第一篇：C17011課后測(cè)驗(yàn)

一、多項(xiàng)選擇題

1.下列哪些屬于投資者教育的主要內(nèi)容（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.以上均不是

描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）有哪些特色的投資者教育活動(dòng)？（）

A.投資者見(jiàn)面會(huì)

B.在中小學(xué)校中開(kāi)展投資知識(shí)的普及活動(dòng)

C.建立投資者教育網(wǎng)站專欄

D.儲(chǔ)蓄與投資基本知識(shí)宣傳活動(dòng)

描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.目前，我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)包括（）。

A.主板

B.中小板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

描述：我國(guó)資本市場(chǎng)的概況 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育的內(nèi)容包括（）。

A.宣傳金融證券政策法規(guī)，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)

B.針對(duì)具體金融產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C.開(kāi)展反洗錢(qián)、防范非法證券活動(dòng)等主題宣傳活動(dòng)

D.接受投資者的咨詢，處理投資者的投訴

E.加強(qiáng)客戶關(guān)系管理，深入了解客戶需求，為客戶提供差異化服務(wù)

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：A,D,B,E,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.境外投資者教育的主要形式包括（）等。

A.在報(bào)社媒體開(kāi)設(shè)投資者教育專欄

B.開(kāi)設(shè)投資者服務(wù)熱線

C.提倡信息披露內(nèi)容通俗化

D.開(kāi)辦投資者見(jiàn)面會(huì)

描述：境外證券市場(chǎng)投資者教育實(shí)踐經(jīng)驗(yàn) 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、判斷題

6.證券公司可以通過(guò)證券公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)、呼叫中心、短信、互動(dòng)服務(wù)平臺(tái)或各類(lèi)新媒體、自媒體等開(kāi)展投資者教育服務(wù)活動(dòng)。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在投資者教育工作中發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)、全面部署、監(jiān)督管理的作用。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.自創(chuàng)業(yè)板開(kāi)始，我國(guó)證券市場(chǎng)引入了投資者適當(dāng)性制度。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.投資者教育是一種有目的、有計(jì)劃、有組織的系統(tǒng)性社會(huì)活動(dòng)。（）

描述：投資者教育的內(nèi)涵 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)12386服務(wù)熱線，為投資者提供咨詢、投訴服務(wù)。（）

描述：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育工作實(shí)踐 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

試卷總得分：90.0

第二篇：課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.在搜索引擎上推廣網(wǎng)站，利用人們對(duì)于搜索引擎的依賴和使用習(xí)慣，在人們搜索信息的時(shí)候，把所要營(yíng)銷(xiāo)的信息展現(xiàn)在用戶面前，提高網(wǎng)站可見(jiàn)度，從而帶來(lái)流量的網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)是（）。

A.搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)

B.搜索引擎優(yōu)化

C.關(guān)鍵詞廣告

D.應(yīng)用市場(chǎng)推廣

描述：搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.社會(huì)化媒體營(yíng)銷(xiāo)最重要的一點(diǎn)在（）。

A.預(yù)算

B.有趣

C.平臺(tái)

D.創(chuàng)意

描述：SNS營(yíng)銷(xiāo)

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.以下關(guān)于券商移動(dòng)平臺(tái)發(fā)展方向的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.面向全市場(chǎng)金融理財(cái)需求用戶的 B.僅僅面向存量股票型客戶的 C.開(kāi)放式的 D.封閉式的描述：打造券商金融服務(wù)平臺(tái)

您的答案：B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

4.ASO優(yōu)化可以從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作（）。

A.關(guān)鍵字

B.簡(jiǎn)介

C.評(píng)價(jià)

D.評(píng)星

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

5.用戶下載安裝一個(gè)APP一般會(huì)有以下幾種情形（）。

A.自主搜索

B.應(yīng)用市場(chǎng)推薦

C.APP更新

D.手機(jī)或賣(mài)場(chǎng)預(yù)裝

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)一般有以下幾個(gè)步驟（）。

A.研究客戶群體

B.產(chǎn)品定位

C.營(yíng)銷(xiāo)資源的精準(zhǔn)投入

D.營(yíng)銷(xiāo)效果分析

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式

您的答案：A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.券商的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)正在從營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶一對(duì)一的營(yíng)銷(xiāo)模式向機(jī)器人代替人力的階段發(fā)展，通過(guò)渠道的力量來(lái)開(kāi)發(fā)客戶，實(shí)現(xiàn)人均產(chǎn)出最大化。（）

描述：券商互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)模式

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.“關(guān)鍵詞的排名優(yōu)化”是指用戶搜索更多關(guān)鍵詞都能找到我們的APP。（）

描述：應(yīng)用市場(chǎng)推廣

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.關(guān)鍵詞廣告可以根據(jù)需要設(shè)計(jì)有吸引力的標(biāo)題和摘要信息，并可以讓推廣信息鏈接到期望的目的網(wǎng)頁(yè)，提高轉(zhuǎn)化效果。（）

描述：搜索引擎營(yíng)銷(xiāo)

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.以前的數(shù)據(jù)分析只能回答“發(fā)生了什么事”，現(xiàn)在一個(gè)優(yōu)秀的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)可以回答“為什么會(huì)發(fā)生這種事”，而且一些關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)庫(kù)還可以預(yù)言“將要發(fā)生什么事”。（）

描述：大數(shù)據(jù)提高營(yíng)銷(xiāo)效率

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第三篇：c14075課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列有關(guān)路演推介的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.刊登招股意向書(shū)前，不得采取任何公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式進(jìn)行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動(dòng)

B.在路演過(guò)程中，發(fā)行人和承銷(xiāo)商及相關(guān)人員要及時(shí)向投資者說(shuō)明定價(jià)相關(guān)信息

C.不得向投資者提供超出招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)信息范圍的發(fā)行人信息

D.網(wǎng)上路演提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.下列有關(guān)優(yōu)先配售公眾類(lèi)投資機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社保配售

B.安排一定比例的股票向保險(xiǎn)年金配售，具體比例由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商確定

C.計(jì)算優(yōu)先配售量時(shí)不扣除設(shè)定12個(gè)月及以上限售期股票數(shù)量

D.公眾類(lèi)投資機(jī)構(gòu)有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的，由發(fā)行公司收回，不得向其他投資者配售

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

3.下列有關(guān)發(fā)行承銷(xiāo)文件備案與存檔的說(shuō)法正確的有（）。

A.承銷(xiāo)前應(yīng)報(bào)備發(fā)行方案，包括發(fā)行承銷(xiāo)方案、詢價(jià)推介公告、投資價(jià)值研究報(bào)告等文件

B.證券上市后10日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)報(bào)送驗(yàn)資報(bào)告、專項(xiàng)法律意見(jiàn)、承銷(xiāo)總結(jié)報(bào)告等文件

C.主承銷(xiāo)商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少三年，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等

D.未保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中相關(guān)資料的行為是承銷(xiāo)辦法明確禁止的

您的答案：D,C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.以下屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)禁止配售范圍的是（）。

A.承銷(xiāo)商控制的公募基金

B.主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司

C.承銷(xiāo)商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

D.主承銷(xiāo)商及其持股比例5%以上的股東，主承銷(xiāo)商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工

您的答案：C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.下列有關(guān)初始網(wǎng)下發(fā)行量設(shè)定的說(shuō)法中正確的有（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票后總股本低于4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的60%

B.計(jì)算初始比例時(shí)應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

C.發(fā)行后總股本高于4億股的，網(wǎng)下初始比例不得低于本次公開(kāi)發(fā)行量的70%

D.計(jì)算初始比例時(shí)不應(yīng)扣除戰(zhàn)略配售部分

您的答案：C,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.發(fā)行市盈率低于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)布一次。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

7.只要是合理的，發(fā)行人或承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中，可以向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.目前沒(méi)有在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者及其管理的產(chǎn)品也能參與首次發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.公司股東公開(kāi)發(fā)售股份數(shù)量不得超過(guò)自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者獲得配售股份的數(shù)量。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告的同行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率要依據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》確定所屬行業(yè)，并選取中證指數(shù)有限公司發(fā)布的最近一個(gè)月靜態(tài)平均市盈率為參考依據(jù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：100.0

第四篇：C14071課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后簡(jiǎn)化了其他發(fā)行條件，調(diào)整為信息披露要求。發(fā)行人應(yīng)披露招股說(shuō)明書(shū)，招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后（）有效。

A.一個(gè)月內(nèi)

B.三個(gè)月內(nèi)

C.六個(gè)月內(nèi)

D.十二個(gè)月內(nèi)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》修訂后取消了財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)增長(zhǎng)的硬性要求，規(guī)定發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)不少于（）；或者最近一年盈利，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于（）。

A.一千萬(wàn)元；三千萬(wàn)元

B.兩千萬(wàn)元；五千萬(wàn)元

C.一千萬(wàn)元；五千萬(wàn)元

D.兩千萬(wàn)元；三千萬(wàn)元

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票融資額不超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元且不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適用簡(jiǎn)易程序。

A.1000；20%

B.2000；20%

C.3000；10%

D.5000；10%

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

4.關(guān)于本次創(chuàng)業(yè)板改革的主要措施，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.適當(dāng)降低首發(fā)財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)；拓展市場(chǎng)服務(wù)覆蓋面

B.建立再融資制度；完善創(chuàng)業(yè)板并購(gòu)重組制度

C.修訂信息披露規(guī)則，改進(jìn)信息披露質(zhì)量與內(nèi)容

D.嚴(yán)格執(zhí)行退市操作，抑制投機(jī)炒作

您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中存在的主要問(wèn)題包含（）等方面。

A.服務(wù)中小企業(yè)覆蓋面較窄

B.再融資制度缺失、并購(gòu)制度不夠靈活，不適應(yīng)上市公司發(fā)展的需求

C.退市制度的警示作用尚未有效發(fā)揮

D.信息披露質(zhì)量不高、有效性和可讀性不強(qiáng)

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

6.以下選項(xiàng)體現(xiàn)出《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)的是（）。

A.強(qiáng)調(diào)以投資者需求和合法權(quán)益保障為導(dǎo)向，健全創(chuàng)業(yè)板投資者準(zhǔn)入制度

B.要求披露利潤(rùn)分配政策尤其是現(xiàn)金分紅政策以及填補(bǔ)攤薄即期回報(bào)的安排

C.要求企業(yè)健全股東投票計(jì)票及糾紛解決等制度，保障投資者依法行使股東權(quán)利

D.強(qiáng)化責(zé)任主體的賠償責(zé)任，保障中小投資者合法權(quán)益

您的答案：D,A,C,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

7.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》簡(jiǎn)化發(fā)行條件后，監(jiān)管導(dǎo)向轉(zhuǎn)為信息披露導(dǎo)向，不會(huì)降低實(shí)質(zhì)性要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 8.創(chuàng)業(yè)板上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)作出融資決議時(shí)，應(yīng)編制本次發(fā)行方案的論證分析報(bào)告，并由獨(dú)立董事發(fā)表專項(xiàng)意見(jiàn)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行對(duì)象不超過(guò)十名。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

10.根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)非公開(kāi)發(fā)行股票的融資總額超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的不再適用簡(jiǎn)易程序。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：90.0 試卷總批注：

第五篇：C15057課后測(cè)驗(yàn)

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在土地閑置等問(wèn)題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

A.國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)

B.住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部

C.國(guó)土資源部

D.環(huán)境保護(hù)部

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.在僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的相關(guān)行政許可申請(qǐng)過(guò)程中，證券交易所出具預(yù)審意見(jiàn)后，發(fā)行人發(fā)生重大事項(xiàng)的，（）應(yīng)出具明確的專項(xiàng)意見(jiàn)并及時(shí)報(bào)交易所。

A.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B.發(fā)行人

C.主承銷(xiāo)商

D.擔(dān)保機(jī)構(gòu)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券時(shí)，最近（）年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人，同時(shí)應(yīng)當(dāng)提供重組前（）年的備考財(cái)務(wù)報(bào)告以及審計(jì)或?qū)忛唸?bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)報(bào)告和（或）審計(jì)報(bào)告。

A.2，1

B.2，2

C.3，1

D.3，2

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第24號(hào)——公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件》，以下選項(xiàng)屬于主承銷(xiāo)商所出具的核查意見(jiàn)的主要內(nèi)容的是（）。

A.發(fā)行人基本情況

B.公司債券主要發(fā)行條款

C.發(fā)行人是否履行了規(guī)定的內(nèi)部決策程序

D.對(duì)募集文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的核查意見(jiàn)

E.發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)

描述：24號(hào)準(zhǔn)則的解讀。您的答案：D,B,E,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券不可以自行銷(xiāo)售。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷(xiāo)。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開(kāi)發(fā)行公司債券的保薦制度；公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件目錄中取消了發(fā)行保薦書(shū)，改由主承銷(xiāo)商出具核查意見(jiàn)。（）

描述：24號(hào)準(zhǔn)則的解讀。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.上市公司發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)股條款的公司債券，同樣適用《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 9.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

描述：公司債券發(fā)行與交易管理的職責(zé)分工。您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.對(duì)于一般工商企業(yè)發(fā)行的私募債，若自行銷(xiāo)售，基本類(lèi)同于民間借貸，不宜納入證券監(jiān)管范圍。（）

描述：公司債券發(fā)行的法律適用問(wèn)題。您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

一、單項(xiàng)選擇題

1.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在土地閑置等問(wèn)題的認(rèn)定，以（）公布的行政處罰信息為準(zhǔn)。

B.國(guó)土資源部 2.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》確定了公司債券公開(kāi)發(fā)行由（）統(tǒng)一辦理登記。

A.滬深證券交易所

3.僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券，由（）對(duì)是否符合上市條件進(jìn)行預(yù)審。

C.證券交易所

二、多項(xiàng)選擇題

4.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）等履行自律管理職能。ABCD

A.信用評(píng)級(jí)

B.盡職調(diào)查

C.債券承銷(xiāo)

D.受托管理

三、判斷題

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》取消了公開(kāi)發(fā)行公司債券的保薦制度；公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件目錄中取消了發(fā)行保薦書(shū)，改由主承銷(xiāo)商出具核查意見(jiàn)。（）

正確 6.公開(kāi)發(fā)行的公司債券須由具有證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，而非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。（）

正確

7.取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開(kāi)發(fā)行公司債券不可以自行銷(xiāo)售。（）

錯(cuò)誤

8.上市公司再融資、并購(gòu)重組涉及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的，對(duì)于是否存在正在被（立案）調(diào)查的事項(xiàng)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分核查披露。（）

正確

9.涉及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。（）

正確

10.在公司債券發(fā)行與交易過(guò)程中，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)發(fā)行人持續(xù)信息披露予以自律管理。（）

正確