第一篇：英語復(fù)習(xí)過關(guān)斬將的利器[定稿]

英語復(fù)習(xí)過關(guān)斬將的利器

考研結(jié)束了，現(xiàn)在要踏上新的征程，現(xiàn)在回想考研這段路走的并不平坦。從確定考研到現(xiàn)在也有兩年了，那時(shí)候就想考一個(gè)容易點(diǎn)的學(xué)校，其實(shí)并沒想象那么簡單，需要看的書也很多，尤其是外語復(fù)習(xí)并不輕松。

成績公布后，很欣慰自己的汗水沒有付之東流，英語53分，其他各科成績也都比較理想。看到這個(gè)分?jǐn)?shù)我激動(dòng)的哭了，自己吃的苦沒有白吃，兩年的努力也沒有白費(fèi)。

下面介紹一些心得體會(huì)，希望對(duì)大家有所幫助。

關(guān)于英語。英語可以說是考研過程中最難攻克的問題，很多人沒考上研的關(guān)鍵就是英語不好，我個(gè)人對(duì)英語也不是很擅長，但是有些經(jīng)驗(yàn)還是值得學(xué)習(xí)的。

一日之計(jì)在于晨，我平時(shí)就是在早上讀英語背單詞，不要求多，每天背五六十個(gè)就可以，但要堅(jiān)持。而且記憶單詞是需要方法的，重要的方法是在真題的語境中記憶。只要把近十年的真題搞透了，那英語就很好攻克了。另外適當(dāng)?shù)淖鲂╅喿x，每篇閱讀既要搞透又要明白出題人的思維方式。再者，還要多讀英文來提高語感，這對(duì)做完形填空題有好處。而閱讀理解的學(xué)習(xí)不但靠語感，重要的是那種英語思維，閱讀理解的答案的有規(guī)律的。一般來說，照抄原文的一定不選，同義替換的才選，當(dāng)然你得知道相關(guān)單詞的意思。而選項(xiàng)的特點(diǎn)：正確的選項(xiàng)是上升到理性高度和政治高度的，那種一看就很消極或者低級(jí)的一定不對(duì)。做閱讀理解一定要讀懂文章，至少要知道中心思想，所有的題都是圍繞中心思想展開的。對(duì)于新題型的做法就是讀第一段找關(guān)鍵詞，因?yàn)闀r(shí)間很緊不可能都讀完，讀第一段就是要把握中心;讀選項(xiàng)中的關(guān)鍵詞和原文中的關(guān)鍵詞，重合多的就是正確答案。還有一個(gè)題型是翻譯，翻譯也是要知道中心，即使你不會(huì)翻譯，你就把題目往中心上靠一定沒錯(cuò)，不會(huì)的時(shí)候就一個(gè)詞一個(gè)詞的翻譯，但是要記住句子成分的完整性。

除了自己平時(shí)合理的安排英語復(fù)習(xí)，我還選擇了海文的幾個(gè)輔導(dǎo)課程。其中超級(jí)優(yōu)化課程對(duì)提高我的英語水平幫助比較大。從英語的學(xué)習(xí)方法到基礎(chǔ)知識(shí)講解再到考研英語做題技巧，各部分內(nèi)容講解的非常清楚到位。課程內(nèi)容比較緊湊，占用的時(shí)間不算太多。由其對(duì)于英語基礎(chǔ)一般的學(xué)生，聽這個(gè)課程，可以幫助你很好的認(rèn)識(shí)如何去學(xué)習(xí)英語。加上自己的不斷練習(xí)，你會(huì)比較快的找到適合自己的學(xué)習(xí)方法。

總之，考研是考的是智力、耐力、體力，每一個(gè)過來人都深有體會(huì)，希望大家都能克服困難，勇敢的走向成功的彼岸。

第二篇：復(fù)習(xí)利器 國際經(jīng)濟(jì)法教學(xué)大綱

國際經(jīng)濟(jì)法教學(xué)大綱

國際經(jīng)濟(jì)法教學(xué)組 宋曉燕 朱懷念 第一章 國際經(jīng)濟(jì)法總論 第一節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)法概述

一、國際經(jīng)濟(jì)法的概念

國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種法律規(guī)范的總稱，是調(diào)整自然人、法人、國家以及國際經(jīng)濟(jì)組織因國際經(jīng)濟(jì)交往而產(chǎn)生的相互關(guān)系的法律規(guī)范的總和。

二、國際經(jīng)濟(jì)法的主要學(xué)說

關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)法的含義和調(diào)整范圍，各國學(xué)者的觀點(diǎn)大致可以分為狹義和廣義的兩種。持狹義觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整政府間、政府與國際經(jīng)濟(jì)組織相互間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范，在法律性質(zhì)上屬于國際公法的一個(gè)分支，主張國際經(jīng)濟(jì)法是“經(jīng)濟(jì)的國際法”。這一學(xué)說否認(rèn)國際經(jīng)濟(jì)法是一門獨(dú)立學(xué)科，有的學(xué)者甚至認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)法連國際法的分支也夠不上。在國際上，這一學(xué)說的代表主要有英國的施瓦曾伯格（G.Schwarenberger）、日本的金澤良雄和法國的卡羅（D.Carreau）、余亞爾、弗洛里等學(xué)者。

持廣義觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整自然人、法人、國家以及國際經(jīng)濟(jì)組織相互間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種法律規(guī)范的總稱，這些法律規(guī)范既包括國際法規(guī)范，又包括國內(nèi)法中調(diào)整涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的規(guī)范。因此，國際經(jīng)濟(jì)法并非是國際公法的一個(gè)分支，而是與國際公法既交叉又相互獨(dú)立的一個(gè)法律部門或法律體系。在國際上，這一學(xué)說的代表人物有美國的杰克遜（J.H.Jackson）和洛文費(fèi)爾德（A.F.Lowenfeld）、日本的櫻井雅夫等。在我國，絕大多數(shù)的國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者持此觀點(diǎn)。

三、國際經(jīng)濟(jì)法的特征

1． 國際經(jīng)濟(jì)法的主體包括自然人、法人、主權(quán)國家和國際經(jīng)濟(jì)組織。2． 國際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

3． 國際經(jīng)濟(jì)法是各種法律部門、各種法律形式的綜合體。

四、國際經(jīng)濟(jì)法的范圍及體系 國際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)內(nèi)容十分豐富、范圍十分廣泛的法律體系。學(xué)者們劃分這些分支所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有所不同，因而他們所確立的國際經(jīng)濟(jì)法分支的內(nèi)容及名稱也彼此不同。在我國，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)法可以分為國際貿(mào)易法、國際投資法、國際貨幣金融法、國際稅法、國際經(jīng)濟(jì)組織法等分支。也有學(xué)者認(rèn)為，除上述分支外還可以包括國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、國際海事法、國際爭端處理法、國際環(huán)境法等。

（一）國際貿(mào)易法

國際貿(mào)易法是指調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系以及其他同國際貿(mào)易有關(guān)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國際貿(mào)易法所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相當(dāng)廣泛，可以包括國際貨物買賣關(guān)系、國際貨物運(yùn)輸關(guān)系、國際貿(mào)易保險(xiǎn)關(guān)系、國際貿(mào)易支付與結(jié)算關(guān)系、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓與許可關(guān)系、國家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易法律管制關(guān)系、貿(mào)易爭議的仲裁與法律解決關(guān)系等。國際貿(mào)易法的表現(xiàn)形式既有國際法規(guī)范又有國內(nèi)法規(guī)范，既有私法規(guī)范又有公法規(guī)范。國際貿(mào)易法的范圍廣涉有關(guān)國際貿(mào)易的雙邊、多邊條約、國際貿(mào)易慣例、各國對(duì)外貿(mào)易法、進(jìn)出口管制法以及傳統(tǒng)商法中的買賣法、民法、產(chǎn)品責(zé)任法、反傾銷法、海關(guān)法、稅法、保險(xiǎn)法、海商法、專利法、商標(biāo)法、票據(jù)法、商事仲裁法等內(nèi)容。

（二）國際投資法

國際投資法是指調(diào)整國際私人直接投資關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

國際投資法調(diào)整的對(duì)象是國際私人直接投資，其特點(diǎn)有二：一是它屬于外國人的私人投資，即外國自然人或法人在東道國的投資行為，包括投資設(shè)廠、興辦企業(yè)或開發(fā)自然資源等投資 1 活動(dòng)，但不包括政府間的投資行為或信貸關(guān)系；二是它屬于私人的直接投資，即投資者對(duì)所辦企業(yè)擁有一定數(shù)量的股權(quán)、直接參與經(jīng)營管理并有較大的控制權(quán)的投資。

國際投資法是包含調(diào)整國際投資關(guān)系的各種國內(nèi)立法和國際立法的綜合體。

（三）國際貨幣金融法

國際貨幣金融法是指調(diào)整國際貨幣金融關(guān)系的法律規(guī)范的總和。國際貨幣金融法包括國際貨幣法和國際金融法兩個(gè)部分。前者是指協(xié)調(diào)各國貨幣關(guān)系的法律規(guī)范；后者是指調(diào)整國家之間資金融通關(guān)系的法律規(guī)范。

國際貨幣金融法的調(diào)整范圍大致可以概括為，外匯交易關(guān)系、國際證券交易關(guān)系、國際借貸關(guān)系、國際結(jié)算和支付關(guān)系和國際貨幣體制。

（四）國際稅法

國際稅法是指調(diào)整國際稅收關(guān)系的法律規(guī)范的總和。國家稅法要解決的問題有稅收管轄權(quán)問題、國際雙重征稅問題、國際重疊征稅問題和涉外稅收問題。

（五）國際經(jīng)濟(jì)組織法

國際經(jīng)濟(jì)組織法是指有關(guān)國際經(jīng)濟(jì)組織宗旨、機(jī)構(gòu)和職能方面的法律規(guī)范的總和。

任何國際組織都有會(huì)員對(duì)其授權(quán)的“組織章程”，內(nèi)容涉及該組織的宗旨與目的、機(jī)構(gòu)的工作程序、組織的職能、會(huì)員國的權(quán)利及義務(wù)等事項(xiàng)，特別是國際經(jīng)濟(jì)組織的章程還會(huì)有會(huì)員國提供資金以及特殊的表決方式的規(guī)定。由于國際經(jīng)濟(jì)組織在協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和建立國際經(jīng)濟(jì)秩序方面有著很大的作用，因而國際經(jīng)濟(jì)組織法又是國際經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容。

五、國際經(jīng)濟(jì)法與其他相鄰法律部門的關(guān)系

（一）與國際法的區(qū)別與聯(lián)系 1． 區(qū)別：

（1）主體不同。（2）調(diào)整對(duì)象不同。

（3）法律表現(xiàn)形式不同。2． 聯(lián)系：

國家之間的關(guān)系包括國家之間政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、外交等各方面的內(nèi)容，主權(quán)國家相互間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系只是國家關(guān)系的一個(gè)部分或一個(gè)局部，但從另一革命講國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系所包含的“超越一國境”的民間經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系又不是國際關(guān)系所能涵蓋的，因而國際法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系與國際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是相互交叉的，這也就決定了國際法與國際經(jīng)濟(jì)法在部分內(nèi)容上的相互交融和重疊，但又相互不能完全代替。

（二）與國際私法的區(qū)別與聯(lián)系 1．區(qū)別：

（1）主體不同。

（2）調(diào)整的對(duì)象不同。（3）法律性質(zhì)不同。（4）表現(xiàn)形式不同。2．聯(lián)系：

國際私法或沖突法可以分為兩個(gè)部分，即用于調(diào)整國際私人間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律沖突規(guī)范與用于調(diào)整國際私人間人身關(guān)系的法律沖突規(guī)范。前者屬于國際經(jīng)濟(jì)法的范疇，而后者不屬于國際經(jīng)濟(jì)法的范疇。所以，國際經(jīng)濟(jì)法與國際私法或沖突法也是交叉關(guān)系。

（三）與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的區(qū)別與聯(lián)系

國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特點(diǎn)是已超越了一國國境的范圍，與不同國家的法律制度發(fā)生了聯(lián)系，這是它區(qū)別于純粹國內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的根本因素。而且，任何國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，無論是貿(mào)易關(guān)系、投資 2 關(guān)系還是技術(shù)關(guān)系，總是在特定的東道國境內(nèi)發(fā)生的。根據(jù)國際社會(huì)公認(rèn)的國家主權(quán)原則以及由此原則引申除的屬地管轄權(quán)原則，有關(guān)東道國有權(quán)對(duì)發(fā)生于其境內(nèi)的任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式管轄權(quán)。因此，國際經(jīng)濟(jì)法和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法也是相互交叉和滲透的兩個(gè)法律體系。

第二節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)法的基本原則

一.國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則 二.公平互利原則

三.國際合作以謀發(fā)展原則 四.發(fā)展權(quán)原則

第三節(jié) 國際經(jīng)濟(jì)法的淵源 一.國際條約

國際經(jīng)濟(jì)條約是國家、國際經(jīng)濟(jì)組織為確定彼此間權(quán)利義務(wù)所達(dá)成的書面協(xié)議。國際經(jīng)濟(jì)條約對(duì)締約國有約束力，是國際經(jīng)濟(jì)法的主要淵源。按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可分為雙邊條約與多邊條約、普遍性和特殊性、區(qū)域性條約。二.國際商務(wù)慣例

國際商務(wù)慣例是在長期的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中，經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐、反復(fù)適用而逐步形成的習(xí)慣性規(guī)范和原則。國際商務(wù)慣例是任意性的規(guī)范，只有在當(dāng)事人明確表示援引某慣例的規(guī)定時(shí)，該慣例才對(duì)當(dāng)事人有約束力。同時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)對(duì)國際商務(wù)慣例進(jìn)行修改或補(bǔ)充。三.有關(guān)國際組織的決議

許多國際組織都具有協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的作用，其中一些重要的國際組織更是對(duì)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展有著巨大的影響力。如聯(lián)合國。事實(shí)上，像聯(lián)合國一類的重要國際組織的決議，按其目的和內(nèi)容，的確反映了一些已經(jīng)存在的或正在形成的國際經(jīng)濟(jì)法的原則、規(guī)則和制度，這類決議完全可以成為確定某些國際經(jīng)濟(jì)法原則、規(guī)則和制度的補(bǔ)助資料，應(yīng)當(dāng)被列為國際經(jīng)濟(jì)法的淵源之一。四.國內(nèi)立法

國內(nèi)立法作為國際經(jīng)濟(jì)法的淵源，是指各國制定的關(guān)于調(diào)整涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律、法令、條例、規(guī)定等規(guī)范性文件。各國調(diào)整國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律大致可以分為民商法、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)管理法和沖突法三類。這些法律法規(guī)在協(xié)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中各自起著不同的作用，是國際經(jīng)濟(jì)法的淵源之一。

五.法院判例和學(xué)者學(xué)說

英美普通法國家是實(shí)行判例法制度的國家，權(quán)威的法院判例，作為一種先例對(duì)下級(jí)法院具有約束力，起著法的作用。所以，判例是這些國家的法的重要淵源或主要淵源，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域亦如此。

大陸法系雖然實(shí)行成文法制度，大多有相對(duì)完善的商法典或民商法典，這些國家的法院也常運(yùn)用判例中所確定的某些具體規(guī)則來補(bǔ)充、完善法典規(guī)定的不足。所以在大陸法系國家，判例是法的一種輔助性的淵源。

在英美以判例為主的國家，某些學(xué)者或團(tuán)體收集、編纂的判例，或者在研究判例基礎(chǔ)上編制的所謂“法典”甚至學(xué)說專著，也是法官審理案件時(shí)常常援引的法律依據(jù)。所以，可以將學(xué)者的學(xué)說作為國際經(jīng)濟(jì)法的輔助性淵源。

第二章 國際經(jīng)濟(jì)法的主體 一.自然人

除少數(shù)國家外，大多數(shù)國家法律均承認(rèn)自然人具有從事國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利能力，實(shí)際參與這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，還必須具備相應(yīng)的行為能力。二.法人

法人是當(dāng)代國際經(jīng)濟(jì)法基本主體，在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中具有舉足輕重的地位。

法人從事國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利能力和行為能力，取決于其屬人法。三.跨國公司

跨國公司通常是由位于不同國家的多個(gè)法人組成的集合體?？鐕驹趪H經(jīng)濟(jì)中占有舉足輕重的地位，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，跨國公司成為國際經(jīng)濟(jì)法的重要主體。四.國家

國家作為國際經(jīng)濟(jì)法的主體，有其特殊性。一方面，國家是國際法上的主權(quán)者，具有獨(dú)立參加國際政治關(guān)系和經(jīng)濟(jì)各種的能力和直接享受國際法權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的能力。另一方面，國家在一定范圍內(nèi)直接參與國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)。國際作為國際經(jīng)濟(jì)法的主體，不可避免地產(chǎn)生敏感的國家主權(quán)及其財(cái)產(chǎn)豁免的問題。各國在該問題上的觀點(diǎn)不一，有限制豁免理論與絕對(duì)豁免理論。我國一直主張絕對(duì)豁免。五.國際經(jīng)濟(jì)組織

國際經(jīng)濟(jì)組織作為國際經(jīng)濟(jì)法的主體，基本上第二次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的新情況。凡是具備一定權(quán)利能力和行為能力的國際經(jīng)濟(jì)組織，都可以成為國際經(jīng)濟(jì)法的主體。國際經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)利能力和行為能力源于成員國的授權(quán)。

第二篇 國際貿(mào)易法律制度 第三章 國際貿(mào)易法概述 第一節(jié) 國際貿(mào)易法概述 第四章 國際貨物貿(mào)易法 第一節(jié) 國際貨物買賣法

一、國際貨物買賣法的定義和法律淵源

（一）國際貨物買賣法的定義和法律特征 1． 國際貨物買賣法的定義

國際貨物買賣法是調(diào)整所有營業(yè)地點(diǎn)位于不同國家的當(dāng)事人之間發(fā)生的貨物買賣行為的法律規(guī)范。

2． 國際貨物買賣法的法律特征

（1）國際貨物買賣法行為的法律主體的營業(yè)地點(diǎn)位于不同國家。（2）國際貨物買賣法的客體是跨國流通的特定貨物。（3）國際貨物買賣行為涉及多重法律關(guān)系并受其調(diào)整。

（二）國際貨物買賣法的法律淵源 1． 國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公約和區(qū)域性條約 2． 國際貿(mào)易慣例

3． 各國國內(nèi)關(guān)于國際貨物買賣的法律規(guī)范

二、國際貨物買賣標(biāo)準(zhǔn)合同和聯(lián)合國電子商務(wù)示范合同概述

（一）國際貨物買賣標(biāo)準(zhǔn)合同和國際商會(huì)國際銷售示范合同 1． 國際貨物買賣標(biāo)準(zhǔn)合同的概念和類型 在國際貿(mào)易法領(lǐng)域中，由國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織或國家之間共同制定的關(guān)于國際貨物買賣的標(biāo)準(zhǔn)合同，或稱為國際銷售示范合同，在指導(dǎo)、規(guī)范國際貿(mào)易的交易行為、或?yàn)楫?dāng)事人提供具有參考價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)法律文本時(shí)，規(guī)范國際貨物買賣活動(dòng)，具有相當(dāng)?shù)拇龠M(jìn)作用。在國際貨物買賣領(lǐng)域中，使用較多的國際銷售示范合同或標(biāo)準(zhǔn)合同主要有以下幾種類型：第 4 一類是國際經(jīng)濟(jì)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)法律文本；第二類是各類行業(yè)貿(mào)易協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同；第三類是國家與國家之間共同制定的有關(guān)雙邊貨物買賣的標(biāo)準(zhǔn)合同。

2． 國際商會(huì)的《國際銷售示范合同》及其主要內(nèi)容

1997年6月6日國際商會(huì)通過了《國際銷售示范合同》，其主要目的是為了促進(jìn)國際貨物買賣合同的統(tǒng)一化和規(guī)范化。

該“示范合同”的主要內(nèi)容有：第一，在合同的適用范圍方面，“示范合同”主要適用于轉(zhuǎn)售的單筆的制成品交易； 第二，在合同的法律適用方面，規(guī)定合同當(dāng)事人沒有在合同中對(duì)合同適用的法律作出具體的規(guī)定，則適用《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》或使用賣方營業(yè)地所在國的法律；

第三，在合同交貨條件的規(guī)定方面，“示范合同”規(guī)定除有其他約定外，應(yīng)以“工廠交貨”為交貨術(shù)語。

第四，對(duì)可能出現(xiàn)的違約情況的處理方法。第五，對(duì)合同當(dāng)事人的違約責(zé)任的規(guī)定。

（三）電子數(shù)據(jù)交換和聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》概述 1． 電子數(shù)據(jù)交換：

電子數(shù)據(jù)交換是指利用存儲(chǔ)轉(zhuǎn)換方式將貿(mào)易過程中的定貨單、發(fā)票提貨單、海關(guān)申報(bào)單、貨運(yùn)單等數(shù)據(jù)，以標(biāo)準(zhǔn)化格式，通過計(jì)算機(jī)和通信網(wǎng)進(jìn)行傳遞、交換、處理的行為，從而代替了交易行為的人工處理，使交易行為更加快速、安全和高效。2． 聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》：

電子商務(wù)是指利用現(xiàn)代通訊設(shè)備（如計(jì)算機(jī)技術(shù)及設(shè)備、電子信息、電子郵件和國際互連網(wǎng)等）而進(jìn)行的國際貿(mào)易等現(xiàn)代商務(wù)交易行為。為了規(guī)范電子商務(wù)交易行為，統(tǒng)一電子商務(wù)交易合同，促進(jìn)電子商務(wù)交易行為的有序地發(fā)展，1996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)制定了《電子商務(wù)示范法》，這是迄今為止世界上第一個(gè)關(guān)于EDI的法律。

三、國際貨物買賣公約概述

（一）國際貨物買賣法的編纂和發(fā)展 1． 國際貨物買賣法的編纂 2． 國際貨物買賣法的發(fā)展

（二）聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約概述

1． 聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約的形成與生效

《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》于1980年維也納外交會(huì)議上討論并通過，于1988年1月1日起生效。我國是成員國之一。

2．《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》的適用范圍

（1）公約的適用范圍是營業(yè)地位于不同國家的當(dāng)事人之間訂立的貨物銷售公約。

（2）不適用公約的買賣范圍：主要包括六個(gè)方面，購買供私人、家人或家庭使用的貨物買賣；以拍賣方式進(jìn)行的買賣；根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其他令狀的買賣；股票、公債、投資證券、流通票據(jù)或貨幣的買賣；船舶、船只、氣墊船或飛機(jī)的買賣；電力的買賣。公約也不適用賣方的主要義務(wù)是提供勞務(wù)或其他服務(wù)的買賣；另外，公約也不涉及買賣合同的效力或慣例的效力等問題，買賣合同對(duì)標(biāo)的貨物的所有權(quán)的影響問題，出售的貨物引起的人身傷亡或傷害的責(zé)任問題。

（3）我國對(duì)《公約》的保留

我國在核準(zhǔn)加入公約時(shí)作出了兩項(xiàng)保留，一是對(duì)公約適用范圍的保留，我國只同意公約的適用范圍僅限于當(dāng)事人的營業(yè)地是位于不同國家的國際貨物買賣合同，對(duì)中國來說，公約僅適 5 用于公約締約國的當(dāng)事人之間訂立的合同；二是對(duì)公約的合同形式規(guī)定的保留，依據(jù)該項(xiàng)保留，我國在合同形式條款上可以不受公約的約束。

第二節(jié) 國際貨物買賣合同

一、國際貨物買賣合同的形式和基本內(nèi)容

（一）國際貨物買賣合同的概念和形式 1． 國際貨物買賣合同的概念：

國際貨物買賣合同是指營業(yè)地位于不同國家的買方和賣方之間將貨物進(jìn)行跨越國境交易的一種協(xié)議。

2． 國際貨物買賣合同的形式：

從公約的規(guī)定和有關(guān)國際貨物買賣活動(dòng)的實(shí)踐來看，國際貨物買賣合同的形式可以分為兩類：口頭合同和書面合同。

（1）口頭合同是指以口頭形式訂立的合同。（2）書面合同一般指當(dāng)事人雙方簽署的有關(guān)國際貨物買賣交易條件的書面協(xié)議。包括雙方正式簽訂的合同、確認(rèn)書、協(xié)議書等，均能構(gòu)成對(duì)當(dāng)事人具有拘束力的法律文件。對(duì)于具有同樣交易內(nèi)容的傳真件及電報(bào)等雙方往來的函電等，則視具體情況而定。

（3）我國對(duì)國際貨物買賣合同形式的規(guī)定：我國合同法第10條規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。當(dāng)事人約定采用書面形式，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

（二）國際貨物買賣合同主要條款的基本內(nèi)容 1． 前言 2． 合同正文

（1）商品的名稱或合同標(biāo)的物條款（2）數(shù)量條款（3）價(jià)格條款（4）包裝條款（5）運(yùn)輸條款（6）檢驗(yàn)索賠條款（7）保險(xiǎn)條款（8）不可抗力條款（9）仲裁條款（10）法律適用條款 3． 結(jié)尾

二、國際貨物買賣合同的成立

（一）要約

1． 要約的概念和構(gòu)成要件 要約又稱發(fā)價(jià)或發(fā)盤，是國際貿(mào)易中的一方當(dāng)事人以訂立合同為目的，向一個(gè)或一個(gè)以上特定當(dāng)事人所作出的一種意思表示或建議，如果十分確定并且表明要約人在得到承諾時(shí)承受約束的意旨，構(gòu)成要約。

一項(xiàng)有效的要約應(yīng)當(dāng)包含下列幾方面的條件：（1）要約必須向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出。（2）要約人必須清楚明白地表明愿意按要約內(nèi)容訂立合同的意思。

（3）要約的內(nèi)容必須十分明確和肯定。（4）要約必須送達(dá)到受要約人才能生效。2． 要約的生效、撤回和撤銷（1）要約的生效和有效期。根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》規(guī)定，一項(xiàng)要約在送達(dá)到受要約人時(shí)開始生效。要約的有效期是指可以供受要約人對(duì)要約作出接受的期限。一項(xiàng)要約只是在其有效期內(nèi)才是有效的。

（2）要約的撤回和要約的撤銷。要約的撤回和要約的撤銷是兩個(gè)完全不相同的概念。要約的撤回是指在要約未到達(dá)受要約人之前，即要約還沒正式生效前，要約人發(fā)出的收回要約的通知。而要約的撤銷則是指一項(xiàng)要約已經(jīng)送達(dá)到受要約人，即要約已經(jīng)開始生效以后，要約人才發(fā)出的要收回該已生效的要約的通知。公約規(guī)定，一項(xiàng)要約，即使是不可撤銷的要約，如果該撤回的通知在該要約到達(dá)受要約人之前或同時(shí)送達(dá)到受要約人，該要約也是可以撤回的。對(duì)于要約已經(jīng)送達(dá)受要約人，在受要約人作出承諾通知之前能否撤回要約或修改要約，公約規(guī)定，在合同成立之前，只要撤銷通知是在受要約人發(fā)出承諾通知之前送達(dá)受要約人，要約是可以撤銷的；但是如果在要約中寫明要約允許受要約人在一段既定的時(shí)間里承諾或以其他方式表示該要約是不可撤銷的，則該要約不能撤銷；或者受要約人有理由信賴該要約是不可撤銷的，并以該信賴行事，則該要約也不能撤銷。3． 要約的失效 一項(xiàng)要約，即使是不可撤銷的要約也將于拒絕通知送達(dá)要約人時(shí)終止。要約會(huì)因下列幾種情況而失效：

（1）要約因超過承諾期限而失效。（2）要約因要約人的撤回而失效。（3）要約因受要約人的拒絕而失效。

（二）承諾

1． 承諾的概念和構(gòu)成要件

如果受要約人無條件地對(duì)要約人在要約中所提出的交易條件表示同意，并作出愿意按這些條件與要約人訂立國際貨物買賣合同的意思表示，即構(gòu)成承諾。要約一經(jīng)承諾，合同即告成立，對(duì)要約人和承諾人都有約束力，任何一方都不得擅自撤回和修改。一項(xiàng)法律上有效的承諾通常必須具備下列基本條件：（1）承諾必須由受要約人作出。

（2）承諾必須與要約所提出的交易條件保持一致。（3）承諾必須在要約規(guī)定的有效期內(nèi)作出。

（4）承諾必須用口頭或書面形式向要約人表示出來。2． 關(guān)于承諾生效的時(shí)間和撤回的規(guī)定

對(duì)一項(xiàng)要約的承諾于表示同意的通知送達(dá)要約人時(shí)生效。承諾的撤回指承諾人阻止承諾發(fā)生法律效力的一種意思表示。公約規(guī)定，承諾的撤回通知于該承諾送達(dá)要約人之前或同時(shí)到達(dá)要約人時(shí)生效。

對(duì)于承諾生效的時(shí)間問題，英美法系國家采用投郵生效原則，大陸法系采用到達(dá)生效原則?！堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》有關(guān)承諾生效時(shí)間的規(guī)定，基本上也采用“到達(dá)生效原則”。以上對(duì)于承諾生效時(shí)間的兩種基本原則，同樣也反映在承諾撤回的問題上。

第三節(jié) 國際貨物買賣合同雙方當(dāng)事人的義務(wù)

一、賣方的義務(wù)

賣方的義務(wù)主要是必須按照合同和公約的規(guī)定，交付貨物；移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)；同時(shí)把貨物所有權(quán)移交給買方。

1． 交付貨物。賣方必須按照合同規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式完成交付貨物的義務(wù)。（1）關(guān)于交貨時(shí)間。（2）關(guān)于交貨地點(diǎn)。

7（3）賣方對(duì)交付的貨物必須承擔(dān)的質(zhì)量和權(quán)利方面的擔(dān)保責(zé)任。第一，是關(guān)于賣方對(duì)所交付的貨物必須承擔(dān)質(zhì)量擔(dān)保的責(zé)任。

第二，是關(guān)于賣方對(duì)其所交付的貨物擁有的合法權(quán)利的擔(dān)保責(zé)任問題。第三，是賣方的擔(dān)保責(zé)任免責(zé)問題。2． 移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)。3． 把貨物的所有權(quán)移交給買方。

二、買方的義務(wù)

買方必須按照合同與公約的規(guī)定支付貨物價(jià)款和收取貨物。1． 支付貨款。

（1）及時(shí)辦理相應(yīng)的付款手續(xù)。（2）對(duì)貨物價(jià)格的確定。2．收取賣方移送的貨物。

第四節(jié) 國際貨物買賣的違約及其救濟(jì)方法

一、概述

（一）違約與根本違約

違約是指當(dāng)事人違反合同條款的約定的行為。根本違約是指一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如果使另一方當(dāng)事人遭受損害，以致于實(shí)際上剝奪了另一方當(dāng)事人根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同，除非違約的一方無法預(yù)見到這種結(jié)果，而且一個(gè)通情達(dá)理的人在同樣的情況下也不能預(yù)見到這種結(jié)果。

（二）預(yù)期違約

預(yù)期違約是指合同訂立以后，在合同的實(shí)際履行日期之前，一方當(dāng)事人明顯地預(yù)見到，另一方當(dāng)事人履行合同義務(wù)的能力或信用有嚴(yán)重缺陷，或者其準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為顯然不能實(shí)際履行其在合同中承擔(dān)的大部分重要義務(wù)，即構(gòu)成預(yù)期違約。

（三）我國《合同法》中規(guī)定的不安抗辯權(quán) 我國合同法規(guī)定的不安抗辯權(quán)，主要是指應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，在有確切證據(jù)證明合同的另一方締約后其資信狀況、履約能力出現(xiàn)了明顯的惡化狀況，這種狀況將可能危及先履行債務(wù)一方的債權(quán)的實(shí)現(xiàn)時(shí)，在對(duì)方未能履行或提供可靠的履約擔(dān)保以前，可以中止履行債務(wù)。

行使不安抗辯權(quán)的具體條件是：

1．應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有經(jīng)營狀況惡化，轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù)，喪失商業(yè)信譽(yù)，有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力等其他情形出現(xiàn)時(shí)，可以中止履行其合同義務(wù)。

2．當(dāng)事人中止履行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方。對(duì)方提供適當(dāng)擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)履行。

3．一方當(dāng)事人中止履行后，如果對(duì)方在合理期限內(nèi)仍未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的，中止履行一方當(dāng)事人可解除合同。

二、賣方違約及買方的救濟(jì)方法

（一）賣方違約的情況 1． 不交貨； 2． 交付的貨物與合同的規(guī)定不符，包括不及時(shí)交付貨運(yùn)單據(jù)或交付的貨運(yùn)單據(jù)不符合合同的規(guī)定等情況；

3． 交付的貨物違反賣方對(duì)貨物權(quán)利的擔(dān)保條件等等。

（二）賣方違約時(shí)買方的救濟(jì)方法 1． 要求賣方實(shí)際履行合同的義務(wù)。2． 要求減價(jià)。

3． 請(qǐng)求損害賠償。

4． 買方有權(quán)宣布解除合同。

三、買方違約及賣方的救濟(jì)方法

（一）買方的違約

買方違約主要是指其不按合同的規(guī)定履行合同的義務(wù)而產(chǎn)生的違約行為，買方的違約行為主要有：

1． 不按合同規(guī)定支付貨款； 2． 不按合同規(guī)定接受貨物。

（三）買方違約時(shí)賣方的救濟(jì)方法 1． 要求買方實(shí)際履行合同義務(wù)。2． 請(qǐng)求損害賠償。3． 收取利息。4． 撤消合同。

第五節(jié) 國際貨物買賣中貨物所有權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

（一）《公約》以及國際貿(mào)易慣例對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

（二）各國法律對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

1． 英國法律對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定2． 德國法律對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定 3． 法國法律對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（一）《公約》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定 1． 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的基本原則 2． 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)地點(diǎn)的規(guī)定 3． 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)時(shí)間的規(guī)定

4． 其他情況下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（二）國際貿(mào)易慣例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定 第六節(jié) 國際貿(mào)易慣例

一、國際貿(mào)易慣例概述

（一）國際貿(mào)易慣例的概念和特征 國際貿(mào)易慣例是國際貨物買賣活動(dòng)中，國際貨物買賣合同的當(dāng)事人之間長期、經(jīng)常并反復(fù)使用的，用以確定他們之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則。國際貿(mào)易慣例通常具有下列特征：

1．必須為國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易熟悉并能在國際貿(mào)易實(shí)踐中得到普遍認(rèn)可，并在國際貨物買賣活動(dòng)中得到長期、反復(fù)和經(jīng)常的使用。

2．國際貿(mào)易慣例應(yīng)該具有確定的內(nèi)容，能夠?qū)H貿(mào)易的當(dāng)事人的國際貿(mào)易實(shí)踐活動(dòng)起到規(guī)范性的作用。

3．國際貿(mào)易慣例對(duì)當(dāng)事人的適用具有非強(qiáng)制性，但是如果當(dāng)事人一致同意引用該慣例時(shí)，該慣例就對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。

（二）國際貿(mào)易術(shù)語規(guī)則

1．《1932年華沙-牛津規(guī)則》

2．《美國對(duì)外貿(mào)易定義1941年修訂》 3．《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則

二、2000年《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》

2000年《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的主要修訂

（一）在FCA術(shù)語下，簡化和明確了賣方的交貨和裝貨義務(wù)。

1． 在FAS貿(mào)易術(shù)語中，辦理出口許可證和出口清關(guān)手續(xù)的義務(wù)由賣方承擔(dān)。

2． 在DEQ貿(mào)易術(shù)語中，辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，支付辦理海關(guān)手續(xù)的費(fèi)用、關(guān)稅、稅款和其他費(fèi)用的義務(wù)由買方承擔(dān)。3． 提交單據(jù)的進(jìn)一步規(guī)定。4． 檢驗(yàn)費(fèi)用的分擔(dān)。5． 風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移。6． 貿(mào)易術(shù)語的變形之解釋。7． 專門用語更加準(zhǔn)確。

（二）2000年《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的主要內(nèi)容 INCOTERMS 2000分為E、F、C、D四組術(shù)語。1． E組 EXW 工廠交貨。2． F組

FAS 船邊交貨（指定裝運(yùn)港）FOB 船上交貨（指定裝運(yùn)港）FCA 貨交承運(yùn)人（指定地點(diǎn)）3． C組

CFR 成本加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）

CIF 成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）CPT 運(yùn)費(fèi)付至（指定目的地）

CIP 運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至（指定目的地）4． D組

DAF 邊境交貨（指定地點(diǎn)）

DES 目的港船上交貨（指定目的港）DEQ 目的港碼頭交貨（指定目的港）DDU 未完稅交貨（指定目的地）DDP 完稅后交貨（指定目的地）

貿(mào)易術(shù)語不但明確買賣合同的交貨地點(diǎn)及價(jià)格構(gòu)成，而且解決買賣雙方在交易中的責(zé)任劃分，貿(mào)易術(shù)語的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，簡化了交易程序，節(jié)約了交易時(shí)間和費(fèi)用，減少了貿(mào)易中的糾紛，對(duì)促進(jìn)國家貿(mào)易的順利發(fā)展起了很大作用。第五章 國際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)的制度 第一節(jié) 國際貨物運(yùn)輸概述

一、國際貨物運(yùn)輸概念和特征

（一）概念

國際貨物運(yùn)輸是承運(yùn)人受托采用一種或多種運(yùn)輸工具或運(yùn)輸方式將托運(yùn)人或發(fā)貨人托運(yùn)的貨物從一國境內(nèi)的某一地點(diǎn)運(yùn)至另一國境內(nèi)的某一地點(diǎn)的運(yùn)輸。

（二）特征

1． 國際貨物運(yùn)輸?shù)膶?duì)象是貨物 2． 國際運(yùn)輸?shù)呢浳镯毧鐕缫苿?dòng)

3． 國際貨物運(yùn)輸須通過運(yùn)輸合同來實(shí)現(xiàn) 4． 國際貨物運(yùn)輸中的貨物須是合法物 5． 國際貨物運(yùn)輸關(guān)系是獨(dú)立的法律關(guān)系

二、國際貨物運(yùn)輸方式

現(xiàn)代國際貨物運(yùn)輸方式主要有國際海上貨物運(yùn)輸、國際鐵路貨物運(yùn)輸、國際航空貨物運(yùn)輸、10 國際公路貨物運(yùn)輸和將這些運(yùn)輸工具與運(yùn)輸方式結(jié)合起來的國際貨物多式聯(lián)運(yùn)。第二節(jié) 國際海上貨物運(yùn)輸法律制度

一、國際海上貨物運(yùn)輸合同概念

國際海上貨物運(yùn)輸合同是托運(yùn)人按合同約定支付運(yùn)費(fèi)，承運(yùn)人將指定的貨物從一港運(yùn)輸?shù)搅硪桓鄣暮贤?/p>

從法律關(guān)系看，海上貨物運(yùn)輸合同具有以下特性： 1． 它是雙務(wù)合同。2． 它是要式合同。3． 它能約束第三者。

4． 它具有明顯的涉外性。

二、國際海上貨物運(yùn)輸合同當(dāng)事人的法律責(zé)任

（一）承運(yùn)人的基本義務(wù)和權(quán)利 1． 承運(yùn)人的義務(wù)

（1）承運(yùn)人有提供約定船舶的義務(wù)。

（2）承運(yùn)人有保證船舶適航的義務(wù)。船舶適航標(biāo)準(zhǔn)有三個(gè)方面的要求：第一，承運(yùn)人在開航前和開航當(dāng)時(shí)，應(yīng)謹(jǐn)慎處理，使船舶適航。第二，承運(yùn)人應(yīng)妥善地配備船員、裝備船舶和配備供應(yīng)品。第三，承運(yùn)人應(yīng)確保貨艙具有適合裝貨的能力。（3）承運(yùn)人有管理貨物的義務(wù)。（4）承運(yùn)人有損害賠償責(zé)任。2． 承運(yùn)人的基本權(quán)利

（1）承運(yùn)人對(duì)運(yùn)輸中產(chǎn)生的各種費(fèi)用有請(qǐng)求權(quán)。如運(yùn)費(fèi)、虧艙費(fèi)、滯期費(fèi)、共同海損分?jǐn)傎M(fèi)用。

（2）承運(yùn)人由權(quán)行使留置權(quán)。（3）承運(yùn)人享有責(zé)任限制的權(quán)利。（4）承運(yùn)人享有免責(zé)權(quán)利。

（二）托運(yùn)人的基本義務(wù)和權(quán)利 1． 托運(yùn)人的義務(wù)

（1）托運(yùn)人有提供約定貨物的義務(wù)。

（2）托運(yùn)人有正確申報(bào)和辦理貨物運(yùn)輸手續(xù)的義務(wù)。（3）托運(yùn)人有義務(wù)支付運(yùn)費(fèi)或其他費(fèi)用。2． 托運(yùn)人的權(quán)利

（1）托運(yùn)人有貨物裝運(yùn)的權(quán)利。（2）托運(yùn)人有提取貨物的權(quán)利。（3）托運(yùn)人有獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。第三節(jié) 國際海運(yùn)提單及相關(guān)法律規(guī)定

一、提單的概念和法律性質(zhì)

（一）概念

提單指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。

提單具有三個(gè)法律特性：

1． 提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間國際海上貨物運(yùn)輸合同的證明。2． 提單是承運(yùn)人接管貨物或貨物裝船的收據(jù)。

3． 提單是承運(yùn)人保證向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證。

二、提單的種類

（一）按貨物是否已裝船分類

1．已轉(zhuǎn)船提單：指貨物裝船后，由承運(yùn)人或其代理人或船長簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。

2．收貨待運(yùn)提單：又稱備運(yùn)提單，指承運(yùn)人在受到托運(yùn)人托運(yùn)的貨物后，應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，于貨物裝船前簽發(fā)的提單。

（二）按收貨人的抬頭分類

1．記名提單：指提單正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人名稱的提單。

2．不記名提單：又稱空白提單，指在提單正面一欄內(nèi)不記載任何收貨人的名稱。3．指示提單：指提單上正面一欄內(nèi)載明“憑指示”或“憑某某人指示”字樣的提單。

（三）按提單上有無批注分類

1．清潔提單：指提單上沒有任何有關(guān)貨物外表狀態(tài)不良的批注。

2．不清潔提單：指承運(yùn)人在提單上對(duì)貨物包裝外表狀況受損或缺陷加批注的提單。

（四）按運(yùn)輸方式分類

1． 直達(dá)提單：指貨物從裝貨港裝船后，直接運(yùn)至目的港卸船交貨，中途不得轉(zhuǎn)船的提單。2．海上聯(lián)運(yùn)提單：指貨物從裝貨港裝運(yùn)后，不直接駛往目的港，而需要在中途換裝船舶，由其他承運(yùn)人將貨物運(yùn)至目的港的提單。

3．多式聯(lián)運(yùn)提單：指至少使用兩種以上不同的運(yùn)輸方式，將貨物從一地運(yùn)至另一地而簽發(fā)的提單。

（五）按船舶經(jīng)營的性質(zhì)分類

1．班輪提單：指班輪公司或其代理人簽發(fā)的提單。

2．租船提單：指承運(yùn)人在租船合同下簽發(fā)的提單。

（六）其他各種特殊提單 1．略式提單：指只有全部正面的必要項(xiàng)目，而略去提單背面全部條款的提單。2．艙面提單：又稱甲板提單，指貨物裝在甲板上時(shí)，承運(yùn)人簽發(fā)的提單。3．倒簽提單：指貨物裝船后，承運(yùn)人簽發(fā)一種早于貨物實(shí)際裝船日期的提單。

4．預(yù)借提單：指貨物尚未全部裝完，或貨物已在承運(yùn)人的接管下，但在尚未開始裝船的情況下簽發(fā)的提單。

5．電子提單：指通過電子傳送海事運(yùn)輸合同的數(shù)據(jù)。

三、提單的主要內(nèi)容

（一）提單的正面內(nèi)容 1． 船名 2． 承運(yùn)人 3． 托運(yùn)人 4． 收貨人 5． 通知人

6． 貨物名稱、標(biāo)志、包裝、件數(shù)、體積或重量 7． 運(yùn)費(fèi)支付方式

（二）提單的背面條款 1． 管轄權(quán)條款 2． 首要條款

3． 承運(yùn)人責(zé)任條款 4． 承運(yùn)人責(zé)任期間

5． 裝貨、卸貨和交貨條款 6． 賠償責(zé)任額限制條款 7． 甲板貨和活動(dòng)物條款 8． 集裝箱貨物條款 9． 轉(zhuǎn)運(yùn)、換船、聯(lián)運(yùn)與轉(zhuǎn)船條款 10．共同海損條款] 11．新杰森條款

12．互有過失碰撞條款

四、提單的證據(jù)效力（暫缺）

五、規(guī)范提單的國際公約

（一）海牙規(guī)則

（二）維斯比規(guī)則

（三）漢堡規(guī)則第四節(jié) 租船合同

一、租船合同的概念

租船合同是指船舶出租人向承租人提供約定的船舶，在規(guī)定的期限內(nèi)按雙方約定的用途使用，由承租人支付租金的合同。

二、租船合同的主要法律規(guī)定

（一）定期租船合同的法律規(guī)定 1． 關(guān)于定期租船合同的規(guī)范的性質(zhì) 2． 有關(guān)定期租船合同的規(guī)定

（二）光船租賃合同的法律規(guī)定 1． 光船租賃合同的定義和內(nèi)容] 2． 光船租賃合同的特點(diǎn)

3． 光船租賃方式的船舶融資機(jī)制 第五節(jié) 國際多式聯(lián)運(yùn)法律制度

一、國際多式聯(lián)運(yùn)合同

國際貨物多式聯(lián)運(yùn)合同指多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人使用一張單據(jù)，通過兩種或兩種以上的運(yùn)輸方式，負(fù)責(zé)將貨物從一地運(yùn)至另一地，并收取全程運(yùn)費(fèi)的合同。

二、國際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約

1．《聯(lián)合國國際貨物多式聯(lián)運(yùn)公約》 2．《聯(lián)運(yùn)單證統(tǒng)一規(guī)則》

3．《聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議/國際商會(huì)多式聯(lián)運(yùn)單證規(guī)則》

三、國際多式聯(lián)運(yùn)賠償制度

（一）賠償責(zé)任原則

（二）責(zé)任期間

（三）賠償限額標(biāo)準(zhǔn)

（四）多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人責(zé)任限制權(quán)的喪失 第六節(jié) 國際航空貨物運(yùn)輸法律制度

一、國際航空貨物運(yùn)輸概述

（一）國際航空運(yùn)輸合同概念和種類 1． 概念

國際航空貨物運(yùn)輸合同是托運(yùn)人和承運(yùn)人訂立的約束國際航空貨物運(yùn)輸各當(dāng)事人包括承運(yùn)人、托運(yùn)人和收貨人的運(yùn)輸合同。2． 種類

國際航空貨物運(yùn)輸合同分為班機(jī)運(yùn)輸合同和包機(jī)運(yùn)輸合同兩種： 班機(jī)運(yùn)輸合同是由班機(jī)指定時(shí)間、航線進(jìn)行國際航空貨物運(yùn)輸?shù)暮贤?。該合同適用于貨物數(shù)量較少的運(yùn)輸。

包機(jī)運(yùn)輸合同是指包租整架飛機(jī)進(jìn)行國際航空貨物運(yùn)輸?shù)暮贤?。該合同可分整機(jī)包租和部分包機(jī)兩種。

（二）國際航空貨物運(yùn)輸單證及其主要內(nèi)容 1． 國際航空運(yùn)輸單證

航空貨運(yùn)單是承運(yùn)人或其代理人與托運(yùn)人之間簽訂的空運(yùn)單證。2．航空貨物運(yùn)輸單證的內(nèi)容

二、國際航空貨物運(yùn)輸公約

（一）《華沙公約》

（二）《海牙議定書》

（三）《瓜達(dá)拉哈拉公約》

第七節(jié) 國際鐵路貨物運(yùn)輸法律制度

一、國際鐵路貨物運(yùn)輸概述

（一）國際鐵路貨物運(yùn)輸合同

國際鐵路貨物運(yùn)輸合同是鐵路承運(yùn)人將發(fā)貨人的貨物從一個(gè)國家的某地運(yùn)至另一國的某地，將貨物交付給收貨人，由發(fā)貨人或收貨人支付運(yùn)費(fèi)的合同。

（二）國際鐵路貨物運(yùn)單的內(nèi)容 1． 必要記載事項(xiàng)

2． 根據(jù)需要填寫的事項(xiàng) 3． 可附加記載事項(xiàng)

二、國際鐵路貨物運(yùn)輸公約

（一）國際鐵路貨物運(yùn)輸公約

1．國際貨物鐵路運(yùn)輸公約有兩個(gè)：一個(gè)是《關(guān)于鐵路貨物運(yùn)輸?shù)膰H公約》（簡稱國際貨約），另一個(gè)是《國際鐵路貨物聯(lián)運(yùn)協(xié)定》（簡稱國際貨協(xié)）。2． 承運(yùn)人的權(quán)利和義務(wù)

承運(yùn)人的基本權(quán)利是按照合同規(guī)定收取運(yùn)費(fèi)，當(dāng)收貨人非法拒絕貨物時(shí)，應(yīng)按規(guī)定向他收取罰款。

承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)按河運(yùn)輸合同的規(guī)定，將貨物安全地運(yùn)至目的地。承運(yùn)人的免責(zé)規(guī)定。

第八節(jié) 國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)法律制度

一、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)概述

（一）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的概念與法律特點(diǎn) 1． 概念

國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)是指保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人雙方約定由被保險(xiǎn)人將國際運(yùn)輸中的貨物作為保險(xiǎn)標(biāo)的物向保險(xiǎn)人投保，當(dāng)保險(xiǎn)標(biāo)的物遭到意外損失時(shí)保險(xiǎn)人按照保險(xiǎn)單的規(guī)定給予被保險(xiǎn)人經(jīng)濟(jì)賠償?shù)囊环N補(bǔ)償性措施。2． 法律特點(diǎn)

（1）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)關(guān)系是一種相對(duì)獨(dú)立的法律關(guān)系；（2）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的標(biāo)的物是國際運(yùn)輸中的貨物；

（3）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)關(guān)系的當(dāng)事人為保險(xiǎn)人、被保險(xiǎn)人、投保人；（4）保險(xiǎn)人只對(duì)保險(xiǎn)期間內(nèi)保險(xiǎn)事故所致貨物損失承擔(dān)賠償責(zé)任；

（二）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的作用

國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的作用就在于保險(xiǎn)人集中分散的資金來補(bǔ)償國際貨物運(yùn)輸中的貨主的意外損失，使損失化整為零，保障國際貿(mào)易的順利進(jìn)行。國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)是國際貿(mào)易的重要組成部分，與國際貨物運(yùn)輸同時(shí)運(yùn)行。

（三）國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的種類

國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)因運(yùn)輸方式與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)不同可分為五類：

1． 國際海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn) 2． 國際航空貨物運(yùn)輸保險(xiǎn) 3． 國際鐵路貨物運(yùn)輸保險(xiǎn) 4． 國際公路貨物運(yùn)輸保險(xiǎn) 5． 國際郵包運(yùn)輸保險(xiǎn)

二、國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)基本原則

國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的基本原則是最大誠實(shí)信用原則和保險(xiǎn)利益原則。

（一）最大誠實(shí)信用原則

最大誠實(shí)信用原則是各國保險(xiǎn)法和國際保險(xiǎn)實(shí)踐所普遍要求的一項(xiàng)基本原則，要求投保人在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)須履行以下三項(xiàng)義務(wù)，投保人或被保險(xiǎn)人違反此項(xiàng)原則的法律后果是保險(xiǎn)合同不成立，即使訂立，保險(xiǎn)人也可主張解除合同。1． 主動(dòng)聲明。2． 如實(shí)聲明。3． 不違反保證。

（二）保險(xiǎn)利益原則

1．保險(xiǎn)利益，又稱可保利益，不是僅指投保人或被保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的所享有的經(jīng)濟(jì)利益，而是泛指投保人或被保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的所享有的權(quán)利或承擔(dān)的義務(wù)。2．保險(xiǎn)利益的構(gòu)成條件是：（1）保險(xiǎn)利益具有合法性。（2）保險(xiǎn)利益具有可確定性。（3）保險(xiǎn)利益具有價(jià)值性。

保險(xiǎn)利益原則也是各國保險(xiǎn)法和國際保險(xiǎn)實(shí)踐普遍遵循的一項(xiàng)基本原則，保險(xiǎn)法和保險(xiǎn)實(shí)踐一般要求投保人或被保險(xiǎn)人在投保時(shí)對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的保險(xiǎn)具有保險(xiǎn)利益。但在國際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)時(shí)間中，則要求在保險(xiǎn)標(biāo)的物發(fā)生損失時(shí)須具有保險(xiǎn)利益即可。

三、國際海運(yùn)保險(xiǎn)制度

（一）國際海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同的訂立

國際海上貨物運(yùn)輸合同是指保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人訂立的由被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)人支付約定的保險(xiǎn)費(fèi)，在承保的保險(xiǎn)標(biāo)的出現(xiàn)承保范圍內(nèi)的海上風(fēng)險(xiǎn)而遭受的損失時(shí)，由保險(xiǎn)人負(fù)責(zé)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)暮贤?/p>

1．保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人方式：是英美保險(xiǎn)法與實(shí)踐所采取的普遍方式，投保人不直接向保險(xiǎn)人投保而是通過保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人投保。

2．直接訂立方式：是國際海上保險(xiǎn)慣例和多數(shù)國家采取的方式，由投保人或其代表直接向保險(xiǎn)人投保，填寫保險(xiǎn)人事先印制的投保單并交給保險(xiǎn)人，經(jīng)保險(xiǎn)人同意承保并在投保單上簽名，合同即告成立，以后投保人憑投保單換取正式保險(xiǎn)單或保險(xiǎn)憑證。

在我國，訂立國際海上貨物運(yùn)輸合同的方式是第二種。

（二）國際海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同的基本內(nèi)容 1． 保險(xiǎn)項(xiàng)目 2． 保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)

（1）基本風(fēng)險(xiǎn)：一般有海上災(zāi)難、火災(zāi)、暴力偷盜、投棄、船長和船員的不法行為和其他一切風(fēng)險(xiǎn)。

（2）特約風(fēng)險(xiǎn)：又稱外來風(fēng)險(xiǎn)或附加風(fēng)險(xiǎn)，由一般附加風(fēng)險(xiǎn)和特殊附加風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成。3． 保險(xiǎn)損失

（1）全部損失：簡稱全損，分為實(shí)際全損和推定全損。

（2）部分損失：指除全部損失以外的各種損失，包括貨物的單獨(dú)海損與共同海損、單獨(dú)費(fèi) 15 用。

4． 保險(xiǎn)責(zé)任期間 5． 除外責(zé)任 6． 附注條件 7． 保險(xiǎn)條款

（三）我國海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款 1．《海洋貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款》

中國人民保險(xiǎn)公司1981年《海洋貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)條款》是有關(guān)基本險(xiǎn)的條款，其基本險(xiǎn)分為平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)和一切險(xiǎn)。

（1）平安險(xiǎn)，原意是“對(duì)單獨(dú)海損不負(fù)賠償責(zé)任”，是海上貨物運(yùn)輸中責(zé)任范圍最小的險(xiǎn)別，只對(duì)貨物的全部損失和特定情形下的單獨(dú)海損承擔(dān)賠償責(zé)任。

（2）水漬險(xiǎn)，原意是“對(duì)單獨(dú)海損負(fù)賠償責(zé)任”，其責(zé)任范圍是：平安險(xiǎn)的全部責(zé)任，被保險(xiǎn)貨物在運(yùn)輸過程中由于惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水等自然災(zāi)害造成的部分損失。（3）一切險(xiǎn)，是基本險(xiǎn)中責(zé)任范圍最大的險(xiǎn)別，其責(zé)任范圍為：水漬險(xiǎn)的各項(xiàng)責(zé)任，包括被保險(xiǎn)貨物在運(yùn)輸中由于外來原因所致的全部或部分損失。（4）除外責(zé)任

（5）保險(xiǎn)責(zé)任的起訖

保險(xiǎn)責(zé)任期間條款有兩項(xiàng)，倉至倉條款和運(yùn)輸合同終止條款。2．特約保險(xiǎn)條款

（1）賣方利益險(xiǎn)：在賣方利益險(xiǎn)中，保險(xiǎn)人承保的風(fēng)險(xiǎn)是FOB、CFR買賣以托收方式收取貨款的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）出口貨物到香港或澳門存?zhèn)}火險(xiǎn)責(zé)任擴(kuò)展險(xiǎn)（3）罷工險(xiǎn)（4）戰(zhàn)爭險(xiǎn)

3．特種貨物海洋運(yùn)輸保險(xiǎn)條款（1）冷藏貨物海洋運(yùn)輸保險(xiǎn)條款（2）散裝桐油海洋運(yùn)輸保險(xiǎn)條款

（四）倫敦保險(xiǎn)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款 1． 協(xié)會(huì)貨物條款（A）（1）責(zé)任范圍（2）除外責(zé)任

2． 協(xié)會(huì)貨物條款（B）（1）責(zé)任范圍（2）除外責(zé)任

3． 協(xié)會(huì)責(zé)任條款（C）（1）責(zé)任范圍（2）除外責(zé)任

四、國際陸運(yùn)和空運(yùn)保險(xiǎn)制度

航空貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)和陸運(yùn)貨物保險(xiǎn)歷史較短，不像海運(yùn)貨物保險(xiǎn)那樣發(fā)達(dá)，自成一體。尤其是陸運(yùn)貨物保險(xiǎn)，由于受到運(yùn)輸條件的限制，國際上還沒有陸運(yùn)貨物保險(xiǎn)條款。

第六章 國際技術(shù)貿(mào)易法

第一節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)概述

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于人類智力的創(chuàng)造型活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征： 1． 無形性。2． 專有性。3． 地域性。4． 時(shí)間性。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展

二、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約

第二節(jié) 建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約

一、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織概述

1。1967年《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》簽訂。我國于1980年成為該組織的成員。2．宗旨：

（1）通過國家間的合作以及與其他國際組織的協(xié)作，促進(jìn)國際范圍內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；（2）保證各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約之間的行政合作。

二、《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的主要內(nèi)容 第三節(jié) 保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約

一、巴黎公約概述

是國際上為保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)而訂立的最早的公約，1883年在巴黎簽署。我國于1985年加入《巴黎公約》。

二、巴黎公約的基本原則

（一）國民待遇原則

（二）優(yōu)先權(quán)原則

（三）各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立原則

第四節(jié) 保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約

一、伯爾尼公約概述

1886年在瑞士伯爾尼通過了《伯爾尼公約》，我國于1992年加入了《伯爾尼公約》。

二、伯爾尼公約的基本原則

（一）國民待遇原則

（二）自動(dòng)保護(hù)原則

（三）版權(quán)獨(dú)立原則

三、伯爾尼公約的其他內(nèi)容

最低保護(hù)限度：包括作者的署名權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、朗誦權(quán)、改編權(quán)、錄制權(quán)和制片權(quán)。

第五節(jié) 與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定（TRIPS協(xié)定）

一、TRIPS協(xié)定概述

（一）TRIPS協(xié)定是迄今世界各國簽訂的內(nèi)容最詳盡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約，由于它與貿(mào)易及貿(mào)易制裁措施緊密相關(guān)，使得它的重要性超過了以往任何一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約。

（二）TRIPS協(xié)定簽訂的背景

（三）TRIPS協(xié)定的意義：

1． 擴(kuò)大了多邊貿(mào)易體系的管制范圍；

2． 改善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)的規(guī)則體系，強(qiáng)化了保護(hù)； 3． 比較詳細(xì)地規(guī)定了各種不同類別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的具體權(quán)利，包括在其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約中沒有規(guī)定的商業(yè)秘密、限制性貿(mào)易條款等，同時(shí)也規(guī)定了對(duì)侵權(quán)制裁的原則。

二、TRIPS協(xié)定的基本原則與一般規(guī)定

（一）國民待遇

（二）最惠國待遇

（三）公共利益原則

（四）防止濫用原則

三、有關(guān)版權(quán)的規(guī)定

（一）受保護(hù)的內(nèi)容：TRIPS協(xié)定在接納《伯爾尼公約》（1971年）第1條至第21條及其附錄條款的同時(shí)，又增加了新的規(guī)定（如“出租權(quán)”及軟件保護(hù)等）。要求各成員國保護(hù)以下權(quán)利：翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、公演權(quán)、廣播權(quán)、朗誦權(quán)、改編權(quán)、錄制權(quán)、制片權(quán)。TRIPS 協(xié)定明確排除作者享有的精神權(quán)利，包括發(fā)表、署名、修改及保護(hù)作品完整的權(quán)利。

（二）受保護(hù)的客體：TRIPS協(xié)定規(guī)定，版權(quán)保護(hù)應(yīng)針對(duì)表達(dá)，而不針對(duì)思想、工序、操作方法或數(shù)學(xué)概念等。

四、有關(guān)專利的規(guī)定

（一）概述：協(xié)議對(duì)可授予專利的對(duì)象范圍、權(quán)利限制及強(qiáng)制許可等作了詳細(xì)規(guī)定，而且相比已有國際保護(hù)公約的相關(guān)規(guī)定有諸多重大改進(jìn)。

（二）內(nèi)容：

1． 專利的可獲得性、范圍及權(quán)利內(nèi)容 2． 專利權(quán)的內(nèi)容 3． 專利保護(hù)期

4． “有限例外”與強(qiáng)制許可 5． 對(duì)專利申請(qǐng)人的義務(wù)要求

6． “舉證責(zé)任的倒轉(zhuǎn)”

五、有關(guān)商標(biāo)的保護(hù)

（一）概述：TRIPS協(xié)定在接納《巴黎公約》有關(guān)商標(biāo)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步作樂新的補(bǔ)充和發(fā)展，如要求對(duì)服務(wù)標(biāo)記也給予同樣待遇等。

（二）內(nèi)容：

1． 可保護(hù)的客體及“可注冊(cè)性” 2． 商標(biāo)權(quán)的權(quán)利范圍及其限制 3． 服務(wù)商標(biāo)與馳名商標(biāo) 4． 商標(biāo)保護(hù)期

五、TRIPS協(xié)定的其他規(guī)定

（一）地理標(biāo)志

（二）工業(yè)設(shè)計(jì)（外觀設(shè)計(jì)）

（三）集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）

（四）未公開信息

（五）對(duì)合同許可證中反競爭行為的控制 第六節(jié) 與版權(quán)有關(guān)的其他主要國際條約

一、保護(hù)鄰接權(quán)羅馬公約

1．《保護(hù)表演者、錄音制品與廣播組織公約》，1961年締結(jié)，1964年5月生效。我國未加入。由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國教科文組織和國際勞工組織共同承擔(dān)該公約的行政管理。2．《羅馬公約》規(guī)定了表演者、錄制者和廣播組織的權(quán)利，保護(hù)期不少于20年。

二、保護(hù)錄音制品公約

1．《保護(hù)錄音制品錄制者及防止未經(jīng)授權(quán)復(fù)制其制品公約》，簡稱日內(nèi)瓦公約，1971年簽訂，我國于1993年4月正式加入該公約。

2．該公約規(guī)定了國民待遇原則；錄音制品必須加注鄰接權(quán)標(biāo)記才可以受到保護(hù)；各國可以選擇對(duì)錄音制品進(jìn)行保護(hù)所適用的法律；公約是開放性的。

3．公約要求的最低保護(hù)包括：禁止他人未經(jīng)許可復(fù)制錄音制品；禁止他人進(jìn)口未經(jīng)許可而復(fù)制的錄音制品；禁止他人銷售未經(jīng)許可而復(fù)制的錄音制品。要求成員國為錄音制品提供的保護(hù)不少于20年。

五、布魯塞爾衛(wèi)星公約

1．《播送由人造衛(wèi)星傳播載有節(jié)目信號(hào)公約》，簡稱《布魯塞爾公約》，1974年締結(jié)，是開放性公約，我國未加入該公約。

2．布魯塞爾公約沒有直接規(guī)定對(duì)哪一種版權(quán)或鄰接權(quán)的保護(hù)，只是一切成員國承擔(dān)義務(wù)，防止本國廣播組織或個(gè)人非法轉(zhuǎn)播通過衛(wèi)星發(fā)出、但不是供該組織或個(gè)人作轉(zhuǎn)播用的衛(wèi)星信號(hào)。

四、視聽作品國際登記公約

1．1989年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在日內(nèi)瓦締結(jié)，同年生效。

2．這是一個(gè)程序性條約，締結(jié)條約的目的是為了阻止非法復(fù)制的錄像帶的傳播，阻止未經(jīng)放可播放他人享有版權(quán)的視聽作品。具體的做法是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織成立一個(gè)視聽作品登記國際局，成員國將本國享有版權(quán)的視聽作品的有關(guān)情況（權(quán)利人、視聽作品依本國法享有的權(quán)利等）向國際局登記。成員國有義務(wù)保證已登記的作品版權(quán)不受侵犯，在發(fā)現(xiàn)侵權(quán)復(fù)制品時(shí)采取措施制裁侵權(quán)人，并使權(quán)利人得到民事補(bǔ)償。

五、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)公約》 1． 1996年12月通過，至今未生效。

2．該公約在伯爾尼公約第2-6條的前提下，增加了一些以前沒有明確保護(hù)的作品形式，同時(shí)也增加了版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。規(guī)定計(jì)算機(jī)軟件和匯編資料（數(shù)據(jù)庫）可以享有版權(quán)，增加了權(quán)利人的出租權(quán)、向公眾傳播權(quán)和權(quán)利電子標(biāo)示權(quán)。條約還規(guī)定攝影作品的保護(hù)期延長到50年。

第七節(jié) 與商標(biāo)有關(guān)的其他國際條約

一、制裁商品來源的虛假或欺騙性標(biāo)志協(xié)定 1891年簽于馬德里，1958年最后修訂，1967年在斯德哥爾摩再次補(bǔ)充。我國未加入該公約。

二、商標(biāo)國際注冊(cè)馬德里協(xié)定及其議定書

1．1891年締結(jié)，參加過必須是巴黎公約成員國，我國于1989年12月正式加入。

2．在該協(xié)定之前，申請(qǐng)人要在不同的國家申請(qǐng)注冊(cè)，必須分別提出申請(qǐng)，需要重復(fù)履行手續(xù)。該協(xié)定建立了商標(biāo)國際注冊(cè)的制度，使申請(qǐng)人能夠通過一次申請(qǐng)獲得一個(gè)國際注冊(cè)，在多個(gè)國家得到法律保護(hù)。

3．該協(xié)定主要規(guī)定了商標(biāo)國際注冊(cè)的申請(qǐng)，領(lǐng)土的限制和延伸，國際注冊(cè)的效力，國家主管機(jī)關(guān)的駁回，國際注冊(cè)的期限和獨(dú)立性，國際注冊(cè)的續(xù)展，國際注冊(cè)的變更，國際局、財(cái)務(wù)，批準(zhǔn)和加入、退約等。

三、商標(biāo)注冊(cè)條約

1． 1973年在維也納簽訂，于1980年8月正式生效。2． 該條約進(jìn)一步簡化了商標(biāo)國際注冊(cè)手續(xù)。第八節(jié) 與專利有關(guān)的其他國際條約

一、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際備案海牙協(xié)定

1． 1925年在海牙簽訂，我國未加入該協(xié)定。

2協(xié)定根據(jù)不同國家保護(hù)外觀設(shè)計(jì)制度上的差別，將成員國分為兩類，具有不同的規(guī)定。

二、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)國際分類落迦諾協(xié)定

1． 1968年在瑞士落迦諾簽署，我國于1996年9月加入。

2．這是一個(gè)技術(shù)性的國際協(xié)定，把外觀設(shè)計(jì)分成31個(gè)大類，211個(gè)小類，6000多個(gè)項(xiàng)目。

三、專利合作條約

1．1970年6月19日簽訂于華盛頓，于1979年和1984年分別修訂。加入該條約的國家必須是巴黎公約的成員國。我國于1994年正式加入。

2．條約的主要內(nèi)容是規(guī)定了一套國際申請(qǐng)制度，使申請(qǐng)人只用一次申請(qǐng)就可以使在自愿選擇的幾個(gè)成員國生效。

3．條約具體規(guī)定了國際申請(qǐng)、國際檢索和國際初步審查幾個(gè)步驟，簡化了申請(qǐng)手續(xù)和各成員國專利局的檢索程序，幫助技術(shù)經(jīng)濟(jì)力量不足的國家進(jìn)行審查。

四、專利國際分類協(xié)定

1． 1971年在法國斯特拉斯堡訂立，1975年生效。我國于1997年正式加入。2．協(xié)定的最主要內(nèi)容是專利國際分類法。目前適用的是1995年生效的第六版。

第七章 國際服務(wù)貿(mào)易法

一、服務(wù)貿(mào)易

（一）服務(wù)貿(mào)易的概念、特征及其分類

1．服務(wù)貿(mào)易的概念：是指服務(wù)提供者從一國境內(nèi)、通過商業(yè)現(xiàn)場或自然人現(xiàn)場向消費(fèi)者提供服務(wù)，并獲取外匯收入的過程。2．服務(wù)貿(mào)易的特征：

（1）服務(wù)貿(mào)易主要是無形貿(mào)易。

（2）服務(wù)貿(mào)易的對(duì)象主要的智力，如專利、版權(quán)、法律、會(huì)計(jì)等知識(shí)。

（3）服務(wù)貿(mào)易具有生產(chǎn)、銷售與消費(fèi)的同時(shí)性、非儲(chǔ)存性和非轉(zhuǎn)移性等特征。

（4）服務(wù)貿(mào)易中價(jià)值實(shí)體與使用價(jià)值不同時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移，消費(fèi)者一般只得到使用價(jià)值，而不擁有價(jià)值實(shí)體。（5）服務(wù)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)字無法在國家海關(guān)的進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)表中顯示出來，一般顯示于各國的國際收支平衡表上。

（6）國際服務(wù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易在監(jiān)管故事上大不相同。3． 服務(wù)貿(mào)易的分類：

（1）消費(fèi)者定位，即服務(wù)的生產(chǎn)者向消費(fèi)者移動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)服務(wù)。

（2）生產(chǎn)者定位服務(wù)，這是服務(wù)行業(yè)普遍采用的模式，即服務(wù)產(chǎn)品的消費(fèi)者向生產(chǎn)者流動(dòng)。（3）生產(chǎn)者與消費(fèi)者定位服務(wù)，即供需雙方無須移動(dòng)，而借助某種先進(jìn)的技術(shù)手段來擴(kuò)大服務(wù)產(chǎn)品使用價(jià)值的作用范圍，使其能直接覆蓋到消費(fèi)者所處的地域，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)者為消費(fèi)者提供遠(yuǎn)距離的服務(wù)。

（二）烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判 1． 烏拉圭回合服務(wù)談判的歷史背景 2． 烏拉圭回合關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的談判過程

3． 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易談判上的主要分歧

（三）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． 序言

2． 適用范圍和服務(wù)貿(mào)易的定義 3． 一般義務(wù)和紀(jì)律（1）最惠國待遇（2）透明度

20（3）增加發(fā)展中國家成員的逐漸參與（4）國內(nèi)規(guī)章

（5）學(xué)歷與履歷的承認(rèn)（6）壟斷與專營服務(wù)提供者

（7）緊急保障措施與收支平衡保障的限制（8）政府采購與補(bǔ)貼

（9）一般例外與安全例外 4． 具體義務(wù)（1）市場準(zhǔn)入（2）國民待遇 5． 逐步自由化

（1）服務(wù)貿(mào)易自由化的談判（2）承諾表

（3）承諾表的修改 6． 機(jī)構(gòu)與爭端解決

（四）服務(wù)貿(mào)易談判的新進(jìn)展 1． 關(guān)于自然人流動(dòng)的談判

2． 關(guān)于基礎(chǔ)電信服務(wù)貿(mào)易的談判 3． 關(guān)于金融服務(wù)貿(mào)易的談判

（五）對(duì)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的簡要評(píng)析

1． 為國際服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，創(chuàng)立了可資共同遵循的國際標(biāo)準(zhǔn)。2． 將更大程度推進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易的全面增長。3． 其準(zhǔn)則沿用了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的規(guī)定，使各成員方對(duì)服務(wù)貿(mào)易市場的保護(hù)與對(duì)立轉(zhuǎn)向開放與合作。

4． 對(duì)發(fā)展中國際成員而言，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，關(guān)鍵在于趨利避害，掌握主動(dòng)權(quán)。

第四章 國際貿(mào)易支付法律制度 第一節(jié)

國際貿(mào)易支付工具

一、國際貿(mào)易支付中的貨幣

（一）國際貿(mào)易支付中的貨幣選擇

（二）外匯管制法律對(duì)國際貿(mào)易支付的影響

（三）外匯交易與匯率風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 二 國際貿(mào)易支付中的票據(jù)

票據(jù)是出票人依據(jù)票據(jù)法簽發(fā)的、無條件支付一定金額或委托他人無條件支付一定金額給受款人或持票人的有價(jià)證券。

（一）票據(jù)的特征與種類 1． 特征

（1）票據(jù)是流通證券。（2）票據(jù)是無因證券。（3）票據(jù)是要式證券。2． 種類

（1）匯票：是由出票人向另一人簽發(fā)的要求即期、定期或在可以確定的將來時(shí)間向指定人或根據(jù)其指示向來人無條件地支付一定金額的書面命令。

（2）本票：是一人向另一人簽發(fā)的，約定即期或定期或在可以確定的將來時(shí)間向指定人或 21 根據(jù)其指示向來人無條件支付一定金額的書面付款承諾。（3）支票：是以銀行為付款人的即期匯票。在當(dāng)代的國際貿(mào)易中，使用最廣泛的是匯票。

（二）票據(jù)行為

匯票的主要票據(jù)行為有以下幾種：

1．匯票出票：是指出票人制作匯票，并將匯票交付受票人的一種行為。這種行為設(shè)定了債權(quán)人和債務(wù)人之間的權(quán)利和義務(wù)。

2．匯票背書：是指持票人在匯票的背面簽章轉(zhuǎn)讓給他人的行為。（1）背書的形式：記名背書、空白背書、限制性背書

（2）背書的效力：匯票經(jīng)過合法的背書，即產(chǎn)生法律效力，匯票的權(quán)利轉(zhuǎn)移。

3．匯票提示：是指持票人在法定的時(shí)間內(nèi)向付款人出示匯票要求承兌或付款的行為。提示可分為兩種：一種是承兌提示，即持票人見票后在到期日前任意營業(yè)日向付款人作承兌提示；另一種是付款提示，指見票即付款的匯票持票人提示要求付款。4．匯票承兌和付款：

（1）匯票承兌：指遠(yuǎn)期匯票的付款人在匯票到期前，按匯票上記載的事項(xiàng)，對(duì)匯票的金額承諾付款的行為。

（2）匯票付款：指持票人于匯票到期日，向付款人作付款提示，付款人或承兌人向持票人付款的行為。

5．匯票拒付：指持票人要求承兌時(shí)或要求付款時(shí)被拒絕，這種行為也可稱之為退票。發(fā)生匯票拒付時(shí)，持票人可以立即向背書人或出票人行使追索權(quán)。

6．匯票追索：指匯票遭拒付時(shí)，持票人有權(quán)向出票人以及背書人請(qǐng)求償還匯票上記載的金額。

（三）票據(jù)的法律調(diào)整與國際票據(jù)法律的統(tǒng)一 在票據(jù)的法律調(diào)整方面，存在著兩大對(duì)立的法律制度，即以法國和德國為代表的日內(nèi)瓦統(tǒng)一票據(jù)法體系和以英美為代表的英美法系。歷史上，存在三個(gè)不同的票據(jù)法律體系，即法國、德國和英國的法律系統(tǒng)。

票據(jù)法律制度的不統(tǒng)一嚴(yán)重影響到票據(jù)的流通。1930年和1931年國際聯(lián)盟主持召開日內(nèi)瓦票據(jù)法統(tǒng)一會(huì)議，制定、通過了《1930年匯票與本票統(tǒng)一法公約》、《1931年解決匯票、本票關(guān)于法律沖突的公約》、《1930年支票統(tǒng)一法公約》和《1931年解決支票關(guān)于法律沖突的公約》。

聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)在統(tǒng)一票據(jù)法方面作出努力，1988年通過了《聯(lián)合國國際匯票和國際本票公約》。

我國于1995年通過、施行了《票據(jù)法》。

三、國際貿(mào)易支付中的電子資金劃撥

（一）電子資金劃撥概述

1．電子資金劃撥系統(tǒng)分為小額電子資金劃撥系統(tǒng)和大額電子資金劃撥系統(tǒng)。

2．小額電子資金劃撥系統(tǒng)是為廣大消費(fèi)者服務(wù)的電子資金劃撥系統(tǒng)，所以又稱零售電子資金劃撥系統(tǒng)，主要有自動(dòng)柜員機(jī)（ATM）與銷售點(diǎn)終端設(shè)備（POS）。小額電子資金劃撥主要涉及銀行客戶與銀行之間的關(guān)系，是傳統(tǒng)支付方式的電子化的典型。

3．大額電子資金劃撥系統(tǒng)是為貨幣、黃金、外匯、商品市場的經(jīng)紀(jì)商與交易商及銀行服務(wù)的電子資金劃撥系統(tǒng)，因此又稱批發(fā)電子資金劃撥系統(tǒng)。大額電子資金劃撥系統(tǒng)是一國支付系統(tǒng)的主動(dòng)脈，對(duì)一國的整個(gè)金融體系有著舉足輕重的作用。除國內(nèi)支付外，國際支付也越來越多地通過大額電子資金劃撥系統(tǒng)進(jìn)行。

4．大額電子資金劃撥與票據(jù)支付存在重要區(qū)別。票據(jù)支付是借記劃撥，而大額電子資金劃 撥是貸記劃撥。

（二）電子資金劃撥的法律問題 1． 大額電子資金劃撥的當(dāng)事人（1）發(fā)端人（2）發(fā)端人銀行（3）受益人（4）受益人銀行（5）中間銀行

2． 大額電子資金劃撥的業(yè)務(wù)程序

3． 大額電子資金劃撥當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

（1）大額電子資金劃撥當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)產(chǎn)生的時(shí)間（2）大額電子資金劃撥當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)的主要內(nèi)容（3）義務(wù)的履行

4． 大額電子資金劃撥責(zé)任的分擔(dān)（1）詐騙損失的承擔(dān)

（2）錯(cuò)誤支付命令的損失承擔(dān)（3）間接損害賠償問題

（三）電子資金劃撥的法律調(diào)整

在我國，有關(guān)大額電子資金劃撥的法律還是空白，美國《統(tǒng)一商法典》第4A編以調(diào)整大額電子資金劃撥關(guān)系為內(nèi)容，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)將其起草的調(diào)整大額電子資金劃撥關(guān)系的示范法定名為《國際貸記劃撥示范法》。第二節(jié)

國際貿(mào)易支付方式

一、匯付

（一）匯付概述

1．概念：匯付指匯款人主動(dòng)將貨款交給銀行，由銀行根據(jù)指示匯交給收款人的一種付款方式。

2．當(dāng)事人：付款人、收款人、匯出行、匯入行 3．匯付的方式：信匯、電匯、票匯

（二）匯付的特征與作用

由于匯付方式依賴付款人的商業(yè)信用，因此出口方的風(fēng)險(xiǎn)很大；另一方面，若出口方訂立合同時(shí)要求進(jìn)口方先匯付一筆預(yù)付款，萬一出口方屆時(shí)不交貨，進(jìn)口方將承受損失。

在國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中，匯付通常僅用于樣品費(fèi)、雜費(fèi)、預(yù)付款等小額費(fèi)用的結(jié)算，或以信用證方式結(jié)算方式障礙時(shí)作為替代性的支付方式。

二、托收

（一）托收概述

1．概念：托收指出口方向進(jìn)口方開立匯票，委托銀行收取貨款的一種支付方式。2．當(dāng)事人：委托人（出口方）、托收銀行、代收銀行、受票人

（二）托收的種類

1．光票托收：指出口方只開出匯票委托銀行向進(jìn)口方收款，而不附任何單據(jù)。2．跟單托收：指出口方將匯票連同提單、保險(xiǎn)單、發(fā)票等裝運(yùn)單據(jù)一起交給銀行。（1）付款交單（2）承兌交單

（三）托收的特征與作用

（四）托收的法律調(diào)整

1． 托收當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（1）委托人與托收行（2）托收行與代收行（3）委托人與代收行（4）代收行與付款人（5）委托人與付款人

2．調(diào)整托收關(guān)系的國際慣例《托收統(tǒng)一慣例》URC（1）URC522的適用范圍（2）URC522規(guī)定的單據(jù)

（3）URC522規(guī)定的托收關(guān)系人（4）URC522規(guī)定的托收指示事項(xiàng)

（5）URC522規(guī)定的即期付款和承兌提示（6）URC522對(duì)銀行義務(wù)和責(zé)任的規(guī)定

三、信用證

（一）信用證概述

1．概念：信用證是開證銀行應(yīng)開證申請(qǐng)人的申請(qǐng)簽發(fā)的、在滿足信用證要求的條件下，憑規(guī)定單據(jù)向第三人（受益人）付款的一項(xiàng)書面憑證。2． 內(nèi)容：

（1）標(biāo)明信用證的類型和編號(hào)（2）信用證當(dāng)事人名稱（3）信用證日期和地點(diǎn)（4）信用證金額（5）貨物描述（6）匯票條款（7）單據(jù)條款（8）裝運(yùn)條款（9）特殊條款 3． 特點(diǎn)：

（1）開證銀行負(fù)首要付款責(zé)任（2）信用證是自足的文件（3）信用證是單純的單據(jù)業(yè)務(wù)

（二）信用證交易的一般流程

1． 國際貨物買賣合同必須明確規(guī)定采用信用證支付方式。

2． 進(jìn)口方向進(jìn)口地銀行提出開證申請(qǐng)，并交納開證押金或提供其他保證。3． 開證銀行開出信用證，并通過其在出口地的代理銀行，或通知銀行把信用證通知受益人。4． 受益人發(fā)貨取得單據(jù)后，按信用證規(guī)定向出口地銀行議付其貨款。5． 出口地銀行（議付銀行）在信用證背面注明金額，并從受益人處取得單據(jù)交開證行索償。6． 開證銀行審查單據(jù)無誤后，即償還議付銀行的款項(xiàng)。7． 開證銀行通知進(jìn)口方付款贖單。

（三）信用證的種類

1． 光票信用證和跟單信用證

2． 可撤銷信用證和不可撤銷信用證

3． 保兌信用證和不可保兌信用證

4． 即期信用證、遠(yuǎn)期信用證和遲期付款信用證 5． 可轉(zhuǎn)讓信用證、不可轉(zhuǎn)讓信用證和可分割信用證 6． 循環(huán)信用證 7． 對(duì)開信用證 8． 對(duì)背信用證 9． 備用信用證

（四）信用證的法律調(diào)整 1． 信用證的當(dāng)事人（1）開證申請(qǐng)人（2）開證銀行（3）受益人（4）通知銀行（5）議付銀行（6）付款銀行（7）償付銀行（8）保兌銀行

2． 信用證各方當(dāng)事人間的法律關(guān)系（1）開證申請(qǐng)人與開證行間的法律關(guān)系（2）開證行與受益人之間的法律關(guān)系

（3）通知行與開證行、受益人、開證申請(qǐng)人間的法律關(guān)系（4）開證行與付款行、承兌行、議付行的法律關(guān)系（5）受益人與議付行、承兌行、議付行的法律關(guān)系 3． 信用證的國際慣例

(1)國際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》UCP 500(2)美國《統(tǒng)一商法典》信用證篇

四、國際貿(mào)易支付方式的比較

（一）國際貿(mào)易支付方式的優(yōu)劣

（二）國際貿(mào)易支付方式的選擇

第三節(jié)

國際貿(mào)易支付方式的新發(fā)展

一、傳統(tǒng)國際貿(mào)易支付方式的使用與缺陷

（一）傳統(tǒng)國際貿(mào)易支付方式使用情況概述

（二）傳統(tǒng)國際貿(mào)易支付方式的缺陷

二、國際貿(mào)易支付方式的新發(fā)展

（一）以應(yīng)收帳轉(zhuǎn)讓為主要特征的國際貿(mào)易支付方式

（二）國際貿(mào)易支付中應(yīng)收帳轉(zhuǎn)讓的幾種方式

（三）《國際貿(mào)易中的應(yīng)收帳轉(zhuǎn)讓公約》評(píng)析

第四節(jié)

國際貿(mào)易支付中的融資

一、國際貿(mào)易支付中的融資

（一）國際貿(mào)易支付中的融資概述

（二）國際貿(mào)易支付中的融資實(shí)踐

二、國際貿(mào)易支付中融資的基本做法

（一）傳統(tǒng)國際貿(mào)易支付方式中的融資

（二）新型國際貿(mào)易支付方式中的融資

第八章 WTO與政府管理貿(mào)易的法律與制度 第一節(jié) 國際貿(mào)易管制概述

一、關(guān)稅壁壘

（一）概念：關(guān)稅壁壘是指一國政府對(duì)進(jìn)口的外國商品采取征收高額關(guān)稅的措施，為外國進(jìn)口商品設(shè)置關(guān)卡或屏障，從而達(dá)到限制外國商品的進(jìn)口和保護(hù)本國市場的目的。

（二）關(guān)稅的概念及其作用

關(guān)稅是指一國海關(guān)根據(jù)國家公布的海關(guān)稅則對(duì)進(jìn)出其關(guān)境的物品、貨物所征收的稅。關(guān)稅是各國對(duì)外貿(mào)易管制的重要措施。關(guān)稅分為保護(hù)性關(guān)稅和財(cái)政性關(guān)稅。保護(hù)性關(guān)稅的目的是提高進(jìn)口商品的價(jià)格以保護(hù)本國生產(chǎn)，是當(dāng)前各國對(duì)國際貿(mào)易實(shí)施管制所普遍采取的重要措施。

（三）關(guān)稅的種類

1．進(jìn)口關(guān)稅：是進(jìn)口國家的海關(guān)在外國商品進(jìn)入時(shí)，對(duì)外國進(jìn)口商品所征收的一種關(guān)稅。2．出口關(guān)稅：指一國出口商品在離開本國關(guān)境時(shí)被征收的一種稅。

3．進(jìn)口附加稅：指進(jìn)口國出于特定的目的，對(duì)進(jìn)口商品在一定時(shí)期內(nèi)征收的一種臨時(shí)性或針對(duì)性的進(jìn)口稅。常見的有三種：（1）臨時(shí)附加稅（2）反傾銷稅（3）反補(bǔ)貼稅

二、非關(guān)稅壁壘

（一）概念：是指除進(jìn)口關(guān)稅以外，一切旨在為外國商品的進(jìn)口設(shè)置障礙或關(guān)卡，限制外國商品進(jìn)口的各種貿(mào)易措施，其中包括法律上和行政上的措施。

（二）作用：是世界各國普遍和經(jīng)常采用的限制外國商品進(jìn)口、保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)和市場的重要手段。

（三）種類： 1． 進(jìn)口配額制 2． 進(jìn)口許可證制度 3． 外匯管制

4． 復(fù)雜的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及商品檢驗(yàn)制度 5． 政府采購政策 6． 海關(guān)換估價(jià)制度 7． 自動(dòng)配額限制 8． 進(jìn)口押金制 9． 最低限價(jià)制

第二節(jié) 世界貿(mào)易組織概述

一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展

（一）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定產(chǎn)生的歷史背景

（二）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的成立

（三）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的職能機(jī)構(gòu)

二、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的多邊貿(mào)易談判及其成果

（一）第一輪至第四輪多邊關(guān)稅貿(mào)易談判

（二）狄龍回合

（三）肯尼迪回合（四）東京回合

三、世界貿(mào)易組織的建立

（一）烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判

（二）世界貿(mào)易組織的成立

第三節(jié) 世界貿(mào)易組織的宗旨與基本原則

一、世界貿(mào)易組織的宗旨

提高人類生活水平；保證充分就業(yè)、實(shí)際收入和有效需求的持續(xù)增長；擴(kuò)大商品生產(chǎn)與貨物貿(mào)易，并增進(jìn)服務(wù)貿(mào)易；促進(jìn)世界資源的充分利用和可持續(xù)發(fā)展；確保發(fā)展中國家尤其是最不發(fā)達(dá)國家貿(mào)易份額的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展；根據(jù)互惠互利安排，切實(shí)降低關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，并在國際貿(mào)易關(guān)系中消除歧視性待遇，建立一體化的多邊貿(mào)易機(jī)制。

二、世界貿(mào)易組織的基本原則

（一）非歧視原則

（二）關(guān)稅減讓原則

（三）公平貿(mào)易原則

（四）取消一般數(shù)量限制原則

（五）透明度原則

第四節(jié) 世界貿(mào)易組織關(guān)于貨物貿(mào)易的法律制度

一、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易制度

（一）世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易概述

（二）關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易體制

（三）烏拉圭回合《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)定》

二、紡織品和服裝貿(mào)易制度

（一）國際紡織品貿(mào)易協(xié)定 1． 國際棉紡織品貿(mào)易安排 2． 多種纖維協(xié)定

（二）紡織品和服裝協(xié)定 1． 一般原則

2． 一體化安排和步驟

3． 紡織品和服裝貿(mào)易限制的取消及監(jiān)督 4． 紡織品和服裝貿(mào)易管理的執(zhí)行和調(diào)整 5． 反規(guī)避行為

6． 過渡期保障條款

7． 加強(qiáng)GATT的規(guī)則和紀(jì)律

三、裝船前檢驗(yàn)制度

（一）裝船前檢驗(yàn)的定義與發(fā)展

（二）《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定》 1． 用戶成員方義務(wù) 2． 出口成員方義務(wù)

3． 裝船前檢驗(yàn)的有關(guān)程序

四、原產(chǎn)地規(guī)則制度

（一）國際貿(mào)易中貨物原產(chǎn)地的概念及制度 1． 概念：

國際貿(mào)易中的原產(chǎn)地，是指作為商品而加入國際貿(mào)易流通的貨物的來源地，即對(duì)貨物進(jìn)行了最后的實(shí)質(zhì)性加工的國家或地區(qū)。國家或地區(qū)在國際貿(mào)易中是最被廣泛采用的原產(chǎn)地屆定范圍。

2． 國際貿(mào)易中確定貨物原產(chǎn)地的作用：（1）在關(guān)稅方面的作用（2）在非關(guān)稅方面的作用（3）在貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方面的作用 3． 國際貿(mào)易貨物原產(chǎn)地規(guī)則

（二）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的產(chǎn)生及主要內(nèi)容 1． 關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于原產(chǎn)地標(biāo)記的規(guī)定 2． 烏拉圭回合《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》

（1）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的宗旨與適用范圍（2）過渡期間的規(guī)則（3）過渡期后的規(guī)則

（4）通知、審議和爭端解決程序（5）原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)

五、海關(guān)估價(jià)制度

（一）國際貿(mào)易中的海關(guān)估價(jià)問題

（二）烏拉圭回合達(dá)成的海關(guān)估價(jià)協(xié)定的主要內(nèi)容 1． 海關(guān)估價(jià)的方法

2． 對(duì)發(fā)展中國家成員的特殊待遇 3． 機(jī)構(gòu)、磋商與爭端解決

六、貿(mào)易技術(shù)壁壘制度

（一）貿(mào)易技術(shù)壁壘的概念及其特征

1．概念：是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品某些特征的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證、審批和試驗(yàn)程序所形成的不合理的貿(mào)易障礙。2．特征：

（1）技術(shù)貿(mào)易壁壘靈活多變，透明度不高，難于監(jiān)控。

（2）較難認(rèn)定貿(mào)易技術(shù)壁壘存在的合理性和必要性，具有較大的隱蔽性。

（3）涉及眾多繁雜的技術(shù)性文件，進(jìn)口商辦理各種手續(xù)而喪失時(shí)機(jī)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。（4）同關(guān)稅壁壘相比，更加趨于減少國內(nèi)市場的競爭性，意味著對(duì)國民財(cái)富的浪費(fèi)。

（二）GATT/WTO關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的談判

（三）烏拉圭回合達(dá)成的《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定》主要內(nèi)容 1． 定義

2． 技術(shù)法規(guī)的擬訂、采納與實(shí)施 3． 標(biāo)準(zhǔn)的擬訂、采納和實(shí)施 4． 合格評(píng)定程序

5． 對(duì)其他成員方合格評(píng)定結(jié)果的承認(rèn) 6． 技術(shù)信息通報(bào)與技術(shù)援助

7． 對(duì)發(fā)展中國家成員的特殊和差別待遇 8． 監(jiān)督機(jī)構(gòu)與爭端解決

（四）對(duì)烏拉圭回合達(dá)成的TBT協(xié)定的評(píng)價(jià)

1． 內(nèi)容更完整，成為WTO各成員必須共同遵守的規(guī)則 2． 使各國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序日趨開放、統(tǒng)一和透明 3． 對(duì)發(fā)展中國家成員的差別待遇規(guī)定了較為具體和實(shí)質(zhì)性條款

七、衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施

（一）國際貿(mào)易中的衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施問題

（二）《衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． SPM協(xié)定的適用范圍 2． 采取衛(wèi)生檢疫措施的條件

3． 危險(xiǎn)性評(píng)估與衛(wèi)生檢疫措施適度保護(hù)水平的確定 4． 非疫區(qū)和有害生物或疫病低度流行區(qū)的概念 5． 透明度

6． 控制、檢驗(yàn)和批準(zhǔn)程序 7． 機(jī)構(gòu)與爭端解決

八、傾銷與反傾銷制度

（一）傾銷的含義及其特征

1概念：是指商品進(jìn)入一國市場的價(jià)格低于其在另一國市場上的價(jià)格，或者指在不同國家的市場上以人為的差別價(jià)格銷售商品的行為。2 特征：

（1）傾銷屬于一種低價(jià)銷售，是以低于出口國在其國內(nèi)市場的價(jià)格；

（2）傾銷的目的往往是對(duì)外銷售過剩產(chǎn)品，保持出口國市場上的價(jià)格穩(wěn)定，開拓國外新市場；

（3）傾銷是一種不公平競爭行為；

（4）傾銷的結(jié)果往往給進(jìn)口方的經(jīng)濟(jì)或生產(chǎn)者的利益造成損害。

（二）國際反傾銷法的產(chǎn)生與發(fā)展

（三）烏拉圭回合達(dá)成的《協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． 傾銷的確定

（1）傾銷幅度的確定 A．正常價(jià)值 B．出口價(jià)格

C．出口價(jià)格與正常價(jià)值的比較規(guī)則（2）國內(nèi)工業(yè)損害的確定 A．國內(nèi)工業(yè)的定義 B．損害的確定

C．傾銷與損害的因果關(guān)系 2． 反傾銷的調(diào)查程序（1）反傾銷申訴

（2）立案

（3）反傾銷調(diào)查（4）證據(jù)責(zé)任（5）初裁與終裁

（6）行政復(fù)審與司法審查 3． 反傾銷的救濟(jì)措施（1）臨時(shí)反傾銷措施（2）價(jià)格承諾

（3）反傾銷稅的征收 A．反傾銷稅的征收原則 B．反傾銷稅的確定與返還

C．未被審查出口商的反傾銷稅率 D．未出口商的反傾銷稅 E．反傾銷稅的期限

（4）追溯征收的反傾銷稅 4．機(jī)構(gòu)、磋商與爭端解決

九、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼制度

（一）補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼問題的由來

（二）烏拉圭回合達(dá)成的《協(xié)定》主要內(nèi)容 1． 補(bǔ)貼的概念及其特征

（1）概念：補(bǔ)貼是指一成員方政府或任何公共機(jī)構(gòu)“某些企業(yè)”提供的財(cái)政捐助以及對(duì)價(jià)格或收入的支持，以直接或間接增加從其領(lǐng)土輸出某種產(chǎn)品，或者對(duì)其他成員方利益形成損害的政府性措施。（2）特征：

A．補(bǔ)貼是一種政府行為。B．補(bǔ)貼是一種財(cái)政行為。

C．補(bǔ)貼必須授予被補(bǔ)貼方某種利益。D．補(bǔ)貼應(yīng)具有轉(zhuǎn)向性。2． 補(bǔ)貼的基本類型（1）禁止性補(bǔ)貼（2）可申訴補(bǔ)貼（3）不可申訴補(bǔ)貼 3． 對(duì)補(bǔ)貼的救濟(jì)措施

（1）直接通過WTO爭端解決機(jī)制得到救濟(jì)（2）通過國內(nèi)反補(bǔ)貼法律程序得到救濟(jì) A．申訴與調(diào)查 B．證據(jù)審核 C．磋商

D．補(bǔ)貼金額的計(jì)算原則 E．工業(yè)損害的確定

F．行政復(fù)審與司法審查 G．救濟(jì)措施

4． 對(duì)發(fā)展中國家以及向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家成員方的特殊待遇 5． 監(jiān)督機(jī)構(gòu)、通知義務(wù)和爭端解決

十、進(jìn)口許可證制度

（一）進(jìn)口許可證制度的概念及其分類

（二）多邊貿(mào)易體制關(guān)于進(jìn)口許可證制度問題的談判

（三）《進(jìn)口許可證程序協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． 關(guān)于進(jìn)口許可證程序的一般規(guī)則（1）進(jìn)口許可證的定義（2）合理與透明度原則（3）程序簡便原則（4）寬大原則（5）用匯平等原則

2． 自動(dòng)進(jìn)口許可證程序規(guī)則 3． 非自動(dòng)進(jìn)口許可證程序規(guī)則 4． 世貿(mào)組織對(duì)進(jìn)口許可證制度的管理

十一、保障措施制度

（一）多邊貿(mào)易體制與保障措施 保障措施，是國際貿(mào)易協(xié)定中常見的條款，其目的在于使締約方在特殊情況下免除其承諾的義務(wù)或協(xié)定所規(guī)定的行為規(guī)則，從而對(duì)因履行協(xié)定所造成的嚴(yán)重?fù)p害進(jìn)行補(bǔ)救或避免嚴(yán)重?fù)p害威脅可能產(chǎn)生的后果。

通常被稱為“保障條款”是關(guān)貿(mào)總協(xié)定第19條，具有某種保障性質(zhì)的條款還有第20條、第21條、第12條、第18條、第6條等。

（二）《保障措施協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． 保障措施實(shí)施的前提條件（1）有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口大量增加。

（2）進(jìn)口增加是因意外情況和承擔(dān)總協(xié)定義務(wù)造成的。（3）對(duì)國內(nèi)工業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。

（4）客觀證據(jù)表明，進(jìn)口增加與國內(nèi)工業(yè)損害有著因果關(guān)系。（5）符合一定的程序要求。2． 保障措施的實(shí)施

（1）保障措施實(shí)施的程度（2）保障措施的無歧視性（3）禁止“灰色區(qū)域”措施（4）保障措施實(shí)施的期限

3． 實(shí)施保障措施的補(bǔ)償與報(bào)復(fù)問題 4． 對(duì)發(fā)展中國家成員的利益保護(hù) 5． 監(jiān)督機(jī)構(gòu)、通知和爭端解決

十二、政府采購制度

（一）《政府采購協(xié)定》產(chǎn)生的背景

（二）《政府采購協(xié)定》的主要內(nèi)容 1．《政府采購協(xié)定》的適用范圍（1）政府采購的主體（2）政府采購的標(biāo)的

（3）適用于各成員方規(guī)范政府采購的法律、規(guī)章和做法。2．政府采購適用的原則（1）非歧視性待遇原則（2）透明度原則

（3）對(duì)發(fā)展中國家成員差別待遇原則（4）例外原則

3．政府采購的招投標(biāo)程序

4．政府采購產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)公平5．義務(wù)的執(zhí)行監(jiān)督

（三）關(guān)于國營貿(mào)易企業(yè)的規(guī)則 1． 按非歧視待遇原則經(jīng)營貿(mào)易 2． 保持透明度

二、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際保護(hù)

1． 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念：是智力成果所有人對(duì)創(chuàng)造性活動(dòng)成果依法享有的權(quán)利。2． 特征：（1）專有性。（2）地域性。（3）時(shí)間性。3． 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)：目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際條約主要有屬于專利權(quán)保護(hù)的世界性公約，屬于商標(biāo)權(quán)保護(hù)的世界性公約，屬于版權(quán)保護(hù)的世界性公約等。如《巴黎公約》、《馬德里協(xié)定》、《伯爾尼公約》等。

（二）烏拉圭回合關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判 1． 烏拉圭回合關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的起因

2． 烏拉圭回合關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的談判

（三）TRIPs協(xié)定的主要內(nèi)容 1． TRIPs 協(xié)定的目標(biāo)

2． 成員方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)遵循的一般規(guī)則（1）最低保護(hù)水平（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍

（3）TRIPs協(xié)定的適用范圍

（4）TRIPs 協(xié)定與四個(gè)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的關(guān)系（5）國民待遇原則及其例外

（6）最惠國待遇及其例外（7）保護(hù)公共利益原則' 3． 版權(quán)及其鄰接權(quán)

（1）TRIPs協(xié)定關(guān)于版權(quán)權(quán)利與客體范圍（2）TRIPs協(xié)定對(duì)鄰接權(quán)的保護(hù)（3）版權(quán)與鄰接權(quán)的保護(hù)期 4． 有關(guān)商標(biāo)的保護(hù)

（1）商標(biāo)保護(hù)的客體與條件（2）商標(biāo)權(quán)保護(hù)范圍

（3）服務(wù)商標(biāo)與馳名商標(biāo)（4）商標(biāo)保護(hù)期限（5）商標(biāo)的使用

5． 有關(guān)地理標(biāo)志的保護(hù)（1）地理標(biāo)志的定義（2）對(duì)地理標(biāo)志的保護(hù)

（3）對(duì)酒類商品地理標(biāo)志的特殊保護(hù)（4）地理標(biāo)志保護(hù)的例外 A．善意或在先使用例外 B．善意注冊(cè)權(quán)例外 C．通常用語例外 D．名稱權(quán)例外

E．來源國不保護(hù)或已停止保護(hù)的例外 F．葡萄品種的例外

6． 有關(guān)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù) 7． 有關(guān)專利的保護(hù)

32（1）專利的范圍與條件（2）專利權(quán)的內(nèi)容（3）專利權(quán)的限制（4）拒證責(zé)任

8． 有關(guān)集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)

（1）TRIPs協(xié)定與《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》的關(guān)系（2）保護(hù)范圍與限制（3）保護(hù)期

9． 協(xié)議許可中限制性競爭行為的控制 10．有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一般原則

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的民事程序與民事救濟(jì)（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政程序（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的臨時(shí)措施（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的邊境措施 A．邊境措施的對(duì)象 B．采取邊境措施的程序 C．中止放行期限的限制

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的刑事程序 11．過渡期安排 12．機(jī)構(gòu)與爭端解決

（四）對(duì)TRIPs 協(xié)定的簡要評(píng)析

1． 充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際法律保護(hù)對(duì)國際貿(mào)易穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要意義 2． 是一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、綜合性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議 3． 引入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于有形商品貿(mào)易的基本原則 4． 既有實(shí)體法，也有程序法

5． 對(duì)發(fā)展中國家成員而言，是挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存

三、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施

（一）概念：是指能夠?qū)H貿(mào)易產(chǎn)生扭曲或限制的投資措施。

（二）烏拉圭回合關(guān)于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的談判

（三）《與貿(mào)易有關(guān)投資措施協(xié)定》的主要內(nèi)容 1． 關(guān)于TRIMs協(xié)定的適用范圍

2． 禁止實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施 3． 發(fā)展中國家成員的優(yōu)惠待遇 4． 通知和過渡期安排

5． 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的透明度 6． 機(jī)構(gòu)與爭端解決

7． 對(duì)TRIMs協(xié)定運(yùn)作情況的評(píng)審

（四）對(duì)TRIMs協(xié)定的簡要評(píng)述 1． 主要是規(guī)范東道國對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生不利后果的投資措施，而沒有相應(yīng)限制外國投資者對(duì)東道國不利的行為。2． 雖對(duì)東道國與貿(mào)易有關(guān)的投資措施加以限制，但并非對(duì)東道國所有的外資措施加以限制。3． 雖然在總體上有利于發(fā)達(dá)國家跨國公司的對(duì)外直接投資，從而有利于發(fā)達(dá)國家成員方，但在不少地方也對(duì)發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家規(guī)定了差別待遇。

4． 對(duì)各國外資立法特別是發(fā)展中國家的外資立法產(chǎn)生較大影響。

5． 雖然TRIMs協(xié)定現(xiàn)在所協(xié)調(diào)和管轄的投資措施范圍有限，但將來有可能就談判制定外商直接投資的多邊規(guī)則提出新建議。

第六節(jié) 世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制和貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制

一、世界貿(mào)易組織的爭端解決機(jī)制

（一）關(guān)貿(mào)總協(xié)定爭端解決機(jī)制

在WTO之前，GATT事實(shí)上發(fā)揮著類似于國際組織的作用，其重要表現(xiàn)之一就是其爭端解決機(jī)制。GATT爭端解決機(jī)制的法律淵源包括GATT第22條和第23條以及隨后通過的一系列關(guān)于爭端解決的決定、諒解和決議等。GATT的爭端解決機(jī)制在促進(jìn)國際貿(mào)易領(lǐng)域的法治、抑制國際貿(mào)易靠“權(quán)力型外交”運(yùn)作并將其引導(dǎo)入“規(guī)則型法律軌道”，尤其為廣大發(fā)展中國家提供了較大的保障以及在解釋GATT規(guī)則方面發(fā)揮了積極的作用。但是GATT爭端解決機(jī)制本身也存在著明顯的缺陷，主要表現(xiàn)是：機(jī)制內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)性；機(jī)制缺乏明確的程序期限；機(jī)制無力解決拖延與阻撓問題；總協(xié)定的管轄權(quán)有限；總協(xié)定的實(shí)體法規(guī)混亂等。

（二）烏拉圭回合關(guān)于爭端解決機(jī)制的談判

鑒于GATT爭端解決機(jī)制存在著缺陷，使其作用的發(fā)揮受到極大的限制，因而在烏拉圭回合談判中明確將爭端解決機(jī)制作為談判的重要內(nèi)容之一。經(jīng)過談判，最終達(dá)成了以鄧克爾文本為基礎(chǔ)的《關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解協(xié)定》。

（三）《關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序的諒解協(xié)定》條款概述 1．《諒解協(xié)定》的主要范圍 2．爭端解決機(jī)制的一般原則

（1）繼承與發(fā)展GATT 有關(guān)爭端解決機(jī)制的原則（2）維護(hù)權(quán)利、義務(wù)平衡原則（3）爭端解決目的階梯式原則

（4）對(duì)發(fā)展中國家成員方的優(yōu)惠原則

此外，其他基本原則還有：WTO爭端解決規(guī)則和程序不溯及既往的原則，對(duì)違反貿(mào)易協(xié)定的有害推定原則，善意對(duì)待投訴原則等。3． 世界貿(mào)易組織中參與爭端解決的機(jī)構(gòu)（1）世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)構(gòu)（2）世界貿(mào)易組織秘書處（3）專家組（4）上訴機(jī)構(gòu)

（5）世界貿(mào)易組織總干事 4． 爭端解決機(jī)制的運(yùn)作程序（1）磋商程序

（2）斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序（3）專家組程序（4）上訴評(píng)審程序

（5）爭端解決機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)行建議與裁決的監(jiān)督（6）補(bǔ)償與減讓的中止（7）仲裁

（四）對(duì)世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制的評(píng)述

1．世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制的司法化特征更加明顯，設(shè)立了專門爭端解決機(jī)構(gòu)，規(guī)定了強(qiáng)制管轄權(quán)，增加上訴程序，加大裁決的執(zhí)行力度，程序時(shí)限明確。

2．世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制具有很高程度的統(tǒng)一性。

3．強(qiáng)化了多邊體制。

4．從WTO爭端解決機(jī)制運(yùn)行的情況看，世貿(mào)組織爭端解決機(jī)制日益贏得尊重。

二、世界貿(mào)易組織的貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制

（一）貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制的由來

貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制是指世貿(mào)組織可以定期對(duì)有關(guān)成員方的貿(mào)易政策與立法出現(xiàn)以及其對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響實(shí)行審議并提出相應(yīng)建議的機(jī)制。由于世貿(mào)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)取決于各成員所制定和實(shí)施的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策與世貿(mào)組織的要求是否一致，因而強(qiáng)化各成員方對(duì)貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行成為WTO的重要工作。在烏拉圭回合談判時(shí)，就提出建立貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制，經(jīng)過各方努力，最終各方達(dá)成《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》。

（二）貿(mào)易評(píng)審機(jī)制的主要內(nèi)容

貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制的內(nèi)容共分為七個(gè)部分，主要是：貿(mào)易政策評(píng)審的目標(biāo)；國內(nèi)的透明度；評(píng)審報(bào)告；報(bào)告；與GATT1994和GATS有關(guān)國際貿(mào)易收支規(guī)定之間的關(guān)系，該部分主要對(duì)貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)構(gòu)與國際收支磋商之間進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)一；對(duì)機(jī)制的評(píng)議；以及對(duì)國際貿(mào)易環(huán)境發(fā)展方面的檢閱等。

（三）對(duì)《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》的簡要評(píng)析 從性質(zhì)上看，《貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制》與其說是一個(gè)促進(jìn)成員貿(mào)易政策透明度的工具，還不如說是世界貿(mào)易組織的一項(xiàng)監(jiān)督機(jī)制；從功能上看，它提高了國際貿(mào)易的可預(yù)見性，預(yù)防和減少貿(mào)易爭端；從評(píng)審方式上看，它是對(duì)世界貿(mào)易組織成員的貿(mào)易政策和實(shí)踐進(jìn)行國別式、定期、輪流審查。當(dāng)然，貿(mào)易評(píng)審機(jī)制也有它的局限性。

第七節(jié) 我國對(duì)外貿(mào)易管理制度

一、我國對(duì)外貿(mào)易管理制度概述

我國對(duì)外貿(mào)易管理制度是指國家通過指定法律、法規(guī)，對(duì)貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行管理和控制的制度。

二、《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》 《對(duì)外貿(mào)易法》作為調(diào)整對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的基本法，對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的法律調(diào)整作了原則性的規(guī)定，對(duì)于我國外貿(mào)體制改革以及制定對(duì)外貿(mào)易方面的法規(guī)具有重要的指導(dǎo)意義。

（一）總則和附則：主要規(guī)定了立法目的、適用范圍、主管部門以及基本原則方面的問題。1．適用范圍：《對(duì)外貿(mào)易法》適用于貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國際服務(wù)貿(mào)易。2．我國對(duì)外貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)以及職能： 3． 《對(duì)外貿(mào)易法》的基本原則

（1）國家實(shí)行統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易制度的原則（2）維護(hù)公平、自由的對(duì)外貿(mào)易秩序的原則（3）保障對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者經(jīng)營自主權(quán)的原則（4）國家鼓勵(lì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的原則（5）平等互利原則

（6）最惠國待遇與國民待遇原則（7）對(duì)等原則

（二）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者：指依法從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的法人和其他組織。在我國并不是所有的經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人都可以從事對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，只有得到許可方可進(jìn)行。

（三）貨物進(jìn)出口與技術(shù)進(jìn)出口：《對(duì)外貿(mào)易法》分別對(duì)有關(guān)貨物和技術(shù)作出限制進(jìn)口或出口、禁止進(jìn)口或出口，實(shí)施配額或許可證管理。

（四）國際服務(wù)貿(mào)易：《對(duì)外貿(mào)易法》對(duì)國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)定如下： 1． 國家促進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易的逐步發(fā)展。

2． 我國在國際服務(wù)貿(mào)易方面所締結(jié)或者參加的國際條約、協(xié)定所作的承諾，給予其他締約

方、參加方市場準(zhǔn)入和國民待遇。

3．國家基于下列原因之一，可以限制國際服務(wù)貿(mào)易：

（1）為維護(hù)國家安全或社會(huì)公共利益；（2）為保護(hù)生態(tài)環(huán)境；

（3）為建立或者加快建立國內(nèi)特定的服務(wù)行業(yè)；（4）為保障國家外匯收支平衡；

（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他限制。

4．屬于下列情形之一的國際服務(wù)貿(mào)易，國家予以禁止：（1）危害國家安全或者社會(huì)公共利益的；（2）違反我國承擔(dān)的國際義務(wù)的；（3）法律、行政法規(guī)禁止的。

（五）對(duì)外貿(mào)易秩序：是指對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中，公平、自由競爭和交往的秩序。

（六）對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)：是指國家為促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展而采取的各種促進(jìn)方式和措施。

（七）法律責(zé)任

三、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者許可制度

（一）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者的法律含義以及資格 1．對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者是指依照對(duì)外貿(mào)易法律規(guī)定，從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)的法人和其他組織。2．資格：從事貨物進(jìn)出口的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者，必須具備下列條件：（1）有自己的名稱和組織機(jī)構(gòu)；（2）有明確的對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營范圍；

（3）具有其經(jīng)營的對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)所必須的場所、資金和專業(yè)人員；

（4）委托他人辦理進(jìn)出口業(yè)務(wù)達(dá)到規(guī)定的實(shí)績或者具有必備的進(jìn)出口貨源；（5）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

（二）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者的種類

1． 隸屬于對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)部和各省、市、自治區(qū)的專業(yè)外貿(mào)公司； 2． 外商投資企業(yè)；

3． 有權(quán)自營進(jìn)出口的生產(chǎn)企業(yè)；

4． 對(duì)外經(jīng)營科技產(chǎn)品的科研院所和大專院校； 5． 商業(yè)、物資企業(yè)； 6． 連鎖經(jīng)營企業(yè)；

7． 從事國際工程承包和勞務(wù)合作的國際合作公司。

（三）對(duì)外貿(mào)易代理制： 我國對(duì)外貿(mào)易法規(guī)定，只有獲得對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的單位才能從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)，其他一切沒有對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的單位和個(gè)人均不得從事對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)，但可以在國內(nèi)委托有外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營者在其經(jīng)營范圍內(nèi)代理進(jìn)口或出口。

1991年《關(guān)于對(duì)外貿(mào)易代理制的暫行規(guī)定》。

（四）對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)許可制向登記制過渡

三、進(jìn)出口商品配額管理制度

（一）進(jìn)出口商品的配額管理含義及其立法

1．含義：是指國家對(duì)部分貨物的進(jìn)出口規(guī)定一定的數(shù)量限制，在限額之內(nèi)，允許進(jìn)出口，如超過限額則部準(zhǔn)進(jìn)口或出口。2．立法

（二）出口商品的配額管理制度

1． 實(shí)行配額管理的出口商品（1）計(jì)劃配額管理商品（2）主動(dòng)配額管理商品（3）被動(dòng)配額管理商品

2．出口商品配額的招標(biāo)：是指企業(yè)通過自主投標(biāo)、競價(jià)，有償取得和使用中標(biāo)配額。

（三）進(jìn)口商品的配額管理制度 根據(jù)國際慣例，許多國家依據(jù)其產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)尚需適量進(jìn)口以調(diào)節(jié)市場供應(yīng)，但過量進(jìn)口會(huì)嚴(yán)重?fù)p害國內(nèi)相關(guān)工業(yè)發(fā)展的商品和直接影響進(jìn)口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的商品，以及危及國家外匯收支地位的進(jìn)口商品，實(shí)行配額管理。

五、進(jìn)出口商品許可證制度

（一）進(jìn)出口商品許可證制度的產(chǎn)生與發(fā)展

進(jìn)出口許可證制度是我國對(duì)外貿(mào)易管理的措施之一，指對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者進(jìn)口或出口國家限制進(jìn)出口的貨物和技術(shù)，必須取得進(jìn)口或出口許可證，方可進(jìn)出口的制度。

（二）進(jìn)口許可證管理制度 1． 進(jìn)口許可證的簽發(fā)機(jī)關(guān) 2． 必須取得進(jìn)口許可證的貨物 3． 免領(lǐng)進(jìn)口許可證的商品

4． 申領(lǐng)進(jìn)口許可證的單位及申領(lǐng)程序 5． 外商投資企業(yè)申領(lǐng)進(jìn)口許可證制度

6． 對(duì)來料加工、來件裝配、補(bǔ)償貿(mào)易、對(duì)外承包工程合同項(xiàng)下進(jìn)口貨物的許可證管理 7． 華僑、港澳同胞捐贈(zèng)物資的進(jìn)口許可證管理 8． 對(duì)違反進(jìn)口貨物許可證管理制度的處罰

（三）出口許可證管理制度 1． 出口許可證的簽發(fā)機(jī)關(guān) 2． 須領(lǐng)取出口許可證的貨物 3． 出口許可證簽發(fā)原則

4． 申領(lǐng)出口許可證的單位及申領(lǐng)程序 5． 出口許可證的有效期

6． 對(duì)特種商品的出口許可證管理 7． 對(duì)易貨、邊境貿(mào)易出口的管理 8． 對(duì)外商投資企業(yè)出口的管理 9． 對(duì)其他出口的管理

四、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)制度

（一）進(jìn)出口商品檢驗(yàn)制度概述

進(jìn)出口商品檢驗(yàn)是指專門的進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和其他指定的機(jī)構(gòu)，依照法律、法規(guī)或?qū)ν赓Q(mào)易合同的規(guī)定，對(duì)進(jìn)出口商品的品質(zhì)、規(guī)格、數(shù)量、包裝等進(jìn)行各種分析與測定，并出具檢驗(yàn)證書的活動(dòng)。

（二）進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)：是進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法律關(guān)系的主體之一，它依照憲法的法律的規(guī)定行使進(jìn)出口商品檢驗(yàn)權(quán)。

國家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局主管全國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)工作，我國還設(shè)立了特殊性檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，如食品衛(wèi)生檢驗(yàn)所、藥品檢驗(yàn)所、動(dòng)植物檢驗(yàn)所、計(jì)量局、鍋爐、壓力容器安全監(jiān)察局、船舶檢驗(yàn)局。

（三）進(jìn)出口商品的法定檢驗(yàn)

法定檢驗(yàn)是指進(jìn)出口檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)某些進(jìn)出口商品實(shí)施的強(qiáng)制性檢驗(yàn)。1． 實(shí)施法定檢驗(yàn)的范圍

2． 免予法定檢驗(yàn)的進(jìn)出口商品 3． 法定檢驗(yàn)的項(xiàng)目 4． 法定檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)

5． 法定檢驗(yàn)以外的進(jìn)出口商品的檢驗(yàn) 6． 進(jìn)口商品的預(yù)檢驗(yàn)

（四）進(jìn)出口商品檢驗(yàn)證書 1． 檢驗(yàn)證書的種類

2． 檢驗(yàn)證書的簽發(fā)與法律效力

（五）進(jìn)出口商品的復(fù)驗(yàn)

（六）進(jìn)出口商品檢驗(yàn)的監(jiān)督管理 1． 進(jìn)出口商品的認(rèn)證管理 2． 進(jìn)出口商品質(zhì)量許可管理

3． 出口食品及其生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生注冊(cè)登記管理

4． 進(jìn)出口商品檢驗(yàn)標(biāo)志和封識(shí)管理

七、進(jìn)出口商品外匯管理制度

（一）我國外匯管理的產(chǎn)生和發(fā)展

（二）我國外匯管理機(jī)構(gòu)

國家外匯管理局作為全國的外匯管理機(jī)構(gòu)。

（三）出口收匯與進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管

1．出口收匯核銷監(jiān)管：為了保證安全，及時(shí)收匯，提高出口收匯率，防止外匯資金流失境外，國家對(duì)每筆出口貨款實(shí)行跟蹤管理，直至貨款收回。國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于出口收匯核銷管理辦法》規(guī)范出口收匯核銷監(jiān)管。

2．貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管：我國從1994年開始實(shí)施進(jìn)口付匯核銷管理，并先后發(fā)布各種規(guī)定，1997年實(shí)施《貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管辦法》，目的是對(duì)外經(jīng)貿(mào)部或其授權(quán)單位批準(zhǔn)的經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)的企業(yè)（包括外商投資企業(yè)）、事業(yè)單位（以下簡?quot;進(jìn)口單位“），以通過銀行購匯或從現(xiàn)匯帳戶支付的方式，向境外支付有關(guān)進(jìn)口商品的貨款、預(yù)付款、尾數(shù)等（以下簡稱”進(jìn)口付匯“）的行為或活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，保證對(duì)外貿(mào)易合同的履行以及對(duì)外貿(mào)易合同當(dāng)事人的利益。

（1）貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管機(jī)構(gòu)：國家外匯管理局及其分支局負(fù)責(zé)所有進(jìn)口付匯的核銷、核查和管理，并對(duì)進(jìn)口單位和外匯指定銀行進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（3）進(jìn)口付匯核銷程序

第三篇 國際投資法律制度 第九章 國際投資法概述

一、國際私人直接投資

（一）私人投資與政府投資 按照投資者的主體劃分，國際投資可分為政府投資和私人投資。政府投資一般是指源于外國政府、國際金融機(jī)構(gòu)的投資。

（二）直接投資與間接投資

按照投資的性質(zhì)和形式，國際投資可分為直接投資和間接投資。所謂直接投資，是指伴有企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)和控制權(quán)的投資，投資者在海外直接經(jīng)營企業(yè)，并對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理有較大的控制權(quán)。間接投資是指投資者不參加企業(yè)經(jīng)營管理，也不享有企業(yè)的控制權(quán)或支配權(quán)，而僅以其特有的能提供收入的股票或證券進(jìn)行的投資。

（三）發(fā)展趨勢

國家直接投資大幅度增長，發(fā)達(dá)國家間投資的雙向”對(duì)流“仍是國際投資的主流，但流入發(fā)展 38 中國家的外國直接投資持續(xù)上升，一些發(fā)展中國家，如東亞、東盟國家、拉丁美洲國家等，逐步發(fā)展對(duì)外直接投資，投資數(shù)額也增長迅速，亞洲地區(qū)和拉丁美洲已成為國際投資趨向的熱點(diǎn)，中國自1992年以來一直是發(fā)展中國家中的最大資本輸入國。

二、國際投資環(huán)境 所謂投資環(huán)境，是指能有效地影響國際資本的運(yùn)行和效益的一切外部條件和因素。這些條件和因素有自然的、社會(huì)的、政治的、經(jīng)濟(jì)的、法制的、文化教育的、科學(xué)技術(shù)的乃至民族意識(shí)、人民心理、歷史傳統(tǒng)、風(fēng)尚等，它們相互聯(lián)系，構(gòu)成投資的綜合環(huán)境。

（一）自然環(huán)境：主要包括一個(gè)國家或地區(qū)的地理位置、氣候條件、自然資源等因素，其中自然資源最為重要。

（二）社會(huì)環(huán)境：主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、法制、民族開放意識(shí)和其他人為的社會(huì)條件和因素。其中政治環(huán)境主要是指一個(gè)國家的政局十分穩(wěn)定，對(duì)外政策十分有連續(xù)性。法制環(huán)境包括一個(gè)國家法律制度的完善和執(zhí)法秩序的穩(wěn)定和有效，也包括一個(gè)國家行政干預(yù)經(jīng)濟(jì)的程度和社會(huì)大眾法律意識(shí)等內(nèi)容。

三、國際投資法淵源

（一）國際公約和國際條約

（二）聯(lián)合國重要決議和世界貿(mào)易組織的規(guī)定

（三）國際慣例

四、國際投資法基本原則

（一）國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

（二）共同發(fā)展原則

（三）人民利益至上原則

五、國際投資發(fā)展趨勢

（一）自由化趨勢

（二）環(huán)境保護(hù)意識(shí)的發(fā)展

第十章 中國外資法律機(jī)制

一、中國外資法體系

（一）中國憲法中有關(guān)外資的規(guī)定：憲法第18條規(guī)定，中國允許外國投資者依照中國法律規(guī)定在中國投資。

（二）中央有關(guān)外資的法律、法規(guī)：由全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)所指定的專門法律、法規(guī)是外資法的主體，例如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》等是我國利用外資的最基本法律。此外，我國國務(wù)院及其所屬各部委，根據(jù)憲法和三資企業(yè)法，制定實(shí)施條例、細(xì)則和其他暫行規(guī)定。

（三）地方性法規(guī)：地方性法規(guī)是指我國地方人民代表大會(huì)和地方政府在不違反憲法和中央法律、法規(guī)及其政策的前提下，根據(jù)笨地區(qū)的實(shí)際情況指定的僅適用于本地區(qū)的法律規(guī)范。

（四）國際條約和協(xié)定：我國已與許多個(gè)國家簽訂了投資保護(hù)協(xié)定；我國已參加《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》和《關(guān)于解決國家與他國國民之間投資爭議的公約》以及TRIMs協(xié)議。

二、中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)立法

（一）經(jīng)濟(jì)特區(qū)的法律

（二）其他特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域的法律

三、國際直接投資在中國的發(fā)展

（一）改革開放初期

（二）發(fā)展與管理時(shí)期

（三）穩(wěn)步發(fā)展階段

四、外國在華投資的主要形式及其法律問題

（一）三資企業(yè)及其法律問題

在我國境內(nèi)以國際私人直接投資方式參與設(shè)立的外商投資企業(yè)，按其形式和內(nèi)容的不同分為中外合資、中外合作和外商獨(dú)資企業(yè)三種，簡稱三資企業(yè)。1． 外商投資企業(yè)的形式 2． 外商投資企業(yè)的資本管理 3． 外商投資企業(yè)的外匯管理 4． 外商投資企業(yè)的勞動(dòng)管理 5． 外商投資企業(yè)的清算

（二）BOT投資及其法律問題

BOT一般泛指國際私人資本獲投資所在國政府的特許，投資該國公益性基礎(chǔ)設(shè)施和大型基礎(chǔ)工業(yè)項(xiàng)目，以項(xiàng)目經(jīng)營收益來償付投資資本和獲取利潤，并在特許權(quán)期滿時(shí)將有關(guān)項(xiàng)目無償轉(zhuǎn)讓給東道國政府的一種投資方式。

1．BOT項(xiàng)目的當(dāng)事人：在BOT項(xiàng)目中，政府是特許協(xié)議的一方當(dāng)事人，又是授予私人投資者特許權(quán)的國家管理機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目公司是特許協(xié)議的另一方當(dāng)事人。

2．BOT項(xiàng)目有關(guān)合同：BOT項(xiàng)目涉及的合同很多，其中最重要的是東道國政府與項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目公司簽訂的BOT特許協(xié)議，它是整個(gè)BOT項(xiàng)目運(yùn)作的前提和基礎(chǔ)。

3．BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)和利潤：BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要有商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般包括誤工風(fēng)險(xiǎn)，部分外匯風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，市場與收益風(fēng)險(xiǎn)等。政治風(fēng)險(xiǎn)源于政府行為。BOT項(xiàng)目因工程大、耗資多、周期長，在談判時(shí)對(duì)建造和經(jīng)營期各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)很難預(yù)測和進(jìn)行有效的預(yù)防。一個(gè)國家的政局是否穩(wěn)定、法制是否健全、經(jīng)濟(jì)是否具有發(fā)展?jié)摿?、乃至政府在國際事務(wù)中承擔(dān)責(zé)任的傳統(tǒng)，都影響投資者的決策。4．BOT在我國的嘗試與推行 5．特許協(xié)議的法律適用

五、入世后在華投資新動(dòng)向(一)兼并與收購的掀起和發(fā)展(二)貿(mào)易領(lǐng)域的投資

第十一章

各國外資法律機(jī)制

一、發(fā)展中國家管理境內(nèi)外資的一般特點(diǎn)

（一）稅收優(yōu)惠

（二）對(duì)資本外匯的控制

（三）政策，法律及其透明度問題

二、跨國公司投資管理

（一）概述

（二）跨國公司投資的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)

（三）動(dòng)態(tài)監(jiān)管的必要性和可行性

三、發(fā)達(dá)國家管理境內(nèi)外資的法律機(jī)制

（一）國民待遇及其例外

（二）對(duì)自然人流動(dòng)的控制

四、發(fā)達(dá)國家鼓勵(lì)海外投資的法律機(jī)制

（一）海外投資鼓勵(lì)政策

發(fā)達(dá)國家一般是資本輸出國，為幫助本國資本向外擴(kuò)張，謀求更大利益，這些國家的政府制定鼓勵(lì)、促進(jìn)和保護(hù)本國海外投資的措施。在稅收、資金、技術(shù)培訓(xùn)、商業(yè)咨詢等各方面，提供權(quán)方位的支持。

（二）海外投資保險(xiǎn)

海外投資保險(xiǎn)是指資本輸出國對(duì)本國的海外投資者在國外可能遇到的政治風(fēng)險(xiǎn)，提供保證或保險(xiǎn)。投資者從本國投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)取得保險(xiǎn)后，如因東道國發(fā)生政治風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致投資者遭受損失，國內(nèi)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承擔(dān)補(bǔ)償。根據(jù)各國海外投資保險(xiǎn)的立法和實(shí)踐，所承保的政治風(fēng)險(xiǎn)一般包括外匯險(xiǎn)、征收險(xiǎn)和戰(zhàn)爭內(nèi)亂險(xiǎn)等三種。

第十二章

國際投資保護(hù)機(jī)制

一、雙邊投資保護(hù)協(xié)定

（一）概述

由于國際投資具有跨國性，因此對(duì)國際投資的保護(hù)和促進(jìn)僅靠各國的國內(nèi)法是不夠的。在國際實(shí)踐中，保護(hù)國際投資的雙邊條約有美國型的友好通商航海條約和雙邊投資協(xié)定。而雙邊投資協(xié)定又可分為美國式的”投資保護(hù)協(xié)定“和德國式的”促進(jìn)與保護(hù)投資協(xié)議“。

（二）中國與其他國家簽定的雙邊投資保護(hù)協(xié)定 1． 與美國和加拿大的協(xié)定 2． 與日本和韓國的協(xié)定 3． 與歐盟的協(xié)定

4． 與獨(dú)聯(lián)體國家的協(xié)定 5． 與其他國家的協(xié)定

二、區(qū)域性國際投資法律機(jī)制

（一）歐盟

（二）北美貿(mào)易協(xié)定國

（三）東盟

（四）其他

三、華盛頓公約與漢城公約

（一）《華盛頓公約》與ICSID 1．《華盛頓公約》的產(chǎn)生背景

長期以來解決投資者與東道國政府間的投資爭議方面存在著激烈的斗爭和沖突，并導(dǎo)致國家間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系甚至政治關(guān)系的惡化。在世界銀行的支持下，于1965年締結(jié)了《解決國家于他國國民之間投資爭議公約》，簡稱《華盛頓公約》。公約于1966年10月14日生效，同時(shí)根據(jù)公約設(shè)立了”解決投資爭議國際中心“，簡稱ICSID。

我國于1990年2月9日簽署了公約，1993年1月7日遞交了批準(zhǔn)文件。我國在交核準(zhǔn)書時(shí)通知中心，中國僅考慮把由征收和國有化而產(chǎn)生的有關(guān)補(bǔ)償?shù)臓幾h提交中心管轄。2．ICSID的管轄權(quán)

將案件提交中心調(diào)解或仲裁，必須同時(shí)具備三方面的要件：

（1）爭議當(dāng)事人的一方必須是締約國國家，他方是另一締約國的國民。

（2）爭議必須是直接產(chǎn)生于投資的法律爭議。（3）雙方當(dāng)事人必須書面同意將爭議提交中心管轄，一旦作出同意決定，不得單方面撤銷。3． ICSID解決爭議的法律適用

仲裁庭應(yīng)當(dāng)首先適用雙方協(xié)議一致所選擇的法律；如果未選擇，可適用爭議國家一方的國內(nèi)法（包括沖突法）和可適用的國際法規(guī)則。而且，即使在上述情況下，并不妨礙仲裁庭依據(jù)公允和善良原則就爭議作出裁決的權(quán)力。因此，就法律適用的原則分析，公允和善良是法律適用時(shí)首先應(yīng)當(dāng)考慮的，它是屬于第一等級(jí)的；爭議雙方約定的法律規(guī)則是第二等級(jí)的；爭議一方國內(nèi)法以及有關(guān)的國際法是第三等級(jí)的。4． ICSID仲裁裁決的執(zhí)行

公約規(guī)定，每一締約國應(yīng)承認(rèn)中心仲裁裁決具有約束力，并把它視為如同本國法院最終判決一樣加以承認(rèn)和執(zhí)行，不得對(duì)裁決進(jìn)行審查或拒絕承認(rèn)與執(zhí)行。5． ICSID投資爭議解決機(jī)制的評(píng)述

《華盛頓公約》以及ICSID機(jī)制的建立，在一定程度上緩和了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在涉及投資者與東道國之間糾紛所引起的緊張關(guān)系，并為改善發(fā)展中國家的投資環(huán)境創(chuàng)造了條件。但是，從本質(zhì)上說，《華盛頓公約》既是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家相互矛盾的產(chǎn)物，又是相互妥協(xié)的產(chǎn)物。一方面，發(fā)達(dá)國家的私人投資者可基于《華盛頓公約》將本來屬于東道國管轄的爭議轉(zhuǎn)移至ICSID管轄，該公約為外國投資者指控一個(gè)主權(quán)國家提供了國際法上的依據(jù)。另一方面，發(fā)展中國家同意在一定條件下將本國政府與外國投資者之間的投資爭議交付ICSID管轄，屬于對(duì)本國的主權(quán)權(quán)力作出必要的限制。對(duì)發(fā)展中國家而言，參加《華盛頓公約》并不意味著當(dāng)然放棄本國的管轄權(quán)，它更多的體現(xiàn)出一國愿意變化投資者利益的決心，有利于創(chuàng)造一種良好的投資氣氛。

（二）漢城公約與擔(dān)保機(jī)構(gòu) 1． 概述 1985年，世界銀行年會(huì)正式通過了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》，于1988年生效。我國于1988年4月批準(zhǔn)加入了該公約。

公約設(shè)立?quot;多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”，為國際私人投資提供政治風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保。

2．機(jī)構(gòu)的法律地位：公約的第1條明確規(guī)定了機(jī)構(gòu)的國際法人地位，特別是由權(quán)簽訂合同，取得動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，以及進(jìn)行法律訴訟。

3．機(jī)構(gòu)的資本和會(huì)員國資格：機(jī)構(gòu)對(duì)世界銀行成員國和瑞士開放。該機(jī)構(gòu)的法定資本為10億特別提款權(quán)，資本分為10萬股，每股票面價(jià)值1萬特別提款權(quán)，供會(huì)員國認(rèn)購。會(huì)員國認(rèn)購數(shù)不得少于50股。

4．承保風(fēng)險(xiǎn)范圍：公約規(guī)定機(jī)構(gòu)承保幾種非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，如貨幣轉(zhuǎn)移險(xiǎn)、戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險(xiǎn)、違約險(xiǎn)、征收和類似措施險(xiǎn)等。

5．合格投資和投資者：機(jī)構(gòu)承保的合格投資既包括股權(quán)投資，也包括非股權(quán)直接投資和股權(quán)持有人在有關(guān)企業(yè)中所發(fā)放或擔(dān)保的中長期貸款。

根據(jù)公約規(guī)定，機(jī)構(gòu)只對(duì)發(fā)展中國家會(huì)員境內(nèi)的投資提供擔(dān)保，且這種擔(dān)保以事先得到東道國政府同意為前提。就合格投資者而言，其條件是：（1）該自然人為東道國以外一會(huì)員國國民；（2）該法人在一會(huì)員國注冊(cè)并在該會(huì)員國設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為一會(huì)員國或幾個(gè)會(huì)員國或其國民所有，在上述情況下，該會(huì)員國必須不是東道國；（3）該法人不論是否為私人所有，均在商業(yè)基礎(chǔ)上經(jīng)營。

6．索賠和代位：機(jī)構(gòu)在所承保的非商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，投資者可依據(jù)擔(dān)保合同向機(jī)構(gòu)索賠。在機(jī)構(gòu)支付或同意支付賠償時(shí)，投資者對(duì)東道國和其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)擔(dān)保投資的權(quán)利或索賠權(quán)，應(yīng)由機(jī)構(gòu)代位行使。

7．爭議的解決：機(jī)構(gòu)的任何一會(huì)員國和機(jī)構(gòu)之間，或機(jī)構(gòu)的會(huì)員國之間對(duì)本公約的解釋或?qū)嵤┌l(fā)生的任何爭議，均應(yīng)提交到董事會(huì)裁決。

第十三章 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議

與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通常是指那些背離關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定基本精神的投資措施，這些措施往往對(duì)外來資本實(shí)行鼓勵(lì)和限制的雙重政策。烏拉圭回合最終達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（TRIMs協(xié)議）。其主要內(nèi)容是：

（一）國民待遇與數(shù)量限制

（二）發(fā)展中國家的例外原則

（三）通知義務(wù)

（四）透明度原則

（五）協(xié)商與爭議解決

（六）適用范圍：TRIMs協(xié)議適用的范圍限于與貨物有關(guān)的投資措施，不包括影響服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的投資措施。

第四篇 國際金融法律制度 第十四章 國際金融法概述

一、國際金融法的特點(diǎn)、形成和發(fā)展

（一）概念：國際金融是跨國間的貨幣資金的流動(dòng)和融通的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。國際金融法是調(diào)整國家間貨幣金融關(guān)系的法律規(guī)范的總和?；景ㄒ韵聨追矫娴膬?nèi)容： 1． 國際金融的宏觀管理機(jī)制及其運(yùn)作等方面的法律規(guī)范；

2． 具體涉及國際結(jié)算、國際貨幣匯兌、國際銀行體系、國際貨幣市場、離岸金融市場和新型的金融衍生工具等方面的實(shí)踐和慣例；

3． 由國際金融而衍生的國際資金借貸、國際證券融資、國際項(xiàng)目融資、國際金融擔(dān)保和國際銀團(tuán)等國際融資的實(shí)務(wù)以及慣例； 4． 各國的金融法。

（二）特點(diǎn)：

1． 有拘束力的法律規(guī)范； 2． 非強(qiáng)制性的任意性慣例。

（三）國際金融法的形成和發(fā)展

二、國際金融法的主體

國際金融法的主體是指在國際金融事務(wù)中具有從事國際金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為能力和承擔(dān)國際金融業(yè)務(wù)的義務(wù)的當(dāng)事人。

（一）國家及相關(guān)金融機(jī)構(gòu)：國家和相關(guān)金融機(jī)構(gòu)是國際金融法的基本主體，它們不僅參與國際貨幣體系的活動(dòng)和管理工作，也直接或間接涉及各類國際支付、國際匯兌和國際融資業(yè)務(wù)。

（二）國際金融組織：國際金融組織是國際金融法的基本主體之一，如國際貨幣基金政治、國際復(fù)興開發(fā)銀行（世界銀行）、國際清算銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行等是主要的國際金融活動(dòng)的管理、協(xié)調(diào)和參與者，并因此而成為國際金融法的主體。

（三）跨國銀行和從事國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法人以及少數(shù)的自然人 第二節(jié) 國際金融組織和政府貸款的有關(guān)法律問題

一、國際貨幣基金組織及其貸款的規(guī)定

（一）國際貨幣基金組織概述

1． 國際貨幣基金組織的成立及權(quán)力機(jī)構(gòu)

1944年6月在美國召開的聯(lián)合國國際貨幣金融會(huì)議上，44個(gè)與會(huì)國通過了《國際貨幣基金協(xié)定》，由此宣告了國際貨幣基金組織的成立?；鸾M織的權(quán)力機(jī)構(gòu)有理事會(huì)和執(zhí)行理事會(huì)。2． 份額和投票表決權(quán)

份額是國際貨幣基金組織的資金的主要來源，是由成員國作為會(huì)員費(fèi)而認(rèn)繳的份額費(fèi)構(gòu)成。一國認(rèn)繳的份額月多，其在基金組織的投票權(quán)和獲得的特別提款權(quán)就越多。投票表決權(quán)是指成員國有按照其認(rèn)繳基金份額的比例享有投票權(quán)利，基金規(guī)定每一成員國擁有基本票250票，此外根據(jù)認(rèn)繳的份額每10萬美圓增加一票。

3．主要任務(wù)和活動(dòng) 促進(jìn)國際貨幣合作，維持國際間匯率的穩(wěn)定；向成員國提供短期信用以幫助會(huì)員國調(diào)整和縮 43 短其國際收支不平衡的狀況，解決成員國的國際收支困難；向成員國提供技術(shù)援助，派出專家小組幫助成員國制訂并實(shí)施經(jīng)濟(jì)、金融方面的改革計(jì)劃。近年來，基金組織致力于三方面的工作：加強(qiáng)全球化的金融監(jiān)管；在特殊情況下為成員國提供緊急救援貸款，以維護(hù)成員國的金融體系的穩(wěn)定；幫助低收入的重債務(wù)國融入國際經(jīng)濟(jì)。

（二）國際貨幣基金組織對(duì)貸款的主要規(guī)定 1． 貸款規(guī)定：

（1）只對(duì)成員國的政府或政府機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款；

（2）貸款主要用于成員國的國際收支的暫時(shí)困難；

（3）一般為短期或中期貸款，期限為3-5年，長的也不超過10年；（4）貸款的額度必須根據(jù)成員國向基金組織交納的份額來決定；（5）貸款時(shí)采取由成員國用本國貨幣申請(qǐng)購買外匯的方式，還款時(shí)必須用原來購入的貨幣重新?lián)Q回本國貨幣。

（6）基金組織的貸款不管使用什么貨幣，都按特別提款權(quán)來計(jì)值和計(jì)算利息的。2． 貸款的種類和特別提款權(quán)

基金組織發(fā)放的貸款共有九種：普通貸款、出口波動(dòng)補(bǔ)償貸款、緩沖庫存貸款、石油貸款、中期貸款或稱擴(kuò)展貸款、信托基金、補(bǔ)充貸款、擴(kuò)大貸款、結(jié)構(gòu)調(diào)整貸款和特別提款權(quán)。特別提款權(quán)是國際貨幣基金組織為了彌補(bǔ)普通貸款權(quán)不足并作為普通貸款權(quán)的一種補(bǔ)充，于1970年創(chuàng)立的一種帳面資產(chǎn)或計(jì)帳單位。它是基金組織分配給成員國的一種提取資金的權(quán)利，它等同于美圓和黃金，可以作為國際儲(chǔ)備的一部分以幫助成員國調(diào)整短期的國際收支不平衡。

二、世界銀行集團(tuán)及其貸款的法律規(guī)定

（一）世界銀行集團(tuán)概述

世界銀行集團(tuán)是由國際復(fù)興開發(fā)銀行及其下屬的兩個(gè)主要金融機(jī)構(gòu)，即國際金融公司、國際開發(fā)協(xié)會(huì)，另外還有兩個(gè)附屬的非金融機(jī)構(gòu)即解決投資爭議國際中心和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)共同組成。

我國于1980年加入世界銀行。

1．國際復(fù)興開發(fā)銀行（世界銀行）：是聯(lián)合國的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，成立的最初目的是為戰(zhàn)后各國的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展提供資金援助。在其成立之初，成功地為歐洲各國的經(jīng)濟(jì)復(fù)興和發(fā)展解決了資金需求，以后就主要轉(zhuǎn)為為發(fā)展中國家的解決發(fā)展提供資金。世界銀行由各成員國認(rèn)股組成的金融機(jī)構(gòu)，美國擁有世界銀行最大的股權(quán)為17%，使得美國一國就有權(quán)否決世界銀行的任何重大決策。

2．國際開發(fā)協(xié)會(huì)：協(xié)會(huì)的宗旨是促進(jìn)世界上不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展生產(chǎn)率和提高人民的生活水平。其主要功能是專門向最不發(fā)達(dá)國家提供長期無息貸款。國際開發(fā)協(xié)會(huì)的組織形式于世界銀行相同，它與國際復(fù)興開發(fā)銀行是“兩塊牌子，一套班子”。參加該協(xié)會(huì)必須首先是世界銀行的成員。

3．國際金融公司：是世界銀行的附屬機(jī)構(gòu)，屬于聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)。宗旨是鼓勵(lì)成員國中的不發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的生產(chǎn)性私有企業(yè)和資本市場的發(fā)展和增長，以促進(jìn)這些成員國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)提高人民的生活水平。主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是對(duì)發(fā)展中國家的私人部門進(jìn)行貸款和股權(quán)投資，包括為有關(guān)項(xiàng)目融資、協(xié)助發(fā)展中國家的公司在國際金融市場上進(jìn)行融資，向企業(yè)和政府提供咨詢和技術(shù)援助等等。要求其成員必須是世界銀行的成員。

（二）世界銀行和國際開發(fā)協(xié)會(huì)關(guān)于貸款的規(guī)定 1． 世界銀行貸款的條件

（1）貸款對(duì)象必須是成員國政府、政府機(jī)構(gòu)或能獲得政府和有關(guān)機(jī)構(gòu)擔(dān)保的公私企業(yè)；（2）成員國必須經(jīng)世界銀行的專家認(rèn)可確實(shí)具有償還能力，才能獲得貸款資格；

44（3）貸款國已無法按合理的條件從其他的渠道獲得資金，才可申請(qǐng)貸款；（4）項(xiàng)目貸款必須用于規(guī)定的項(xiàng)目，并要接受世界銀行專家的監(jiān)督。2． 世界銀行對(duì)貸款的主要規(guī)定

（1）貸款的審批程序嚴(yán)格，常常要派專家到借款國進(jìn)行實(shí)地考察、認(rèn)證；（2）項(xiàng)目的資金一般占項(xiàng)目所需資金的50%左右，有時(shí)甚至高達(dá)70%；

（3）貸款的期限一般較長，平均在10年左右，項(xiàng)目貸款則按項(xiàng)目的建設(shè)長短而定；

（4）以美圓計(jì)值，償還時(shí)也必須償還美圓，萬一發(fā)生匯率變動(dòng)，由借款國承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)；（5）貸款利率參照市場利率，但是一般低于市場利率。3． 國際開發(fā)協(xié)會(huì)關(guān)于貸款的規(guī)定

其貸款的期限為35-40年，并含10年寬限期。貸款不計(jì)利息，僅對(duì)已使用的貸款部分每年征收0.75%的手續(xù)費(fèi)。目前其貸款對(duì)象僅限于根據(jù)1995年統(tǒng)計(jì)的人均國民生產(chǎn)總值低于905美圓并缺少資金的國家。

三、國際清算銀行概述

（一）國際清算銀行的成立及其法律地位

國際清算銀行成立于1930年，當(dāng)時(shí)是為了處理第一次世界大戰(zhàn)以后德國賠款的分配問題。1932年該行開始轉(zhuǎn)為辦理各國中央銀行之間的結(jié)算業(yè)務(wù)。

（二）宗旨及其資金來源

促進(jìn)各國中央銀行之間的合作，提供更多的國際金融業(yè)務(wù)上的便利，在國際清算業(yè)務(wù)方面擔(dān)任受托人或代理人。

現(xiàn)有法定股本15億金法郎，分成60萬股，平均每股為2500金法郎。

（三）管理機(jī)構(gòu)和主要業(yè)務(wù)

管理機(jī)構(gòu)由三部分組成，股東大會(huì)、董事會(huì)和日常管理機(jī)構(gòu)。主要業(yè)務(wù)是為各國中央銀行提供金融服務(wù)，以幫助各國中央銀行有效管理和充分利用其國際儲(chǔ)備，包括為各國中央銀行存放其外匯儲(chǔ)備和黃金儲(chǔ)備，轉(zhuǎn)換外匯幣種，獲得抵押貸款等。我國已于1996年正式加入國際清算銀行。

四、世界貿(mào)易組織的金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議概述

（一）背景

（二）主要內(nèi)容

金融服務(wù)協(xié)議作為開放全球性金融市場的協(xié)議，內(nèi)容主要是關(guān)于各國金融市場開放的承諾，包括開放保險(xiǎn)和與保險(xiǎn)有關(guān)的服務(wù)，開放銀行和與銀行有關(guān)的服務(wù)，允許外國在國內(nèi)建立金融服務(wù)公司，并享有國民待遇原則等。根據(jù)這項(xiàng)協(xié)議，各國將根據(jù)其承諾的時(shí)間表對(duì)外開放金融市場。

五、政府貸款的有關(guān)法律問題

（一）政府貸款的概念和特點(diǎn)

1．概念：指一國政府利用其財(cái)政資金，向另一國政府及其機(jī)構(gòu)或公私企業(yè)提供的優(yōu)惠貸款。2．主要特點(diǎn)：以雙邊關(guān)系為前提，但又取決于貸款國的國際收支的狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，因此貸款的規(guī)模相對(duì)比較小。

一般均以政府或政府機(jī)構(gòu)的名義進(jìn)行，具有國際經(jīng)濟(jì)援助的性質(zhì)。

通常都帶有附加條件，要求借款國只允許該筆貸款用于購買貸款國的商品和技術(shù)。貸款的期限一般比較長，屬于中長期貸款。

（二）政府貸款涉及的法律問題

1．政府貸款協(xié)議的法律性質(zhì)：英、法、日等國家都明示或默示地視為合同，一般適用其國內(nèi)法；德國視為國際條約，適用國際公法。

2．解決爭端的方式：一般把協(xié)商或仲裁作為解決爭端的主要方式，基本上都不采取法律訴訟的方法。

第三節(jié) 跨國銀行與跨國銀行監(jiān)管法律規(guī)范

一、跨國銀行與銀行業(yè)務(wù)國際化概述

（一）跨國銀行及其跨國銀行業(yè)務(wù) 跨國銀行是在若干國家設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營跨境貨幣信用業(yè)務(wù)的企業(yè)。跨國銀行有以下特點(diǎn)：經(jīng)營戰(zhàn)略的跨國性；經(jīng)營管理的一致性；經(jīng)營聯(lián)系的控股性；組織機(jī)構(gòu)的跨國性。

（二）銀行業(yè)務(wù)國際化及其法律監(jiān)管

二、銀行國際監(jiān)管法律制度

（一）國際清算銀行和巴塞爾委員會(huì)概述 1． 國際清算銀行（略）2． 巴塞爾委員會(huì)

國際銀行業(yè)的競爭激烈使得各類跨國銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)增大，為解決跨國銀行的國際監(jiān)督和管理問題，1975年成立了常設(shè)銀行監(jiān)督機(jī)構(gòu)巴塞爾委員會(huì)。

（二）《關(guān)于統(tǒng)一國際資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》（即《巴塞爾協(xié)議》）的形成

（三）《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容 1． 合格銀行資本的定義以及分類 2． 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)數(shù)和銀行最低資本

（四）巴塞爾委員會(huì)的《有效銀行監(jiān)管的核心原則》

三、WTO與中國商業(yè)銀行業(yè)開放的法律問題

（一）中國入世銀行業(yè)開放承諾的基本內(nèi)容 1． 承諾撤出針對(duì)外國銀行的地域限制安排。2． 撤銷對(duì)顧客方面的準(zhǔn)入限制。

3． 清理和廢除業(yè)務(wù)許可方面的非審慎性限制。

4． 在跨境提供服務(wù)方面除保留個(gè)別限制外，其他限制均應(yīng)清除。5． 在自然人存在方面，一般不作限制。6． 承諾境外消費(fèi)方面，無限制。

（二）中國入世后銀行業(yè)監(jiān)管法律框架比較

（三）入世后中外資商業(yè)銀行的面臨的法律問題和發(fā)展 第十五章

國際借貸協(xié)議

一、國際借貸協(xié)議概述

國際借貸協(xié)議是跨越國界的當(dāng)事人之間產(chǎn)生借貸行為時(shí)，用書面形式表述當(dāng)事人之間意思表示一致的結(jié)果。

二、國際商業(yè)銀行貸款協(xié)議的主要條款 一般包括序言、主文和結(jié)尾三個(gè)組成部分。1． 定義與釋義 2． 貸款貨幣與金額

3． 貸款期限、利率和利息 4． 貸款的用途

5． 借款人對(duì)事實(shí)的陳述與保證 6． 約定事項(xiàng)

7． 違約事件及其救濟(jì)方法

國際商業(yè)銀團(tuán)貸款及其法律規(guī)定

一、國際商業(yè)銀團(tuán)貸款概述

（一）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款概述

1．概念：是指由一家或幾家銀行牽頭，由幾家或十幾家國際銀行組成銀團(tuán)，按照同樣條件共同對(duì)另一國的銀行、政府、公司企業(yè)提供中長期貸款的形式，又稱辛迪加貸款或簡稱銀團(tuán)貸款。2．特點(diǎn)：

（1）分散貸款風(fēng)險(xiǎn)；（2）貸款金額大；

（3）借款手續(xù)方便、成本相對(duì)較低。

（4）貸款期限較長，一般為3-8年，有的甚至可達(dá)10年以上。

（二）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款的方式

1．直接銀團(tuán)貸款：指在牽頭銀行組織下，銀團(tuán)內(nèi)各個(gè)參與貸款的銀行單獨(dú)或通過其代理銀行分別與借款人簽訂具有統(tǒng)一的借貸條件的借貸協(xié)議，并按各貸款協(xié)議規(guī)定的條件分別向借款人放款。

2．間接銀團(tuán)貸款：指先由一家牽頭銀行單獨(dú)與借款人簽訂一份總的借貸協(xié)議，并由牽頭銀行承擔(dān)提供全部貸款的義務(wù)，統(tǒng)一向借款人貸款，然后由牽頭銀行將貸款權(quán)分別轉(zhuǎn)讓給其他愿意提供貸款的銀行，這種轉(zhuǎn)讓一般無須征得借款人的同意。

二、國際商業(yè)銀團(tuán)貸款法律規(guī)定與發(fā)展

（一）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款程序與法律文件 1． 程序：

第一步是選出一家牽頭銀行；

第二步是牽頭行與借款人一起起草有關(guān)借款人經(jīng)濟(jì)狀況及其他情況的信息備忘錄，分發(fā)給對(duì)該項(xiàng)貸款計(jì)劃感興趣的銀行，并邀請(qǐng)這些銀行參加銀團(tuán)貸款；

第三步是由牽頭銀行把愿意參加銀團(tuán)貸款的銀行組織成一個(gè)銀行團(tuán)，然后由牽頭銀行與借款人進(jìn)行洽談，商定借款協(xié)議的具體條件和條款，雙方就具體貸款條件達(dá)成一致后，簽署貸款協(xié)議。

2． 法律文件：

（1）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款協(xié)議（2）委任書（3）義務(wù)承擔(dān)書（4）信息備忘錄

（二）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款的當(dāng)事人及其主要權(quán)利和義務(wù) 1． 牽頭銀行 2． 代理銀行 3． 參與貸款銀行

（三）間接銀團(tuán)貸款方式下貸款權(quán)的轉(zhuǎn)讓

間接銀團(tuán)貸款下貸款權(quán)的轉(zhuǎn)讓的方法有借貸協(xié)議上權(quán)利的轉(zhuǎn)讓，主要包括更新、讓與和轉(zhuǎn)貸款；借貸的證券化，主要包括可轉(zhuǎn)讓貸款證、可轉(zhuǎn)讓貸款參與證和可轉(zhuǎn)讓貸款票據(jù)。

（四）國際商業(yè)銀團(tuán)貸款的貸款證券化

國際商業(yè)銀團(tuán)貸款的貸款證券化指銀團(tuán)貸款的貸款銀行以證券化的形式出售貸款。1． 可轉(zhuǎn)讓貸款證 2． 可轉(zhuǎn)讓貸款參與證 3． 可轉(zhuǎn)讓貸款票據(jù)

第十六章

國際項(xiàng)目貸款及其法律規(guī)定

一、國際項(xiàng)目貸款概述

（一）國際項(xiàng)目貸款概念與特征

1．概念：是指貸款人跨國地對(duì)某一特定的工程項(xiàng)目發(fā)放貸款，并以該項(xiàng)目預(yù)期收益來償還貸款。

2．特征

（二）國際項(xiàng)目貸款的基本方式

1． 無追索權(quán)項(xiàng)目貸款或稱純粹的項(xiàng)目貸款 2． 有限追索權(quán)項(xiàng)目貸款

二、國際項(xiàng)目貸款的當(dāng)事人與法律文件

（一）國際項(xiàng)目貸款的當(dāng)事人 1． 貸款人 2． 借款人 3． 項(xiàng)目主辦人 4． 擔(dān)保人 5． 設(shè)備供應(yīng)人 6． 托管人

（二）國際項(xiàng)目貸款中所涉及到的法律文件及其結(jié)構(gòu) 1． 完工擔(dān)保協(xié)議 2． 提貨或付款協(xié)議 3． 投資協(xié)議 4． 購買協(xié)議 5． 先期購買協(xié)議 6． 產(chǎn)品支付協(xié)議

三、國際項(xiàng)目貸款的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（一）國際項(xiàng)目貸款中的各類風(fēng)險(xiǎn) 1． 建設(shè)和完工風(fēng)險(xiǎn) 2． 資源風(fēng)險(xiǎn) 3． 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 4． 市場風(fēng)險(xiǎn) 5． 政治風(fēng)險(xiǎn) 6． 貨幣風(fēng)險(xiǎn)

（二）國際項(xiàng)目貸款風(fēng)險(xiǎn)的防范

四、我國關(guān)于國際項(xiàng)目貸款的法律制度

（一）我國的外匯管理法律規(guī)定

（二）《國際商業(yè)貸款辦法》基本內(nèi)容 1． 立法依據(jù) 2． 定義

3． 審批機(jī)構(gòu)和借款協(xié)議效力 4． 借款人及其條件的規(guī)定

第十七章 國際證券融資的法律制度

一、證券國際證券市場概述

（一）國際證券的概念和種類

1．概念：國際證券是在國際證券市場上發(fā)行并流通的，以某種國際可兌換貨幣為面值的，能夠代表、證明或設(shè)立對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)的書面憑證。

2．種類：（1）股票（2）債券（3）商業(yè)票據(jù)

（二）國際證券市場

國際上主要的證券市場由紐約證券交易所、倫敦證券交易所、法蘭克福證券交易所和香港證券交易所等。

二、國際債券發(fā)行和流通的法律問題

（一）國際債券的評(píng)級(jí)和發(fā)行方式

1．評(píng)級(jí)：是由公認(rèn)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行人的資信和償還能力作出的估計(jì)。2．發(fā)行方式：公募和私募。

（二）發(fā)行國際債券主要法律文件 1． 發(fā)行債券申請(qǐng)書 2． 發(fā)行書 3． 承銷協(xié)議 4． 包銷協(xié)議 5． 銷售集團(tuán)協(xié)議 6． 信托協(xié)議

（三）我國國際債券發(fā)行案例介紹

三、我國的國際證券市場的法律問題及其有關(guān)規(guī)定

（一）我國證券市場和我國國際證券市場概述

（二）我國境內(nèi)發(fā)行外資股有關(guān)法律規(guī)定

（三）我國境外發(fā)行外資股有關(guān)法律規(guī)定

（四）我國發(fā)行國際債券及其有關(guān)法律規(guī)定 第八十八章 國際融資租賃法律制度

一、國際融資租賃的概述

（一）國際融資租賃的法律特征 1． 兼有融資和融物的雙重性

2． 承租人有權(quán)選定設(shè)備供應(yīng)商和供租賃的設(shè)備

3． 國際融資租賃形成了一種新型的三邊關(guān)系的交易 4． 出租人對(duì)供應(yīng)商違約和租賃物的瑕疵不負(fù)保證責(zé)任 5． 融資租賃合同不允許中途解約

（二）國際融資租賃產(chǎn)生與發(fā)展

二、國際融資租賃法律模式

（一）直接租賃

（二）轉(zhuǎn)租與回租

（三）杠桿租賃

三、我國國際融資租賃的法律制度概述

（一）、我國國際融資租賃的形成與發(fā)展

（二）、我國國際融資租賃的制度與案例評(píng)析 第九節(jié) 國際融資擔(dān)保法律制度

一、國際融資擔(dān)保概述

（一）國際信用擔(dān)保及其案例

國際信用擔(dān)保是借款人或第三人以自己的信用作為償還貸款的保證，如借款人屆時(shí)無力償還 49 貸款，保證人必須承擔(dān)償還債務(wù)的責(zé)任。

（二）物權(quán)擔(dān)保及其案例

1．物權(quán)擔(dān)保是指借款人或第三人以自己的財(cái)產(chǎn)作為償還貸款的保證條件。

2．浮動(dòng)抵押：是指借款人以其現(xiàn)有的和將來取得的所有資產(chǎn)作為貸款的利益而設(shè)定的一種物權(quán)擔(dān)保。

浮動(dòng)抵押的特點(diǎn)是：

（1）浮動(dòng)抵押的抵押物是借款人現(xiàn)在和將來的全部資產(chǎn)；（2）浮動(dòng)抵押的抵押物的數(shù)量或形態(tài)是隨債務(wù)人在其正常經(jīng)營活動(dòng)中或正常生產(chǎn)過程中的需要而變化的；

（3）在浮動(dòng)抵押執(zhí)行以前，借款人在日?；顒?dòng)中仍然對(duì)抵押物具有處分權(quán)；（4）浮動(dòng)抵押的抵押物并不是某項(xiàng)特定的資產(chǎn)，除非已確定用某種具體而特定的資產(chǎn)來清償債務(wù)，而如果那樣的話，這部分資產(chǎn)的抵押就不是浮動(dòng)抵押了，而是固定資產(chǎn)的抵押了。

二、國際融資擔(dān)保中的保函與備用信用證

（一）銀行保函概念及其作用

1．概念：銀行保函是銀行根據(jù)保函申請(qǐng)人的請(qǐng)求，為其向受益人保證根據(jù)保函規(guī)定的條件到期無條件地支付一定金額給受益人書面憑證。2．作用：

（1）容易解決因一方違約而產(chǎn)生的各類經(jīng)濟(jì)糾紛；（2）有利于國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的展開，促進(jìn)國際經(jīng)濟(jì)交往。

（二）備用信用證概念及其特征

1．概念：備用信用證是由一方（開證銀行和擔(dān)保人）應(yīng)開證申請(qǐng)人（借款人）的申請(qǐng)開發(fā)給受益人（貸款人和債權(quán)人）的一種付款憑證。

2．特點(diǎn)：它是一種獨(dú)立于買賣合同或借款合同或其他類似的基礎(chǔ)合同之外的交易。銀行與這類合同完全無關(guān)，也無義務(wù)去審查這類合同，更不受這類合同的約束。

（三）備用信用證案例分析

第十九章 國際稅收法律制度 第一節(jié) 國際稅法概述

一、國際稅法的產(chǎn)生和發(fā)展

（一）國際稅法的產(chǎn)生

（二）國際稅法的發(fā)展

1． 調(diào)整國際稅收關(guān)系的法律規(guī)范不斷充實(shí)和完善；

2． 國際稅制改革的趨勢方興未艾；

3． 區(qū)域性稅收一體化蓬勃發(fā)展，稅收的國際協(xié)調(diào)正在擴(kuò)大。

二、國際稅法的概念和淵源

（一）國際稅法的概念及其基本特點(diǎn)

1．概念：國際稅法是調(diào)整國家之間的稅收分配關(guān)系，以及國家與跨國納稅人之間稅收征收關(guān)系的國際法規(guī)范和國內(nèi)法規(guī)范的總稱，是主權(quán)國家相互間意志的協(xié)調(diào)反映。2． 特點(diǎn)：

（1）作為國際稅收關(guān)系的主體之一的自然人和法人，只能是納稅主體，僅承擔(dān)納稅義務(wù)，而且納稅人在兩個(gè)或兩個(gè)以上國家可能同時(shí)承擔(dān)納稅義務(wù)，即具有雙重納稅人的身份，故又稱跨國納稅人。

（2）國際稅收關(guān)系的客體是納稅人的跨國所得。

（3）國際稅法的調(diào)整對(duì)象是國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中主權(quán)國家與跨國納稅人之間的稅收征收關(guān)系，50

第三篇：利器管理

利器管理程序主要要求：

1．目的：

為避免刀片、剪刀、尖銳的金屬等放入包裝內(nèi)或產(chǎn)品內(nèi)，危及顧客安全制定本辦法。

2．適用范圍：

本辦法適用工廠所有生產(chǎn)工序，手工利器包含以下幾種，但不局限以下幾種：鋸條、切削工具、刀片、剪刀、鑷子、螺絲刀等。

3．職責(zé)

3.1 生產(chǎn)部各小組長負(fù)責(zé)工具的領(lǐng)發(fā)、放、收回工作。

3.2 生產(chǎn)部各小組長負(fù)責(zé)工具記錄的復(fù)查、保證工具的使用與收、發(fā)、領(lǐng)用及更改報(bào)廢處于有效管制之中。

4.作業(yè)細(xì)則：

4.1 利器控制規(guī)定:

每把利器編一個(gè)唯一與之對(duì)應(yīng)的編號(hào),編號(hào)寫在固定手柄上,以便追溯和識(shí)別.4.2 每個(gè)小組要用記錄本將本組的利器數(shù)量和分布情況予以記錄,所有未發(fā)出的利器各部門主管要鎖好.4.3 方便綁在工作臺(tái)面的利器須盡量綁在工作臺(tái)面.4.3 生產(chǎn)線嚴(yán)禁使用多頭刀片.4.4 利器變鈍后作業(yè)員須將整把利器交給各小組長,各小組長收集后統(tǒng)一交生產(chǎn)經(jīng)理安排加工處理.處理OK后再返回至各作業(yè)員.4.5 各部門主管確認(rèn)只有具有受控情況下的利器才能在生產(chǎn)現(xiàn)場使用,未受控的利器不能在生產(chǎn)現(xiàn)場使用.4.6 當(dāng)手用利器或鋸刀一部分丟失時(shí),應(yīng)立即報(bào)告部門主管,同時(shí)應(yīng)展開檢查,將有可能帶有利器的產(chǎn)品隔離,100%檢查直至丟失部分找到.4.7 使用時(shí)若有互相傳遞時(shí),傳遞的人員必須將利器將利器把手對(duì)著按受者,不可將有利器的危險(xiǎn)部分對(duì)著按受者傳遞.4.8 利器每天上班時(shí)由各小組長按編號(hào)發(fā)至作業(yè)者手中,下班時(shí)由小組長將利器收起來統(tǒng)一至于盒子或箱內(nèi)保管,各小組長在發(fā)、收過程中要確認(rèn)利器的使用情況.各小組的利器要固定位置放置.4.9 若有遺失,須馬上查找,直到找到為止.必要時(shí)可以用磁鐵尋找,直至找到為止.4．10 若有未盡事項(xiàng)，后續(xù)加補(bǔ)。

第四篇：利器致歉信

致 歉 信

XXX公司：

貴公司客戶提供的關(guān)于在XXX產(chǎn)品內(nèi)發(fā)現(xiàn)剪刀一事的信息我司非常的震驚，發(fā)生了這種問題我司全體員工先向貴公司及消費(fèi)者致以深深的歉意，在此非常抱歉的向貴公司和消費(fèi)者道一萬聲“對(duì)不起”，請(qǐng)接受我們的誠摯的道歉，請(qǐng)求給予我們完善管理的機(jī)會(huì)，監(jiān)督我司整改的實(shí)際行動(dòng)。

當(dāng)我們收到公貴司反饋的信息時(shí)，我司即刻以高度的責(zé)任感為使命，立即成立了以公司高層領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，基層與員工積極參與的專案調(diào)查小組，從現(xiàn)場環(huán)境、人員和相關(guān)記錄文件逐一展開調(diào)查與分析：

第一，我們核對(duì)了當(dāng)時(shí)的檢針設(shè)備的檢測記錄與產(chǎn)品檢針記錄，所有的產(chǎn)品都有通過檢針，檢測設(shè)備在所有的時(shí)間段測試靈敏度都正常，產(chǎn)品檢針有三個(gè)全檢除段，一是繡花片完成后100%檢針，車縫完成后100%檢針，手工完成后在包裝裝箱前100%檢針，有可能出問題的環(huán)境流程因素一一確定正常；

第二，在第一步調(diào)查中，確定我們的流程不存在問題后，我們請(qǐng)求貴司把詳細(xì)圖片拍給我們，經(jīng)過展開分析發(fā)現(xiàn)，這種行為是一種有目有計(jì)劃的蓄意報(bào)復(fù)的人為行為，因?yàn)楫?dāng)時(shí)我司正處在一個(gè)出貨高峰期，成品倉己放不下，有一部分的成品箱放在車間及前臺(tái)附近，我們對(duì)人員因素進(jìn)行分檢，當(dāng)時(shí)有一職員消極待工，在人事主管和上級(jí)主管找他談話后，沒有改過，隨后總經(jīng)理親自找他談話，根據(jù)我們的分

析，可能他覺的總經(jīng)理找他談話傷害了他的自尊，之后他就不斷的到勞動(dòng)局去投訴，而勞動(dòng)局來調(diào)查也并非像他所說的，跟他談過后就離開了，隨后還是消極待工，影響其它職員的正常辦工，最后公司無柰只好補(bǔ)他一個(gè)月工資跟他解除勞動(dòng)關(guān)系。

第三，離職過程未按公司管理規(guī)定上交工具和利器，辦理離職手續(xù)，給他把剪刀放進(jìn)產(chǎn)品裝進(jìn)車間外成品箱的機(jī)會(huì)。

發(fā)生了這種事故，我們除了震驚、抱歉，向客戶和消費(fèi)者致以誠摯的道歉外，更多的是一種警醒和行動(dòng)，為了表示我們道歉的誠意，我公司在完成以上調(diào)查結(jié)果之后，立即成立由廠長領(lǐng)導(dǎo)的整改小組，放在公司戰(zhàn)略第一位來執(zhí)行，從現(xiàn)場環(huán)境、場所的整改到流程的培訓(xùn)與檢查頻率、力度，以及成品的管理和出貨前的安檢措施進(jìn)行全方面的整改，徹底的杜絕人為因素可能導(dǎo)致危害的出現(xiàn)。

我司總經(jīng)理及公司近XX位職員工在此除了向您們致以誠摯的歉意外，更多的是拿出具體行動(dòng)來證明我們道歉的誠意，以請(qǐng)求您們的諒解。

謝謝！

XXX公司

第五篇：英語復(fù)習(xí)材料

一、詞組翻譯

unit 2

fairy tale

神話故事，童話

wander about

徘徊，漫游

point out

指出

separate from

分出，分開

no longer

不再

unit 3

in print

（文章、書等）被印出來，被出版

as a basis for

作為……的基礎(chǔ)

prior to

在前，居先

take…into account

將……考慮進(jìn)去

up to date

現(xiàn)在的，時(shí)新的unit 4

be proud of

為……而自豪

be interested in

對(duì)……感興趣

play a part in

在……起作用

make full use of

充分利用

as the same time

同時(shí)

be free from

不受……影響，沒有……的do a great harm to

對(duì)……造成重大危害

二、選擇

三、閱讀理解

模擬一 Passage 1

C

B

D

C

A

Passage 2 B

C

D

D

A Passage 3 B

C

C

D

B Passage 4 B

C

C

B

B

模擬二 Passage 1 A

C

C

B

C Passage 2 D

A

D

B

D Passage 3 C

C

C

B

B Passage 4 D

C

A

B

A

樣題 Passage 1 B

D

B

B

B Passage 2 D

A

C

A

D Passage 3 B

A

A

D

C Passage 4 D

A

C

B

A

四、完型填空 模擬一

B

D

B

C

A

B C

C

模擬二

B

A

C

D

A

C D

B 樣題

A

A

C

A

A

B A

D

五、英譯中

Unit 2

第31頁

D

B

A B

D

C A

D

C B

D

A A

B

A D

A

C A

B

A C

A

D B

C

A D

C

A C

C

A B

A

C

童話故事對(duì)孩子們有好處嗎？

一些人們熟知的優(yōu)秀童話故事已經(jīng)流傳了幾百年。這些童話故事長期受到人們的歡迎，可見它們對(duì)兒童和成年人的想像力產(chǎn)生了多么大的影響。然而，如今的許多父母在給他們的孩子講述童話故事時(shí)卻感到不安，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這些故事太殘酷，太可怕了。他們還認(rèn)為故事中講述的某些思想或價(jià)值觀不適合年幼的孩子。

這一問題可以從童話故事《漢塞爾和格蕾特爾》中反映出來。故事講的是一個(gè)殘酷的繼母說服軟弱的丈夫，應(yīng)該將兩個(gè)孩子丟棄在森林里，讓他們死去，因?yàn)榧依锾F了，沒有足夠的食物給全家人吃。這位父親雖然不情愿，但還是將他兩個(gè)年幼孩子漢塞爾和格蕾特爾帶到了森林，然后離開了他們。

帶著孤獨(dú)、恐懼和饑餓，漢塞爾和格蕾特爾兄妹在森林里徘徊。后來他們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)由姜餅做成的奇妙的房子。他們立即開始吃了起來。他們正吃著，一個(gè)老婦人走了出來。她請(qǐng)漢塞爾和格蕾特爾兄妹倆到房子里去，這個(gè)老婦人看上去好象很和善，兄妹倆就高高興興走進(jìn)了房子，然后這個(gè)老婦人原來是一個(gè)惡毒的女巫。她把漢塞爾關(guān)進(jìn)了一個(gè)籠子，打算將他喂胖一點(diǎn)再把他吃掉。

這個(gè)女巫每天都要來查看一次漢塞爾，看他是否胖得可以吃了，但是漢塞爾想辦法騙過了這個(gè)眼睛近視的女巫。他沒有將自己的手指伸出籠子給女巫摸，而是伸給她一根骨頭。終于有一天，妹妹格蕾特爾設(shè)法將女巫騙到了爐邊，把她推了進(jìn)去。女巫被燒死了。漢塞爾和格蕾特爾設(shè)法找到了回家的路，還帶走了女巫的珠寶和錢。那位殘酷的繼母已經(jīng)死了。從此，那位父親和兩個(gè)孩子過上了幸福的生活。

對(duì)許多讀者來說這個(gè)故事聽起來很殘忍，很兇暴。還有什么比父母將自己的孩子拋棄在森林更殘忍的呢？當(dāng)孩子們被惡毒的女巫抓到的時(shí)候，故事開始帶上了野蠻意識(shí)，即這兩個(gè)孩子極有可能被這個(gè)女巫吃掉。女巫每天去探視關(guān)在籠子里的漢塞爾，這使得故事更加緊張且令人恐怖。故事的高潮也同樣殘忍。格蕾特爾將女巫活活燒死。這樣的殘暴行為或許會(huì)對(duì)年幼的孩子產(chǎn)生不健康的恐懼心理。

然而，暴力和殘忍不是人們對(duì)童話故事提出質(zhì)疑的惟一方面。有些人反對(duì)的是童話故事通常采用的描述家庭和性別角色的那種套路。比如，《漢塞爾和格蕾特爾》同其他許多童話故事一樣，繼母總是被描繪成殘忍的害人精。童話故事中充滿了刻薄的繼母和具有魔法的惡毒女巫。童話故事中的多數(shù)婦女和女孩通常被刻畫為軟弱和需要保護(hù)?！稘h塞爾和格蕾特爾》中的繼母之所以壞，不僅僅因?yàn)樗瘫〉貙?duì)待兩個(gè)孩子，更因?yàn)樗龜[布軟弱的丈夫，做了一個(gè)妻子不該做的事。還有，直到故事的結(jié)尾前，領(lǐng)頭的總是漢塞爾，格蕾特爾只有聽從的份。有些父母因此反對(duì)自己的孩子學(xué)習(xí)這樣的傳統(tǒng)價(jià)值觀。

但是，有些父母——還有心理學(xué)家們——?jiǎng)t認(rèn)為，如果我們擔(dān)心孩子們會(huì)受到童話故事的驚嚇或受故事中反面事物的影響，那我們就失去了讀童話故事的真正意義了。心理學(xué)家布魯諾·貝特爾海姆指出，所有的孩子都害怕與父母分離，更怕遭受遺棄。這種恐懼不是童話故事教他們的，是孩子們本身具有的。根據(jù)貝特爾海姆所說，《漢塞爾和格蕾特爾》實(shí)際上使孩子們?cè)鰪?qiáng)自信心，因?yàn)楣适赂嬖V孩子們，他們離開了父母也能生存下來。故事告訴孩子們，他們可以學(xué)著自己照顧自己。漢塞爾和格蕾特爾兄妹倆就是靠自己戰(zhàn)勝女巫，生存了下來，而且還找到了回家的路。貝特爾海姆還指出，在故事的結(jié)尾小女孩格蕾特爾不再只是需要保護(hù)的對(duì)象了。正是她救出了哥哥，還幫助找到了回家的路。童話故事告訴人們，恐懼和困難是能夠被戰(zhàn)勝的。童話故事的結(jié)尾通常是幸福圓滿的。

Unit 3

第63頁

如何判斷信息來源的可靠性和有用性

在你從某處引用事實(shí)和觀點(diǎn)時(shí)，你是在告知讀者你為論文所選的材料是有效的。既然如此，就不應(yīng)該隨便照搬哪篇文章或書中的信息。就因?yàn)橐殉霭娉蓵?，并不意味著作者提出的“事?shí)”是可靠的，或者他的觀點(diǎn)是有價(jià)值的。下列一些指導(dǎo)性建議可作為評(píng)價(jià)研究論文信息來源是否可靠的基礎(chǔ)。

1.要評(píng)判每位作者的可信度。作者的證明材料（如學(xué)位，目前職位，發(fā)表的其他著作）經(jīng)常附在文章中或是在書后。如果相關(guān)材料沒附在文中，就設(shè)法在人名詞典中查找該作者。如果這個(gè)方法還不能提供評(píng)判的依據(jù)，就請(qǐng)去詢問指導(dǎo)老師，看他（或她）是否對(duì)該作者有所了解。但是，要是你發(fā)現(xiàn)某位作者已在你的同一論題上出版了許多著作，顯然已是這一領(lǐng)域的專家，那么不要只是或是主要以他一個(gè)人的觀點(diǎn)作為你論文的依據(jù)。你的觀點(diǎn)不能局限于一家之言，哪怕你必須求助于知名度較低的作者們，你也應(yīng)博采眾長從而求得理想的平衡。

2.要把作者面向的讀者群和寫作目的作為評(píng)價(jià)的內(nèi)容之一。文章是寫給專業(yè)讀者還是普通讀者看的？你經(jīng)?？梢詮淖髡咚O(shè)定的讀者群來判斷文章所包含知識(shí)的專業(yè)化程度?！缎掠⒏裉m醫(yī)學(xué)雜志》是專家寫給專家看的；《現(xiàn)代心理學(xué)》是針對(duì)普通讀者的通俗雜志。如果你能從文章出處入手并確定其讀者群，你就可以從閱讀書目中剔除部分書面，從而節(jié)省時(shí)間，因?yàn)樗鼈儗?duì)你來說有的可能太普通或太專業(yè)，有的可能內(nèi)容過淺或過深。一本書所針對(duì)的讀者群可能不像文章所針對(duì)的那么明確，因?yàn)闀救狈﹄s志所具有的背景。在略讀一本書以判斷其利用價(jià)值時(shí)，可以從語言本身來確定它所針對(duì)的讀者群。如果章節(jié)的標(biāo)題中有你不認(rèn)識(shí)的術(shù)語，說明這本書可能太專業(yè)化了。相反，略看之后覺得書中的句子簡短，詞匯也簡單的話，那么整本書對(duì)你寫論文作參考可能太簡單了。

作者的寫作目的也值得考慮。一般來說，通俗雜志的文章雖然容易理解，卻缺乏學(xué)術(shù)著作的客觀及協(xié)調(diào)性。通俗文章的目的可能只是為了說服讀者，而不是為了提供知識(shí)。某些文章意在加深讀者群中已存在的偏見，對(duì)于這些文章你應(yīng)特別小心。對(duì)于那些想了解對(duì)立雙方對(duì)某一論題所持有觀點(diǎn)的研究者來說，這些文章是有幫助的；但文中的“論據(jù)”則需仔細(xì)權(quán)衡。因此，要是你正在研究電視暴力問題，應(yīng)仔細(xì)考慮如何綜合利用某些文章的不同論點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)資料。

3.評(píng)判著作是否可靠也應(yīng)考慮其中文獻(xiàn)資料的引用量。學(xué)術(shù)性著作會(huì)引用文獻(xiàn)資料；一些專門為普通讀者所撰寫的經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查而具可靠性的文章也會(huì)清楚標(biāo)明文中所引用的統(tǒng)計(jì)資料的來源或是所援引作者的生平材料。要遵循的一條原則是：決不要使用那些轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)中不可靠的統(tǒng)計(jì)資料。

4.需始終考慮擬引用材料的出版時(shí)間。40年或60年前發(fā)表的研究成果有些仍然是經(jīng)典性文獻(xiàn)。但大部分，尤其是有關(guān)歷史方面的成果已經(jīng)過時(shí)，因?yàn)閷＜覀儼l(fā)現(xiàn)了作者當(dāng)時(shí)未能看到的信函或是文件等。在大多數(shù)科技領(lǐng)域中，信息革命使得5年或10年之前出版的著作變得過時(shí)。如，根據(jù)1990年前的人口普查資料所作的研究就不再可靠。如果太空研究沒有利用旅行者2號(hào)提供的新信息，那么它就不再是最新成果。

Unit 4

第91頁

陽光學(xué)校

北歐人在陰冷的冬天花不少時(shí)間計(jì)劃夏天的假日。越來越多的人準(zhǔn)備在西班牙、意大利或法國南部的陽光地帶度假。到達(dá)那里后，許多人只喜歡躺在陽光下，任由陽光將自己曬成深棕色。

他們這樣做的原因是想擁有棕色皮膚，度假回來后，他們?yōu)閾碛袨樽越】档哪w色而引以為豪。當(dāng)然他們也了解適量的陽光照射對(duì)身體和健康都有好處。

在古希臘，人們就對(duì)陽光的治療功能有所了解，但這些知識(shí)已經(jīng)失傳。許多年來，歐洲的病人被關(guān)在房內(nèi)，避免陽光照射。到了19世紀(jì)末，一位丹麥醫(yī)生開始研究陽光對(duì)某些疾病尤其是皮膚病的影響。尼爾斯·拉本·芬遜出生于當(dāng)時(shí)屬丹麥管轄、地處北冰洋的法洛群島。他在哥本哈根專修醫(yī)學(xué)，后來就在那兒的大學(xué)教解剖學(xué)。他不僅對(duì)自然陽光而且對(duì)人造射線都感興趣。許多醫(yī)生對(duì)芬遜的成果產(chǎn)生興趣。在治療病人方面，陽光的作用越來越顯重要。

一位名叫奧古斯特·羅里爾的瑞士醫(yī)生在他位于萊勝的醫(yī)院里充分利用陽光的作用。萊勝是一座位于阿爾卑斯山上的小村莊。這個(gè)位置很重要：最有治療力的太陽射線是紅外線和紫外線；而紫外線很容易被霧或工業(yè)城周圍的受污染大氣所吸收。羅里爾醫(yī)生發(fā)現(xiàn)陽光、新鮮空氣及合適的食物能治愈很多種疾病。在利用陽光療法治療某些結(jié)核病方面，他特別成功。

羅里爾的醫(yī)院里有許多小孩。羅里爾醫(yī)生決定為他們開辦一所學(xué)校。在那兒，他們?cè)诮邮苤委煹耐瑫r(shí)也可以不放棄學(xué)業(yè)。不久，他的學(xué)校就額滿了。

冬天，吃過早餐，孩子們僅穿著短褲、襪子、靴子，帶著滑橇就離開醫(yī)院。他們帶著課本，扛著小桌子、小椅子。他們的老師領(lǐng)著他們穿過雪地，找到面向太陽又背風(fēng)的山坡，安頓好課桌、椅子，然后開始上課。孩子們?cè)跔N爛的陽光下上幾個(gè)小時(shí)課，呼吸著新鮮空氣。同時(shí)他們的皮膚顏色也逐漸變深。中飯前，他們?cè)谘┑厣贤姘胄r(shí)游戲。曬過太陽，呼吸了新鮮空氣，又鍛煉過后，他們當(dāng)然餓了。因此，他們的食量比普通孩子大一倍。大家已完全忘了，僅僅是幾個(gè)星期或是幾個(gè)月前，他們還是病人，甚至幾乎瀕臨死亡。

盡管羅里爾的學(xué)生幾乎沒穿多少衣服，但他們很少覺得冷，原因是他們體內(nèi)充滿了來自太陽的能量。但羅里爾也了解陽光會(huì)導(dǎo)致危險(xiǎn)。如，要是得了肺結(jié)核，不適當(dāng)?shù)年柟庠】赡芪：艽?。因此，他讓病人首先慢慢地接收陽光。第一天，只是一只腳暴露在陽光下5分鐘；第二天，用同樣的時(shí)間曬另一只腳。接下來是整條腿，然后是另一條腿。再繼續(xù)就是整個(gè)身體可以曬5分鐘太陽，然后是10分鐘。幾個(gè)星期后，病人可以一次曬兩、三個(gè)小時(shí)。夏天，當(dāng)陽光過分強(qiáng)烈時(shí)，病人們便在早晨進(jìn)行陽光浴，以避免射線太強(qiáng)造成的危害。

現(xiàn)在，陽光學(xué)校不止一所，光瑞典就有好幾所，而且由于瑞典并不是唯一適合創(chuàng)建陽光學(xué)校的國家，因此其他地方也出現(xiàn)了類似的學(xué)校。人們繼續(xù)研究光的作用，尤其是紅外線和紫外線的作用。比如，紫外線為什么會(huì)使大部分（不是所有）白人的膚色變成棕色？棕色是否是預(yù)防過量吸收陽光的保護(hù)色呢？

我們似乎已得到了一個(gè)很明顯的教訓(xùn)，現(xiàn)在我們應(yīng)該利用這個(gè)教訓(xùn)了，那就是由于聽任空氣遭到污染，我們正在極大地?fù)p害太多人的健康。如果我們擁有更純凈的空氣，那么，具有治療作用的陽光對(duì)我們都有好處；需要上特殊的陽光學(xué)校的人也會(huì)大大減少。

六、中譯英

Unit 2 1.許多童話故事伴隨了人們的一生。

Many fairy tales have been accompanying us for our whole life.2.這些書很適合你這樣年紀(jì)的孩子閱讀。

These books are appropriate for the children at your age.3.如今在農(nóng)村的一些地方，有一部分人太窮了，沒有足夠的錢供孩子上學(xué)。

Nowadays , in some places in the countryside , a few people are so poor that they haven’t got enough money for their children to go to school.4.獨(dú)自一人在漆黑的夜里走路會(huì)使你感到害怕。

Walking at the dark night alone , you may feel frightened.5.對(duì)他來說，沒有什么比沒有書讀更令人痛苦的了。

To him , nothing can be more cruel than having no book to read.6.她直到深夜才把那篇文章打完。

She didn’t finish typing the case until midnight.7.他認(rèn)為自己已18歲了，不再需要父母的庇護(hù)了。

He thinks that he is eighteen now , and needs no protection of his parents any longer.8.那個(gè)新來的學(xué)生十分用功，因此給全班同學(xué)帶來了好影響。

The new student was so hard-working that he infected the whole class.9.沒人敢打賭說網(wǎng)上購物絕對(duì)安全。

No one can bet it’s totally safe to do shopping on internet.10.如果你認(rèn)為病情可能很嚴(yán)重，你就不要再耽誤看醫(yī)生了。

If you think that the illness might be serious you should not put off going to the doctor.Unit 3 1.在現(xiàn)代社會(huì)，我們有各種不同的信息來源，比如說報(bào)紙，電視，因特網(wǎng)等。

In modern society , we have various sources of information , such as newspaper , television and Internet.2.現(xiàn)在，人們?cè)絹碓角笾谕ㄟ^計(jì)算機(jī)獲取最新信息，知識(shí)和進(jìn)行娛樂活動(dòng)。

Nowadays , people are turning more and more to computers for up-to-date information , knowledge and entertainment.3.正如人們經(jīng)常說的，總是先有想法再有行動(dòng)。

As is often said , the thought is always prior to the fact.4.只是有一點(diǎn)我希望你講講清楚。

There is just one point I wish you to make clear.5.那些給小孩看的書在內(nèi)容和形式上與給成人看的書不大一樣。

The books intended for children are quite different in content and form from those intended for adults.6.字典一伸手就能拿到。

The dictionary is within easy reach.7.這會(huì)兒，他沒情緒隨著音樂跳舞。

At the moment , he is not in the mood to dance to the music.8.不管年齡和性別，任何人都有權(quán)接受教育。

Everyone has the right to education regardless of age or sex.9.他的小說獲得了普遍的稱贊。

His

novel was received with universal praise.10.通過略讀我們能抓住文章的中心。

We can get the gist of an article by skimming.Unit 4 1.他的英文能力很差，那是由于他沒有充分利用在校的時(shí)間學(xué)習(xí)。

He is very poor at English , as he didn’t make full use of his time at school.2.那些皮膚病患者過去常常被關(guān)在房里，曬不著太陽，以為那樣有助于疾病的治療。

These patients suffering from diseases of the skin used to be kept indoors out of the sunlight , which was thought to be of help to cure them.3.建議中小學(xué)生學(xué)計(jì)算機(jī)操作，因?yàn)橛?jì)算機(jī)在我們的教育中起著越來越重要的作用。

School students are advised to learn to play computers , because computers are now playing a more and more important part in our education.4.外面那么多噪音，我沒法專心寫作。

With so much noise outside , I couldn’t concentrate on my writing.5.學(xué)生們高度評(píng)價(jià)他們的新老師，說他英俊，有幽默感，知識(shí)淵博。

The students spoke highly of their new teacher , describing him as handsome , humorous and well-informed.6.他下定決心要成為大學(xué)里的一流學(xué)生。

He is firmly resolved to become a top student at university.7.到第一學(xué)年末，我們將完成6門課程。

We will have had six courses by the end of the first school year.8.他不僅是位自然科學(xué)家，還是位世界著名的作家。

He is not only a natural scientist bus also a world-famous writer.9.從實(shí)踐產(chǎn)生的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我們的自我提高和改善會(huì)有幫助。

The experience emerges from our practice will be of great help to improve and develop ourselves.10.學(xué)生導(dǎo)師制使過去經(jīng)常逃課的人培養(yǎng)了責(zé)任感。

Pupil-tutoring has enabled those who used to play truant to develop a sense of responsibility.