第一篇：供應(yīng)商審核評(píng)價(jià)管理制度

供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理制度 1 目的

對(duì)原輔材料、外購(gòu)（協(xié)）件的供應(yīng)商進(jìn)行審核，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保所采購(gòu)物品滿足 其產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量和相關(guān)法規(guī)要求。2 范圍

適用于本公司供應(yīng)商的管理和控制。職責(zé)

3.1 采購(gòu)部負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施并歸口管理。3.2質(zhì)檢部負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)證。4 內(nèi)容

4.1 審核要求

4.1.1準(zhǔn)入審核：采購(gòu)部制定供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，建立供應(yīng)商檔案。根據(jù)采購(gòu)信息，包括 采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)程、圖樣等內(nèi)容，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能 力、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨周期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)審核，以 確保采購(gòu)物品符合要求。

4.1.2 過程審核：技術(shù)部建立采購(gòu)物品在使用過程中的審核要求，對(duì)采購(gòu)物品的進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)使用、檢驗(yàn)情況、不合格品處理等方面進(jìn)行審核并保持記錄，保證采購(gòu)物品在使用過程中持續(xù)符合要求。

4.1.3 評(píng)估管理：采購(gòu)部建立評(píng)估要求，對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，回顧分析其供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)水平、交貨能力、產(chǎn)品合格率等。對(duì)結(jié)果為不滿意的供應(yīng)商，采取淘汰或改進(jìn)措施。采購(gòu)物品的生產(chǎn)條件、規(guī)格型號(hào)、圖樣、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法等可能影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核

4.2審核要點(diǎn) 4.2.1文件審核

4.2.1.1供應(yīng)商資質(zhì)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明文件等； 4.2.1.2供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系文件； 4.2.1.3采購(gòu)物品生產(chǎn)工藝說明；

4.2.1.4采購(gòu)物品性能、規(guī)格、型號(hào)、安全性評(píng)估材料、企業(yè)自檢報(bào)告或有資質(zhì)檢驗(yàn)機(jī) 構(gòu)出具的有效檢驗(yàn)報(bào)告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 特殊采購(gòu)物品的審核

4.2.2.1如對(duì)潔凈級(jí)別有要求的，在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)條件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。4.2.2.2根據(jù)外協(xié)加工采購(gòu)物品的要求和特點(diǎn)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量控制情況開 展現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.3新供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)與審核：根據(jù)《外購(gòu)（協(xié)）件清單》及質(zhì)量要求，采購(gòu)部調(diào)查和了解市場(chǎng)信息，提供有生產(chǎn)能力、交貨及時(shí)、質(zhì)量穩(wěn)定、信守合同的單位，作為候選供應(yīng)商。

Ａ類物資評(píng)價(jià)方法：

4.3.1、由采購(gòu)部組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、技術(shù)部參加對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，內(nèi)容包括： 4.3.1.1生產(chǎn)能力：產(chǎn)品品種、質(zhì)量等級(jí)、可供數(shù)量、包裝、運(yùn)輸、防護(hù)、交付能力等； 4.3.1.2檢測(cè)能力：可檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)人員素質(zhì)、環(huán)境條件； 4.3.1.3技術(shù)水平：包括技術(shù)人員素質(zhì)及技術(shù)能力； 4.3.1.4質(zhì)管水平：質(zhì)量保證體系及其運(yùn)行狀態(tài)；

4.3.1.5第三方評(píng)定證明：如標(biāo)準(zhǔn)化水平確認(rèn)、計(jì)量水平等級(jí)考核、第三方認(rèn)證等。4.3.2、調(diào)查評(píng)價(jià)的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)價(jià)； 4.3.2.2對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)； 4.3.2.3與同類產(chǎn)品進(jìn)行比較；

4.3.3、調(diào)查結(jié)果由調(diào)查人員填寫《供方調(diào)查表》，并簽署意見。

4.3.4、經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的，由采購(gòu)部通知其提供少量樣品試用，并抽樣檢驗(yàn)。4.3.5、根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由質(zhì)檢部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)部。4.3.6、《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的候選供應(yīng)商，由采購(gòu)部列入《合格供應(yīng)商名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

Ｂ類物資評(píng)價(jià)方法： a.采購(gòu)部向候選供應(yīng)商發(fā)放《供方調(diào)查表》。經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的由采購(gòu)部通知其提供少量樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和試用。b.根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由質(zhì)檢部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)部。c.《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的，由采購(gòu)部列入《合格供應(yīng)商名單》 報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

4.4 老供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇：根據(jù)老供應(yīng)商(連續(xù)供貨歷史不少于3年)歷年來對(duì)本公司所供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量情況，由采購(gòu)部主持召開相關(guān)部門會(huì)議，共同評(píng)價(jià)分析，填寫《供方評(píng)價(jià)表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位名稱及供應(yīng)產(chǎn)品范圍，交采購(gòu)部納入《合格供方名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)依據(jù)。

對(duì)已經(jīng)通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的供應(yīng)商，同時(shí)具有中石油新疆油田準(zhǔn)入證；經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，直接納入合格供應(yīng)商名單。4.5 對(duì)合格供應(yīng)商的管理： 采購(gòu)部根據(jù)質(zhì)檢部的進(jìn)貨質(zhì)量情況，對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)分級(jí)控制，并填寫《供方供貨質(zhì)量記錄》。4.5.1供貨質(zhì)量一直合格的定為A級(jí)；

4.5.2若連續(xù)2批不合格的降為B級(jí)，并警告限期整改。只有再連續(xù)3批合格者，才能升為A級(jí)，若達(dá)不到連續(xù)3批合格者就降為C級(jí)；

4.5.3若連續(xù)3批不合格者降為C級(jí)，并責(zé)令限期整改。只有連續(xù)3批合格者，才能升為B級(jí)，C級(jí)再不能保持連續(xù)3批合格者，從《合格供方名單》中除名并停止進(jìn)貨。采購(gòu)部每年按4.3要求對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)。

4.6 執(zhí)行本制度形成的質(zhì)量記錄按《質(zhì)量記錄控制程序》管理。

第二篇：供應(yīng)商審核管理制度

供應(yīng)商審核管理制度 目的

對(duì)原輔材料、外購(gòu)（協(xié)）件的供應(yīng)商進(jìn)行審核，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保所采購(gòu)物品滿足其產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量和相關(guān)法規(guī)要求。2 范圍

適用于本公司供應(yīng)商的管理和控制。3 職責(zé)

3.1 生產(chǎn)部負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施并歸口管理。3.2 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)證。4 內(nèi)容

4.1 審核要求 4.1.1準(zhǔn)入審核：生產(chǎn)部制定供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，建立供應(yīng)商檔案。根據(jù)采購(gòu)信息，包括采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)程、圖樣等內(nèi)容，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)審核，以確保采購(gòu)物品符合要求。

4.1.2過程審核：技術(shù)部建立采購(gòu)物品在使用過程中的審核要求，對(duì)采購(gòu)物品的進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)使用、檢驗(yàn)情況、不合格品處理等方面進(jìn)行審核并保持記錄，保證采購(gòu)物品在使用過程中持續(xù)符合要求。

4.1.3評(píng)估管理：生產(chǎn)部建立評(píng)估要求，對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，回顧分析其供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)水平、交貨能力、產(chǎn)品合格率等。對(duì)結(jié)果為不滿意的供應(yīng)商，采取淘汰或改進(jìn)措施。

采購(gòu)物品的生產(chǎn)條件、規(guī)格型號(hào)、圖樣、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法等可能影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.2審核要點(diǎn)

4.2.1文件審核

4.2.1.1供應(yīng)商資質(zhì)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明文件等；

4.2.1.2供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系文件；

4.2.1.3采購(gòu)物品生產(chǎn)工藝說明；

4.2.1.4采購(gòu)物品性能、規(guī)格、型號(hào)、安全性評(píng)估材料、企業(yè)自檢報(bào)告或有資質(zhì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的有效檢驗(yàn)報(bào)告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 進(jìn)貨查驗(yàn)

質(zhì)檢部依據(jù)《原材料檢驗(yàn)規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)》嚴(yán)格進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)，要求供應(yīng)商按供貨批次提供有效檢驗(yàn)報(bào)告或其他質(zhì)量合格證明文件。

4.2.3 現(xiàn)場(chǎng)審核

生產(chǎn)部建立現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)及審核原則，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、生產(chǎn)過程、質(zhì)量管理、儲(chǔ)存運(yùn)輸條件等可能影響采購(gòu)物品質(zhì)量安全的因素進(jìn)行審核。應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠駶M足要求，以及是否能保證供應(yīng)物品持續(xù)符合要求。

4.2.4 特殊采購(gòu)物品的審核

本公司無特殊物品采購(gòu)，顧無需進(jìn)行特殊采購(gòu)物品審核

4.3新供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)與審核：

根據(jù)《物資分類明細(xì)表》及質(zhì)量要求，生產(chǎn)部調(diào)查和了解市場(chǎng)信息，提供有生產(chǎn)能力、交貨及時(shí)、質(zhì)量穩(wěn)定、信守合同的單位，作為候選供應(yīng)商。Ａ類物資評(píng)價(jià)方法：

4.3.1、由生產(chǎn)部組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、技術(shù)部參加對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，內(nèi)容包括：

4.3.1.1生產(chǎn)能力：產(chǎn)品品種、質(zhì)量等級(jí)、可供數(shù)量、包裝、運(yùn)輸、防護(hù)、交付能力等；

4.3.1.2檢測(cè)能力：可檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)人員素質(zhì)、環(huán)境條件；

4.3.1.3技術(shù)水平：包括技術(shù)人員素質(zhì)及技術(shù)能力；

4.3.1.4質(zhì)管水平：質(zhì)量保證體系及其運(yùn)行狀態(tài)；

4.3.1.5第三方評(píng)定證明：如標(biāo)準(zhǔn)化水平確認(rèn)、計(jì)量水平等級(jí)考核、第三方認(rèn)證等。

4.3.2、調(diào)查評(píng)價(jià)的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)價(jià)； 4.3.2.2對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)； 4.3.2.3與同類產(chǎn)品進(jìn)行比較；

4.3.3、調(diào)查結(jié)果由調(diào)查人員填寫《供方調(diào)查表》。

4.3.4、經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，符合要求的，由生產(chǎn)部列入《合格供方登記表》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一，并簽訂質(zhì)量協(xié)議。

Ｂ、C類物資評(píng)價(jià)方法：

生產(chǎn)部對(duì)候選供方調(diào)查評(píng)價(jià)，符合要求的由生產(chǎn)部通知其提供少量樣品進(jìn)行檢驗(yàn)與使用。根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由生產(chǎn)部出具《供方調(diào)查表》，合格的生產(chǎn)部列入《合格供應(yīng)商名單》,報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

4.4老供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇：

根據(jù)老供應(yīng)商(連續(xù)供貨歷史不少于2年)歷年來對(duì)本公司所供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量情況，由生產(chǎn)部主持召開相關(guān)部門會(huì)議，共同評(píng)價(jià)分析，填寫《合格供方評(píng)價(jià)表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位稱及供應(yīng)產(chǎn)品范圍，交生產(chǎn)部納入《合格供方登記表》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)依據(jù)。

4.5 對(duì)合格供應(yīng)商的管理： 生產(chǎn)部根據(jù)質(zhì)檢部的進(jìn)貨質(zhì)量情況，對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)控制，并填寫《合格供方供貨業(yè)績(jī)登記表》。每年底組織有關(guān)部門對(duì)合格供方進(jìn)行一次考核。經(jīng)評(píng)審不合格供方予以除名，合格的列入下《合格供方登記表》

第三篇：合同審核管理制度

合同審核管理制度

第1條 目的

為了規(guī)范合同的簽訂管理工作，維護(hù)公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》以及其他相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，特制定本制度。

第2條 合同審核人員

行政部法務(wù)人員負(fù)責(zé)合同審核管理工作。具體工作職責(zé)如下：

1、參與重大合同項(xiàng)目的論證、考察、招標(biāo)投標(biāo)和合同談判等工作。

2、依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司有關(guān)文件規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)擬簽訂合同的內(nèi)容、形式等進(jìn)行審核。

3、依照有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，負(fù)責(zé)制定常用合同示范文本。

4、協(xié)助有關(guān)部門對(duì)合同簽訂后的履行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。第3條 公司合同審核的范圍

1、建設(shè)工程（含維修）合同。

2、采購(gòu)合同。

3、承包合同。

4、租賃合同。

5、有償服務(wù)合同以及其他合同等。第4條 合同審核要點(diǎn)

1、合同主體是否適合。

2、合同目的是否正當(dāng)。

3、合同內(nèi)容、合同形式及程序是否合法。第5條 合同審核要求

1、合同的受理。業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將擬簽訂合同送交行政部進(jìn)行審核。送交擬簽合同文本時(shí)，應(yīng)附送相關(guān)材料。

2、審核意見審批。法務(wù)人員負(fù)責(zé)做好合同審核工作并提出初步審核意見，經(jīng)行政部經(jīng)理復(fù)核后，報(bào)公司主管負(fù)責(zé)人審批。

3、審核意見反饋。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，合同審核部門應(yīng)及時(shí)將審核意見以書面形式反饋至業(yè)務(wù)部門，并將送審合同文本原件、相關(guān)材料退回業(yè)務(wù)部門。

4、審核重大經(jīng)濟(jì)合同時(shí)應(yīng)召開合同審核專題會(huì)議，實(shí)行集體審核。第6條 合同審核時(shí)限

在合同初稿及相關(guān)有效材料齊全的情況下，審核標(biāo)的在 萬元以內(nèi)的合同，一般不超過 個(gè)工作日；審核標(biāo)的在 萬元至 萬元的合同，一般不超過 個(gè)工作日；審核標(biāo)的在 萬元以上、特別重大的合同，一般不超過 個(gè)工作日。

第7條 檔案管理

對(duì)合同實(shí)行分類編號(hào)管理，按照合同名稱分類歸檔，并按照審核順序制定編號(hào)，做到管理規(guī)范。

第8條 本制度由行政部負(fù)責(zé)解釋。第9條 本制度自公布之日起實(shí)施。

第四篇：供應(yīng)商審核管理制度

編制：

審核：

批準(zhǔn)： 目的

為確保本公司產(chǎn)品質(zhì)量安全，選取最佳供方為本公司提供優(yōu)質(zhì)、安全的材料或服務(wù)，依據(jù)《采購(gòu)控制程序》制定《供應(yīng)商審核管理制度》，指導(dǎo)相關(guān)人員進(jìn)行有效的選取合格供方。2 適用范圍

適用于本公司對(duì)其供應(yīng)商的管理和控制。3 職責(zé)部門

3.1 綜合部根據(jù)公司物資需求，尋找開發(fā)相應(yīng)供應(yīng)商，并組織相關(guān)部門進(jìn)行“首次審評(píng)、跟蹤審評(píng)和定期審評(píng)”。負(fù)責(zé)對(duì)供方的綜合服務(wù)等進(jìn)行有效評(píng)審。3.2 質(zhì)量部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、體系、環(huán)境安全等資料進(jìn)行有效評(píng)審。3.3 研發(fā)部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)要求、加工生產(chǎn)等環(huán)節(jié)進(jìn)行有效評(píng)審。

4、審核原則

4．1公司以質(zhì)量為中心，根據(jù)采購(gòu)物品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度、采購(gòu)物品是通用、定制或生產(chǎn)工藝的復(fù)雜程度等因素，對(duì)采購(gòu)物品和供應(yīng)商進(jìn)行分類管理，劃分如下：

A類：重要物資，構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分、直接影響最終產(chǎn)品的使用或安全性能、可能導(dǎo)致顧客嚴(yán)重投訴的物資。

B類：一般物資，構(gòu)成最終產(chǎn)品非關(guān)鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量或即使對(duì)使用有影響，但可采取措施予以糾正的物資。

C類：輔助物資，非直接用于產(chǎn)品本身的起輔助作用的物資。

4．2采購(gòu)物品應(yīng)當(dāng)符合公司規(guī)定的質(zhì)量和技術(shù)要求，且不低于法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定以及國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。

5、審核程序 5.1準(zhǔn)入審核

根據(jù)對(duì)采購(gòu)物資的要求，包括采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)程、圖樣、采購(gòu)數(shù)量等，制定相應(yīng)的供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核并做好《經(jīng)銷商基本情況表》或《供應(yīng)商基本情況表》記錄。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商開展現(xiàn)場(chǎng)審核，或進(jìn)行產(chǎn)品小試樣的生產(chǎn)驗(yàn)證和評(píng)價(jià)，以確保采購(gòu)物品符合要求。5.2過程審核

建立采購(gòu)物品在使用過程中的審核程序，對(duì)采購(gòu)物品的進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)使用、成品檢驗(yàn)、不合格品處理等方面進(jìn)行審核并做好《經(jīng)銷商供方評(píng)定報(bào)告》或《供應(yīng)商供方評(píng)定報(bào)告》記錄，保證采購(gòu)物品在使用過程中持續(xù)符合要求。5.3評(píng)估管理

建立《供方再評(píng)定報(bào)告》，應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，回顧分析其供應(yīng)物品的質(zhì)量、技術(shù)水平、交貨能力等，并形成供應(yīng)商定期審核報(bào)告，質(zhì)量管理體系自查報(bào)告的必要資料。經(jīng)評(píng)估發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在重大缺陷可能影響采購(gòu)物品質(zhì)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)中止采購(gòu)，及時(shí)分析已使用的采購(gòu)物品對(duì)產(chǎn)品帶來的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施。采購(gòu)物品的生產(chǎn)條件、規(guī)格型號(hào)、圖樣、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法等可能影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時(shí)，要求供應(yīng)商提前告知上述變

更，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。6審核要點(diǎn) 6.1文件審核

6.1.1.供應(yīng)商資質(zhì)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明文件等； 6.1.2.供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系相關(guān)文件； 6.1.3.采購(gòu)物品生產(chǎn)工藝說明；

6.1.4.采購(gòu)物資性能、規(guī)格型號(hào)、安全性評(píng)估材料、企業(yè)自檢報(bào)告或有資質(zhì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的有效檢驗(yàn)報(bào)告。

6.1.5.其他可以在合同中規(guī)定的文件和資料。6.2進(jìn)貨查驗(yàn)

6.2.1嚴(yán)格按照規(guī)定的技術(shù)要求進(jìn)行進(jìn)貨查驗(yàn)，要求供應(yīng)商按供貨批次提供有效檢驗(yàn)報(bào)告或其他質(zhì)量合格證明文件。6.3.現(xiàn)場(chǎng)審核

6.3.1應(yīng)當(dāng)建立現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)及審核原則，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、生產(chǎn)過程、質(zhì)量管理、儲(chǔ)存運(yùn)輸條件等可能影響采購(gòu)物品質(zhì)量安全的因素進(jìn)行審核。應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠駶M足要求，以及是否能保證供應(yīng)物品持續(xù)符合要求。

7特殊采購(gòu)物品資的審核

7.1采購(gòu)物品如對(duì)潔凈級(jí)別有要求的，應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商提供其生產(chǎn)條件潔凈級(jí)別的證明文件，并對(duì)供應(yīng)商的相關(guān)條件和要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.2生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)定制件的要求和特點(diǎn)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量控制情況開展現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.3對(duì)提供滅菌服務(wù)的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)審核其資格證明和運(yùn)營(yíng)能力，并開展現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.4對(duì)提供計(jì)量、清潔、運(yùn)輸?shù)确?wù)的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)審核其資格證明和運(yùn)營(yíng)能力，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)審核。

7.5在與提供服務(wù)的供應(yīng)商簽訂的供應(yīng)合同或協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)明確供方應(yīng)配合購(gòu)方要求提供相應(yīng)記錄，如滅菌時(shí)間、溫度、強(qiáng)度記錄等。有特殊儲(chǔ)存條件要求的，應(yīng)當(dāng)提供運(yùn)輸過程儲(chǔ)存條件記錄 8 相關(guān)文件

SS/QP7-4《采購(gòu)控制程序文件》 SS/G037_03《采購(gòu)管理制度》 SS/G052_01《供方評(píng)分準(zhǔn)則》 9 記錄

QP7-4-R01-2《經(jīng)銷商基本情況表》 QP7-4-R01-1《供應(yīng)商基本情況表》 QP7-4-R02-2《經(jīng)銷商供方評(píng)定報(bào)告》 QP7-4-R02-1《供應(yīng)商供方評(píng)定報(bào)告》 QP7-4-R03-01《供方再評(píng)定報(bào)告》

第五篇：供應(yīng)商審核管理制度

供應(yīng)商審核管理制度 目的

對(duì)原輔材料、外購(gòu)（協(xié)）件的供應(yīng)商進(jìn)行審核，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保所采購(gòu)物品滿足其產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量和相關(guān)法規(guī)要求。2 范圍

適用于本公司供應(yīng)商的管理和控制。3 職責(zé)

3.1 采購(gòu)部負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施并歸口管理。3.2質(zhì)檢部負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)證。4 內(nèi)容 4.1 審核要求

4.1.1準(zhǔn)入審核：采購(gòu)部制定供應(yīng)商準(zhǔn)入要求，建立供應(yīng)商檔案。根據(jù)采購(gòu)信息，包括采購(gòu)物品類別、驗(yàn)收準(zhǔn)則、規(guī)格型號(hào)、規(guī)程、圖樣等內(nèi)容，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)審核，以確保采購(gòu)物品符合要求。

4.1.2過程審核：技術(shù)部建立采購(gòu)物品在使用過程中的審核要求，對(duì)采購(gòu)物品的進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)使用、檢驗(yàn)情況、不合格品處理等方面進(jìn)行審核并保持記錄，保證采購(gòu)物品在使用過程中持續(xù)符合要求。

4.1.3評(píng)估管理：采購(gòu)部建立評(píng)估要求，對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，回顧分析其供應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)水平、交貨能力、產(chǎn)品合格率等。對(duì)結(jié)果為不滿意的供應(yīng)商，采取淘汰或改進(jìn)措施。

采購(gòu)物品的生產(chǎn)條件、規(guī)格型號(hào)、圖樣、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法等可能影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素發(fā)生重大改變時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行重新評(píng)估，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。4.2審核要點(diǎn) 4.2.1文件審核

4.2.1.1供應(yīng)商資質(zhì)，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)證明文件等； 4.2.1.2供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系文件； 4.2.1.3采購(gòu)物品生產(chǎn)工藝說明；

4.2.1.4采購(gòu)物品性能、規(guī)格、型號(hào)、安全性評(píng)估材料、企業(yè)自檢報(bào)告或有資質(zhì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的有效檢驗(yàn)報(bào)告。

4.2.1.5、其他所需的文件和資料。4.2.2 特殊采購(gòu)物品的審核

4.2.2.1如對(duì)潔凈級(jí)別有要求的，在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)條件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。4.2.2.2根據(jù)外協(xié)加工采購(gòu)物品的要求和特點(diǎn)，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)過程和質(zhì)量控制情況開展現(xiàn)場(chǎng)審核。

4.3新供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)與審核：

根據(jù)《外購(gòu)（協(xié)）件清單》及質(zhì)量要求，采購(gòu)部調(diào)查和了解市場(chǎng)信息，提供有生產(chǎn)能力、交貨及時(shí)、質(zhì)量穩(wěn)定、信守合同的單位，作為候選供應(yīng)商。

Ａ類物資評(píng)價(jià)方法：

4.3.1、由采購(gòu)部組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部、技術(shù)部參加對(duì)候選供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查，內(nèi)容包括： 4.3.1.1生產(chǎn)能力：產(chǎn)品品種、質(zhì)量等級(jí)、可供數(shù)量、包裝、運(yùn)輸、防護(hù)、交付能力等； 4.3.1.2檢測(cè)能力：可檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)人員素質(zhì)、環(huán)境條件； 4.3.1.3技術(shù)水平：包括技術(shù)人員素質(zhì)及技術(shù)能力； 4.3.1.4質(zhì)管水平：質(zhì)量保證體系及其運(yùn)行狀態(tài)；

4.3.1.5第三方評(píng)定證明：如標(biāo)準(zhǔn)化水平確認(rèn)、計(jì)量水平等級(jí)考核、第三方認(rèn)證等。4.3.2、調(diào)查評(píng)價(jià)的方法:可以采用以下方法的一種或若干種 4.3.2.1在可能的情況下對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查評(píng)價(jià)； 4.3.2.2對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)； 4.3.2.3與同類產(chǎn)品進(jìn)行比較；

4.3.3、調(diào)查結(jié)果由調(diào)查人員填寫《供方調(diào)查表》，并簽署意見。

4.3.4、經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的，由采購(gòu)部通知其提供少量樣品試用，并抽樣檢驗(yàn)。

4.3.5、根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由質(zhì)檢部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)部。4.3.6、《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的候選供應(yīng)商，由采購(gòu)部列入《合格供應(yīng)商名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。Ｂ類物資評(píng)價(jià)方法：

a.采購(gòu)部向候選供應(yīng)商發(fā)放《供方調(diào)查表》。經(jīng)調(diào)查評(píng)價(jià)，基本符合要求的由采購(gòu)部通知其提供少量樣品進(jìn)行檢驗(yàn)和試用。

b.根據(jù)檢驗(yàn)和試用結(jié)果，由質(zhì)檢部出具《樣品試用報(bào)告》，通知采購(gòu)部。

c.《樣品試用報(bào)告》判定樣品質(zhì)量符合規(guī)定要求的，由采購(gòu)部列入《合格供應(yīng)商名單》,報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)單位之一。

4.4老供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇：

根據(jù)老供應(yīng)商(連續(xù)供貨歷史不少于3年)歷年來對(duì)本公司所供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量情況，由采購(gòu)部主持召開相關(guān)部門會(huì)議，共同評(píng)價(jià)分析，填寫《供方評(píng)價(jià)表》，選擇其中符合本公司要求的，列出單位名稱及供應(yīng)產(chǎn)品范圍，交采購(gòu)部納入《合格供方名單》，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后，作為定點(diǎn)采購(gòu)依據(jù)。

對(duì)已經(jīng)通過ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證或產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的供應(yīng)商，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后，直接納入合格供應(yīng)商名單。4.5 對(duì)合格供應(yīng)商的管理：

采購(gòu)部根據(jù)質(zhì)檢部的進(jìn)貨質(zhì)量情況，對(duì)合格供應(yīng)商實(shí)施動(dòng)態(tài)分級(jí)控制，并填寫《供方供貨質(zhì)量記錄》。

4.5.1供貨質(zhì)量一直合格的定為A級(jí)；

4.5.2若連續(xù)2批不合格的降為B級(jí)，并警告限期整改。只有再連續(xù)3批合格者，才能升為A級(jí)，若達(dá)不到連續(xù)3批合格者就降為C級(jí)；

4.5.3若連續(xù)3批不合格者降為C級(jí)，并責(zé)令限期整改。只有連續(xù)3批合格者，才能升為B級(jí)，C級(jí)再不能保持連續(xù)3批合格者，從《合格供方名單》中除名并停止進(jìn)貨。采購(gòu)部每年按4.3要求對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行一次復(fù)評(píng)。

4.6 執(zhí)行本制度形成的質(zhì)量記錄按《質(zhì)量記錄控制程序》管理。