才能報(bào)銷 報(bào)銷填寫注意事項(xiàng)：

1、報(bào)銷如有項(xiàng)目號(hào)的必須在系統(tǒng)填寫時(shí)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目號(hào)

2、增值稅專用發(fā)票報(bào)銷時(shí)必須在系統(tǒng)填寫發(fā)票號(hào)碼和稅額

報(bào)銷單如不符合以上任何一點(diǎn)，均按退票處理??！

替、代、招待某某經(jīng)理等不符合規(guī)定的字跡需要清除，消費(fèi)清單和收據(jù)也要去除

憑證裝訂字段，每次裝訂時(shí)需詢問會(huì)計(jì)是否本字段全部已整理完畢

第五篇：煤礦安全管理審核意見

煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行審核意見

受利民煤礦委托，公司安監(jiān)局組織相關(guān)職能部室于2011年5月11日對(duì)利民煤礦本質(zhì)安全管理體系運(yùn)行情況資料方面進(jìn)行了審核，以下是審核過程中存在的問題。

一、組織機(jī)構(gòu)

1、公司、煤礦兩級(jí)機(jī)構(gòu)在安全管理過程中存在職責(zé)接口不清的現(xiàn)象；如，利民公司和煤礦分別設(shè)置了安全管理機(jī)構(gòu)，利民公司有分管職業(yè)衛(wèi)生工作的人員，但煤礦未確定分管職業(yè)衛(wèi)生工作的人員，而該項(xiàng)工作直接與礦所屬各區(qū)隊(duì)聯(lián)系顯然存在不合適；類似的問題多處出現(xiàn)，在這里不再重復(fù)敘述；

2、公司、煤礦兩級(jí)組織設(shè)置的機(jī)構(gòu)、人員的職責(zé)安排交岔、存在不清楚的現(xiàn)象；體系管理的部門和相關(guān)人員不能保持相對(duì)穩(wěn)定；

3、體系運(yùn)行過程中的職能分配不規(guī)范，未按要素的功能與企業(yè)的實(shí)際結(jié)合進(jìn)行分配，未充分理解職能分配的意義；不能體現(xiàn)技術(shù)部門管理技術(shù)安全，機(jī)電部門管理機(jī)電安全，人力資源部門管理人事、培訓(xùn)，調(diào)度、財(cái)務(wù)、法律、黨政等部門的職責(zé)均未規(guī)范按要素開展，安全工作僅依靠安全部門，體系大部分要素實(shí)現(xiàn)依賴安全部門；無論是安全工作還是體系運(yùn)行，均未體現(xiàn)全員參與；未按要求制定職能分配表；

4、利民公司的安全管理組織機(jī)構(gòu)圖不規(guī)范，未真正明確安全部門的角色，未明確各基層單位的接口，也未能真正落實(shí)屬地管理的要求；

5、安全管理相關(guān)職能確認(rèn)不清楚，如利民公司分別設(shè)置了“安全生產(chǎn)委員會(huì)”、“安全管理小組”，雖然是兩套機(jī)構(gòu)，但主要成員基本相同，應(yīng)該明確公司的安全管理專職機(jī)構(gòu)（《安全生產(chǎn)法》第十九條），但卻未明確；

6、安全生產(chǎn)方面的責(zé)任制未規(guī)范制定、分發(fā)，無法執(zhí)行、考核；電子版文檔中，各部門的職責(zé)中關(guān)于主管工作、分管工作以及與其他部門的配合的具體工作均不完全明確；職責(zé)內(nèi)容羅列的復(fù)雜，部分職責(zé)多達(dá)二十多條，不利于操作（如礦長職責(zé)）；電子版內(nèi)容中有錯(cuò)別字；

7、未按體系要求配備通風(fēng)副總工程師；

8、未制定九位一體管理網(wǎng)絡(luò)圖；

9、家屬協(xié)管員參與安全管理的考核辦法內(nèi)容不具體；

10、未規(guī)范對(duì)崗位能力進(jìn)行考核。

二、方針目標(biāo)管理

11、利民公司方針未充分融入領(lǐng)導(dǎo)層的安全理念，未充分考慮企業(yè)的愿景、總體方針和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)；

12、方針制定未充分考慮體系管理的持續(xù)改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的原則；

13、方針的形成過程未進(jìn)行充分論證；

14、未依據(jù)方針制定戰(zhàn)略目標(biāo)；

15、目標(biāo)制定未充分考慮企業(yè)方針、戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，安全目標(biāo)比較空洞，無實(shí)際意義；

16、未將目標(biāo)具體分解為各項(xiàng)指標(biāo)；

17、未將安全目標(biāo)、指標(biāo)在各層次、職能進(jìn)行規(guī)范分解，下一步的考核工作無法開展；

18、體系人員不能充分理解方針、目標(biāo)對(duì)安全管理的重要意義。

三、程序、制度、文件、記錄管理

19、部分制度制定的目的不明確，制度內(nèi)容中要求的作業(yè)流程不清晰，制度中未明確誰去干什么，怎么干；大部分制度對(duì)過程的梳理不規(guī)范；

20、手冊(cè)、程序、制度和表格的關(guān)系不清楚，未真正做到體系的追溯性；

21、制度的審批、發(fā)放、宣貫、作廢等一系列流程均未規(guī)范規(guī)定和執(zhí)行；

22、文件發(fā)放前未明確文件發(fā)放的范圍；文件發(fā)放雖然有記錄，但內(nèi)容不全面，存在應(yīng)發(fā)放而無記錄的現(xiàn)象；

23、制度發(fā)放后人員未規(guī)范開展宣貫、培訓(xùn)，人員對(duì)制度等的重要性理解程度不足，人員對(duì)制度的重視程度不足；

24、不能確保制度的唯一性，同一項(xiàng)內(nèi)容在兩處或多處體現(xiàn)的現(xiàn)象普遍存在。如，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理小組分別在《程序文件》、礦發(fā)文件中進(jìn)行了規(guī)定，但內(nèi)容基本一致，失去了文件的指導(dǎo)意義，不利于指導(dǎo)生產(chǎn)；

25、法律法規(guī)僅制定了清單，但法律法規(guī)的收集、識(shí)別、適用于企業(yè)的全部過程，均未規(guī)范規(guī)定并規(guī)范開展。

四、企業(yè)文化

26、能夠感受到企業(yè)的安全文化氛圍，但安全文化建設(shè)不系統(tǒng)，部分過程不規(guī)范。

五、檢查與改進(jìn)

27、安全檢查制度規(guī)定的內(nèi)容不全面，不規(guī)范；

28、未能明確體系運(yùn)行過程中體現(xiàn)體系績效的關(guān)鍵點(diǎn)，體系運(yùn)行過程中的檢查未能體現(xiàn)查思想、查制度、查管理，僅停留在查隱患的初級(jí)階段；

29、無論是作業(yè)流程，還是崗位標(biāo)準(zhǔn)，均缺少相關(guān)的安全檢查表，容易造成檢查過程不規(guī)范；

30、隱患整改只落實(shí)了隱患責(zé)任人、時(shí)間、整改標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，未對(duì)隱患整改過程中是否采取應(yīng)急措施，隱患整改完成后是否有效控制了風(fēng)險(xiǎn)等情況進(jìn)行規(guī)定；

31、隱患整改只停留在采取糾正措施的層面上，未明確隱患整改過程中采取預(yù)防措施的要求，可能造成隱患重復(fù)出現(xiàn)；

32、對(duì)隱患整改過程是否存在風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行識(shí)別；

33、人員不理解內(nèi)部審核、管理評(píng)審的目的、意義和控制流程，也未開展此項(xiàng)工作。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理

34、風(fēng)險(xiǎn)管理的目的性不強(qiáng)，未針對(duì)企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)有效削減的措施；

35、對(duì)各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)小組，分別從兩份文件中進(jìn)行規(guī)定，但內(nèi)容不一致；辦公場所風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)未成立小組，未明確組長；

36、對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)前的培訓(xùn)無針對(duì)性，也未分層次進(jìn)行；培訓(xùn)的內(nèi)容不能充分指導(dǎo)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制；

37、程序文件對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)的時(shí)機(jī)、鼓勵(lì)全員參與辨識(shí)的內(nèi)容無具體要求；

38、未依據(jù)程序文件要求年底進(jìn)行危險(xiǎn)源識(shí)別的要求開展工作，特殊情況下進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的規(guī)定無實(shí)際意義；

39、危險(xiǎn)源辨識(shí)前應(yīng)收集的依據(jù)缺少部分危險(xiǎn)源描述方面的法律法規(guī)，如GB86-6441、GB13861等；

40、未規(guī)范制定工作任務(wù)清單，清單的流程不規(guī)范，造成辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)可能不全面；

41、危險(xiǎn)源辨識(shí)過程未充分考慮“三種時(shí)態(tài)”、“三種狀態(tài)”；

42、部分工作任務(wù)、危險(xiǎn)源等描述不清楚；

43、危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄表不規(guī)范，如缺少日期，不能表明每年開展一次；

44、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)只采用一種方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)值的確定是否準(zhǔn)確依靠人員討論進(jìn)行不能保證分值的準(zhǔn)確性；

45、未明確可承受風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制無針對(duì)性、目的性；

46、風(fēng)險(xiǎn)控制措施未分別從技術(shù)、管理兩方面規(guī)范開展；

47、對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)控制，只在人員培訓(xùn)方面體現(xiàn)了控制，未在工藝、設(shè)施方面體現(xiàn)要求；

48、未理解有效削減重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值，以進(jìn)一步降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的目的；未針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定管理方案；

49、礦井及各區(qū)隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)概述描述不規(guī)范，未明確礦井的風(fēng)險(xiǎn)控制、削減原則；

50、未按體系要求，開展每進(jìn)行的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)工作；

51、對(duì)現(xiàn)場危險(xiǎn)源的實(shí)際監(jiān)測工作雖然已開展，但未在體系文件或者相關(guān)制度中體現(xiàn)，并詳細(xì)進(jìn)行規(guī)定；

52、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制過程的評(píng)審未能體現(xiàn)危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性、風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。

七、培訓(xùn)

53、培訓(xùn)制度內(nèi)容不全面，不規(guī)范；

54、培訓(xùn)需求不規(guī)范，無實(shí)際項(xiàng)目、內(nèi)容，失去指導(dǎo)意義，人員未根本理解培訓(xùn)需求的意義，與培訓(xùn)計(jì)劃無關(guān)聯(lián)；

55、未規(guī)定培訓(xùn)需求、計(jì)劃、實(shí)施、監(jiān)測等方面的關(guān)聯(lián)，培訓(xùn)工作隨意性強(qiáng)，無針對(duì)性；

56、考試的內(nèi)容也重視概念的掌握，缺少安全管理的實(shí)際應(yīng)用和理解；

57、很多培訓(xùn)工作的效果評(píng)價(jià)只以考試的方式進(jìn)行，未體現(xiàn)員工安全意識(shí)方面的要求；

58、對(duì)人員不安全行為的矯正有制度，雖然開展了工作，但不能明確員工安全意識(shí)現(xiàn)階段的水平，下階段應(yīng)提高的程度，是否達(dá)到目標(biāo)，采取的措施是否有效；

59、承包商作業(yè)人員的考試卷與花名冊(cè)不對(duì)應(yīng)； 60、未對(duì)義務(wù)消防隊(duì)員培訓(xùn)后進(jìn)行效果評(píng)價(jià)； 61、開展的各項(xiàng)安全活動(dòng)程序不規(guī)范，缺少通知、簽名、記錄、評(píng)價(jià)、總結(jié)等過程；

62、班組急救員雖已經(jīng)過培訓(xùn)，但未收到相關(guān)證件；

八、生產(chǎn)要素

63、瓦斯報(bào)表和瓦斯手冊(cè)中填寫的瓦斯檢查地點(diǎn)不規(guī)范，內(nèi)容不具體；

64、通風(fēng)系統(tǒng)中存在不穩(wěn)定的角聯(lián)通風(fēng)系統(tǒng)； 65、礦井雖然進(jìn)行了風(fēng)阻測試，但未收到報(bào)告； 66、未能通過反風(fēng)演習(xí)提出演習(xí)過程中存在的問題； 67、礦井無緊急避險(xiǎn)系統(tǒng)。

九、機(jī)電管理

68、各類設(shè)備操作規(guī)程貫徹學(xué)習(xí)記錄中無考核結(jié)果等內(nèi)容；

69、五小電器檢查制度、檢查表中未落實(shí)管理責(zé)任人； 70、大型主要設(shè)備未做到一臺(tái)一檔； 71、未進(jìn)行井下開關(guān)保護(hù)插件試驗(yàn)；

72、綜合管理業(yè)務(wù)流程中名稱仍用原機(jī)電科； 73、個(gè)別點(diǎn)檢記錄內(nèi)容缺失，如采煤隊(duì)5月份記錄； 74、固定梯管理制度中檢查頻次與本安標(biāo)準(zhǔn)要求不符（制度中規(guī)定每季度一次，本安要求每月一次）。

十、地測管理 75、09113工作面無停采通知書；

76、無建井地質(zhì)報(bào)告、礦井地質(zhì)條件分類報(bào)告；

十一、防治水管理

77、防治水機(jī)構(gòu)內(nèi)容不符合實(shí)際，未設(shè)立專門防治水機(jī)構(gòu)；

78、井上、下對(duì)照?qǐng)D無積水情況、開采年限等內(nèi)容； 79、全礦井雨季前未進(jìn)行聯(lián)合排水試驗(yàn)；

十二、爆破管理

80、綜掘二隊(duì)施工風(fēng)橋未編制爆破說明書；

十三、采掘管理

81、綜掘二隊(duì)無自保、互保、聯(lián)保制度。

十四、職業(yè)健康

82、煤礦職業(yè)衛(wèi)生管理六個(gè)臺(tái)賬（職業(yè)衛(wèi)生實(shí)施臺(tái)賬、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測臺(tái)賬、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)臺(tái)賬、勞動(dòng)防護(hù)用品管理臺(tái)賬、職業(yè)危害申報(bào)管理調(diào)整、新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目預(yù)評(píng)價(jià)、控制效果評(píng)價(jià)及審批的相關(guān)資料、職業(yè)衛(wèi)生宣傳培訓(xùn)臺(tái)賬）應(yīng)進(jìn)一步歸納、整理；

83、未制定職業(yè)危害防治規(guī)劃；

84、對(duì)3月份本安體系檢查出的問題未進(jìn)行落實(shí)整改；

十五、環(huán)保

85、礦井水未進(jìn)行檢測，無資質(zhì)部門驗(yàn)收測試報(bào)告； 86、礦井水處理不達(dá)標(biāo)，綜合利用率未實(shí)測、計(jì)量； 87、生活水處理不達(dá)標(biāo)。

十六、其他

88、未實(shí)行承包商風(fēng)險(xiǎn)抵押制度； 89、2011年未進(jìn)行應(yīng)急演練； 90、未填寫事故報(bào)表。

總體，體系運(yùn)行過程未能體現(xiàn)過程控制，未能體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)；體系運(yùn)行的很多要素未體現(xiàn)目的性；很多要素開展時(shí)操作人員未理解要素的真正內(nèi)涵；各層次體系人員的培訓(xùn)還不深入，人員還不能從根本上理解、重視體系運(yùn)行工作。

建議，利民公司對(duì)以上問題充分考慮，按企業(yè)實(shí)際情況落實(shí)整改；對(duì)三月份公司本質(zhì)安全驗(yàn)收過程中提出的問題高度重視，落實(shí)整改。

檢查過程中，因檢查人員能力、檢查時(shí)間等因素影響，提出的問題難免存在錯(cuò)誤和不妥，利民公司在整改過程中如存在疑問應(yīng)進(jìn)一步探討。

二〇一一年五月十一日