第一篇：關(guān)于公司開展合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)的報(bào)告

關(guān)于******開展合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)的報(bào)告

一、合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)總體情況

根據(jù)上級(jí)公司有關(guān)文件要求，******積極部署認(rèn)真組織合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)以及防范和打擊非法集資宣傳教育活動(dòng)，以增強(qiáng)全體員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)。

二、宣導(dǎo)活動(dòng)具體情況

針對(duì)《通知》中的具體工作要求，簡(jiǎn)要匯報(bào)合規(guī)文化宣導(dǎo)活動(dòng)的主要工作。

（一）開展《保險(xiǎn)公司外部監(jiān)管合規(guī)手冊(cè)》專題宣導(dǎo)

積極落實(shí)合規(guī)宣傳月活動(dòng)精神，集中進(jìn)行宣導(dǎo)，組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《合規(guī)手冊(cè)》，樹立合規(guī)理念，踐行合規(guī)要求。

（二）開展《人員管理合規(guī)指引》專題宣導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)排查

1、營(yíng)造濃厚氛圍。播放合規(guī)宣傳標(biāo)語電子屏幕，宣傳法律法規(guī)、監(jiān)管政策。

2、開展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。借公司晨會(huì)組織相關(guān)崗位員工學(xué)習(xí)合規(guī)類文件，其中包括《人員合規(guī)管理指引》、《反壟斷合規(guī)指引》，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，參加人數(shù)為23人。

（三）其他宣導(dǎo)情況

抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)。組織黨員干部學(xué)習(xí)中央八項(xiàng)規(guī)定，筑牢反腐倡廉建設(shè)的思想防線，發(fā)揚(yáng)黨員先鋒作用。

三、總結(jié)

通過合規(guī)文化宣傳月活動(dòng)有效增強(qiáng)了公司人人有責(zé)的“合規(guī)理念”，在工作中增強(qiáng)合規(guī)工作意識(shí)、合規(guī)責(zé)任意識(shí)、合規(guī)監(jiān)督意識(shí)，踐行每人都有責(zé)任和義務(wù)在自己的工作部門和崗位上有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成公司良好的合規(guī)文化氛圍。提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，有力的保障了公司持續(xù)健康發(fā)展。

第二篇：保險(xiǎn)公司開展合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)的報(bào)告

保險(xiǎn)公司開展合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)的報(bào)告

鄱陽支公司開展合規(guī)文化宣導(dǎo)月活動(dòng)的報(bào)告

為了進(jìn)一步宣導(dǎo)合規(guī)文化，貫徹落實(shí)公司黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)整改方案中“強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)”的要求，根據(jù)《XX年合規(guī)工作要點(diǎn)》，公司決定在系統(tǒng)內(nèi)開展“合規(guī)文化宣導(dǎo)月”活動(dòng)。合規(guī)是指保險(xiǎn)公司及其員工和營(yíng)銷員的保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠(chéng)實(shí)守信的道德準(zhǔn)則。通過開展“合規(guī)文化宣導(dǎo)月”活動(dòng)，進(jìn)一步提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，保障公司持續(xù)健康發(fā)展，為打造人保財(cái)險(xiǎn)升級(jí)版提供助力。增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)、提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平、保障公司持續(xù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將工作匯報(bào)如下

一、合規(guī)文化開展情況：

為了加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，更好地落實(shí)公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，各部門和各機(jī)構(gòu)設(shè)立了專職合規(guī)管理員，履行相應(yīng)的工作職責(zé)。XX年3月初人保財(cái)險(xiǎn)鄱陽支公司結(jié)合今年初制定下發(fā)的《省級(jí)分公司合規(guī)負(fù)責(zé)人管理辦法》，簽署了《合規(guī)管理責(zé)任狀》，促進(jìn)依法合規(guī)理念深入人心。

5月12日開展《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司外部監(jiān)管合規(guī)手冊(cè)》專題 宣導(dǎo)，組織學(xué)習(xí)《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司外部監(jiān)管合規(guī)手冊(cè)》中提煉出簡(jiǎn)短、精要的監(jiān)管要求,持續(xù)向管理者宣導(dǎo)重要的監(jiān)管政策和合規(guī)要求、必須遵守的強(qiáng)制性規(guī)定和不得違反的禁止性規(guī)定，強(qiáng)化了各級(jí)管理者的合規(guī)意識(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)宣讀合規(guī)手冊(cè)，強(qiáng)調(diào)合規(guī)重要性，對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行了相應(yīng)的測(cè)試，并沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象.5月13日公司組織安排集體學(xué)習(xí)《人員管理合規(guī)指引》，防范公司日常人員管理面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，避免因履職不到位受到監(jiān)管部門的行政處罰。

5月14日加強(qiáng)了對(duì)反壟斷法律法規(guī)和《反壟斷指引》的學(xué)習(xí)研究和宣導(dǎo)培訓(xùn)，將法律規(guī)定、應(yīng)對(duì)要求和禁止性行為傳達(dá)到各級(jí)管理人員，積極順應(yīng)當(dāng)前反壟斷執(zhí)法與行業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)的新形勢(shì)新要求。

二、今后合規(guī)管理工作計(jì)劃

我們依然要堅(jiān)持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項(xiàng)工作的生命線，堅(jiān)持中介業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)真實(shí)合規(guī)、內(nèi)控管理合規(guī)。

1、開展自查自糾，加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，同時(shí)，加大合規(guī)專項(xiàng)稽查力度，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。

2、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導(dǎo)，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工經(jīng)營(yíng)理念，努 力將合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”為基礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)及總公司的相關(guān)要求，定期組織相關(guān)培訓(xùn)及考核，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)?；⑸钊牖?。

3、強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門管理和服務(wù)，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度。，努力打造“合規(guī)無小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制。

總之，建立合規(guī)文化、推廣合規(guī)管理是鄱陽支公司一項(xiàng)極具挑戰(zhàn)性的工作，并且可能歷時(shí)長(zhǎng)久。但唯有如此，鄱陽支公司發(fā)展才可能更為健康。因此，鄱陽支公司在建立和維護(hù)有效的合規(guī)管理的同時(shí)，將著力創(chuàng)建強(qiáng)有力的合規(guī)文化，營(yíng)造誠(chéng)信的商業(yè)道德氛圍。

中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司鄱陽支公司

XX年6月1日

第三篇：合規(guī)文化

合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查報(bào)告(2011-07-24 12:38:08)轉(zhuǎn)載標(biāo)簽： 合規(guī)文化自查報(bào)告雜談 分類： 案防類

本人XXX，根據(jù)“WY縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、基本情況

本人自參加工作以來，先后在工商銀行WY縣支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作過，曾從事儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)、出納、經(jīng)警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規(guī)章制度合規(guī)操作。2008年9月調(diào)入YL信用社開始從事個(gè)人信貸崗位，2011年6月開始從事企業(yè)信貸崗位。無論是在個(gè)人信貸崗位還是企業(yè)信貸崗位，本人在思想上始終堅(jiān)持堅(jiān)立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規(guī)；在規(guī)章制度上能基本按照《四川省農(nóng)村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題

（一）在學(xué)習(xí)上。主要是自學(xué)意識(shí)不強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高速度較慢。

（二）在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念不夠等。

（三）在制度上。主要是規(guī)章制度執(zhí)行不徹底，如貸后檢查始終不及時(shí)或貸后檢查簡(jiǎn)單、不詳實(shí)；借款借據(jù)存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析

一是由于業(yè)務(wù)比較繁忙，特別是在辦理個(gè)人貸款時(shí)，由于每筆業(yè)務(wù)辦理時(shí)間較長(zhǎng)，平均每天辦理業(yè)務(wù)較大，上班時(shí)間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的自學(xué)。

二是由于近年來YL信用社未發(fā)生任何安全事故、其它責(zé)任事故或內(nèi)控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程特別是非信貸規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。

四、整改措施

一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)合規(guī)操作和案件防范的意識(shí)。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、信貸新規(guī)與合規(guī)操作兩手抓。

三是要嚴(yán)格按照《四川省農(nóng)村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規(guī)”操作每一筆信貸業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)貸后檢查，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證（借款借據(jù)）的相關(guān)交接和領(lǐng)用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

自查人：

2011年7月10日

第四篇：合規(guī)文化

2012年xxx在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，全力推進(jìn)以員工為主體和核心、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設(shè)，通過強(qiáng)化教育培訓(xùn)、組織風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動(dòng)的深入開展，基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時(shí)消除；防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。

一、優(yōu)化激勵(lì)約束，引領(lǐng)合規(guī)文化。

一是完善考核激勵(lì)機(jī)制，xxx制定了員工績(jī)效考核辦法，并對(duì)合規(guī)文化學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、按規(guī)操作等內(nèi)容加大了考核分值，以利益分配機(jī)制引導(dǎo)員工行主動(dòng)合規(guī)，做到過程與結(jié)果并重。二是完善薪酬分配機(jī)制，提高薪酬分配透明度，增強(qiáng)薪酬分配機(jī)制的正向激勵(lì)和引導(dǎo)作用，使員工收入與業(yè)務(wù)發(fā)展同步提高，共享改革發(fā)展成果，不斷增強(qiáng)員工的忠誠(chéng)度和歸屬感。

二、加強(qiáng)員工培訓(xùn)力度

只有真正以廣大員工為本，堅(jiān)持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行?；谶@種理念，xxx召開了各種形式的員工座談會(huì)、廣泛開展“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)，樹立員工身邊看得見的模范,并出臺(tái)了“合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃”，分別對(duì)信貸、會(huì)計(jì)、電子銀行等幾大系列實(shí)行全員培訓(xùn)。

三、建立防控機(jī)制

2012年，該行通過對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析，并從合規(guī)管理入手，繼續(xù)推進(jìn)制度建設(shè)。針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)支行制定了培訓(xùn)方案，通過合規(guī)培訓(xùn)，為員工分析基礎(chǔ)管理中存在的問題，剖析問題產(chǎn)生的原因，明確整改措施，使每一位員工對(duì)內(nèi)控管理中存在的問題和形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原因有了更深刻的了解，執(zhí)行制度的觀念有了明顯增強(qiáng)，對(duì)違反制度的事“不敢為、不能為、不想為”。

四、從規(guī)范行為到自覺行為

過去，基層網(wǎng)點(diǎn)對(duì)制度要么被動(dòng)執(zhí)行，要么打折扣，開展基礎(chǔ)管理活動(dòng)以來，這種沉悶、散漫的狀況已經(jīng)成為了歷史。隨著市場(chǎng)、效益觀念的強(qiáng)化，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的提高，使員工從過去的被動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)向主動(dòng)學(xué)習(xí)和自覺執(zhí)行制度。從開展基礎(chǔ)管理工作前后的兩種結(jié)果來看，帶來的不僅僅是業(yè)務(wù)操作的規(guī)范化和資產(chǎn)質(zhì)量的提高，它已經(jīng)從深層次上改變了員工的行為習(xí)慣、思維方式和價(jià)值理念。

第五篇：合規(guī)文化

合規(guī)從我做起，合規(guī)人人有責(zé)，請(qǐng)你談?wù)剬?duì)合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，并結(jié)合自己的工作崗位和工作實(shí)際，談?wù)勅绾巫龊米陨砗弦?guī)，以及有效推進(jìn)本單位或部門合規(guī)建設(shè)工作？

合規(guī)是一種行為規(guī)范，更是一種文化，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是農(nóng)信社存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是農(nóng)信社競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。只有講究合規(guī)，才能在約定的規(guī)則中獲得利益最大化。因此合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)對(duì)我們農(nóng)信社的發(fā)展壯大具有十分重要意義。

稽核工作在信用社業(yè)務(wù)發(fā)展中具有重要作用，依法監(jiān)督各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)執(zhí)行情況，在合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)中要從以下幾方面做好本職工作，保障信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利發(fā)展。

一、切實(shí)樹立合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。

二、從我做起，從自身做起，要養(yǎng)成執(zhí)行制度的好習(xí)慣。

三、充分發(fā)揮內(nèi)部稽核監(jiān)督職能作用，處理好服務(wù)與查錯(cuò)糾弊的關(guān)系。

四、加大稽核檢查力度，提高制度執(zhí)行力。

五、有獎(jiǎng)有罰，有效提高全員工作水平。