第一篇：縣司法局關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)情況的通報(bào)

某縣司法局關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)情況的通報(bào)

為全面了解和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全縣各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，發(fā)現(xiàn)和糾正在行政執(zhí)法活動(dòng)中存在的問(wèn)題，進(jìn)一步規(guī)范各部門的行政執(zhí)法行為，切實(shí)提高全縣的行政執(zhí)法水平，按照省、市關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)的通知，縣司法局先后對(duì)x個(gè)行政執(zhí)法部門組織開(kāi)展了行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)，現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

從評(píng)查情況看，各有關(guān)單位高度重視，認(rèn)真組織，對(duì)各自單位的行政處罰案卷都進(jìn)行了認(rèn)真的檢查、評(píng)定，確保了自查工作實(shí)事求是，落實(shí)到位。特別是有關(guān)部門如市場(chǎng)監(jiān)督管理局、交通局，其行政處罰案卷制作非常規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。公安局及時(shí)召開(kāi)局黨委會(huì)議，對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了研究部署，成立了評(píng)查小組，對(duì)評(píng)查工作進(jìn)行檢查督導(dǎo)，法制科負(fù)責(zé)具體的組織實(shí)施，定期對(duì)其下轄科、所、隊(duì)、室逐一檢查，其行政處罰案卷非常規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。文廣新局、人勞局、自然資源與規(guī)劃局積極采取行動(dòng)，成立了行政處罰案件評(píng)查小組，主管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，組織專人按通知要求對(duì)近期的行政處罰案卷進(jìn)行了全面檢查。

二、存在問(wèn)題

（一）普遍存在用圓珠筆填寫(xiě)行政處罰案卷的情況，有的科局行政處罰案卷全是用圓珠筆填寫(xiě)。（二）行政處罰案卷制作不規(guī)范，卷內(nèi)材料排列雜亂，紙張大小規(guī)格不一，有的科局案卷沒(méi)有一案一卷，所有案卷均放在一起，雜亂無(wú)章。（三）極個(gè)別科局存在程序不合法現(xiàn)象。有的行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋執(zhí)法部門公章，有的加蓋內(nèi)部機(jī)構(gòu)公章，詢問(wèn)筆錄中，詢問(wèn)人僅為一人簽字，個(gè)別當(dāng)事人簽字未使用鋼筆或簽字筆，有的個(gè)別字涂改，未按手印或蓋章，文字書(shū)寫(xiě)潦草。

三、幾點(diǎn)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)。案卷評(píng)查活動(dòng)對(duì)嚴(yán)格行政執(zhí)法案卷的管理，發(fā)現(xiàn)和糾正行政執(zhí)法案卷處理過(guò)程中存在的問(wèn)題，全面規(guī)范行政執(zhí)法工作，切實(shí)提高依法行政水平具有重要意義。各部門要充分認(rèn)清此項(xiàng)工作的重要性和必要性，高度重視，認(rèn)真對(duì)待，堅(jiān)決防止擺花架、走過(guò)場(chǎng)等不良現(xiàn)象，使評(píng)查工作扎實(shí)有效，真正達(dá)到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、改進(jìn)工作的目。

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各部門要將行政處罰案卷評(píng)查作為一項(xiàng)常規(guī)工作，擺在突出位置，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自安排部署，并明確主管領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化督導(dǎo)調(diào)度，做到常抓不懈。各部門要以此次評(píng)查為契機(jī)，對(duì)本單位行政處罰案卷進(jìn)行一次全面的梳理，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，針對(duì)問(wèn)題，及時(shí)整改完善，確保將行政處罰案卷評(píng)查的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（三）規(guī)范操作。各部門要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)其依法管理行政處罰案卷的自覺(jué)性，提高案卷管理水平。在執(zhí)行行政處罰行為時(shí)，要嚴(yán)格按規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行聽(tīng)證、調(diào)查取證、罰款決定與罰款收繳分離等制度，事實(shí)要清楚，證據(jù)要充分，程序要合法，內(nèi)容要適當(dāng)。對(duì)于證據(jù)、執(zhí)法文書(shū)等案卷材料，要嚴(yán)格按照統(tǒng)一規(guī)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行書(shū)寫(xiě)、整理，并根據(jù)“一案一卷”原則立卷歸檔，務(wù)求實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法案卷管理的規(guī)范化，切實(shí)全面提高依法行政的水平。

第二篇：政府辦公室關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)情況的通報(bào)

縣直各部門：

為全面了解和準(zhǔn)確評(píng)價(jià)全縣各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，發(fā)現(xiàn)和糾正在行政執(zhí)法活動(dòng)中存在的問(wèn)題，進(jìn)一步規(guī)范各部門的行政執(zhí)法行為，切實(shí)提高全縣的行政執(zhí)法水平，按照省、市關(guān)于開(kāi)展行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)的通知，縣政府辦公室先后對(duì)33個(gè)行政執(zhí)法部門組織開(kāi)展了行政處罰案卷評(píng)查活動(dòng)，現(xiàn)將評(píng)查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

從評(píng)查情況看，各有關(guān)單位高度重視，認(rèn)真組織，對(duì)各自單位的行政處罰案卷都進(jìn)行了認(rèn)真的檢查、評(píng)定，確保了自查工作實(shí)事求是，落實(shí)到位。特別是垂直部門如國(guó)稅局、地稅局、工商局、質(zhì)監(jiān)局，其行政處罰案卷制作非常規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。

公安局及時(shí)召開(kāi)局黨委會(huì)議，對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了研究部署，成立了評(píng)查小組，對(duì)評(píng)查工作進(jìn)行檢查督導(dǎo)，法制科負(fù)責(zé)具體的組織實(shí)施，定期對(duì)其下轄科、所、隊(duì)、室逐一檢查，其行政處罰案卷非常規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。交通局、經(jīng)貿(mào)局、文體局、藥監(jiān)局、人勞局、物價(jià)局、文體局積極采取行動(dòng)，成立了行政處罰案件評(píng)查小組，主管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，組織專人按通知要求對(duì)近期的行政處罰案卷進(jìn)行了全面檢查。

二、存在問(wèn)題

（一）普遍存在用圓珠筆填寫(xiě)行政處罰案卷的情況，有的科局行政處罰案卷全是用圓珠筆填寫(xiě)。

（二）行政處罰案卷制作不規(guī)范，卷內(nèi)材料排列雜亂，紙張大小規(guī)格不一，有的科局案卷沒(méi)有一案一卷，所有案卷均放在一起，雜亂無(wú)章。

（三）極個(gè)別科局存在程序不合法現(xiàn)象。有的行政處罰決定書(shū)沒(méi)有加蓋執(zhí)法部門公章，有的加蓋內(nèi)部機(jī)構(gòu)公章，詢問(wèn)筆錄中，詢問(wèn)人僅為一人簽字，個(gè)別當(dāng)事人簽字未使用鋼筆或簽字筆，有的個(gè)別字涂改，未按手印或蓋章，文字書(shū)寫(xiě)潦草。

三、幾點(diǎn)要求

（一）提高認(rèn)識(shí)。案卷評(píng)查活動(dòng)對(duì)嚴(yán)格行政執(zhí)法案卷的管理，發(fā)現(xiàn)和糾正行政執(zhí)法案卷處理過(guò)程中存在的問(wèn)題，全面規(guī)范行政執(zhí)法工作，切實(shí)提高依法行政水平具有重要意義。各部門要充分認(rèn)清此項(xiàng)工作的重要性和必要性，高度重視，認(rèn)真對(duì)待，堅(jiān)決防止擺花架、走過(guò)場(chǎng)等不良現(xiàn)象，使評(píng)查工作扎實(shí)有效，真正達(dá)到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題、改進(jìn)工作的目。

（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各部門要將行政處罰案卷評(píng)查作為一項(xiàng)常規(guī)工作，擺在突出位置，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自安排部署，并明確主管領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任，強(qiáng)化督導(dǎo)調(diào)度，做到常抓不懈。各部門要以此次評(píng)查為契機(jī)，對(duì)本單位行政處罰案卷進(jìn)行一次全面的梳理，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，針對(duì)問(wèn)題，及時(shí)整改完善，確保將行政處罰案卷評(píng)查的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（三）規(guī)范操作。各部門要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)其依法管理行政處罰案卷的自覺(jué)性，提高案卷管理水平。在執(zhí)行行政處罰行為時(shí)，要嚴(yán)格按規(guī)定認(rèn)真執(zhí)行聽(tīng)證、調(diào)查取證、罰款決定與罰款收繳分離等制度，事實(shí)要清楚，證據(jù)要充分，程序要合法，內(nèi)容要適當(dāng)。對(duì)于證據(jù)、執(zhí)法文書(shū)等案卷材料，要嚴(yán)格按照統(tǒng)一規(guī)定的程序、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行書(shū)寫(xiě)、整理，并根據(jù)“一案一卷”原則立卷歸檔，務(wù)求實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法案卷管理的規(guī)范化，切實(shí)全面提高依法行政的水平。

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二○○四年十二月二十日

第三篇：司法局案卷評(píng)查工作報(bào)告

一、高度重視，統(tǒng)籌安排

縣委政法委安排意見(jiàn)下發(fā)后，我局立即召開(kāi)會(huì)議、傳達(dá)文件精神、部署安排工作，按照各階段工作任務(wù)和評(píng)查剖析重點(diǎn)，成立了由局主管 副局長(zhǎng)為組長(zhǎng)、援助中心、公律股、公證處、律師事務(wù)所負(fù)責(zé)同志為成員的案卷評(píng)查剖析活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，并給各鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所、公證處、律師事務(wù)所量化了案卷評(píng)查任務(wù)，印發(fā)了《關(guān)于在全縣司法行政系統(tǒng)開(kāi)展案卷評(píng)查剖析活動(dòng)的通知》，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和股、處、所各確定一名聯(lián)絡(luò)員，印制了案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和表格，使該項(xiàng)活動(dòng)操作性強(qiáng)、任務(wù)明確。由于局領(lǐng)導(dǎo)高度重視、統(tǒng)籌安排，案卷評(píng)查工作進(jìn)展順利，社會(huì)效果十分明顯。

二、堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真剖析

案卷評(píng)查剖析活動(dòng)中，我局共向全系統(tǒng)下達(dá)案卷評(píng)查剖析任務(wù)73件，其中：每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)3件，援助中心10件，公證處20件、律師事務(wù)所10件。2012年在“百萬(wàn)案件”評(píng)查中將未成年人蘇妍人身?yè)p害等5件案件上報(bào)縣委政法委評(píng)查，在評(píng)查剖析中,重點(diǎn)圍繞各單位在辦案過(guò)程中有無(wú)涉法涉訴信訪案件，對(duì)群眾反響較大，容易滋生腐敗，容易發(fā)生違規(guī)違法的刑事、民事案件，公證案件，非訴訟調(diào)解案件，刑事指定辯護(hù)，民事代理等案件重點(diǎn)進(jìn)行評(píng)查剖析。評(píng)查剖析采取，一看案件歸檔是否及時(shí)，裝訂是否規(guī)范，內(nèi)容是否齊全，民事、刑事、經(jīng)濟(jì)、非訴訟案件分類是否清楚;二看案件編號(hào)是否統(tǒng)一，是否存在斷頁(yè)斷號(hào);三看案卷當(dāng)事人，公證、法律援助申請(qǐng)人，證件，印鑒、證據(jù)材料是否齊全，卷內(nèi)代理詞、辯護(hù)詞、調(diào)解協(xié)議是否完整;四看辦案程序是否合法，是否存在疏忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等違紀(jì)違法問(wèn)題。同時(shí)，在評(píng)查中，首先對(duì)評(píng)查剖析中存在的主要問(wèn)題，當(dāng)場(chǎng)指出，限期糾正，及時(shí)回訪;其次，通過(guò)對(duì)案卷的評(píng)查，面對(duì)面與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、股、處、所負(fù)責(zé)同志擬定研究解決問(wèn)題的辦法和途徑。最后，對(duì)在評(píng)查剖析中質(zhì)量較高，內(nèi)容齊全，當(dāng)事人滿意，裝訂規(guī)范的案卷現(xiàn)場(chǎng)給予評(píng)查剖析結(jié)論。從整個(gè)評(píng)查剖析情況看，評(píng)查剖析的案件中合格率為95%、不合格率僅為5%。在案件評(píng)查分析中對(duì)社會(huì)反響較大的未成年人蘇妍人身?yè)p害案件、農(nóng)民工樊小平討薪案件、孟米蘭贍養(yǎng)糾紛案、殘疾人牛紅寶離婚案、魚(yú)建華人身?yè)p害案、單身婦女高亞琴刑事附帶民事賠償案，形成典型案例上報(bào)市司法局、市法律援助中心，受到了上級(jí)的充分肯定。

三、查漏補(bǔ)缺，積極整改

案卷評(píng)查剖析中，主要領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)多次深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)和下屬單位指導(dǎo)工作，抽查案件，對(duì)案卷評(píng)查提出指導(dǎo)性意見(jiàn)和建議。從評(píng)查的73宗案件來(lái)看，絕大多數(shù)案卷裝訂規(guī)范，內(nèi)容齊全，當(dāng)事人滿意，少數(shù)案卷中由于工作人員操作失誤，有缺失代理詞的，有缺失辯護(hù)詞的，有當(dāng)事人證件、印件不齊全的。這些問(wèn)題，都現(xiàn)場(chǎng)予以指正，要求查漏補(bǔ)缺，限期糾正。

總之，我局在案卷評(píng)查工作中，做了大量細(xì)致地工作，也取得了一定的成績(jī)，但是，在評(píng)查剖析中也有一些不足之處，2013年，我局將再添措施、再下功夫，繼續(xù)認(rèn)真開(kāi)展案件評(píng)查工作，為提高法律服務(wù)水平和辦案質(zhì)量，促進(jìn)司法行政、法律援助事業(yè)邁上新臺(tái)階做出更大的貢獻(xiàn)。

第四篇：重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

重慶市人民政府法制辦公室

關(guān)于印發(fā)《重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（試行）》的通知

（渝府法制發(fā)［2010］33號(hào)）

各區(qū)縣（自治縣）政府法制辦、市政府各部門法制機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位法制機(jī)構(gòu)：

為了貫徹落實(shí)重慶市加快法治政府建設(shè)工作會(huì)議精神，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，現(xiàn)將《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》）印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)告我辦。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制辦將適時(shí)對(duì)若干區(qū)縣和市級(jí)部門的行政處罰案卷評(píng)查情況進(jìn)行抽查，具體事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重慶市行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

第一章 總 則

一、為提高行政處罰案件辦理質(zhì)量，規(guī)范行政處罰案卷制作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《重慶市行政執(zhí)法基本規(guī)范（試行）》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

二、本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)（包括法律、法規(guī)授權(quán)的組織和依法受委托實(shí)施行政處罰的組織）實(shí)施行政處罰的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)務(wù)院各部門對(duì)本系統(tǒng)實(shí)施行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，可以按照其規(guī)定執(zhí)行。

三、案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)兩部分。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是評(píng)價(jià)行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體是否適當(dāng)、程序是否合法、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否充分、適用法律是否正確、處罰決定是否明顯不當(dāng)?shù)葍?nèi)容。

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、填寫(xiě)是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

四、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，不符合其中任何一項(xiàng)內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷。

文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按文書(shū)種類、文書(shū)制作規(guī)范、文書(shū)基本要素等設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)缺少文書(shū)種類、不具備基本要素或不符合制作規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書(shū)的，該文書(shū)所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書(shū)種類不參評(píng)、不扣分。

五、行政執(zhí)法案卷評(píng)查等次分為優(yōu)秀、合格、不合格。90分以上（含90分）為優(yōu)秀，60-89（含60分）分為合格，60分以下為不合格。

第二章 基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

一、案件主體

1.行政處罰實(shí)施主體具備法定資格。

2.行政處罰實(shí)施主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。3.辦案人員具備行政執(zhí)法資格，持有有效的行政執(zhí)法證件。

4.被處罰對(duì)象認(rèn)定準(zhǔn)確，主體適格。注：有下列之一為主體不合法

①實(shí)施衛(wèi)生行政處罰的主體不具有法定資格，承辦人員不具備執(zhí)法資格(無(wú)監(jiān)督員證、行政執(zhí)法證)；

②實(shí)施衛(wèi)生行政處罰超越法定職權(quán)；

③行政處罰決定書(shū)未加蓋衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)印章或未寫(xiě)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)名稱；

④被處罰的主體不是違法當(dāng)事人，與營(yíng)業(yè)執(zhí)照或個(gè)人身份不符；

⑤對(duì)不具備法定行為能力的當(dāng)事人做出行政處罰； ⑥處罰決定書(shū)中被處罰主體末寫(xiě)全稱；

⑦主體認(rèn)定錯(cuò)誤或主體資格不清，又無(wú)證明材料等。

二、事實(shí)與證據(jù)

1.基本違法事實(shí)和主要情節(jié)認(rèn)定清楚。

2.認(rèn)定違法行為的證據(jù)基本充分，并具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

注：有下列之一為事實(shí)不清楚、證據(jù)不確鑿 ①主要法律文書(shū)認(rèn)定事實(shí)不清（含行政處罰決定書(shū)、證據(jù)類文書(shū)）；

②認(rèn)定違法事實(shí)無(wú)法律依據(jù)；

③違法事實(shí)缺少事實(shí)依據(jù)或證據(jù)不足； ④卷中主要證據(jù)不具有合法性或有效性等。

三、處罰程序

1.行政處罰按照立（受）案、調(diào)查（檢查）取證、審查決定（含事先告知）、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行法定告知義務(wù)，聽(tīng)取并記錄其陳述和申辯。

3.對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法組織聽(tīng)證。

4.作出行政處罰決定應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。

注：有下列之一為程序不合法

①由一名執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查或檢查，適用簡(jiǎn)易程序、一般程序、聽(tīng)證程序混淆；

②未告知當(dāng)事人處罰事實(shí)、理由和依據(jù)，做出行政處罰決定之前未告知陳述、申辯權(quán)；

③符合聽(tīng)證條件而未告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而未組織舉行聽(tīng)證；

④做出行政處罰決定未履行審批程序，實(shí)施行政處罰程序顛倒或遺漏；

⑤復(fù)雜或重大行政處罰案件依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論而未經(jīng)集體討論程序；

⑥依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)而未履行送達(dá)程序； ⑦違法使用查封扣押權(quán)；

⑧行政處罰決定書(shū)的處罰內(nèi)容與領(lǐng)導(dǎo)審批內(nèi)容不一致；⑨立案后三個(gè)月內(nèi)未做出行政處罰決定的且未報(bào)請(qǐng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)等。

衛(wèi)生行政處罰程序有一般程序和簡(jiǎn)易程序。

1、一般程序

一般程序是指衛(wèi)生行政主體實(shí)施衛(wèi)生行政處罰活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)程序，它由調(diào)查、審查和決定三部份的程序組成。具體來(lái)講是指衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰行為的，需全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，必要時(shí)依法進(jìn)行檢查

聽(tīng)證程序：聽(tīng)證程序并不是與一般程序、簡(jiǎn)易程序并列的獨(dú)立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項(xiàng)特殊程序，是構(gòu)成一般程序中的一個(gè)環(huán)節(jié)。

聽(tīng)證程序的適用范圍：行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷衛(wèi)生許可證、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。（較大數(shù)額罰款，是指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以一千元以上，以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以兩萬(wàn)元以上罰款。）

2、簡(jiǎn)易程序

簡(jiǎn)易程序也稱“當(dāng)場(chǎng)處罰程序”，是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)或者法律授權(quán)的組織對(duì)符合法定條件的行政處罰事項(xiàng)，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的處罰程序。

簡(jiǎn)易程序適用要件：《衛(wèi)生行政處罰程序》第四十三條 提出，對(duì)于違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)可以當(dāng)場(chǎng)作出予以警告；對(duì)公民處以五十元以下罰款；對(duì)法人或其他組織處以一千元以下罰款的行政處罰決定。

四、適用依據(jù)

1.實(shí)施行政處罰適用法律依據(jù)準(zhǔn)確。

2.行政處罰種類和幅度符合法律規(guī)定，處罰無(wú)明顯失當(dāng)。

注：有下列之一為適用法律不正確 ①實(shí)施行政處罰無(wú)法律依據(jù)；

②認(rèn)定違法事實(shí)或?qū)嵤┬姓幜P未引用法律依據(jù)； ③適用非現(xiàn)行有效法律依據(jù)實(shí)施處罰；

④適用法律依據(jù)錯(cuò)誤(應(yīng)適用甲法而實(shí)用乙法)； ⑤適用法律正確，但引用條、款、項(xiàng)錯(cuò)誤； ⑥行政處罰種類和幅度不符合法律規(guī)定等。

第三章 文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

一、通用要求

（一）文書(shū)完整齊全 缺少必備法律文書(shū)的，每缺一件扣減5分。

（二）文書(shū)制作規(guī)范

1.文書(shū)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完備，缺少必備內(nèi)容的，每缺一項(xiàng)扣減1分。

2.用語(yǔ)規(guī)范、準(zhǔn)確、前后一致。用語(yǔ)不規(guī)范、有錯(cuò)字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被隨意改變的，每發(fā)現(xiàn)一處，扣減1分。

二、具體要求

（一）實(shí)施一般程序的行政處罰（共100分）1.立（受）案階段(共5分)（1）立（受）案文書(shū)(共3分)①載明當(dāng)事人基本情況和案情。（0.5分）

注：當(dāng)事人的基本情況：是單位的應(yīng)記錄單位全稱、地址、聯(lián)系電話、法人代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、性別、民族、職務(wù)等內(nèi)容；是個(gè)人的應(yīng)記錄姓名、性別、年齡、民族、文化程度、住址（聯(lián)系地址）等內(nèi)容。

案情摘要：應(yīng)寫(xiě)明主要違法事實(shí)，包括發(fā)案時(shí)間、發(fā)案地點(diǎn)、重要證據(jù)及造成的危害和影響。

②載明案件來(lái)源及相關(guān)材料，包括舉報(bào)、交辦或移送等內(nèi)容。（0.5分）

注：案件來(lái)源：

1、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的；

2、衛(wèi)生機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)報(bào)告的；

3、社會(huì)舉報(bào)的；

4、上級(jí)衛(wèi)生行政部門交辦的；

5、下級(jí)報(bào)請(qǐng)的；

6、有關(guān)部門移交的。③載明立（受）案理由及依據(jù)。（0.5分）

④載明承辦人意見(jiàn)，并注明依法處理的建議。（0.5分）⑤承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)，簽字并注明日期。（0.5分）

⑥在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。（0.5分）注：受理后7日內(nèi)立案

立案條件：《衛(wèi)生行政處罰程序》第15條：

1、有明確的違法行為人或危害后果；

2、有來(lái)源可靠的事實(shí)依據(jù)；

3、屬于衛(wèi)生行政處罰范圍；

4、屬于本機(jī)關(guān)管轄。

立案報(bào)告負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)：是負(fù)責(zé)人對(duì)查處案件的批示，如是否批準(zhǔn)立案，對(duì)批準(zhǔn)立案的應(yīng)確定承辦人員。這里的負(fù)責(zé)人，是衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人。

（2）案件移送文書(shū)(共2分)①案件移送審批表需載明案由、當(dāng)事人基本情況、理由、依據(jù)、具體措施、承辦人意見(jiàn)、承辦工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見(jiàn)、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審核意見(jiàn)等內(nèi)容。（1分）

②案件移送通知書(shū)需載明案件名稱、移送的理由和依據(jù)、移送單位及受移送單位名稱、案件相關(guān)材料等內(nèi)容，注明日期并加蓋公章。（1分）

2.調(diào)查（檢查）取證階段(共31分)（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))筆錄(共6分)①載明案由、檢查(勘驗(yàn))機(jī)關(guān)名稱、檢查(勘驗(yàn))人、記錄人的姓名、被檢查(勘驗(yàn))人的基本情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查(勘驗(yàn))的起止時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）②現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚，記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被檢查(勘驗(yàn))人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)；被檢查(勘驗(yàn))人未確認(rèn)的，檢查(勘驗(yàn))人應(yīng)注明情況并簽名。（1分）

③當(dāng)事人對(duì)筆錄無(wú)異議應(yīng)在筆錄上逐頁(yè)簽名（捺指?。┎⒆⒚魅掌?；當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見(jiàn)證人）簽名并說(shuō)明原因。（1分）

④檢查(勘驗(yàn))人在筆錄上簽名（蓋章）并注明日期。（1分）

⑤現(xiàn)場(chǎng)繪制的勘驗(yàn)圖應(yīng)當(dāng)注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名和身份等；拍攝的照片和攝像、錄音等資料應(yīng)當(dāng)注明時(shí)間、地點(diǎn)、過(guò)程、攝（錄）制人姓名和身份等。（2分）

（2）調(diào)查（詢問(wèn)）筆錄(共9分)①載明案由、調(diào)查（詢問(wèn)）機(jī)關(guān)名稱、調(diào)查（詢問(wèn)）人、記錄人的姓名及執(zhí)法證件號(hào)碼、被調(diào)查（詢問(wèn)）人的基本情況、調(diào)查（詢問(wèn)）地點(diǎn)、起止時(shí)間。（1分）

②有調(diào)查（詢問(wèn)）人出示證件、表明身份的情況記載。（1分）

③調(diào)查（詢問(wèn)）筆錄內(nèi)容改動(dòng)處須經(jīng)被調(diào)查（詢問(wèn)）人簽名、捺指印或者蓋章確認(rèn)；被調(diào)查（詢問(wèn)）人未確認(rèn)的，調(diào)查（詢問(wèn)）人應(yīng)注明情況并簽名。（1分）

④當(dāng)事人對(duì)筆錄無(wú)異議應(yīng)在筆錄上逐頁(yè)簽名（捺手印）并注明日期；當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見(jiàn)證人）簽名并說(shuō)明原因。（2分）

⑤兩名調(diào)查（詢問(wèn)）人簽字（蓋章）并注明日期。（1分）⑥調(diào)查（詢問(wèn)）的內(nèi)容應(yīng)與行政違法案件具有關(guān)聯(lián)性。（1分）⑦一份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄只能對(duì)應(yīng)1名被詢問(wèn)（調(diào)查）人。（2分）

（3）先行登記保存證據(jù)文書(shū)(共7分)①先行登記保存證據(jù)審批表應(yīng)載明案由、當(dāng)事人的基本情況、采取先行登記保存的依據(jù)和理由、先行登記保存的措施、調(diào)查人員的意見(jiàn)、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)等內(nèi)容。（1分）

②準(zhǔn)予先行登記保存的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具先行登記保存證據(jù)文書(shū)（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、采取登記保存的理由和依據(jù)、先行登記保存證據(jù)清單：證據(jù)名稱，生產(chǎn)單位、規(guī)格和數(shù)量，兩名以上執(zhí)法人員證件號(hào)碼及簽名，被保存證據(jù)當(dāng)事人簽名或蓋章并注明日期，先行登記保存的方式、期限和地點(diǎn)，登記保存期間轉(zhuǎn)移或銷毀證據(jù)的法律責(zé)任，行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期等）。（2分）

③先行登記保存證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)作出處理決定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出處理決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被保存證據(jù)當(dāng)事人出具解除先行登記保存證據(jù)文書(shū)（包括被保存證據(jù)當(dāng)事人的姓名或名稱、解除先行登記保存的理由、行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)公章并注明日期），歸還先行登記保存的物品，由被保存證據(jù)當(dāng)事人簽收。（2分）

⑤有物品處理決定記載。（1分）

（4）檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審文書(shū)(共9分)

①載明案由、時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明所依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范。（1分）③載明被檢人或被檢物的基本情況。（1分）

④檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審結(jié)果明確。（1分）⑤載明被檢人對(duì)結(jié)果的意見(jiàn)，并簽名或蓋章并注明日期(被檢人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見(jiàn)證人）簽名并說(shuō)明原因)。（1分）

⑥行政執(zhí)法人員簽名或蓋章并注明日期。（1分）

⑦需要抽樣的，應(yīng)當(dāng)制作抽樣物品清單等文書(shū)。抽樣清單等文書(shū)需載明抽樣物品的名稱、生產(chǎn)單位、數(shù)量、規(guī)格、抽樣方式等內(nèi)容，并經(jīng)被抽樣人簽名確認(rèn)；被抽樣人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員（見(jiàn)證人）簽名并說(shuō)明原因）。（1分）

⑧委托實(shí)施的，應(yīng)有合法有效的授權(quán)委托書(shū)，并載明具體委托事項(xiàng)及委托權(quán)限。（1分）

⑨檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定、專家評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)與行政違法案件直接相關(guān)。（1分）

3.審查決定（含事先告知）階段(共47分)

（1）案件處理內(nèi)部審批文書(shū)(共5分)

①案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確。（1分）

②載明違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)基本完備及處罰依據(jù)。（1分）

③承辦人意見(jiàn)明確具體，簽名并注明日期。（1分）

④對(duì)重大或者復(fù)雜的違法行為擬給予較重行政處罰的，需有法制工作機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)。（1分）

⑤行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)明確具體，簽字并注明日期。（1分）

（2）行政處罰事先告知（含聽(tīng)證告知）文書(shū)(共10分)

①明確告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。（2分）

②告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及行使權(quán)利的方式和期限應(yīng)明確具體。（3分）

③送達(dá)回證應(yīng)有當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員（見(jiàn)證人）簽名并注明拒收事由。（3分）

④行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期。（2分）注：行政處罰事先告知書(shū)要在5個(gè)工作日內(nèi)的某個(gè)具體時(shí)間告知當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯，逾期視為放棄陳述和申辯。在當(dāng)事人表明放棄陳述和申辯權(quán)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)當(dāng)事人在“當(dāng)事人簽收”處寫(xiě)明“放棄陳述和申辯權(quán)”或“不陳述、不申辯”等內(nèi)容。

（3）聽(tīng)證通知書(shū)(共4分)①載明舉行聽(tīng)證的時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明聽(tīng)證主持人、書(shū)記員的姓名和職務(wù)。（1分）

③告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求主持人回避的權(quán)利，告知當(dāng)事人無(wú)故不按時(shí)參加聽(tīng)證視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。（1分）

④舉行聽(tīng)證的七日前送達(dá)當(dāng)事人。（1分）

注：合議是指對(duì)擬適用聽(tīng)證程序的行政處罰或其他復(fù)雜或重大行政處罰案件在調(diào)查終結(jié)后組織有關(guān)人員對(duì)案件進(jìn)行綜合分析、審議的過(guò)程。（復(fù)雜或重大行政處罰案件即責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等適用聽(tīng)證程序的行政處罰的的案件；處罰（沒(méi)）款金額在一萬(wàn)元以上或金額相當(dāng)?shù)呢?cái)物的的案件；人民政府、衛(wèi)生局等有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)（部門）交辦以及相關(guān)職能部門移送的案件；重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件的案件；影響較大的涉外案件；其他社會(huì)影響較大或案情復(fù)雜，需要集體討論的案件。）

合議的要求

（1）合議必須由3人以上單數(shù)監(jiān)督員進(jìn)行。（2）對(duì)重大、疑難、復(fù)雜的案件，應(yīng)當(dāng)由集體討論決定。

（3）當(dāng)合議人員對(duì)案件有不同意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則，并將不同意見(jiàn)如實(shí)記錄。

聽(tīng)證程序：聽(tīng)證程序并不是與一般程序、簡(jiǎn)易程序并列的獨(dú)立程序，而是在一定條件下添加至一般程序之中的一項(xiàng)特殊程序，是構(gòu)成一般程序中的一個(gè)環(huán)節(jié)。

行政機(jī)關(guān)擬作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷衛(wèi)生許可證或執(zhí)業(yè)許可證、處以較大數(shù)額罰款（較大數(shù)額罰款，是指對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以一千元以上，以經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以兩萬(wàn)元以上罰款。）的行政處罰案件，承辦人制作《行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)》，并交當(dāng)事人簽收。

（4）聽(tīng)證筆錄(共5分)

①準(zhǔn)確記載舉行聽(tīng)證的案由、起止時(shí)間、場(chǎng)所。（1分）

②載明聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、第三人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況。（1分）

③載明宣布聽(tīng)證會(huì)場(chǎng)紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)，聽(tīng)證主持人介紹主持人、書(shū)記員并詢問(wèn)是否有回避申請(qǐng)，詢問(wèn)、核對(duì)聽(tīng)證參加人的身份，案件調(diào)查人員提出調(diào)查意見(jiàn)及證據(jù)、理由，當(dāng)事人、第三人提出證據(jù)及申辯、質(zhì)證，聽(tīng)證主持人對(duì)當(dāng)事人要求及異議進(jìn)行處理，聽(tīng)證參加人最后陳述等進(jìn)程情況。（2分）

④聽(tīng)證參加人簽字或者蓋章確認(rèn)并注明日期。（1分）

（5）聽(tīng)證報(bào)告（共4分）。①載明案由(1分)。

②載明聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況(1分)。③當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)，以及從輕、減輕或者不予行政處罰的要求和依據(jù)(1分)。

④載明聽(tīng)證結(jié)論(1分)。

（6）行政處罰決定書(shū)(共19分)

①載明行政處罰決定書(shū)文號(hào)。（1分）

②載明當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址。（1分）

③載明當(dāng)事人違法事實(shí)和主要證據(jù)，列舉證據(jù)時(shí)要對(duì)證據(jù)的作用和證據(jù)之間的關(guān)系進(jìn)行說(shuō)明。（3分）

④載明作出行政處罰的法律依據(jù)，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。（2分）

⑤載明具體的行政處罰種類、數(shù)額并說(shuō)明裁量的理由。（3分）

⑥應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人立即（限期）改正違法行為。（2分）

⑦載明行政處罰的履行方式和期限；實(shí)施罰款的，應(yīng)告知繳款的期限、銀行的名稱及若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定。（2分）

⑧告知當(dāng)事人可以申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（3分）

⑨加蓋行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章并注明日期。（2分）注：罰款繳款期限：于收到本決定書(shū)之日起15日內(nèi)繳款；逾期不繳納罰款的，依據(jù)《行政處罰法》第五十一條第（一）項(xiàng)規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款 復(fù)議途徑、方法和期限：如不服本處罰決定，可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向上級(jí)衛(wèi)生行政部門或同級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議；

訴訟途徑、方法和期限： 3個(gè)月內(nèi)向作出行政處罰機(jī)關(guān)所在地人民法院起訴。

4.送達(dá)執(zhí)行階段(共12分)

（1）送達(dá)回證(共5分)

①載明送達(dá)文書(shū)名稱、文號(hào)。（0.5分）

②載明受送達(dá)人名稱(姓名)。（0.5分）

③載明送達(dá)方式、時(shí)間和地點(diǎn)。（0.5分）

④載明送達(dá)機(jī)關(guān)和送達(dá)人，并有簽名或蓋章。（0.5分）

⑤直接送達(dá)應(yīng)由受送達(dá)人或見(jiàn)證人簽名或蓋章（受送達(dá)人拒收的，應(yīng)由兩名以上行政執(zhí)法人員注明拒收事由，簽名并由見(jiàn)證人簽名或蓋章）。（1分）

⑥采用留臵送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等其他送達(dá)方式的，應(yīng)有相關(guān)材料記載。（1分）

⑦在法定時(shí)間內(nèi)送達(dá)。（1分）注：在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人。（2）罰沒(méi)款(物)票據(jù)(共2分)

①行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)代繳的除外。（0.5分）

②應(yīng)使用合法罰沒(méi)票據(jù)。（0.5分）

③票據(jù)填寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確。（0.5分）

④告知繳納罰款期限正確，加蓋行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)印章。（0.5分）

（3）行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(shū)(2分)載明接受強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)的人民法院名稱，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的行政處罰決定書(shū)文號(hào)、主要內(nèi)容和執(zhí)行標(biāo)的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的理由及依據(jù)，被執(zhí)行人不履行已生效行政處罰決定的事實(shí)，申請(qǐng)執(zhí)行的行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)名稱（蓋章）和日期等，并附相關(guān)材料。

注：

1、衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行的內(nèi)容：包括警告以外的其他處罰。如罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證以及衛(wèi)生法律、行政法規(guī)所規(guī)定的其他行政處罰。

2、衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行的形式：衛(wèi)生行政強(qiáng)制執(zhí)行主要是相對(duì)人對(duì)處罰不履行時(shí)才申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，其形式可分為：

(1)強(qiáng)制劃撥：由法院通知銀行劃撥罰款。

(2)交納滯納金：不按時(shí)交納罰款時(shí)，從滯納之日起，按天數(shù)或滯納金比例加收金錢，以促使盡快交納罰款。

(3)強(qiáng)行扣繳：從相對(duì)人其他款項(xiàng)中扣納實(shí)際貨幣，強(qiáng)行劃撥只是相對(duì)人銀行賬目的數(shù)目變化，沒(méi)有取得實(shí)際貸幣。

（4）結(jié)案報(bào)告(共3分)

①載明案由和結(jié)案理由。（1分）

②載明行政處罰決定執(zhí)行情況。（0.5分）

③罰沒(méi)財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果。（0.5分）

④載明案件調(diào)查人員結(jié)案意見(jiàn)和簽名、日期。（0.5分）

⑤載明辦案部門負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)和簽名、日期。（0.5分）

5.案卷歸檔(共5分)（1）行政處罰案件辦結(jié)后應(yīng)及時(shí)歸檔并制作案卷：一般程序案件應(yīng)當(dāng)按照一案一卷進(jìn)行組卷；材料過(guò)多的，可一案多卷。簡(jiǎn)易程序案件可以多案合并組卷。（0.5分）

（2）案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開(kāi)的案件材料和行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)案件集體討論記錄，應(yīng)當(dāng)裝入副卷。（0.5分）

（3）使用檔案主管部門統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮，卷內(nèi)文書(shū)材料應(yīng)當(dāng)齊全完整，無(wú)重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷應(yīng)當(dāng)制作案卷封面、卷內(nèi)目錄和備考表。封面題名應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人和違法行為定性兩部分組成。卷內(nèi)目錄應(yīng)當(dāng)包括序號(hào)、題名、頁(yè)號(hào)和備注等內(nèi)容，按卷內(nèi)文書(shū)材料排列順序逐件填寫(xiě)。備考表應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)卷中需要說(shuō)明的情況，并由立卷人、檢查人簽名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列順序整理歸檔：（0.5分）

①案卷封面；

②卷內(nèi)目錄；

③行政處罰決定書(shū)；

④立案審批表；

⑤詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄、抽樣取證憑證、證據(jù)登記保存清單、登記物品處理通知書(shū)、查封（扣押）通知書(shū)、解除查封（扣押）通知書(shū)、鑒定意見(jiàn)等；

⑥案件處理意見(jiàn)書(shū)、行政處罰事先告知書(shū)等；

⑦行政處罰聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)、聽(tīng)證筆錄、行政處罰聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)等聽(tīng)證文書(shū)；

⑧執(zhí)行的票據(jù)等材料；

⑨罰沒(méi)物品處理記錄等；

⑩送達(dá)回證等其他有關(guān)材料；

11行政處罰結(jié)案報(bào)告；

12備考表。

（6）同一證據(jù)材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。（0.5分）

（7）不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件案卷號(hào)。（0.5分）

（8）內(nèi)文件材料應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從“1”開(kāi)始依次用鉛筆編寫(xiě)頁(yè)號(hào)；頁(yè)號(hào)編寫(xiě)在有字跡頁(yè)面正面的右上角和背面的左上角；大張材料折疊后應(yīng)當(dāng)在有字跡頁(yè)面的右上角編寫(xiě)頁(yè)號(hào)；A4橫印材料應(yīng)當(dāng)字頭朝裝訂線擺放好再編寫(xiě)頁(yè)號(hào)。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、證物袋、卷底不編號(hào)。（0.5分）

（9）案卷裝訂前，要對(duì)文書(shū)材料進(jìn)行檢查，材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整；文書(shū)材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)制；文書(shū)材料過(guò)小或者過(guò)大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊；需要附卷的信封，要展開(kāi)并加貼襯紙，郵票不得取掉。對(duì)字跡難以辨認(rèn)的材料，應(yīng)當(dāng)附上抄件。（0.5分）

（10）案卷應(yīng)當(dāng)整齊美觀固定，不松散、不壓字跡、不掉頁(yè)、便于翻閱。（0.5分）

（二）實(shí)施簡(jiǎn)易程序的行政處罰（共100分）

1.處罰決定書(shū)要有固定格式，編有號(hào)碼。（5分）

2.載明當(dāng)事人姓名（名稱）、住址（地址）。（5分）

3.載明違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、違法行為造成的危害后果等內(nèi)容。（15分）

4.載明當(dāng)事人行為的性質(zhì)認(rèn)定及違反的法律、法規(guī)或者規(guī)章的名稱。（10分）

5.載明行政處罰的種類、罰款金額及法律依據(jù)。（20分）

6.載明行政處罰的履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定。（15分）

7.告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的具體途徑、法定期限。（15分）

8.行政執(zhí)法人員簽名或蓋章并注明行政執(zhí)法證件號(hào)碼。（5分）

9.行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)蓋章并注明日期。（5分）

10.當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行處罰的應(yīng)當(dāng)備注并附罰款票據(jù)復(fù)印件。（5分）

第五篇：行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)1

行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

此次案卷評(píng)查將從事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確、適用依據(jù)是否正確，處罰是否適當(dāng)，程序是否合法、手續(xù)是否完備，強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定，案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范等六大方面155小項(xiàng)進(jìn)行考評(píng)，總分為100分，如存在問(wèn)題則按照本《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)，扣滿為止；如符合加分條件，則按照《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》加上相應(yīng)分?jǐn)?shù)，最后得出該本案卷的總得分。每個(gè)地市的20本案卷總得分相加就是該地市的總得分，由此排出該地市的名次。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分

（一）被處罰主體認(rèn)定是否準(zhǔn)確

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集是否全面、案件事實(shí)是否清楚（3）主要證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（扣20分）

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣10分）

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無(wú)效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對(duì)象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對(duì)處罰內(nèi)容造成影響；（扣5分）

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰的事實(shí)不清；（扣4分）

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（每一項(xiàng)扣2分）

（三）證據(jù)收集是否合法 1．告知被詢問(wèn)人權(quán)利

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利；（扣5分）

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知其有如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。（扣1分）

2．詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄

（10）一份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄對(duì)應(yīng)了多個(gè)被詢問(wèn)（調(diào)查）人；（扣8分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問(wèn)（調(diào)查）人的身份證明材料；（扣1 分）

（13）詢問(wèn)筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問(wèn)筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣2分）

（15）同一被詢問(wèn)（調(diào)查）人筆錄中或多份詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄中有指名問(wèn)供、誘供情形；（扣4分）

（17）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄涂改部分無(wú)被詢問(wèn)人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問(wèn)（調(diào)查）人未對(duì)筆錄逐頁(yè)簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問(wèn)（調(diào)查）人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣4分）

（19）無(wú)兩名以上辦案人員在詢問(wèn)筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問(wèn)（調(diào)查）筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

3．現(xiàn)場(chǎng)筆錄

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄；（扣5分）（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份現(xiàn)場(chǎng)筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人 員；（扣3分）

（23）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場(chǎng)筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場(chǎng)基本情況；（扣3分）

（25）當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)的，未邀請(qǐng)第三方證明人參加；（扣2分）

（26）現(xiàn)場(chǎng)筆錄涂改部分無(wú)當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（27）當(dāng)事人或第三人未對(duì)筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明；（扣2分）

（28）無(wú)兩名以上辦案人員在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名；（扣3分）

（29）現(xiàn)場(chǎng)筆錄有填寫(xiě)不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。(每一項(xiàng)扣1分)4．書(shū)證、物證

（30）對(duì)于書(shū)證、物證應(yīng)當(dāng)提取原物的未提取原物；提取原物確有困難，提取書(shū)證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄本的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣，并注明出證日期、證據(jù)出處；對(duì)其進(jìn)行拍照的，未對(duì)照片反映的有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明；（扣2分）

（31）書(shū)證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明；（扣2分）

（32）書(shū)證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

（33）域外證據(jù)未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

（34）書(shū)證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

5．抽樣取證

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）（36）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品數(shù)量、抽檢物品基礎(chǔ)數(shù)量以及兩者之間關(guān)系；（扣2分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人；（扣1分）

（39）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過(guò)程以及抽樣物品的規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝、裝潢等特征；（扣2分）

（40）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽取樣品加封情況；（扣1分）

（41）提取人、當(dāng)事人（或見(jiàn)證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽字；（扣1分）

（42）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）6．委托鑒定

（43）送檢時(shí)，未制作鑒定委托書(shū)；（扣3分）（44）鑒定結(jié)論無(wú)鑒定人的簽名（蓋章）或鑒定機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

（45）無(wú)鑒定人或鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料；（扣1分）（46）未向當(dāng)事人送達(dá)鑒定結(jié)論；（扣2分）

（47）未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期；（扣1分）（48）委托鑒定有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

7．視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)

（49）對(duì)于視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；提取原始載體確有困難，提取視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)復(fù)制件的，未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況；（扣2分）

（50）聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（51）視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

二、定性是否準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)是否正確

（52）定性錯(cuò)誤（包括將法律未規(guī)定為違法的行為定性為違法行為予以處罰，以及將此違法行為定性為彼違法行為進(jìn)行處罰的情形）；（扣20分）（53）違反上位法優(yōu)于下位法、特殊法優(yōu)于一般法、新法優(yōu)于舊法、后法優(yōu)于先法的法律適用的基本原則的；（扣5分）

（54）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

（55）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)不完整或款、項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。（扣2分）

三、處罰是否適當(dāng)

（56）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（57）同一工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（58）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；（扣6分）

（59）依據(jù)法律法規(guī)以及總局關(guān)于規(guī)范自由裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕或減輕處罰未予從重、從輕或減輕處罰；或相反。（扣4分）

（60）其他處罰不適當(dāng)情形。（每一項(xiàng)扣4分）

四、程序是否合法、手續(xù)是否完備

（一）內(nèi)部審批手續(xù)是否完備、所需材料是否齊全、立結(jié)案是否規(guī)范（61）無(wú)立（銷）案審批手續(xù)；（扣5分）

（62）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)違法行為未及時(shí)進(jìn)行立案，或者自收到投訴、申訴、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的材料之日起超過(guò)十五個(gè)工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件來(lái)源登記表、舉報(bào)材料等立案相關(guān)材料；（扣1分）

（64）無(wú)行政處罰決定審批手續(xù)；（扣5分）（65）先送達(dá)行政處罰決定書(shū)后進(jìn)行處罰決定審批；（扣5分）

（66）超過(guò)規(guī)定的辦案時(shí)限，無(wú)相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（67）擬作出減輕或從重處罰的，未經(jīng)案件審批機(jī)構(gòu)集體討論；（扣3分）

（68）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（二）告知程序是否合法規(guī)范

（69）作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；（扣20分）

（70）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽(tīng)證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

（71）采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；（扣2分）

（72）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日陳述、申辯時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定，但當(dāng)事人明確放棄陳述、申辯權(quán)利的除外；（扣3分）

（73）以直接送達(dá)或口頭方式告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足三個(gè)工作日要求聽(tīng)證時(shí)間，以郵寄或公告方式告知的，自告知書(shū)寄出之日起或自公告之日起不滿十五日即作出行政處罰決定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（三）聽(tīng)證程序是否合法規(guī)范

（75）符合聽(tīng)證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證未舉行聽(tīng)證；（扣20分）

（76）無(wú)聽(tīng)證筆錄；（扣5分）

（77）聽(tīng)證參加人未在聽(tīng)證筆錄上簽名或蓋章，聽(tīng)證參加人拒絕簽名的未在聽(tīng)證筆錄中注明；（扣1分）

（78）未制作聽(tīng)證報(bào)告；（扣5分）

（79）聽(tīng)證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽(tīng)證主持人的意見(jiàn)或建議；（扣1分）（80）聽(tīng)證程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（四）是否依法進(jìn)行案件核審

（81）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行核審；（扣5分）

（82）核審人員未對(duì)案件違法事實(shí)、適用法律法規(guī)、證據(jù)、程序、處罰適當(dāng)性等提出明確的意見(jiàn)和建議；（扣1分）

（83）案件核審有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（五）送達(dá)程序是否合法規(guī)范

（84）未送達(dá)除行政處罰決定書(shū)、行政強(qiáng)制措施文書(shū)、處罰告知文書(shū)以外的其他應(yīng)送達(dá)的相關(guān)法律文書(shū)；（每一項(xiàng)扣1分）

（85）送達(dá)方式不符合法律規(guī)定；（扣2分）（86）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無(wú)委托書(shū)或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

（87）未在處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書(shū)；（扣1分）

（88）送達(dá)回證填寫(xiě)不準(zhǔn)確、不完整；（扣1分）（89）送達(dá)程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

（六）執(zhí)行程序是否合法規(guī)范（90）尚未送達(dá)處罰決定書(shū)即先予執(zhí)行；（扣5分）（91）未附或未足額附具罰沒(méi)收據(jù)；（扣2分）（92）未說(shuō)明涉案物資處理情況；（扣5分）（93）當(dāng)事人申請(qǐng)延期或分期繳納罰款，辦案機(jī)關(guān)同意的，未書(shū)面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣5分）

（94）超過(guò)法定期限未申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）（95）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

五、強(qiáng)制措施是否符合法律規(guī)定

（96）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施（或解除，下同）的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分）

（97）無(wú)法律依據(jù)采取強(qiáng)制措施；（扣7分）（98）沒(méi)有必要的書(shū)證、物證和檢查記錄等證據(jù)來(lái)證明當(dāng)事人有涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（99）強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤；（扣7分）（100）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無(wú)直接關(guān)系；（扣5分）

（101）無(wú)必要采取強(qiáng)制措施而采??；（扣5分）（102）應(yīng)采取強(qiáng)制措施而未采?。唬?分）（103）超過(guò)法定期限未對(duì)強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣2分）（104）強(qiáng)制措施文書(shū)未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（105）強(qiáng)制措施文書(shū)未送達(dá)；（扣8分）

（106）強(qiáng)制措施文書(shū)引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣2分）

（107）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施通知書(shū)內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣5分）

（108）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（109）已解除或應(yīng)解除而無(wú)解除行政強(qiáng)制措施通知書(shū)；（扣1分）

（110）解除強(qiáng)制措施內(nèi)容與采取強(qiáng)制措施內(nèi)容不對(duì)應(yīng)；（扣1分）

（111）財(cái)物清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等特征；（扣5分）

（112）財(cái)物清單無(wú)執(zhí)法人員簽名或蓋章，無(wú)當(dāng)事人、保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人、保管人拒絕簽字或蓋章的，未作說(shuō)明；（扣5分）

（113）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣3分）

（114）先行登記保存未在七日內(nèi)作出處理決定；（扣2分）（115）先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品；（扣1分）

（116）沒(méi)有法律、法規(guī)規(guī)定或未經(jīng)當(dāng)事人同意對(duì)物品直接先行處理；（扣1分）

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）（118）強(qiáng)制措施有其他不合法、不規(guī)范的情形。（每一項(xiàng)扣1分）

六、案件文書(shū)及歸檔是否規(guī)范

（一）處罰決定書(shū)內(nèi)容是否完整、敘述是否準(zhǔn)確、制作是否規(guī)范

（119）處罰決定書(shū)的決定內(nèi)容與處罰決定審批內(nèi)容不一致；（扣2分）

（120）未寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

（121）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣5分）

（122）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

（123）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣5分）（124）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣2分）

（125）未對(duì)違法行為明確定性；（扣2分）

（126）未表述對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）（127）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣2分）

（128）未寫(xiě)明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）（129）未寫(xiě)明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限，或者途徑及期限交待錯(cuò)誤；（扣2分）

（130）未寫(xiě)明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣5分）（132）處罰決定書(shū)敘事不清楚，語(yǔ)言文字不規(guī)范。（扣1分）

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容是否完整、制作是否規(guī)范（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無(wú)關(guān)；（扣5分）

（134）未寫(xiě)明案件由來(lái)、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過(guò)及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

（135）未寫(xiě)明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）（136）未清楚寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（扣2分）

（137）未寫(xiě)明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）（138）未寫(xiě)明定性處罰的法律事實(shí)；（扣2分）（139）未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及法律依據(jù)；（扣1分）（140）未對(duì)違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫(xiě)明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）未寫(xiě)明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）無(wú)辦案人員和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名及報(bào)告形成時(shí)間；（扣1分）

（144）終結(jié)報(bào)告結(jié)構(gòu)層次不清晰、敘事條理不清楚。（扣1分）

（三）立（銷）案審批表填寫(xiě)是否規(guī)范

（145）立案未寫(xiě)明案件線索來(lái)源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條目以及立案建議；（扣2分）

（146）銷案未寫(xiě)明調(diào)查取證的情況、銷案的理由及建議。（扣2分）

（四）行政處罰決定審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（147）當(dāng)事人名稱填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）

（148）案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫(xiě)不準(zhǔn)確；（扣1分）（149）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫(xiě)不清，相關(guān)意見(jiàn)欄目?jī)?nèi)只有簽字沒(méi)有具體意見(jiàn)。（扣2分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫(xiě)是否規(guī)范（150）案件名稱填寫(xiě)不規(guī)范；（扣1分）（151）審批事項(xiàng)不具體明確；（扣1分）

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)（強(qiáng)制措施依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書(shū)；（扣1分）（154）文書(shū)填寫(xiě)制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）（155）案卷封面書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等。（扣1分）

七、加分項(xiàng)目

符合下列情況之一的每案加5—10分

1、案件涉及眾多的調(diào)查取證對(duì)象，取證難度大，運(yùn)用了多種取證方法和手段，收集了大量的證據(jù)，合法有效并為案件所必需。

2、屬于新型、疑難、重大、復(fù)雜案件，定性難度大，能夠通過(guò)分析作出準(zhǔn)確定性和處罰。

3、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告和處罰決定書(shū)說(shuō)理性強(qiáng)，表述精確的。

八、補(bǔ)充說(shuō)明

如在評(píng)查中發(fā)現(xiàn)有違反法定依據(jù)和程序的其他情形，該標(biāo)準(zhǔn)中又沒(méi)有對(duì)應(yīng)的扣分項(xiàng)的情況，評(píng)卷人可結(jié)合實(shí)際提出 自己的扣分依據(jù)及應(yīng)扣分?jǐn)?shù)的建議，報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。在案卷評(píng)查過(guò)程中的其他異議亦應(yīng)報(bào)請(qǐng)省局法制處決定。