第一篇：C16025課后測驗

一、單項選擇題

1.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，證券公司的融出資金余額不得超過其凈資本的（），為單一融入方融資的累計融資余額不得超過其凈資本的（）。

A.50%，10%

B.25%，10%

C.25%，5%

D.50%，5%

描述：證券公司風控要求 您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 2.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，證券公司應當與融入方在業(yè)務協(xié)議中約定回購交易期限。需要展期的，展期后累計的總期限不得超過（）。

A.六個月

B.十八個月

C.十二個月

D.二十四個月

描述：業(yè)務協(xié)議的主要內(nèi)容 您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，證券公司不得將下列公司列為標的公司（）。

A.主營業(yè)務不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的 B.正在進行重大訴訟或仲裁的

C.最近三年因重大違法違規(guī)行為被相關機關處罰的 D.中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

描述：標的公司資質(zhì) 您的答案：C,A,B,D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 4.《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》中所涉及的標的股權是指符合下列條件之一的股權（）。

A.在中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司注冊掛牌的股份有限公司的股票

B.在中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司注冊掛牌的有限責任公司的股權

C.在符合條件的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的股份有限公司的股票

D.在符合條件的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的有限責任公司的股權

描述：標的股權范圍 您的答案：C,D,A,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 5.下列選項中不能作為場外股權質(zhì)押式回購業(yè)務的標的股權的有（）。

A.已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權

B.進入摘牌程序的股權

C.無法在質(zhì)押登記機構完成質(zhì)押手續(xù)的股權

D.融入方非法取得的股權

描述：標的股權資質(zhì) 您的答案：C,A,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 6.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，存在以下（）情形的個人或機構，證券公司不得將其列入融入方。

A.按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、標的公司章程或有關協(xié)議約定不能以所持有的股權進行質(zhì)押的

B.對標的公司存在虛假出資、未足額出資、未適當出資、抽逃出資情形的

C.最近三年發(fā)生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規(guī)行為的

D.對外負有數(shù)額較大未清償債務或最近一年延期支付數(shù)額較大到期債務的描述：融入方資質(zhì) 您的答案：B,C,A,D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》對證券公司參與場外股權質(zhì)押式回購業(yè)務從凈資本、風控指標等方面做出了明確要求。（）

描述：證券公司資金融出要求 您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 8.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，融入方按照約定返款且不存在違約情形的，證券公司與融入方應當辦理標的股權解除質(zhì)押登記手續(xù)，并按照相關要求告知標的股權掛牌（注冊）轉讓的交易場所。（）

描述：業(yè)務環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，證券公司應當建立融出資金持續(xù)跟蹤機制，防止融出資金投向法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止投資的領域。（）

描述：業(yè)務環(huán)節(jié)-融出資金后續(xù)管理 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 10.根據(jù)《證券公司開展場外股權質(zhì)押式回購交易業(yè)務試點辦法》，質(zhì)押的標的股權為證券公司推薦掛牌或注冊轉讓的，推薦的證券公司可以不再進行盡職調(diào)查。（）

描述：業(yè)務環(huán)節(jié)-盡職調(diào)查 您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：課后測驗

一、單項選擇題

1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對于搜索引擎的依賴和使用習慣，在人們搜索信息的時候，把所要營銷的信息展現(xiàn)在用戶面前，提高網(wǎng)站可見度，從而帶來流量的網(wǎng)絡營銷活動是（）。

A.搜索引擎營銷

B.搜索引擎優(yōu)化

C.關鍵詞廣告

D.應用市場推廣

描述：搜索引擎營銷

您的答案：A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

2.社會化媒體營銷最重要的一點在（）。

A.預算

B.有趣

C.平臺

D.創(chuàng)意

描述：SNS營銷

您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題

3.以下關于券商移動平臺發(fā)展方向的說法中錯誤的是（）。

A.面向全市場金融理財需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務平臺

您的答案：B,D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個方面開展工作（）。

A.關鍵字

B.簡介

C.評價

D.評星

描述：應用市場推廣

您的答案：C,A,D 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個APP一般會有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應用市場推薦

C.APP更新

D.手機或賣場預裝

描述：應用市場推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

6.開展互聯(lián)網(wǎng)營銷一般有以下幾個步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產(chǎn)品定位

C.營銷資源的精準投入

D.營銷效果分析

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營銷模式

您的答案：A,B,D,C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營銷正在從營銷人員與客戶一對一的營銷模式向機器人代替人力的階段發(fā)展，通過渠道的力量來開發(fā)客戶，實現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營銷模式

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

8.“關鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶搜索更多關鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應用市場推廣

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

9.關鍵詞廣告可以根據(jù)需要設計有吸引力的標題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁，提高轉化效果。（）

描述：搜索引擎營銷

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會發(fā)生這種事”，而且一些關聯(lián)數(shù)據(jù)庫還可以預言“將要發(fā)生什么事”。（）

描述：大數(shù)據(jù)提高營銷效率

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測驗

一、單項選擇題

1.下列有關路演推介的說法中錯誤的是（）。

A.刊登招股意向書前，不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動

B.在路演過程中，發(fā)行人和承銷商及相關人員要及時向投資者說明定價相關信息

C.不得向投資者提供超出招股說明書等公開信息范圍的發(fā)行人信息

D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關優(yōu)先配售公眾類投資機構的說法中錯誤的是（）。

A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷商確定

C.計算優(yōu)先配售量時不扣除設定12個月及以上限售期股票數(shù)量

D.公眾類投資機構有效申購不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

3.下列有關發(fā)行承銷文件備案與存檔的說法正確的有（）。

A.承銷前應報備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷方案、詢價推介公告、投資價值研究報告等文件

B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應報送驗資報告、專項法律意見、承銷總結報告等文件

C.主承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等

D.未保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料的行為是承銷辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時禁止配售范圍的是（）。

A.承銷商控制的公募基金

B.主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

D.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關初始網(wǎng)下發(fā)行量設定的說法中正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開發(fā)行量的60%

B.計算初始比例時應扣除戰(zhàn)略配售部分

C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開發(fā)行量的70%

D.計算初始比例時不應扣除戰(zhàn)略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風險特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷商在推介過程中，可以向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒有在證券業(yè)協(xié)會備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價和申購。（）

您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開發(fā)售股份數(shù)量不得超過自愿設定12個月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風險特別公告的同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C14071課后測驗

一、單項選擇題

1.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后簡化了其他發(fā)行條件，調(diào)整為信息披露要求。發(fā)行人應披露招股說明書，招股說明書引用的財務報表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一個月內(nèi)

B.三個月內(nèi)

C.六個月內(nèi)

D.十二個月內(nèi)

您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后取消了財務指標持續(xù)增長的硬性要求，規(guī)定發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年營業(yè)收入不少于（）。

A.一千萬元；三千萬元

B.兩千萬元；五千萬元

C.一千萬元；五千萬元

D.兩千萬元；三千萬元

您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請非公開發(fā)行股票融資額不超過人民幣（）萬元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)（）的，中國證監(jiān)會適用簡易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項選擇題

4.關于本次創(chuàng)業(yè)板改革的主要措施，下列說法正確的是（）。

A.適當降低首發(fā)財務準入指標；拓展市場服務覆蓋面

B.建立再融資制度；完善創(chuàng)業(yè)板并購重組制度

C.修訂信息披露規(guī)則，改進信息披露質(zhì)量與內(nèi)容

D.嚴格執(zhí)行退市操作，抑制投機炒作

您的答案：C,D,B,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.我國創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展過程中存在的主要問題包含（）等方面。

A.服務中小企業(yè)覆蓋面較窄

B.再融資制度缺失、并購制度不夠靈活，不適應上市公司發(fā)展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效發(fā)揮

D.信息披露質(zhì)量不高、有效性和可讀性不強

您的答案：C,A,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.以下選項體現(xiàn)出《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》對中小投資者合法權益的保護的是（）。

A.強調(diào)以投資者需求和合法權益保障為導向，健全創(chuàng)業(yè)板投資者準入制度

B.要求披露利潤分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策以及填補攤薄即期回報的安排

C.要求企業(yè)健全股東投票計票及糾紛解決等制度，保障投資者依法行使股東權利

D.強化責任主體的賠償責任，保障中小投資者合法權益

您的答案：D,A,C,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》簡化發(fā)行條件后，監(jiān)管導向轉為信息披露導向，不會降低實質(zhì)性要求。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8.創(chuàng)業(yè)板上市公司申請發(fā)行證券，董事會作出融資決議時，應編制本次發(fā)行方案的論證分析報告，并由獨立董事發(fā)表專項意見。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過十名。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0 批注：

10.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近十二個月內(nèi)非公開發(fā)行股票的融資總額超過最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的不再適用簡易程序。（）

您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：90.0 試卷總批注：

第五篇：C15057課后測驗

試

題

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務的，對于是否存在土地閑置等問題的認定，以（）公布的行政處罰信息為準。

A.國家發(fā)展改革委員會

B.住房和城鄉(xiāng)建設部

C.國土資源部

D.環(huán)境保護部

您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 2.在僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的相關行政許可申請過程中，證券交易所出具預審意見后，發(fā)行人發(fā)生重大事項的，（）應出具明確的專項意見并及時報交易所。

A.評級機構

B.發(fā)行人

C.主承銷商

D.擔保機構

您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 3.發(fā)行人申請公開發(fā)行公司債券時，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時應當提供重組前（）年的備考財務報告以及審計或審閱報告和重組進入公司的資產(chǎn)的財務報告、資產(chǎn)評報告和（或）審計報告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0

二、多項選擇題

4.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》，以下選項屬于主承銷商所出具的核查意見的主要內(nèi)容的是（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.公司債券主要發(fā)行條款

C.發(fā)行人是否履行了規(guī)定的內(nèi)部決策程序

D.對募集文件真實性、準確性和完整性的核查意見

E.發(fā)行人存在的主要風險

描述：24號準則的解讀。您的答案：D,B,E,C,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 6.發(fā)行公司債券應當由具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司承銷。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0 7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開發(fā)行公司債券的保薦制度；公開發(fā)行公司債券申請文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

描述：24號準則的解讀。您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 8.上市公司發(fā)行附認股權、可轉股條款的公司債券，同樣適用《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關規(guī)定。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0 9.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務規(guī)則對發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

描述：公司債券發(fā)行與交易管理的職責分工。您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 10.對于一般工商企業(yè)發(fā)行的私募債，若自行銷售，基本類同于民間借貸，不宜納入證券監(jiān)管范圍。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問題。您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

一、單項選擇題

1.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務的，對于是否存在土地閑置等問題的認定，以（）公布的行政處罰信息為準。

B.國土資源部 2.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》確定了公司債券公開發(fā)行由（）統(tǒng)一辦理登記。

A.滬深證券交易所

3.僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券，由（）對是否符合上市條件進行預審。

C.證券交易所

二、多項選擇題

4.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會對（）等履行自律管理職能。ABCD

A.信用評級

B.盡職調(diào)查

C.債券承銷

D.受托管理

三、判斷題

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開發(fā)行公司債券的保薦制度；公開發(fā)行公司債券申請文件目錄中取消了發(fā)行保薦書，改由主承銷商出具核查意見。（）

正確 6.公開發(fā)行的公司債券須由具有證券服務業(yè)務資格的資信評級機構評級，而非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定。（）

正確

7.取得證券承銷業(yè)務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會認可的其他機構非公開發(fā)行公司債券不可以自行銷售。（）

錯誤

8.上市公司再融資、并購重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務的，對于是否存在正在被（立案）調(diào)查的事項，中介機構應充分核查披露。（）

正確

9.涉及全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。（）

正確

10.在公司債券發(fā)行與交易過程中，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)業(yè)務規(guī)則對發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

正確