第一篇：原創(chuàng)：合規(guī)管理年第三階段總結(jié)

根據(jù)《XX縣聯(lián)社關(guān)于在全縣農(nóng)村信用社系統(tǒng)開(kāi)展“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理年”活動(dòng)的實(shí)施方案》的要求，我認(rèn)真參加各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，努力達(dá)到“全社思想統(tǒng)一、各項(xiàng)制度嚴(yán)密、各項(xiàng)規(guī)章執(zhí)行到位、日常管理科學(xué)有序”的目標(biāo)。信用社通過(guò)成立社內(nèi)組織，制定實(shí)施方案及召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)，使我社“合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)范管理年”活動(dòng)的進(jìn)行有了組織保證和較強(qiáng)的計(jì)劃性，社內(nèi)員工學(xué)習(xí)熱情空前高漲。通過(guò)活動(dòng)開(kāi)展，提高了我的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，使我充分認(rèn)識(shí)到這次主題教育的意義及其重要性。

一、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理，強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。企業(yè)的效益源于對(duì)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的遵守；源于對(duì)產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)注；源于每一個(gè)崗位的每一位員工的辛勤努力。只有每個(gè)人都強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，規(guī)范操作，從我做起，從崗位中的每一件小事做起，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)本次學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，我更加深刻的認(rèn)識(shí)到自己需要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度，要嚴(yán)格規(guī)范、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，只有這樣，業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)得到有效的遏制。

二、合規(guī)操作、有力執(zhí)行，保證學(xué)習(xí)效果

通過(guò)本次學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，我更加深刻的認(rèn)識(shí)到自己需要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度，要嚴(yán)格規(guī)范、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，只有這樣，業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)得到有效的遏制。強(qiáng)化對(duì)制度的執(zhí)行力度，增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循。作為剛剛進(jìn)入行業(yè)的我們來(lái)說(shuō)，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作是我們盡早適應(yīng)環(huán)境，發(fā)展完善自己的保證，只有正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，才能在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。我們只有管好自己、自尊自愛(ài)，培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，才能真正做到保護(hù)自己、服務(wù)企業(yè)的目標(biāo)。我們要把“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實(shí)現(xiàn)信合行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的目標(biāo)貢獻(xiàn)自己的力量！

第二篇：合規(guī)管理年

“合規(guī)管理年”心得體會(huì)

為加強(qiáng)合規(guī)管理，確保各項(xiàng)政策、法規(guī)、制度得到有效遵循，建立穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)機(jī)制，促使我行長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，我部開(kāi)展合規(guī)管理年活動(dòng)。合規(guī)管理有著很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性、必要性，隨著我行業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)日益綜合化、復(fù)雜化，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將我行經(jīng)營(yíng)理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使得風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降底金融風(fēng)險(xiǎn)，我談幾點(diǎn)粗淺見(jiàn)解。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升我行形象。一方面，要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化教育的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是我行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是企業(yè)合規(guī)文化的實(shí)踐和創(chuàng)造者，沒(méi)有廣大員工的積極參與，就不可能建設(shè)好優(yōu)良的合規(guī)文化企業(yè)，更談不上讓員工遵守法。從現(xiàn)實(shí)看，許多員工對(duì)企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)的內(nèi)涵缺乏科學(xué)的認(rèn)識(shí)和理解，把企業(yè)合夫化文化建設(shè)與企業(yè)的一般文化娛樂(lè)活動(dòng)混淆起來(lái)，以為提幾句口號(hào)，組織一些文體活動(dòng)唱唱跳跳就是企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。要集中時(shí)間集中精力做好財(cái)會(huì)人員的培訓(xùn)考核，業(yè)務(wù)培訓(xùn)力要求培訓(xùn)力求達(dá)到綜合性、系統(tǒng)性、專業(yè)性、實(shí)用性、提升性，要使所有會(huì)計(jì)出納人員從熟知制度規(guī)定，個(gè)個(gè)爭(zhēng)當(dāng)合格柜員，柜面成為營(yíng)銷舞臺(tái)；要強(qiáng)化財(cái)會(huì)人員政治、思想和職業(yè)道德培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位的實(shí)際情況采取以會(huì)代訓(xùn)、專題培訓(xùn)等不同形式，力求使財(cái)會(huì)隊(duì)伍的綜合素質(zhì)在原有基礎(chǔ)上在上一個(gè)等極。通過(guò)系列活動(dòng)，使全體員準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自自覺(jué)也融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。企業(yè)合規(guī)文化教良建成設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長(zhǎng)久發(fā)展機(jī)制。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營(yíng)理念。首先要采取走出去，請(qǐng)進(jìn)來(lái)等形式，通過(guò)學(xué)習(xí)、交流、研討使全體員工認(rèn)識(shí)到郵政銀行應(yīng)如何發(fā)展，員工在自己的崗位上應(yīng)如何做好自己的工作，與別的員工相比差別有多大，應(yīng)如何改進(jìn)；在桑植支行這個(gè)大家庭中自己是什么角色，自己出了多少力，對(duì)郵政銀行的改革與發(fā)展有何建設(shè)性意見(jiàn)。要通過(guò)談?wù)J識(shí)談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高我行的凝聚力，戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作繭自縛結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)晚發(fā)不正當(dāng)交易行為降商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則、影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。要通過(guò)開(kāi)展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開(kāi)展，提高企業(yè)合規(guī)文化。最后要結(jié)合工作實(shí)際認(rèn)真開(kāi)展規(guī)范化服務(wù)，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不繼創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益和需要、加強(qiáng)合規(guī)文化教育和主要目地，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應(yīng)該做到“三要”一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。為此，要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要認(rèn)真借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貨款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性，流動(dòng)性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益手過(guò)程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想侵蝕。

第三篇：合規(guī)管理年活動(dòng)總結(jié)

中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XXX支行 “合規(guī)管理年”活動(dòng)總結(jié)

根據(jù)總行《關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)的實(shí)施意見(jiàn)》(農(nóng)發(fā)銀發(fā)〔2011〕75號(hào))要求和省分行的安排要求, 我行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，結(jié)合本行實(shí)際,即刻在全行范圍內(nèi)開(kāi)展活動(dòng)。活動(dòng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)全國(guó)分行及全省分支行行長(zhǎng)會(huì)議精神。在活動(dòng)過(guò)程中，我行始終堅(jiān)持以正面教育為主,大力宣傳和倡導(dǎo)合規(guī)文化理念,重點(diǎn)梳理信貸管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)各層次、各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)和案件隱患,在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，積極采取措施防范和化解風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展?，F(xiàn)將我行具體活動(dòng)情況報(bào)告如下： 一加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)

支行成立“合規(guī)管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由黨支部書(shū)記XXX同志擔(dān)任,小組成員由支行各部室主管擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“合規(guī)管理年”活動(dòng)辦公室,辦公室設(shè)在支行辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主要負(fù)責(zé)傳達(dá)貫徹總行和省分行及支行關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)有關(guān)要求,制定活動(dòng)具體實(shí)施細(xì)則，做好“合規(guī)管理年”活動(dòng)組織協(xié)調(diào)、宣傳教育工作。二強(qiáng)化制度建設(shè)，制定落實(shí)活動(dòng)實(shí)施方案

（一）完善制度。領(lǐng)導(dǎo)小組梳理了總行與省分行關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)章制度和監(jiān)管要求，指定部門負(fù)責(zé)人核對(duì)本部門相關(guān)制度制定與執(zhí)行情況，對(duì)于不符合總行與省分行要求的，及時(shí)進(jìn)行了修正，同時(shí)，完善了各部門的崗位職責(zé)和工作流程。

（二）制定方案。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合實(shí)際，從活動(dòng)的組織實(shí)施、制度建設(shè)、合規(guī)檢查、合規(guī)學(xué)習(xí)、合規(guī)檔案管理、績(jī)效考核、問(wèn)責(zé)制度以及合規(guī)文化建設(shè)等方面制定了“合規(guī)管理年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，將合規(guī)管理與具體業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)緊密結(jié)合，加大了方案落實(shí)力度，確?！昂弦?guī)管理年”活動(dòng)取得實(shí)效。

三積極動(dòng)員職工、調(diào)動(dòng)職工參與積極性

支行領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)活動(dòng)安排，適時(shí)的在全行范圍內(nèi)召開(kāi)了“合規(guī)管理年”動(dòng)員大會(huì)。動(dòng)員大會(huì)傳達(dá)了活動(dòng)精神，闡述了“合規(guī)管理年”活動(dòng)對(duì)于我行防控風(fēng)險(xiǎn)、有效經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)步發(fā)展的指導(dǎo)性，強(qiáng)調(diào)了本次活動(dòng)對(duì)于行內(nèi)職工規(guī)范操作、審慎辦貸的重要性，使全行職工認(rèn)識(shí)到此次活動(dòng)是一次重新審視自我、反思自我，解剖自我，提高自我的大好機(jī)會(huì)。動(dòng)員大會(huì)部署安排了相關(guān)工作，并將活動(dòng)具體實(shí)施方案印發(fā)行內(nèi)每位職工，動(dòng)員大會(huì)的召開(kāi)為我行“合規(guī)管理年”活動(dòng)順利進(jìn)行奠定了良好的群眾基礎(chǔ)。

四狠抓理論學(xué)習(xí)、增強(qiáng)規(guī)章制度執(zhí)行力

自開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)以來(lái)，我行為使合規(guī)管理活動(dòng)取得實(shí)效，在規(guī)章制度學(xué)習(xí)上狠下功夫，確保各項(xiàng)活動(dòng)順利開(kāi)展。

（一）落實(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃。領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)制定《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行樂(lè)都縣支行規(guī)章制度學(xué)習(xí)篇目及學(xué)習(xí)時(shí)間安排表》。在學(xué)習(xí)計(jì)劃中將省分行要求學(xué)習(xí)的規(guī)定篇目分為集中學(xué)習(xí)和自學(xué)兩個(gè)部分，將學(xué)習(xí)篇目規(guī)定到具體日期，共安排了１３個(gè)學(xué)習(xí)工作日，其中：集中學(xué)習(xí)工作日７個(gè)，自學(xué)工作日６個(gè)，做到了學(xué)習(xí)的計(jì)劃性。

（二）收集整理學(xué)習(xí)篇目。我行安排專人將學(xué)習(xí)篇目收集整理成盒，做到了學(xué)習(xí)內(nèi)容的完整性。

（三）做好集中學(xué)習(xí)。在集中學(xué)習(xí)時(shí)，支行領(lǐng)導(dǎo)克服工學(xué)矛盾，盡可能的在集中學(xué)習(xí)的時(shí)間不安排其他工作事務(wù)，保證學(xué)習(xí)時(shí)間不擠占，做到了學(xué)習(xí)的時(shí)間性。

（四）建立發(fā)放合規(guī)管理學(xué)習(xí)專用筆記本，定期檢查學(xué)習(xí)情況。我行規(guī)定對(duì)合規(guī)管理學(xué)習(xí)筆記本記載情況每１５天左右檢查一次，并將檢查情況及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，做到了學(xué)習(xí)的嚴(yán)肅性。

（五）做好學(xué)習(xí)內(nèi)容的考核工作。在學(xué)習(xí)過(guò)程中，我行

要求支行辦公室定期不定期根據(jù)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行出題，組織考試，做到學(xué)習(xí)的有效性,通過(guò)強(qiáng)抓學(xué)習(xí)的計(jì)劃性、完整性、時(shí)間性、嚴(yán)肅性、有效性，有力助推“合規(guī)管理年”活動(dòng)的開(kāi)展，為“合規(guī)管理年”活動(dòng)打下了良好的理論基礎(chǔ)。

五加強(qiáng)合規(guī)檢查，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力

（一）部門認(rèn)真自查。在集中學(xué)習(xí)與自學(xué)的基礎(chǔ)上，我行各部門開(kāi)展了自查自糾工作，并將自查自糾與各項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查結(jié)合起來(lái),結(jié)合業(yè)務(wù)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,進(jìn)行整改。我行信貸部門通過(guò)統(tǒng)計(jì)自查發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行不到位的情況，在分行相關(guān)部門的工作指導(dǎo)下，在支行領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督下，我行信貸部門及時(shí)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了整改，完善了工作職責(zé)與流程，有利的消除了潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）職工認(rèn)真自查。通過(guò)集中學(xué)習(xí)與自學(xué)，行內(nèi)每位職工對(duì)自己存在的問(wèn)題與不足有了深刻的認(rèn)識(shí)，并通過(guò)本次活動(dòng)進(jìn)行了深刻的自我剖析，將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與整改措施形成書(shū)面材料上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，真正做到了“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”。領(lǐng)導(dǎo)小組通過(guò)對(duì)自查材料的閱讀與分析，梳理出了職工中普遍存在的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.對(duì)長(zhǎng)期堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)重要性認(rèn)識(shí)不足。在工作中重業(yè)務(wù)，輕學(xué)習(xí)，沖淡了理論學(xué)習(xí)的意識(shí)，于是產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想，沒(méi)有把學(xué)習(xí)擺到重要的位置，學(xué)習(xí)缺乏持之以恒。

2.在學(xué)習(xí)過(guò)程中，缺乏創(chuàng)新和舉一反三的能力，對(duì)于較為復(fù)雜的金融問(wèn)題不能發(fā)現(xiàn)其根源。

3.通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐不夠，理論與實(shí)際相結(jié)合把握不夠，對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和農(nóng)發(fā)行改革與發(fā)展中存在的問(wèn)題，把握不住發(fā)展的必然規(guī)律，對(duì)工作中遇到的困難和矛盾，抓不住問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和根本，學(xué)習(xí)的前后緊密聯(lián)系性不強(qiáng)，沒(méi)有很好的把理論知識(shí)貫穿于實(shí)際工作當(dāng)中去。

六活動(dòng)成效顯著，助推我行穩(wěn)步經(jīng)營(yíng)發(fā)展

我行通過(guò)多種途徑的“合規(guī)管理年”活動(dòng),在全行范圍內(nèi)形

成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛,業(yè)余時(shí)間除對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、新業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)外,還注重崗位練兵活動(dòng),各項(xiàng)成績(jī)較去年同期有了很大程度的提高。行內(nèi)每位職工形成了以行為家、愛(ài)崗敬業(yè)的企業(yè)精神，面對(duì)工作不叫苦、不叫難，努力解決業(yè)務(wù)中遇到的難題，很好的發(fā)揚(yáng)了擠和鉆的釘子精神。全行范圍內(nèi)形成了主動(dòng)合規(guī)文化理念，領(lǐng)導(dǎo)小組在活動(dòng)檢查中,一些員工主動(dòng)就合規(guī)文化建設(shè)情況進(jìn)行溝通、交流,將在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題進(jìn)行探討,并就改進(jìn)工作提出自己的建議,同時(shí)主動(dòng)匯報(bào)自己由于未堅(jiān)持制度所犯的錯(cuò)誤,且認(rèn)識(shí)到位及時(shí)自糾。

此次活動(dòng)幫助我行領(lǐng)導(dǎo)及職工提高了合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)了制度執(zhí)行力，加強(qiáng)和完善了內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，為我行今后的各項(xiàng)工作順利開(kāi)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

第四篇：合規(guī)管理年心得體會(huì)

“合規(guī)管理年”學(xué)習(xí)活動(dòng)心得體會(huì)

自從“合規(guī)管理年”活動(dòng)啟動(dòng)以來(lái)，通過(guò)強(qiáng)化合規(guī)理念的學(xué)習(xí)教育，建設(shè)合規(guī)文化，推動(dòng)“合規(guī)管理年”活動(dòng)的深入開(kāi)展，我深刻的認(rèn)識(shí)到，合規(guī)管理活動(dòng)是具有農(nóng)發(fā)行特點(diǎn)的教育方式及與之相適應(yīng)的管理制度和組織形式，是農(nóng)發(fā)行借鑒銀行合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)方式并付諸實(shí)踐的觀念。通過(guò)這次活動(dòng)的開(kāi)展，使我更進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)的重要性，努力完善自己，提高自身素質(zhì)，提高工作能力。

一、加強(qiáng)合規(guī)文化才能打下堅(jiān)實(shí)的長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制基礎(chǔ)。企業(yè)合規(guī)文化教良建成設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企長(zhǎng)久發(fā)展機(jī)制。從我行看應(yīng)該包括企業(yè)精神、價(jià)值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容，形成有自己特色文化經(jīng)營(yíng)理念。

二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，才能提高經(jīng)營(yíng)管理水平。開(kāi)展合規(guī)文化教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)要進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大

興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升我行形象。

三、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)是提升工作業(yè)績(jī)的必由之路。加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益和需要、加強(qiáng)合規(guī)文化教育和主要目地，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。在工作實(shí)際中，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。只有堅(jiān)持合規(guī)操作才能使風(fēng)險(xiǎn)最小化，促使利益最大化，才能提升我行工作業(yè)績(jī)。

第五篇：“合規(guī)管理年”心得體會(huì)

“合規(guī)管理年”心得體會(huì)

認(rèn)識(shí)到了農(nóng)發(fā)行開(kāi)展“合規(guī)管理年”活動(dòng)的重要性，全力推進(jìn)規(guī)范化建設(shè)，消除一切可能產(chǎn)生不良后果的違規(guī)操作和違規(guī)行為，進(jìn)一步加強(qiáng)“合規(guī)管理年”教育，是提高農(nóng)發(fā)行經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。開(kāi)展“合規(guī)管理年”教育活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。同時(shí)教育我們進(jìn)一步端正經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)，把我行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。要在我行內(nèi)部大興求真務(wù)實(shí)之風(fēng)，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，營(yíng)造良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，提升管理水平，嚴(yán)明紀(jì)紀(jì)律，嚴(yán)格責(zé)任，狠抓落實(shí)，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)和提升我行形象。

一是要提高全體員工對(duì)加強(qiáng)“合規(guī)管理年”教育的認(rèn)識(shí)，全行干部職工是我行“合規(guī)管理年”活動(dòng)的主體，又是“合規(guī)管理年”活動(dòng)的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，農(nóng)發(fā)行系統(tǒng)員工應(yīng)積極參與。準(zhǔn)確把握“合規(guī)管理年”活動(dòng)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺(jué)融入到“合規(guī)管理年“活動(dòng)之中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

二是加強(qiáng)”合規(guī)管理年”是建立長(zhǎng)效發(fā)展機(jī)制的需要。1

是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個(gè)時(shí)期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)農(nóng)發(fā)行長(zhǎng)久發(fā)展機(jī)制。從我做起，把本職工作做好，增強(qiáng)”主人翁“意識(shí)，履好職，盡好責(zé)。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)發(fā)行各項(xiàng)規(guī)章制度，按規(guī)章制度辦事，牢牢抓住”兩防”這個(gè)重點(diǎn)，嚴(yán)格要求自己，做好自身反腐倡廉工作，完成本職工作，通過(guò)談?wù)J識(shí)談個(gè)人的人生觀、世界觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)管理年制度化，進(jìn)而提高我行的凝聚力，戰(zhàn)斗力。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開(kāi)展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作繭自縛結(jié)合起來(lái)，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對(duì)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則、依法查處商業(yè)賄賂案件。推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開(kāi)展，按照總行各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定的條款，對(duì)一些細(xì)節(jié)問(wèn)題，難點(diǎn)問(wèn)題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分農(nóng)發(fā)行客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開(kāi)思路，不繼創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升”合規(guī)管理年”活動(dòng)精華.三是加強(qiáng)”合規(guī)管理年”教育，把這項(xiàng)工作長(zhǎng)期做下去，提高農(nóng)發(fā)行的凝聚力、向心力，降底金融風(fēng)險(xiǎn)。工作中中應(yīng)該做到“四要”，一要樹(shù)立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時(shí)重視資金的安全性和流動(dòng)性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。二要建

立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。三要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來(lái)規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個(gè)環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問(wèn)題。要重視貨款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營(yíng)的安全性，流動(dòng)性，交易性，建立自我調(diào)整，自我約束，自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益手過(guò)程中建立健全不繼自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。四要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓信思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不繼增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，真正做一個(gè)合格的農(nóng)發(fā)行員工。