第一篇：權(quán)利運(yùn)行自查報(bào)告

為進(jìn)一步深化規(guī)范化服務(wù)型政府（機(jī)關(guān)）建設(shè)，提升機(jī)關(guān)行政效能，切實(shí)保障科技局行政權(quán)力公開(kāi)透明。根據(jù)市xxx《xxxxxx》（xxxx〔2010〕3號(hào)）文要求，現(xiàn)就我局今年開(kāi)展的行政權(quán)力公開(kāi)透明運(yùn)行效能監(jiān)察工作自查如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視，機(jī)構(gòu)健全

我局高度重視行政權(quán)利公開(kāi)透明運(yùn)行工作，確定了分管領(lǐng)導(dǎo)，明確了責(zé)任科室，并分解落實(shí)了目標(biāo)任務(wù)。由辦公室具體負(fù)責(zé)推進(jìn)落實(shí)行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行工作、政府信息公開(kāi)工作、電子監(jiān)察系統(tǒng)應(yīng)用工作等的統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并制定工作計(jì)劃，相關(guān)業(yè)務(wù)科室根據(jù)職能職責(zé)負(fù)責(zé)具體實(shí)施，在局黨組領(lǐng)導(dǎo)下，由辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)開(kāi)展日常督查、對(duì)照自查和專題督查，對(duì)網(wǎng)上運(yùn)行的行政權(quán)利和行政處罰事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)察，逐一進(jìn)行對(duì)照檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，確保行政權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行準(zhǔn)確無(wú)誤、有力有效。

二、“兩集中兩到位”和優(yōu)化審批服務(wù)流程的落實(shí)情況

按照市上的統(tǒng)一要求，我局對(duì)專利廣告出證許可，星火計(jì)劃申報(bào)，新產(chǎn)品計(jì)劃申報(bào)，四川省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審，市級(jí)科技計(jì)劃申報(bào)，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金申報(bào)，民營(yíng)科技企業(yè)認(rèn)定，科技類民辦非企業(yè)單位前置申報(bào)審查，市級(jí)科技經(jīng)費(fèi)拔付，科技成果鑒定，技術(shù)合同認(rèn)定登記，火炬計(jì)劃申報(bào)，創(chuàng)新基金申報(bào)，都江堰市（成都市）科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)評(píng)審等14項(xiàng)行政許可和非行政許可的事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真清理，編制了流程，并報(bào)市法制辦審核確認(rèn)和編碼，目前，14項(xiàng)許可事項(xiàng)已全部進(jìn)入政務(wù)中心電子監(jiān)察系統(tǒng)，納入了統(tǒng)一監(jiān)管。同時(shí)，針對(duì)我局窗口辦理轉(zhuǎn)報(bào)事項(xiàng)較多的實(shí)際，特別授權(quán)首席代表可對(duì)經(jīng)審核轉(zhuǎn)報(bào)的材料直接在窗口加蓋局長(zhǎng)簽字印章轉(zhuǎn)報(bào)，極大地方便了企業(yè)及辦事群眾。另外，針對(duì)我局辦理專利申請(qǐng)補(bǔ)助和專利授權(quán)補(bǔ)助服務(wù)事項(xiàng)數(shù)量較多，但又不屬于許可審批事項(xiàng)的實(shí)際，我局也積極與成都市科技局、法制辦、政務(wù)中心加強(qiáng)銜接，爭(zhēng)取盡快納入電子監(jiān)察系統(tǒng)統(tǒng)一監(jiān)管。

三、行政審批權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行的落實(shí)情況

市法制辦已對(duì)我局所有的14項(xiàng)行政許可和非行政許可事項(xiàng)進(jìn)行了審核確認(rèn)和編碼，并上網(wǎng)公布，對(duì)這些行政行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，運(yùn)行過(guò)程真實(shí)公開(kāi)。網(wǎng)上辦件、咨詢、查詢、表格下載等信息服務(wù)真實(shí)有效，網(wǎng)上審批過(guò)程與公開(kāi)流程一致。

現(xiàn)我局正對(duì)2010年度市級(jí)科技計(jì)劃申報(bào)編制項(xiàng)目申報(bào)指南，并在網(wǎng)上公示，方便辦事企業(yè)進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)。

根據(jù)“xxxx市專利扶持資金管理辦法”，我局駐政務(wù)中心窗口常年開(kāi)展我市企業(yè)及個(gè)人的專利申請(qǐng)補(bǔ)助、專利授權(quán)補(bǔ)助的辦理工作。

四、行政處罰權(quán)力網(wǎng)上公開(kāi)透明運(yùn)行的落實(shí)情況

我局涉及假冒專利查處，根據(jù)法制辦的統(tǒng)一要求，我局收集整理了查處的法律依據(jù)，制定了查處流程，并上墻公示，公布了投訴電話，確保行政處罰權(quán)力運(yùn)行過(guò)程真實(shí)合法，運(yùn)行結(jié)果及時(shí)網(wǎng)上公開(kāi)。

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第二篇：權(quán)利運(yùn)行控制機(jī)制建設(shè)

權(quán)利運(yùn)行控制機(jī)制建設(shè)

工作方案

大 齊 幼 兒 園

2010年10月

權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)工作方案

根據(jù)教育局指示精神，貫徹落實(shí)省委、省政府《關(guān)于推進(jìn)行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》（冀發(fā)[2009]1號(hào)）決定在全校推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，工作方案如下：

一、推進(jìn)本單位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的重要性和必要性 本單位作為政府履行社會(huì)公共服務(wù)職能的重要載體，是政府向人民群眾提供產(chǎn)品和公共服務(wù)的重要平臺(tái)，事關(guān)千家萬(wàn)戶，與廣大人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)，在滿足群眾的公共需要中發(fā)揮著重要作用。同時(shí)，擁有大量社會(huì)資源，服務(wù)意識(shí)差、辦事效率低、管理不嚴(yán)格等現(xiàn)象還比較嚴(yán)重，已成為腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域。因此，推進(jìn)公共事業(yè)單位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)，是加快推進(jìn)公共事業(yè)單位改革發(fā)展，提高管理水平，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活的客觀需要，是從源頭上預(yù)防腐敗的有效措施，是懲防體系建設(shè)的重要組成部分。一定要高度重視，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，科學(xué)謀劃，精心組織，扎實(shí)推進(jìn)，抓好落實(shí)。

二、總體要求、基本原則和目標(biāo)任務(wù)

（一）總體要求

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，全面堅(jiān)持反腐倡廉戰(zhàn)略方針，積極探索和完善公共事業(yè)單位監(jiān)控權(quán)力運(yùn)行的有效辦法和措施，逐步形成具有公共事業(yè)單位特點(diǎn)的結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部管理，改進(jìn)行業(yè)作風(fēng)，促進(jìn)廉政建設(shè)，提高服務(wù)水平。

（二）基本原則

注重預(yù)防原則，遵循公共事業(yè)單位權(quán)力運(yùn)行規(guī)律，著眼于關(guān)口前移，積極從源頭上防治腐?。还_(kāi)透明原則，把公開(kāi)透明作為公共事業(yè)權(quán)力運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，讓權(quán)力在陽(yáng)光下運(yùn)行；注重實(shí)效原則，堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā)，簡(jiǎn)便易行，長(zhǎng)期堅(jiān)持，提高管理效能；制度貫穿原則，注重加強(qiáng)制度建設(shè)，堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，提高制度的執(zhí)行力。

（三）目標(biāo)任務(wù)

1、建立公共權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范機(jī)制。結(jié)合公共事業(yè)單位特點(diǎn)，把握重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、防范有效、動(dòng)態(tài)監(jiān)督、處置有力的權(quán)力制約監(jiān)控體系。

2、建立公共權(quán)力運(yùn)行程序化和公開(kāi)透明機(jī)制。運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，通過(guò)優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格運(yùn)行程序，健全制約機(jī)制，把公開(kāi)透明貫穿于決策、執(zhí)行和結(jié)果的各個(gè)環(huán)節(jié)，讓權(quán)力在陽(yáng)光下行使。

3、建立公共權(quán)力運(yùn)行績(jī)效考核和監(jiān)督制約機(jī)制。完善績(jī)效考核辦法，建立考核和責(zé)任追究機(jī)制。建立嚴(yán)格的監(jiān)督制度，整合監(jiān)督資源，形成監(jiān)督合力，充分發(fā)揮社會(huì)公眾的監(jiān)督作用，提高高度監(jiān)督效果。

三、重點(diǎn)工作

（一）開(kāi)展公共事業(yè)單位權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范工作。一是全面梳理職權(quán)。結(jié)合本單位業(yè)務(wù)性質(zhì)，圍繞決策、管理、執(zhí)行等三個(gè)層級(jí)，對(duì)所有權(quán)力進(jìn)行全面梳理，科學(xué)界定權(quán)力設(shè)定依據(jù)、行使范圍和責(zé)任主體，形成分類清晰、配置科學(xué)、權(quán)責(zé)明確、制約有力的職權(quán)目錄。二是固化運(yùn)行流程。對(duì)每一項(xiàng)權(quán)力的運(yùn)行流程進(jìn)行重新審核和調(diào)整，并按照簡(jiǎn)明清晰、程序規(guī)范、運(yùn)作協(xié)調(diào)的原則，制定并公布覆蓋權(quán)力運(yùn)行全過(guò)程的流程圖。三是認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。把單位全部權(quán)力納入廉政風(fēng)險(xiǎn)查找范圍，結(jié)合已往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和社會(huì)評(píng)價(jià)，通過(guò)自查、征求意見(jiàn)、集中評(píng)議等多種方式，找出每一項(xiàng)權(quán)力在運(yùn)行過(guò)程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。四是編制風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄。依據(jù)權(quán)力的風(fēng)險(xiǎn)程度、危害大小、腐敗發(fā)生幾率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定針對(duì)性強(qiáng)的防范措施，編制公共事業(yè)單位權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄包括：職權(quán)名稱、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防范措施和責(zé)任主體。五是建立監(jiān)控平臺(tái)。建立事業(yè)單位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控平臺(tái)，利用現(xiàn)代信息技術(shù)，固化權(quán)力運(yùn)行流程，實(shí)行程序化運(yùn)行，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程的制約和監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)預(yù)警、自動(dòng)提示、實(shí)時(shí)監(jiān)控，有效防止腐敗問(wèn)題發(fā)生。

（二）深化辦事公開(kāi)工作。一是豐富公開(kāi)內(nèi)容。把重大決策、學(xué)校管理方面重大問(wèn)題、大額資金管理使用、涉及職工切身利益的事項(xiàng)、領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)情況作為公開(kāi)的重點(diǎn)，全方位地向職工公開(kāi)。二是創(chuàng)新公開(kāi)載體。充分利用公開(kāi)欄、以及民主議事會(huì)議等形式，同時(shí)注意通過(guò)意見(jiàn)箱、、職工座談等形式，了解職工的反映，不斷改進(jìn)工作。接受廣大群眾和社會(huì)監(jiān)督。三是建立公開(kāi)管理長(zhǎng)效機(jī)制。建立健全各項(xiàng)公開(kāi)制度，公開(kāi)職權(quán)目錄、辦事指南、工作標(biāo)準(zhǔn)和程序，繪制流程圖，制作崗位風(fēng)險(xiǎn)警示牌，推進(jìn)公開(kāi)工作制度化、規(guī)范化、法制化建設(shè)。

（三）抓好反腐倡廉制度落實(shí)。一是認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，結(jié)合自身實(shí)際，制定具體規(guī)定。二是建立和完善決策、執(zhí)行、監(jiān)督的各項(xiàng)制度。三是要建立和完善辦事公開(kāi)、財(cái)務(wù)管理、和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控制度。建立健全收費(fèi)項(xiàng)目公開(kāi)制度，增加透明度。四是建立高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力運(yùn)行記錄備案、廉政風(fēng)險(xiǎn)談話（提示）、評(píng)議考核等制度。五是建立和完善問(wèn)責(zé)制度。對(duì)因決策失誤、權(quán)力失控、行為失范造成重大損失和不良影響的，要依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。

四、工作要求

（一）高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。主管人員要切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)構(gòu)，明確工作責(zé)任，要結(jié)合實(shí)際制定具體實(shí)施方案，進(jìn)行廣泛深入的思想發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)大家把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到教育局要求上來(lái)，推動(dòng)工作的全面展開(kāi)。

（二）精心組織，狠抓落實(shí)。圍繞各項(xiàng)任務(wù)，整體謀劃，合理安排，突出特色，協(xié)調(diào)推進(jìn)，做到任務(wù)落實(shí)、人員落實(shí)、責(zé)任落實(shí)。

（三）搞好協(xié)調(diào)，加強(qiáng)指導(dǎo)。中心校負(fù)責(zé)監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的組織協(xié)調(diào)和督促檢查，要及時(shí)掌握工作進(jìn)展情況，注重總結(jié)和推廣有效做法和成功經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)監(jiān)控機(jī)制建設(shè)的深入開(kāi)展。

（四）加強(qiáng)考核，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲。把推進(jìn)公共事業(yè)單位權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控制度建設(shè)作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和民主評(píng)議的重要內(nèi)容，嚴(yán)格組織考評(píng)，與獎(jiǎng)懲掛鉤。要加大監(jiān)督檢查力度，對(duì)工作緩慢、效果不明顯的，要督促其采取切實(shí)措施及時(shí)加以整改。對(duì)搞形式、走過(guò)場(chǎng)的，要堅(jiān)決予以糾正。

大齊幼兒園

2010年10月

第三篇：權(quán)利運(yùn)行及風(fēng)險(xiǎn)防控

權(quán)力運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防控管理 公路管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

一、流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）中心交通窗口根據(jù)許可項(xiàng)目對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊(duì)辦公室對(duì)窗口轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，并指派轄區(qū)路政中隊(duì)核查；

（3）路政大隊(duì)辦公室會(huì)同路政中隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察，大隊(duì)提出核查意見(jiàn)；（4）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)路政大隊(duì)辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見(jiàn)進(jìn)行審核；（5）市交通運(yùn)輸局法制科對(duì)大隊(duì)審核后的材料進(jìn)行審查，并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批；（6）路政大隊(duì)辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)，制作準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定書(shū)（7）中心交通窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)取決定書(shū)。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：中心交通窗口受理的材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1．控制標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定 2．控制措施：交通運(yùn)輸局法制科加強(qiáng)對(duì)中心窗口受理材料的審核把關(guān)。3．責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：現(xiàn)場(chǎng)勘查、核查是否與實(shí)際相符。

1．控制標(biāo)準(zhǔn)：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。2．控制措施：（1）大隊(duì)需指派兩人以上人員進(jìn)行勘察（2）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)勘察、核查意見(jiàn)審核把關(guān)（3）路政大隊(duì)辦公室對(duì)中隊(duì)上報(bào)的核查意見(jiàn)審核把關(guān)。

3．責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項(xiàng)由大隊(duì)經(jīng)辦人員和處分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施；第（3）項(xiàng)由路政大隊(duì)辦公室經(jīng)辦人員和科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰（擅自超限運(yùn)輸）

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）因涉路行政處罰不適用簡(jiǎn)易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡(jiǎn)易程序，即違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰外，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行一般程序處罰流程。

（3）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政處罰的交通違法案件，應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員詢問(wèn)當(dāng)事人及證人，訊問(wèn)時(shí)應(yīng)出示《交通行政執(zhí)法證》，制作《詢問(wèn)筆錄》，并交詢問(wèn)人核對(duì)簽名確認(rèn)。

（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《行政案件立案建議書(shū)》，附詢問(wèn)筆錄等相關(guān)材料，報(bào)批路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。決定立案的，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

(5)執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正進(jìn)行調(diào)查取證，以取得能夠證明處罰案件真實(shí)情況的材料。制作《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》應(yīng)有當(dāng)事人或第三人在場(chǎng)，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具《行政案件證據(jù)登記清單》，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。

（6）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。

（7）執(zhí)法人員制作《行政案件違法行為通知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)和聽(tīng)證權(quán)?！缎姓袨橥ㄖ獣?shū)》可以采取直接送達(dá)或郵寄送達(dá)。

（8）當(dāng)事人要求陳述申辯的，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件當(dāng)事人陳述申辯書(shū)》，如實(shí)記錄當(dāng)事人陳述申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，應(yīng)在接到《行政案件違法行為通知書(shū)》之日起3日內(nèi)提出。路政大隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)認(rèn)真復(fù)核，不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。（9）路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)違法行為全過(guò)程進(jìn)行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件處罰決定書(shū)》，加蓋交通執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。

（10）《行政案件處罰決定書(shū)》可以當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人或采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告形式送達(dá)當(dāng)事人，填制《送達(dá)回證》，并由當(dāng)事人簽名或蓋章。

（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當(dāng)事人自接到《行政案件處罰決定書(shū)》15日內(nèi)到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財(cái)政，任何單位和個(gè)人不得截留、私分。

（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《行政案件結(jié)案報(bào)告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：調(diào)查取證中便攜式汽車稱重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測(cè)結(jié)論具有權(quán)威效力。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定和定期校驗(yàn)規(guī)定。

2、控制措施：（1）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)按照檢測(cè)儀器標(biāo)準(zhǔn)，指定具有法定專業(yè)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)制定檢測(cè)儀器日志記錄規(guī)定。（3）路政大隊(duì)按照規(guī)定進(jìn)行日常檢查和定期檢測(cè)。

3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、超限超載檢測(cè)站經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：路政大隊(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)是否公平、公正。

1、風(fēng)險(xiǎn)控制：交通廳有關(guān)自由裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。

2、控制措施：（1）路政大隊(duì)對(duì)照廳自由裁量基準(zhǔn)規(guī)定結(jié)合案件實(shí)際情況作出公正處罰。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政強(qiáng)制（拆除違法建筑和設(shè)施）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政強(qiáng)制的交通違法案件，應(yīng)及時(shí)調(diào)查取證，通過(guò)拍照、詢問(wèn)當(dāng)事人等方式收集人證、物證、書(shū)證等第一手資料。制作《詢問(wèn)筆錄》、《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》并交當(dāng)事人核對(duì)簽名確認(rèn)。

（2）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政強(qiáng)制的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。（3）路政大隊(duì)實(shí)施強(qiáng)制措施，應(yīng)先制作和送達(dá)《整改通知書(shū)》，告知當(dāng)事人作出行政強(qiáng)制的事實(shí)、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設(shè)施的期限，不拆除的后果，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述申辯權(quán)。

（4）當(dāng)事人不主動(dòng)拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達(dá)《路政強(qiáng)制措施決定書(shū)》。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：實(shí)施行政強(qiáng)制程序。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政強(qiáng)制流程圖。

2、控制措施：(1)路政大隊(duì)對(duì)照行政強(qiáng)制流程圖，按法定程序制作和送達(dá)各類文書(shū)，防止流程前后混亂。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查執(zhí)行程序。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、其他行政執(zhí)法權(quán)

（對(duì)公路路產(chǎn)造成損失收取賠（補(bǔ)）償費(fèi)）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2.流程控制

（1）路政大隊(duì)兩名以上執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查核實(shí)，根據(jù)實(shí)際情況制作《公路賠（補(bǔ)）償收費(fèi)清單》，當(dāng)事人核實(shí)無(wú)誤后報(bào)大隊(duì)負(fù)責(zé)人審查；

（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人審批同意后，公路管理處（路政大隊(duì)）與當(dāng)事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議，收取相應(yīng)的路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償費(fèi)。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：現(xiàn)場(chǎng)勘查及收費(fèi)清單是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合理、合法。1.控制標(biāo)準(zhǔn)：公路路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

2.控制措施：（1）現(xiàn)場(chǎng)勘查人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真踏勘、核對(duì)，并由當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)、簽字；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)。

3.責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第（1）項(xiàng)由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施；第（2）項(xiàng)由大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

交通運(yùn)輸管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請(qǐng)材料的形式審查。審查許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于依法需要取得行政許可的事項(xiàng)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；許可申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政許可的法定情形等內(nèi)容。

（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請(qǐng)材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否一致；許可申請(qǐng)材料是否真實(shí)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于涉及公共利益的重大事項(xiàng)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。

（3）簽注結(jié)論性意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)在《審核意見(jiàn)書(shū)》單位負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)欄簽注結(jié)論性意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見(jiàn)。

（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書(shū)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送申請(qǐng)人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請(qǐng)材料是否齊全、符合法定形式。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：處行政許可事項(xiàng)辦理責(zé)任規(guī)定。

2、控制措施：（1）處業(yè)務(wù)科室許可受理員形式審查；（2）處業(yè)務(wù)科室科長(zhǎng)對(duì)許可受理員初審后材料進(jìn)行復(fù)審。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進(jìn)行；（2）對(duì)汽車維修、危貨運(yùn)輸企業(yè)設(shè)立等直接關(guān)系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請(qǐng)事項(xiàng)，制作告知書(shū)，告知利害關(guān)系人；城市公共汽車線路調(diào)整、客運(yùn)出租汽車運(yùn)力增加等涉及公共利益的，通過(guò)書(shū)面媒體向社會(huì)公告，聽(tīng)取公眾的意見(jiàn)。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。

（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，確定的辦案人員依法開(kāi)展調(diào)查，收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)。

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將《違法行為調(diào)查報(bào)告》、案卷及審核意見(jiàn)及時(shí)報(bào)分管處長(zhǎng)審查批準(zhǔn)決定。

（4）辦案人員聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出最終處罰決定的建議。

（5）分管處長(zhǎng)經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。

（6）行政處罰案件的執(zhí)行。對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，由當(dāng)事人自收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒(méi)款。

（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《處罰結(jié)案報(bào)告》，并將全部案件材料立卷歸檔。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大處罰和減輕處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省局關(guān)于規(guī)范運(yùn)政執(zhí)法行為的意見(jiàn)。

2、控制措施：（1）集體討論由處長(zhǎng)、分管處長(zhǎng)、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見(jiàn)，分管處長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）表明身份；

（2）制作行政強(qiáng)制措施憑證；（3）審批；（4）送達(dá)

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：中止車輛運(yùn)行措施。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省廳道路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)督檢查規(guī)定。

2、控制措施：（1）中止車輛運(yùn)行時(shí)，告知相對(duì)人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對(duì)體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當(dāng)和相對(duì)人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無(wú)隨車物品，則打“×”;（2）對(duì)超范圍運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的車輛應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施，并按照危險(xiǎn)貨物操作規(guī)程要求進(jìn)行駁載；（3）對(duì)裝運(yùn)鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛運(yùn)行的措施，確需中止車輛運(yùn)行的，應(yīng)對(duì)裝運(yùn)的貨物先行駁載。對(duì)難以駁載或者駁載時(shí)貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運(yùn)行的措施；（4）相對(duì)人接受處理的。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車輛。即相對(duì)人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車輛；（5）對(duì)中止運(yùn)行的車輛及隨車物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由道路運(yùn)輸稽查人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、非行政許可行政審批

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請(qǐng)材料的形式審查。審查是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政審批的法定情形等內(nèi)容。

（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。核實(shí)許可申請(qǐng)材料反映的情況與規(guī)定的行政審批條件是否一致；申請(qǐng)材料是否真實(shí)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。

（3）簽注結(jié)論性意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：參照省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）科室經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行初審?？剖邑?fù)責(zé)人進(jìn)行核查。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

航道管理行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)送有關(guān)文件、資料，說(shuō)明修建理由、種類、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；

（2）行政服務(wù)中心交通窗口對(duì)提交的申請(qǐng)進(jìn)行登記并將申請(qǐng)材料報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報(bào)送申請(qǐng)材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請(qǐng)報(bào)告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察；

（4）審查人員對(duì)其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)后提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；

（5）部門負(fù)責(zé)人對(duì)審查人員提出的審查意見(jiàn)審核后，提出審核意見(jiàn)并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；

（6）單位負(fù)責(zé)人對(duì)部門負(fù)責(zé)人審核的意見(jiàn)進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)許可證。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：核查人員現(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)提供的圖紙與現(xiàn)場(chǎng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場(chǎng)勘察。（2）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行拍照，以備審查。

3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請(qǐng)材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)技術(shù)要求。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。（2）對(duì)提供的資料和現(xiàn)場(chǎng)照片進(jìn)行對(duì)照。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制（1）初步查明案件來(lái)源和相應(yīng)的材料，填寫(xiě)《交通行政案件立案建議書(shū)》，由航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署審批意見(jiàn)；

（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》，提出處理意見(jiàn)，報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查；

（3）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽(tīng)證；

（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽(tīng)證會(huì)筆錄和聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；

（5）《交通行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，航道管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七天內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人；

（6）執(zhí)行行政處罰決定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長(zhǎng)和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章?？?。船閘航道管理人員應(yīng)切實(shí)維護(hù)待閘船舶停泊秩序；

（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過(guò)閘順序號(hào)，對(duì)船員提交的航行證件與船舶實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗(yàn)船、證是否相符，查驗(yàn)船舶是否超載以及超載的程度并在順序號(hào)上作好記錄。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長(zhǎng)處理，處理完畢再發(fā)過(guò)閘順序號(hào)；

（3）船員持過(guò)閘順序號(hào)到船舶登記處登記，工作人員在全省自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過(guò)閘登記單；

（4）船員持航行證件、過(guò)閘登記單到售票處購(gòu)買閘票，售票員在售票時(shí)必須認(rèn)真核對(duì)，如有錯(cuò)誤退回登記處，正確則打印過(guò)閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過(guò)閘票據(jù)到檢票處檢票，如無(wú)誤留下航行證件，發(fā)給過(guò)閘牌號(hào)；

（6）船員持過(guò)閘牌號(hào)回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過(guò)閘；（7）船舶過(guò)閘時(shí)檢票人員收回過(guò)閘牌號(hào)，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過(guò)閘完畢。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：過(guò)閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過(guò)閘費(fèi)。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。

2、控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場(chǎng)對(duì)船舶進(jìn)行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。

3、責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長(zhǎng)、運(yùn)行調(diào)度科科長(zhǎng)、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：征收人員征收行為是否規(guī)范。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。

2、控制措施：對(duì)征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查。

3、責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)征收科科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）在法定期限內(nèi)，當(dāng)事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料；

（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》，交部門負(fù)責(zé)人審核；

（3）部門負(fù)責(zé)人對(duì)提交的《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》、處罰決定書(shū)和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件；

（4）部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為符合法定強(qiáng)制執(zhí)行要件的，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強(qiáng)制決定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長(zhǎng)對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)實(shí)施。

五、其他行政權(quán)力

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過(guò)程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；

（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；

（3）對(duì)涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；

（4）執(zhí)法人員需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)《行政案件證據(jù)登記保存清單》；

（5）進(jìn)入行政處罰程序。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門負(fù)責(zé)人對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行檢查。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負(fù)責(zé)人和單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。

地方海事行政管理內(nèi)部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理窗口對(duì)材料進(jìn)行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補(bǔ)正意見(jiàn)；

（2）材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)材料的復(fù)審，交由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；

（3）部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；

（3）業(yè)務(wù)科室制作證書(shū)交由受理窗口，受理窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)證，申請(qǐng)人簽字后領(lǐng)取證書(shū)；

（4）歸檔。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可審批。

2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序?qū)嵤┰S可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補(bǔ)正條件；（3）各個(gè)流程環(huán)節(jié)按照承諾時(shí)限辦結(jié)，不能及時(shí)辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對(duì)許可事項(xiàng)、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對(duì)受理事項(xiàng)采取過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)，方便查詢。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：是否按照承諾時(shí)間作出相關(guān)決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照承諾時(shí)間進(jìn)行許可審批。

2、控制措施：（1）受理窗口初審后及時(shí)提交給具體業(yè)務(wù)科室進(jìn)行復(fù)審；（2）業(yè)務(wù)科室對(duì)材料進(jìn)行復(fù)審后及時(shí)報(bào)送科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（4）業(yè)務(wù)科室制作證書(shū)并交由地方海事分中心窗口通知申請(qǐng)人并發(fā)放證書(shū)。

3、責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；

（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論；（2）調(diào)查負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見(jiàn)，分管處長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)，報(bào)市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）繳納義務(wù)人到繳費(fèi)窗口辦理繳費(fèi)手續(xù)，窗口工作人員對(duì)有關(guān)材料進(jìn)行審核；（2）符合繳費(fèi)要求和情形的，確定具體繳費(fèi)金額，繳納義務(wù)人當(dāng)場(chǎng)繳費(fèi)；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當(dāng)事人；（4）在有關(guān)證書(shū)上加蓋圖章。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。

2、控制措施：（1）窗口人員對(duì)國(guó)家規(guī)定的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)熟悉了解；（2）收取費(fèi)用后及時(shí)出具繳訖憑證交付當(dāng)事人。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由繳費(fèi)窗口、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

四、行政強(qiáng)制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

注：虛線以上是強(qiáng)制措施實(shí)施程序流程,虛線以下是強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)施程序流程。

2、流程控制

（1）通過(guò)檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否調(diào)查；

（2）依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）制作《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》報(bào)送法制部門及單位負(fù)責(zé)人，并提出處理意見(jiàn)；

（4）單位負(fù)責(zé)人作出強(qiáng)制決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書(shū)》，做好相關(guān)《海事行政強(qiáng)制現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；

（5）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人；

（6）不及時(shí)履行義務(wù)的，申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行審核表》報(bào)送法制部門及單位負(fù)責(zé)人審核；

（7）單位負(fù)責(zé)人做出決定并簽注意見(jiàn)，具體科室制作《海事行政強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》，送達(dá)當(dāng)事人并同時(shí)送達(dá)《告誡書(shū)》，做好相關(guān)《現(xiàn)場(chǎng)筆錄》；

（8）當(dāng)事人及時(shí)履行義務(wù)的，制作《解除海事行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》并送達(dá)當(dāng)事人。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施行政強(qiáng)制。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政強(qiáng)制行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政強(qiáng)制的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》和《告誡書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：行政強(qiáng)制的程序是否合法。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行交通部海事局行政強(qiáng)制法定程序。

2、控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強(qiáng)制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時(shí)出具《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》和《告誡書(shū)》等并按時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部控制制度 行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；

（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；

（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）站長(zhǎng)審查決定；（4）站長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。

1、控制標(biāo)準(zhǔn)：國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。

2、控制措施：（1）集體討論由站長(zhǎng)、科室負(fù)責(zé)人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見(jiàn)，站長(zhǎng)歸納，形成處罰意見(jiàn)，報(bào)局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見(jiàn)，制作并送達(dá)《處罰決定書(shū)》。

3、責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。

財(cái) 務(wù) 管 理

財(cái)務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格收支管理等。

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

⑴年初財(cái)務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計(jì)劃編制部門預(yù)算并報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批； ⑵根據(jù)部門預(yù)算安排確定科室使用經(jīng)費(fèi)方案；

⑶確定部門現(xiàn)金開(kāi)支范圍，嚴(yán)格現(xiàn)金開(kāi)支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用開(kāi)支； ⑷金額較大或?qū)ｍ?xiàng)支出（大型會(huì)議、設(shè)備采購(gòu)等）由各科室負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)列支情況進(jìn)行審核后提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算，局財(cái)務(wù)科對(duì)各專項(xiàng)支出預(yù)算合理性進(jìn)行審核；

⑸1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報(bào)局長(zhǎng)審批；

⑹小額報(bào)銷（如差旅費(fèi)等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財(cái)務(wù)科辦理報(bào)銷手續(xù)；

⑺部門應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費(fèi)用開(kāi)支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定。審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限和相應(yīng)程序?qū)χЦ渡暾?qǐng)進(jìn)行審批。實(shí)行專項(xiàng)審批管理的各項(xiàng)支出，部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；

⑻財(cái)務(wù)科應(yīng)當(dāng)對(duì)批準(zhǔn)后的貨幣資金支付申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請(qǐng)的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)龋?/p>

⑼部門不得私設(shè)小金庫(kù)，不得帳外設(shè)帳，嚴(yán)禁收入不入帳。

3、制定依據(jù)

⑴《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》； ⑵《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》； ⑶《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》； ⑷《會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》； ⑸《行政單位財(cái)務(wù)規(guī)則》； ⑹《行政單位會(huì)計(jì)制度》； ⑺《現(xiàn)金管理暫行條例》。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：部門預(yù)算編制是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：部門預(yù)算編制政策規(guī)定。

⒉控制措施：⑴財(cái)務(wù)科按照全年工作安排，協(xié)同各科室科學(xué)合理編制部門預(yù)算；⑵財(cái)務(wù)科按照規(guī)范加強(qiáng)資金使用管理。

⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：科室申請(qǐng)使用經(jīng)費(fèi)是否合規(guī)。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)科室準(zhǔn)確測(cè)算，提出真實(shí)、合理、完整的經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)；⑵科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)嚴(yán)格審核；⑶財(cái)務(wù)科按照相關(guān)規(guī)定辦理財(cái)務(wù)手續(xù)。

⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項(xiàng)由申請(qǐng)經(jīng)費(fèi)科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑶項(xiàng)由財(cái)務(wù)科負(fù)責(zé)實(shí)施。

資 產(chǎn) 管 理

資產(chǎn)管理包括局機(jī)關(guān)各類資產(chǎn)的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。

（一）流程圖與流程控制 ⒈流程圖

⒉流程控制

⑴添置、更新規(guī)定資產(chǎn)：

①科室提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)分管局長(zhǎng)審核后報(bào)辦公室； ②辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科等有關(guān)科室核實(shí)； ③資產(chǎn)報(bào)局長(zhǎng)審批；

④機(jī)關(guān)統(tǒng)一按照政府采購(gòu)規(guī)定辦理采購(gòu)； ⑤辦公室驗(yàn)收，登記固定資產(chǎn)實(shí)物明細(xì)賬；

⑥財(cái)務(wù)科憑辦公室登記印章辦理報(bào)銷入賬并登記固定資產(chǎn)總賬和明細(xì)賬； ⑦使用部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。⑵處置規(guī)定資產(chǎn)：

①資產(chǎn)所在科室提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)科長(zhǎng)審核后報(bào)辦公室； ②辦公室進(jìn)行核實(shí)； ③資產(chǎn)處置報(bào)局長(zhǎng)審批；

④更新后的舊設(shè)備或處置的固定資產(chǎn)，由辦公室統(tǒng)一回收，分類登記并集中保管；

⑤回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。⑶資產(chǎn)移交：

①工作人員局內(nèi)調(diào)動(dòng)的，由所在科室負(fù)責(zé)人監(jiān)督并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，報(bào)辦公室備案；

②工作人員調(diào)出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關(guān)科室辦理移交手續(xù)。

⑷資產(chǎn)核查：

①各科室按規(guī)定每年向辦公室報(bào)送固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表；

②辦公室每年對(duì)全局固定資產(chǎn)進(jìn)行定期核查和盤(pán)點(diǎn)，針對(duì)存在問(wèn)題，及時(shí)提出處理意見(jiàn)，重要事項(xiàng)報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備是否合理。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產(chǎn)設(shè)備的申請(qǐng)，科學(xué)合理編制添置、更新資產(chǎn)設(shè)備經(jīng)費(fèi)預(yù)算，科室負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)；⑵辦公室會(huì)同財(cái)務(wù)科對(duì)科室提出的申請(qǐng)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行審核；⑶各科室定期真實(shí)、完整統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)情況；⑷辦公室定期對(duì)全局資產(chǎn)情況認(rèn)真核查、盤(pán)點(diǎn)。

⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項(xiàng)由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑵、⑷項(xiàng)由辦公室主任負(fù)責(zé)實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：設(shè)備采購(gòu)及處置是否按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴相關(guān)科室嚴(yán)格按照政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定辦理設(shè)備采購(gòu)，辦公室對(duì)添置的資產(chǎn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收登記；⑵資產(chǎn)處置后及時(shí)由辦公室回收處理，回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。

⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產(chǎn)。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

⒉控制措施：⑴明確資產(chǎn)管理責(zé)任，設(shè)備使用者履行好保管公有資產(chǎn)的職責(zé)；⑵人員調(diào)動(dòng)及時(shí)辦理移交手續(xù)，并報(bào)辦公室登記備案。

⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。

第四篇：黨員權(quán)利義務(wù)教育自查報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)自身黨性建設(shè)，完善自身綜合素質(zhì)建設(shè)，本人于2014年xx月xx日積極參加了黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)?，F(xiàn)根據(jù)上級(jí)本門要求，將自查情況報(bào)告如下：

一、積極參加黨教活動(dòng)，深入學(xué)習(xí)黨性知識(shí)

自我xx單位展開(kāi)黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)開(kāi)始以來(lái)，我單位多次組織開(kāi)展了xxx活動(dòng)。在此期間，本人主動(dòng)參加了支部組織的集中學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)了xxx等方面黨教內(nèi)容，并能夠深入貫徹各項(xiàng)學(xué)習(xí)內(nèi)容于實(shí)際工作之中，以保證黨性理論知識(shí)與自身工作實(shí)踐相結(jié)合。通過(guò)近一階段的學(xué)習(xí)，本人的思想與黨性都有了進(jìn)一步的提升，本人不僅能夠自覺(jué)遵守黨的紀(jì)律執(zhí)行黨的決定，服從組織分配，對(duì)黨忠誠(chéng)老實(shí)，言行一致。還能夠團(tuán)結(jié)同志，聯(lián)系群眾，有正義感。

二、深入認(rèn)識(shí)黨的重要性，查找自身存在的黨性不足

通過(guò)近一階段的學(xué)習(xí)教育，我發(fā)現(xiàn)雖然自己在具體的黨性意識(shí)方面還存在有以下的不足和差距：

1、學(xué)習(xí)上還不夠，特別是系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)還不夠注重。在工作中，對(duì)“三個(gè)代表”等重要思想的學(xué)習(xí)沒(méi)的提到應(yīng)有的高度。特別是理論的學(xué)習(xí)還不夠系統(tǒng)，學(xué)習(xí)還浮在表面，還沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的深度，使理論水平不能盡快得到提高。

2、黨的宗旨意識(shí)有所淡化。始終牢記自己是一名中共黨員，但為黨的事業(yè)奮斗終生意識(shí)有時(shí)弱化，有時(shí)看問(wèn)題看不到主流，會(huì)把局部的問(wèn)題放大，對(duì)社會(huì)上的一些現(xiàn)象人云亦云，甚至說(shuō)三道四，使得自身的黨性建設(shè)不能夠得到實(shí)質(zhì)的提高。

3、開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)做得還不夠。在工作上作自我批評(píng)多，在其他情況下作自我批評(píng)少;認(rèn)為目前整個(gè)大氣候也就如此，認(rèn)真開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)也不一定就解決問(wèn)題。

5、在工作創(chuàng)新上。積極主動(dòng)性不夠強(qiáng)，缺乏創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)造性的開(kāi)展工作，缺乏朝氣蓬勃、斗志昂揚(yáng)的工作熱情，缺乏靈活機(jī)動(dòng)，過(guò)于死板，解放思想、創(chuàng)新觀念的理念沒(méi)有貫徹始終。

三、深刻剖析自身不足，從根本改善黨性建設(shè)

經(jīng)過(guò)分析以上缺點(diǎn)，我按照具體情況進(jìn)行了深入的剖析，發(fā)現(xiàn)我之所以存在有以上方面問(wèn)題，我沒(méi)能夠好好反思自己，及時(shí)調(diào)整好心態(tài)，對(duì)外界的因素也看得太重，從而導(dǎo)致進(jìn)取心下降，工作中自降標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為工作過(guò)得去就可以了；此外，本人的具體學(xué)習(xí)計(jì)劃也不清晰，沒(méi)有從工作的整體發(fā)展去考慮。并且本人平時(shí)對(duì)自己的剖析頁(yè)不夠深刻，存在有浮躁心理，具體行動(dòng)不足。

四、制定具體的改進(jìn)措施，明確未來(lái)工作方向

通過(guò)此次的黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)，特別是通過(guò)與領(lǐng)導(dǎo)談心，與群眾談心的過(guò)程，我深刻認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足，并決定在今后的工作中不斷加強(qiáng)改進(jìn)，并且是從以下幾點(diǎn)完善自身黨性能力，請(qǐng)黨組織和群眾監(jiān)督：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是重要思想的學(xué)習(xí)，積極投身到保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)中來(lái)，提高自身素質(zhì)，緊密聯(lián)系群眾，調(diào)整心態(tài)，制訂可行計(jì)劃，努力工作，不斷提高工作水平，提高為人民服務(wù)水平，充分展示自己的能力和水平。

2、嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)厲約束自己，時(shí)刻警示自己。努力改變工作中遇事處理不果斷等問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)履行當(dāng)前崗位職責(zé)所必需的專門知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，始終保持政治上的清醒，在大是大非問(wèn)題上立場(chǎng)堅(jiān)定，與黨同心同德。

3、積極進(jìn)行自查，反省工作?？朔尚感睦?，樹(shù)立生活、工作目標(biāo)，化劣勢(shì)、失敗為前進(jìn)的動(dòng)力，保持旺盛的戰(zhàn)斗力。并實(shí)際立足于工作進(jìn)步和自身全面發(fā)展，廣泛學(xué)習(xí)一切有益知識(shí)。

第五篇：黨員權(quán)利義務(wù)教育自查報(bào)告

黨員權(quán)利義務(wù)教育自查報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)自身黨性建設(shè)，完善自身綜合素質(zhì)建設(shè)，本人于xx月XX日積極參加了黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)?，F(xiàn)根據(jù)上級(jí)本門要求，將自查情況報(bào)告如下：

一、積極參加黨教活動(dòng)，深入學(xué)習(xí)黨性知識(shí)自我XX單位展開(kāi)黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)開(kāi)始以來(lái)，我單位多次組織開(kāi)展了XXX活動(dòng)。

在此期間，本人主動(dòng)參加了支部組織的集中學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)了XXX等方面黨教內(nèi)容，并能夠深入貫徹各項(xiàng)學(xué)習(xí)內(nèi)容于實(shí)際工作之中，以保證黨性理論知識(shí)與自身工作實(shí)踐相結(jié)合。通過(guò)近一階段的學(xué)習(xí)，本人的思想與黨性都有了進(jìn)一步的提升，本人不僅能夠自覺(jué)遵守黨的紀(jì)律執(zhí)行黨的決定，服從組織分配，對(duì)黨忠誠(chéng)老實(shí)，言行一致。還能夠團(tuán)結(jié)同志，聯(lián)系群眾，有正義感。

二、深入認(rèn)識(shí)黨的重要性，查找自身存在的黨性不足通過(guò)近一階段的學(xué)習(xí)教育，我發(fā)現(xiàn)雖然自己在具體的黨性意識(shí)方面還存在有以下的不足和差距：

1、學(xué)習(xí)上還不夠，特別是系統(tǒng)的理論學(xué)習(xí)還不夠注重。在工作中，對(duì)“三個(gè)代表”等重要思想的學(xué)習(xí)沒(méi)的提到應(yīng)有的高度。特別是理論的學(xué)習(xí)還不夠系統(tǒng)，學(xué)習(xí)還浮在表面，還沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的深度，使理論水平不能盡快得到提高。

2、黨的宗旨意識(shí)有所淡化。始終牢記自己是一名中共黨員，但為黨的事業(yè)奮斗終生意識(shí)有時(shí)弱化，有時(shí)看問(wèn)題看不到主流，會(huì)把局部的問(wèn)題放大，對(duì)社會(huì)上的一些現(xiàn)象人云亦云，甚至說(shuō)三道四，使得自身的黨性建設(shè)不能夠得到實(shí)質(zhì)的提高。

3、開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)做得還不夠。在工作上作自我批評(píng)多，在其他情況下作自我批評(píng)少;認(rèn)為目前整個(gè)大氣候也就如此，認(rèn)真開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng)也不一定就解決問(wèn)題。

5、在工作創(chuàng)新上。積極主動(dòng)性不夠強(qiáng)，缺乏創(chuàng)新意識(shí)，創(chuàng)造性的開(kāi)展工作，缺乏朝氣蓬勃、斗志昂揚(yáng)的工作熱情，缺乏靈活機(jī)動(dòng)，過(guò)于死板，解放思想、創(chuàng)新觀念的理念沒(méi)有貫徹始終。

三、深刻剖析自身不足，從根本改善黨性建設(shè)經(jīng)過(guò)分析以上缺點(diǎn)，我按照具體情況進(jìn)行了深入的剖析，發(fā)現(xiàn)我之所以存在有以上方面問(wèn)題，我沒(méi)能夠好好反思自己，及時(shí)調(diào)整好心態(tài)，對(duì)外界的因素也看得太重，從而導(dǎo)致進(jìn)取心下降，工作中自降標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為工作過(guò)得去就可以了；

此外，本人的具體學(xué)習(xí)計(jì)劃也不清晰，沒(méi)有從工作的整體發(fā)展去考慮。并且本人平時(shí)對(duì)自己的剖析頁(yè)不夠深刻，存在有浮躁心理，具體行動(dòng)不足。四、制定具體的改進(jìn)措施，明確未來(lái)工作方向通過(guò)此次的黨員權(quán)利義務(wù)專項(xiàng)教育活動(dòng)，特別是通過(guò)與領(lǐng)導(dǎo)談心，與群眾談心的過(guò)程，我深刻認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足，并決定在今后的工作中不斷加強(qiáng)改進(jìn)，并且是從以下幾點(diǎn)完善自身黨性能力，請(qǐng)黨組織和群眾監(jiān)督：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，特別是重要思想的學(xué)習(xí)，積極投身到保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)中來(lái)，提高自身素質(zhì)，緊密聯(lián)系群眾，調(diào)整心態(tài)，制訂可行計(jì)劃，努力工作，不斷提高工作水平，提高為人民服務(wù)水平，充分展示自己的能力和水平。

2、嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)厲約束自己，時(shí)刻警示自己。努力改變工作中遇事處理不果斷等問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)履行當(dāng)前崗位職責(zé)所必需的專門知識(shí)和技能的學(xué)習(xí)，始終保持政治上的清醒，在大是大非問(wèn)題上立場(chǎng)堅(jiān)定，與黨同心同德。

3、積極進(jìn)行自查，反省工作?？朔尚感睦?，樹(shù)立生活、工作目標(biāo)，化劣勢(shì)、失敗為前進(jìn)的動(dòng)力，保持旺盛的戰(zhàn)斗力。并實(shí)際立足于工作進(jìn)步和自身全面發(fā)展，廣泛學(xué)習(xí)一切有益知識(shí)。