申報(bào)材料質(zhì)量審核評(píng)價(jià)記錄及審核意見

序號(hào)

材料名稱

評(píng)價(jià)內(nèi)容

評(píng)價(jià)記錄

申請材料

擅自更改申請產(chǎn)品、單元及規(guī)格型號(hào)

偏離《行政許可受理決定書》所界定的實(shí)地核查范圍（企業(yè)名稱、住所、生產(chǎn)地址）

申請書中任意一處與企業(yè)提供的資質(zhì)證書、證明材料不一致

對企業(yè)申請中填寫的必備生產(chǎn)和檢測設(shè)備進(jìn)行核對后，其記錄中反映的內(nèi)容不符合要求

對企業(yè)填寫的錯(cuò)誤進(jìn)行更正時(shí)，企業(yè)未加蓋企業(yè)公章，審查組長未簽字、未明確更改幾處

材料不齊全、完整

首/末次會(huì)議簽到表

應(yīng)到會(huì)人員簽署不齊全

無觀察員簽字

實(shí)地核查記錄

核查項(xiàng)目漏判、錯(cuò)判

核查條款——核查記錄內(nèi)容——核查結(jié)論不一致、不協(xié)調(diào)

對重點(diǎn)條款、否決項(xiàng)和輕微不符合、不符合條款描述不詳，不符合事實(shí)描述不能體現(xiàn)可追溯性

實(shí)施細(xì)則中對人員資質(zhì)有要求的行業(yè)，記錄中未體現(xiàn)對有關(guān)人員的能力和資質(zhì)進(jìn)行核查的內(nèi)容

證明性材料

未提取實(shí)施細(xì)則中必被檢測設(shè)備的檢定證書復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章

檢定證書與申請書中企業(yè)基本信息不一致

未提取實(shí)施細(xì)則中對人員資質(zhì)有要求的人員資質(zhì)的證明復(fù)印件，復(fù)印件未加蓋企業(yè)公章

人員資質(zhì)證明內(nèi)容、協(xié)議不能滿足細(xì)則或行業(yè)特殊要求

還應(yīng)提取的材料未提交或不符合要求（如型式試驗(yàn)報(bào)告等）

必備檢測設(shè)備不全或精度等級(jí)不夠，但實(shí)地核查記錄中結(jié)論為合格

該記錄與申請書、實(shí)地核查記錄中涉及到的檢測設(shè)備信息不一致

企業(yè)實(shí)地核查不符合項(xiàng)匯總表

不符合事實(shí)描述不清楚、不符合性質(zhì)界定不準(zhǔn)確，不利于企業(yè)整改和區(qū)縣局檢查

核查報(bào)告

企業(yè)名稱、生產(chǎn)地址與申請書、抽樣單及其他相關(guān)信息不一致

實(shí)地核查報(bào)告中對不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)不準(zhǔn)確，核查結(jié)論與細(xì)則的判定原則不相符

核查分工、審查員證書編號(hào)/有效期、日期未填寫、審查員未簽字并與《實(shí)地核查計(jì)劃》中的審查員不一致，觀察員沒簽字

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)地核查記錄存在矛盾

未反映出對營業(yè)執(zhí)照信息真實(shí)性以及營業(yè)執(zhí)照與其他相關(guān)證照信息一致性進(jìn)行了現(xiàn)場核對的內(nèi)容

抽樣單

企業(yè)名稱、地址、產(chǎn)品單元與經(jīng)核對的申請書信息不一致

生產(chǎn)地址、產(chǎn)品單元、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)填寫不齊全/錯(cuò)誤

抽取品種不符合細(xì)則的抽樣規(guī)則，樣品基數(shù)不符合要求。

抽樣人員、企業(yè)代表未簽字、企業(yè)未加蓋公章

核查中其他情況的處理

擅自處理實(shí)地核查中發(fā)生的特殊情況，但未造成嚴(yán)重后果

實(shí)地核查過程中發(fā)生特殊情況，但未及時(shí)請示有關(guān)部門，擅自處理且造成嚴(yán)重后果。

上報(bào)材料

及時(shí)性

實(shí)地核查結(jié)束后三日內(nèi)提交材料

實(shí)地核查結(jié)束后三日以上提交材料

材料審核意見的處理、落實(shí)情況

申報(bào)材料中存在的問題已按要求整改

對材料中的問題不負(fù)責(zé)任，不積極配合3

審核意見處理不及時(shí)，導(dǎo)致申報(bào)材料報(bào)送超時(shí)限

實(shí)地核查結(jié)論的審核意見

生產(chǎn)許可證檢驗(yàn)報(bào)告的審核意見

審核人：

日期：

審查組織單位（加蓋公章）：