區(qū)審計局2021年工作總結(jié)及下一年工作思路

一、xxxx年工作總結(jié)

xxxx年，區(qū)審計局在區(qū)委、區(qū)政府和上級審計機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指引，圍繞中心、服務(wù)大局，努力發(fā)揮審計在黨和國家監(jiān)督體系中的重要作用。全年xx個審計項目順利完成，查出問題xxx個，追回財政資金xxx.xx萬元，揭露管理不規(guī)范金額x.xx億元，提交審計專題報告、綜合性報告及信息簡報xx篇，提出審計建議xx條。

（一）堅持黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，為新時代審計工作發(fā)展提供堅強(qiáng)組織保障

1.強(qiáng)化理論武裝。嚴(yán)格落實第一議題學(xué)習(xí)制度，xxxx年以來共組織xx余次集中學(xué)習(xí)。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記出席經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立xx周年慶祝大會和視察重要講話和重要指示精神以及黨的__精神，圍繞《習(xí)近平談治國理政》第三卷、《x建設(shè)中國特色社會主義先行示范區(qū)綜合改革試點實施方案（xxxx-xxxx年）》開展集中學(xué)習(xí)研討。

2.深化全面從嚴(yán)治黨工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。一是制定《x市xx區(qū)審計局黨組全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任清單》、修訂xx區(qū)審計局黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單》，明確了全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任xx項、黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任xx項。xxxx年以來開展紀(jì)律教育活動xx次，開展違法違紀(jì)典型案例警示教育x次，領(lǐng)導(dǎo)干部講全面從嚴(yán)治黨和黨

風(fēng)廉政建設(shè)專題黨課x次，談話提醒xx次，參觀廉政教育基地x次。二是建立健全審計項目廉政檢查制度，認(rèn)真落實審計現(xiàn)場紀(jì)律檢查工作辦法，切實把審計現(xiàn)場這個關(guān)鍵環(huán)節(jié)管住管好。

3.夯實黨支部戰(zhàn)斗堡壘作用。一是加強(qiáng)組織建設(shè)，及時增補(bǔ)支部委員，確保黨建責(zé)任主體不缺位。二是積極吸納審計干部入黨。全年接收預(yù)備黨員x名、列入發(fā)展對象x名、確定入黨積極分子x名，提交入黨申請書x名。三是疫情期間響應(yīng)號召，選派xx名審計干部奔赴抗疫一線，至今仍有x名領(lǐng)導(dǎo)干部奮戰(zhàn)在抗疫隔離酒店。四是全面落實“三會一課”制度，堅持每季度開展x次讀書論壇、每月開展x次主題黨日活動。全年領(lǐng)導(dǎo)干部講黨課x次，組織審計干部參觀xx、xx社區(qū)黨群服務(wù)中心孝廉堂、南頭古城先賢孝廉文化展館等xx次，與掛點社區(qū)聯(lián)合開展民法典宣傳、文明城市創(chuàng)建、社區(qū)義診等志愿者活動xx次。

4.加強(qiáng)干部隊伍建設(shè)。一是強(qiáng)化隊伍梯隊建設(shè)。新招聘職員x名，充實審計干部隊伍。選拔任命x名年輕副科級干部，晉升x名一級主任科員、x名三級主任科員、x名四級主任科員。二是加大干部培訓(xùn)力度，共安排xx人次外出培訓(xùn)，安排x人次脫產(chǎn)參加上級審計項目，x人次脫產(chǎn)配合巡視巡察，協(xié)助完成x個“兩統(tǒng)籌”項目，拓寬年輕審計干部視野。三是關(guān)注審計新生力量的培養(yǎng)，成立團(tuán)支部，積極開展團(tuán)支部活動，凝聚xx后審計新秀，做好審計傳幫帶工作。

（二）堅持以主責(zé)主業(yè)為抓手，充分發(fā)揮審計服務(wù)大局、推動決策部署落實的建設(shè)性作用

1.著力推動打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。一是關(guān)口前移，選派業(yè)務(wù)骨干參加指揮部物資保障組現(xiàn)場辦公。同時派出x名審計人員，重點審計我區(qū)x.xx億元財政防疫資金的管理和使用情況，延伸審計了xx家單位，抽查近xx萬件捐贈物資的管理和使用情況，提出審計建議xx條，并指導(dǎo)督促相關(guān)單位全部完成整改。二是關(guān)注惠企“市xx條”“區(qū)xx條”政策落實情況，揭示我區(qū)租金減免政策不完善、物業(yè)服務(wù)企業(yè)財政補(bǔ)助申請審核把關(guān)不嚴(yán)等問題，并督促相關(guān)部門整改。

2.著力推動重大政策落地生效。采取“x+N”形式優(yōu)化內(nèi)部統(tǒng)籌機(jī)制，把“兩統(tǒng)籌”的要求貫徹落實到各項工作中。把重大政策落實跟蹤審計作為一項全局性工作，對xx醫(yī)院改擴(kuò)建、xx智園等重大建設(shè)項目推進(jìn)情況、區(qū)政府投資項目代建制及PPP項目實施情況，西麗湖國際科教城創(chuàng)建、全民健身、穩(wěn)就業(yè)、垃圾分類政策落實情況等開展審計。

3.著力推動財政審計全覆蓋。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)首次對全區(qū)xx家一級預(yù)算單位開展部門預(yù)算執(zhí)行審計全覆蓋調(diào)查，指出了部分單位在六項費用、部門預(yù)算、政府物業(yè)資產(chǎn)、政府采購、小型工程等方面存在的問題。審計發(fā)現(xiàn)xx個單位在預(yù)算執(zhí)行中存在問題，問題涉及金額x.xx億元，責(zé)成有關(guān)單位追回財政資金共計xx.xx萬元；向區(qū)紀(jì)委監(jiān)委移送了部分公職人員違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)的審計線索；向區(qū)財政局移送了個別單位在政府采購中的違規(guī)事項。

4.著力推動保障和改善民生。一是加強(qiáng)對民生工程項目建設(shè)情況審計。選取道路設(shè)施品質(zhì)提升、醫(yī)院改擴(kuò)建、老舊電梯更新改造工程等領(lǐng)域開展政府投資績效審計項目。二是加強(qiáng)對民生保障資金審計。重點圍繞垃圾分類、殘疾人就業(yè)保障金等專項資金合法性、經(jīng)濟(jì)性和效益性等內(nèi)容進(jìn)行審計。

5.著力推動規(guī)范行使公權(quán)力。一是繼續(xù)深化對領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)的監(jiān)督制約，xxxx年以來共對x名領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計，涉及財政局、規(guī)劃土地監(jiān)察局、教育科學(xué)研究院等，審計共發(fā)現(xiàn)問題xx個，查出管理不規(guī)范金額xxxx萬元，提出審計處理意見和建議xx條。二是協(xié)助區(qū)委組織部開展“兩委”換屆相關(guān)工作，為各街道開展的xxx個社區(qū)黨委書記、居委會主任的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

（三）堅持以完善體制機(jī)制為重點，積極推進(jìn)審計改革創(chuàng)新

1.堅持科技強(qiáng)審，深入推進(jìn)審計全覆蓋。一是強(qiáng)化工作保障。審前全面采集被審計單位電子數(shù)據(jù)并開展分析，打造“總體分析、發(fā)現(xiàn)疑點、系統(tǒng)研究、分散核實”的數(shù)字化審計模式。二是統(tǒng)籌開展審計項目，集中進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和疑點核查，大幅提高審計效率。三是積極探索數(shù)據(jù)分析技術(shù)方法在審計工作中的創(chuàng)新應(yīng)用，我局提交的《數(shù)據(jù)分析技術(shù)在人才住房補(bǔ)租專項資金審計中應(yīng)用實例》，榮獲審計署辦公廳優(yōu)秀案例三等獎。

2.大力推進(jìn)審計整改。一是督促被審計單位樹牢主體責(zé)任意識。組織召開xxxx年度區(qū)審計整改工作暨培訓(xùn)會議，部署年度審計整改工作，并邀請省審計廳整改監(jiān)督處負(fù)責(zé)同志作“關(guān)于審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作”專題輔導(dǎo)報告。二是推動協(xié)同督促整改體系建設(shè)。推動被審計單位整改、政府主導(dǎo)、人大監(jiān)督、主管部門監(jiān)管、審計機(jī)關(guān)跟蹤督促、紀(jì)檢監(jiān)察協(xié)同的審計整改工作責(zé)任體系的落實工作。三是以巡視整改為契機(jī)，大力推動審計整改工作。局黨組制定了落實省委巡視反饋意見的整改工作方案，成立了區(qū)審計局巡視反饋意見整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組。區(qū)審計局內(nèi)部由分管領(lǐng)導(dǎo)、整改監(jiān)督部門、業(yè)務(wù)科室、審計組長構(gòu)成四級督促工作機(jī)制，采取“人盯人”“靠前督促”的跟蹤督促手段。促成區(qū)內(nèi)由各被審計單位分管“區(qū)領(lǐng)導(dǎo)掛帥、督查介入”的模式，全力清理歷史欠賬，對于未能限期完成整改的問題，由被審計單位匯報，并經(jīng)分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報區(qū)督查室。

3.加強(qiáng)內(nèi)部審計工作指導(dǎo)力度。一是開展全區(qū)xx家一級預(yù)算單位內(nèi)審工作情況調(diào)查，理清全區(qū)內(nèi)審工作情況的基本情況。二是建立內(nèi)審工作聯(lián)系機(jī)制，發(fā)文指導(dǎo)各街道黨工委（人大工委、辦事處）、區(qū)直各單位，明確內(nèi)部審計工作崗位、分管領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)系人，建立起全區(qū)xx家一級預(yù)算單位聯(lián)系手冊。三是組織開展區(qū)年度內(nèi)審培訓(xùn)，部分區(qū)一級預(yù)算單位、事業(yè)單位、區(qū)屬國有企業(yè)的內(nèi)審工作人員共xx

余人參加培訓(xùn)，推動區(qū)內(nèi)審工作開展。四是內(nèi)審優(yōu)秀人員榮獲中國內(nèi)部審計協(xié)會榮譽(yù)稱號，xx醫(yī)院內(nèi)部審計科xx同志榮獲“全國內(nèi)部審計先進(jìn)個人”稱號。

4.推進(jìn)審計成果利用改革。對審計報告內(nèi)容進(jìn)行綜合提煉，形成各類文稿信息xx篇。本審計年度內(nèi)被采用信息快報x篇，xx信息x篇，中國審計報x篇，審計工作動態(tài)xx篇，其中x篇信息快報獲市領(lǐng)導(dǎo)批示，x篇xx信息獲區(qū)委主要領(lǐng)導(dǎo)批示，xx篇審計成果專報、綜合性報告獲區(qū)領(lǐng)導(dǎo)批示，有效拓展審計成果應(yīng)用途徑。

（四）堅持以提高內(nèi)控及審計質(zhì)量水平為出發(fā)點，積極營造積極向上的機(jī)關(guān)文化

一是高質(zhì)量完成區(qū)委巡察反饋問題的整改工作，并長期鞏固堅持。

并聘請第三方會計師事務(wù)所開展xxxx年至xxxx年局預(yù)算執(zhí)行和內(nèi)控情況審計，對審計發(fā)現(xiàn)的問題，已組織整改完畢。二是結(jié)合巡察和審計發(fā)現(xiàn)的問題，全面梳理內(nèi)控制度，xxxx年x月完成x大類xx項制度的匯編修訂工作，全面推進(jìn)制度管人、流程管事。三是對xxxx年度完成的xx個審計項目共xxx卷檔案開展全面檢查，從審計程序、審計實施方案、審計證據(jù)、審計工作底稿、審計業(yè)務(wù)文書、以及是否根據(jù)審理意見采取相應(yīng)措施等x個方面開展檢查，各審計組組織審計人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行了整改，助推審計項目質(zhì)量再上新臺階。四是營造積極向上的機(jī)關(guān)文化。開展對口幫扶貧困村慰問、支部結(jié)對聯(lián)建活動，以抗疫為主題的“審計鏗鏘玫瑰”相關(guān)報道在國家審計署、省審計廳和市審計局網(wǎng)站或微信公眾平臺展出，參加第九屆

“春舞xx”巾幗風(fēng)采健身操云展演活動獲得“最具創(chuàng)意獎”，傳遞審計正能量。

二、當(dāng)前工作面臨的困難和問題

當(dāng)前審計工作還存在一些困難和不足，主要表現(xiàn)為隨著新時代審計業(yè)務(wù)覆蓋范圍顯著擴(kuò)大和質(zhì)量要求不斷提升，審計工作任務(wù)重與審計力量不足的矛盾較為突出；審計人員大數(shù)據(jù)分析能力整體較為薄弱；部分被審計單位存在消極整改、選擇性整改或類似問題屢審屢犯的現(xiàn)象，審計整改工作有待深化；在對審計數(shù)據(jù)和成果進(jìn)行再開發(fā)，形成行業(yè)性、領(lǐng)域性專題報告，充分發(fā)揮審計建設(shè)性作用等方面仍有待加強(qiáng)。

三、下一步工作計劃

xxxx年度我局將始終堅持黨對審計工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府的中心工作，鞏固和深化審計管理體制改革成果，推進(jìn)審計監(jiān)督全覆蓋，切實履行好新時代審計監(jiān)督職責(zé)。

（一）貫徹落實習(xí)近平總書記重要講話精神，提高政治站位，全力服務(wù)黨和國家發(fā)展大局。

一是始終保持對黨的絕對忠誠。牢牢把握區(qū)審計局作為國家機(jī)關(guān)、政治機(jī)關(guān)、黨的工作部門這一定位，旗幟鮮明講政治，把習(xí)近平總書記重要講話和重要批示指示精神作為推動新時期審計工作發(fā)展的思想遵循、理論先導(dǎo)、行動指南。二是全面加強(qiáng)黨對審計工作的領(lǐng)導(dǎo)。深刻領(lǐng)會堅持黨對審計工作集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的重大意義及新時代審計工作的職責(zé)和使命，把堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)落實到審計工作的全過程、各環(huán)節(jié)。

（二）鞏固大數(shù)據(jù)審計成果，推動全面實現(xiàn)審計全覆蓋。

一是做細(xì)做實基礎(chǔ)工作。按照“科學(xué)規(guī)劃、統(tǒng)籌安排、分類實施”的要求，建立完善審計對象庫，確定審計重點和審計頻次，對本級預(yù)算執(zhí)行和一級預(yù)算單位做到每年審計一次，對其他審計對象一般x年輪審一遍，基本實現(xiàn)對公共資金、國有資產(chǎn)、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計全覆蓋的目標(biāo)。二是堅持科技強(qiáng)審，優(yōu)化項目組織方式，提升審計結(jié)果運用。創(chuàng)新審計方式方法，加強(qiáng)審計領(lǐng)域信息化建設(shè)，推進(jìn)大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、地理空間分析技術(shù)在審計工作中的應(yīng)用。三是優(yōu)化審計項目組織方式，強(qiáng)化審計項目和審計力量統(tǒng)籌，探索融合式、嵌入式、交叉式審計項目組織方式，努力做到“一審多項”“一審多果”“一果多用”，最大程度提高審計效益。深入挖掘?qū)徲媹蟾娴摹案郊又怠?，形成審計信息、黨政信息、審計要情、專項報告等多類型成果，提升審計成果運用水平。

（三）合理安排年度審計項目計劃，全面提升審計監(jiān)督效能。

xxxx年上半年，區(qū)審計局?jǐn)M安排x個審計項目，具體為重大政策落實跟蹤審計x項，重點關(guān)注我區(qū)在粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、重點領(lǐng)域改革推進(jìn)等重大經(jīng)濟(jì)政策措施和決策部署的貫徹落實情況；財政審計x項，重點關(guān)注政府全口徑預(yù)算執(zhí)行、行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理等情況，推動建立全面的預(yù)算績效管理體系；公共投資審計x項，重點關(guān)注重大建設(shè)項目跟蹤審計和民生項目建設(shè)等情況，鞏固和深化投資審計

“三個轉(zhuǎn)變”，推動政府投資項目提質(zhì)增效；企業(yè)審計x項，重點關(guān)注區(qū)屬國企運營管理情況；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計x項，重點關(guān)注“一把手”履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況，探索“三個區(qū)分開來”在審計中的應(yīng)用，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)當(dāng)作為、廉潔用權(quán)。xxxx年下半年的項目計劃將圍繞區(qū)委區(qū)政府中心工作進(jìn)行謀劃安排。

（四）健全審計整改工作制度，提高審計整改工作水平。

堅持把審計整改作為重要工作來抓，強(qiáng)化問題導(dǎo)向，認(rèn)真分析當(dāng)前審計整改存在的薄弱環(huán)節(jié)，謀劃出臺我區(qū)審計整改工作制度，進(jìn)一步明確審計機(jī)關(guān)、被審計單位的整改責(zé)任，規(guī)范我區(qū)審計整改工作流程，避免出現(xiàn)審計發(fā)現(xiàn)問題長期未整改的情況。同時，要與區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、區(qū)人大、區(qū)督查室等部門建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化問責(zé)，拓寬審計整改結(jié)果應(yīng)用途徑，切實形成有效的整改合力。

（五）堅持全面從嚴(yán)治黨，打造新時代xx審計鐵軍。

一是持續(xù)鞏固和深化機(jī)構(gòu)改革成果，加緊配齊各科室、各崗位人員。優(yōu)化內(nèi)部工作職責(zé)分工，大力培養(yǎng)審計后備力量，提高黨員培養(yǎng)力度。二是堅持依法審計、文明審計。嚴(yán)格執(zhí)行中央八項規(guī)定及其實施細(xì)則精神和審計“四嚴(yán)禁”“八不準(zhǔn)”紀(jì)律，開展經(jīng)常性黨風(fēng)廉政教育和紀(jì)律教育，深入開展模范機(jī)關(guān)創(chuàng)建活動，恪守審計權(quán)力邊界。

四、對審計工作的意見和建議

（一）加強(qiáng)大數(shù)據(jù)審計人才隊伍建設(shè)

建議審計署、省審計廳、市審計局定期開展大數(shù)據(jù)審計相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和經(jīng)驗分享，營造大數(shù)據(jù)審計學(xué)習(xí)氛圍，強(qiáng)化大數(shù)據(jù)審計思路，提升基層審計機(jī)關(guān)運用大數(shù)據(jù)審計技術(shù)的能力。

（二）加強(qiáng)審計力量的統(tǒng)籌使用

建議上級審計機(jī)關(guān)在制定年度審計項目計劃時，提早明確確定項目組織方式，為統(tǒng)籌審計力量調(diào)配打下基礎(chǔ)，通過聯(lián)合審、交叉審等方式，有針對性地開展審計項目，提升審計項目質(zhì)量。