第一篇：自己總結(jié)的2012年上海市公務(wù)員專(zhuān)業(yè)考試經(jīng)濟(jì)管理教材輔導(dǎo)及大綱

《經(jīng)濟(jì)管理》考試大綱

第一部分 產(chǎn)業(yè)組織

一．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型，完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析，行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類(lèi)，行業(yè)退出壁壘的概念和分類(lèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念及原因，范圍經(jīng)濟(jì)的概念及原因，交易費(fèi)用理論的基本觀點(diǎn)，博弈論的基本概念，信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的問(wèn)題。

二．市場(chǎng)行為：價(jià)格歧視，傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的概念，企業(yè)并購(gòu)的形式與動(dòng)因，企業(yè)縱向一體化的收益和成本，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的，技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系。

三．市場(chǎng)績(jī)效：市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場(chǎng)失靈的概念和原因，外部性的概念，公共物品的概念。

四．產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實(shí)施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。

第二部分 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一．產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與演進(jìn)：產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的趨勢(shì)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因。

二．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的方式，投入產(chǎn)出方法的基本原理和基本假設(shè)，中間需求與最終需求的概念，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)的經(jīng)濟(jì)涵義和分析，生產(chǎn)波及效果的分析。

三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策：產(chǎn)業(yè)政策與市場(chǎng)機(jī)制的關(guān)系，主導(dǎo)

產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)及適用條件，不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)政策。

第三部分 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一．基本概念與一般原理：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，工業(yè)化的含義與基本特征，發(fā)展水平的度量，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的含義，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度因素。

二．經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略：進(jìn)口替代與出口促進(jìn)戰(zhàn)略，比較利益和要素稟賦的概念，關(guān)稅的作用，外國(guó)直接投資的作用和消極影響，國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)，WTO與中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展與科學(xué)發(fā)展觀。

三．區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略：增長(zhǎng)極理論，梯度轉(zhuǎn)移理論，點(diǎn)軸開(kāi)發(fā)模式，區(qū)域發(fā)展的基本-非基本原理，產(chǎn)業(yè)布局的影響因素，區(qū)域分工的意義和形式，區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)和內(nèi)容。

四．循環(huán)經(jīng)濟(jì)：循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和意義，產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的基本思想，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐。

第四部分 城市經(jīng)濟(jì)與管理

一．城市化與城市體系：城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模的概念，城市聚集經(jīng)濟(jì)的成因和作用，城市化的內(nèi)涵和動(dòng)力，城市化的發(fā)展階段與基本形式，城鎮(zhèn)體系的形成、特征與類(lèi)型，中心城市的類(lèi)別和作用。

二．城市經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題：城市人口、就業(yè)與土地利用的

基本問(wèn)題，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施，地方政府的職能和作用，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下依法行政，政府審批制度，公共設(shè)施及自然壟斷行業(yè)收費(fèi)管理，政府失效的含義與尋租問(wèn)題，提升政府能力的戰(zhàn)略與途徑。

三．城市財(cái)政與城市金融：城市財(cái)政的職能與作用，稅收的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，政府收入結(jié)構(gòu)和公共支出管理，政府預(yù)算管理和審計(jì)，土地招投標(biāo)拍賣(mài)制度，政府采購(gòu)制度的原則、方式和程序，城市金融機(jī)構(gòu)的種類(lèi)及其在城市經(jīng)濟(jì)中的作用，城市金融市場(chǎng)的組成及其作用。

四．上海城市經(jīng)濟(jì)：上海市支柱產(chǎn)業(yè)概況，上海市工業(yè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，上海市工業(yè)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和優(yōu)化，上海城市功能定位及發(fā)展戰(zhàn)略。

上海公務(wù)員經(jīng)濟(jì)管理教材

目錄 第一部分產(chǎn)業(yè)組織 1.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

1.1.1 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型

1.1.2 各類(lèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的行為特征和效果分析

1.1.2.1 完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.1.2.2 完全壟斷的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.1.2.3 壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.1.2.4 寡頭壟斷的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.1.3 行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類(lèi) 1.1.4 行業(yè)退出壁壘的概念和分類(lèi) 1.1.5 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念及原因 1.1.5.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念 1.1.5.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因

1.1.6 范圍經(jīng)濟(jì)的概念及原因 1.1.7 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征 1.1.8 交易費(fèi)用理論的基本觀點(diǎn) 1.1.9 博弈論的基本概念 1.1.9.1 博弈論

1.1.9.2 博弈論的基本概念 1.1.9.3 博弈的分類(lèi)

1.1.10 信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的問(wèn)題 1.1.10.1 信息不對(duì)稱(chēng)的一般原理 1.1.10.2 逆向選擇 1.1.10.3 道德風(fēng)險(xiǎn) 1.2 市場(chǎng)行為

1.2.1 傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的概念 1.2.1.1 什么是傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo) 1.2.1.2 傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的實(shí)質(zhì) 1.2.1.3 傾銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義 1.2.1.4 傾銷(xiāo)的法律定義 1.2.1.5 反傾銷(xiāo)案例

1.2.2 企業(yè)并購(gòu)的形式與動(dòng)因 1.2.2.1 企業(yè)并購(gòu)的形式 1.2.2.2 企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因

1.2.3 企業(yè)縱向一體化的收益和成本 1.2.3.1 企業(yè)縱向一體化的收益 1.2.3.2 企業(yè)縱向一體化的成本 1.2.4 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的

1.2.5 技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系 1.3 市場(chǎng)績(jī)效

1.3.1 市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法 1.3.2 帕累托效率的概念 1.3.3 市場(chǎng)失靈的概念和原因 1.3.4 外部性的概念 1.3.5 公共物品的概念 1.4 產(chǎn)業(yè)組織政策

1.4.1 產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實(shí)施手段 1.4.2 政府管制與放松管制 1.4.2.1 政府管制 1.4.2.2 放松管制 1.4.3 反壟斷政策 2 第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 2.1 產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與演進(jìn) 2.1.1 產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法 2.1.1.1 兩大部類(lèi)分類(lèi)法 2.1.1.2 計(jì)劃體制分類(lèi)法 2.1.1.3 三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法 2.1.1.4 資源集約分類(lèi)法 2.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的趨勢(shì) 2.1.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因 2.2 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

2.2.1 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的方式

2.2.2 投入產(chǎn)出方法的基本原理和基本假設(shè) 2.2.2.1 投入產(chǎn)出方法的基本原理 2.2.2.2 投入產(chǎn)出方法的基本假設(shè) 2.2.3 中間需求與最終需求的概念

2.2.4 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)的經(jīng)濟(jì)涵義和分析 2.2.4.1 直接消耗系數(shù) 2.2.4.2 完全消耗系數(shù)

2.2.5 產(chǎn)業(yè)波及效果的分析

2.2.5.1 產(chǎn)業(yè)波及效果以及分析工具 2.2.5.2 產(chǎn)業(yè)波及效果現(xiàn)狀分析 2.2.5.3 產(chǎn)業(yè)波及效果分析的其他應(yīng) 2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

2.3.1 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)及適用條件 2.3.1.1 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn) 2.3.1.2 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的適用條件 2.3.2 不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)政策 2.3.2.1 支柱產(chǎn)業(yè)支持政策 2.3.2.2 衰退產(chǎn)業(yè)援助政策 2.3.2.3 幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 2.3.2.4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第三部分經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 3.1 基本概念與一般原理

3.1.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念 3.1.1.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的概念 3.1.1.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念

3.1.2 工業(yè)化的含義與基本特征 3.1.2.1 工業(yè)化的含義 3.1.2.2 工業(yè)化的基本特征 3.1.3 發(fā)展水平的度量 3.1.4 內(nèi)生增長(zhǎng)理論的含義 3.1.5 二元結(jié)構(gòu)的基本含義 3.1.6 經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度因素 3.1.7 制度變遷理論的基本思想 3.2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略

3.2.1 進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 3.2.1.1 進(jìn)口替代戰(zhàn)略 3.2.1.2 進(jìn)口導(dǎo)向戰(zhàn)略

3.2.2 比較利益和要素察賦的概念 3.2.2.1 比較利益的概念 3.2.2.2 要素察賦的概念 3.2.3 關(guān)稅的作用

3.2.3.1 維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益

3.2.3.2 保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展 3.2.3.3 調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易 3.2.3.4 籌集國(guó)家財(cái)政收入

3.2.4 外國(guó)直接投資的作用和消極影響 3.2.4.1 外國(guó)直接投資的作用 3.2.4.2 外商直接投資的消極影響 3.2.5 國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn) 3.2.6 WTO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

3.2.6.1 加入WTO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響 3.2.6.2 我們的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策

3.2.6.3 具體的對(duì)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響分析 3.2.7 可持續(xù)發(fā)展的概念

3.3 區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略 3.3.1 增長(zhǎng)極理論 3.3.2 梯度轉(zhuǎn)移理論 3.3.3 點(diǎn)軸開(kāi)發(fā)模式

3.3.4 區(qū)域發(fā)展的基本一非基本原理 3.3.5 產(chǎn)業(yè)布局的影響因素 3.3.5.1 地理位置因素 3.3.5.2 自然因素 3.3.5.3 人口因素 3.3.5.4 社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素 3.3.5.5 科學(xué)技術(shù)因素

3.3.6 區(qū)域分工的意義和形式

3.3.6.1 區(qū)域分工的意義 3.3.6.2 成本學(xué)說(shuō) 3.3.6.3 要素察賦學(xué)說(shuō)

3.3.7 區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)和內(nèi)容 3.3.7.1 概念 3.3.7.2 目標(biāo) 3.3.7.3 內(nèi)容 3.4 循環(huán)經(jīng)濟(jì)

3.4.1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵和意義 3.4.1.1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵 3.4.1.2 發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意義 3.4.2 產(chǎn)業(yè)生態(tài)學(xué)的基本思想

3.4.3 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系 3.4.4 循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐 第四部分城市經(jīng)濟(jì)與管理 4.1 城市化與城市體系 4.1.1 城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模的概念

4.1.1.1 聚集經(jīng)濟(jì)與城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模 4.1.1.2 城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模與城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

4.1.1.3 城市經(jīng)濟(jì)適度規(guī)模、合理規(guī)模和最佳規(guī)模 4.1.2 城市聚集經(jīng)濟(jì)的成因和作用 4.1.2.1 城市聚集經(jīng)濟(jì)的成因 4.1.2.2 城市聚集經(jīng)濟(jì)的作用 4.1.3 城市化的內(nèi)涵和動(dòng)力 4.1.3.1 城市化的內(nèi)涵 4.1.3.2 城市化的動(dòng)力

4.1.4 城市化的發(fā)展階段與基本形式 4.1.4.1 城市化的發(fā)展階段 4.1.4.2 城市化的三種基本形式

4.1.5 城鎮(zhèn)體系的形成、特征和類(lèi)型 4.1.5.1 城鎮(zhèn)體系的概念 4.1.5.2 城鎮(zhèn)體系的形成 4.1.5.3 城鎮(zhèn)體系的特征 4.1.5.4 城鎮(zhèn)體系的類(lèi)型

4.1.6 中心城市的類(lèi)別與作用 4.1.6.1 中心城市的類(lèi)別 4.1.6.2 中心城市的作用 4.2 城市經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題

4.2.1 城市人口、就業(yè)與土地利用的基本問(wèn)題 4.2.1.1 城市人口的概念 4.2.1.2 城市人口變化的原因 4.2.1.3 城市規(guī)模的概念

4.2.1.4 城市勞動(dòng)市場(chǎng)供給的影響因素 4.2.1.5 城市勞動(dòng)市場(chǎng)需求的影響因素

4.2.1.6 城市就業(yè)增長(zhǎng)的收益 4.2.1.7 城市就業(yè)增長(zhǎng)的成本 4.2.1.8 土地價(jià)格的決定因素 4.2.1.9 土地利用分區(qū)制的內(nèi)涵 4.2.1.10 土地利用分區(qū)的市場(chǎng)效應(yīng) 4.2.2 促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策措施 4.2.3 城市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)的種類(lèi)和作用 4.2.3.1 經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū) 4.2.3.2 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū) 4.2.3.3 保稅區(qū)

4.2.3.4 邊境經(jīng)濟(jì)合作區(qū)

4.2.4 地方政府的職能和作用 4.2.4.1 政府的基本職能 4.2.4.2 政府管理運(yùn)行的職能

4.2.4.3 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的地方政府職能與作用 4.2.5 政府失效的含義與尋租問(wèn)題 4.2.5.1 政府失效的含義 4.2.5.2 尋租問(wèn)題

4.2.6 提升政府能力的戰(zhàn)略與途徑 4.3 城市財(cái)政與城市金融 4.3.1 城市財(cái)政的職能與作用 4.3.1.1 財(cái)政的涵義與特征 4.3.1.2 城市財(cái)政的職能 4.3.1.3 城市財(cái)政的作用 4.3.2 稅收的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 4.3.2.1 稅收效應(yīng)概述

4.3.2.2 4322稅收對(duì)消費(fèi)的效應(yīng) 4.3.2.3 4323稅收對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的效應(yīng) 4.3.2.4 4324稅收對(duì)儲(chǔ)蓄的效應(yīng)

4.3.3 城市金融的種類(lèi)及其在城市經(jīng)濟(jì)中的作用 4.3.3.1 城市金融的種類(lèi)

4.3.3.2 城市金融在城市經(jīng)濟(jì)中的作用 4.3.4 城市金融市場(chǎng)的組成及其作用 4.3.4.1 城市金融市場(chǎng)的組成 4.3.4.2 城市金融市場(chǎng)的作用 4.4 上海城市經(jīng)濟(jì)

4.4.1 上海市支柱產(chǎn)業(yè)概況 4.4.1.1 上海信息產(chǎn)業(yè)概況 4.4.1.2 上海金融產(chǎn)業(yè)概況 4.4.1.3 上海商貿(mào)產(chǎn)業(yè)概況t 4.4.1.4 上海汽車(chē)制造產(chǎn)業(yè)概況 4.4.1.5 上海成套設(shè)備產(chǎn)業(yè)概況 4.4.1.6 上海房地產(chǎn)業(yè)概況 4.4.2 上海市工業(yè)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)

4.4.3 上海市工業(yè)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和優(yōu)化 4.4.3.1 需要積極調(diào)整的工業(yè)產(chǎn)業(yè) 4.4.3.2 需要繼續(xù)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè) 4.4.3.3 都市型產(chǎn)業(yè)

4.4.3.4 扶植與培養(yǎng)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn) 4.4.4 上海城市功能定位及發(fā)展戰(zhàn)略 4.4.4.1 上海城市功能定位 4.4.4.2 上海城市發(fā)展戰(zhàn)略

第一部分.產(chǎn)業(yè)組織 1.1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

在產(chǎn)業(yè)組織理論中，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式，它反映市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系。內(nèi)容包括：(1)賣(mài)方(企業(yè))之間的關(guān)系；(2)買(mǎi)方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；(3)買(mǎi)賣(mài)雙方的關(guān)系；(4)市場(chǎng)內(nèi)已有的買(mǎi)方和賣(mài)方與正要進(jìn)入或可能進(jìn)入市場(chǎng)的賣(mài)方、賣(mài)方之間的關(guān)系。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之所以重要，是因?yàn)檫@種結(jié)構(gòu)決定了廠商的行為，故而又決定了產(chǎn)業(yè)績(jī)效的好壞。集中度、產(chǎn)品差別化和進(jìn)入壁壘是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的三個(gè)因素.1.1.1市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型

根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度的不同，并參照廠商數(shù)目、產(chǎn)品差別程度、進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度以及廠商對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的控制程度等，一般把市場(chǎng)分成四種基本類(lèi)型。

1、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

完全競(jìng)爭(zhēng)又叫純粹競(jìng)爭(zhēng)，是指一種競(jìng)爭(zhēng)不受任何阻礙和干擾的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

2、完全壟斷市場(chǎng)

完全壟斷就是獨(dú)家壟斷。是指某企業(yè)是某產(chǎn)品的唯一供給者，不存在任何競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

3、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)

是一種既有競(jìng)爭(zhēng)又有壟斷，即非完全競(jìng)爭(zhēng)又非完全壟斷的市場(chǎng)形態(tài)。

4、寡頭壟斷市場(chǎng)

只有少數(shù)企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品，每家企業(yè)都占有舉足輕重的地位。任何一家的產(chǎn)量及價(jià)格的變化，都會(huì)對(duì)市場(chǎng)、對(duì)其他企業(yè)產(chǎn)生影響。因此，這些企業(yè)之間存在相互依存性。

1.1.2各類(lèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的行為特征和效果分析

1.1.2.1完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征：

(1)市場(chǎng)上有許多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者。他們中的任何一個(gè)人其買(mǎi)或賣(mài)的數(shù)量，在市場(chǎng)中只占非常小的比例，以致無(wú)法通過(guò)自己的買(mǎi)或賣(mài)行為影響市場(chǎng)價(jià)格。(2)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品質(zhì)均一，具有同質(zhì)性。

(3)生產(chǎn)要素(資源)可以自由流動(dòng)，具有充分的流動(dòng)性。

(4)市場(chǎng)資訊完全，市場(chǎng)的信息是暢通的、準(zhǔn)確的。市場(chǎng)中的生產(chǎn)者和消費(fèi)者都具有完備的信息。在現(xiàn)實(shí)中，完全符合上述特征的市場(chǎng)是不存在的。只有某些產(chǎn)品的市場(chǎng)比較接近于完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)形態(tài)。

2.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)效果分析： 供求平衡，成本低，價(jià)格低。

1.1.2.2完全壟斷的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.完全壟斷的市場(chǎng)行為特征：

(1)廠商家數(shù)只有一家。(2)產(chǎn)品獨(dú)特，缺乏替代性。(3)市場(chǎng)資訊極端缺乏。

(4)其他廠商加入市場(chǎng)十分困難。

(5)壟斷廠商價(jià)格的制定以獲取最大超額利潤(rùn)為目標(biāo)。2.完全壟斷的市場(chǎng)效果分析： 成本與價(jià)格高，產(chǎn)量低。

1.1.2.3壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)行為特征：(1)買(mǎi)賣(mài)人數(shù)眾多。(2)產(chǎn)品異質(zhì)。

(3)市場(chǎng)訊息靈通但不完全。(4)廠商進(jìn)出市場(chǎng)容易。

2.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)效果分析： 介于完全競(jìng)爭(zhēng)與完全壟斷之間。

1.1.2.4寡頭壟斷的市場(chǎng)行為特征和市場(chǎng)效果分析 1.寡頭壟斷的市場(chǎng)行為特征：(1)只有少數(shù)幾個(gè)廠商。

(2)產(chǎn)品可能同質(zhì)，亦可能異質(zhì)。(3)市場(chǎng)資訊不完全。(4)廠商進(jìn)出市場(chǎng)不容易。2.寡頭壟斷的市場(chǎng)效果分析： 抬高價(jià)格但有利于規(guī)模和科技。1.1.3行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類(lèi)

集中度和產(chǎn)品差別化反映的是市場(chǎng)中現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的數(shù)量和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，而對(duì)進(jìn)入壁壘的分析，則是從新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的角度考察市場(chǎng)關(guān)系的調(diào)整和變化，反映的是市場(chǎng)中潛在的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。

進(jìn)入(Entry)：企業(yè)進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，開(kāi)始生產(chǎn)或提供某一特定市場(chǎng)上原有產(chǎn)品或服務(wù)的充分替代品.包含兩個(gè)因素：進(jìn)入程度，反映為市場(chǎng)份額的變化；進(jìn)入速度，一開(kāi)始就大規(guī)模生產(chǎn)，還是由小到大擴(kuò)張規(guī)模。

進(jìn)入壁壘的英文原詞為BarrierstoEntry,指準(zhǔn)備和剛剛進(jìn)入某行業(yè)的企業(yè)在于已由企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中遇到的不利因素。任何可以降低企業(yè)進(jìn)入的可能性，進(jìn)入范圍，進(jìn)入速度的因素(原因)都屬于進(jìn)入壁壘。Stigler認(rèn)為進(jìn)入壁壘是一種生產(chǎn)成本(在某些或每個(gè)產(chǎn)量水平上)，這種成本是打算進(jìn)入一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須負(fù)擔(dān)，而已在該產(chǎn)業(yè)的廠商無(wú)需負(fù)擔(dān)的成本?？死松瘸滞瑯佑^點(diǎn)，即新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。我們?cè)賮?lái)看一下其他學(xué)者的看法： 貝恩：進(jìn)入壁壘是與潛在的進(jìn)入者相比，現(xiàn)存廠商所享有的有利條件，這些條件是通過(guò)現(xiàn)存廠商可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格而沒(méi)有導(dǎo)致新廠商的進(jìn)入反映出來(lái)的。楊治：進(jìn)入壁壘是新企業(yè)比老企業(yè)必須多承受的不利因素。楊蕙馨：進(jìn)入壁壘是指當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)的在位廠商賺取超額利潤(rùn)時(shí)，能夠阻止新廠商進(jìn)入的因素。行業(yè)進(jìn)入壁壘分兩類(lèi)：結(jié)構(gòu)性壁壘與策略性壁壘。

結(jié)構(gòu)性壁壘(經(jīng)濟(jì)性壁壘)產(chǎn)生于產(chǎn)業(yè)的基本特性，包括技術(shù)，成本，消費(fèi)者偏好，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)容量等。分為四種：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)進(jìn)入壁壘、規(guī)模經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壁壘、必要資本量進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異進(jìn)入壁壘。雖然分為四類(lèi)，但在實(shí)際中往往是各種因素同時(shí)發(fā)揮作用的。策略性壁壘(行為性壁壘)產(chǎn)生于在位廠商的行為，在位者通過(guò)提高對(duì)手進(jìn)入的結(jié)構(gòu)性壁壘，可置

信威脅等阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入。主要有兩種：一種是阻止進(jìn)入行為，另一種是驅(qū)除對(duì)手行動(dòng)。

此外，政府的政策法規(guī)形成法律的或政府規(guī)制的壁壘。

1.1.4行業(yè)退出壁壘的概念和分類(lèi)

退出(Exit)：從原來(lái)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域撤出，放棄生產(chǎn)原產(chǎn)品或提供原服務(wù)。含主動(dòng)放棄與被動(dòng)出局(Exit與Shakeout)。退出包括破產(chǎn)和轉(zhuǎn)產(chǎn)兩種情況。退出壁壘是企業(yè)在退出該行業(yè)時(shí)遇到的障礙，按楊蕙馨的說(shuō)法，是指當(dāng)在位廠商決定退出行業(yè)時(shí)所承擔(dān)的成本。任何降低潛在虧損者退出該行業(yè)的因素都構(gòu)成退出壁壘。行業(yè)進(jìn)入壁壘分兩類(lèi)：經(jīng)濟(jì)性壁壘與制度性壁壘。

1.1.5規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念及原因 1.1.5.1規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念

所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)(Economiesofscale)是指企業(yè)通過(guò)大量生產(chǎn)和銷(xiāo)售，實(shí)現(xiàn)成本下降與收益遞增。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是長(zhǎng)期平均成本隨產(chǎn)量增加而減少的特性。若廠商的產(chǎn)量擴(kuò)大一倍，而廠商增加的成本低于一倍，則稱(chēng)廠商的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，與規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)應(yīng)的是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，隨著產(chǎn)量的增加，廠商的生產(chǎn)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，最初廠商擴(kuò)大規(guī)模使得生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段。規(guī)模經(jīng)濟(jì)描述了兩個(gè)相互聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象：它表明企業(yè)經(jīng)營(yíng)只有達(dá)到一定規(guī)模，才能收回經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種耗費(fèi)。它還表明，企業(yè)經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)在達(dá)到盈虧平衡點(diǎn)以后，在未超出某個(gè)上限之前(在產(chǎn)量的增加尚未引起生產(chǎn)設(shè)施的調(diào)整，從而追加投資之前)，單位產(chǎn)品成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。

1.1.5.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因

產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因主要有：第一，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，廠商可以使用更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)。在實(shí)際生活中，機(jī)器、設(shè)備往往是有不可分割性，有些設(shè)備只存在較大的生產(chǎn)規(guī)模下才能得到使用。第二，規(guī)模擴(kuò)大有利于專(zhuān)業(yè)分工。第三，隨著規(guī)模擴(kuò)大，廠商可以更為充分地開(kāi)發(fā)和利用各種生產(chǎn)要素，包括一些副產(chǎn)品。第四，隨著規(guī)模擴(kuò)大，廠商生產(chǎn)要素的購(gòu)買(mǎi)和產(chǎn)品的銷(xiāo)售方面就擁有更多的優(yōu)勢(shì)，隨著廠商產(chǎn)量的增加，這些優(yōu)勢(shì)逐漸顯示出來(lái)。但是，講到規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)一定要注意：廠商的規(guī)模并非越大越好，對(duì)于特定的生產(chǎn)技術(shù)，當(dāng)廠商的規(guī)模擴(kuò)大到一定程度后，生產(chǎn)就會(huì)出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，造成規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的原因主要是管理的低效率。由于廠商規(guī)模過(guò)大，信息傳遞費(fèi)用增加，信號(hào)失真，規(guī)模過(guò)大滋生官僚主義，使得規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)了成本增加更大，出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。1.1.6范圍經(jīng)濟(jì)的概念及原因

所謂范圍經(jīng)濟(jì)(EconomiesofScope)，是指企業(yè)生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品而引起的單位成本的降低，或由此而產(chǎn)生的節(jié)約。這與企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而使生產(chǎn)成本降低所獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是有區(qū)別的。前者強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)不同種類(lèi)產(chǎn)品獲得的經(jīng)濟(jì)性，后者強(qiáng)調(diào)的是產(chǎn)量規(guī)模帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)性。因此，要獲得范圍經(jīng)濟(jì)，一是企業(yè)必須生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品(包括品種與規(guī)格)。二是產(chǎn)品的單位成本由此而降低或得到節(jié)約。范圍經(jīng)濟(jì)是指一個(gè)企業(yè)同時(shí)生產(chǎn)多種產(chǎn)品形成的經(jīng)濟(jì)性。范圍經(jīng)濟(jì)的原因：增加生產(chǎn)品種可降低成本，單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過(guò)兩個(gè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品所能達(dá)到的產(chǎn)量(兩個(gè)企業(yè)分配到的投入物相等)。

1.1.7可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論(TheoryofContestableMarkets)是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾(W.J.Baumol)以及帕恩查(J?C?Panzar)和韋利格(R?D?Willing)等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來(lái)的。1981年12月29日，鮑莫爾在就職美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席的演說(shuō)中，首次提出了可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的概念。隨后，1982年他們3人合著的《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)的出版，標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的形成。沉淀成本是可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)存在的關(guān)鍵。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指那種進(jìn)入完全自由以及退出沒(méi)有成本的市場(chǎng)?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的本質(zhì)在于它們很容易受到打了就跑的進(jìn)入者的傷害。

基本特征：在可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)績(jī)效等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)須眾多的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)人的完全自由，只要不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)成本，潛在競(jìng)爭(zhēng)的壓力就會(huì)迫使任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為。在這種環(huán)境條件下，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是可以和效率并存的.1.1.8交易費(fèi)用理論的基本觀點(diǎn)

交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總是伴隨著交易而進(jìn)行的，而交易過(guò)程又是有成本的，交易費(fèi)用理論以交易費(fèi)用為分析工具，研究經(jīng)濟(jì)組織和各種制度安排的產(chǎn)生和發(fā)展。認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟作為介于企業(yè)與市場(chǎng)之間的一種組織形式，具有穩(wěn)定交易關(guān)系，降低交易成本，便于監(jiān)督的特點(diǎn)。

諾貝爾獎(jiǎng)獲得者羅納德?科斯(R.H.Coase)在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》中提出“交易費(fèi)用”（Transaction Costs）概念，認(rèn)為市場(chǎng)運(yùn)行中存在著“交易費(fèi)用”。在科斯看來(lái)，交易費(fèi)用至少包括兩項(xiàng)內(nèi)容：（1)運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本。即在交易中發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本。其中包括獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用。(2)為完成市場(chǎng)交易而進(jìn)行的談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用。其中包括談判、訂立合約、執(zhí)行合約并付諸法律規(guī)范因而必須支付的有關(guān)費(fèi)用。此外，科斯認(rèn)為，交易費(fèi)用還包括由未來(lái)不確定性風(fēng)險(xiǎn)而引致的費(fèi)用，以及度量、界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。

交易費(fèi)用在企業(yè)生產(chǎn)總費(fèi)用中占有很大比例，且在不斷增加。威廉姆森是交易費(fèi)用理論的代表人物，他把高比例交易費(fèi)用的決定因素歸納為：（1)契約人的行為假設(shè)。即契約人面對(duì)外界不確定性、復(fù)雜性時(shí)有限理性的不足假設(shè)與機(jī)會(huì)主義行為傾向假設(shè)。(2）交易過(guò)程的三個(gè)維度的特性：資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易的不確定性及交易頻率。這兩組因素導(dǎo)致交易活動(dòng)的不確定性和復(fù)雜性，使交易費(fèi)用增加，使某種制度安排和交易方式的選擇成為必要。戰(zhàn)略聯(lián)盟被認(rèn)為是這樣一種新的制度安排，它順應(yīng)了企業(yè)節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用的需要，通過(guò)建立較為穩(wěn)固的合作伙伴關(guān)系，從而穩(wěn)定雙方交易，減少簽約費(fèi)用并降低履約風(fēng)險(xiǎn)。從威廉姆森的交易費(fèi)用決定因素來(lái)看，（1)戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立將促使聯(lián)盟伙伴之間的“組織學(xué)習(xí)”，從而提高對(duì)方對(duì)不確定性環(huán)境的認(rèn)知能力，減少因交易主體的“有限理性”而產(chǎn)生的種種交易費(fèi)用。同時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)之間的長(zhǎng)期合作關(guān)系也在很大程度上抑制了交易雙方之間的機(jī)會(huì)主義行為，使因這一行為帶來(lái)的交易費(fèi)用控制在最低限度。(2)從資產(chǎn)專(zhuān)用性特征看，企業(yè)之間趨于以戰(zhàn)略聯(lián)盟替代市場(chǎng)機(jī)制以穩(wěn)定交易關(guān)系，降低交易費(fèi)用。資產(chǎn)的專(zhuān)用性越高，交易雙方簽約關(guān)系保持長(zhǎng)期穩(wěn)定性越有意義，企業(yè)之間合作的意愿越強(qiáng)，尤其戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)專(zhuān)用性資產(chǎn)的“共同占有”更是降低風(fēng)險(xiǎn)與費(fèi)用的有效選擇；從交易的不確定性特征看，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，可充分利用聯(lián)盟組織的穩(wěn)定性抵消外部市場(chǎng)環(huán)境中的不確定性，進(jìn)而減少由不確定性引致的交易費(fèi)用；第三個(gè)特征一交易頻率是通過(guò)影響相對(duì)的交易費(fèi)用而決定交易合約和制度安排的選擇，這類(lèi)與交易發(fā)生的頻率有關(guān)的聯(lián)盟常常發(fā)生在有縱向聯(lián)系的制造企業(yè)和經(jīng)銷(xiāo)商、供應(yīng)商之間，這些處于上下游的企業(yè)之間由于存在較高的交易頻率，樂(lè)于建立供銷(xiāo)聯(lián)盟來(lái)穩(wěn)定交易關(guān)

系，節(jié)約交易費(fèi)用。

1.1.9博弈論的基本概念 1.1.9.1博弈論

博弈論研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時(shí)的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題。1.19.2博弈論的基本概念 博弈論的基本概念有：

1參與人(player)，指博弈中選擇行動(dòng)以自身利益最大化的決策主體。

2行為(action)是指參與人的決策變量，如消費(fèi)者效用最大化決策中的各種商品的購(gòu)買(mǎi)量；廠商利潤(rùn)最大化決策中的產(chǎn)量，價(jià)格等。

3策略(strategies)又稱(chēng)戰(zhàn)略，是指參與人選擇其行為的規(guī)制，也就是指參與人應(yīng)該在什么條件下選擇什么樣的行動(dòng)，以保證自身利益最大化。4信息(information)是指參與人在博弈過(guò)程中的知識(shí)，特別是有關(guān)其他參與人(對(duì)手)的特征和行動(dòng)的知識(shí)。

5收益(payoff)又稱(chēng)支付，是指參與人從博弈中獲得的利益水平，它是所有參與人策略或行為的函數(shù)。

6結(jié)果(outcome)是指博弈分析者感興趣的要素集合。

7均衡(equilibrium)是指所有參與人的最優(yōu)策略或行動(dòng)的組合.這里的“均衡”是特指博弈中的均衡，一般稱(chēng)之謂“納什均衡(Nashequilibrium)”。

1.1.9.3博弈的分類(lèi)

第一，按照參與人的先后順序分為靜態(tài)博弈(staticgame)和動(dòng)態(tài)博弈(dynamicgame)。靜態(tài)博弈是指在博弈中，參與人同時(shí)選擇或雖非同時(shí)選擇但后行動(dòng)者并不知道先行動(dòng)者采取了什么具體行動(dòng)。動(dòng)態(tài)博弈是指在博弈中，參與人的行動(dòng)有先后順序，且后行動(dòng)者能夠觀察到先行動(dòng)者所選擇的行動(dòng)。

第二，按照參與人對(duì)其他參與人的了解程度分為完全信息博弈和不完全信息博弈。完全博弈是指在博弈過(guò)程中，每一位參與人對(duì)其他參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)有準(zhǔn)確的信息。如果參與人對(duì)其他參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)信息了解的不夠準(zhǔn)確，或者不是對(duì)所有參與人的特征，策略空間及收益函數(shù)都有準(zhǔn)確的準(zhǔn)確信息，在這種情況下進(jìn)行的博弈就是不完全信息博弈。

第三，按照參與人之間是否合作分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈是指參與人之間有著一個(gè)對(duì)各方具有約束力的協(xié)議，參與人在協(xié)議范圍內(nèi)進(jìn)行的博弈。反之，就是非合作博弈。

1.1.10信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的問(wèn)題 1.1.10.1信息不對(duì)稱(chēng)的一般原理 信息不對(duì)稱(chēng)的一般原理：信息不對(duì)稱(chēng)是信息不完全的一種情況，即一些人比另一些人具有更多、更及時(shí)的有關(guān)信息。信息不對(duì)稱(chēng)不僅是由于人們常常限于認(rèn)識(shí)能力不足，不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的任何情況，更重要的是，由于行為主體為充分了解信息所花費(fèi)的成本太大，不允許其掌握完全的信息。因此，信息不對(duì)稱(chēng)其實(shí)就是信息分布或信息獲得的不公平性，其主要來(lái)源一是信息的不公平性，二是市場(chǎng)內(nèi)幕交易。信息不對(duì)稱(chēng)將產(chǎn)生兩方面的問(wèn)題：逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。

1.1.10.2逆向選擇

所謂逆向選擇通常是指在信息不對(duì)稱(chēng)的狀態(tài)下，接收合約的人一般擁有私人信息并且利用另一方信息缺乏的特點(diǎn)而使對(duì)方不利，從而使市場(chǎng)交易過(guò)程偏離信息缺乏方的愿望?！澳嫦蜻x擇”可定義為信息不對(duì)稱(chēng)所造成市場(chǎng)資源配置扭曲的現(xiàn)象(資源配置不合理)。

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，存在著一些和常規(guī)不一致的現(xiàn)象。本來(lái)按常規(guī)，降低商品的價(jià)格，該商品的需求量就會(huì)增加；提高商品的價(jià)格，該商品的供給量就會(huì)增加。但是，由于信息的不完全性和機(jī)會(huì)主義行為，有時(shí)候，降低商品的價(jià)格，消費(fèi)者也不會(huì)做出增加購(gòu)買(mǎi)的選擇，提高價(jià)格，生產(chǎn)者也不會(huì)增加供給的現(xiàn)象。所以，叫“逆向選擇”。

壞的產(chǎn)品驅(qū)逐好的產(chǎn)品，原因是在購(gòu)買(mǎi)前的信息不對(duì)稱(chēng)。例如：A老年人的健康保險(xiǎn)，越是不健康的越要買(mǎi)保險(xiǎn)；B勞動(dòng)力市場(chǎng)，只有勞動(dòng)力本人更了解勞動(dòng)力自己。

模糊、無(wú)效和虛假等低質(zhì)量信息會(huì)導(dǎo)致“逆向選擇”效應(yīng)。假設(shè)降價(jià)所刺物增加的需求量都能得到供給。因?yàn)橛泻芏嗟唾|(zhì)量信息，一段時(shí)間之后，按平均信息質(zhì)量開(kāi)的價(jià)就會(huì)降低，這樣好的信息就會(huì)退出市場(chǎng)，這樣市場(chǎng)上就會(huì)充滿低質(zhì)量信息，消費(fèi)者獲得這樣的信息顯然是很吃虧的，一定時(shí)間過(guò)后，需求量不升反降。逆向選擇的解決方法是發(fā)送信息至雙方信息對(duì)稱(chēng)。

1.1.10.3道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易合同達(dá)成后，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一方為了最大限度地增進(jìn)自身效益而做出不利于另一方的行動(dòng)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，交易行為己經(jīng)發(fā)生，一方不守約，而使得另一方受害。例如：汽車(chē)全險(xiǎn)，制訂免賠條款，使得投保人更加小心駕駛。下面是另一個(gè)例子：

在我國(guó)，國(guó)家是委托者，企業(yè)的廠長(zhǎng)(經(jīng)理)是代理人，雙方存在利益不一致、信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)國(guó)家追求國(guó)有資產(chǎn)的保值、增值，而企業(yè)經(jīng)理人員追求的是諸如工資、升遷、休閑等自身利益的最大化，而企業(yè)經(jīng)理人員具有信息優(yōu)勢(shì)，這樣，就存在扭曲會(huì)計(jì)信息，追求自身利益的條件。另一方面會(huì)計(jì)人員也存在道德風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)計(jì)人員更有可能利用自身的信息優(yōu)勢(shì)挪用公款、貪污，造成會(huì)計(jì)信息失真。

補(bǔ)充閱讀材料 信息不對(duì)稱(chēng)

2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了三位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家：約瑟夫?斯蒂格利茨、喬治?阿克爾洛夫、邁克爾?斯彭斯，以表彰他們70年代在”使用不對(duì)稱(chēng)信息進(jìn)行市場(chǎng)分析”領(lǐng)域所做出的重要貢獻(xiàn)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)前提中，重要的一條就是”經(jīng)濟(jì)人”擁有完全信息。實(shí)際上人們?cè)缇椭?，現(xiàn)實(shí)生活中市場(chǎng)主體不可能占有完全的市場(chǎng)信息。信息不對(duì)稱(chēng)必定導(dǎo)致信息擁有方為牟取自身更大的利益使另一方的利益受到損害，這種行為在理論上就稱(chēng)作道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。為減少或避免這類(lèi)行為的發(fā)生或者降低信息搜尋的成本，提高社會(huì)資源配置效率，經(jīng)濟(jì)學(xué)家為此提出了許多理論和模型。上述三位2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主正是在信息具有價(jià)值這一基礎(chǔ)上，將信息不對(duì)稱(chēng)理論廣眨應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，并得到了實(shí)踐的驗(yàn)證，從而揭示了當(dāng)代信息經(jīng)濟(jì)的核心。

首先是阿克爾洛夫以其在哈佛大學(xué)期刊發(fā)表的論文《次品市場(chǎng)》，拉開(kāi)了對(duì)信息不對(duì)稱(chēng)在商品市場(chǎng)應(yīng)用的序幕；斯蒂格利茨分析了保險(xiǎn)市場(chǎng)、信貸市場(chǎng)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并相應(yīng)地提出了缺乏信息的交易方應(yīng)當(dāng)如何獲取更多的信息；斯彭斯則以其博士論文《勞動(dòng)市場(chǎng)的信號(hào)》，對(duì)人才市場(chǎng)存在用人單位與應(yīng)聘者之間信息不對(duì)稱(chēng)的根源進(jìn)行了深入的挖掘。

阿克爾洛夫在1970年提出的分析舊車(chē)市場(chǎng)的11檸檬(次貨或二手貨)模型，開(kāi)創(chuàng)了逆向選擇理論的先河：在舊車(chē)市場(chǎng)上，只有賣(mài)者知道車(chē)的真實(shí)質(zhì)量，買(mǎi)者只知道車(chē)的平均質(zhì)量，因而只愿意根據(jù)平均質(zhì)量支付價(jià)格；而在一輛舊車(chē)的任一價(jià)格上，那些最差的次品車(chē)的主人最急

于將他們的車(chē)出手；當(dāng)買(mǎi)主把這些次品買(mǎi)回家后，才會(huì)逐漸發(fā)現(xiàn)它的缺陷：一段時(shí)間后，賣(mài)主能夠接受的舊車(chē)的平均價(jià)格會(huì)下降，那些持有缺陷最輕的車(chē)的車(chē)主這時(shí)會(huì)認(rèn)為還是將車(chē)留著自己用更為合算：這意味著，那些還留在市場(chǎng)上出售的汽車(chē)的平均質(zhì)量又進(jìn)一步降低了。因此說(shuō)，?隨著價(jià)格的下降，存在著逆向選擇效應(yīng)：質(zhì)量高于平均水平的賣(mài)者會(huì)退出交易，只有質(zhì)量低的賣(mài)者才會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)。將該模型擴(kuò)展到整個(gè)商品市場(chǎng)，逆向選擇就說(shuō)明了假冒偽劣商品對(duì)市場(chǎng)的破壞作用：它們以低價(jià)出售，有可能將好產(chǎn)品擠出市場(chǎng)，并摧毀消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)的信任，導(dǎo)致市場(chǎng)的萎縮，從而最終降低整個(gè)社會(huì)的福利水平。但是，無(wú)論是生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的廠商還是消費(fèi)者，都能找到更好的傳遞信息和搜索信息的途徑。首先，廠商可以提供保修承諾或以廣告來(lái)向消費(fèi)者傳遞優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的信號(hào)；其次，可以建立獨(dú)立的質(zhì)量監(jiān)督、認(rèn)證機(jī)構(gòu)，幫助消費(fèi)者識(shí)別劣質(zhì)產(chǎn)品：此外，還有合同解決辦法(即在合同中對(duì)交易雙方進(jìn)行行為約束)和信譽(yù)解決辦法(即允許提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的廠商獲得超額利潤(rùn)一.信譽(yù)租金”，從而形成一種有效的激勵(lì)機(jī)制。廠商一旦在信譽(yù)上出問(wèn)題，必定損失利益。這就使信譽(yù)成為一種真實(shí)的信號(hào))。

同樣，在保險(xiǎn)市場(chǎng)上，道德風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自保險(xiǎn)公司不能觀察到投保人在投保后的個(gè)人行為：如果保險(xiǎn)者不按常規(guī)履行合同或故意遭險(xiǎn)，往往會(huì)使保險(xiǎn)公司承擔(dān)正常概率之上的賠付率；這時(shí)的逆向選擇來(lái)自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度，從而使保險(xiǎn)水平不能達(dá)到對(duì)稱(chēng)信息情況下的最優(yōu)水平。當(dāng)保險(xiǎn)金處于一般水平時(shí)，低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的消費(fèi)者投保后得到的效用可能低于他不參加保險(xiǎn)時(shí)的效用，因而這類(lèi)消費(fèi)者會(huì)退出保險(xiǎn)市場(chǎng)，只有高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的消費(fèi)者才會(huì)愿意投保。當(dāng)?shù)惋L(fēng)險(xiǎn)消費(fèi)者退出后，如果保險(xiǎn)金和賠償金不變，保險(xiǎn)公司將虧損。為了不出現(xiàn)虧損，保險(xiǎn)公司將不得不提高保險(xiǎn)金。這樣，那些不大可能碰到事故的顧客認(rèn)為支付這筆費(fèi)用不值得，從而不再投保，高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型消費(fèi)者就會(huì)把低風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型消費(fèi)者”驅(qū)逐”出保險(xiǎn)市場(chǎng)。這就是保險(xiǎn)市場(chǎng)的逆向選擇問(wèn)題。為了解決這一問(wèn)題，保險(xiǎn)公司可以通過(guò)提供不同類(lèi)型的合同，將不同風(fēng)險(xiǎn)的投保人區(qū)分開(kāi)，讓買(mǎi)保險(xiǎn)者在高自賠率加低保險(xiǎn)費(fèi)和低自賠率加高保險(xiǎn)費(fèi)兩種投保方式之間選擇，以防止被保人的欺詐行為。

在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，對(duì)于雇主來(lái)說(shuō)，應(yīng)聘者的受教育水平起著篩選和指示的作用。一個(gè)有大學(xué)文憑的人可以向雇主提供一種能夠證明其有能力的信號(hào)。正是憑著”文憑”這個(gè)信號(hào)，雇主會(huì)按平均水平所做的決策來(lái)取舍雇員，并決定其應(yīng)得到的報(bào)酬。所以，人們呆在學(xué)校里被認(rèn)為可能主要不是為了獲得更多的知識(shí)、生產(chǎn)技術(shù)，而是為了使?jié)撛诘墓椭飨嘈潘麄兡軇?chuàng)造較高的生產(chǎn)效率，應(yīng)拿較高的工資。正是由于勞動(dòng)力市場(chǎng)上雇主和雇員之間的信息不對(duì)稱(chēng)，要求必須靠一種市場(chǎng)信號(hào)來(lái)幫助信息缺少的一方進(jìn)行識(shí)別。

1.2市場(chǎng)行為

1.2.1傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的概念

傾銷(xiāo)(dumping)是指某國(guó)的制造商或出口商將某種產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的價(jià)格出口到另一國(guó)的貿(mào)易行為。反傾銷(xiāo)(anti-dumping)是指進(jìn)口國(guó)主管當(dāng)局根據(jù)受到損害的國(guó)內(nèi)工業(yè)的申訴，按照一定的法律程序?qū)σ缘陀谡r(jià)值的價(jià)格在進(jìn)口國(guó)進(jìn)行銷(xiāo)售的、并對(duì)進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成法定損害的外國(guó)產(chǎn)品，進(jìn)行立案、調(diào)查和處理的過(guò)程和措施。其實(shí)施是以反傾銷(xiāo)法為依據(jù)，立足于進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)及其生產(chǎn)者的利益，維護(hù)正常國(guó)際貿(mào)易秩序和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。反傾銷(xiāo)是以前的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和現(xiàn)在的“世界貿(mào)易組織”所承認(rèn)的用以抵制不公平國(guó)際貿(mào)易行為的一種措施。

傾銷(xiāo)可以分為續(xù)性?xún)A銷(xiāo)、掠奪性?xún)A銷(xiāo)和偶然性?xún)A銷(xiāo)三種。持續(xù)性?xún)A銷(xiāo)(persistent dumping)是進(jìn)口另壟斷者通過(guò)(被隔離的)高于國(guó)際市場(chǎng)的價(jià)格，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行壟斷性銷(xiāo)售(存在外國(guó)生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng))，使總利潤(rùn)最大化的一種持續(xù)傾向，也稱(chēng)高價(jià)傾銷(xiāo)。

掠奪性?xún)A銷(xiāo)(predatorydumping)是某種商品以低于成本的價(jià)格或低于出口國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的進(jìn)

口國(guó)進(jìn)行銷(xiāo)售，以將進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)者擠出市場(chǎng)，然后提高價(jià)格，從壟斷進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)中獲利。偶然性?xún)A銷(xiāo)(sporadicdumping)是偶然以低于成本或低于出口國(guó)價(jià)格在進(jìn)口國(guó)銷(xiāo)售某種商品，其目的是避免進(jìn)口國(guó)降價(jià)銷(xiāo)售同類(lèi)過(guò)剩的商品。

傾銷(xiāo)其實(shí)質(zhì)是濫用自由貿(mào)易的行為，與貿(mào)易自由化原則背道而馳。1.2.1.1什么是傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo) 按照反傾銷(xiāo)法規(guī)定，“傾銷(xiāo)”是指一國(guó)產(chǎn)晶以低于正常價(jià)格進(jìn)入進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)并使進(jìn)口市場(chǎng)已建立的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)性傷害或構(gòu)成這一威脅.或?qū)嶋H上使進(jìn)口圍產(chǎn)業(yè)延遲建立.傾銷(xiāo)只是一種商業(yè)行為，反傾銷(xiāo)是眾多保護(hù)措施之一，它反映的是兩國(guó)相關(guān)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)比.這種競(jìng)爭(zhēng)不僅涉及宴賦規(guī)模經(jīng)濟(jì)，需求與市場(chǎng)規(guī)模等生產(chǎn)條件.而且也涉及一國(guó)包括貿(mào)易政策在內(nèi)的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境。1.2.1.2傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的實(shí)質(zhì)

傾銷(xiāo)是壟斷企業(yè)實(shí)行差別待遇追求利潤(rùn)最大化的結(jié)果。如果某出口商品存在唯一的供給廠商，且國(guó)內(nèi)外對(duì)訪商晶的需求不為無(wú)窮大，該壟斷企業(yè)可以運(yùn)用其壟斷力量，通過(guò)減少供給來(lái)提高價(jià)格。如果國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)是可以相互隔離的，該企業(yè)就可以實(shí)行差別政策，在需求彈性較小的市場(chǎng)實(shí)行較高的價(jià)格，在國(guó)內(nèi)外市墻缺乏彈性偽條件下，就會(huì)出現(xiàn)傾銷(xiāo)，產(chǎn)生傾斜的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

從理論上講，出口國(guó)的出口價(jià)槐是否低于其田由價(jià)格，與進(jìn)口國(guó)是無(wú)關(guān)的、面且對(duì)進(jìn)口國(guó)來(lái)說(shuō)，進(jìn)口價(jià)格越低，則貿(mào)易條件對(duì)自己越有利.當(dāng)然，進(jìn)口國(guó)為保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)可以征收進(jìn)口稅來(lái)限制進(jìn)口，但是，卻不一定要因?yàn)槌隹趦r(jià)低于其內(nèi)銷(xiāo)價(jià)格或出口企業(yè)的平均成本或邊際成本而去提高稅率，事實(shí)上，各國(guó)普遍實(shí)現(xiàn)反傾銷(xiāo)，主要是考慮以下因素(1)傾銷(xiāo)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定，而且句能成為壟斷工具。(2)進(jìn)口國(guó)政府一般更關(guān)心生產(chǎn)者的利益而非消費(fèi)者的利益。同時(shí)，進(jìn)口價(jià)格的降低，也許還導(dǎo)致政府不愿看到的某種國(guó)內(nèi)收入再分配的情況.這涉及政府對(duì)社會(huì)福利的主觀評(píng)價(jià)即價(jià)值判斷問(wèn)題.(3)導(dǎo)致不公平，這一評(píng)價(jià)是基于這樣的觀念，即只有在進(jìn)、出口國(guó)的生產(chǎn)者同樣有效率，具有同樣是向下傾斜的成本曲線時(shí)，雙方的競(jìng)爭(zhēng)才是公平的。這時(shí)可能形成雙方各自占據(jù)本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或雙方依據(jù)產(chǎn)品差異分割市場(chǎng)的情況，但是，如果出口國(guó)企業(yè)獲得關(guān)稅保護(hù)，就可以以低于平均成本的價(jià)格出口，既占有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)又占有進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)?；蛘撸绻隹趪?guó)企業(yè)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模較大就以獲得“不公平”優(yōu)勢(shì)，使其出口價(jià)格更低，甚至低于平均成本，從而同時(shí)奪取兩國(guó)市場(chǎng)。傾銷(xiāo)與反傾銷(xiāo)的本質(zhì)是出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)之間的“對(duì)話”“搏弈”的一場(chǎng)硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)。

1.2.1.3傾銷(xiāo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)某種產(chǎn)品大量而廉價(jià)地投向某一市場(chǎng)，造成該市場(chǎng)的波動(dòng)，并導(dǎo)致該市場(chǎng)上的其他競(jìng)爭(zhēng)者銷(xiāo)售困難，產(chǎn)品銷(xiāo)售者的這一行為就是傾銷(xiāo)。早在自由資本主義貿(mào)易初期，重商主義者竭力主張鼓勵(lì)本國(guó)產(chǎn)品低價(jià)出口，同時(shí)通過(guò)關(guān)稅或其他非關(guān)稅措施，阻擋外國(guó)產(chǎn)品的廉價(jià)進(jìn)口，以使本國(guó)在貿(mào)易中獲得更大利益。16～17世紀(jì)的英國(guó)采用這種方法擠垮外國(guó)同類(lèi)產(chǎn)業(yè)，占領(lǐng)外國(guó)市場(chǎng)。18～19世紀(jì)，傾銷(xiāo)更是大英帝國(guó)實(shí)現(xiàn)殖民掠奪的一種重要手段。1766年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密在其代表作《國(guó)富論》中詳細(xì)論述了當(dāng)時(shí)各國(guó)允許對(duì)出口實(shí)行官方獎(jiǎng)勵(lì)的習(xí)慣做法，并稱(chēng)之為傾銷(xiāo)。但其所謂的傾銷(xiāo)行為與現(xiàn)代114卜貼”(Subsidy)的定義更為接近。自19世紀(jì)末葉起，西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家廣泛利用廠房和機(jī)器設(shè)備實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)商有能力壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，進(jìn)而有實(shí)力低價(jià)搶占外國(guó)市場(chǎng)。

由此，20世紀(jì)初美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅各布?瓦恩納(JacobViner)首次給傾銷(xiāo)下定義，即“傾銷(xiāo)是同一商品在不同國(guó)家市場(chǎng)上價(jià)格歧視”。所謂“價(jià)格歧視”(pricediscrimination)是指同一產(chǎn)品在不同國(guó)家市場(chǎng)上的售價(jià)不同，即在出口國(guó)或原產(chǎn)國(guó)市場(chǎng)以高價(jià)出售，在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)以低價(jià)出

售。價(jià)格歧視既包括同一產(chǎn)品并非基于不同的成本，而是基于國(guó)內(nèi)與國(guó)外人為的價(jià)格差，也包括同一產(chǎn)品以不同的價(jià)格向相互競(jìng)爭(zhēng)或相互不存在競(jìng)爭(zhēng)的買(mǎi)主出售。

1.2.1.4傾銷(xiāo)的法律定義

上述經(jīng)濟(jì)學(xué)中的傾銷(xiāo)定義是傾銷(xiāo)作為一個(gè)法律概念的重要理論淵源，但反傾銷(xiāo)法中使用的，“傾銷(xiāo)”一詞有著特定的含義，與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的意義不盡相同。

反傾銷(xiāo)法中的“傾銷(xiāo)”概念以《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》中的傾銷(xiāo)定義最為權(quán)威。總協(xié)定第6條將傾銷(xiāo)定義為：“將一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方法進(jìn)入另一國(guó)市場(chǎng)內(nèi)，如因此對(duì)某一締約國(guó)領(lǐng)土內(nèi)己建立的某項(xiàng)工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性威脅，或者對(duì)某一國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性損害，這種傾銷(xiāo)應(yīng)該受到譴責(zé);中國(guó)對(duì)外貿(mào)易法第30條作了相同規(guī)定：產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的方式進(jìn)口，并由此對(duì)國(guó)內(nèi)已建立的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害的威脅，或者對(duì)國(guó)內(nèi)建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙時(shí)，國(guó)家可以來(lái)取必要措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。

1.2.1.5反傾銷(xiāo)案例 所謂反傾銷(xiāo)，是指進(jìn)口國(guó)反傾銷(xiāo)調(diào)查當(dāng)局依法對(duì)給本國(guó)產(chǎn)業(yè)造成損害的傾銷(xiāo)行為采取征收反傾銷(xiāo)稅等措施以抵消損害后果的法律行為。1997年11月10日，吉林造紙廠(集團(tuán))有限公司等9家新聞紙生產(chǎn)企業(yè)代表中國(guó)新聞紙產(chǎn)業(yè)向中國(guó)外經(jīng)貿(mào)部提出了對(duì)來(lái)自加拿大、韓國(guó)和美國(guó)的進(jìn)口新聞紙進(jìn)行反傾銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū)后，依照中國(guó)《反傾銷(xiāo)條例》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，認(rèn)為這9家新聞紙生產(chǎn)企業(yè)在國(guó)內(nèi)新聞紙行業(yè)中所占市場(chǎng)份額已達(dá)到50％以上，因而有資格代表中國(guó)新聞紙產(chǎn)業(yè)提出反傾銷(xiāo)調(diào)查申請(qǐng)，且申請(qǐng)材料符合中國(guó)《反傾銷(xiāo)條例》第12條的規(guī)定，經(jīng)國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于1997年12月10日正式立案公告，對(duì)原產(chǎn)于加拿大韓國(guó)和美國(guó)進(jìn)口到中國(guó)的新聞紙進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查。調(diào)查之后作出初步裁定，確定原產(chǎn)于加拿大、韓國(guó)和美國(guó)的進(jìn)口新聞紙存在傾銷(xiāo)，對(duì)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)存在損害，并且傾銷(xiāo)與損害之間存在因果關(guān)系。

根據(jù)初步裁定結(jié)果，國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部決定，自1998年7月10日起，對(duì)原產(chǎn)于上述國(guó)家的進(jìn)口新聞紙開(kāi)始實(shí)施臨時(shí)反傾銷(xiāo)措施。有關(guān)企業(yè)在進(jìn)口這些產(chǎn)品時(shí)，必須向中國(guó)海關(guān)提供與初步裁定確定的傾銷(xiāo)幅度相適應(yīng)的現(xiàn)金保證金。初裁之后，國(guó)家外經(jīng)貿(mào)部和經(jīng)貿(mào)委在充分考慮有關(guān)證據(jù)及各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上作出了最終裁定，裁定自1999年6月3日起，中國(guó)海關(guān)開(kāi)始對(duì)進(jìn)口上述國(guó)家的新聞紙征收反傾銷(xiāo)稅，至此，中國(guó)首起反傾銷(xiāo)調(diào)查以中國(guó)企業(yè)勝訴結(jié)束。目前，除上述案件外，還有武鋼訴俄國(guó)冷軋硅鋼片傾銷(xiāo)案，杜邦等6家公司訴韓國(guó)業(yè)聚酪薄膜傾銷(xiāo)案，太原3家公司訴韓國(guó)、日本企業(yè)不銹鋼冷軋薄板傾銷(xiāo)案，上海高橋等3家公司訴美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)企業(yè)丙酸酪傾銷(xiāo)案。

1.2.2企業(yè)并購(gòu)的形式與動(dòng)因 1.2.2.1企業(yè)并購(gòu)的形式

從企業(yè)并購(gòu)的行業(yè)角度可分為三類(lèi)：一是橫向并購(gòu)，指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷(xiāo)售同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的并購(gòu)行為。二是縱向并購(gòu)，指生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)緊密相關(guān)的企業(yè)之間的并購(gòu)行為。又可分為向前并購(gòu)，即向其產(chǎn)品的后加工方向并購(gòu)；向后并購(gòu)，即向其產(chǎn)品的前加工方向并購(gòu)。三是混合并購(gòu)，指生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)彼此沒(méi)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)之間的并購(gòu)行為。

從企業(yè)并購(gòu)付款的方式可分為四種：一是用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)。二是用現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)股票。三是以股票購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，即并購(gòu)公司向目標(biāo)公司發(fā)行并購(gòu)公司自己的股票以交換目標(biāo)公司的大部分或全

部資產(chǎn)。四是用股票交換股票，一般是并購(gòu)公司可直接向目標(biāo)公司的股東發(fā)行股票以交換目標(biāo)公司的大部分或全部股票，通過(guò)這種形式目標(biāo)公司往往會(huì)成為并購(gòu)公司的子公司。從并購(gòu)企業(yè)的行為可分為兩種：一是善意并購(gòu)，又稱(chēng)白袍騎士，指并購(gòu)企業(yè)以比較公道的價(jià)格，提供較好的條件完成并購(gòu)。二是敵意并購(gòu)，又稱(chēng)黑袍騎士，指并購(gòu)企業(yè)采取未先與目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者協(xié)商而秘密地收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)分散在外的股票，使目標(biāo)企業(yè)不得不接受。從公司法角度可把企業(yè)合并分成吸收合并、新設(shè)合并和購(gòu)受控股權(quán)益三種形式。

吸收合并，即兼并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并中，其中代個(gè)公司因吸收(兼并)了其他公司而成為存續(xù)公司的合并形式。在合并中，存續(xù)公司仍然保持原有的公司名稱(chēng)，有權(quán)獲得其他被吸收公司的資產(chǎn)和債權(quán)，同時(shí)承擔(dān)其債務(wù)，被吸收公司從此不復(fù)存在。

新設(shè)合并，又稱(chēng)創(chuàng)立合并或聯(lián)合，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上公司通過(guò)合并同時(shí)消亡，在新的基礎(chǔ)上形成一個(gè)新的公司，這個(gè)公司叫新設(shè)公司。新設(shè)公司接管原來(lái)幾個(gè)公司的全部資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和債務(wù)，新組建董事會(huì)和管理機(jī)構(gòu)。新設(shè)合并有以下特點(diǎn)：一是合并各方資產(chǎn)所有權(quán)在合并后并沒(méi)有消失，只是以合并后企業(yè)的所有權(quán)形式出現(xiàn)。二是合并各方法人所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓是無(wú)償?shù)?，并連帶將原各自企業(yè)資產(chǎn)的使用權(quán)、支配權(quán)、收益權(quán)等一并轉(zhuǎn)讓給新設(shè)企業(yè)。三是合并的目的在于避免同行業(yè)公司間的互相競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)公司間的協(xié)作關(guān)系。新設(shè)合并有以下優(yōu)點(diǎn)：一是有利于企業(yè)的生存和壯大。二是有利企業(yè)壟斷市場(chǎng)能力的增強(qiáng)。三是有利于提高企業(yè)的利潤(rùn)。四是有利于吸收相互的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)管理不足。新設(shè)合并的程序一般包括5個(gè)步驟：一是締結(jié)合并契約。二是股東大會(huì)批準(zhǔn)合并契約。三是結(jié)算資產(chǎn)負(fù)債。四是通告?zhèn)鶛?quán)人。五是申請(qǐng)登記。購(gòu)受控股權(quán)益，是指一家企業(yè)購(gòu)受另一家企業(yè)時(shí)達(dá)到控股百分比股份的合并形式。所謂控股股份，在理論上指持有投票權(quán)的股票即普通股的51060在公司規(guī)模較大、股權(quán)比較分散的情況下，只需較少的股份就可達(dá)到控股的目的。1222企業(yè)井購(gòu)的動(dòng)因

并購(gòu)的動(dòng)因是指并購(gòu)的動(dòng)力及原因，并購(gòu)的動(dòng)因有：(1)擴(kuò)大規(guī)模，降低成本費(fèi)用(2)市場(chǎng)份額和戰(zhàn)略地位(3)品牌經(jīng)營(yíng)和知名度(4)壟斷利潤(rùn)

(5)滿足企業(yè)家的成功欲

(6)股東不愿意繼續(xù)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，索性賣(mài)掉企業(yè)

(7)股東通過(guò)賣(mài)掉企業(yè)使創(chuàng)業(yè)投資變現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)業(yè)人力資本化(8)企業(yè)陷入困境，通過(guò)被兼并尋求新的發(fā)展(9)通過(guò)被有實(shí)力的企業(yè)兼并或交換股份，“背靠大樹(shù)好乘涼”(10)通過(guò)兼并獲得資金、技術(shù)、人才、設(shè)備等外在推動(dòng)力

另外，有些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)并購(gòu)有多種動(dòng)因，其主要包括以下幾個(gè)方面：(一)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)機(jī) 在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)只有不斷發(fā)展才能生存下去，通常情況下企業(yè)既可以通過(guò)內(nèi)部投資獲得發(fā)展，也可以通過(guò)購(gòu)并獲得發(fā)展，兩者相比，購(gòu)并方式的效率更高，其主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1,購(gòu)并可以節(jié)省時(shí)間。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與發(fā)展是處在一個(gè)動(dòng)態(tài)的環(huán)境之中的，在企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也在謀求發(fā)展，因此，在發(fā)展過(guò)程中必須把握好時(shí)機(jī)，盡可能強(qiáng)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前獲取有利的地位。如果企業(yè)采取內(nèi)部投資的方式，將會(huì)受到項(xiàng)目的建設(shè)周期，資源的獲取以及配置方面的限制，制約企業(yè)的發(fā)展速度。而且通過(guò)購(gòu)并的方式，企業(yè)可以在極短的時(shí)間內(nèi)將企業(yè)規(guī)模作大，提高競(jìng)爭(zhēng)能力，將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手擊敗。尤其是在進(jìn)入新行業(yè)的情況下，誰(shuí)領(lǐng)先一

步，就可以取得原材料、渠道、聲譽(yù)等方面的優(yōu)勢(shì)，在行業(yè)內(nèi)迅速建立領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，者以?xún)?yōu)勢(shì)一旦建立，別的競(jìng)爭(zhēng)者就難以取代，在這種情況下，如果通過(guò)內(nèi)部投資，逐漸發(fā)展，顯然不可能滿足競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的需要。因此，購(gòu)并可以使企業(yè)把握時(shí)機(jī)，贏得先機(jī)，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2、并購(gòu)可以降低進(jìn)入壁壘和企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的行業(yè)會(huì)遇到各種各樣的壁壘，?包括：資金、技術(shù)、渠道、顧客、經(jīng)驗(yàn)等，這些壁壘不僅增加了企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)的難度，而且提高了進(jìn)入的成本和風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)采用購(gòu)并的方式，先控制該行業(yè)的原有的一個(gè)企業(yè)，則可以繞開(kāi)這一系列的壁壘，是現(xiàn)在這一行業(yè)中的發(fā)展，這樣可以使企業(yè)以較低的成本和風(fēng)險(xiǎn)迅速進(jìn)入這一行業(yè)。尤其是有的行業(yè)受到規(guī)模的限制，而企業(yè)進(jìn)入這一行業(yè)必須達(dá)到一定的規(guī)模，這必將導(dǎo)致生產(chǎn)能力的過(guò)剩，引起其他企業(yè)的劇烈反抗，產(chǎn)品價(jià)格可能會(huì)迅速降低，如果需求不能相應(yīng)的得到提高的話，該企業(yè)的進(jìn)入將會(huì)破壞這一行業(yè)的盈利能力。而通過(guò)購(gòu)并的方式進(jìn)入這一行業(yè)，不會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)能力的大幅度擴(kuò)張，從而保護(hù)這一行業(yè)，使企業(yè)進(jìn)入后有利可圖。

3、購(gòu)并可以促進(jìn)企業(yè)的跨國(guó)發(fā)展。目前，競(jìng)爭(zhēng)全球化的格局己基本形成，跨國(guó)發(fā)展已經(jīng)成為經(jīng)營(yíng)的一個(gè)新趨勢(shì)，企業(yè)進(jìn)入國(guó)外的新市場(chǎng)，面臨著逼近如國(guó)內(nèi)新市場(chǎng)更多的困難。其主要包括：企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方式、經(jīng)營(yíng)環(huán)境的差別、政府法規(guī)的限制等。采用并購(gòu)當(dāng)?shù)丶河械囊粋€(gè)企業(yè)的方式的進(jìn)入，不但可以加快進(jìn)入速度，而且可以利用原有企業(yè)的運(yùn)作系統(tǒng)、經(jīng)營(yíng)條件、管理資源等，使企業(yè)在今后階段順利發(fā)展。另外，由于被并購(gòu)的企業(yè)與進(jìn)入國(guó)的經(jīng)濟(jì)緊密融為一體，不會(huì)對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生太大的沖擊，因此，政府的限制相對(duì)較少。這有助于跨國(guó)發(fā)展的成功。(二)發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)

購(gòu)并后兩個(gè)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)主要體現(xiàn)在：生產(chǎn)協(xié)同、經(jīng)營(yíng)協(xié)同、財(cái)務(wù)協(xié)同、人才協(xié)同、技術(shù)協(xié)同。

1、生產(chǎn)協(xié)同。企業(yè)并購(gòu)后的生產(chǎn)協(xié)同主要通過(guò)工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)取得。購(gòu)并后，企業(yè)可以對(duì)原有企業(yè)之間的資產(chǎn)即規(guī)模進(jìn)行調(diào)整，使其實(shí)現(xiàn)最佳規(guī)模，降低生產(chǎn)成本：原有企業(yè)間相同的產(chǎn)品可以由專(zhuān)門(mén)的生產(chǎn)部門(mén)進(jìn)行生產(chǎn)，從而提高生產(chǎn)和設(shè)備的專(zhuān)業(yè)化，提高生產(chǎn)效率；原有企業(yè)間相互銜接的生產(chǎn)過(guò)程或工序，購(gòu)并后可以加強(qiáng)生產(chǎn)的協(xié)作，使生產(chǎn)得以流暢進(jìn)行，還可以降低中間環(huán)節(jié)的運(yùn)輸、儲(chǔ)存成本。

2、經(jīng)營(yíng)協(xié)同。經(jīng)營(yíng)協(xié)同可以通過(guò)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)。企業(yè)購(gòu)并后，管理機(jī)構(gòu)和人員可以精簡(jiǎn)，使管理費(fèi)用由更多的產(chǎn)品進(jìn)行分擔(dān)，從而節(jié)省管理費(fèi)用；原來(lái)企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)可以進(jìn)行合并，節(jié)約營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用；研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用可以由更多的產(chǎn)品進(jìn)行分擔(dān)，從而可以迅速采用新技術(shù)，推出新產(chǎn)品。并購(gòu)后，由于企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，還可以增強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3、財(cái)務(wù)協(xié)同。購(gòu)并后的企業(yè)可以對(duì)資金統(tǒng)一調(diào)度，增強(qiáng)企業(yè)資金的利用效果，由于規(guī)模和實(shí)力的擴(kuò)大，企業(yè)籌資能力可以大大增強(qiáng)，滿足企業(yè)發(fā)展過(guò)程中對(duì)資金的需求。另外，購(gòu)并后的企業(yè)由于在會(huì)計(jì)上統(tǒng)一處理，可以在企業(yè)中互相彌補(bǔ)產(chǎn)生的虧損，從而達(dá)到避稅的效果。

4、人才，技術(shù)的協(xié)同。購(gòu)并后，原有企業(yè)的人才，技術(shù)可以共享，充分發(fā)揮人才，技術(shù)的作用，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，尤其是一些磚有技術(shù)，企業(yè)通過(guò)其他方法很難獲得，通過(guò)購(gòu)并，因?yàn)楂@取了對(duì)該企業(yè)的控制，而獲得該項(xiàng)專(zhuān)利或技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。(三)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制能力

在橫向購(gòu)并中，通過(guò)購(gòu)并可以獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，迅速擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力。另外，由于減少了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，尤其是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者不多的情況下，可以增加討價(jià)還價(jià)的能力，因此企業(yè)可以以更低的價(jià)格獲取原材料，以更高的價(jià)格向市場(chǎng)出售產(chǎn)品，從而擴(kuò)大企業(yè)的盈利水平。(四)獲取價(jià)值被低估的公司

在證券市場(chǎng)中，從來(lái)理論上講公司的股票市價(jià)總額應(yīng)當(dāng)?shù)韧诠镜膶?shí)際價(jià)值，但是由于環(huán)境的影響，信息對(duì)不對(duì)稱(chēng)和未來(lái)的不確定性等方面的影響，上市公司的價(jià)值經(jīng)常被低估。如果企業(yè)認(rèn)為自己可以比原來(lái)的經(jīng)營(yíng)者作的更好，那么該企業(yè)可以收購(gòu)這家公司，通過(guò)對(duì)其經(jīng)營(yíng)獲取更多的收益，該企業(yè)也可以將目標(biāo)公司收購(gòu)后重新出售，從而在短期內(nèi)獲得巨額收益。(五)避稅

各國(guó)公司法中一般都又規(guī)定，一個(gè)企業(yè)的虧損可以用今后若干年度的利潤(rùn)進(jìn)行抵補(bǔ)，抵補(bǔ)后在繳納所得稅。因此，如果一個(gè)企業(yè)歷史上存在著未抵補(bǔ)完的正額虧損，而收購(gòu)企業(yè)每年生產(chǎn)大量的利潤(rùn)，則收購(gòu)企業(yè)可以低價(jià)獲取這一公司的控制權(quán)，利用其虧損進(jìn)行避稅。

1.2.3企業(yè)縱向一體化的收益和成本

縱向一體化對(duì)企業(yè)重構(gòu)與供應(yīng)商和銷(xiāo)售渠道的縱向價(jià)值鏈具有重要意義，對(duì)企業(yè)成本的影響也錯(cuò)綜復(fù)雜。如果產(chǎn)量能夠達(dá)到有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，縱向一體化的最大好處是在整合生產(chǎn)、銷(xiāo)售、購(gòu)買(mǎi)、控制和其他領(lǐng)域里獲得經(jīng)濟(jì)效益或節(jié)約費(fèi)用。有時(shí)，通過(guò)把技術(shù)上不同的生產(chǎn)作業(yè)結(jié)合起來(lái)，企業(yè)能夠獲得較高的合并作業(yè)的效率。一體化單位相鄰的位置便于協(xié)調(diào)和控制，這種控制經(jīng)濟(jì)性能減少閑置時(shí)間，減少庫(kù)存需要，減少在實(shí)現(xiàn)控制功能方面所需的人員。一體化經(jīng)營(yíng)還可以減少收集有關(guān)市場(chǎng)情況信息的需要或者更有可能降低獲取信息的總成本以及一部分銷(xiāo)售、定價(jià)、談判和市場(chǎng)交易成本?？v向一體化的第二個(gè)潛在利益是技術(shù)的開(kāi)發(fā)。在一些情況下它可以使基礎(chǔ)企業(yè)對(duì)上游和下游單位的技術(shù)更為熟悉，這對(duì)基礎(chǔ)企業(yè)的成功十分重要，是一種值得單獨(dú)考慮的重要信息經(jīng)濟(jì)性。此外，縱向一體化可以保證企業(yè)在供應(yīng)緊張階段得到有效的供應(yīng)，或者在總藉求不大的階段保證產(chǎn)品有銷(xiāo)路。但這些作用的發(fā)揮有一定的條件，運(yùn)用不當(dāng)會(huì)帶來(lái)負(fù)面作用。

1.2.3.1企業(yè)縱向一體化的收益 縱向一體化的收益分析如下： a一體化的經(jīng)濟(jì)利益。

如果產(chǎn)量足以達(dá)到有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則最通常的縱向一體化戰(zhàn)略利益是聯(lián)合生產(chǎn)銷(xiāo)售、采購(gòu)、控制和其它經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性。(1)聯(lián)合經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)。企業(yè)縱向聯(lián)合可以利用技術(shù)與管理知識(shí)和經(jīng)營(yíng)信息產(chǎn)生的范圍經(jīng)濟(jì)損失，其經(jīng)濟(jì)性可以補(bǔ)償非專(zhuān)業(yè)化的(2)內(nèi)部控制和協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)。如果企業(yè)是縱向一體化的，則安排、協(xié)調(diào)交貨時(shí)間以及對(duì)緊急事件的反應(yīng)的成本都可能降低。對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度表、交貨時(shí)間表與維修活動(dòng)的更好控制會(huì)產(chǎn)生原材料的更穩(wěn)定的供應(yīng)和暢通無(wú)阻的交貸能力，這一切會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。(3)信息經(jīng)濟(jì)。一體化經(jīng)營(yíng)可以減少對(duì)收集某些類(lèi)型的市場(chǎng)信息的總成本。監(jiān)控市場(chǎng)以及預(yù)測(cè)供給、需求與價(jià)格的固定成本可以由一體化企業(yè)的各個(gè)部分分?jǐn)偅诜且惑w化企業(yè)中將由各個(gè)實(shí)體承擔(dān)。b開(kāi)拓技術(shù)。

縱向一體化的另一個(gè)潛在利益是開(kāi)拓技術(shù)。在某些情況下，它提供了進(jìn)一步熟悉上游或下游事業(yè)相關(guān)技術(shù)的機(jī)會(huì)。這種信息技術(shù)的獲得對(duì)基礎(chǔ)事業(yè)的開(kāi)拓與發(fā)展非常重要.c確保供給和需求。

縱向一體化確保企業(yè)在產(chǎn)品供應(yīng)緊缺時(shí)得到充足的供應(yīng)，或在總需求很低時(shí)能有一個(gè)產(chǎn)品輸出渠道。但是，一體化能保證的需求t以下游需求單位所能吸收上游單位的產(chǎn)量為限。很明顯，下游單位這樣做的能力依賴(lài)于竟?fàn)帡l件對(duì)下游單位的影響。如果下游單位的需求不旺，下游單位的銷(xiāo)量也會(huì)很低，它對(duì)相應(yīng)的內(nèi)部供應(yīng)商的產(chǎn)童需求也很低。因此，一體化戰(zhàn)略只能減少企業(yè)隨意終止交易的不確定性。雖然縱向整合能力能夠減少供應(yīng)和需求的不確定性，并且能夠規(guī)避產(chǎn)品價(jià)格的浮動(dòng)，但這并不意味著內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格不反應(yīng)市場(chǎng)變動(dòng)。在一個(gè)整合公司中，產(chǎn)品以轉(zhuǎn)移價(jià)格從一個(gè)單位到另一個(gè)單位，而轉(zhuǎn)移價(jià)格應(yīng)反應(yīng)市場(chǎng)價(jià)格，這樣可以

保證每一個(gè)單位可以正常管理它的業(yè)務(wù)。d抵消議價(jià)實(shí)力與投入成本扭曲。

如果一個(gè)企業(yè)在與它的供應(yīng)商或顧客做生意時(shí)，供應(yīng)商或顧客有較強(qiáng)的議價(jià)能力，且它的投資收益超過(guò)了資本的機(jī)會(huì)成本，那么，即使整合不會(huì)帶來(lái)其它益處，企業(yè)也值得整合。通過(guò)整合抵消議價(jià)實(shí)力不僅降低供應(yīng)成本(通過(guò)后向整合)，或者提高價(jià)格(前向整合)，而且企業(yè)通過(guò)消除與具有很強(qiáng)的實(shí)力的供應(yīng)商或者顧客所作的無(wú)價(jià)值的活動(dòng)，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率更高。抵消議價(jià)實(shí)力的后向整合還有另一個(gè)潛在益處：將提供投入的供應(yīng)商的利潤(rùn)內(nèi)部化能夠表明這種投入的真實(shí)成本。企業(yè)可以調(diào)整其最終產(chǎn)品的價(jià)格以提高整合前的兩個(gè)實(shí)體的總利潤(rùn)。企業(yè)可以通過(guò)改變下游單位的生產(chǎn)過(guò)程中所需的各類(lèi)投入的組合來(lái)提高企業(yè)效率。e岐異化能力。

縱向一體化可以通過(guò)在管理層控制的范圍內(nèi)提供一系列額外的價(jià)值來(lái)改進(jìn)本企業(yè)區(qū)別于其它企業(yè)的能力。

f提高進(jìn)入和移動(dòng)壁壘。

與沒(méi)有縱向一體化的企業(yè)相比，整合企業(yè)通過(guò)縱向一體化可以得到某些戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)，如較高的價(jià)格，較低的成本或較小的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高了產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘。如果縱向一體化產(chǎn)生很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資本需求壁壘，強(qiáng)迫縱向一體化就會(huì)增加產(chǎn)業(yè)中的移動(dòng)壁壘。g提高投資回報(bào)率。

有時(shí)，通過(guò)縱向一體化，企業(yè)可以提高它的總投資回報(bào)率。如果考慮一體化的生產(chǎn)階段，縱向一體化具有可以為企業(yè)提供大于資本機(jī)會(huì)成本的投資回報(bào)結(jié)構(gòu)。那么，即使一體化沒(méi)有經(jīng)濟(jì)性，它也是有利的。h防止被封阻。

如果競(jìng)爭(zhēng)者們是縱向一體化的企業(yè)，那么一體化就具有防御意義.競(jìng)爭(zhēng)者的廣泛一體化能夠占用許多供應(yīng)資源或者擁有許多稱(chēng)心的顧客和零售機(jī)會(huì)。在這種情況下，沒(méi)有縱向一體化的企業(yè)面臨著必須搶占剩余供應(yīng)商和顧客的殘酷局面。因此，為了防御的目的，一個(gè)企業(yè)必須縱向一體化，否則，就會(huì)面臨被封阻的處境。

1.2.3.2企業(yè)縱向一體化的成本 a克服移動(dòng)壁壘的成本。

縱向一體化要求企業(yè)克服移動(dòng)壁壘，在上游或下游產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。這就需要付出成本、比如需克服規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本需求以及由專(zhuān)有技術(shù)或合適的原材料而具有的成本優(yōu)勢(shì)引起的壁壘等。b增加經(jīng)營(yíng)杠桿。

縱向一體化增加了企業(yè)的固定成本部分。如果企業(yè)在某一市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)某一種產(chǎn)品，那么所有成本都是變動(dòng)的。如果在整合企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品，即使有些原因降低了產(chǎn)品需求，企業(yè)也必須承擔(dān)生產(chǎn)過(guò)程中的固定成本。由于上游單位的銷(xiāo)售量，在兩個(gè)業(yè)務(wù)中的任何一個(gè)引起波動(dòng)的因素也在整個(gè)整合鏈中引起波動(dòng)。經(jīng)營(yíng)周期、競(jìng)爭(zhēng)或市場(chǎng)開(kāi)發(fā)都可能引起波動(dòng)。因此，縱向一體化增加了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)杠桿，使企業(yè)面臨在收入上較大的周期變化，這就增加了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

c降低改換或變的靈活性。

縱向一體化意味著企業(yè)的命運(yùn)至少部分的由其內(nèi)部供應(yīng)者及顧客的成功競(jìng)爭(zhēng)的能力決定。技術(shù)上的變化、產(chǎn)品設(shè)計(jì)，包括零部件設(shè)計(jì)的變化、戰(zhàn)略上的失敗、或者管理問(wèn)題都會(huì)是內(nèi)部供應(yīng)者提供高成本、低質(zhì)量或者不合適的產(chǎn)品和服務(wù)，或者內(nèi)部顧客或者銷(xiāo)售渠道失去了他們應(yīng)有的市場(chǎng)地位。與和某些獨(dú)立實(shí)體簽約相比，縱向一體化提高了改換其它供應(yīng)商及顧客的成本。

d較高的全面退出壁壘。

進(jìn)一步增加資產(chǎn)的專(zhuān)門(mén)化，戰(zhàn)略上的內(nèi)部關(guān)系或者對(duì)某一企業(yè)的感情聯(lián)絡(luò)的整合，可以提高總體退出壁壘 e資本投資需求。

縱向一體化要耗費(fèi)資本資源，既在企業(yè)內(nèi)部它有一個(gè)機(jī)會(huì)成本，而與一個(gè)獨(dú)立實(shí)體打交道則應(yīng)用外部的資本投資?？v向一體化還降低了企業(yè)分配其投資資金的靈活性。由于縱向鏈中的每以經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的表現(xiàn)是相互依賴(lài)的，因此，企業(yè)可能被迫在邊際部分投資以維護(hù)整體，而不能像其它地方分配資本。

f封阻獲得供應(yīng)商及顧客的研究技能的通道。

縱向一體化可能切斷來(lái)自供應(yīng)商或顧客的技術(shù)流動(dòng)。通?？v向一體化意味著一個(gè)企業(yè)必須承擔(dān)發(fā)展自己技術(shù)實(shí)力的任務(wù)。然而，如果企業(yè)不實(shí)施一體化，供應(yīng)商經(jīng)常愿意在研究、工程等方面積極支持企業(yè)。g保持平衡。

整合體中上游單位與下游單位的生產(chǎn)能力必須保持平衡，否則就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題?？v向鏈中有任何一個(gè)有剩余生產(chǎn)能力的環(huán)節(jié)(或剩余需求t的環(huán)節(jié))必須在市場(chǎng)上銷(xiāo)售一部分產(chǎn)品(或購(gòu)買(mǎi)一部分投入)，否則將犧牲市場(chǎng)地位。在這樣一種條件下，這一不可能是困難的，因?yàn)榭v向整合經(jīng)常迫使企業(yè)從它的競(jìng)爭(zhēng)者處購(gòu)買(mǎi)原材料或向它的競(jìng)爭(zhēng)者銷(xiāo)售產(chǎn)品。由于擔(dān)心得不到優(yōu)先或者為了避免加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)者的地位，他們可能不情愿的與該企業(yè)做生意。

h弱化激勵(lì)?？v向一體化意味著通過(guò)固定的關(guān)系來(lái)進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)與銷(xiāo)售。上游企業(yè)的經(jīng)營(yíng)激勵(lì)可能會(huì)是在內(nèi)部銷(xiāo)售而不是為生意進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)而有所減弱。反過(guò)來(lái)，在從整合體內(nèi)部另一個(gè)單位購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)不會(huì)像與外部供應(yīng)商做生意時(shí)那樣激烈的討價(jià)還價(jià)，因此，內(nèi)部交易能減弱激勵(lì)效應(yīng)，不同的管理要求。盡管存在一個(gè)縱向關(guān)系，企業(yè)也能在結(jié)構(gòu)、技術(shù)和管理上有所不同。弄懂如何管理這樣一個(gè)具有不同特點(diǎn)的企業(yè)是縱向一體化的主要成本。能夠很好的管理一部分縱向縱向一體化戰(zhàn)略集成因素分析鏈的管理者不一定能夠有效的管理其它部分。因此，一系列普通的管理方式和一系列普通假設(shè)不一定適合于縱向相關(guān)業(yè)務(wù)。

1.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的是為了產(chǎn)品的創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，其最終目的，也是為了企業(yè)獲取最大的利潤(rùn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的總的來(lái)說(shuō)是為了促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，可分為維持型和發(fā)展型兩種。維持型的目的又可分為：(1)替代即將退出市場(chǎng)(逐步淘汰)的產(chǎn)品：(2)保持市場(chǎng)份額；(3)改進(jìn)生產(chǎn)的適應(yīng)性會(huì)(4)減少環(huán)境污染。發(fā)展型的目的又可分為：(1)開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外新市場(chǎng)，增加市場(chǎng)份額：(2)擴(kuò)大產(chǎn)品使用范圍；(3)降低生產(chǎn)成本；(4)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量以及改進(jìn)技術(shù)設(shè)備.1.2.5技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，熊彼特最早提出了完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有利于技術(shù)創(chuàng)新的這一觀點(diǎn)，他指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)在于技術(shù)創(chuàng)新，而實(shí)際上壟斷是資本主義經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的源泉。隨后的學(xué)者莫爾頓?卡曼(M?卡曼)和南賽?施瓦茨(N?施瓦茨)進(jìn)一步提出了決定技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)重要因素，即：競(jìng)爭(zhēng)程度(強(qiáng)弱)，企業(yè)規(guī)模(大小)和壟斷力量(強(qiáng)弱)。競(jìng)爭(zhēng)程度影響技術(shù)創(chuàng)新的積極性；企業(yè)規(guī)模影響技術(shù)創(chuàng)新開(kāi)辟市場(chǎng)前景的大??；壟斷力量影響技術(shù)創(chuàng)新的持久性，他們提出最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是介于完全壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)之間的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，即壟斷競(jìng)爭(zhēng)型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。他們認(rèn)為，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，企業(yè)規(guī)模一般較小，缺少足以保障技術(shù)創(chuàng)新的持久收益所需的推動(dòng)力量，難以籌集技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、物資條件，同時(shí)也難以開(kāi)拓技術(shù)創(chuàng)新所需的廣闊市場(chǎng)，因此難以引起較大的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。在壟斷統(tǒng)治的條件下，由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅，難以激發(fā)出企業(yè)重大創(chuàng)新的活力。而介于壟斷和完全

競(jìng)爭(zhēng)之間的壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，既避免了上述兩種極端市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的缺陷，又兼有二者之優(yōu)點(diǎn)，因而是最適宜于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的選擇。

1.3市場(chǎng)績(jī)效

市場(chǎng)績(jī)效受市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的共同制約，反映市場(chǎng)運(yùn)行的效率。同時(shí)市場(chǎng)績(jī)效的狀況及變化反過(guò)來(lái)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為。

1.3.1市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法

產(chǎn)業(yè)組織的市場(chǎng)績(jī)效從社會(huì)角度定義，從理論分析入手，認(rèn)為按效率標(biāo)準(zhǔn)，競(jìng)爭(zhēng)最有利于提高市場(chǎng)績(jī)效。

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)一般涉及效率，創(chuàng)新，和分配公平。

市場(chǎng)績(jī)效指標(biāo)有利潤(rùn)率(收益率)指標(biāo)、勒納指數(shù)(Lemerindex)和貝恩指數(shù)(Bain index)。

市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法：(1)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是否以令人滿意的速度進(jìn)行，是否存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的壓力；(2)產(chǎn)品的利潤(rùn)率是否合理，隨成本大幅下降價(jià)格是否能向下調(diào)整；(3)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)是否合理，企業(yè)與產(chǎn)業(yè)是否處于適宜規(guī)模；(4)在銷(xiāo)售費(fèi)用及產(chǎn)品改型上是否存在浪費(fèi)，銷(xiāo)售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重是否存在過(guò)高現(xiàn)象；(5)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的擴(kuò)大是否與市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)相適應(yīng)，是否存在長(zhǎng)期的過(guò)剩生產(chǎn)能力.1.3.2帕累托效率的概念 帕累托效率，也稱(chēng)怕累托最適度，它是十九世紀(jì)末意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托圍繞最適度條件來(lái)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)福利時(shí)所使用的概念。帕累托對(duì)資源配置效率是這樣定義的：生產(chǎn)資源的重新配置已不可能使任何一個(gè)人過(guò)得更好，又不使任何其他人過(guò)得更壞，此時(shí)資源配置處于最佳狀態(tài)(最有效率)。

1.3.3市場(chǎng)失靈的概念和原因

所謂“市場(chǎng)失靈”是指利用市場(chǎng)法則的結(jié)果造成對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的阻礙。資本主義條件下造成市場(chǎng)失靈的直接原因是因?yàn)槭袌?chǎng)機(jī)制在配置資源過(guò)程中存在的：

(1)自發(fā)性。即各個(gè)分散的企業(yè)只從自身的局部利益出發(fā)，按照市場(chǎng)信號(hào)調(diào)整微觀經(jīng)濟(jì)的資源配置，往往使整個(gè)社會(huì)資源配置處在無(wú)政府狀態(tài)。

(2)滯后性。市場(chǎng)機(jī)制的作用自身不具備預(yù)見(jiàn)經(jīng)濟(jì)變化的功能。

(3)不穩(wěn)定性。當(dāng)市場(chǎng)機(jī)制的作用使社會(huì)總供給與總需求達(dá)到平衡時(shí)，不會(huì)因此而被穩(wěn)定下來(lái)。市場(chǎng)機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)是各企業(yè)為追求自身利益最大化，哪個(gè)部門(mén)獲利相對(duì)豐厚就會(huì)調(diào)動(dòng)自己的資源要素向哪一部門(mén)轉(zhuǎn)移，從而造成供需平衡的不穩(wěn)定性。而從根本上說(shuō)，造成市場(chǎng)失靈的原因是對(duì)市場(chǎng)行為的過(guò)份依賴(lài)與放縱。

1.3.4外部性的概念

外部性的概念是劍橋?qū)W派兩位奠基者亨利灑季威克和阿爾弗雷德馮歇爾率先提出的?！澳撤N外部性是指在兩個(gè)當(dāng)事人缺乏任何相關(guān)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的情況下，由一個(gè)當(dāng)事人向另一個(gè)當(dāng)事人所提供的物品束?！奔垂?yīng)者和接受者之間在事實(shí)發(fā)生之前缺乏任何談判。20世紀(jì)20年代，馬歇爾的學(xué)生、另一位劍橋經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古在其名著《4畜利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中進(jìn)一步研究和完善了外部性問(wèn)題。他提出了”內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)”和”外部不經(jīng)濟(jì)”的概念，并從社會(huì)資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，應(yīng)用邊際分析方法，提出了邊際社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，最終形成了外部性理論。庇古認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，如果某廠商給其它廠商或整個(gè)社會(huì)造成不須付出代價(jià)的損失，那就是外部不經(jīng)濟(jì)，這時(shí)，廠商的邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本。當(dāng)出現(xiàn)這種情況

時(shí)，依靠市場(chǎng)是不能解決這種損害的，即所謂市場(chǎng)失靈，需要引入政府進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)。既然在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競(jìng)爭(zhēng)是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的。于是就應(yīng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門(mén)實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門(mén)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過(guò)這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來(lái)被稱(chēng)為”庇古稅”。米德也認(rèn)為：“一種外部經(jīng)濟(jì)(或外部不經(jīng)濟(jì))指的是這樣一種事件，它使得一個(gè)(或一些)在做出直接(或間接地)導(dǎo)致這一事件的決定時(shí)根本沒(méi)有參與的人，得到可覺(jué)察的利益(或蒙受可覺(jué)察的損失)”。

1.3.5公共物品的概念

公共物品，按薩繆爾森的嚴(yán)格定義，是指這樣一種物品，“每個(gè)人對(duì)這種物品的消費(fèi)不需要從其他人對(duì)它的消費(fèi)中扣除”，換言之，一個(gè)人對(duì)它的消費(fèi)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該物品消費(fèi)的減少。純公共物品具有兩個(gè)特性：非竟?fàn)幮?在既定的生產(chǎn)條件下，向一個(gè)額外的消費(fèi)者提供商品的邊際成本為零)和非排他性(對(duì)這種商品的使用進(jìn)行收費(fèi)是不可能的，或是耗費(fèi)極大的)。由于排他基本是一個(gè)技術(shù)問(wèn)題，并取決于可獲得的技術(shù)，因此，純公共物品的邊界可能會(huì)發(fā)生變化。另外，有些物品本身不具競(jìng)爭(zhēng)性，但可以人為地限制在某些消費(fèi)者范圍內(nèi)消費(fèi)，超過(guò)該范圍，該物品便具有排他性，這類(lèi)物品被稱(chēng)為俱樂(lè)部品；還有許多物品有公共物品的成分，但不是純公共物品：有些具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性(如在達(dá)到擁擠點(diǎn)之前的高速公路)，有些具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性(如海洋中的魚(yú))，這類(lèi)物品被稱(chēng)作準(zhǔn)公共物品。在現(xiàn)實(shí)生活中，公共物品可能會(huì)由私人來(lái)供給，如無(wú)償建圖書(shū)館、饑荒的救濟(jì)、私人資助的醫(yī)學(xué)研究等，要解釋這類(lèi)行為，可能會(huì)存在兩方面的觀點(diǎn)：一方面可以借助于利他主義模型，個(gè)人可能會(huì)出于一種道德責(zé)任感關(guān)心他人的福利，于是就有動(dòng)機(jī)使其捐贈(zèng)的資金達(dá)到邊際收益等于邊際成本那一點(diǎn)；另一方面，科斯考察了1610-1675年英國(guó)燈塔的供給，發(fā)現(xiàn)“三一塔”(英國(guó)燈塔當(dāng)局)未建造任何燈塔，而私人建起的燈塔當(dāng)時(shí)已有十座。燈塔的主人可以向船主收費(fèi)，這種收費(fèi)是船貨和該船經(jīng)過(guò)燈塔次數(shù)的函數(shù)。可能是由于存在這樣的情況：一小部分人(如有些船主，其船貨和船的價(jià)值相當(dāng)大)從燈塔中的收益大大超過(guò)其成本，即使其他人不愿支付任何成本，他們也準(zhǔn)備承擔(dān)全部成本。然而，由于公共物品的特殊性質(zhì)，自利的個(gè)人有‘嗒便車(chē)”的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。即使提供公共物品會(huì)使所有人的境況變好，如果受益者無(wú)法被強(qiáng)迫貢獻(xiàn)其“公道的份額”，每個(gè)自利的個(gè)人就會(huì)希望由別人來(lái)承擔(dān)公共物品的成本。如果個(gè)人的貢獻(xiàn)份額與其表現(xiàn)出的偏好正相關(guān)，由于無(wú)法實(shí)現(xiàn)排他性，個(gè)人就會(huì)給出虛假的信號(hào)，“假裝從某種集體消費(fèi)活動(dòng)中獲得比實(shí)際情況更小的利益”。因此，純粹個(gè)人主義的機(jī)制不會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)數(shù)量的公共物品供給，整個(gè)社會(huì)處于帕累托無(wú)效狀態(tài)。為糾正市場(chǎng)失靈，公共物品只好由政府供給，并以稅收的方式進(jìn)行融資。薩繆爾森在其經(jīng)典論文“社會(huì)支出的純理論”中首次對(duì)私人物品和公共物品的帕累托供給條件進(jìn)行了分析。該分析基于以下假設(shè)：存在兩種物品可供最后消費(fèi)：私人物品和公共物品；生產(chǎn)可能性組合既定；消費(fèi)者的偏好既定。如果一個(gè)充分控制經(jīng)濟(jì)的政府可以選擇公共物品的最優(yōu)數(shù)量，使社會(huì)福利最大化，則公共物品(與某種私人物品)之間的邊際替代率之和必須等于邊際轉(zhuǎn)換率。然而，該分析在很大程度上是技術(shù)性的：一方面現(xiàn)實(shí)中的政府受知識(shí)問(wèn)題的約束不可能知道所有消費(fèi)者的偏好及效用函數(shù)，另一方面，公共物品的提供可能具有不可分割性影響最優(yōu)供給數(shù)量的提供。薩繆爾森關(guān)于公共物品最優(yōu)供給的一般均衡模型僅僅為我們提供了一個(gè)參照的標(biāo)準(zhǔn)。

1.4產(chǎn)業(yè)組織政策

產(chǎn)業(yè)組織政策，又稱(chēng)為“公共政策”(PublicPolicy)，它是指為了獲得理想的市場(chǎng)效果，由政

府制定的干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。

1.4.1產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實(shí)施手段 產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)包括兩個(gè)基本方面：充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和充分發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)活力。這兩個(gè)方面是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源合理配置所必不可少的條件。在通常情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和充分競(jìng)爭(zhēng)之間是充滿矛盾的，它們兩者之間的沖突稱(chēng)為“馬歇爾沖突”，產(chǎn)業(yè)組織政策就是要在這兩者之間找到一個(gè)合適的平衡點(diǎn)，也就是做好“度”的把握。拓展開(kāi)來(lái)，廣義地講，產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標(biāo)可以細(xì)化為6方面：企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)應(yīng)有較高的開(kāi)工率；不應(yīng)出現(xiàn)某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長(zhǎng)期獲得超額利潤(rùn)或長(zhǎng)期虧損的情況，從較長(zhǎng)時(shí)期來(lái)看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤(rùn)率應(yīng)是比較均等的；較快的技術(shù)進(jìn)步，主要是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、革新活動(dòng)有效且比較充分：不存在過(guò)多的銷(xiāo)售費(fèi)用；產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求；能夠有效地利用自然資源。我國(guó)90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要中提出的產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)是：促進(jìn)企業(yè)合理競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)業(yè)化協(xié)作，形成適合產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)必須采取一定的手段。產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)施手段包括直接干預(yù)手段和間接干預(yù)手段。產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)施手段主要有：第一，計(jì)劃手段。計(jì)劃手段是通過(guò)國(guó)家計(jì)劃，貫徹實(shí)施產(chǎn)業(yè)組織政策的手段。第二，經(jīng)濟(jì)手段。經(jīng)濟(jì)手段是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策的主要手段。政府通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、加速折舊、減免稅收或增加稅收等手段來(lái)影響產(chǎn)業(yè)的組織狀況。第三，法律手段。國(guó)家通過(guò)制定有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織的法律、法規(guī)來(lái)影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織的優(yōu)化。第四，組織手段。政府設(shè)置專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)組織政策的制定和實(shí)施，這是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的組織保證。

1.4.2政府管制與放松管制 1.4.2.1政府管制

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型里，市場(chǎng)都是由兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)單位即消費(fèi)者和企業(yè)，在多種價(jià)格下進(jìn)行的商品交換來(lái)定義的。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的逐步深入，人們發(fā)現(xiàn)由于自然壟斷、外部性和信息不對(duì)稱(chēng)以及公共物品的存在，市場(chǎng)在調(diào)節(jié)消費(fèi)者和企業(yè)行為方面有時(shí)也無(wú)能為力，即存在著市場(chǎng)失靈。因此市場(chǎng)需要一種外部力量來(lái)糾正市場(chǎng)的無(wú)能，這也是管制的由來(lái)。自1930年大蕭條尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后，為了克服市場(chǎng)失靈所帶來(lái)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)弊端，西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府越來(lái)越多地采用了法制、行政規(guī)章等多種手段對(duì)市場(chǎng)微觀經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行制約和干預(yù)。并且于70年代開(kāi)始逐漸發(fā)展起來(lái)一門(mén)專(zhuān)門(mén)的學(xué)乖卜政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)?？梢哉f(shuō)，政府管制己成為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府不可缺少的經(jīng)濟(jì)職能。對(duì)自然壟斷的管制對(duì)象主要是價(jià)格和進(jìn)入。

由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)政府官制的研究側(cè)重點(diǎn)和立足點(diǎn)不同，因而對(duì)政府管制有著不同的理解和解釋?zhuān)苤剖且粋€(gè)頗有爭(zhēng)議的概念。維斯卡西等學(xué)者認(rèn)為，政府管制是政府以制裁手段對(duì)個(gè)人或組織的自由決策的一種強(qiáng)制性限制。政府的主要資源是強(qiáng)制力，政府管制就是以限制經(jīng)濟(jì)實(shí)體的決策為目的而運(yùn)用這種強(qiáng)制力。而卡恩指出，作為一種基本的制度安排，政府管制是“對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定，比如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定，以及在合理調(diào)價(jià)下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)的規(guī)定”。丹尼爾?F?史普博則認(rèn)為，政府管制是行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接千預(yù)市場(chǎng)機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者供需決策的一般規(guī)則或特殊行為。

當(dāng)然，傳播最廣的管制定義應(yīng)屬于施蒂格勒在1971年提出的“作為一種法規(guī)，管制是產(chǎn)業(yè)所需要的并為其利益所設(shè)計(jì)和主要操作的”。在他看來(lái)，管制是國(guó)家“強(qiáng)制權(quán)力”的運(yùn)用。

因此，管制幾乎能采取任何手段滿足某產(chǎn)業(yè)的欲望，最極端就是增加他們的獲利能力。施蒂格勒列舉了四項(xiàng)為產(chǎn)業(yè)所需而國(guó)家提供的管制手段：直接的貨幣補(bǔ)貼、新進(jìn)入的控制、對(duì)產(chǎn)業(yè)輔助產(chǎn)品的鼓勵(lì)及代替產(chǎn)品生產(chǎn)的壓抑以及價(jià)格的控制。

我國(guó)學(xué)者余暉則給出了一個(gè)比較通俗的管制定義。他認(rèn)為，管制是指政府的許多行政機(jī) 構(gòu)，以治理市場(chǎng)失靈為己任，以法律為依據(jù)，以大里頒布法律、法規(guī)、規(guī)章、命令及制裁手段，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體(主要是企業(yè))的不完全是公正的市場(chǎng)行為進(jìn)行直接的控制或干預(yù)。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)管制所下的定義所揭示的種種管制形式，可以按照標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)模型分為以下三類(lèi)：第一，直接千預(yù)市場(chǎng)配皿機(jī)制的管制，如價(jià)格管制、產(chǎn)業(yè)管制和合同管制；第二，通過(guò)影響消費(fèi)者決策從而影響市場(chǎng)均衡的管制，如汽車(chē)尾氣排放量限制及購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)條件等；第三，通過(guò)千擾企業(yè)決策從而影響市場(chǎng)均衡的管制，如產(chǎn)品特征的限制、企業(yè)投入、產(chǎn)出或生產(chǎn)技術(shù)的限制、進(jìn)入限制、稅收和補(bǔ)貼等。綜合以上定義，我們可以看出，管制即是政府通過(guò)政策措施或其他行為直接干預(yù)市場(chǎng)或間接影響企業(yè)和消費(fèi)者的供需決策進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行制約。根據(jù)管制的依據(jù)和側(cè)重點(diǎn)不同，管制可以分為經(jīng)濟(jì)性管制和社會(huì)性管制。

由于政府管制采取了許多不同形式，如制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布禁令、許可、反托拉斯政策等，并以多種方式影響到企業(yè)和消費(fèi)者的決策，任何單一的一種理論要解釋政府管制為何產(chǎn)生以及它的主要效果，都顯得很不充分。也正因?yàn)槿绱?，在西方的政府管制研究中，許多學(xué)者從不同角度應(yīng)用了不同的理論進(jìn)行分析。1.4.2.2放松管制

放松管制意味著放松或取消一些管制條款，例如把有關(guān)企業(yè)進(jìn)入、定價(jià)和投資等方面的管制從許可制改為申報(bào)制，或者在某些行業(yè)取消大部分的經(jīng)濟(jì)性管制規(guī)章，但保留社會(huì)性管制規(guī)章。大致而言，放松管制主要是經(jīng)濟(jì)性管制，而為確保國(guó)民健康、安全和保護(hù)環(huán)境為目的的社會(huì)性管制的放開(kāi)與否則要慎重考慮。

放松經(jīng)濟(jì)性管制的主要特點(diǎn)就是向受管制行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，達(dá)到提供高質(zhì)量的服務(wù)，降低消費(fèi)水平，使費(fèi)率結(jié)構(gòu)更加合理，以及促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新等，其主要標(biāo)準(zhǔn)就是：

1、削減產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，使支配性廠商的市場(chǎng)份額下降到50%以下，并使該產(chǎn)業(yè)中至少存在4-5個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者。而且，其他廠商的進(jìn)入也比較容易，從而形成可競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

2、不能造成供應(yīng)瓶頸，即不能造成由于某種關(guān)鍵性產(chǎn)品的供應(yīng)瓶頸而使其他廠商難以進(jìn)入的局面。

3、如果不能實(shí)行有效競(jìng)爭(zhēng)，則不宜過(guò)早放松管制。4,放松管制以后，必須加強(qiáng)反壟斷措施，因?yàn)榉潘晒苤频慕Y(jié)果往往會(huì)出現(xiàn)壟斷現(xiàn)象，只有采取有效的反壟斷措施，才能使得放松管制后形成有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。從多國(guó)放松管制的經(jīng)歷可以看到，放松管制往往是原來(lái)的壟斷廠商更能夠憑借其原有的地位和市場(chǎng)勢(shì)力，鞏固和擴(kuò)大其市場(chǎng)支配地位，獲取壟斷利益，所以，再放松管制之前，就應(yīng)該設(shè)計(jì)好新的制度和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，使得放松管制后能夠?qū)崿F(xiàn).有效競(jìng)爭(zhēng)。

1.4.3反壟斷政策

反壟斷政策是最早的產(chǎn)業(yè)組織政策，產(chǎn)業(yè)組織政策分為促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)并抑制壟斷的政策和規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)的政策兩類(lèi)。

反壟斷政策措施主要是從干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和干預(yù)企業(yè)行為兩方面來(lái)進(jìn)行的。1.政府干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的措施

由于導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷的最主要因素是賣(mài)方集中度，產(chǎn)品差別化和進(jìn)入障礙.因此，政府干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，抑制壟斷弊病的相應(yīng)措施是：(1)降低賣(mài)方集中度或制止集中度上升。(2)降低進(jìn)入障礙或制止其上升。

(3)降低產(chǎn)品差別化程度。2.政府干預(yù)企業(yè)行為的措施

在國(guó)外，抑制壟斷更常用的手段是干預(yù)市場(chǎng)行為.政府干預(yù)企業(yè)行為的內(nèi)容包括：干預(yù)企業(yè)定價(jià)方式；干預(yù)企業(yè)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的程度；反對(duì)壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為等.具體說(shuō)，其措施包括：(1)禁止妨礙正常交易的契約與合謀。(2)禁止對(duì)不同銷(xiāo)售對(duì)象實(shí)行價(jià)格歧視。(3)禁止簽訂排他勝交易協(xié)議。

(4)禁止采取降價(jià)傾銷(xiāo)的辦法爭(zhēng)奪市場(chǎng)，壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。(5)禁止采取不公正的競(jìng)爭(zhēng)方法以及欺詐性行為來(lái)壟斷市場(chǎng)。(6)禁止企圖壟斷的聯(lián)合等等。

2.第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 2.1產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與演進(jìn) 2.1.1產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法

產(chǎn)業(yè)的分類(lèi)，就是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行分解、組合、歸類(lèi)。產(chǎn)業(yè)分類(lèi)從不同的方面可有不同的分類(lèi)法，有：兩大部類(lèi)分類(lèi)法、計(jì)劃體制分類(lèi)法、三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法、生產(chǎn)要素分類(lèi)法。

2.1.1.1兩大部類(lèi)分類(lèi)法

馬克思：1)生產(chǎn)生產(chǎn)資料的產(chǎn)業(yè)；.2)生產(chǎn)消費(fèi)資料的產(chǎn)業(yè)。2.1.1.2計(jì)劃體制分類(lèi)法

過(guò)去計(jì)劃體制下計(jì)算工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門(mén)，分為工業(yè)和農(nóng)業(yè)部門(mén)。2.1.1.3三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法

目前通行的分類(lèi)法是三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法。

“三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法，為當(dāng)今世界各國(guó)所普遍采用，也與1971年聯(lián)合國(guó)頒布的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法一致。該分類(lèi)法是由新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪(ABFischer)在1935年發(fā)表的《物質(zhì)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)含義》中提出、英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家考林?克拉克(CClark)在1940年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的諸條件》中以統(tǒng)計(jì)分析加以論證的，它主要以不同產(chǎn)業(yè)在一國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中達(dá)到主導(dǎo)地位的先后順序作為標(biāo)準(zhǔn)，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)劃分為第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)。第一產(chǎn)業(yè)以農(nóng)業(yè)為主，第二產(chǎn)業(yè)是制造業(yè)，其他的經(jīng)濟(jì)部門(mén)歸入第三產(chǎn)業(yè)，稱(chēng)為“服務(wù)產(chǎn)業(yè)”。

第一產(chǎn)業(yè)包括種植業(yè)和畜牧業(yè)，狩獵業(yè)，林業(yè)，漁業(yè)，即廣義的農(nóng)業(yè)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的.第二產(chǎn)業(yè)包括制造業(yè)，采掘業(yè)，礦業(yè)，建筑業(yè)，公共事業(yè)(煤氣，電力，自來(lái)水)；

第三產(chǎn)業(yè)包括運(yùn)輸業(yè)，通訊業(yè)，倉(cāng)庫(kù)業(yè)，批發(fā)和零售商業(yè)，金融業(yè)，房地產(chǎn)業(yè)及國(guó)防、政府、個(gè)人服務(wù)業(yè)等等。

人們?cè)趯?duì)各國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行國(guó)際比較時(shí)必須加以注意的是，雖然許多國(guó)家都采用三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法，但是，各國(guó)對(duì)第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)各包括哪些具體業(yè)種，具體的劃分標(biāo)準(zhǔn)并不一致。比如，有的國(guó)家劃分的第一產(chǎn)業(yè)僅包括廣義的農(nóng)業(yè)(含種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、水產(chǎn)業(yè)等)，有的國(guó)家劃分的第一產(chǎn)業(yè)除廣義的農(nóng)業(yè)之外，還包括采礦業(yè)；有的國(guó)家劃分的第二產(chǎn)業(yè)包括制造業(yè)與建筑業(yè)，有的國(guó)家劃分的第二產(chǎn)業(yè)除制造、建筑業(yè)之外，還包括采礦業(yè)。

2.1.1.4資源集約分類(lèi)法

按照生產(chǎn)要素的集中度劃分：

1、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)：在所投入的生產(chǎn)要素中勞動(dòng)占有突出比重(紡織，服務(wù))。

2、資本密集型產(chǎn)業(yè)：在所投入的生產(chǎn)要素中資本占有相對(duì)大的比重的產(chǎn)業(yè)一般的重工業(yè)，鋼鐵、汽車(chē)、機(jī)器制造。

3、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)：在所投入的生產(chǎn)要素中技術(shù)(科技)相對(duì)大的比重的產(chǎn)業(yè)如北大方正，科技一條街。

2.1.2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的趨勢(shì) 從產(chǎn)值的部門(mén)構(gòu)成看，隨著人均國(guó)民收入上升，第一產(chǎn)業(yè)在國(guó)民生產(chǎn)總值中的比重是逐漸縮小，第二產(chǎn)業(yè)比重由上升到縮小，第三產(chǎn)業(yè)比重不斷擴(kuò)大，以致成為龐大的產(chǎn)業(yè)。

從勞動(dòng)力的部門(mén)構(gòu)成看，勞動(dòng)力人數(shù)在第一產(chǎn)業(yè)中就業(yè)比率下降，在第二、第三產(chǎn)業(yè)中就業(yè)比重不斷上升。

從生產(chǎn)要素得角度看，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐再Y本密集型產(chǎn)業(yè)為主再轉(zhuǎn)變成以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主。

2.1.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因

決定一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的動(dòng)因有：國(guó)內(nèi)需求結(jié)構(gòu)、國(guó)際分工結(jié)構(gòu)、技術(shù)革新、人力資源、自然地理?xiàng)l件、政府的產(chǎn)業(yè)政策等等。

2.2產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

2.2.1產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的方式

所謂產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，就是在社會(huì)生產(chǎn)中不同部門(mén)、不同行業(yè)之間的相互聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是產(chǎn)業(yè)間以各種投入品和產(chǎn)出品為連接紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。各種投人品和產(chǎn)出品可以是各種有形產(chǎn)品和無(wú)形產(chǎn)品，也可以是實(shí)物形態(tài)或價(jià)值形態(tài)的投入品或產(chǎn)出品：技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和聯(lián)系方式可以是實(shí)物形態(tài)的聯(lián)系和聯(lián)系方式，也可以是價(jià)值形態(tài)的聯(lián)系和聯(lián)系方式。所謂產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，則是不同產(chǎn)業(yè)之間相互聯(lián)系、相互依存、相互促進(jìn)推動(dòng)的程度。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼提出，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度應(yīng)作為選擇和確立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)基本準(zhǔn)則。

產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系的紐帶有：(1)產(chǎn)品，勞務(wù)聯(lián)系：(2)生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系；(3)價(jià)格聯(lián)系；(4)勞動(dòng)就業(yè)聯(lián)系；(5)投資聯(lián)系。

產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系方式的類(lèi)型有：(1)單向聯(lián)系與多向聯(lián)系(2)順向聯(lián)系與逆向聯(lián)系(3)直接聯(lián)系與間接聯(lián)系

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的方式可分為前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)兩種：前向關(guān)聯(lián)是指通過(guò)供給聯(lián)系與其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)生的關(guān)聯(lián)；后向關(guān)聯(lián)則是指通過(guò)需求聯(lián)系與其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)生的關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)又可分為縱向的關(guān)聯(lián)和橫向的關(guān)聯(lián)，所謂縱向的關(guān)聯(lián)是指與某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)：拿玉米產(chǎn)業(yè)化來(lái)說(shuō)，與其縱向關(guān)聯(lián)密切的產(chǎn)業(yè)包括農(nóng)用生產(chǎn)資料的生產(chǎn)、供應(yīng)，玉米的種植、系列加工、深層開(kāi)發(fā)，產(chǎn)品包裝、儲(chǔ)藏、運(yùn)輸、銷(xiāo)售等等。所謂橫向關(guān)聯(lián)，則是指與每一個(gè)縱向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和部門(mén)有橫向密切聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)。仍以玉米產(chǎn)業(yè)為例，剖析與其橫向關(guān)聯(lián)較為密切的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)，至少包括各種服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)用機(jī)械制造業(yè)、玉米加工機(jī)械制造業(yè)，以及包裝材料的制造、儲(chǔ)藏設(shè)備的制造、運(yùn)輸機(jī)械的制造等等。當(dāng)然，有時(shí)縱向關(guān)聯(lián)和橫向關(guān)聯(lián)很難區(qū)分清楚。從上述分析可以看出，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大，對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響就大，促進(jìn)推動(dòng)作用就大，所做出的貢獻(xiàn)自然也就會(huì)大。反之，產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度小，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響力、促進(jìn)作用和貢獻(xiàn)自然就小。

2.2.2投入產(chǎn)出方法的基本原理和基本假設(shè) 2.2.2.1投入產(chǎn)出方法的基本原理

投入產(chǎn)出方法是研究經(jīng)濟(jì)體系(國(guó)民經(jīng)濟(jì)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)、部門(mén)經(jīng)濟(jì)、公司或企業(yè)經(jīng)濟(jì)單位)中各個(gè)部分間投入與產(chǎn)出相互依存關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析方法。這種方法已被世界各國(guó)所公認(rèn)，是

一種比較科學(xué)的現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)管理方法。在國(guó)外也稱(chēng)之為“部門(mén)聯(lián)系平衡法”、“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)法”，而大部分國(guó)家稱(chēng)之為“投入產(chǎn)出法”、“投入產(chǎn)出分析”或“投入產(chǎn)出技術(shù)”(一)投入產(chǎn)出方法的理論基礎(chǔ)

投入產(chǎn)出分析(input-outputanalysis)起源于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦西里?列昂節(jié)夫的“投入產(chǎn)出分析”。列昂節(jié)夫始于1931年研究“投入產(chǎn)出分析，，主要用來(lái)研究美國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，于1973年獲得第五屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1968年聯(lián)合國(guó)把它推薦為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)核算方法，現(xiàn)已在世界上一百多個(gè)國(guó)家得到推廣和應(yīng)用。投入產(chǎn)出分析的投入是指產(chǎn)品生產(chǎn)所消耗的原材料、燃料、動(dòng)力、固定資產(chǎn)折舊和勞動(dòng)力；產(chǎn)出，是指產(chǎn)品生產(chǎn)出來(lái)后所分配的去向、流向，即使用方向和數(shù)量，例如用于生產(chǎn)消費(fèi)、生活消費(fèi)和積累。投入產(chǎn)出分析就應(yīng)用于研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而言，它的主要內(nèi)容實(shí)編制棋盤(pán)式的投入產(chǎn)出表和建立相應(yīng)的線性代數(shù)方程體系，構(gòu)成一個(gè)模擬現(xiàn)實(shí)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)產(chǎn)品再生產(chǎn)過(guò)程的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型，借助計(jì)算機(jī)，綜合分析和確定國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)間錯(cuò)綜復(fù)雜的聯(lián)系和再生產(chǎn)的重要比例關(guān)系。至今，投入產(chǎn)出分析模式己經(jīng)應(yīng)用在各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析上。七十年代以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系十分重視，他們把經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)范疇投入產(chǎn)出分析應(yīng)用擴(kuò)展到環(huán)境問(wèn)題中來(lái)，建立了一系列包括環(huán)境內(nèi)容的投入產(chǎn)出模型，研究環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)關(guān)系。美國(guó)、日本.加拿大以及歐洲共同體在解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的綜合平衡問(wèn)題中已研究和應(yīng)用了這些模型。我國(guó)在環(huán)境經(jīng)濟(jì)投入產(chǎn)出模型的研究與應(yīng)用方面也取得了一些成果，如四川省內(nèi)江地區(qū)環(huán)境經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究以及天津市城市生態(tài)系統(tǒng)和綜合防治的研究中都應(yīng)用了投入產(chǎn)出分析。西方國(guó)家“投入產(chǎn)出分析”的理論基礎(chǔ)和所使用的數(shù)學(xué)方法，主要來(lái)自十九世紀(jì)下半葉數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂?瓦爾拉的“全部均衡論”和他使用的數(shù)學(xué)方程體系的簡(jiǎn)化。瓦爾拉認(rèn)為，各種商品的價(jià)格是相互影響相聯(lián)系的，任何一種商品的需求和供給，不僅是這一種商品價(jià)格本身的函數(shù)，而且也是其它商品價(jià)格的函數(shù)。因此，任何商品的價(jià)格部必須同時(shí)和其它商品價(jià)格聯(lián)系著決定。當(dāng)市場(chǎng)上的一切商品的價(jià)格，恰好使得它同這些商品的需求量和供給量相等，這時(shí)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)就形成了均衡狀態(tài)，相應(yīng)的價(jià)格就是均衡價(jià)格，而瓦爾拉認(rèn)為這種價(jià)格就是價(jià)值，這種均衡就是“全部均衡”。瓦爾拉用大型的聯(lián)合方程組來(lái)論證這一理論，每一個(gè)方程代表一個(gè)企業(yè)或私人所生產(chǎn)的商品的價(jià)格水平以及供需數(shù)量平衡。列昂節(jié)夫的投入產(chǎn)出模型將瓦爾拉的模型予以簡(jiǎn)化，用部門(mén)代替企業(yè)或個(gè)人，方程數(shù)目大為減少，形成了“古典的全部均衡理論的簡(jiǎn)化”。

(二)靜態(tài)投入產(chǎn)出表的基本表式與結(jié)構(gòu)

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，投入產(chǎn)出表有不同的分類(lèi)和種類(lèi)。在實(shí)際應(yīng)用中，往往根據(jù)具體情況選擇應(yīng)用比較廣泛和成熟的價(jià)值型投入產(chǎn)出表。價(jià)值型投入產(chǎn)出表簡(jiǎn)稱(chēng)為價(jià)值表，它是根據(jù)價(jià)值形態(tài)的投入產(chǎn)出建立的表。在價(jià)值表中，將整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)分為若干部門(mén)，并以貨幣為計(jì)量單位，所以它比實(shí)物表包括的范圍多而全。價(jià)值表橫行反映各部門(mén)產(chǎn)品的分配運(yùn)動(dòng)過(guò)程，縱列反映各部門(mén)產(chǎn)品的價(jià)值運(yùn)動(dòng)過(guò)程，其簡(jiǎn)化形式見(jiàn)表2-1

表 2-1 簡(jiǎn)化的價(jià)值投入產(chǎn)出模型

分配去向

投入資源 中間使用 最終產(chǎn)品 總產(chǎn)品

部門(mén)1 部門(mén)2 ?部門(mén)N 小計(jì) Yi Xi 物質(zhì)消耗 部門(mén)1 部門(mén)2...部門(mén)N 小計(jì) X11

X12

? X1n

U1 X21

X22

… X2n

U2...Xn1

Xn2

… Xnn

Un C1

C2

… Cn

C Y1 Y2...Yn Y X1 X2...Xn X 新創(chuàng)造價(jià)值 勞動(dòng)報(bào)酬Vi 社會(huì)純收入Mi 小計(jì)Ni V1

V2

? Vn

V M1

M2

… Mn

M N1

N2

…NN

N

總產(chǎn)值Xi X1

X1

? X1

X

1主、賓欄的主要指標(biāo)

主欄的主要指標(biāo)有物質(zhì)消耗和新創(chuàng)造價(jià)值兩項(xiàng)；賓欄的主要指標(biāo)有中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品兩項(xiàng)。物質(zhì)消耗包括產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中直接性的生產(chǎn)性物質(zhì)消耗(如原材料、電力、飼料)，生產(chǎn)管理的物質(zhì)消耗、勞動(dòng)保護(hù)的物質(zhì)消耗、中小修理的物質(zhì)消耗和停產(chǎn)大修理消耗等。新創(chuàng)造價(jià)值，即勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)純收入，它是各生產(chǎn)部門(mén)的凈產(chǎn)值之和，它代表一定時(shí)期物質(zhì)生產(chǎn)部門(mén)新創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富。價(jià)值表的新創(chuàng)造價(jià)值，表示了國(guó)民收入初次分配的情況。中間產(chǎn)品，即在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中作為勞動(dòng)對(duì)象被消耗了的產(chǎn)品，在總量上和物質(zhì)消耗總量相等，但這里的中間產(chǎn)品由于包括初級(jí)產(chǎn)品而與通常涵義上的中間產(chǎn)品有所區(qū)別。最終產(chǎn)品，即一定時(shí)期內(nèi)退出生產(chǎn)過(guò)程的那部分社會(huì)產(chǎn)品。它反映的是國(guó)民收入在分配后的最終使用情況。

2表式構(gòu)成

根據(jù)表2-1的橫行方向的產(chǎn)品分配和縱列方向的價(jià)值形成兩個(gè)特點(diǎn)，把表2-1分為四個(gè)象限。第一象限是表的基本部分?？v列與橫行的部門(mén)數(shù)目及名稱(chēng)都相同，而且排列次序一致，組成方形的表格，元素Xo從縱列方向看，代表j部門(mén)消耗i部門(mén)的產(chǎn)品數(shù)量，而從橫行方向看，Xij表示i部門(mén)分配給j部門(mén)的中間使用產(chǎn)品(i,j=1,2,?，n)。因此，第一象限反映了國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)之間的生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。第二象限是第一象限在橫行方向上的延伸，表示了本期

內(nèi)各生產(chǎn)部門(mén)從實(shí)物上和價(jià)值上對(duì)生產(chǎn)中的消耗進(jìn)行補(bǔ)償之后供給社會(huì)直接消費(fèi)和積累等方面的產(chǎn)品部分的分配情況以及滿足社會(huì)最終產(chǎn)品需求程度。Yi代表i生產(chǎn)部門(mén)提供社會(huì)的最終產(chǎn)品的數(shù)量(i=1，2，?，n)；

第三象限包括了各部門(mén)勞動(dòng)者為全社會(huì)創(chuàng)造的價(jià)值，其中Vi,Mj,Ni分別為j生產(chǎn)部門(mén)獲得的勞動(dòng)報(bào)酬，社會(huì)純收入和新創(chuàng)造價(jià)值，JNj=Vj+Mj(j=1,2,?，n)。

第四象限反映了一部分國(guó)民收入的再分配過(guò)程以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中非生產(chǎn)領(lǐng)域的行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和工作人員等的收入分配。它所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系十分復(fù)雜，一般不加以討論。此外，Xi表示i生產(chǎn)部門(mén)的總產(chǎn)品；相應(yīng)的，Xj表示j生產(chǎn)部門(mén)的總產(chǎn)品價(jià)值，即總產(chǎn)值(i,j=1,2,?，n).3價(jià)值表的幾個(gè)平衡關(guān)系

價(jià)值型投入產(chǎn)出表的四個(gè)象限構(gòu)成一下四個(gè)平衡關(guān)系：

(1)第一象限中的物質(zhì)消耗之和等于中間產(chǎn)品之和，說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)消耗必須以同數(shù)量的中間產(chǎn)品補(bǔ)償，即

(2)第二象限的合計(jì)等于第三象限的合計(jì)，說(shuō)明在不考慮進(jìn)出口等因素下社會(huì)生產(chǎn)的國(guó)民收入與社會(huì)最終分配的國(guó)民收入相等，即

但由于國(guó)民收入需要再分配，所以每部門(mén)生產(chǎn)的國(guó)民收入和它最終分配的國(guó)民收入不一定相等。

(3)每一行的總計(jì)等于每一列的總計(jì)，說(shuō)明在不考慮進(jìn)出口時(shí)各部門(mén)生產(chǎn)的產(chǎn)品和分配使用的產(chǎn)品在總量上相等，即

（i,j=1,2,...,n）

(4)第一象限與第二象限合計(jì)之和等于第一象限與第三象限合計(jì)之和，說(shuō)明整個(gè)社會(huì)產(chǎn)品的生產(chǎn)與使用量相等，即

2.2.2.2投入產(chǎn)出方法的基本假設(shè)

作為一般的投入產(chǎn)出分析，歸納起來(lái)，主要有三個(gè)基本假設(shè)條件：

(1)假設(shè)每個(gè)生產(chǎn)部門(mén)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而且只由一種生產(chǎn)技術(shù)方式進(jìn)行生產(chǎn)。在實(shí)際中，由于部門(mén)分類(lèi)不能很細(xì)，因此很難符合這個(gè)假設(shè)。但相對(duì)來(lái)說(shuō)，實(shí)物型要比價(jià)值型更接近于此假設(shè)。

(2)假設(shè)產(chǎn)出與投入為線性正比，直接消耗系數(shù)本身己經(jīng)隱含著這個(gè)假設(shè)，對(duì)于產(chǎn)出與投入間成非線性、指數(shù)型關(guān)系都不能應(yīng)用。

(3)假設(shè)直接消耗系數(shù)在一定時(shí)期內(nèi)不變。如果由于預(yù)測(cè)，則需要對(duì)變化可能性較大的直接消耗系數(shù)進(jìn)行修訂或調(diào)整。影響直接消耗系數(shù)變化的主要因素由價(jià)格因素和技術(shù)因素，通過(guò)不變價(jià)格能部分消除價(jià)格因素的影響，而技術(shù)因素往往不可忽略和消除。

2.2.3中間需求與最終需求的概念 按照投入產(chǎn)出分析方法，中間需求是各生產(chǎn)部門(mén)間相互提供的產(chǎn)品而又不提供新增價(jià)值的部分，或者說(shuō)是對(duì)中間產(chǎn)品的需求。中間需求反映一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中各產(chǎn)業(yè)之間相互提供中間產(chǎn)品的依存和交易關(guān)系。因此，這一部分橫向各產(chǎn)業(yè)和縱向各產(chǎn)業(yè)的排列是相互對(duì)應(yīng)的.橫向的數(shù)據(jù)表示某一產(chǎn)業(yè)向包括本產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的所有產(chǎn)業(yè)提供其產(chǎn)出的中間產(chǎn)品 的狀況，也就是所有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)中所需該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的情況，亦即中間需求情況。最終需求是指直接供消費(fèi)者使用以滿足其經(jīng)濟(jì)行為為最終目的，即消費(fèi)者效用。最終需求反映各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)成為最終產(chǎn)品那部分的去向。最終產(chǎn)品的去向，即最終需求，大致分為三部分的流向：一是消費(fèi)部分，具體可分為個(gè)人消費(fèi)與社會(huì)消費(fèi)兩部分，前者是指家庭消費(fèi)的總和，后者是指公共福利，社會(huì)保障，政府等行政性支出的各種社會(huì)性消費(fèi)；二是投資部分，是由固定資產(chǎn)更新與新增固定資產(chǎn)兩部分構(gòu)成，其中新增固定資產(chǎn)又可分為生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)。

2.2.4產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)的經(jīng)濟(jì)涵義和分析

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)系數(shù)包括直接消耗系數(shù)和完全消耗系數(shù)。2.2.4.1直接消耗系數(shù)

直接消耗系數(shù)又稱(chēng)投入系數(shù)或技術(shù)系數(shù)，一般用aij(i，j＝1，2，?，n)表示，是指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中第j產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))部門(mén)的單位總產(chǎn)出所直接消耗的第i產(chǎn)品部門(mén)貨物或服務(wù)的價(jià)值量，將各產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))部門(mén)的直接消耗系數(shù)用表的形式表現(xiàn)出來(lái)，就是直接消耗系數(shù)表或直接消耗系數(shù)矩陣，通常用字母A表示。直接消耗系數(shù)的計(jì)算方法為：用第j產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))部門(mén)的總投入去除該產(chǎn)品(或產(chǎn)業(yè))部門(mén)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中所直接消耗的第i產(chǎn)品部門(mén)的貨物或服務(wù)的價(jià)值量，用公式表示為：

(i，j＝1，2，?，n)活勞動(dòng)的直接消耗系數(shù)aki為：

(j＝1，2，?，n)顯然，直接消耗系數(shù)為非負(fù)數(shù)，且在價(jià)值型投入產(chǎn)出表中，(j＝1，2，?，n), aij的數(shù)值大小說(shuō)明i部門(mén)和J部門(mén)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系；程度，而 大小反映的是J生產(chǎn)部門(mén)的技術(shù)水平。把a(bǔ)ij表示成矩陣，則得到直接消耗系數(shù)矩陣： A＝（aij）n×m

2.2.4.2完全消耗系數(shù)

在生產(chǎn)部門(mén)的生產(chǎn)過(guò)程中各部門(mén)之間的直接聯(lián)系和間接聯(lián)系分別構(gòu)成了直接消耗關(guān)系和間接消耗關(guān)系。完全消耗就是直接消耗和間接消耗(這里的間接消耗是指某部門(mén)生產(chǎn)時(shí)，通過(guò)所有中間部門(mén)形成的對(duì)另一產(chǎn)品的直接消耗)之和。它反映了部門(mén)間的直接和間接的全部技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，比直接消耗更能全面的揭示各部門(mén)間的數(shù)量比例關(guān)系。

一般定義完全消耗系數(shù)bij表示生產(chǎn)單位j部門(mén)最終產(chǎn)品完全消耗i部門(mén)產(chǎn)品的數(shù)量，即直接消耗i部門(mén)產(chǎn)品和間接消耗i部門(mén)產(chǎn)品的數(shù)量之和。如果生產(chǎn)單位第j部門(mén)最終產(chǎn)品對(duì)第i部門(mén)產(chǎn)品的間接消耗可以通過(guò)第k部門(mén)的中間產(chǎn)品形成，那么bikakj表示了j部門(mén)生產(chǎn)單位最終產(chǎn)品時(shí)通過(guò)中間部門(mén)k實(shí)現(xiàn)的對(duì)i部門(mén)產(chǎn)品的間接消耗量，對(duì)幾個(gè)中間部門(mén)累加，得到了 就是J部門(mén)生產(chǎn)單位最終產(chǎn)品對(duì)i部門(mén)產(chǎn)品的所有間接消耗。根據(jù)定義知：bij=aij+

(i，j＝1，2，?，n)用矩陣表示，上式寫(xiě)成 B=A+AB 通過(guò)數(shù)學(xué)變換得到： B=(I-A)-1-I 式中I為單位矩陣。

根據(jù)0<=aij<1的特點(diǎn)，存在t,使得Ak(k>t)可以忽略不計(jì)，則上式變換為： B=A+A2+…+At=A+

上式中的Ak的經(jīng)濟(jì)涵義就是第k次間接消耗系數(shù)矩陣。

2.2.5產(chǎn)業(yè)波及效果的分析

本節(jié)的產(chǎn)業(yè)波動(dòng)效果分析是一種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)分析，即在特定的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系狀態(tài)下，某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展變化如何通過(guò)這種聯(lián)系影響到其他產(chǎn)業(yè)?？荚嚧缶V中的“生產(chǎn)波及效果的分析”是不科學(xué)的提法，按照產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，正確的概念是“產(chǎn)業(yè)波及效果”。2.2.5.1產(chǎn)業(yè)波及效果以及分析工具(一)產(chǎn)業(yè)波及效果、波及源及波及線路 1.產(chǎn)業(yè)波及效果

產(chǎn)業(yè)波及：是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系中，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)發(fā)生變化，這一變化會(huì)沿著不向的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方式，引起與其直接相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)的變化，并且這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的變化又會(huì)導(dǎo)致與其直接相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的變化，依次傳遞，影響力逐漸減弱，這一過(guò)程就是波及。這種波及對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系的影響，就是產(chǎn)業(yè)波及效果。

產(chǎn)業(yè)波及效果分析：就是分析某一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化會(huì)導(dǎo)致其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)怎樣的變化與影響.這種變化與影響主要是通過(guò)投入產(chǎn)出表中某些數(shù)據(jù)的變化會(huì)引起其他數(shù)據(jù)的變化來(lái)反映。2產(chǎn)業(yè)波及源。在投入產(chǎn)出分析中，產(chǎn)業(yè)波及效果的波及源一般有兩類(lèi)：一類(lèi)是最終需求發(fā)生了變化.另一類(lèi)是毛附加價(jià)值(折舊費(fèi)＋凈產(chǎn)值)發(fā)生了變化。

3產(chǎn)業(yè)波及線路。某一或某些產(chǎn)業(yè)的變化，是按什么樣的走向，將這一變化波及到各產(chǎn)業(yè)部門(mén)，這一走向就是產(chǎn)業(yè)波及線路.產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系方式就是產(chǎn)業(yè)波及的線路。(二)產(chǎn)業(yè)波及效果分析的基本工具 對(duì)產(chǎn)業(yè)波及效果的分析：，主要使用三個(gè)基本工具，除了用實(shí)物型和價(jià)值型的投入產(chǎn)出表這一基本工具外，還要借助于以下兩種基本工具。

1投入系數(shù)表.投入系數(shù)表是反映各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間生產(chǎn)技術(shù)上的聯(lián)系的一覽表。這個(gè)表的著眼點(diǎn)是揭示投入產(chǎn)出表縱向的費(fèi)用結(jié)構(gòu)，即投入結(jié)構(gòu)。投入結(jié)構(gòu)是以中間產(chǎn)品的投入形式來(lái)反映各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的生產(chǎn)技術(shù)上的聯(lián)系.投入系數(shù)aij又稱(chēng)生產(chǎn)技術(shù)系數(shù)，物質(zhì)消耗系數(shù)其計(jì)算方法如前所述.當(dāng)所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)的aij求出后，便得到如下一張投入系數(shù)表。

a11

a12 a13 … a1n a21

a22 a23 … a2n ?

an1

an2 an3 … ann

2逆陣系數(shù)表。所謂逆陣，是指里昂惕夫矩陣(I-A)的逆陣(I-A)-1。逆陣系數(shù)表就是指具體的(I-A)-1的矩陣，即：(I-A)-1= A11

A12 A13 … A1n A21

A22 A23 … A2n ?

An1

An2 An3 … Ann

逆陣系數(shù)表的系數(shù)就是(I-A)-1中的每個(gè)元素，逆陣系數(shù)表在這里是專(zhuān)門(mén)用來(lái)計(jì)算波及效果總量的系數(shù)表。逆陣系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是，當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)發(fā)生了一個(gè)單位變化時(shí)，導(dǎo)致各產(chǎn)業(yè)部門(mén)由此引起的直接和間接地使產(chǎn)出水平發(fā)生變化的總和。利用投入產(chǎn)出表，投入系數(shù)表和逆陣系數(shù)表這三個(gè)基本工具，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)波及效果分析時(shí)應(yīng)注意以下二個(gè)問(wèn)題： 第一，投入系數(shù)的穩(wěn)定性和有效性問(wèn)題。投入產(chǎn)出表只是依據(jù)過(guò)去某一時(shí)期產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)技術(shù)

聯(lián)系的數(shù)據(jù)而得到的，它反映的是過(guò)去某一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，故由此計(jì)算出的投入系數(shù)也只反映過(guò)去那個(gè)時(shí)期產(chǎn)業(yè)間的投人狀況。依據(jù)過(guò)去投入系數(shù)分析將來(lái)短期的產(chǎn)業(yè)波及效果，并不影響分析的準(zhǔn)確性和精度。對(duì)用于將來(lái)長(zhǎng)期的產(chǎn)業(yè)波動(dòng)效果分析，為保證分析的準(zhǔn)確性，必須對(duì)現(xiàn)有的投入產(chǎn)出系數(shù)進(jìn)行修正和預(yù)測(cè)，以保持其穩(wěn)定性和有效性。

第二，波及效果的時(shí)滯現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)波及效果的時(shí)滯，是指某產(chǎn)業(yè)最終需求的變動(dòng)導(dǎo)致其他產(chǎn)業(yè)的變動(dòng)并不立即反映在產(chǎn)出量的變化上.或者說(shuō)，某產(chǎn)業(yè)最終需求變化引起其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出量的變化有一個(gè)時(shí)間過(guò)程。

2.2.5.2產(chǎn)業(yè)波及效果現(xiàn)狀分析 產(chǎn)業(yè)波及效果的現(xiàn)狀分析，是指對(duì)現(xiàn)時(shí)的產(chǎn)業(yè)間波及效果進(jìn)行分析，它基本上不涉及未來(lái)情況的預(yù)測(cè)分析。其實(shí)質(zhì)是運(yùn)用逆陣系數(shù)從投人產(chǎn)出表提供的數(shù)據(jù)中引申出有關(guān)系數(shù)，來(lái)認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)波及現(xiàn)狀的有關(guān)規(guī)律。

1.產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)

任一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)通過(guò)產(chǎn)業(yè)之間的相互關(guān)聯(lián)，必然影響和受影響于其它產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)。我們把一個(gè)產(chǎn)業(yè)影響其它產(chǎn)業(yè)的程度叫作影響力，把受其它產(chǎn)業(yè)影響的程度叫作感應(yīng)度。如果將各個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)所有產(chǎn)業(yè)的影響力和受所有產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度的平均趨勢(shì)作一個(gè)比較，掌握各個(gè)產(chǎn)業(yè)在這一方面的特性，顯然對(duì)分析現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題是大有裨益的。

根據(jù)方程X=(I-A)-1Y，我們可以根據(jù)列昂惕夫逆矩陣(I-A)-1來(lái)計(jì)算這兩個(gè)系數(shù)。這個(gè)矩陣橫行上的數(shù)值就是反映該產(chǎn)業(yè)受到其它產(chǎn)業(yè)影響程度即感應(yīng)度系數(shù)的系列，它表明其它產(chǎn)業(yè)最終需求的變化而使該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)生變化的程度。橫向系數(shù)的平均值可看作該產(chǎn)業(yè)受其它產(chǎn)業(yè)影響的平均的程度?？v列上的數(shù)值反映的是該產(chǎn)業(yè)最終需求的變化對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的影響程度即影響力系數(shù)系列，也就是該產(chǎn)業(yè)最終需求的變化而使其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)生相應(yīng)變化的程度?？v列系數(shù)的平均值是該產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)施加影響的平均程度。我們把列昂惕夫逆矩陣中某一產(chǎn)業(yè)的橫行和縱列系數(shù)的平均值與全部產(chǎn)業(yè)橫行和縱列系數(shù)的平均值相比，就可以計(jì)算該產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)了。

如果用ei表示第i產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)；ej為表示第j產(chǎn)業(yè)的影響力系數(shù)；n為產(chǎn)業(yè)數(shù)目；Cij為列昂惕夫逆矩陣(I-A)-1中的元素(i,j=1，2，?，n)。那么，上述等式也可以表示如下：

(i,j=1，2，?，n)

(i,j=1，2，?，n)

根據(jù)計(jì)算結(jié)果，如果ei＞1，則表明該產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度在全部產(chǎn)業(yè)中處于平均水平之上；如果ei＝1，則表明該產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度在全部產(chǎn)業(yè)中處于平均水平；如果ei<1，則表明該產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度在全部產(chǎn)業(yè)中處于平均水平之下。同理，影響力也可以作類(lèi)似的解釋。各個(gè)產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)，在工業(yè)化的不同階段以及不同國(guó)家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上的差異而有所區(qū)別。一般來(lái)說(shuō)，在工業(yè)化過(guò)程中，重工業(yè)大都表現(xiàn)為感應(yīng)度系數(shù)較高，而輕工業(yè)大都表現(xiàn)為影響力系數(shù)較高。

2.產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)誘發(fā)系數(shù)與產(chǎn)業(yè)對(duì)最終需求的依賴(lài)度系數(shù).我們不僅要了解最終需求總量的變化對(duì)各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的影響程度，而且要進(jìn)一步掌握最終需求各構(gòu)成項(xiàng)目(投資需求、消費(fèi)需求、凈出口)分別對(duì)各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的影響程度，或稱(chēng)之為對(duì)各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)誘發(fā)額。

根據(jù)方程X=(I-A)-1Y可以用矩陣(I-A)-1中某一行的數(shù)值、分別乘以按項(xiàng)目分類(lèi)的最終需求列向量(投資列向量、消費(fèi)列向量、凈出口列向量)，得到由每種最終需求項(xiàng)目所誘發(fā)的各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)額，即最終需求誘發(fā)產(chǎn)值額。

(i =1，2，?，n；s=1,2,3)式中，表示第i產(chǎn)業(yè)由S項(xiàng)最終需求所誘發(fā)的產(chǎn)值額；

表示(I-A)-1矩陣中的元素； 表示第i產(chǎn)業(yè)第S項(xiàng)最終需求額；S＝1,2,3分別代表投資、消費(fèi)、凈出口三個(gè)最終需求項(xiàng)目。把第i產(chǎn)業(yè)的最終需求項(xiàng)目的誘發(fā)產(chǎn)值額除以相應(yīng)的最終需求項(xiàng)目的合計(jì)數(shù)，便可以得到各產(chǎn)業(yè)最終需求項(xiàng)目的生產(chǎn)誘發(fā)系數(shù)。

式中，表示第i產(chǎn)業(yè)第S種最終需求的生產(chǎn)誘發(fā)系數(shù)：

表示各產(chǎn)業(yè)第S種最終需求的合計(jì)數(shù)。

把第i產(chǎn)業(yè)最終需求項(xiàng)目的生產(chǎn)誘發(fā)產(chǎn)值額除以相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值，就得到該產(chǎn)業(yè)對(duì)最終需求的依賴(lài)度系數(shù)。

(i =1，2，?，n)式中，表示第i產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)對(duì)第S種最終需求項(xiàng)目的依賴(lài)度系數(shù)；Xi為第i產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值。

和 指標(biāo)具有不同的經(jīng)濟(jì)含義和作用。的作用在于認(rèn)識(shí)各最終需求項(xiàng)目對(duì)誘發(fā)各個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的作用的大?。黄浣?jīng)濟(jì)含義就是當(dāng)某項(xiàng)最終需求的合計(jì)數(shù)(如各產(chǎn)業(yè)消費(fèi)需求合計(jì)數(shù))增加一單位時(shí)，某一產(chǎn)業(yè)由該項(xiàng)最終需求的變化能誘發(fā)多少單位的生產(chǎn)額。的作用在于認(rèn)識(shí)各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)對(duì)市場(chǎng)需求的依賴(lài)程度；其經(jīng)濟(jì)含義是指各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)受

到了哪種最終需求多大的支持。由于使用了列昂惕夫逆矩陣(I-A)-1作為工具，因此，產(chǎn)業(yè)的最終需求依賴(lài)度不僅考慮了直接的而且還考慮了間接的最終需求對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的影響。有了最終需求依賴(lài)度系數(shù)，我們就可以了解各個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)是主要依賴(lài)消費(fèi)還是投資、或是出口。據(jù)此，可把各個(gè)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)為“依賴(lài)消費(fèi)型”產(chǎn)業(yè)、“依賴(lài)投資型”產(chǎn)業(yè)和“依賴(lài)出口型”產(chǎn)業(yè)等。

3.綜合就業(yè)需要量系數(shù)和綜合資本需要量系數(shù)

利用列昂惕夫逆矩陣還可以計(jì)算隨著各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的增長(zhǎng)而最終需要投入的就業(yè)人數(shù)和資本額。計(jì)算公式如下：

式中，L,L2?Ln分別為1,2,?，n產(chǎn)業(yè)的綜合就業(yè)系數(shù)；Cij為(I-A)-1中的元素；avl av2 ? avn分別為1,2,?，n產(chǎn)業(yè)的就業(yè)系數(shù)：

綜合就業(yè)系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是，某產(chǎn)業(yè)進(jìn)行一單位產(chǎn)值的生產(chǎn)，在本產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)也就是直接和間接地總共需要有多少人就業(yè)。

式中，K，K2?Kn分別為1，2，?，n產(chǎn)業(yè)的綜合資本系數(shù)；Cij同上；ac1,ac2 ? acn 分別為1，2，?，n產(chǎn)業(yè)的資本系數(shù)。

綜合資本系數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義是，某產(chǎn)業(yè)進(jìn)行一單位產(chǎn)值的生產(chǎn)，在本產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)也就直接和間接地總共需要多少資本。列昂惕夫逆矩陣(I-A)-1是投入產(chǎn)出分析中一個(gè)非常有用的工具，前面已經(jīng)多次用到它，在波及效果分析中，它還被運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)。下面介紹兩種預(yù)測(cè)分析。

4.某產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)變化的波及效果預(yù)測(cè)

國(guó)有經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)間有緊密的聯(lián)系，一個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)發(fā)生變化，會(huì)引起其他產(chǎn)業(yè)的一系列變化。

預(yù)測(cè)某些產(chǎn)業(yè)發(fā)生變動(dòng)以后對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的全面影響，是投入產(chǎn)出法應(yīng)用的一個(gè)重要內(nèi)容。

假定國(guó)民經(jīng)濟(jì)中第k產(chǎn)業(yè)有較大的發(fā)展，因?yàn)槟承┲匾こ痰慕ㄔO(shè)，第k產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量增加了△Xk。當(dāng)△Xk已經(jīng)確定的情況下，第k產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量就不再?zèng)Q定于其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，它成為事先確定的變量，我們據(jù)此可以預(yù)測(cè)由△Xk所引起的其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的變化。根據(jù)方程X=(I-A)-1Y可以推導(dǎo)出公式：

=

式中，Cij為(I-A)-1矩陣中的元素，△Xl, △X2,?，△Xn,分別為各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的增加量。利用這個(gè)公式計(jì)算出來(lái)的△Xi,包括了△Xk對(duì)i產(chǎn)業(yè)的直接和間接地影響，這對(duì)于分析某些重要工程對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全部影響，是很有意義的。2.2.5.3產(chǎn)業(yè)波及效果分析的其他應(yīng)用

波及效果分析的應(yīng)用領(lǐng)域較廣，這里主要闡述特定需求，特定產(chǎn)業(yè)的波及效果的預(yù)測(cè)分析，價(jià)格的波及效果，波及效果分析在計(jì)劃編制中的運(yùn)用等問(wèn)題。

(一)特定需求，特定產(chǎn)業(yè)的波及效果的預(yù)測(cè)分析這些最終需求和產(chǎn)業(yè)之所以冠以”特定”字樣，是因?yàn)檫@類(lèi)最終需求和產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或擴(kuò)大，同一般最終需求與產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或擴(kuò)大不同，其不同點(diǎn)在于前者產(chǎn)生的波及效果強(qiáng)烈，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和發(fā)展，乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都產(chǎn)生較大或重大影響。因此，要保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)按比例協(xié)調(diào)發(fā)展，必須搞好特定需求和特定產(chǎn)業(yè)的波及效果的預(yù)測(cè)分析。1特定需求的波及效果預(yù)測(cè)分析

對(duì)某一大型投資項(xiàng)目的波及效果的預(yù)測(cè)分析并不復(fù)雜，其計(jì)算方法也較簡(jiǎn)單。一般地說(shuō)，其預(yù)測(cè)分析過(guò)程是：首先，將該投資項(xiàng)目所需的最終產(chǎn)品按產(chǎn)業(yè)分類(lèi)進(jìn)行分解；其次，運(yùn)用前述方法，將這些需求作為各產(chǎn)業(yè)的最終需求介的增加額，再用波及效果分析模型Z=(I-A)-1XiL，來(lái)分別計(jì)算各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)誘發(fā)額ZiL這些生產(chǎn)誘發(fā)額便是該投資項(xiàng)目對(duì)各產(chǎn)業(yè)將要發(fā)生的影響，即該投資項(xiàng)目波及效果的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。2特定產(chǎn)業(yè)波及效果的預(yù)測(cè)分析

對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的波及效果的預(yù)測(cè)分析，實(shí)際上是解決應(yīng)選擇何種產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)扶植，發(fā)展什么樣的產(chǎn)業(yè)為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題。這種特定產(chǎn)業(yè)波及效果的預(yù)測(cè)分析，不僅包括了投資本身的波及效果，而且還包括在投產(chǎn)以后產(chǎn)生的波及效果，也就是原材料的消費(fèi)造成的生產(chǎn)波及效果。一般地說(shuō)，對(duì)待定產(chǎn)業(yè)波及效果的預(yù)測(cè)分析分兩種情況。

第一，如果這個(gè)國(guó)家沒(méi)有這一產(chǎn)業(yè)，這時(shí)需要根據(jù)這一新興產(chǎn)業(yè)可能達(dá)到的生產(chǎn)水平，依據(jù)有關(guān)信息分解為投人各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，然后將它作為最終需求放到模型中進(jìn)行計(jì)算，就可算出該產(chǎn)業(yè)的建立對(duì)原有各產(chǎn)業(yè)的波及效果。

第二，如果該國(guó)家有這一類(lèi)產(chǎn)業(yè)或國(guó)家內(nèi)某一地區(qū)有這類(lèi)工廠，并且投人結(jié)構(gòu)也是相同的，那么有一個(gè)簡(jiǎn)便的計(jì)算方法，即先從原有投入產(chǎn)出表的逆陣系數(shù)表(I-A)-1上求出一個(gè) 次逆陣系數(shù)。計(jì)算方法是用該產(chǎn)業(yè)的縱列各系數(shù)除以該產(chǎn)業(yè)橫行和縱行交叉點(diǎn)的系數(shù)，其各商數(shù)值就是該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)1個(gè)單位時(shí)對(duì)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的波及效果.這種方法可以用來(lái)測(cè)定任何產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的波及效果系數(shù)。(二)價(jià)格波及效果的預(yù)測(cè)分析 1價(jià)格波及效果的含義

價(jià)格波及效果有兩層含義：

第一，是指某一產(chǎn)業(yè)或某些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格變化帶來(lái)的全部影響(包括直接影響和間接影響)，這就是該產(chǎn)業(yè)或該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格變化的波及效果。

第二，是指某一或某些產(chǎn)業(yè)的工資，利潤(rùn)，折舊，稅金等變動(dòng)對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)的全部影響。

首先，工資，利潤(rùn)，折舊，稅金等都是構(gòu)成產(chǎn)品價(jià)格的重要組成部分。從投入產(chǎn)出表的每一縱列看，某產(chǎn)業(yè)部門(mén)的單位產(chǎn)品的價(jià)格是由生產(chǎn)單位產(chǎn)品過(guò)程中直接消耗的中間產(chǎn)品價(jià)值和單位產(chǎn)品的毛附加價(jià)值兩部分組成，后者包括單位產(chǎn)品中的固定資產(chǎn)折舊，勞動(dòng)報(bào)酬和社會(huì)純收人(即稅金和產(chǎn)業(yè)利潤(rùn))。

(三)波及效果分析在計(jì)劃編制中的應(yīng)用

編制國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，長(zhǎng)期計(jì)劃，是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀控制和計(jì)劃指導(dǎo)不可缺少的重要手段，無(wú)論是社會(huì)主義國(guó)家和資本主義國(guó)家均可運(yùn)用這種手段。而將波及效果分析應(yīng)用于計(jì)劃編制，有助于增強(qiáng)所編制計(jì)劃的科學(xué)性和有效指導(dǎo)性。波及效果分析應(yīng)用于計(jì)劃編制的基本思路是，先預(yù)測(cè)出計(jì)劃目標(biāo)年份的最終需求量，然后依據(jù)投人產(chǎn)出模型和波及原理，計(jì)算出這些最終產(chǎn)品需求量對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)的波及以及相應(yīng)產(chǎn)出量的影響。這種從最終產(chǎn)品出發(fā)編制計(jì)劃的簡(jiǎn)要過(guò)程是：第一，預(yù)測(cè)計(jì)劃期內(nèi)國(guó)民消費(fèi)總需求；第二，依據(jù)計(jì)劃期生產(chǎn)的增長(zhǎng)情況確定積累總額：第三，確定計(jì)劃期的直接消耗系數(shù)，對(duì)短期計(jì)劃可參照使用報(bào)告期的直接消耗系數(shù)，而對(duì)于中長(zhǎng)期計(jì)劃，則要使用RAS法等進(jìn)行預(yù)測(cè)；第四，利用X=(I-A)-1計(jì)算計(jì)劃期內(nèi)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的總產(chǎn)出，并與各產(chǎn)業(yè)部門(mén)實(shí)際生產(chǎn)的可能進(jìn)行反復(fù)平衡；第五，選擇一個(gè)比較理的計(jì)劃。

2.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義 所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，是指政府制定的通過(guò)影響與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)政策。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是以技術(shù)進(jìn)步來(lái)不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。盡管產(chǎn)業(yè)構(gòu)政策的形式多種多樣，但大致可以歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策和產(chǎn)業(yè)援助政策兩基本類(lèi)型。前者的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，后者的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。從具體內(nèi)容看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括：幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策，支柱產(chǎn)業(yè)支持政策和衰退產(chǎn)業(yè)援助政策等。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的重要性

1自由放任的市場(chǎng)機(jī)制極易在產(chǎn)構(gòu)轉(zhuǎn)換過(guò)程中造成大量的資源閑置與浪費(fèi)，因而無(wú)法自動(dòng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的最優(yōu)配置。這就要求政府以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策為手段，去彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的不足。2產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策集中體現(xiàn)著政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的干預(yù)能力與效率。所以，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的優(yōu)劣，將在很大程度上決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)的興衰成敗。

3在整個(gè)產(chǎn)業(yè)政策體系中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占有中心和主導(dǎo)地位。

2.3.1主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的基準(zhǔn)及適用條件 2.3.1.1主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)

主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)有國(guó)情、生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)、關(guān)聯(lián)度基準(zhǔn)、需求收入彈性基準(zhǔn)和過(guò)密環(huán)境基準(zhǔn)。

2.3.1.2主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的適用條件

一個(gè)行業(yè)要成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，必須具備以下條件：

1、工業(yè)增加值在GNP中的比重達(dá)到5%左右，產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的8%左右；

2,出口創(chuàng)匯穩(wěn)定增長(zhǎng)，在國(guó)際市場(chǎng)占有份額上升，行業(yè)外貿(mào)進(jìn)出口由凈進(jìn)口變?yōu)閮舫隹冢?3,就業(yè)人員占全國(guó)或地區(qū)就業(yè)人數(shù)的比重有所上升，同時(shí)在與主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)和服務(wù)行業(yè)就業(yè)人員大量增加；

4、行業(yè)關(guān)聯(lián)度高，影響力和感應(yīng)度系數(shù)大于1；

5,較高的產(chǎn)業(yè)集中度和骨干企業(yè)的市場(chǎng)占有率；集約化、社會(huì)化的大生產(chǎn)。

2.3.2不同類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)政策 2.3.2.1支柱產(chǎn)業(yè)支持政策

支柱產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的基礎(chǔ)，沒(méi)有真正的支柱產(chǎn)業(yè)就談不上現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)。支柱產(chǎn)業(yè)，是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展某一特定階段的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，客觀上處于支柱性地位，并處于前波后及的作用，能帶動(dòng)一大批產(chǎn)業(yè)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。要成為支柱產(chǎn)業(yè)必須具備三大基本特征：一是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果，并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)；二是具有巨大的市場(chǎng)潛力，可望獲得持續(xù)的高速增長(zhǎng)；三是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2.3.2.2衰退產(chǎn)業(yè)援助政策

所謂衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)歷了幼小期，成長(zhǎng)期，成熟期之后，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個(gè)發(fā)展階段—衰退期的產(chǎn)業(yè)。其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷(xiāo)售量大幅度下降，技術(shù)進(jìn)步率下降且創(chuàng)新無(wú)望，而由另一新興產(chǎn)業(yè)提供替代品卻同時(shí)出現(xiàn)需求與銷(xiāo)售額上升的趨勢(shì)。衰退產(chǎn)業(yè)援助政策的主要措施包括:1加速設(shè)備折舊；2市場(chǎng)保護(hù)，援助；3促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)，大力進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；4技術(shù)與經(jīng)營(yíng)支持；5.轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。

對(duì)于我國(guó)而言，衰退產(chǎn)業(yè)援助政策可從以下幾方面著手：

1納入國(guó)家統(tǒng)一規(guī)劃，研究制定優(yōu)惠的財(cái)政、金融、稅收和產(chǎn)業(yè)政策。衰退產(chǎn)業(yè)的援助是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要針對(duì)各行業(yè)和各地區(qū)部署系統(tǒng)的戰(zhàn)略，包括法律支持、體制改革、直接補(bǔ)貼、人力資源開(kāi)發(fā)等多方面的援助。在產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施上應(yīng)處理好主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的扶持與衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整援助關(guān)系。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策一直是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的扶植政策，而對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)缺乏應(yīng)有的重視。因此，應(yīng)盡快扭轉(zhuǎn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的缺陷，把衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整援助作為產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容之一。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌、增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型以及經(jīng)濟(jì)全球化與技術(shù)進(jìn)步加快的急劇變動(dòng)時(shí)期，將會(huì)有越來(lái)越多的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)步入衰退行列，衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整援助應(yīng)該是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容之一。

2營(yíng)造老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的微觀機(jī)制。政府的援助措施畢竟是外因，而企業(yè)本身才是衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整與老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)因。英、法衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整與老工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型較為成功，不是政府單方面的功勞，其中企業(yè)起了主導(dǎo)性作用。因而，我國(guó)在衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整與老工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型上的當(dāng)務(wù)之急是通過(guò)制度創(chuàng)新，形成宏觀寬松、微觀有活力的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型機(jī)制。把國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整有機(jī)結(jié)合起來(lái)。國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，重組的目的就是國(guó)有經(jīng)濟(jì)退出一般競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，而這些行業(yè)也基本上屬于衰退產(chǎn)業(yè)。因此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)退出這些行業(yè)，所獲收益(如債轉(zhuǎn)股、國(guó)有股配售、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等收入)應(yīng)主要用于對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的援助上，對(duì)衰退較嚴(yán)重的一些主要產(chǎn)業(yè)如煤炭、紡織、化纖、鋼鐵等行業(yè)，應(yīng)以援助技術(shù)創(chuàng)新和人力資源開(kāi)發(fā)為主，減少對(duì)企業(yè)的直接救濟(jì)。同時(shí)，要大力發(fā)展機(jī)動(dòng)靈活、制度上無(wú)所拘束的中小企業(yè)。

3注重使用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)解決傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與區(qū)域的衰退問(wèn)題。政府對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)、衰退地區(qū)的支持、調(diào)整并不是說(shuō)要限制和取締市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮，相反，英、法對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)、衰退地區(qū)的調(diào)整援助都比較重視采用經(jīng)濟(jì)手段，通過(guò)市場(chǎng)作用的發(fā)揮，調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性來(lái)達(dá)到預(yù)期目的。這實(shí)際上是利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)吸引投資的一種手段，它的效果也優(yōu)于直接向衰退地區(qū)提供財(cái)政補(bǔ)貼或國(guó)家直接對(duì)衰退地區(qū)投資建立大型國(guó)有企業(yè)。因?yàn)橹苯拥难a(bǔ)貼容易使落后地區(qū)產(chǎn)生惰性，國(guó)家的大型企業(yè)往往難以與落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合，帶有一定的“嵌入”性質(zhì)，所以對(duì)衰退地區(qū)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)不十分明顯。而在市場(chǎng)機(jī)制作用下，企業(yè)所作出的投資選擇就可能比較有效地利用衰退地區(qū)的資源，增強(qiáng)衰退地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，從而推動(dòng)衰退地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4加強(qiáng)再就業(yè)培訓(xùn)，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。政府要改善衰退地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件和生態(tài)環(huán)境，培訓(xùn)失業(yè)人員，轉(zhuǎn)變政府職能，為外來(lái)投資和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的軟硬環(huán)境。及早出臺(tái)對(duì)老工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型在土地等資源使用、外貿(mào)、工商管理、職業(yè)培訓(xùn)、下崗職工再就業(yè)等方面的優(yōu)惠政策，改善經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大環(huán)境。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是否成功的重要標(biāo)志之一是下崗職工的妥善安置問(wèn)題，要廣開(kāi)就業(yè)門(mén)路，集中分散結(jié)合，利用原有設(shè)施，組織各種專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)。協(xié)調(diào)好資本援助與勞動(dòng)援助的關(guān)系。既然衰退產(chǎn)業(yè)的淘汰和改變是不可避免的，那么在援助方式上，政府與其長(zhǎng)期救濟(jì)行將倒閉的企業(yè)，倒不如將寶貴的資金用于人力資源開(kāi)發(fā)以及技術(shù)開(kāi)發(fā)，提高人力資源的價(jià)值，盡早促使企業(yè)的物質(zhì)資本和勞動(dòng)力向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，減少對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)援助和老工業(yè)區(qū)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)成本。對(duì)有些產(chǎn)業(yè)可通過(guò)加大研究開(kāi)發(fā)投入，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)再生，而不是把有限的資金分配給每個(gè)企業(yè)，靠救濟(jì)來(lái)養(yǎng)活企業(yè)，尤其對(duì)于零散型產(chǎn)業(yè)更要成立聯(lián)合研究中心，上下游產(chǎn)業(yè)可組成共同體，這樣更有利于提高效率。

2.3.2.3幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策

“扶持幼小產(chǎn)業(yè)說(shuō)”是德國(guó)歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》中提出來(lái)的。其出發(fā)點(diǎn)是基于傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中中先進(jìn)國(guó)家與后起國(guó)家的不平等的現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為以比較生產(chǎn)費(fèi)用學(xué)說(shuō)為基礎(chǔ)的國(guó)際貿(mào)易理論是以維護(hù)先進(jìn)國(guó)家的利益為基礎(chǔ)的，其反映的也只是有關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，很難適用于后起國(guó)家。后起國(guó)家現(xiàn)實(shí)的選擇是通過(guò)適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施，使國(guó)內(nèi)具有發(fā)展?jié)摿Φ挠仔‘a(chǎn)業(yè)不致于因?yàn)橥鈬?guó)產(chǎn)業(yè)一時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而失去進(jìn)一步發(fā)展的可能。同時(shí)，政府還必須采取比貿(mào)易保護(hù)更為積極的措施，扶持和促進(jìn)這些幼小產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，使之在有限的時(shí)間內(nèi)，具備與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者相抗衡的能力，甚至成為優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。后起國(guó)家的制造業(yè)與發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家相比大多數(shù)屬于幼小產(chǎn)業(yè)。幼小產(chǎn)業(yè)能否迅速形成基本的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)后起國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展極為關(guān)鍵。后起國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)過(guò)程中一般都采取了外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，一方面，它使得后起國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)所面臨的市場(chǎng)邊界和競(jìng)爭(zhēng)者擴(kuò)大，后起國(guó)幼小產(chǎn)業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)處于不利的地位，另一方面，進(jìn)口品的增加又造成幼小產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)張壁壘，包括進(jìn)口產(chǎn)品在技術(shù)和價(jià)格方面的優(yōu)勢(shì)。無(wú)論是培育幼小產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，還是形成幼小產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的擴(kuò)張能力，不斷增加市場(chǎng)份額，都離不開(kāi)幼小產(chǎn)業(yè)在工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面取得進(jìn)展。所以，后起國(guó)家幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策的根本意義就在于通過(guò)貿(mào)易保護(hù)、政策扶持手段，為企業(yè)自發(fā)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)行為的啟動(dòng)和持續(xù)提供有限的時(shí)間支持。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯林。克拉克則寫(xiě)道：對(duì)于一個(gè)相對(duì)落后的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其勞動(dòng)力和資本等生產(chǎn)要素是不會(huì)在正常的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中流入制造業(yè)的，除非這樣的制造業(yè)一開(kāi)始就以相當(dāng)?shù)囊?guī)模被建立起來(lái)，使之產(chǎn)生報(bào)酬遞增，足以與其它國(guó)家的工業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)。??很明顯，在某些環(huán)境下，一個(gè)國(guó)家通過(guò)干預(yù)自由放任的國(guó)際貿(mào)易以便建立起報(bào)酬遞增的工業(yè)能夠使自己富裕起來(lái)。以日本為代表的后起國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織政策，包括扶植大企業(yè)，引導(dǎo)中小企業(yè)納入以大企業(yè)為核心的大生產(chǎn)體制，’實(shí)際上是積極地扶持幼小產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)其在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力戰(zhàn)略的表現(xiàn)形式。

2.3.2.4產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述

(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的起源：產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，是指國(guó)家對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展實(shí)施指導(dǎo)，選擇，促進(jìn)與控制的政策的總和.它以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為直接的政策對(duì)象，是保障產(chǎn)業(yè)技術(shù)適度和有效發(fā)展的重要手段。

(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的必要性

(1)由于技術(shù)成果具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，技術(shù)開(kāi)發(fā)的成本與技術(shù)的社會(huì)收益之間存在不對(duì)稱(chēng)關(guān)系，個(gè)人收益率總是低于社會(huì)收益率，其外溢效益十分明顯。此外，基礎(chǔ)研究的回報(bào)率往往極低。因此，國(guó)家必須制定專(zhuān)利保護(hù)政策，風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)政策，基礎(chǔ)研究支持政策等。(2)

技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中作用越來(lái)越大，為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的有效開(kāi)發(fā)和最優(yōu)配置，防止技術(shù)創(chuàng)新的中斷，國(guó)家就必須以適當(dāng)?shù)恼呤侄螌?duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣應(yīng)用進(jìn)行有效的指導(dǎo)，組織，扶植和協(xié)調(diào)。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的內(nèi)容和手段 一般而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展目標(biāo)和具體計(jì)劃，包括制定各種具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，公布重點(diǎn)發(fā)展的核心技術(shù)和限期淘汰的落后技術(shù)項(xiàng)目清單；二是技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)政策，包括技術(shù)引進(jìn)政策，技術(shù)擴(kuò)散政策，技術(shù)開(kāi)發(fā)扶植政策.技術(shù)引進(jìn)政策是使后發(fā)國(guó)家通過(guò)直接引進(jìn)別國(guó)的成熟技術(shù)贏得后發(fā)優(yōu)勢(shì)的重要手段。但僅有引進(jìn)技術(shù)不足以擺脫技術(shù)落后狀況的，必須在鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化，改造和提高，這是日本的基本經(jīng)驗(yàn)。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的發(fā)展趨勢(shì)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步的要求而產(chǎn)生的，技術(shù)的進(jìn)步又不斷對(duì)產(chǎn)業(yè)政策提出新的要求.90年代以來(lái)，各國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策總體上出了三大趨勢(shì)：一是政策的目標(biāo)體系越來(lái)越豐富，完善；二是政策措施和手段來(lái)越具體，務(wù)實(shí)；三是突出了增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要性。

第三部分經(jīng)濟(jì)增.長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 31基本概念與一般原理

311經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是任何一個(gè)城市發(fā)展都要面對(duì)的問(wèn)題。近年來(lái)把“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”與“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”兩個(gè)概念加以區(qū)分，己經(jīng)在經(jīng)濟(jì)學(xué)界得到了基本共識(shí)。例如在1980年《新大英百科全書(shū)》就將“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)’，和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”分為兩個(gè)詞條。3111經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的概念

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的持續(xù)增加，是增加社會(huì)總供給的基本來(lái)源。它不僅是總量上的增長(zhǎng)，還表現(xiàn)為人均收入的增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相比，其涵義更為廣泛和豐富，它是以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為核心的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)制度結(jié)構(gòu)以及文化結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和全面進(jìn)步。

(一)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義

在經(jīng)濟(jì)學(xué)界，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解并不完全一致。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙?庫(kù)茲涅茨認(rèn)為：“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為給居民提供種類(lèi)日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升，這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的。”他認(rèn)為，這個(gè)定義包含三個(gè)含義：第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)上，而這種經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)就是商品和勞務(wù)總量的增加，即國(guó)民生產(chǎn)總值的增加或人均實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)總值的增加。所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最簡(jiǎn)單的定義就是國(guó)民生產(chǎn)總值的增加。第二，技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。這也就是說(shuō)，只有依靠技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是可能的。第三，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件是制度與意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整。這也就是說(shuō)，只有社會(huì)制度與意識(shí)形態(tài)適合于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需要，技術(shù)進(jìn)步才能發(fā)揮作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是可能的。應(yīng)該說(shuō)，這個(gè)定義是對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史經(jīng)驗(yàn)的高度概括，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)。因此，這一定義已被經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛接受，并作為研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)。(二)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本特征

從上述定義出發(fā)，庫(kù)茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六個(gè)基本特征。第一，按人口計(jì)算的產(chǎn)量，人口以及資本形成的高增長(zhǎng)率。第二，生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的。

第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的快速變革。例如由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)，由工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)也是很迅速的，生

產(chǎn)規(guī)模的變化，單個(gè)私人企業(yè)轉(zhuǎn)向全國(guó)性或跨國(guó)公司等。

第四，社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變，表現(xiàn)在社會(huì)城市化和移風(fēng)易俗上。

第五，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家要向其他國(guó)家爭(zhēng)取市場(chǎng)和原料。第六，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況是不平衡的，先進(jìn)國(guó)家和落后國(guó)家之間人均產(chǎn)出水平有很大差距。

(三)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是產(chǎn)量的增加，因此可以根據(jù)總生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究增長(zhǎng)的源泉?？偵a(chǎn)函數(shù)用公式來(lái)表示就是： Y＝A?f(K,L)(Y-產(chǎn)量，K-資本，L-勞動(dòng)，A-技術(shù))由上式看出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是資本、勞動(dòng)與技術(shù)進(jìn)步。1.資本

資本的概念分為物質(zhì)資本與人力資本。物質(zhì)資本又稱(chēng)有形資本，是指設(shè)備、廠房、存貨等的存量。人力資本又稱(chēng)無(wú)形資本，是指體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的投資，如勞動(dòng)者的文化技術(shù)水平、健康狀況等。一般指的是物質(zhì)資本。2勞動(dòng)

勞動(dòng)指勞動(dòng)力的增加，勞動(dòng)力的增加又可分為勞動(dòng)力的數(shù)量的增加與勞動(dòng)力質(zhì)量的提高。這兩個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都是重要的。

勞動(dòng)力數(shù)量的增加可以有三個(gè)來(lái)源，一是人口的增加，二是人口中就業(yè)率的提高，三是勞動(dòng)時(shí)間的增加。勞動(dòng)力質(zhì)量的提高則是文化技術(shù)水平和健康水平的提高。勞動(dòng)力是數(shù)量與質(zhì)量的統(tǒng)一。一個(gè)高質(zhì)量的勞動(dòng)力，可以等于若干質(zhì)量低的勞動(dòng)力。勞動(dòng)力的數(shù)量的不足，可以由質(zhì)量的提高來(lái)彌補(bǔ)。3技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，體現(xiàn)在生產(chǎn)率的提高上，即同樣的生產(chǎn)要素投入量能提供更多的產(chǎn)品。技術(shù)進(jìn)步主要包括資源配置的改善，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)的進(jìn)展。

3.1.1.2經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念 經(jīng)濟(jì)發(fā)展，通常是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)按人口平均的實(shí)際福利增長(zhǎng)過(guò)程，不僅是指一種財(cái)富和經(jīng)濟(jì)機(jī)體的量的增加和擴(kuò)張，還意味著其質(zhì)的方面的變化，即經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，社會(huì)生活質(zhì)量和投入產(chǎn)出效益的提高。簡(jiǎn)單的說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)持續(xù)高級(jí)化的創(chuàng)新過(guò)程或變化過(guò)程。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的涵義包括：1,按人口平均的國(guó)民生產(chǎn)總值(或國(guó)民收入)和居民人均實(shí)際收入在一個(gè)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)持續(xù)而穩(wěn)定地增長(zhǎng)；

2、居民生活環(huán)境包括社會(huì)公共福利設(shè)施、自然生態(tài)環(huán)境、社會(huì)政治環(huán)境等不斷得到改善，人們有相當(dāng)程度的安全感：

3、生產(chǎn)要素包括人力資本、社會(huì)資金、物力資本及自然資源等，其數(shù)量不斷增加，足以滿足生產(chǎn)投入的客觀需要，從而保證社會(huì)總產(chǎn)出長(zhǎng)期、持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)：

4、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括生產(chǎn)的組織制度結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，技術(shù)結(jié)構(gòu)，空間布局結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大的轉(zhuǎn)變，形成持續(xù)的高級(jí)化變化過(guò)程。

5、社會(huì)結(jié)構(gòu)不斷完善，收入分配不斷趨向公平與合理，居民之間的收入及實(shí)際生活水平差距日益縮小，社會(huì)不再產(chǎn)生新的貧富階級(jí)；

6、社會(huì)事業(yè)、環(huán)境和生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)相適應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然環(huán)境之間建立起一個(gè)良性的循環(huán)系統(tǒng)及運(yùn)行機(jī)制；

7、文化發(fā)展、觀點(diǎn)習(xí)俗與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，不適應(yīng)或不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)陋習(xí)、陳舊觀念能夠得以及時(shí)、徹底的廢除和更新，新的變化、新的價(jià)值觀念能夠迅速地成長(zhǎng)、發(fā)育起來(lái)；

8、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及其調(diào)控的機(jī)制趨于完善和健全，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)聯(lián)的自然生態(tài)系統(tǒng)的白我控制、自我調(diào)節(jié)、自我平衡及自我發(fā)展能力以及相互間的反應(yīng)能力，變化適應(yīng)能力不斷增

強(qiáng)等。

3.1.2工業(yè)化的含義與基本特征 3.1.2.1工業(yè)化的含義

工業(yè)化一般是指?jìng)鹘y(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程。(它是一個(gè)歷史范疇，在不同的歷史條件下，不同國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)和道路有所不同。我國(guó)現(xiàn)在還處于工業(yè)化的中期階段，工業(yè)化的歷史任務(wù)尚未完成。)工業(yè)化的實(shí)質(zhì)是在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中日益相對(duì)較少地使用勞動(dòng)而更多地使用資本。狹義的工業(yè)化定義認(rèn)為，工業(yè)化是工業(yè)(特別是制造業(yè))在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重不斷上升的過(guò)程，如AKBagchi在《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》中認(rèn)為工業(yè)化是一個(gè)過(guò)程，其基本特征是：“首先，一般來(lái)說(shuō)，國(guó)民收入中制造業(yè)活動(dòng)或第二產(chǎn)業(yè)所占比例提高了；其次，在制造業(yè)或第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)人口比例一般也有增加的趨勢(shì)。在這兩種比例增加的同時(shí)，除了暫時(shí)的中斷以外，整個(gè)人口的人均收入也增加了”。著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家WALewis,HChenery, SKuznets等人也都持相同或類(lèi)似的觀點(diǎn)。廣義的工業(yè)化定義，如著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛在其哈佛博士論文《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》中將工業(yè)化定義為，“一系列基本生產(chǎn)函數(shù)連續(xù)發(fā)生變化的過(guò)程”，后來(lái)又將工業(yè)化定義修改完善為“國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一系列基本的生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合方式)連續(xù)發(fā)生由低級(jí)到高級(jí)的突破性變化(或變革)的過(guò)程”。張先生一再?gòu)?qiáng)調(diào)其工業(yè)化定義可以反映產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主要變化，既包括工業(yè)本身的機(jī)械化和現(xiàn)代化，也包括農(nóng)業(yè)的機(jī)械化和現(xiàn)代化，這與一般只強(qiáng)調(diào)工業(yè)自身現(xiàn)代化的工業(yè)化定義明顯不同。3.1.2.2工業(yè)化的基本特征 工業(yè)化的特征可以概括為：

一、生產(chǎn)技術(shù)的突出變化，具體表現(xiàn)為以機(jī)器生產(chǎn)代替手工勞動(dòng)；

二、各個(gè)層次經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，包括農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)比重的相對(duì)下降或工業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)比重的上升；

三、生產(chǎn)組織的變化；

四、經(jīng)濟(jì)制度和文化的相應(yīng)變化。

3.1.3發(fā)展水平的度量

度量發(fā)展水平的指標(biāo)有人均GDP,勞動(dòng)就業(yè)和失業(yè)、貧困監(jiān)測(cè)、城市化、社會(huì)保障等。3.1.4內(nèi)生增長(zhǎng)理論的含義

上世紀(jì)80年代中后期，以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默、盧卡斯等人為代表，致力于研究一國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)是如何被經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生地決定，提出了內(nèi)生增長(zhǎng)理論。該理論將“知識(shí)”或“技術(shù)”視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生要素，指出新知識(shí)生產(chǎn)的正的外部性以及人力資本的積累有助于阻止物質(zhì)資本投資中出現(xiàn)的報(bào)酬遞減現(xiàn)象。據(jù)此理論，在從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡過(guò)程中，誰(shuí)能在知識(shí)的生產(chǎn)和使用上取得優(yōu)勢(shì)，就能夠在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中占得先機(jī)。

第一，內(nèi)生增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)個(gè)人效用最大化，其基本思想和方法均來(lái)自于Ramsey(1928)所建立的消費(fèi)者效用最大化思想，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論只不過(guò)是把這種思想更加精致化而已。例如，修正效用函數(shù)的形式、修改其約束條件。

第二，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的重大理論突破都來(lái)自于對(duì)總量生產(chǎn)函數(shù)及其假設(shè)的修正。如Romer(1986)引入了投資的外在性，因而使具有遞增收益的生產(chǎn)函數(shù)具有可能性，并存在競(jìng)爭(zhēng)性均衡解。Romer(1987)通過(guò)將資本與技術(shù)均視為一種中間產(chǎn)品，以中間產(chǎn)品的種數(shù)來(lái)表示技術(shù)的進(jìn)步，因而巧妙地避開(kāi)了新古典增長(zhǎng)模型無(wú)法與規(guī)模報(bào)酬遞增及邊際報(bào)酬不變自洽的矛盾，而且也避開(kāi)了因直接處理遞增報(bào)酬生產(chǎn)函數(shù)所帶來(lái)的一系列麻煩Lucas(1988)通過(guò)將資本分解為人力資本和物質(zhì)資本，并引入人力資本生產(chǎn)部門(mén)與人力資本的外在性，解決了新古典增長(zhǎng)模型中需要巨大的人均資本差異方能解釋國(guó)家之間的產(chǎn)出水平差異的問(wèn)題。第三，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生機(jī)制思想至少在很大程度上來(lái)源于AllynYoung(1928)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論的許多模型只能被視為是對(duì)AllynYoung思想的形式化。在其已成經(jīng)典的論文

中，AllynYoung提出了經(jīng)濟(jì)內(nèi)生演進(jìn)思想，他認(rèn)為，不僅分工水平由市場(chǎng)容量決定(這是ASmith的經(jīng)典思想)，而且，市場(chǎng)容量同樣由分工水平?jīng)Q定。同時(shí)，他還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)中可能存在收益遞增，收益遞增來(lái)自于生產(chǎn)遷回方式的加強(qiáng)，初始投入要素與最終消費(fèi)品之間生產(chǎn)鏈條的延長(zhǎng)。事實(shí)上，Romer(1987)開(kāi)創(chuàng)性地提出以中間產(chǎn)品種類(lèi)來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步，并由此解決了收益遞增與平衡增長(zhǎng)路徑穩(wěn)定性之間的問(wèn)題，正是將Young的這種思想加以模型化。3.1.5二元結(jié)構(gòu)的基本含義

二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論是美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯1954年提出的，他認(rèn)為二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)存在的一個(gè)普遍現(xiàn)象，即發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)包括“現(xiàn)代的”與‘傳統(tǒng)的”的兩個(gè)部門(mén)，現(xiàn)代部門(mén)依靠自身的高額利潤(rùn)和資本積累，從傳統(tǒng)部門(mén)獲得勞動(dòng)剩余并取得不斷發(fā)展?，F(xiàn)代城市工業(yè)發(fā)展起來(lái)以后，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)下，不斷通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門(mén)的影響，促使傳統(tǒng)部門(mén)向現(xiàn)代化部門(mén)轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一元化和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化。我國(guó)的二元經(jīng)濟(jì)體制與一般的發(fā)展中國(guó)家有所不同，它包括二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和二元社會(huì)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，其中二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于主導(dǎo)地位?！岸鐣?huì)結(jié)構(gòu)”是由二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定的，由于戶籍制度把我國(guó)的十幾億人口分為“農(nóng)業(yè)，和，’4卜農(nóng)業(yè)”兩大類(lèi)別而形成的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。二元結(jié)構(gòu)使城鄉(xiāng)居民收入水平與消費(fèi)水平的差距不斷拉大，農(nóng)村消費(fèi)品市場(chǎng)與城市消費(fèi)品的等級(jí)也不斷拉大：城鎮(zhèn)市場(chǎng)已趨于飽和的高檔耐用消費(fèi)品受農(nóng)民收入下降的影響，無(wú)法向缺乏有效需求的農(nóng)村市場(chǎng)轉(zhuǎn)移，使農(nóng)村的相當(dāng)一部分潛在需求無(wú)法轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)需求。農(nóng)村需求結(jié)構(gòu)得不到提升，必然影響與需求有關(guān)的供給結(jié)構(gòu)，從而影響與供給有關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。

3.1.6經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度因素

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度分析理論和新增長(zhǎng)理論蔚然興起，其代表人物諾斯和盧卡斯分別獲得了1993年、1995年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這些理論指出，制度安排和制度創(chuàng)新思想、人力資本和收益遞增的思想是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基本保證。長(zhǎng)期以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論一直忽視對(duì)傳統(tǒng)的非經(jīng)濟(jì)因素的分析。隨著新制度學(xué)派的興起和繁榮，越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)將傳統(tǒng)的“非經(jīng)濟(jì)”因素如文化、傳統(tǒng)及制度等納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的分析框架之中。有的學(xué)者還認(rèn)為制度安排的不同是造成一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異甚至國(guó)家興衰的根本原因。制度因素對(duì)可持續(xù)發(fā)展起著重要作用，如制訂防治環(huán)境污染，維持生態(tài)系統(tǒng)平衡的法規(guī)，推行保護(hù)資源、維持生物多樣性的條例等，這些規(guī)則和條例稱(chēng)為強(qiáng)制性的制度安排，還有非強(qiáng)制性的制度安排，例如全社會(huì)形成的環(huán)保意識(shí)等。制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的關(guān)注和重新審視，認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，有效的經(jīng)濟(jì)組織與制度安排對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著不可替代的作用。如前所述，可持續(xù)發(fā)展既不是單指經(jīng)濟(jì)發(fā)展或社會(huì)發(fā)展，也不是單指生態(tài)持續(xù)，而是自然—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)三維復(fù)合系統(tǒng)的可持續(xù)。這個(gè)三維系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展是以生態(tài)可持續(xù)性為基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性為主導(dǎo)、社會(huì)可持續(xù)性為根本目的可持續(xù)發(fā)展。制度因素不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要作用，而且為生態(tài)可持續(xù)和社會(huì)可持續(xù)提供了基本保證。

3.1.7制度變遷理論的基本思想

制度變遷理論是現(xiàn)代新制度學(xué)派的代表人物諾斯提出的。

諾斯認(rèn)為，制度變遷就是“制度創(chuàng)立、變更隨著時(shí)間變化而被打破的方式”。制度變遷可以理解為一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程，表現(xiàn)為制度由非均衡到新的均衡的變化。制度變遷實(shí)際上是對(duì)制度非均衡的一種反應(yīng)。人類(lèi)進(jìn)行一切活動(dòng)的主要?jiǎng)右蛑粊?lái)自于某種利益的需要，制度變遷活動(dòng)也是如此。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，行為主體需要在一定的制度下獲得某種利益和好處，同時(shí)，任何一項(xiàng)制度的建立、運(yùn)行和維護(hù)都需要花費(fèi)一定的成本和費(fèi)用。因此任何一項(xiàng)制度的變遷都不是任意發(fā)生的，需要在成本一效益分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行權(quán)

衡。當(dāng)制度處于均衡狀態(tài)時(shí)，該項(xiàng)制度的凈收益將大于零，而且在可供選擇的制度中凈收益最大。在制度處于均衡狀態(tài)時(shí)，現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中的任何個(gè)人或團(tuán)體帶來(lái)額外的收入。但是，制度均衡不是一種常態(tài)，而制度非均衡才是一種常態(tài)，因?yàn)槿说男枨笫菬o(wú)止境的增長(zhǎng)的，人們對(duì)于利益的最大化的追求也是無(wú)限度的。一旦制度處于非均衡狀態(tài)時(shí)，行為主體對(duì)制度的不滿足勢(shì)必加大該項(xiàng)制度的運(yùn)行和維護(hù)成本，制度的凈收益也相應(yīng)地減少，行為主體就會(huì)把不同制度的凈收益進(jìn)行比較，最后就會(huì)選擇一項(xiàng)凈收益較大的制度。在諾斯看來(lái)，＂有兩種力量規(guī)范制度變遷的路線：一種是報(bào)酬遞增，另一種是由復(fù)雜的交易費(fèi)用所確定的不完全市場(chǎng)。＂他還指出，在非報(bào)酬遞增和完全競(jìng)爭(zhēng)的世界中，制度是無(wú)關(guān)緊要的，因?yàn)閳?bào)酬遞減和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使制度選擇上的初始錯(cuò)誤得到糾正。但是，在報(bào)酬遞增條件下，制度則是重要的。制度初始建立的沉沒(méi)成本很高，制度框架規(guī)定的機(jī)會(huì)集合會(huì)產(chǎn)生顯著的組織學(xué)習(xí)效應(yīng)，與其他組織的合約還會(huì)產(chǎn)生巨大的協(xié)作效應(yīng)，正規(guī)制度的創(chuàng)立又會(huì)導(dǎo)致大量作為其延伸的非正式制度的形成，基于某一制度的合約處于支配地位還會(huì)使行動(dòng)者形成對(duì)該制度的適應(yīng)性預(yù)期。這種＂制度矩陣的相互依賴(lài)的構(gòu)造會(huì)產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增＂，而 報(bào)酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。不過(guò)，如果“相應(yīng)的市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)性的”，即”政治市場(chǎng)”是競(jìng)爭(zhēng)性的，”或即便是大致接近零交易費(fèi)用模型的”，報(bào)酬遞增造成的對(duì)低效率路徑的依賴(lài)，是容易得到校正的。但是，在信息反饋不完善、政治市場(chǎng)的交易費(fèi)用巨大的現(xiàn)實(shí)世界中，路徑依賴(lài)是不可避免的。如果初始的制度選擇不正確，就會(huì)導(dǎo)致對(duì)低績(jī)效制度的長(zhǎng)期持續(xù)的路徑依賴(lài)，反之亦然。那么，不同社會(huì)制度下行動(dòng)者的初始選擇的差異又是由什么因素決定的呢？在這個(gè)問(wèn)題上，諾斯一方面強(qiáng)調(diào)偶然性的作用，另一方面又將這種偶然性歸結(jié)為意識(shí)形態(tài)或文化等非正規(guī)約束的差別。因?yàn)?，?文化提供了一個(gè)以語(yǔ)言為基礎(chǔ)的概念框架，用以破譯與解釋呈現(xiàn)到大腦中去的信息11。這就是說(shuō)，不同的主觀模式或文化，決定了初始選擇的差別。初始選擇的差別與制度報(bào)酬遞增這一正反饋機(jī)制的結(jié)合，決定了不同民族對(duì)不同發(fā)展路徑的依賴(lài)。而低績(jī)效的制度之所以能夠長(zhǎng)期存在，是因?yàn)檎问袌?chǎng)的交易成本太高。

在諾斯的上述理論體系中，有三個(gè)起支撐作用的要素。一是關(guān)于社會(huì)制度的報(bào)酬的理論。缺少了它，所謂制度的報(bào)酬遞增就無(wú)從談起，而報(bào)酬遞增是決定制度變遷路徑依賴(lài)的一個(gè)決定因素。二是關(guān)于政治市場(chǎng)和交易費(fèi)用的理論，即’.政治的科斯定理”，這是規(guī)范制度變遷路徑的另一個(gè)因素。三是關(guān)于意識(shí)形態(tài)和文化的理論，這是諾斯全部理論的歸宿，意識(shí)形態(tài)和文化最終決定了包括政治市場(chǎng)在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)制度的長(zhǎng)期發(fā)展路徑。我們下面的分析將要說(shuō)明，這三個(gè)要素一個(gè)也不能成立。

3.2經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略

3.2.1進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向戰(zhàn)略

大綱中的“出口促進(jìn)”是不科學(xué)的提法，正確的概念是“出口導(dǎo)向”“貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”這一理論最早可追溯到十八世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密，然而時(shí)至今日有關(guān)這一理論仍存在相當(dāng)大的爭(zhēng)議，直到本世紀(jì)八十年代初，以拉美國(guó)家為代表的眾多發(fā)展中國(guó)家仍信奉著“進(jìn)口替代”的貿(mào)易戰(zhàn)略：進(jìn)入八十年代隨拉美債務(wù)危機(jī)的爆發(fā)，受選擇“出口導(dǎo)向”貿(mào)易戰(zhàn)略并取得杰出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)績(jī)的亞洲“四小龍”成功經(jīng)驗(yàn)的啟發(fā)，在全球范圍內(nèi)掀起了一場(chǎng)貿(mào)易模式的大調(diào)整，出口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)戰(zhàn)略得到了普遍的接受。從戰(zhàn)后的實(shí)際情況來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家為了通過(guò)對(duì)貿(mào)易促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程，通常采取進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向兩種戰(zhàn)略。進(jìn)口替代是指以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)來(lái)替代進(jìn)口；出口導(dǎo)向是指采取各種方式刺激和鼓勵(lì)本國(guó)制成品出口。這兩種戰(zhàn)略都有各自的優(yōu)缺點(diǎn)。

3.2.1.1進(jìn)口替代戰(zhàn)略

進(jìn)口替代戰(zhàn)略是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中最為流行的貿(mào)易戰(zhàn)略。進(jìn)口替代是指發(fā)展中國(guó)家通過(guò)采取一系列的貿(mào)易保護(hù)手段，努力發(fā)展本國(guó)需要進(jìn)口或者是具有潛在進(jìn)口需求的產(chǎn)品生產(chǎn)，從而獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期貿(mào)易戰(zhàn)略，其側(cè)重點(diǎn)表現(xiàn)為盡量減少進(jìn)口，“以國(guó)貨取代洋貨”。3.2.1.2出口導(dǎo)向戰(zhàn)略 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略以進(jìn)口替代為基礎(chǔ)，是進(jìn)口替代發(fā)展到一定階段的合理結(jié)果，它意味著一個(gè)國(guó)家發(fā)展的開(kāi)放性特征，是外向型的貿(mào)易戰(zhàn)略。出口導(dǎo)向是指發(fā)展中國(guó)家立足本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)積極地生產(chǎn)國(guó)際市場(chǎng)適銷(xiāo)產(chǎn)品，努力擴(kuò)大出口，爭(zhēng)取多創(chuàng)外匯，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的長(zhǎng)期貿(mào)易戰(zhàn)略。

3.2.2比較利益和要素享賦的概念 3.2.2.1比較利益的概念

所謂比較利益是指生產(chǎn)者通過(guò)交換得到收益高于所讓渡產(chǎn)品機(jī)會(huì)成本的余額。比較利益是指相對(duì)的生產(chǎn)能力而言，其中含有機(jī)會(huì)成本的概念在內(nèi)。比較利益的概念來(lái)自于對(duì)國(guó)際貿(mào)易的研究，事實(shí)上，任何一種交換都基于比較利益。比較利益說(shuō)其實(shí)有兩種，一種以亞當(dāng)；斯密為代表，被當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱(chēng)為內(nèi)生比較利益說(shuō)，另一種以李嘉圖為代表，被稱(chēng)為外生比較利益說(shuō)。外生比較利益是指天生生產(chǎn)條件或偏好不同引起的分工和交易，而內(nèi)生比較利益是指后天形成的比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)際比較利益是指一個(gè)國(guó)家提供該產(chǎn)品和勞務(wù)比其提供其它產(chǎn)品和勞務(wù)更為有利的特殊能力，這種能力在國(guó)際交往中產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利益。

3.2.2.2要素真賦的概念

生產(chǎn)要素是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地，勞動(dòng)，和資本三要素，如果加上企業(yè)家才能則稱(chēng)之為四要素。要素察賦(Factor Endowments)是指一個(gè)國(guó)家所擁有的生產(chǎn)資源狀況。在新古典經(jīng)濟(jì)中，對(duì)生產(chǎn)有重要影響的生產(chǎn)資源為土地，勞動(dòng)和資本.國(guó)家之間要素察賦的差異并不是指生產(chǎn)要素的絕對(duì)量在兩個(gè)國(guó)家不同，而是指各種生產(chǎn)要素的相對(duì)量在兩個(gè)國(guó)家不同。

3.2.3關(guān)稅的作用

3.2.3.1維護(hù)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益 對(duì)進(jìn)出口貨物征收關(guān)稅，表面上看似乎只是一個(gè)與對(duì)外貿(mào)易相聯(lián)系的稅收問(wèn)題，其實(shí)一國(guó)采取什么樣的關(guān)稅政策直接關(guān)系到國(guó)與國(guó)之間的主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益。歷史發(fā)展到今天，關(guān)稅已成為各國(guó)政府維護(hù)本國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)權(quán)益，乃至進(jìn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)的一個(gè)重要武器。我國(guó)根據(jù)平等互利和對(duì)等原則，通過(guò)關(guān)稅復(fù)式稅則的運(yùn)用等方式，爭(zhēng)取國(guó)際間的關(guān)稅互惠并反對(duì)他國(guó)對(duì)我國(guó)進(jìn)行關(guān)稅歧視，促進(jìn)對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交往，擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作。

3.2.3.2保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展

一個(gè)國(guó)家采取什么樣的關(guān)稅政策，是實(shí)行自由貿(mào)易，還是采用保護(hù)關(guān)稅政策，是由該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況、國(guó)際貿(mào)易收支狀況以及參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的能力等多種因素決定的。國(guó)際上許多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，自由貿(mào)易政策不適合發(fā)展中國(guó)家的情況。相反，這些國(guó)家為了順利地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，必須實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，一直十分重視利用關(guān)稅保護(hù)本國(guó)的“幼稚工業(yè)，’，促進(jìn)進(jìn)口替代工業(yè)發(fā)展，關(guān)稅在保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

3.2.3.3調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易

關(guān)稅是國(guó)家的重要經(jīng)濟(jì)杠桿，通過(guò)稅率的高低和關(guān)稅的減免，可以影響進(jìn)出口規(guī)模，調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如調(diào)節(jié)出口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的利潤(rùn)水平，有意識(shí)地引導(dǎo)各類(lèi)產(chǎn)品的生

產(chǎn)，調(diào)節(jié)進(jìn)出口商品數(shù)量和結(jié)構(gòu)，可促進(jìn)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)商品的供需平衡，保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的物價(jià)穩(wěn)定等等。

3.2.3.4籌集國(guó)家財(cái)政收入

從世界大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的稅制結(jié)構(gòu)分析，關(guān)稅收入在整個(gè)財(cái)政收入中的比重不大，并呈下降趨勢(shì)。但是，一些發(fā)展中國(guó)家，其中主要是那些國(guó)內(nèi)工業(yè)不發(fā)達(dá)、工商稅源有限、國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要依賴(lài)于某種或某幾種初級(jí)資源產(chǎn)品出口，以及國(guó)內(nèi)許多消費(fèi)品主要依賴(lài)于進(jìn)口的國(guó)家，征收進(jìn)出口關(guān)稅仍然是他們?nèi)〉秘?cái)政收入的重要渠道之一。我國(guó)關(guān)稅收入是財(cái)政收入的重要組成部分，新中國(guó)成立以來(lái)，關(guān)稅為經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供了可觀的財(cái)政資金。目前，發(fā)揮關(guān)稅在籌集建設(shè)資金方面的作用，仍然是我國(guó)關(guān)稅政策的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

3.2.4外國(guó)直接投資的作用和消極影響 3.2.4.1外國(guó)直接投資的作用

發(fā)展開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)、積極利用外資是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分之一。在這個(gè)目標(biāo)下，我國(guó)吸收外商直接投資取得了令人矚目的進(jìn)展。外商直接投資對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了極大的促進(jìn)作用。準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)利用外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用，對(duì)于提高利用外商直接投資的規(guī)模和質(zhì)量，促進(jìn)它與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)具有十分重要的意義。外國(guó)直接投資的作用有：

(一)外商直接投資是我國(guó)固定資產(chǎn)投資的重要資金來(lái)源；(二)促進(jìn)了我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程；

(三)外商直接投資推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)；(四)外商直接投資創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)；

(五)外商直接投資促進(jìn)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大：(六)外商直接投資在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日趨明顯；(七)外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用明顯；

(八)外商直接投資對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革與完善發(fā)揮了重要作用；(九)外商直接投資有利于我國(guó)外匯收支平衡；

(十)利用外商直接投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的綜合效應(yīng)顯著。

3.2.4.2外商直接投資的消極影響 外商直接投資的消極影響有：(一)外商直接投資結(jié)構(gòu)不合理；(二)重復(fù)引進(jìn)嚴(yán)重；(三)引進(jìn)外資成本高；

(四)外商直接投資在我國(guó)某些行業(yè)和地區(qū)形成了壟斷局面，對(duì)我國(guó)部分經(jīng)濟(jì)自主權(quán)帶來(lái)沖擊；

(五)外商直接投資往往隱含著更高的融資成本；(六)利用轉(zhuǎn)移價(jià)格轉(zhuǎn)移利潤(rùn)，逃避稅收；(七)外商通過(guò)對(duì)我國(guó)直接投資轉(zhuǎn)嫁環(huán)境污染(八)合資合作企業(yè)中中方資產(chǎn)常被低估(九)產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度不夠

3.2.5國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

從短期來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于投資、消費(fèi)和凈出口。從長(zhǎng)期來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要影響

因素是要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率的提高.出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響更主要體現(xiàn)在它對(duì)生產(chǎn)要素增加和全要素生產(chǎn)率提高的影響上面。1出口對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素供給的影響

出口增加一國(guó)生產(chǎn)要素的供給主要體現(xiàn)在兩方面：第一，出口部門(mén)的平均利潤(rùn)率水平一般較高，這樣就必然會(huì)將生產(chǎn)要素從效率較低的部門(mén)和國(guó)外投資者那里吸引過(guò)來(lái)，形成投資增加。第二，出口擴(kuò)張可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)就業(yè)的增加。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家安妮?克魯格教授研究表明：與進(jìn)口替代的貿(mào)易戰(zhàn)略相比，選擇開(kāi)放的貿(mào)易戰(zhàn)略更有助于發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)增長(zhǎng)。我國(guó)人口眾多，大量的勞動(dòng)力處于閑置和半閑置狀態(tài)，勞動(dòng)生產(chǎn)率水平很低，出口的迅速發(fā)展有助于增加就業(yè)機(jī)會(huì)，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。2出口對(duì)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率的影響

根據(jù)丹尼森的觀點(diǎn)，全要素生產(chǎn)率主要通過(guò)三種途徑得以提高：一是資源配置的優(yōu)化；二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成；三是知識(shí)進(jìn)展的出現(xiàn)。在這三方面出口都起到了十分重要的作用。第一，出口可以?xún)?yōu)化一國(guó)的資源配置。通過(guò)參與國(guó)際貿(mào)易融入世界經(jīng)濟(jì)體系，一國(guó)可以按照比較優(yōu)勢(shì)原則更多地生產(chǎn)而后出口那些本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些本國(guó)具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品。這種資源配置可使一國(guó)的生產(chǎn)效率得到充分提高，達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第二，出口能夠促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅"R克魯格曼認(rèn)為在國(guó)家間越來(lái)越相似，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越不完全的今夫，規(guī)模經(jīng)濟(jì)己經(jīng)取代要素察賦差異而成為推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的主要原因，許多產(chǎn)業(yè)只有達(dá)到一定的規(guī)模才能降低成本，這一規(guī)模僅僅靠狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)往往無(wú)法實(shí)現(xiàn)。而如果一國(guó)大力促進(jìn)產(chǎn)品出口，拓展國(guó)際市場(chǎng)就可為國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成創(chuàng)造條件。第三，出口可以加快本國(guó)的知識(shí)進(jìn)展。羅默的新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，通過(guò)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)知識(shí)與專(zhuān)業(yè)化人力資本的迅速積累；通過(guò)出口參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)可以迫使企業(yè)加大研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)的投入，增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力，從而使一國(guó)的經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)。

3.2.6 WTO對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

3.2.6.1加入VI/To對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

(一)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的有利影響 “入世”將對(duì)我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)提供更廣闊和更規(guī)范的市場(chǎng)。我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上。它們主要是服裝業(yè)、文體用品業(yè)、皮革業(yè)、食品加工和制造業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、金屬制品業(yè)、橡膠制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)及塑料制品業(yè)等行業(yè)。1996年，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)工業(yè)價(jià)值增值中的比例僅為2775%左右。我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：其一，在1998年世界企業(yè)500強(qiáng)中，中國(guó)企業(yè)共有5家入選，除中石化屬于工業(yè)企業(yè)之外，其余4家，2家是銀行、2家是貿(mào)易公司。其二，在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)最大的50家跨國(guó)公司中，1995年我國(guó)有7家企業(yè)入選，但均是從事廣泛多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)集團(tuán)。其中，除首鋼集團(tuán)屬于工業(yè)范圍外，其他6家均是從事貿(mào)易、建筑或運(yùn)輸活動(dòng)的集團(tuán)。其三，據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議估計(jì)，1997年我國(guó)外向型投資累計(jì)量為20416億美元，占世界總外向型直接投資累計(jì)量的058%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于我國(guó)gdp占世界總gdp中的比重(1997年為293%)從外向型直接投資量占國(guó)內(nèi)固定資本總投資的比例看，我國(guó)1996年的水平為09%,同年發(fā)達(dá)國(guó)家為55%,發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)為33%0不論從哪個(gè)角度來(lái)判斷，我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都很弱。到1997年底，我國(guó)從事跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)累計(jì)共有5356家，占工業(yè)企業(yè)總數(shù)的007%0“入世”后，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)將會(huì)獲得更多的外部市場(chǎng)。(二)對(duì)劣勢(shì)行業(yè)的不利影響

我國(guó)的比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)主要有：普通機(jī)械制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延業(yè)、化學(xué)業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電子業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、有色金屬壓延及冶煉業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)和煤氣的生產(chǎn)及供應(yīng)業(yè)、黑色金屬采選業(yè)、儀器儀表業(yè)及化纖業(yè)。我國(guó)四個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)中的三個(gè)屬于

比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)。這些產(chǎn)業(yè)屬于資本、技術(shù)及資本技術(shù)雙密集型行業(yè)。它們既是我國(guó)目前的工業(yè)生產(chǎn)能力優(yōu)勢(shì)之所在，又是我國(guó)竭力扶持的進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)，加支柱產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等。但是，這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上并不具有比較優(yōu)勢(shì)，是我國(guó)加入世界貿(mào)易組織后首當(dāng)其沖遭受沖擊的行業(yè)。1996年，11個(gè)比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)占了我國(guó)工業(yè)價(jià)值增值的36.21%．另外，我國(guó)的內(nèi)貿(mào)產(chǎn)業(yè)也會(huì)受到進(jìn)口產(chǎn)品的影響。1996年這些產(chǎn)業(yè)占了我國(guó)工業(yè)價(jià)值增值的36.04%加入世界貿(mào)易組織將會(huì)對(duì)我國(guó)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利影響： 第一，支柱產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)模式在入世后可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)一一有可能會(huì)從依靠三資企業(yè)的模式退化到依靠產(chǎn)品進(jìn)口的模式。第二，“入世”還可能限制、甚或阻礙我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我們必須在“入世”的同時(shí)，一攬子簽署信息技術(shù)協(xié)議，這樣就剝奪了我國(guó)利用幼稚工業(yè)保護(hù)條款，培育it產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)。第三，“入世”還會(huì)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制形成沖擊。在我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)能力優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)目前還處于分離狀態(tài)的情勢(shì)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在支持機(jī)制在于：比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)通過(guò)出口賺匯支持著比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)、尤其是支柱產(chǎn)業(yè)上的進(jìn)口替代；同時(shí)，生產(chǎn)能力優(yōu)勢(shì)工業(yè)的發(fā)展及對(duì)劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)保護(hù)也培育著我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?！叭胧馈敝螅绻幚聿划?dāng)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的內(nèi)在支持機(jī)制將會(huì)受到很大沖擊：首先，我國(guó)的比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)可能會(huì)逐漸為外國(guó)的進(jìn)口品所代替，喪失未來(lái)的發(fā)展空間。這些產(chǎn)業(yè)是我國(guó)多年來(lái)辛苦培育的支柱產(chǎn)業(yè)，均屬于資本、技術(shù)或資本技術(shù)雙密集型產(chǎn)業(yè)范圍。它們也是我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)孕育的根基。其次，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)雖然能夠從擴(kuò)大的外部市場(chǎng)中賺取更多的外匯收入，但這種外匯將無(wú)用武之地。因?yàn)?，作為我?guó)進(jìn)口替代的比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)將萎縮?！詈螅覈?guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源將主要依賴(lài)于目前現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。而這些產(chǎn)業(yè)均屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，且品牌和世界市場(chǎng)上的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)均控制在發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司手中。從這種產(chǎn)業(yè)中，能夠?yàn)槲覈?guó)企業(yè)積累起來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)非常有限。

3.2.6.2我們的產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策

(一)必須調(diào)整我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

過(guò)去，我們是在相對(duì)封閉的情況下確立產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的。加入世界貿(mào)易組織之后，前提條件變了，因此，我們需要調(diào)整戰(zhàn)略?？傮w上，“哪些產(chǎn)業(yè)必須發(fā)展、也能夠發(fā)展、以及怎么發(fā)展？”等等問(wèn)題都值得深入研究：(1)為該產(chǎn)業(yè)在全球范圍定位，選擇和明確我們要進(jìn)入的領(lǐng)域；(2)明確該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的型式—是依附型，還是自立型？(3)明了合作與扶植重點(diǎn)、難點(diǎn)；(4)確立一些重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行扶持。(二)明確兩個(gè)方面的對(duì)策

首先，弱勢(shì)情況下的防御措施，以盡可能做到趨利避害：

(1)推動(dòng)各部門(mén)深入研究加入wto對(duì)本行業(yè)的影響及應(yīng)采取的戰(zhàn)略和對(duì)策，積極應(yīng)戰(zhàn)，盡快調(diào)整。

(2)加強(qiáng)對(duì)wto規(guī)則的研究，利用這些規(guī)則維護(hù)我國(guó)利益。

(3)從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值增值鏈的更深層次培育和支持國(guó)內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(4)加強(qiáng)“在比較充分開(kāi)放前提下，如何培育國(guó)內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)”問(wèn)題的研究。這是我國(guó)在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。加入wto決不意味著政府扶持我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)作用的減弱，變化的只是形式和方式而己。例如，研究各種不違反wto原則的保護(hù)措施、反傾銷(xiāo)的對(duì)策、各產(chǎn)業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；加強(qiáng)立法，以法律為武器維護(hù)國(guó)家利益。其次，積極進(jìn)取的措施一一提高我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。充分利用入世對(duì)我國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)所可能造成的巨大壓力，大刀闊斧地推進(jìn)國(guó)內(nèi)改革，最大可能地激發(fā)更多企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的自我調(diào)整和反應(yīng)，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。

在開(kāi)放條件下，我國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展所具有的有利條件來(lái)自三個(gè)方面：(1)廉價(jià)豐富的勞動(dòng)

力；(2)巨大的市場(chǎng)—與此相關(guān)的是建立自己的售后服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)及實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；(3)經(jīng)濟(jì)大國(guó)政府的組織作用。但由于種種原因，這些有利條件遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有充分利用起來(lái)。因此，加快改革是我們的當(dāng)務(wù)之急。

第一，破除地方或部門(mén)割據(jù)，盡快促使全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成。我國(guó)的比較劣勢(shì)行業(yè)，基本上都是技術(shù)或資本密集型的行業(yè)。在這些產(chǎn)業(yè)中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)起著非常重要的作用。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)、企業(yè)規(guī)模小等一直是我國(guó)這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展中面臨的主要問(wèn)題，也是這些產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的重要原因。石化業(yè)實(shí)行上中下游一體化的經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮了規(guī)模優(yōu)勢(shì)，效益顯著提高。第二，要為有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)提供進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的通行證，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的授予工作應(yīng)該加快進(jìn)行。

第三，國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部改制、轉(zhuǎn)制工作也要有緊迫感。對(duì)待不同的產(chǎn)業(yè)我們也要實(shí)行不同應(yīng)對(duì)措施：

(1)對(duì)于優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)：因?yàn)槲覈?guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，其優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力成本上，勞動(dòng)力成本只是一種產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，而非企業(yè)優(yōu)勢(shì)或企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，我國(guó)勞動(dòng)力密集型行業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要凝結(jié)成為企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力還有這樣幾個(gè)中介，其一要打出品牌、提高產(chǎn)品質(zhì)量和增加品種，其二要建立國(guó)際營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。

(2)對(duì)于劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，具體可分為這樣幾個(gè)類(lèi)型：第一，對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)行“綠洲”戰(zhàn)略。由國(guó)家投資立項(xiàng)，聯(lián)合國(guó)內(nèi)大型企業(yè)(軍用和民用兼顧的企業(yè)，而非專(zhuān)門(mén)的軍工企業(yè))來(lái)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，通過(guò)這種形式，逐漸在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，通過(guò)這些技術(shù)的應(yīng)用來(lái)在這些產(chǎn)業(yè)中爭(zhēng)得一席之地?；蛘咂髽I(yè)聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)，特別是在目前壓力的情況下，不僅要競(jìng)爭(zhēng)，更要強(qiáng)調(diào)合作。第二，對(duì)現(xiàn)有的支柱產(chǎn)業(yè)，盡可能在整個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值增值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)上培育出一些代表性的大企業(yè)集團(tuán)。第三，對(duì)其他的劣勢(shì)行業(yè)，采取合資戰(zhàn)略進(jìn)入跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中去。

總之，開(kāi)放條件下，我國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將有機(jī)地與世界市場(chǎng)融為一體。在這種條件下，我國(guó)企業(yè)發(fā)展的首要選擇是選準(zhǔn)附著點(diǎn)，善待我們的市場(chǎng)，因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的熟悉。國(guó)內(nèi)成功企業(yè)，如海爾集團(tuán)、時(shí)風(fēng)集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)表明：我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉在于它們對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的“親近，吸對(duì)滿足這種市場(chǎng)的投入要素和協(xié)作廠家的熟悉。它們誕生在這個(gè)環(huán)境、了解這個(gè)環(huán)境的獨(dú)特性及滿足這種獨(dú)特性的最合適方法。它們的生存和發(fā)展與這個(gè)環(huán)境休戚相關(guān)。在這種環(huán)境中生存的企業(yè)，會(huì)逐漸地積累起自己獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。生存得越長(zhǎng)，積累得越多。相應(yīng)地，來(lái)源于這種環(huán)境的獨(dú)特技術(shù)及技術(shù)演進(jìn)軌跡、獨(dú)特經(jīng)營(yíng)管理方法也會(huì)成一長(zhǎng)起來(lái)。這樣，與這些因素相聯(lián)系的、我們的品牌和企業(yè)才會(huì)站立起來(lái)。在以前的封閉條件下，對(duì)劣勢(shì)行業(yè)可以通過(guò)關(guān)稅和非關(guān)稅保護(hù)為企業(yè)提供有保障的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。加入世貿(mào)組織后，我們應(yīng)采取一種針對(duì)企業(yè)的扶持，一方面對(duì)大企業(yè)集團(tuán)鼓勵(lì)走韓國(guó)式的企業(yè)集團(tuán)道路。另一方面對(duì)中小型企業(yè)則可以走香港和臺(tái)灣的企業(yè)發(fā)展之路。

3.2.6.3具體的對(duì)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響分析

加入WTO最大的產(chǎn)業(yè)影響就是改變了原有的競(jìng)爭(zhēng)方式和競(jìng)爭(zhēng)手段，各個(gè)行業(yè)都將在世界范圍內(nèi)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。具體到不同的行業(yè)，影響程度各不相同。一般來(lái)說(shuō)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)受沖擊小一些，資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)受沖擊大一些：開(kāi)放較早的產(chǎn)業(yè)受沖擊小一些，開(kāi)放較遲或尚未開(kāi)放的產(chǎn)業(yè)受沖擊大一些；非國(guó)有企業(yè)受沖擊小一些，國(guó)有大中型企業(yè)受沖擊大一些；關(guān)稅和非關(guān)稅保護(hù)比較低的產(chǎn)品受沖擊小一些，反之則大一些。下面主要對(duì)幾個(gè)典型行業(yè)進(jìn)行分析。

一、紡織服裝工業(yè)

我國(guó)紡織工業(yè)是一個(gè)對(duì)外依存度較大的行業(yè)，不僅是紡織品出口大國(guó)，也是紡織品進(jìn)口大國(guó)。據(jù)測(cè)算，我國(guó)紡織品與服裝的出口額約占出口總額的20％以上，位居我國(guó)各行業(yè)出口創(chuàng)匯

之首。自1994年以來(lái)連續(xù)六年保持世界第一服裝生產(chǎn)大國(guó)和出口大國(guó)的地位，服裝出口總額約占全球服裝出口貿(mào)易總額的1/601997年我國(guó)的紡織品進(jìn)口額為1227億美元，其中面料占60億美元。

加入WTO后，紡織服裝業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)進(jìn)一步得到發(fā)揮。首先，我國(guó)作為全球最大的發(fā)展中紡織品出口方，無(wú)疑將是紡織品貿(mào)易自由化最大的受益者。由于我國(guó)具有勞動(dòng)力便宜的優(yōu)勢(shì)，配額數(shù)量增長(zhǎng)和配額制的最終取消，以及多邊永久最惠國(guó)待遇的取得，特別是受多種紡織纖維品協(xié)定保護(hù)，受到某些國(guó)家所采取的歧視性政策將大大減少，將有利于我國(guó)通過(guò)正常渠道，將促進(jìn)紡織品的出口。其次，紡織品貿(mào)易由雙邊框架轉(zhuǎn)向了多邊體系，有利于改善紡織品服裝出口的市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)也可以利用世貿(mào)組織解決與有關(guān)國(guó)家的紡織品貿(mào)易爭(zhēng)端。更重要的是在北美、歐盟的區(qū)域保護(hù)主義面前，可以充分利用世界貿(mào)易 組織成員國(guó)身份，爭(zhēng)取我國(guó)的正當(dāng)利益。第三，現(xiàn)行紡織原料的進(jìn)口綜合稅率平均在30％左右，這在一定程度上制約了我國(guó)紡織制成品出口的競(jìng)爭(zhēng)力。加入WTO后，紡織原料如睛綸和滌綸的進(jìn)口稅也將下降，這將降低紡織品的生產(chǎn)成本，進(jìn)而提高我紡織品和服裝的競(jìng)爭(zhēng)力。第四，目前一些受配額保護(hù)的發(fā)達(dá)國(guó)家正加緊進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，改造傳統(tǒng)紡織產(chǎn)業(yè)，而一些新興發(fā)展中國(guó)家在傳統(tǒng)紡織品領(lǐng)域的勞動(dòng)成本競(jìng)爭(zhēng)力正逐漸趕超我國(guó)，因此我國(guó)傳統(tǒng)的成本優(yōu)勢(shì)及低價(jià)策略正處于一個(gè)優(yōu)勢(shì)衰減的過(guò)程，加入WTO后由于外部潛在的巨大壓力將迫使整個(gè)行業(yè)進(jìn)行調(diào)整、升級(jí)。從進(jìn)口方面來(lái)看，隨著關(guān)稅的進(jìn)一步下調(diào)，我國(guó)紡織產(chǎn)業(yè)中目前較為落后的行業(yè)，如紡織的上游化纖材料工業(yè)、面料工業(yè)、印染業(yè)、紡織機(jī)械業(yè)面臨較大的沖擊，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家已被改造為技術(shù)含量較高的新型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)產(chǎn)品與之的差距主要體現(xiàn)技術(shù)含量；在價(jià)格方面，紡織工業(yè)的上游產(chǎn)品將可能面臨國(guó)外產(chǎn)品巨大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

二、家電行業(yè)

我國(guó)家電工業(yè)經(jīng)過(guò)20多年的快速發(fā)展，大大縮短了與國(guó)際先進(jìn)水平的差距，目前已成為僅次于美國(guó)、日本第三大家電生產(chǎn)大國(guó)，其中電冰箱、洗衣機(jī)、電風(fēng)扇等產(chǎn)品產(chǎn)量居世界首位。加入WTO對(duì)家電工業(yè)具有正面影響。由于關(guān)稅大幅降低，對(duì)家電出口有利，為我國(guó)家電企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)提供了廣闊天地。由于國(guó)外絕大多數(shù)家電知名企業(yè)均在我國(guó)合資設(shè)廠，我國(guó)的高關(guān)稅實(shí)際上并未對(duì)其起多少作用。相反，對(duì)等的高關(guān)稅，大大抬高了我國(guó)家電出口的門(mén)檻。像巴西、印度等都是潛力極大的市場(chǎng)，在未加入WTO之前，關(guān)稅都在50％以上，加上其它非貿(mào)易壁壘，實(shí)際關(guān)稅可以達(dá)到100，加入WTO后關(guān)稅及貿(mào)易壁壘都會(huì)大幅下降，歐美市場(chǎng)的關(guān)稅也會(huì)有所下降。從進(jìn)口角度講，加入WTO后，關(guān)稅降低后，主要部件

及設(shè)備的進(jìn)口成本降低，使生產(chǎn)成本下降，產(chǎn)品外銷(xiāo)競(jìng)爭(zhēng)力也增強(qiáng)。據(jù)測(cè)算，全國(guó)家電行業(yè)估計(jì)產(chǎn)品成本平均下降2Yo。

加入WTO后，隨著進(jìn)口家電產(chǎn)品關(guān)稅的降低，會(huì)加劇國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，給國(guó)內(nèi)家電企業(yè)造成更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是目前家電產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅的下調(diào)空間已較為有限，因此，對(duì)國(guó)內(nèi)家電市場(chǎng)造成的沖擊有限。家電行業(yè)面臨主要的挑戰(zhàn)是，國(guó)外廠商在以?xún)?yōu)質(zhì)產(chǎn)品直接涌入我國(guó)市場(chǎng)的同時(shí)，還會(huì)封鎖先進(jìn)技術(shù)。雖然國(guó)外品牌在技術(shù)和品質(zhì)上是先進(jìn)的，加入WTO后，營(yíng)銷(xiāo)方面的問(wèn)題短期內(nèi)不會(huì)有所改觀。而在國(guó)外市場(chǎng)，我國(guó)家電和國(guó)外品牌的定位不同，也不會(huì)造成什么影響。

三、汽車(chē)工業(yè)

從外貿(mào)、技術(shù)、價(jià)格多種角度來(lái)看，我國(guó)汽車(chē)工業(yè)尤其是轎車(chē)行業(yè)存在著許多不利因素，面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。一是世界汽車(chē)工業(yè)大規(guī)模重組，形成了新的競(jìng)爭(zhēng)格局。我國(guó)汽車(chē)工業(yè)散、亂、差的問(wèn)題長(zhǎng)期沒(méi)有得到根本解決，集中度不高。如美國(guó)通用公司連續(xù)三年位居世界500強(qiáng)之首。我國(guó)汽車(chē)總產(chǎn)量180萬(wàn)輛左右，但被承認(rèn)的汽車(chē)廠家就有100多家，其中，卡車(chē)85家，客車(chē)94家，轎車(chē)14家：配套的零部件企業(yè)就更多，全國(guó)汽配目錄內(nèi)的廠商就多達(dá)1700家，產(chǎn)品質(zhì)量低下，技術(shù)落后。在發(fā)達(dá)國(guó)家里，年產(chǎn)幾千萬(wàn)輛的汽車(chē)就集中在幾大家中生產(chǎn)，如

第二篇：2013上海市公務(wù)員考試大綱

2013上海市公務(wù)員考試大綱

2013年上海市公務(wù)員考試歷年真題（行測(cè)、申論）完整版及職位表下載等最新資料詳情點(diǎn)擊：http://v.htexam.com/shanghai/gwy/預(yù)祝大家考出好成績(jī)。

為便于報(bào)考者充分了解2013上海市考試錄用公務(wù)員公共科目筆試，制定本大綱。

2013上海市考試錄用公務(wù)員專(zhuān)業(yè)科目考試大綱

為便于報(bào)考者充分了解2013上海市考試錄用公務(wù)員專(zhuān)業(yè)科目筆試，制定本大綱。

一、考試科目和結(jié)構(gòu)

2013上海市考試錄用公務(wù)員的專(zhuān)業(yè)科目筆試分為《政法》、《綜合管理》、《經(jīng)濟(jì)管理》、《財(cái)務(wù)管理》、《信息管理》、《城市建設(shè)管理》和《農(nóng)村建設(shè)管理》，全部采取閉卷考試方式。

專(zhuān)業(yè)科目均為客觀性試題，試題題型為單項(xiàng)選擇題和多項(xiàng)選擇題，考試時(shí)限為60分鐘，滿分50分。

專(zhuān)業(yè)科目考試不指定考試用書(shū)。報(bào)考者可根據(jù)自己報(bào)考的專(zhuān)業(yè)科目，選擇相應(yīng)的考試內(nèi)容進(jìn)行考前準(zhǔn)備。

二、作答要求

報(bào)考者務(wù)必?cái)y帶的考試文具包括黑色字跡的鋼筆或簽字筆、2B鉛筆和橡皮。

報(bào)考者必須用黑色字跡的鋼筆或簽字筆在答題卡指定位置上填寫(xiě)本人姓名和準(zhǔn)考證號(hào)，用2B鉛筆在指定位置上填涂準(zhǔn)考證號(hào)、科目代碼，然后用2B鉛筆在答題卡指定位置上作答。作答在試題本上或其他位置的一律無(wú)效。

三、專(zhuān)業(yè)科目考試內(nèi)容

《政法》

第一部分 法律的一般原理

第二部分 憲法

第三部分 行政法

第四部分 刑法

第五部分 民法

第六部分 合同法

第七部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

第八部分 經(jīng)濟(jì)法

第十部分 訴訟法

《綜合管理》

第一部分 公共行政

第二部分 行政法學(xué)

第三部分 綜合管理實(shí)務(wù)

《經(jīng)濟(jì)管理》

第一部分 資源配置與管理

第二部分 產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)政策

第三部分 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與轉(zhuǎn)型

第四部分 城市經(jīng)濟(jì)管理

第五部分 宏觀調(diào)控

《財(cái)務(wù)管理》

第一部分 行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理

第三部分 審計(jì)

第四部分 統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)

《信息管理》

第一部分 計(jì)算機(jī)的基本組成第二部分 計(jì)算機(jī)的網(wǎng)絡(luò)

第三部分 辦公自動(dòng)化

第四部分 數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)站的建設(shè)和管理

第五部分 信息法規(guī)與信息安全

第六部分 信息化規(guī)劃與管理

《城市建設(shè)管理》

第一部分 城市建設(shè)經(jīng)濟(jì)管理

第二部分 城市建設(shè)管理法規(guī)

第三部分 城市建設(shè)管理相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)

《農(nóng)村建設(shè)管理》

第一部分 農(nóng)村建設(shè)管理政策法規(guī)

第二部分 農(nóng)村建設(shè)管理相關(guān)理論

第三部分 農(nóng)村實(shí)務(wù)和綜合管理

2013年上海市公務(wù)員考試公共科目考試大綱

一、考試科目和結(jié)構(gòu)

2013上海市考試錄用公務(wù)員的公共科目筆試分為《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》和《申論》，全部采取閉卷考試方式。

（一）《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》

《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》為客觀性試題，考試時(shí)限120分鐘，滿分100分。

（二）《申論》

《申論》為主觀性試題，考試時(shí)限150分鐘，滿分100分。

二、作答要求

（一）《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》

報(bào)考者務(wù)必?cái)y帶的考試文具包括黑色字跡的鋼筆或簽字筆、2B鉛筆和橡皮。

報(bào)考者必須用黑色字跡的鋼筆或簽字筆在答題卡指定位置上填寫(xiě)本人姓名和準(zhǔn)考證號(hào)，用2B鉛筆在指定位置上填涂準(zhǔn)考證號(hào)、科目代碼，然后用2B鉛筆在答題卡指定位置上作答。作答在試題本上或其他位置的一律無(wú)效。

（二）《申論》

報(bào)考者務(wù)必?cái)y帶的考試文具包括黑色字跡的鋼筆或簽字筆、2B鉛筆和橡皮。

報(bào)考者必須用黑色字跡的鋼筆或簽字筆在答題卡指定位置上填寫(xiě)本人姓名和準(zhǔn)考證號(hào)，用2B鉛筆在指定位置上填涂準(zhǔn)考證號(hào)、科目代碼，然后用黑色字跡的鋼筆或簽字筆在答題卡指定位置上作答。在非指定位置作答或用鉛筆作答的一律無(wú)效。

三、《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》介紹

（一）測(cè)試內(nèi)容

《行政職業(yè)能力測(cè)驗(yàn)》主要測(cè)查從事公務(wù)員職業(yè)必須具備的基本素質(zhì)和潛在能力，通過(guò)測(cè)試選拔出能夠勝任公共管理工作的優(yōu)秀人才。測(cè)試內(nèi)容包括言語(yǔ)理解與表達(dá)能力、判斷推理能力、數(shù)理能力、常識(shí)應(yīng)用能力和綜合分析能力。

言語(yǔ)理解與表達(dá)能力主要測(cè)查報(bào)考者運(yùn)用語(yǔ)言文字進(jìn)行交流和思考的能力，準(zhǔn)確迅速地理解文字材料內(nèi)涵的能力，重點(diǎn)考察理解和使用詞語(yǔ)的能力，理解把握語(yǔ)句各類(lèi)表達(dá)方式的能力，以及閱讀分析文字材料的能力。

判斷推理能力主要測(cè)查報(bào)考者對(duì)各種事物關(guān)系的分析推理能力，重點(diǎn)考察運(yùn)用科學(xué)原理、概念和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析判斷的能力，對(duì)形象和空間關(guān)系準(zhǔn)確識(shí)別、把握和思維的能力，以及判斷、推理、演繹、歸納和批判分析等邏輯思維能力。

數(shù)理能力主要測(cè)查報(bào)考者理解、把握事物間量化關(guān)系和解決數(shù)量關(guān)系問(wèn)題的能力，包括對(duì)數(shù)據(jù)的分析、運(yùn)算、推理能力。

常識(shí)應(yīng)用能力主要測(cè)查報(bào)考者對(duì)政治、法律、管理、經(jīng)濟(jì)、科技、公文、黨史、國(guó)情、人文、生活常識(shí)等知識(shí)的掌握和運(yùn)用能力。

綜合分析能力主要測(cè)查報(bào)考者綜合運(yùn)用政治、法律、管理、經(jīng)濟(jì)、科技、公文、黨史、國(guó)情、人文等知識(shí)進(jìn)行分析判斷的能力。

（二）題型介紹

第一部分 言語(yǔ)理解與表達(dá)能力

本部分均為單項(xiàng)選擇題，每小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題意，不選、多選或錯(cuò)選，均不得分。

第一種題型：選詞填空。給出一個(gè)句子或一段話，要求報(bào)考者從所給的詞語(yǔ)中選出能夠使句子的意思表達(dá)得最準(zhǔn)確的詞語(yǔ)。

例題：對(duì)一篇規(guī)范的論文，因版面限制而去砍綜述、刪注釋?zhuān)瑢?shí)在是_________的不智之舉。

填入劃?rùn)M線部分最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)是_________。

A、削足適履 B、揚(yáng)湯止沸

C、矯枉過(guò)正 D、舍本逐末

解答：此題正確答案為A。

第二種題型：語(yǔ)句表達(dá)。給出幾個(gè)句子，要求報(bào)考者找出最符合題意的語(yǔ)句。例題：下列給出的幾句話中，沒(méi)有語(yǔ)病的一句是_________。

A、閱讀理解正確與否，是衡量閱讀能力好壞的重要標(biāo)志

B、閱讀與理解，是衡量閱讀能力的重要標(biāo)志

C、閱讀是否理解是衡量閱讀能力的主要標(biāo)志

D、閱讀能力好壞的標(biāo)志是理解

解答：此題正確答案為A。

第三種題型：閱讀理解。給出一個(gè)語(yǔ)段或一篇短文，要求報(bào)考者通過(guò)仔細(xì)閱讀分析，找出與題意最相符合的選項(xiàng)。

例題：在古典傳統(tǒng)里，和諧的反面是千篇一律?！熬雍投煌?，小人同而不和”，所以和諧的一個(gè)條件是對(duì)于多樣性的認(rèn)同。中國(guó)人甚至在孔子之前就有了對(duì)于和諧的經(jīng)典認(rèn)識(shí)與體現(xiàn)。中國(guó)古代的音樂(lè)藝術(shù)很發(fā)達(dá)，特別是一些中國(guó)樂(lè)器，像鐘、磬、瑟等各種完全不同的樂(lè)器按照一定的韻律奏出動(dòng)聽(tīng)的音樂(lè)，但如果只有一種樂(lè)器就會(huì)非常單調(diào)。

對(duì)這段文字概括最準(zhǔn)確的是_________。

A、和諧觀念源于中國(guó)古代音樂(lè)

B、差異是和諧的一個(gè)必要條件

C、中國(guó)人很早就產(chǎn)生了和諧觀念

D、音樂(lè)是對(duì)和諧的經(jīng)典認(rèn)識(shí)與體現(xiàn)

解答：此題正確答案為B。

第二部分 判斷推理能力

本部分均為單項(xiàng)選擇題，每小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題意，不選、多選或錯(cuò)選，均不得分。

第一種題型：科學(xué)推理。要求報(bào)考者綜合運(yùn)用自然科學(xué)原理進(jìn)行分析判斷，得出最符合題意的答案。

例題：自行車(chē)是靠車(chē)輪與地面的摩擦力而行駛的，兩個(gè)車(chē)輪與地面摩擦力的方向是_________。

A、前輪向后，后輪向前 B、前輪向前，后輪向后

C、前輪和后輪都向后 D、前輪和后輪都向前

解答：此題正確答案為A。

第二種題型：定義判斷。在每道題中，先給出一個(gè)概念的定義，然后再給出一組事物或行為的例子，命題假設(shè)給出的概念的定義是正確的、不容置疑的。要求報(bào)考者從中選出最符合或最不符合該定義的典型事物或行為。

例題：職業(yè)枯竭是指人們?cè)谧约洪L(zhǎng)期從事的工作重壓之下，產(chǎn)生身心能量被工作耗盡的感覺(jué)。

根據(jù)上述定義，下列屬于職業(yè)枯竭狀態(tài)的是_________。

A、老周不能勝任自己現(xiàn)有的工作，每天都會(huì)忙得焦頭爛額

B、剛參加工作的小李覺(jué)得這份工作太累，產(chǎn)生了跳槽的念頭

C、劉經(jīng)理每天工作繁忙，缺乏充足的休息，情緒也越來(lái)越糟糕

D、在從事過(guò)許多不同的職業(yè)之后，老王覺(jué)得所有工作都索然無(wú)味

解答：根據(jù)題干所給定義，正確答案為C。

第三種題型：圖形推理。每題給出一組圖形，要求報(bào)考者仔細(xì)觀察給出的圖形，根據(jù)題意找出其中規(guī)律，選出最符合變化規(guī)律的答案。

例題：

解答：每行前兩個(gè)圖形疊加后，不同的部分就是第三個(gè)圖形。正確答案是D。

第四種題型：分析推理。在每道題中給出一段陳述，假設(shè)這段陳述是正確的、不容置疑的。要求報(bào)考者根據(jù)這段陳述，選擇一個(gè)正確答案。

例題：科學(xué)家對(duì)76位心臟病患者進(jìn)行了研究，他們分別采用“一名志愿者帶一只狗前去探望病人”、“一名志愿者前去探望病人”以及“沒(méi)有志愿者”三種方法分別測(cè)試這些病人的反應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)第一種情況下病人的焦慮程度下降了24%，第二種情況下病人的焦慮程度只下降了10%，第三種情況下病人的焦慮程度仍保持原來(lái)水平。因此科學(xué)家認(rèn)為，狗能幫助心臟病人降低焦慮情緒。

下面_________項(xiàng)最能削弱科學(xué)家的論點(diǎn)。

A、帶狗和不帶狗探視的實(shí)驗(yàn)分別選在兩個(gè)不同的時(shí)間段

B、在帶狗的志愿者中，絕大多數(shù)喜歡并自己飼養(yǎng)寵物狗

C、在被探望的病人中，絕大多數(shù)喜歡并自己飼養(yǎng)寵物狗

D、志愿者帶去探望病人的大多數(shù)狗都是性情比較溫順的解答：觀察A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)，似乎都能削弱科學(xué)家的論點(diǎn)：狗能幫助心臟病人降低焦慮情緒。但選項(xiàng)C“在被探望的病人中，絕大多數(shù)喜歡并自己飼養(yǎng)寵物狗”直接說(shuō)明研究對(duì)象（心臟病人）的樣本太特殊（絕大多數(shù)被研究的心臟病人喜歡并自己飼養(yǎng)寵物狗），不具有代表性，因此C最能削弱科學(xué)家的論點(diǎn)。故C是正確答案。

第三部分 數(shù)理能力

本部分均為單項(xiàng)選擇題，每小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題意，不選、多選或錯(cuò)選，均不得分。

第一種題型：數(shù)學(xué)應(yīng)用。每道試題給出表述數(shù)字關(guān)系的一段材料，要求報(bào)考者通過(guò)分析、判斷、運(yùn)算，找出最符合題意的答案。

例題：某機(jī)關(guān)單位召開(kāi)一次會(huì)議預(yù)期12天，后因會(huì)期縮短4天，因此原預(yù)算費(fèi)用節(jié)約了一部分。其中生活費(fèi)一項(xiàng)節(jié)約了4,000元，比原計(jì)劃少用40%，生活費(fèi)預(yù)算占總預(yù)算的4/9，則總預(yù)算為_(kāi)________。

A、45,000元 B、35,000元

C、27,500元 D、22,500元

解答：此題正確答案為D。

第二種題型：資料分析。給出一段資料（文字、圖表或數(shù)據(jù)），要求報(bào)考者通過(guò)對(duì)資料所提供的信息進(jìn)行分析、比較、計(jì)算，找出最符合題意的答案。

例題：根據(jù)下圖提供的信息回答問(wèn)題。

某市2006年下半年投資情況圖

單位：億元

1、該市2006年下半年中，_________的外資實(shí)際出資額在當(dāng)月外資擬投資額中所占比重最高。

A、8月 B、9月

C、10月 D、11月

解答：此題正確答案為B。

2、下列說(shuō)法中正確的是_________。

Ⅰ.2006年第四季度外資實(shí)際出資額總計(jì)約達(dá)9億元

Ⅱ.該市擬投資總額在2006年9月份為下半年最低

Ⅲ.2006年下半年該市外資擬投資額達(dá)到擬投資總額40％以上

A、Ⅱ B、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ

解答：此題正確答案為D。

第四部分 常識(shí)應(yīng)用能力

本部分均為不定項(xiàng)選擇題，每小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1個(gè)選項(xiàng)符合題意。不選、多選、少選或錯(cuò)選，均不得分。

例題：關(guān)于政府職能的特征，下列論述正確的是_________。

A、政府職能的實(shí)施主體是政府機(jī)構(gòu)

B、政府職能的主要內(nèi)容是管理國(guó)家和社會(huì)公共事務(wù)

C、政府職能的實(shí)施手段主要是依法行政

D、政府職能是政府機(jī)構(gòu)設(shè)置的根本依據(jù)

解答：此題正確答案為A、B、C、D。

第五部分 綜合分析能力

本部分均為不定項(xiàng)選擇題，每小題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1個(gè)選項(xiàng)符合題意。不選、多選、少選或錯(cuò)選，均不得分。

例題：閱讀下面材料，回答1～2題。

黨的十七大報(bào)告指出：中國(guó)特色社會(huì)主義道路，就是在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，立足基本國(guó)情，以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，堅(jiān)持改革開(kāi)放，解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，鞏固和完善社會(huì)主義制度，建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)主義民主政治、社會(huì)主義先進(jìn)文化、社會(huì)主義和諧社會(huì)，建設(shè)富強(qiáng)、民主、文明、和諧的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家。中國(guó)特色社會(huì)主義道路之所以完全正確、之所以能夠引領(lǐng)中國(guó)發(fā)展進(jìn)步，關(guān)鍵在于我們既堅(jiān)持了科學(xué)社會(huì)主義的基本原則，又根據(jù)我國(guó)實(shí)際和時(shí)代特征賦予其鮮明的中國(guó)特色。在當(dāng)代中國(guó)，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義道路，就是真正堅(jiān)持社會(huì)主義。

1、中國(guó)特色社會(huì)主義道路的內(nèi)涵，體現(xiàn)了_________的原理。

A、生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系

B、生產(chǎn)關(guān)系決定生產(chǎn)力

C、上層建筑決定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

D、政治對(duì)社會(huì)發(fā)展起重大作用

解答：此題正確答案為A、D。

2、中國(guó)特色社會(huì)主義道路之所以能夠引導(dǎo)中國(guó)發(fā)展進(jìn)步，是因?yàn)樗黖_______。

A、尊重現(xiàn)實(shí)，一切從實(shí)際出發(fā)

B、把獨(dú)立自主與保持社會(huì)穩(wěn)定兩者結(jié)合起來(lái)

C、指導(dǎo)我們不斷解放思想，與時(shí)俱進(jìn)地去探索和實(shí)踐

D、標(biāo)志著我們已完成了對(duì)社會(huì)主義建設(shè)的理論創(chuàng)建

解答：此題正確答案為A、C。

四、《申論》介紹

《申論》是測(cè)查從事公務(wù)員職業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的基本能力的考試科目?！渡暾摗凡牧贤ǔＩ婕疤囟ㄉ鐣?huì)問(wèn)題或社會(huì)現(xiàn)象，主要測(cè)查報(bào)考者的閱讀理解能力、綜合分析能力、提出和解決問(wèn)題能力、文字表達(dá)能力。

試卷由考生須知、給定資料、答題要求三部分組成。

閱讀理解能力要求全面把握給定資料的內(nèi)容，準(zhǔn)確理解給定資料的含義，準(zhǔn)確把握事實(shí)所蘊(yùn)含的趨勢(shì)、矛盾和本質(zhì)問(wèn)題。

綜合分析能力要求對(duì)給定資料的全部或部分的內(nèi)容、趨勢(shì)或矛盾進(jìn)行歸納分析，多角度地思考資料內(nèi)容，作出較為全面系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。

提出和解決問(wèn)題能力要求借助自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)或生活體驗(yàn)，在對(duì)給定資料理解分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)和界定問(wèn)題，作出評(píng)估或權(quán)衡，提出解決問(wèn)題的方案或措施。

文字表達(dá)能力要求熟練使用指定的語(yǔ)種，運(yùn)用說(shuō)明、陳述、議論等方式，準(zhǔn)確規(guī)范、簡(jiǎn)明暢達(dá)地表述思想觀點(diǎn)。

第三篇：公務(wù)員專(zhuān)業(yè)考試大綱

根據(jù)《上海市國(guó)家公務(wù)員考試錄用實(shí)施意見(jiàn)》和《2004年上海市國(guó)家公務(wù)員（機(jī)關(guān)工作者）考試錄用工作實(shí)施方案》，為了便于考生參加公務(wù)員錄用專(zhuān)業(yè)考試的復(fù)習(xí)，我們組織有關(guān)專(zhuān)家編寫(xiě)了《2004年上海市國(guó)家公務(wù)員（機(jī)關(guān)工作者）錄用考試專(zhuān)業(yè)專(zhuān)業(yè)科目考試大綱》，經(jīng)上海市人事局公務(wù)員管理處審定通過(guò)。

本大綱依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和職位專(zhuān)業(yè)要求確定的專(zhuān)業(yè)考試科目、內(nèi)容和重點(diǎn)，主要測(cè)試擬進(jìn)入相關(guān)職位的報(bào)考人員應(yīng)具備的基本專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。專(zhuān)業(yè)科目考試分為政法、文秘、經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)等五大類(lèi)。

專(zhuān)業(yè)考試的考試時(shí)間為90分鐘，全部試題均為客觀性試題，題型為單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題。

專(zhuān)業(yè)考試不指定考試用書(shū)?？忌筛鶕?jù)自己報(bào)考職位規(guī)定的專(zhuān)業(yè)要求選擇相應(yīng)的考試大綱進(jìn)行考前準(zhǔn)備。

《政法》考試大綱

第一部分 法理學(xué)

一．法律的一般原理：法律的基本特征，法律的本質(zhì)，法律的作用、法律的要素、法律的歷史發(fā)展、法系、法治和法治國(guó)家。

二．法律的制定：法律制定的概念和原則、法律的淵源、法律的分類(lèi)、法律體系。

三．法律的實(shí)施和監(jiān)督：法律實(shí)施的概念、法律執(zhí)行、法律適用、法律的效力、法律關(guān)系、法律責(zé)任和制裁、法律解釋和法律推理、法律監(jiān)督。

第二部分 憲法

一．憲法概述：憲法的概念，憲法的歷史發(fā)展、憲法的分類(lèi)、憲法監(jiān)督保障制度。

二．中國(guó)的基本制度：國(guó)家的性質(zhì)，政權(quán)的組織形式，國(guó)家結(jié)構(gòu)形式、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度和文化制度。

三．中國(guó)公民的基本權(quán)利和義務(wù)

四．中國(guó)的國(guó)家機(jī)構(gòu)：國(guó)家機(jī)構(gòu)的概念和活動(dòng)原則、中央國(guó)家機(jī)構(gòu)。

第三部分 行政法

一．姓ǜ攀觶盒姓ǖ母拍睢⑿姓ǖ腦ㄔ礎(chǔ)⑿姓曬叵怠?br>二．行政主體：行政機(jī)關(guān)、公務(wù)員。

三．行政行為：行政行為的內(nèi)容和分類(lèi)、行政行為的效力。

四．行政復(fù)議：行政復(fù)議的概念和原則、行政復(fù)議的主體和管轄、行政復(fù)議的范圍。

五．行政處罰：行政處罰的概念和種類(lèi)、行政處罰的管轄和適用、行政處罰的程序。

第四部分 刑法

一．刑法概述：刑法的概念和淵源、刑法的基本原則、刑法的適用范圍。

二．犯罪和犯罪構(gòu)成：犯罪的定義與特征、犯罪構(gòu)成的要件。

三．正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)

四．犯罪的形態(tài)：犯罪預(yù)備、犯罪既遂、犯罪未遂、犯罪中止。

五．共同犯罪：共同犯罪的概念、共同犯罪人的種類(lèi)及其刑事責(zé)任。

六．刑罰：刑罰的概念、刑罰的種類(lèi)、量刑、刑罰的適用和執(zhí)行。

七．幾種重要的犯罪：危害公共安全罪、破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪、侵犯公民人身權(quán)利和民主權(quán)利罪、貪污賄賂罪瀆職罪。

第五部分 民法

一．民法概述：民法的調(diào)整對(duì)象、民法的基本原則、民事法律關(guān)系。

二．民事主體：公民、法人、民事權(quán)利能力和民事行為能力。

三．民事行為和代理：民事法律行為的有效條件、民事法律行為的分類(lèi)、無(wú)效民事行為與可撤消民事行為及其后果、代理的概念和種類(lèi)、代理人和委托人的權(quán)利和義務(wù)、無(wú)權(quán)代理及其法律后果。

四．民事權(quán)利：物權(quán)、所有權(quán)、相鄰權(quán)，債權(quán)、人身權(quán)。

五．民事責(zé)任：違約的民事責(zé)任、侵權(quán)的民事責(zé)任、民事責(zé)任的歸責(zé)原則。

六．民事訴訟時(shí)效

第六部分 公司法

一．公司法概述：公司的概念和類(lèi)型，公司法的適用范圍。

二．有限責(zé)任公司：有限責(zé)任公司的設(shè)立、章程和組織機(jī)構(gòu)。

三．股份有限公司：股份有限公司的設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、上市公司。

四、公司破產(chǎn)、解散和清算

第七部分 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法

一．知識(shí)產(chǎn)權(quán)法概述：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和法律特征、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用。

二．著作權(quán)法：著作權(quán)的概念、作品及其種類(lèi)、著作權(quán)的主體和歸屬、著作權(quán)的內(nèi)容、著作權(quán)的取得和限制、著作權(quán)的保護(hù)期限、侵犯著作權(quán)的行為及其法律責(zé)任。

三．專(zhuān)利法：專(zhuān)利權(quán)的概念、專(zhuān)利權(quán)的主體和客體、授予專(zhuān)利權(quán)的條件、專(zhuān)利權(quán)的期限、專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)、專(zhuān)利侵權(quán)行為及其法律責(zé)任。

四．商標(biāo)法：商標(biāo)的概念和種類(lèi)、商標(biāo)注冊(cè)、注冊(cè)商標(biāo)的期限、續(xù)展和終止、商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和使用許可、商標(biāo)使用的管理、商標(biāo)侵權(quán)行為及其法律責(zé)任。

第八部分 合同法

一．合同法概述：合同的概念、合同的種類(lèi)、合同法的基本原則。

二．合同的訂立：合同訂立的程序、合同的主要條款。

三．合同的效力：有效合同和無(wú)效合同、可變更和可撤消合同、效力待定的合同。

四．合同的履行：合同履行的原則和規(guī)則、合同履行的擔(dān)保。

五．合同的變更、轉(zhuǎn)讓和終止

六．合同責(zé)任：締約過(guò)失責(zé)任、違約責(zé)任。

第九部分 市場(chǎng)管理法

一．反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法：不正當(dāng)行為的特征、種類(lèi)和法律責(zé)任。

二．消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法：消費(fèi)者的權(quán)利和經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)，法律責(zé)任及爭(zhēng)議解決途徑。

三．產(chǎn)品質(zhì)量法：產(chǎn)品質(zhì)量的義務(wù)，產(chǎn)品質(zhì)量的法律責(zé)任及其解決途徑。

第十部分 勞動(dòng)法

一．勞動(dòng)法概述：勞動(dòng)法的概念和調(diào)整對(duì)象，勞動(dòng)法律關(guān)系。

二．勞動(dòng)合同：勞動(dòng)合同的主體、勞動(dòng)合同的訂立及主要條款、勞動(dòng)合同的無(wú)效、勞動(dòng)合同的變更和解除、集體勞動(dòng)合同。

三．勞動(dòng)爭(zhēng)議的處理：勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議的解決方式及原則。

第十一部分 婚姻法和繼承法

一．婚姻法：婚姻法的基本原則、結(jié)婚、家庭關(guān)系、離婚。

二．繼承法：繼承法的基本原則、法定繼承、遺囑繼承和遺贈(zèng)、遺產(chǎn)的處理。

第十二部分 訴訟法

一．訴訟法概述：民事訴訟法、刑事訴訟法和行政訴訟法的共同原則和特有原則。

二．訴訟主體：民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟的訴訟主體。

三．訴訟證據(jù)：證據(jù)的概念和種類(lèi)，民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟的舉證責(zé)任。

四．訴訟管轄：管轄的概念、民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟的管轄。

《文秘》考試大綱

第一部分秘書(shū)學(xué)

一．緒論：秘書(shū)的涵義和職業(yè)特征；秘書(shū)工作的內(nèi)容、要求、性質(zhì)、特點(diǎn)和作用；

二．秘書(shū)工作機(jī)構(gòu)的職能與工作要求：秘書(shū)工作機(jī)構(gòu)的地位、性質(zhì)、職能與工作要求；秘書(shū)部門(mén)和人員的管理。

三．秘書(shū)的素養(yǎng)：秘書(shū)的知識(shí)機(jī)構(gòu)和能力要求；秘書(shū)的理論修養(yǎng)、思想作風(fēng)和職業(yè)道德；秘書(shū)的心理、氣質(zhì)、性格和心理調(diào)適；秘書(shū)的培訓(xùn)、鑒定與考核。

四．秘書(shū)的社會(huì)活動(dòng)與人際關(guān)系：秘書(shū)的社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)地位；秘書(shū)的社會(huì)角色，角色活動(dòng)和角色意識(shí)；秘書(shū)人際關(guān)系的內(nèi)容、方式與處理準(zhǔn)則；秘書(shū)主要人際關(guān)系的處理要求。

第二部分秘書(shū)實(shí)務(wù)

一、緒論：秘書(shū)實(shí)務(wù)的對(duì)象、范圍、性質(zhì)和特點(diǎn)。

二．辦公室管理：辦公室管理的作用、內(nèi)容和要求；辦公室工作的基本原則和基本任務(wù)；辦公室工作計(jì)劃的具體內(nèi)容、制訂步驟和常用的工作計(jì)劃方式，工作計(jì)劃的總結(jié)內(nèi)容。

三．秘書(shū)的日常工作：通訊工作的類(lèi)型、應(yīng)對(duì)與處理；接待工作的類(lèi)型、方式、原則、要求、程序和內(nèi)容；秘書(shū)安排上司工作日程的原則、要求和訂約事宜；督查工作的作用、原則和程序；保密工作的內(nèi)容和要求；公章、介紹信的保管和使用；值班工作的任務(wù)、制度和要求。

四．信息與調(diào)查研究：信息工作的意義、作用、程序和方法；秘書(shū)收集信息的主要內(nèi)容和形式；調(diào)查研究的涵義、作用、內(nèi)容、類(lèi)型、方法、程序和步驟。

五．會(huì)議組織：會(huì)議的類(lèi)型、作用和會(huì)議的要素；會(huì)前、會(huì)間、會(huì)后的秘書(shū)工作；工作會(huì)議，代表會(huì)議，座談會(huì)和電視電話會(huì)議的組織。

六．信訪工作：信訪工作的要素、任務(wù)、作用、原則和要求；信訪工作的程序和方法。

七．溝通與協(xié)調(diào)：溝通的涵義、作用、類(lèi)型和方法；溝通的障礙和克服方法；協(xié)調(diào)的涵義、作用、特點(diǎn)和原則；協(xié)調(diào)的內(nèi)容、步驟、方式、方法和策略。

八．秘書(shū)常用禮節(jié)和秘書(shū)活動(dòng)的禮儀

第三部分秘書(shū)寫(xiě)作

一．秘書(shū)寫(xiě)作基礎(chǔ)：秘書(shū)寫(xiě)作的內(nèi)容、特點(diǎn)、原則、要求、過(guò)程和表現(xiàn)方法。

二．行政公文的寫(xiě)作：行政公文的涵義、特點(diǎn)、作用和分類(lèi)；行政公文的格式和語(yǔ)體特征；公文的行文關(guān)系、行文方式和行文規(guī)則；公文的語(yǔ)言要求；公文的語(yǔ)法、邏輯、修辭和標(biāo)點(diǎn)正確使用的要求；對(duì)使用不規(guī)范公文的審核、修正；行政公文的適用范圍、特點(diǎn)、寫(xiě)法和基本要求。各種文書(shū)稿本的涵義和作用。

三．事務(wù)文書(shū)的寫(xiě)作：計(jì)劃、總結(jié)、調(diào)查報(bào)告、規(guī)章制度、簡(jiǎn)報(bào)、講話稿的涵義、作用、種類(lèi)、特點(diǎn)、寫(xiě)法和基本要求。

第四部分文書(shū)工作與文書(shū)處理

一．文書(shū)工作概述：文書(shū)工作的范疇、特性和作用；文書(shū)工作的基本原則；文書(shū)工作的標(biāo)準(zhǔn)化與現(xiàn)代化。

二．文書(shū)處理：文書(shū)處理程序及其特性；公文的收文程序與發(fā)文辦理程序；各程序的涵義和作用；辦畢文書(shū)的處置。

三．文書(shū)立卷：文書(shū)立卷的涵義、意義、組織、原則；常用的組卷方式；文書(shū)立卷的步驟；文書(shū)的管理、歸檔和歸檔制度。

第五部分、公共行政管理

一．引論：管理的定義、實(shí)質(zhì)；公共行政管理的涵義、主體、客體。

二．政府職能：政府職能的涵義、發(fā)展變化、重要地位和類(lèi)型；政府職能的內(nèi)容；政府職能轉(zhuǎn)變的必然性和根本途徑。

三．行政領(lǐng)導(dǎo)：行政領(lǐng)導(dǎo)概述；行政領(lǐng)導(dǎo)者的職責(zé)、權(quán)力和權(quán)威；行政領(lǐng)導(dǎo)方式與行政領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)。

四．行政決策：行政決策的體制、類(lèi)型與程序；行政決策的原則與方法。

五．行政執(zhí)行：行政執(zhí)行的基本特點(diǎn)與原則；程序與過(guò)程；行政執(zhí)行中的障礙及解決對(duì)策。

六．行政信息：行政信息的涵義和基礎(chǔ)地位；行政信息的特點(diǎn)與管理；咨詢(xún)與信息的關(guān)系；現(xiàn)代信息咨詢(xún)活動(dòng)的特征。

七．行政監(jiān)督：行政監(jiān)督的作用和基本原則；行政系統(tǒng)的外部和內(nèi)部監(jiān)督體系；行政道德與行政監(jiān)督。

《經(jīng)濟(jì)管理》考試大綱

第一部分 產(chǎn)業(yè)組織

一．市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分類(lèi)和特征，競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的區(qū)別，行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類(lèi)，行業(yè)退出壁壘的概念和分類(lèi)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，交易費(fèi)用的概念，博弈論基本概念，納什均衡的含義。

二．市場(chǎng)行為：企業(yè)定價(jià)行為，企業(yè)促銷(xiāo)行為，企業(yè)兼并與收購(gòu)行為，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的形式和影響因素，企業(yè)多樣化經(jīng)營(yíng)行為，企業(yè)縱向一體化行為。

三．市場(chǎng)績(jī)效：市場(chǎng)績(jī)效目標(biāo)的多元化，市場(chǎng)績(jī)效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場(chǎng)失靈的原因，外部性的含義。

四．產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實(shí)施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。

第二部分 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一．產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與演進(jìn)：產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢(shì)。

二．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的實(shí)質(zhì)與方式，投入產(chǎn)出分析方法，中間需求與最終需求的概念，生產(chǎn)波及效果的分析。

三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策：主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則，支柱產(chǎn)業(yè)支持政策，衰退產(chǎn)業(yè)援助政策，幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)安全，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

第三部分 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式，制度變遷的概念，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的制度因素，工業(yè)化過(guò)程，可持續(xù)發(fā)展的概念。

二．經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在與外在因素：資本形成，人力資本形成，基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

三．經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略：發(fā)展中國(guó)家的財(cái)政政策、貨幣政策與稅收政策，進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向策略，通貨膨脹與金融危機(jī)，發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易戰(zhàn)略，關(guān)稅與貿(mào)易保護(hù)，匯率與外匯管理，外資利用與外國(guó)直接投資，國(guó)際發(fā)展援助，對(duì)外債務(wù)。

四．區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略：區(qū)域的概念、類(lèi)型和特征，區(qū)位選擇的影響因素，空間相互作用與空間擴(kuò)散，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展途徑，區(qū)域空間結(jié)構(gòu)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)區(qū)劃，區(qū)域分工，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域形象設(shè)計(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，經(jīng)濟(jì)全球化。

第四部分 城市經(jīng)濟(jì)與管理

一．城市化與城市體系；城市產(chǎn)生與發(fā)展的區(qū)域基礎(chǔ)，城市職能與規(guī)模，城市經(jīng)濟(jì)區(qū)的結(jié)構(gòu)與功能，城市化水平，城市化的發(fā)展階段與基本形式，世界城市化進(jìn)程，中國(guó)城市化道路，城鎮(zhèn)體系的形成、特征與類(lèi)型，中心城市的類(lèi)別和作用。

二．城市經(jīng)濟(jì)管理問(wèn)題；就業(yè)與失業(yè)，人口流動(dòng)與增長(zhǎng)，城市土地使用制度，地價(jià)評(píng)估，城市土地利用，住宅的流通與消費(fèi)，城市住房改革，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，城市交通，城市環(huán)境經(jīng)濟(jì)，城市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)。

三．城市財(cái)政與城市金融；城市財(cái)政的職能與作用，城市財(cái)政的收入與支出，城市財(cái)政管理體制改革，中央銀行的職能和作用，政策性銀行的運(yùn)作，商業(yè)銀行的地位和職能，城市其他金融機(jī)構(gòu)，證券市場(chǎng)的特征和基本功能，證券市場(chǎng)的監(jiān)管，城市金融市場(chǎng)的運(yùn)作，國(guó)際收支的概念，國(guó)際收支失衡的調(diào)節(jié)，國(guó)際金融市場(chǎng)及其分類(lèi)，區(qū)域性國(guó)際金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)和作用。

第五部分 管理學(xué)原理

一．管理組織設(shè)計(jì)：組織的概念和作用，組織設(shè)計(jì)的策略，組織結(jié)構(gòu)的基本類(lèi)型，組織中的群體與非正式群體，學(xué)習(xí)型組織，扁平化組織，管理幅度分析，職務(wù)設(shè)計(jì)，集權(quán)與分權(quán)，授權(quán)分析，組織變革，流程再造，現(xiàn)代企業(yè)制度與法人治理結(jié)構(gòu)。

二．計(jì)劃與決策方法：戰(zhàn)略計(jì)劃與戰(zhàn)術(shù)計(jì)劃，計(jì)劃流程，現(xiàn)代計(jì)劃方法，目標(biāo)管理，決策的定義與類(lèi)型，確定型與非確定型決策，個(gè)人決策與群體決策，決策樹(shù)分析。

三．領(lǐng)導(dǎo)與激勵(lì)原理：領(lǐng)導(dǎo)與管理的區(qū)別，領(lǐng)導(dǎo)職能與作用，領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)容，領(lǐng)導(dǎo)的方式與風(fēng)格，領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)，激勵(lì)內(nèi)容與激勵(lì)過(guò)程，激勵(lì)方式與激勵(lì)原則

四．管理控制：管理控制的內(nèi)容與模式，控制過(guò)程，控制手段與方法，預(yù)算控制，審計(jì)控制，危機(jī)管理。

《財(cái)務(wù)管理》考試大綱

第一部分行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理

一．行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理概論：行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理的特點(diǎn)、主要任務(wù)和基本原則；實(shí)施行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理的基本方法；確立行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理體制的原則。

二．行政事業(yè)單位預(yù)算管理：定員定額的概念、制定及管理；單位預(yù)算的編制、審批及執(zhí)行程序；財(cái)政撥款和事業(yè)收入的管理；行政事業(yè)單位支出及具體項(xiàng)目的管理。

三．國(guó)有資產(chǎn)和負(fù)債管理：國(guó)有資產(chǎn)的概念和分類(lèi)；事業(yè)基金、固定基金和專(zhuān)用基金的管理。行政事業(yè)單位負(fù)債的概念及管理要求；應(yīng)繳財(cái)政預(yù)算資金和應(yīng)繳財(cái)政專(zhuān)戶資金的管理。

四．財(cái)務(wù)清算和財(cái)務(wù)報(bào)告：財(cái)務(wù)清算的原因和分類(lèi)；清算財(cái)產(chǎn)的估價(jià)和變現(xiàn)；財(cái)務(wù)清償和剩余財(cái)產(chǎn)分配。行政單位財(cái)務(wù)報(bào)表的主要內(nèi)容及編制方法；事業(yè)單位財(cái)務(wù)報(bào)表的主要內(nèi)容及編制方法；財(cái)務(wù)決算的編制和審批。

五．財(cái)務(wù)分析：財(cái)務(wù)分析的作用、要求和形式；償債能力、資產(chǎn)管理能力及盈利能力分析；財(cái)務(wù)報(bào)表分析的應(yīng)用；杜邦分析體系；我國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

第二部分公司財(cái)務(wù)管理

一．財(cái)務(wù)估價(jià)：貨幣的時(shí)間價(jià)值及計(jì)算；債券的概念、價(jià)值及必要報(bào)酬率；股票的概念及價(jià)值計(jì)算；風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)酬；資本成本和資本結(jié)構(gòu)。

二．投資管理：投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)的基本方法；投資項(xiàng)目現(xiàn)金流量的估計(jì)；固定資產(chǎn)投資決策；投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置

三．流動(dòng)資產(chǎn)管理：現(xiàn)金管理的目標(biāo)及最佳現(xiàn)金持有量；應(yīng)收帳款及信用政策的制定；存貨經(jīng)濟(jì)訂貨量的基本模型及擴(kuò)展。

四．籌資管理：資金需求量的預(yù)測(cè)；籌資的渠道和方式；股票籌資與債券籌資的比較；短期負(fù)債籌資的主要形式；營(yíng)運(yùn)資金政策的選擇。

五．股利政策：利潤(rùn)的構(gòu)成與分配；股利分配政策的類(lèi)型；股票股利和股票分割的比較；目標(biāo)利潤(rùn)規(guī)劃。

第三部分審計(jì)

一．基本概念：審計(jì)的概念和種類(lèi)；審計(jì)的職能和目標(biāo)；審計(jì)的方法和程序；審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)與審計(jì)范圍；審計(jì)證據(jù)和審計(jì)工作底稿；審計(jì)職業(yè)規(guī)范和審計(jì)責(zé)任。

二．內(nèi)部控制及其測(cè)試與評(píng)價(jià)：內(nèi)部控制的目標(biāo)與要素；內(nèi)部控制測(cè)試；內(nèi)部控制評(píng)價(jià)；管理建議書(shū)。

三．企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)：企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)準(zhǔn)則；企業(yè)主要會(huì)計(jì)報(bào)表的審計(jì)；流動(dòng)資產(chǎn)審計(jì)；長(zhǎng)期投資審計(jì)；固定資產(chǎn)審計(jì)；無(wú)形和遞延資產(chǎn)審計(jì)；流動(dòng)負(fù)債與長(zhǎng)期負(fù)債審計(jì)；所有者權(quán)益審計(jì)；收入、費(fèi)用及利潤(rùn)審計(jì)。

四．審計(jì)報(bào)告：審計(jì)報(bào)告的基本類(lèi)型；審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)則；審計(jì)報(bào)告的編制；期后事項(xiàng)；特殊目的審計(jì)。

五．內(nèi)部審計(jì)：適當(dāng)?shù)膶徲?jì)程序；舞弊的發(fā)現(xiàn)；舞弊調(diào)查。

第四部分統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)

一．集中趨勢(shì)和離散趨勢(shì)：集中趨勢(shì)的測(cè)度；算術(shù)平均值、調(diào)和平均數(shù)、幾何平均數(shù)、中位數(shù)和眾數(shù)；級(jí)差、平均差、方差和標(biāo)準(zhǔn)差。

二．概率和概率分布：概率的基本概念及計(jì)算；離散型和連續(xù)型隨機(jī)變量及其概率分布；三種常用的離散型隨機(jī)變量的概率分布；正態(tài)分布。

三．相對(duì)指標(biāo)和指數(shù)：常用的相對(duì)指標(biāo)；指數(shù)的分類(lèi)和個(gè)體指數(shù)的貶值；總指數(shù)的編制方法；綜合指數(shù)法和平均指數(shù)法；我國(guó)物價(jià)指數(shù)的編制和應(yīng)用；零售物價(jià)指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。

四．抽樣和抽樣分布：抽樣的概念和特點(diǎn)；隨機(jī)抽樣設(shè)計(jì)的方式；樣本平均數(shù)的抽樣分布。

第四篇：公務(wù)員考試稅務(wù)專(zhuān)業(yè)考試大綱

稅收類(lèi)

第一章 稅收概述

一、稅收的基本概念

二、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的稅收

三、中國(guó)稅收制度的沿革 第二章 稅收負(fù)擔(dān)

一、稅收負(fù)擔(dān)的一般問(wèn)題

二、中國(guó)宏觀稅負(fù)水平

三、中國(guó)地區(qū)稅收負(fù)擔(dān)分析

四、中國(guó)行業(yè)與企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)分析 第三章 稅收制度與稅制結(jié)構(gòu)

一、稅收制度要素

二、稅收的分類(lèi)

三、稅制結(jié)構(gòu) 第四章 稅法

一、稅法概述

二、稅收法律關(guān)系

三、稅法體系

四、稅法的適用與解釋

五、稅法的效力 第五章 稅權(quán)

一、稅權(quán)概述

二、稅收立法權(quán)

三、稅收?qǐng)?zhí)法權(quán)

四、稅收司法權(quán)

五、稅法解釋權(quán) 第六章 營(yíng)業(yè)稅

一、營(yíng)業(yè)稅概述

二、營(yíng)業(yè)稅的適用范圍

三、營(yíng)業(yè)稅的稅目、稅率

四、營(yíng)業(yè)稅的計(jì)稅依據(jù)

五、營(yíng)業(yè)稅的優(yōu)惠

六、營(yíng)業(yè)稅的計(jì)算

七、營(yíng)業(yè)稅的申報(bào)與繳納

八、營(yíng)業(yè)稅特殊業(yè)務(wù)處理 第七章 企業(yè)所得稅制度

一、企業(yè)所得稅概述

二、企業(yè)所得稅納稅人及征稅對(duì)象

三、企業(yè)所得稅稅率

四、企業(yè)所得稅的計(jì)稅依據(jù)

五、資產(chǎn)的稅務(wù)處理

六、企業(yè)所得稅稅收優(yōu)惠

七、企業(yè)所得稅的計(jì)算

八、企業(yè)所得稅源泉扣繳

九、特別納稅調(diào)整

十、企業(yè)所得稅征收管理

十一、企業(yè)所得稅特殊業(yè)務(wù)處理 第八章 個(gè)人所得稅制度

一、個(gè)人所得稅概述

二、個(gè)人所得稅征稅項(xiàng)目

三、個(gè)人所得稅稅率

四、個(gè)人所得稅應(yīng)納稅所得額的確定

五、個(gè)人所得稅優(yōu)惠政策

六、個(gè)人所得稅的計(jì)算和申報(bào)繳納

七、個(gè)人所得稅特殊業(yè)務(wù)處理 第九章 財(cái)產(chǎn)行為稅制度

一、資源稅

二、土地增值稅

三、城鎮(zhèn)土地使用稅

四、房產(chǎn)稅

五、車(chē)船稅

六、印花稅

七、煙葉稅

八、城市維護(hù)建設(shè)稅和教育費(fèi)附加 第十章 稅收征管制度

一、稅收征管制度概述

二、稅務(wù)登記

三、帳簿、憑證管理

四、發(fā)票管理

五、納稅申報(bào)

六、稅款征收

七、稅務(wù)檢查與稅務(wù)稽查

八、稅收管理員制度

九、納稅評(píng)估

十、納稅服務(wù)

十一、稅收征管法律責(zé)任 第十一章 稅收法制

一、稅務(wù)行政處罰

二、稅務(wù)行政復(fù)議

三、稅務(wù)行政訴訟

四、稅務(wù)行政許可

第五篇：安徽公務(wù)員考試計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)考試大綱

一、計(jì)算機(jī)類(lèi)

計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)

第一章 計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)

一、計(jì)算機(jī)的特點(diǎn)、分類(lèi)及其應(yīng)用

二、信息編碼與數(shù)據(jù)表示；數(shù)制及其轉(zhuǎn)換

三、計(jì)算機(jī)硬件系統(tǒng)的組成及其基本工作原理

四、計(jì)算機(jī)軟件系統(tǒng)的組成，系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的基本概念、功能和分類(lèi)

五、軟件基礎(chǔ)知識(shí)；程度設(shè)計(jì)語(yǔ)言的基本概念

第二章 多媒體技術(shù)

一、多媒體的基本概念及關(guān)鍵技術(shù)

二、多媒體計(jì)算機(jī)及關(guān)鍵設(shè)備

三、多媒體技術(shù)及其應(yīng)用

第三章 計(jì)算機(jī)信息安全技術(shù)

一、信息安全的相關(guān)概念與技術(shù)

二、計(jì)算機(jī)病毒的定義、特性、結(jié)構(gòu)及分類(lèi)

三、計(jì)算機(jī)病毒的檢測(cè)與防治

第四章 Internet知識(shí)

一、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的功能、結(jié)構(gòu)、分類(lèi)和使用方式

二、Internet的基礎(chǔ)知識(shí)、網(wǎng)址與域名系統(tǒng)、TCP/IP協(xié)議

三、Internet的連接與服務(wù)功能

四、WWW與瀏覽器的應(yīng)用

五、Internet和Extranet

計(jì)算機(jī)軟件及使用

第一章 Windows2000/xp操作系統(tǒng)一、Windows2000/xp的特點(diǎn)，Windows2000/xp的運(yùn)行環(huán)境及安裝方法

二、Windows2000/xp的基礎(chǔ)知識(shí)和基本操作

三、資源管理器的使用，文件和文件夾的概念與操作

四、控制面板的相關(guān)知識(shí)及使用方法

五、Windows2000/xp多媒體的管理及使用

第二章 文字處理軟件Word2000/xp

一、Word2000/xp的功能；Word2000/xp的啟動(dòng)方法和工作窗口

二、Word2000/xp的基礎(chǔ)知識(shí)和基本操作

三、文檔排版的基本知識(shí)與操作；表格的基本操作；圖形及圖文混排的基本知識(shí)與操作

四、頁(yè)面設(shè)置與文檔打印

第三章 電子表格軟件Excel2000/xp

一、Excel2000/xp的基本功能；Excel2000/xp的啟動(dòng)方法和工作窗口

二、Excel2000/xp的基本知識(shí)和基本操作

三、工作表、數(shù)據(jù)圖表的建立、編輯、管理及格式化操作

四、單元格的計(jì)算以及公式和常用函數(shù)的使用

五、數(shù)據(jù)管理與分析的一般功能和使用方法

六、頁(yè)面設(shè)置與報(bào)表打印

第四章 C語(yǔ)言程序設(shè)計(jì)

一、程序設(shè)計(jì)與程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言的基本概念

二、C語(yǔ)言的歷史和特點(diǎn)，常見(jiàn)C語(yǔ)言程序開(kāi)發(fā)環(huán)境的使用

三、C語(yǔ)言的基本語(yǔ)法與簡(jiǎn)單程序設(shè)計(jì)，包括基本數(shù)據(jù)類(lèi)型、運(yùn)算符與表達(dá)式；數(shù)據(jù)的輸入與輸出；基本程序流程控制語(yǔ)句；函數(shù)、編譯預(yù)處理與存儲(chǔ)屬性

四、指針及其應(yīng)用

五、高級(jí)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及其應(yīng)用，包括數(shù)組、字符串、結(jié)構(gòu)、聯(lián)合、位域、枚舉和文件，位運(yùn)算

計(jì)算機(jī)理論

第一章 關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)理論

一、數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的概念；數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)

二、數(shù)據(jù)模型與數(shù)據(jù)視圖

三、關(guān)系代數(shù)、關(guān)系演算及關(guān)系模型

四、結(jié)構(gòu)化查詢(xún)語(yǔ)言SQL

五、數(shù)據(jù)庫(kù)的完整性與安全性，事務(wù)管理、并發(fā)控制、故障恢復(fù)，數(shù)據(jù)庫(kù)的備份與恢復(fù)

六、數(shù)據(jù)庫(kù)的設(shè)計(jì)，數(shù)據(jù)依賴(lài)的概念及關(guān)系模式的規(guī)范化理論

七、數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用開(kāi)發(fā)工具，常見(jiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)產(chǎn)品的名稱(chēng)、特點(diǎn)，Microsoft Access數(shù)據(jù)庫(kù)的使用

第二章 網(wǎng)絡(luò)技術(shù)基礎(chǔ)

一、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的基本概念；計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的功能、應(yīng)用、拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及分類(lèi)；網(wǎng)絡(luò)的層次體系結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)協(xié)議；網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)化

二、物理層，數(shù)據(jù)通信的理論基礎(chǔ)，物理傳輸媒體、編碼與傳輸技術(shù)及傳輸系統(tǒng)

三、數(shù)據(jù)鏈路層，差錯(cuò)檢測(cè)與校正，數(shù)據(jù)鏈路層協(xié)議

四、局域網(wǎng)，多路訪問(wèn)協(xié)議及IEEE802局域網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)族

五、網(wǎng)絡(luò)層，數(shù)據(jù)交換方式，路由選擇與擁塞控制算法，常見(jiàn)高速網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)層協(xié)議

六、網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)的概念，網(wǎng)橋、路由器與路由協(xié)議

七、傳輸層與應(yīng)用層的功能、服務(wù)與協(xié)議

八、網(wǎng)絡(luò)安全與網(wǎng)絡(luò)管理，數(shù)據(jù)加密技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)、防火墻技術(shù)、常見(jiàn)網(wǎng)絡(luò)管理協(xié)議

九、Internet原理與接入技術(shù)，TCP/IP協(xié)議族，DNS域名系統(tǒng)，WWW技術(shù)；電子商務(wù)的概念、體系結(jié)構(gòu)與技術(shù)

第三章 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

一、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及算法的基本概念與術(shù)語(yǔ)，算法的時(shí)間復(fù)雜度與空間復(fù)雜度

二、線性表及其存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)和運(yùn)算

三、串及其存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)和運(yùn)算，串的模式匹配

四、棧、隊(duì)列及其存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)，遞歸算法

五、數(shù)組及多維數(shù)組的定義、運(yùn)算和存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)，數(shù)組的壓縮存儲(chǔ)六、二叉樹(shù)的基本性質(zhì)、存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)、遍歷算法和幾種特殊類(lèi)型的二叉樹(shù)

七、樹(shù)與森林的定義、性質(zhì)，樹(shù)與森林的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)與遍歷算法

八、圖的定義和術(shù)語(yǔ)，圖的存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)及相關(guān)算法

九、排序的基本概念，常見(jiàn)的排序算法

十、查找的基本概念，常見(jiàn)的查找算法，支持查找的幾種特殊數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

第四章 軟件工程基礎(chǔ)

一、軟件工程的基本概念與常用術(shù)語(yǔ)；軟件生命周期

二、軟件需求分析

三、軟件計(jì)劃與軟件設(shè)計(jì)

四、軟件復(fù)用技術(shù)

五、軟件編碼與軟件測(cè)試

六、軟件維護(hù)

七、軟件質(zhì)量與軟件工程管理

八、軟件工具與軟件開(kāi)發(fā)環(huán)境