第一篇：分公司整改報告

沈陽分公司依照《外點資訊基礎(chǔ)架構(gòu)管理辦法》經(jīng)過嚴格檢查發(fā)現(xiàn)以下兩點需要改進

1.資訊設(shè)備進駐/撤出登記，設(shè)備維修記錄沒有做好相關(guān)記錄工作，現(xiàn)已經(jīng)進行整改，將機房內(nèi)的資訊設(shè)備進行詳細的登記。

2.應(yīng)制作機房主要設(shè)備的供應(yīng)商，電信廠商，空調(diào)廠商等聯(lián)絡(luò)信息，并貼有機房相應(yīng)設(shè)備明顯位置處，并實時更新。對于機房的主要設(shè)備供應(yīng)商以及電信廠商都有聯(lián)絡(luò)信息登記并有寫有應(yīng)急處理方式和聯(lián)系人，但沒制作空調(diào)廠商聯(lián)系信息，現(xiàn)已經(jīng)制作完畢并張貼與空調(diào)明顯位置。

以上兩點均已改正完畢，日后會做好分公司各項資訊工作，將資訊工作細化處理，做到更好。

第二篇：合肥物業(yè)分公司服務(wù)質(zhì)量整改報告

合肥物業(yè)分公司服務(wù)質(zhì)量整改報告

公司分管領(lǐng)導(dǎo)、市場部：

你們的“鑫字﹝2012﹞11號”的整改文件已收悉！

在公司領(lǐng)導(dǎo)檢查后，我分公司立即組織召開了整改方案研究部署會議，提高認識、反省自身存在的問題，堅決做好整改工作的落實。同時安排在端午節(jié)前夕（6月21日），就整改后的各交換局進行全面復(fù)查，對整改后仍不符合要求的項目，進一步督促各管理處整改到位。具體整改如下：

一、召開整改專題會議，責(zé)任落實到位。

我分公司在陪同領(lǐng)導(dǎo)檢查后的當(dāng)天下午，我分公司辦公室立即組織了各管理處主要負責(zé)人和責(zé)任人，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行深刻的反思，并同時找出問題的主要根源。成立了由分公司楊經(jīng)理任組長的整改小組和出臺了具體整改辦法。

二、整改小組牽頭督促，各管理處認真落實，多管齊下，堅決徹底整改。

分公司整改小組對宿州路、大鐘樓衛(wèi)崗、祁門路等交換局出現(xiàn)的衛(wèi)生情況較差、公共設(shè)施損壞等問題。公司安排專人現(xiàn)場指導(dǎo)，并安排管理處主任組織保潔員進行全面徹底打掃，同時安排工程維修組分批分段對各交換局除檢查發(fā)現(xiàn)的問題以外對所以公共設(shè)施進行了一次全面普查和維修，確保公共設(shè)施運行正常。

同時，反思問題根源所在，將監(jiān)督、檢查、培訓(xùn)、考核機制

納入常態(tài)管理。認真貫徹執(zhí)行質(zhì)量管理文件要求。

三、分解工作，層層落實，按部就班不留“死角”。

根據(jù)本次整改情況，制定各管理處、分各職能部門、各操作崗等工作規(guī)范和流程，以及制定工作計劃和工作總結(jié)制度。另，成立分公司日常檢查小組，形成分公司三級檢查考核制度。加強分公司對下轄各管理處日常工作的監(jiān)督指導(dǎo)。確保服務(wù)質(zhì)量上一個新臺階。

合肥電信物業(yè)分公司

2012年6月20日

第三篇：西藏分公司風(fēng)險排查、整改報告

西藏分公司2010年風(fēng)險

排查、整改工作報告

總公司：

根據(jù)總公司《關(guān)于印發(fā)4月21日 “全面提高風(fēng)險管理水平、切實防范風(fēng)險”視頻工作會議材料暨組織開展風(fēng)險排查、整改專項工作的通知》（銀商發(fā)［2010］154號）的要求，我分公司成立風(fēng)險排查、整改專項工作小組，對照《銀聯(lián)商務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)程》，根據(jù)《風(fēng)險排查、整改工作表》，組織專人對分公司成立以來的各項工作情況進行了深度自查，并認真組織了有關(guān)問題的整改?，F(xiàn)將分公司風(fēng)險排查、整改專項工作的主要內(nèi)容及整改情況報告如下。

一、自查總體情況

我分公司自2009年6月22日成立以來，各項工作規(guī)范均按照總公司業(yè)務(wù)規(guī)程開展。同時，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，建立了符合當(dāng)?shù)貥I(yè)務(wù)需要的業(yè)務(wù)操作流程和管理制度，并認真執(zhí)行落實，有效防范了各類案件及責(zé)任風(fēng)險，未發(fā)生任何重大風(fēng)險責(zé)任事故。但是，由于分公司地處西藏，受業(yè)務(wù)規(guī)模小、人員少的影響，也存在著BMS混崗、操作不規(guī)范的情況。

二、存在的問題及原因分析

（一）業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面存在的問題。

1、未修改終端系統(tǒng)管理員的初始密碼。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：終端程序下裝由收單行負責(zé)，在各合作銀行未提出該項意見時，我司暫不對終端系統(tǒng)管理員初始密碼進行修改。

2、未保管終端應(yīng)用功能測試的交易憑證。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：終端程序下裝由收單行負責(zé)，終端應(yīng)用功能測試也由收單行負責(zé)，我司無需保管測試憑證。

3、終端安裝與商戶發(fā)展未做到嚴格分離，BMS存在混崗現(xiàn)象。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：我司人員較少，終端安裝與商戶發(fā)展未分崗操作，在BMS操作中也是一人多崗情況。

4、BMS用戶賬戶存在共用情況，密碼未定期修改。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：分公司人員緊張，導(dǎo)致BMS用戶賬戶存在共用情況。

5、未設(shè)立商戶檔案的錄入復(fù)核審查人員。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：我司目前只設(shè)一名業(yè)務(wù)崗人員，檔案錄入使用BMS快速錄入功能，暫未設(shè)立錄入復(fù)核審查人員。

6、暫未制定商戶、終端信息以及交易明細的導(dǎo)出、備份、恢復(fù)的相應(yīng)管理制度。導(dǎo)致這一問題產(chǎn)生的原因為：我司對此功能基本不使用。

（二）終端風(fēng)險管理方面。

1、暫未建立終端遺失責(zé)任追究制度。

2、暫未利用信息系統(tǒng)進行終端庫存管理，暫未建立終端庫存抽查機制。

三、整改措施及下一步工作打算

針對以上問題，分公司領(lǐng)導(dǎo)召開專題會議，認真進行了研究分析，在以后工作中將結(jié)合實際情況制定相應(yīng)的措施。經(jīng)分析，我分公司存在的多數(shù)問題是因受客觀條件限制而產(chǎn)生的，在客觀條件短期內(nèi)難以改變的情況下，分公司將通過其他方面努力來有效防范各類風(fēng)險。

（一）業(yè)務(wù)規(guī)范管理方面。

針對“終端安裝與商戶發(fā)展未做到嚴格分離，BMS存在混崗現(xiàn)象”、“BMS用戶賬戶存在共用情況”和“未設(shè)立商戶檔案的錄入復(fù)核審查人員”等問題，分公司將在現(xiàn)有人員配置下，不斷加強對公司員工，特別是要害崗位人員的思想品德教育和職業(yè)道德教育，督促其樹立起“愛崗敬業(yè)”和“遵規(guī)守紀”觀念。同時加強事后監(jiān)督，有效防范風(fēng)險。

（二）終端風(fēng)險管理方面。

針對“暫未建立終端遺失責(zé)任追究制度”“暫未利用信息系統(tǒng)進行終端庫存管理，暫未建立終端庫存抽查機制”的問題，分公司將及時建立相關(guān)制度并嚴格遵照執(zhí)行。

在今后的工作中，我分公司將進一步健全和完善分公司各項管理制度，牢固樹立依法合規(guī)的風(fēng)險意識，對總公司已通報的風(fēng)險事件暴露出的問題引起高度重視，加強監(jiān)督和管理，確保各項工作的安全、有序地開展。

第四篇：榆林分公司運維工作整改報告

榆林分公司運維工作整改報告

省運調(diào)部：

榆林分公司靖邊機房在6月10日14:48-15:45安全播出期期間，因機房外電停電，發(fā)電機高溫故障造成數(shù)據(jù)、視頻業(yè)務(wù)中斷。對機房安全運行和用戶體驗帶來嚴重影響，就此榆林分公司對靖邊支公司進行全市通報的同時，要求各支公司吸取此次教訓(xùn)，對機房基礎(chǔ)設(shè)施進行了一次全面徹底的檢查，重點是對機房發(fā)電機、UPS電源、高頻開關(guān)電源、空調(diào)以及傳輸設(shè)備進行檢查。現(xiàn)就檢查應(yīng)急演練情況匯報如下：

在此次全市基礎(chǔ)設(shè)施檢查演練中，各支公司對發(fā)電機進行了20-30分鐘的帶載運行，除靖邊公司由于發(fā)電機機房過小通風(fēng)不暢以及節(jié)溫器過障造成發(fā)電機高溫外，其它支公司發(fā)電機均未發(fā)現(xiàn)異常。目前靖邊支公司對發(fā)電機機房已進行了通風(fēng)改造，同時拆除了節(jié)溫器后（節(jié)溫器目前在與廠商聯(lián)系更換中），經(jīng)帶載運行1小時后，再未出現(xiàn)高溫現(xiàn)象。

各支公司UPS電源和開關(guān)電源在檢查中未發(fā)現(xiàn)異常，蓄電池?zé)o高溫、鼓包、漏液等現(xiàn)象?？照{(diào)配置目前全能滿足機房正常運行。各支公司對所轄機房的空調(diào)及傳輸設(shè)備濾網(wǎng)也進行了徹底的清洗。

在外電中斷后的發(fā)電演練中，各支公司目前多具備2-3人的熟練操作技工，同時，各支公司表示今后不會再次發(fā)生類似的安全播出事故。保證機房信號24小時不間斷運行。

榆林分公司運維部 2018年6月15日

第五篇：關(guān)于對XX分公司五個專項審計整改報告

關(guān)于對XX分公司五個專項

審計的整改報告

省公司審計辦公室：

接到省公司《關(guān)于對XX分公司五個專項審計的意見》的文件后，我公司總經(jīng)理室高度重視，為此召開專門會議。并成立了專項審計整改小組，并結(jié)合目前公司開展的404項目的整改階段工作，本著實事求是的態(tài)度，針對“審計意見”所提出的主要問題及審計建議由相關(guān)部門進行了一一整改?，F(xiàn)將我公司整改情況匯報如下：

一、印章管理方面

整改前，我公司的印章管理制度不完善，無《印章領(lǐng)用書》，印章的發(fā)放無印模管理登記，部分印章的刻制不符合要求，對此現(xiàn)象，整改小組成員專門組織綜合管理部、財務(wù)中心、業(yè)務(wù)處理中心負責(zé)人及綜合管理部印章管理人員，重新學(xué)習(xí)了《關(guān)于刻制下發(fā)印章有關(guān)事宜的通知》，并傳達了“審計意見”中的關(guān)于印章的建議，綜合管理部高度重視，對印章管理增章建制，建立了《印章的發(fā)放、領(lǐng)用登記簿》，對全轄所有印章的印模進行補充登記，對“審計意見”中提出的不符合《財務(wù)部印章制作及使用說明》而印制的印章，即 “XXXX股份有限公司財務(wù)核算中心現(xiàn)金收訖”、“XXXXX股份有限公司XX分公司財務(wù)核算中心轉(zhuǎn)訖”、“XXXXX股份有限公司XX市XX支公司轉(zhuǎn)訖”章，經(jīng)綜合管理部牽頭，進行重新刻制，經(jīng)整改，我公司的印章刻制、發(fā)放、使用、保管工作基本完善。

二、兩核方面

我公司專項整改小組針對“審計意見”中所指出的“兩核”、“單證管理”方面的建議，進行了研究，挖掘了出現(xiàn)問題的根源，主要原因在于業(yè)務(wù)管理人員對崗位流程工作不夠細知。6月20日，我公司組織了業(yè)務(wù)管理人員及各支公司內(nèi)勤的教育培訓(xùn)，認真學(xué)習(xí)了《壽險實務(wù)》、《理賠手同冊》、《XXXXX股份有限公司XX省分公司業(yè)務(wù)單證管理辦法》等相關(guān)文件的應(yīng)知應(yīng)會。

為防范風(fēng)險，重申了要嚴格遵守核保核賠的權(quán)限，嚴格按《壽險實務(wù)》流程操作。不越權(quán)進行理賠和承保，并加大了核保核賠逐級上報制度的執(zhí)行力度。重申了兩核人員的崗位職責(zé)及權(quán)限范圍，對大額保單要進行生調(diào)，針對疑難、問題案件，我公司做到了部分案件雙人查勘，并及時撰寫了調(diào)查報告。

三、費用管理方面

1、嚴格執(zhí)行崗位責(zé)任制，明確分工、責(zé)任到人，按照總公司《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》的要求規(guī)范日常會計行為，加強從會計原始單證審核、會計憑證的錄入、到賬簿報表等整個會計核算流程的質(zhì)量監(jiān)控。在現(xiàn)金支付方面，嚴格按《現(xiàn)金管理規(guī)定》執(zhí)行，禁止超出《現(xiàn)金管理規(guī)定》要求的現(xiàn)金支付，對確需的超過千元的付款要上報總經(jīng)理室審批。

2、加強對會計人員的素質(zhì)教育，提高其業(yè)務(wù)水平，依照《金融企業(yè)會計制度》及公司會計規(guī)定準確使用會計科目，要求憑證錄入人員及復(fù)核人員對會計科目要應(yīng)知應(yīng)會，提高工作質(zhì)量，保證會計資料，會計信息的真實、可靠。

3、加強費用管理，按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則確認收入和費用支出。為防止費用超支，我公司加大了費用管理的力度。年初出臺了《2XXX年費用管理辦法》，每月初要求各基層單位上報《費用預(yù)算表》，對上個月度費用超支的單位進行預(yù)警，辦法實施以來，已見成效。2XXX年1-5月份我公司費用控制在規(guī)定范圍之內(nèi)并有結(jié)余。

4、嚴格按照財務(wù)管理辦法規(guī)定，如實反映各項業(yè)務(wù)收支，并建立了有效的控制措施，今后如發(fā)現(xiàn)有虛列費用，虛列賠款現(xiàn)象，追究當(dāng)事人的責(zé)任及其相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

四、短險理賠方面

我公司現(xiàn)大部分短險險種的賠付已上機操作。因業(yè)務(wù)工作的特殊性，尚有復(fù)印醫(yī)療費發(fā)票賠付現(xiàn)象，整改小組對此類案件進行了抽查，手續(xù)均符合理賠規(guī)定。理賠人員能做到不壓案，及時清算、賠付，杜絕了跨列支賠款現(xiàn)象。

五、單證管理方面

今年年初，為加強業(yè)務(wù)單證管理，出臺了一系列相關(guān)的管理辦法，二月份，對全轄的作廢單證進行清理，并重點對離司人員和長期不出勤人員領(lǐng)用的單證進行清理。六月初，結(jié)合404項目工作的要求，對全轄的單證管理工作進行了指導(dǎo)和督查，現(xiàn)全轄各支公司基本按照《XXXXX股份有限公司XX省分公司業(yè)務(wù)單證管理辦法》執(zhí)行。XX支公司存在個別業(yè)務(wù)單證核銷不及時現(xiàn)象。兼業(yè)代理機構(gòu)由于銀行統(tǒng)一領(lǐng)取單證發(fā)放至各網(wǎng)點并統(tǒng)一收回，核銷時間稍滯后一些。

我公司以此次專項整改工作為契機，同時也是對404工作的一個補充，為我公司切實做好內(nèi)部管理這篇文章又寫下濃重的一筆。只有規(guī)范的內(nèi)控、規(guī)范的管理、規(guī)范的團隊，才能使公司的發(fā)展不斷提升。我們要不僅要在業(yè)務(wù)發(fā)展上力爭上游，在業(yè)務(wù)管理上也要進入全省先進行列。