第一篇：交易監(jiān)控總結(jié)

T0交易監(jiān)控總結(jié)

一．三家風(fēng)險商戶監(jiān)控失敗總結(jié) 1.三家商戶出現(xiàn)跨終端情況，未能及時排查到風(fēng)險。之后增加，以卡號、商戶號作為參考，排查跨終端卡號，以及跨終端商戶交易情況。

2.三家商戶分開的失敗率并不高，但由于是跨終端，三家商戶的所以交易在一起，從失敗的交易可以看出一些問題。之后如出現(xiàn)跨終端交易難以判斷的情況，可以選擇將跨終端商戶的所以交易放在一起，可能會更直觀，能看出問題。

3.之前的新系統(tǒng)T0交易都是直接選定消費(fèi)交易，不能得到全部的交易?，F(xiàn)在已經(jīng)改正，下載所以交易，包括消費(fèi)，查詢等。此次案例中，查詢交易很是重要，以后需要重視。4.T0交易監(jiān)控由于某些原因，逐漸的放松警惕，去做提額去了。現(xiàn)盡量以交易監(jiān)控為主，先做交易監(jiān)控，慢慢把重心轉(zhuǎn)移到交易監(jiān)控。

二．交易監(jiān)控心得簡單總結(jié)

T0交易監(jiān)控先排除風(fēng)險點(diǎn)較多的商戶，先重點(diǎn)排查。目前使用一段時間下來發(fā)現(xiàn)，該方法有一定作用。但是有一點(diǎn)也是重要一點(diǎn)需要考慮如何優(yōu)化，失敗率的問題。

交易失敗率，個人覺得是所以風(fēng)險排查點(diǎn)的重點(diǎn)，目前需要想辦法如何更好將交易失敗率與其他風(fēng)險點(diǎn)結(jié)合起來進(jìn)行交易監(jiān)控。例如：交易失敗率需要與跨終端結(jié)合起來…….交易失敗率也不能簡單的判定為失敗的交易占所有交易比例，目前感覺有點(diǎn)吃力。交易失敗率更應(yīng)該看中的是有風(fēng)險的失敗率。例如：商戶交易很多，一張卡交易很多，但是每張卡第一次都是密碼錯誤，以及最后一筆交易都是資金不足，雖然失敗率不高，但是問題很大。

關(guān)于偽卡盜刷，往往是交易時間很短，一天幾天這樣子。這對交易監(jiān)控排查會有一定的困難。有段時間我也在想如何優(yōu)化監(jiān)控偽卡盜刷情況。主要想到有以下幾個方面：

1、是否磁條卡占比大多數(shù)，2、交易時間長短，3、每張卡交易的失敗情況，4.后期偽卡盜刷情況多，可以總結(jié)出具體地區(qū)、代理等，針對地區(qū)、代理嚴(yán)加監(jiān)控。

三．目前交易監(jiān)控的困難

1.交易發(fā)現(xiàn)，目前新進(jìn)商戶很多，我還沒有能夠全部了解大部分商戶情況

2.交易發(fā)現(xiàn)，最近開始，跨終端商戶特別多，大概有800家商戶涉及跨終端，之后可能更多。雖然有些商戶跨終端的交易都很正常，但是這樣會對交易監(jiān)控有更高的要求去發(fā)現(xiàn)有問題的跨終端商戶。感覺這個問題需要特殊的對待，目前也在考慮是否能單獨(dú)拎出來處理，具體處理的方法還需具體確認(rèn)。

3.目前T0交易監(jiān)控的量在一天天增加，需要排查的東西也越來越多，特別是針對單個風(fēng)險點(diǎn)的排查，目前有點(diǎn)很費(fèi)時間，我未能做到完全排查，需要改進(jìn)，如果有幫助也是再好不過了。

四．其他問題

1.提額問題，暫時還未來的及總結(jié)出問題以及辦法，但是自己沒事的時候也在考慮，如何能做的更好，或者如何改進(jìn)方式方法。準(zhǔn)備之后，找個時間具體想想，總結(jié)下，看看能不能有更好的方式。

2.交易監(jiān)控規(guī)則上線，需要總結(jié)規(guī)律事情。最近也在思考，之后會有一個較為詳細(xì)的總結(jié)

3.其他事情暫時不加入此次總結(jié)，待日后慢慢總結(jié)。。。

第二篇：交易總結(jié)

交易總結(jié)

持續(xù)近三個月的模擬外匯交易，雖然因為期中考試和備考托福而中斷了幾個星期，但是我還是從中學(xué)到了許多東西：使我對外匯交易市場有了較為直觀的了解，使我能夠較為熟練的運(yùn)用各項指標(biāo)判斷市場的走勢并指導(dǎo)我進(jìn)行外匯買賣，使我對我自身的心理弱點(diǎn)有了更為深刻的認(rèn)識，以下是我對這段時期模擬交易的具體總結(jié)：

一、關(guān)于對我自身的認(rèn)識

“想贏怕輸”的心理是大部分交易者的通病，我也不例外。一開始時每隔幾分鐘就會看一下屏幕，看看自己的賬戶余額是增加了還是減少了，而對實(shí)際上的走勢的關(guān)注并不強(qiáng)烈，一旦出現(xiàn)稍微大一點(diǎn)的負(fù)值，心理就會緊張，擔(dān)心會繼續(xù)下跌，當(dāng)這個趨勢繼續(xù)的時候，不是考慮及時平倉，而是寄希望市場能夠停止下跌并反彈，使得虧損進(jìn)一步放大，實(shí)在受不了了才離場；而當(dāng)收益處于上升期時，正常的震蕩上揚(yáng)也會令我緊張，老是有提前平倉的沖動，而當(dāng)價格開始回落的時候，又猶猶豫豫，老是盯著1分鐘線看，看著紅色與綠色線的此消彼長，心理默默安慰自己這是正常的過程，直到利潤蒸發(fā)了許多才有決心賣出。

但是經(jīng)過幾筆的操作和閱讀相關(guān)書籍之后，我的心態(tài)漸漸平復(fù)，不會因為一點(diǎn)的損失或者收益而改變心情，在查看走勢圖的時候，注意力轉(zhuǎn)向了市場本身的變化而不再是賬戶余額上的數(shù)字，會更多結(jié)合指標(biāo)的指向性作用和市場上的相關(guān)信息進(jìn)行進(jìn)一步的判斷，不會關(guān)于草率或者過分猶豫的進(jìn)出場，不會由于上一筆的虧損而心急火燎的再一次進(jìn)入市場試圖彌補(bǔ)損失，或者頭腦發(fā)熱，立即進(jìn)行與上一筆完全相反的操作。雖然不時的仍然會犯這種毛病，但是從整體上而言提高了不少，對市場的判斷更加客觀。

從我性格本身而言，可能是由于從小家境和父母的影響，我更喜歡安穩(wěn)安逸的生活而非充滿挑戰(zhàn)的生活，不喜歡嘗試新鮮事物，同時，我是一個較為保守，喜歡對事情做好充分準(zhǔn)備才進(jìn)行的人，喜歡按部就班的做事情，不是太習(xí)慣于處理不斷變化的事情，靈活應(yīng)變的能力有限，因此，僅從性格來說，我是不太適合外匯市場，這個幾分鐘內(nèi)就會出現(xiàn)極大波動的市場。而且，模擬交易使用的是虛擬貨幣，初始資金可以設(shè)定為100萬美元之多，取消傭金、手續(xù)費(fèi)和稅金等與現(xiàn)實(shí)不相符的設(shè)置，如果是真實(shí)的自身資產(chǎn)，我“想贏怕輸”的心理應(yīng)該會變得更強(qiáng)烈，操作應(yīng)該不會像模擬交易這般大膽，動不動就100手。

在接下來的學(xué)習(xí)工作中，我知道我應(yīng)該在這方面多下功夫，強(qiáng)迫自己多做一些新穎、不熟悉的事情，使我從慣有的過分保守的思維模式中解放出來，加強(qiáng)對性格的歷練。

二、對于進(jìn)出場的選擇

在剛開始進(jìn)行模擬操作的時候，我還是習(xí)慣于照搬模板所提供的指標(biāo)，參照較為單一的MACD柱狀圖來作為自己進(jìn)出場的主要參考指標(biāo)，對于如何判斷出入場信號，如何選定出入場時間點(diǎn)沒有一個清晰的看法和判斷依據(jù)。往往是從周線、日線開始，看看最近整體的走勢，再改變時段，看看最近幾天價格在什么范圍內(nèi)波動，隨便選擇一個時間，感覺這個價位是最近幾天中處于中偏低的價位就開始進(jìn)場，具有很大的隨機(jī)性；同時，如果看到5分鐘或者15分鐘線呈現(xiàn)出陽線，就會急于進(jìn)場，而不考慮這個上漲的趨勢是否已經(jīng)顯示出疲態(tài)，此時的價格往往是處于較高水平，也就增加了我獲利的難度，加大虧損的可能性。

在《交易為生》的書中，提供了許多實(shí)用性的指標(biāo)，如ADX、RSI、MACD、OBV、ROC等，分析了群體性心理，并且提供了許多交易法則和經(jīng)驗性的判斷，給我提供了一定的指導(dǎo)意見，在實(shí)際操盤過程中，通過嘗試，摸索出適合自己的指標(biāo)組合，作為自己進(jìn)出場的信號，雖然在有些時候，這些指標(biāo)組合沒有辦法跟上市場價格的變動，具有一定的滯后性，但是從整體而言，能夠較為有效的提供市場走勢的信息，作為進(jìn)出場依據(jù)。

從中學(xué)到的最為重要的內(nèi)容我認(rèn)為是通過之前的走勢圖，自己畫出趨勢線，以此來判斷價格未來的走勢，選定入場點(diǎn)。通常情況下，可以在趨勢線的第二浪的最低價位附近補(bǔ)倉，既不錯失走勢，又能使收益盡量最大化。雖然這種方法并不一定十分有效，但是隨著經(jīng)驗的積累，再結(jié)合影響外匯變動的相關(guān)信息，一旦走勢圖符合自己預(yù)期的判斷，就會幫助交易者把握住價格漲跌的機(jī)會，帶來更大的收益。

外匯市場的波動率很大，僅僅依靠指標(biāo)組合和所畫出來的趨勢線只能預(yù)計出大盤較短時間段的走勢，一個大一點(diǎn)的下跌就會完全改變原有的趨勢，使得虧損放大，因此，還需要設(shè)定合理的止損價格和獲利價格。

三、對于止損價和獲利價的認(rèn)識 在剛開始的交易中，我沒有設(shè)置過這兩個價格，更習(xí)慣于盯著屏幕看走勢圖，或者先買入，上課或者自習(xí)回來后繼續(xù)考慮進(jìn)一步的操作，但是第三筆的接近4萬美元的虧損使我意識到設(shè)置止損價格的重要性，這個價格是你所能夠承受的最大損失，同時也是確保最少損失的最后一道保險，需要加以關(guān)注。于是我把止損點(diǎn)設(shè)置在買入價略低一點(diǎn)的價位，隨著操作的深入，我發(fā)現(xiàn)這么設(shè)置是不科學(xué)的，很有可能在走勢如虹之前就被強(qiáng)制平倉掉，價格的上漲不可能是一蹴而就的，而是幾個上升浪結(jié)合在一起共同實(shí)現(xiàn)的，如果止損價制定的過于接近買入價，很有可能在第一波的震蕩上升中就被平倉掉，失去了收益的機(jī)會，于是在做黃金交易的時候，我通常會在買入價以下的2-3美元的價格區(qū)間內(nèi)選擇止損價，同時根據(jù)走勢進(jìn)行的情況和時間，選定一個具體的價位。但是由于賬戶中有100萬美元，同時一旦獲利，收益數(shù)萬美元是非常正常的事情，因此，我對我所能承受的最大損失沒有清晰的認(rèn)識，所選擇的具體的止損價格的選定仍然帶有一定的隨機(jī)性，主要由十字準(zhǔn)線大體得出。

而對于獲利價，我是在白白流失掉近一半收益的情況下才意識到這個價格的重要性，于是根據(jù)我所畫出來的趨勢線和震蕩區(qū)間的幅度，選擇一個低一點(diǎn)的價位作為獲利價格，但很快我就發(fā)現(xiàn)，這樣制定獲利價格仍然存在一定問題，就是會減少所得的收益。我所畫出來的趨勢線的后半段，常常會出現(xiàn)更高的上漲幅度，而不會接觸趨勢線，會突破原有的震蕩區(qū)間，那么原先選定的獲利價格就會偏低，在價格仍然處于上揚(yáng)的階段就會被平倉掉，這個時候所損失的利潤有的時候可以達(dá)到這根陽線一半以上，因此，我會利用十字準(zhǔn)線把價格定的稍微高一點(diǎn)，以此來減少利潤的流失。

還是那個問題，價格的走勢不可能一直按照你的預(yù)期發(fā)展，一旦出現(xiàn)反轉(zhuǎn)或者走勢減弱，就可能無法觸及到獲利價格而損失更大的利潤，這就需要經(jīng)常性的對止損價格和獲利價格進(jìn)行調(diào)整，只有職業(yè)交易者才能夠做到。

四、對于模擬交易的其他認(rèn)識

交易手?jǐn)?shù)也是外匯市場上需要重點(diǎn)考慮的內(nèi)容，因為這關(guān)系到保證金賬戶的余額是否能夠支撐交易而不會被迫強(qiáng)制平倉，因此我通常交易的手?jǐn)?shù)都在100手，使我保證金賬戶的保證程度至少達(dá)到300%以上，以確保在絕大多數(shù)情況下不會被強(qiáng)制平倉，因為我看見我舍友連續(xù)在多個市場上進(jìn)行操作，持倉量過大，使得保證金的保證程度僅僅在120%左右，不得不時刻盯著價格，市場一有動靜就必須馬上調(diào)整頭寸，使自己陷入十分被動的地步。接著，我也意識到在有些情況下，不適宜立即進(jìn)行100手交易，應(yīng)該進(jìn)行適度的等待和試探，以等待走勢的確定和加強(qiáng)，尤其是在盤整或者走勢的期初階段，走勢的前景不是十分明朗的情況下，如果貿(mào)然大幅度加倉，就會面臨剛進(jìn)場就不得不很快離場的尷尬局面，而適當(dāng)?shù)牡却托☆~的加倉，在上升趨勢的較低點(diǎn)補(bǔ)倉，也可以獲得十分可觀的收益。

剛開始進(jìn)行交易時，我會經(jīng)常登入新浪財經(jīng)的外匯和黃金板塊看看國際上是否有重大的消息，想要以此加強(qiáng)對外匯市場和黃金市場的判斷，但是通過對10月23日的歐盟峰會這一段時間新聞的跟蹤和評論員的分析，市場對于這么重大的消息的反映確實(shí)十分迅速，但是似乎缺乏延續(xù)性，一兩天后走勢又開始劇烈震蕩，同時，有一天上午我發(fā)現(xiàn)幾乎全部市場的價格都是哀鴻遍地，價格下跌十分劇烈，但是查了一下近期的新聞，并沒有具有爆炸性的消息出現(xiàn)，而那些所謂的專家對價格的分析仍然是震蕩上漲，可以考慮做多，于是，我決定還是主要根據(jù)技術(shù)分析來進(jìn)行操盤，雖然我知道這么做并不十分科學(xué)，但是就我有限的時間而言，是最有效率的方法。

第三篇：監(jiān)控總結(jié)

質(zhì)量保證部監(jiān)控組是由10名優(yōu)秀年輕的IPQA組成的優(yōu)秀團(tuán)隊，有著奉獻(xiàn)精神、協(xié)作意識及吃苦耐勞的團(tuán)隊。2013年這支團(tuán)隊在面臨監(jiān)控人員少，舊廠保障生產(chǎn)及新廠考核認(rèn)證的緊要關(guān)頭，本著對單位負(fù)責(zé)，對同志們服務(wù)。在工作的過程中顧大局、識大體、講奉獻(xiàn)、講團(tuán)結(jié)。同事們之間有著相互鼓勵，相互規(guī)勸，相互支持，相互幫助的工作氛圍。大家克服著個人困難，始終堅持在工作第一線，認(rèn)證前期加班加點(diǎn)，完成著認(rèn)證資料，認(rèn)證后繼續(xù)堅守崗位。甚至個別員工身兼數(shù)職忙碌在生產(chǎn)線上，完成監(jiān)控工作，有人形容我們監(jiān)控工作是“守著監(jiān)控口、責(zé)任抗肩頭”，這話實(shí)不為過。但是由這些優(yōu)秀的同志組成的，讓我更加踏實(shí)自信，我相信，在我們團(tuán)隊的努力下，一定能在2014年中取得更優(yōu)秀好的成績。

第四篇：監(jiān)控總結(jié)

X站監(jiān)控班X年X月工作總結(jié)，已入冬季，天氣漸冷，在處站領(lǐng)導(dǎo)的正確規(guī)劃和帶領(lǐng)下，我班各項工作順利有效地開展；堅守崗位，盡忠職守，我們堅持不懈的努力和進(jìn)取著。本月我班具體工作情況如下：

X月工作總結(jié)

（一）征費(fèi)情況

本月，我站收費(fèi)額和車流量都有所增加，其中收費(fèi)總額X元，總流量X輛，其中收費(fèi)流量X輛，軍警流量X輛，綠色通道X輛。

（二）機(jī)電設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng) 本月，我站保持了以往機(jī)電設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)力度，機(jī)電設(shè)備發(fā)現(xiàn)問題立即處理。機(jī)電設(shè)備整體運(yùn)行良好。1.設(shè)備故障處理

本月，我站機(jī)電設(shè)備整體運(yùn)行良好，X車道和亭內(nèi)視頻死機(jī)雖通知X標(biāo)，依舊沒能解決。監(jiān)控室電視墻顯示器壞了一個，已通知廠家。其它設(shè)備一切正常。2.設(shè)備常規(guī)巡檢

本月我站進(jìn)行設(shè)備常規(guī)巡檢X次，在巡檢過程中對設(shè)備進(jìn)行除塵X次。車道設(shè)備保潔X次。監(jiān)控室保潔X次。發(fā)電機(jī)維護(hù)X次，運(yùn)行正常。本月未發(fā)生停電事件。

（三）IC卡管理 1.散卡管理

本月，我站共產(chǎn)生散卡X張。2.卡箱交接

本月，我站出入口車流量基本持平，卡箱供需平衡，交接良好。

3.預(yù)編碼卡管理

我站剩余預(yù)編碼卡X張，保存良好無異常。4.身份卡管理

本月，我站人事稍有調(diào)動，調(diào)動人員身份卡都已交接完好。所有身份卡使用良好無異常。

（四）監(jiān)控室內(nèi)務(wù)管理

本月，我班新進(jìn)班員X位，在歡迎他們加入監(jiān)控班的同時，關(guān)于他們對監(jiān)控方面知識及監(jiān)控工作的講授也積極開展著。目前，新班員工作認(rèn)真，各項工作穩(wěn)步開展。同時，按照站部制定的學(xué)習(xí)計劃，我班學(xué)習(xí)了《X》；業(yè)務(wù)上我們學(xué)習(xí)《X 》《 X 》。全體班員專心學(xué)習(xí)，認(rèn)真做筆記并寫好學(xué)習(xí)心得。

本月我站監(jiān)控室衛(wèi)生良好?！禭》填寫規(guī)范，異型車輛登記無缺漏。月監(jiān)控員綜合考評成績良好。

X監(jiān)控班X年X月工作計劃

又到了一年的X個月，我們即將面臨著下半的工作考核，同時，新班員的加入也對監(jiān)控班管理工作提出了更多要求。以下是我班X月的工作計劃：

（一）制定設(shè)備月，周保養(yǎng)計劃

X月，我站將計劃完成設(shè)備巡檢保養(yǎng)X次，發(fā)電機(jī)開機(jī)運(yùn)行X次。設(shè)備巡檢一星期X次，做好發(fā)電機(jī)的保養(yǎng)工作。在保持設(shè)備保潔和維護(hù)力度的同時，要加強(qiáng)UPS等設(shè)備的巡檢和維護(hù)工作。

（二）學(xué)習(xí)計劃

積極應(yīng)對年終考核，制定新的班員培訓(xùn)計劃，加強(qiáng)新班員基本知識培訓(xùn)，努力提高機(jī)電設(shè)備維護(hù)知識及解決設(shè)備故障的處理能力，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種突發(fā)事件。

（三）完成X年工作總結(jié)，制定X年工作計劃

新的一年馬上就要開始了，對于來年的監(jiān)控工作我們要積極規(guī)劃，妥善部署，保證新的一年中監(jiān)控工作有條不紊的開展。

X站監(jiān)控班

X年X月X日

X 站

機(jī)電系統(tǒng)設(shè)備保養(yǎng) 故障情況月度統(tǒng)計表統(tǒng)計時間：X年X月X日——X年X月X日

車道設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)X次 監(jiān)控室維護(hù)保養(yǎng)X次 發(fā)電機(jī)維護(hù)保養(yǎng)X次 車 道 設(shè) 備 故 障 情 況 統(tǒng) 計

故障設(shè)備名稱 故障現(xiàn)象 故障次數(shù) 故障處理

收費(fèi)卡機(jī)天線 X X X打印機(jī) X X X收發(fā)卡機(jī) X X X收費(fèi)鍵盤 X X X電動欄桿 X X X霧燈 X X X費(fèi)顯 X X X字符疊加 無圖像；X X X圖像抓拍 X X XIC 卡 管 理 情 況 統(tǒng) 計

散卡： 張

預(yù)編碼卡（使用）：X張

預(yù)編碼卡（庫存）：X張 卡箱交接：X 次

紙卡（收到）：X張

紙卡（發(fā)出）：X張 故障設(shè)備名稱 故障現(xiàn)象 故障次數(shù) 故障處理

電視墻顯示器 X X監(jiān) 控 通 信 機(jī) 房 設(shè) 備 故 障 情 況 統(tǒng) 計

第五篇：上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定

上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定

第一條 為保障期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，遏制過度交易，打擊期貨市場中的各類違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海期貨交易所交易規(guī)則》、《上海期貨交易所會員管理辦法》、《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定，制定本暫行規(guī)定。

第二條 上海期貨交易所（以下簡稱交易所）對期貨交易進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)交易出現(xiàn)異常情況，有權(quán)對相關(guān)交易所會員（以下簡稱會員）或者客戶采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

第三條 會員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時報告客戶的異常交易行為，不得縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。

第四條 客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所監(jiān)管及會員對其交易行為的合法合規(guī)性管理，自覺規(guī)范交易行為。

第五條 期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，交易所認(rèn)定為異常交易行為：

（一）以自己為交易對象，大量或多次進(jìn)行自買自賣；

（二）一組關(guān)聯(lián)賬戶內(nèi)關(guān)聯(lián)客戶之間大量或多次進(jìn)行相互為對手方的交易；

（三）日內(nèi)出現(xiàn)頻繁申報并撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易的行為；

（四）日內(nèi)出現(xiàn)大量或多次大額申報并撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導(dǎo)其他客戶進(jìn)行期貨交易的行為；

（五）一組關(guān)聯(lián)賬戶內(nèi)關(guān)聯(lián)客戶合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；

（六）中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的其他交易情形。第六條 會員應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注客戶的交易行為，積極防范客戶在交易中可能出現(xiàn)的異常交易行為，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

會員發(fā)現(xiàn)客戶在期貨交易過程中出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，應(yīng)當(dāng)予以提醒、勸阻和制止，并及時向交易所報告。

第七條 因客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所視情況對會員可以采取電話提示、約見談話、現(xiàn)場調(diào)查、下發(fā)監(jiān)管警示函、監(jiān)管意見函、向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分等監(jiān)管措施。

第八條 客戶出現(xiàn)本暫行規(guī)定第五條所列異常交易行為之一的，交易所可以采取要求報告情況、列入交易所重點(diǎn)監(jiān)管名單、約見談話、限期平倉、限制開倉、強(qiáng)行平倉等措施。被采取限制開倉監(jiān)管措施的客戶，交易所將向市場公告。

涉嫌違反法律、法規(guī)的，交易所提請中國證監(jiān)會進(jìn)行立案調(diào)查。

第九條 交易所對存在異常交易行為的客戶采取有關(guān)監(jiān)管措施或做出相關(guān)書面決定的，通過客戶所在會員向客戶發(fā)出。會員應(yīng)當(dāng)及時與相關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知交易所的相關(guān)監(jiān)管措施和書面決定，保留有關(guān)證據(jù)，并采取有效措施，規(guī)范客戶交易行為。第十條

會員具有下列情形之一的，交易所可以責(zé)令其整改，并按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施，并可同時向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。

（一）未及時、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)交易所有關(guān)監(jiān)管措施或者書面決定；

（二）未采取有效措施制止客戶異常交易行為；

（三）未按照交易所要求盡責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為；

（四）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、支持客戶進(jìn)行異常交易。第十一條 本暫行規(guī)定由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第十二條 本暫行規(guī)定自2010年11月22日起實(shí)施。