第一篇：模擬證券交易的總結(jié)

模擬證券交易的總結(jié)

先前，說(shuō)起“證券”一詞，我并不陌生，不過(guò)對(duì)于證券本身，其實(shí)卻是知之甚微的。為了近距離地接觸到證券以填補(bǔ)自己在此方面的一些空白，這學(xué)期我選修了《證券投資》這門(mén)課程，進(jìn)而得以對(duì)證券本身，有了初步的了解。

學(xué)習(xí)過(guò)程中，在老師以及同學(xué)的不可或缺的指導(dǎo)和說(shuō)明之下，我滿(mǎn)懷著好奇的心理，第一次順利地進(jìn)入了模擬的證券交易場(chǎng)所。隨后我選定白云山A(000522)、中關(guān)村(000931)、中國(guó)聯(lián)通(600050)三支股票為買(mǎi)賣(mài)的股票,進(jìn)行了模擬炒股操作。在整個(gè)模擬操作過(guò)程之中，我對(duì)股票的交易，有了簡(jiǎn)單基本的認(rèn)知并且加深了自己對(duì)課堂上老師所講內(nèi)容的理解。以下，我想主要以白云山A為例，簡(jiǎn)要地談?wù)勛约罕敬文M交易的大致過(guò)程、收益與損失情況以及自身的一些經(jīng)驗(yàn)感受等，請(qǐng)君為我傾耳聽(tīng):

模擬證券交易的簡(jiǎn)要過(guò)程

3月份下旬,我正式進(jìn)行模擬炒股，采用的是同學(xué)所介紹的同花順模擬軟件，模擬炒股的大致步驟如下：

第一，選定自己的股票。

老實(shí)交代，以前我基本沒(méi)接觸過(guò)證券，對(duì)股票自然也是不太了解。在進(jìn)行了簡(jiǎn)單的詢(xún)問(wèn)和分析后，我選擇了中關(guān)村，白云山A和中國(guó)聯(lián)通三支股票。

以白云山A(000522)為例，從公司來(lái)看，廣州白云山制藥股份有限公司是創(chuàng)業(yè)于1973年，1992年11月經(jīng)廣州市人民政府批準(zhǔn)，由廣州白云山制藥總廠(chǎng)等五家企業(yè)通過(guò)改制成立股份制企業(yè)，1993年11月作為廣州市首批上市公司之一在深圳證券交易所掛牌上市，現(xiàn)擁有總股本4.69億元。2007年銷(xiāo)售規(guī)模達(dá)36.1億元，2008年銷(xiāo)售規(guī)模超過(guò)40億元。公司專(zhuān)注于制藥業(yè)，業(yè)務(wù)包括生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)多種劑型的中西成藥、化學(xué)原料藥、外用藥、兒童藥、保健藥等系列藥品。公司多年來(lái)致力品牌建設(shè)，是最早在國(guó)內(nèi)樹(shù)立藥品制劑品牌的公司之一，其品牌的知名度和美譽(yù)度在全國(guó)消費(fèi)者中具有強(qiáng)大的影響力。2006年“白云山”商標(biāo)被認(rèn)定為中國(guó)馳名商標(biāo)，2007年被確定為“重點(diǎn)培養(yǎng)和發(fā)展的廣東省出口名牌”稱(chēng)號(hào)，2008年品牌價(jià)值被評(píng)估為105.2億元。從國(guó)家宏觀(guān)上看，國(guó)家對(duì)醫(yī)藥行業(yè)的政策不發(fā)生重大的負(fù)面的變化，因此白云山的發(fā)展前途在宏觀(guān)上來(lái)說(shuō)沒(méi)問(wèn)題。

第二,對(duì)股票進(jìn)行技術(shù)分析,.確定交易路線(xiàn)。

最初，我K線(xiàn)圖讀著都費(fèi)勁，分析陰線(xiàn)、陽(yáng)線(xiàn)以及交易量也較吃力,判斷股票的漲跌自是一頭霧水,所以只能憑著感覺(jué)走，我就典型的一次交易闡述一下：白云山A的買(mǎi)賣(mài)中,有進(jìn)行的比較失敗的一次。我以13.21的價(jià)格買(mǎi)入白云山A股票,收益率為正,我自鳴得意。當(dāng)股價(jià)繼續(xù)上升時(shí),我還認(rèn)為股價(jià)會(huì)上升的更高,網(wǎng)上的股評(píng)和自己所認(rèn)為的在大體方向上一致,這更加堅(jiān)定了我堅(jiān)守的信心,可惜股價(jià)卻下降了,后來(lái)低價(jià)拋出，結(jié)果是“賠了夫人又折兵”。

第三,及時(shí)總結(jié)，總結(jié)自我的得失或一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

在總結(jié)中，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)自己會(huì)經(jīng)常犯的錯(cuò)誤以及可以得出些補(bǔ)救的方法來(lái)，這對(duì)于以后會(huì)有很大的幫助的。

模擬證券交易的收益和損失情況

我的起始資金為25萬(wàn)元，可 用 資 金 是15.75萬(wàn)元。股 票 市 值 為1501.00元，最后結(jié)束時(shí)統(tǒng)計(jì)的收益率很遺憾是負(fù)值：--0.0233%。所以總體來(lái)說(shuō)，本次模擬交易，自己的收益情況不太樂(lè)觀(guān)。究其主要根源，毋庸置疑，還是自己經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)走勢(shì)分析不到位而致使把握不準(zhǔn)時(shí)機(jī)，經(jīng)常錯(cuò)過(guò)大漲，結(jié)果又因堅(jiān)守不拋，落得個(gè)逢上大跌，可謂“賠了夫人又折兵”

模擬證券交易的心得與體會(huì)

A.股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！就像股民老張那首歌里唱的：要問(wèn)錢(qián)在哪，就在你身旁，看不見(jiàn)摸不著就讓你聽(tīng)個(gè)響，秋風(fēng)吹又涼，大地一片黃，主力資金往外撤，年底要結(jié)帳，飛流直下三千尺，一看是股指，擠泡沫的感覺(jué)就是心尖擰的慌。我自以為炒股真的不容易，自己須多去摸索。而對(duì)于初次嘗試炒股的人來(lái)說(shuō)，千萬(wàn)不可以身犯險(xiǎn)或孤注一擲。

B.炒股需要有一種果斷的精神，快速根據(jù)形勢(shì)作出反應(yīng)，因?yàn)槟愣嗟R一分鐘，可能隨之而來(lái)的是巨額的損失。特別是追漲型買(mǎi)入，一旦發(fā)現(xiàn)判斷失誤，我們應(yīng)果斷的賣(mài)出股票以止損，在一直以來(lái)的模擬炒股中，我很慶幸學(xué)到了這一點(diǎn)，在最后時(shí)刻避免了巨額的損失。同時(shí)最好分清自己是搞短線(xiàn)操作還是中長(zhǎng)線(xiàn)操作，如果搞短線(xiàn)操作更要懂 得及時(shí)止損，及時(shí)地使自己的損失最小化。

C.知識(shí)不夠，經(jīng)驗(yàn)不夠，炒股在很大程度上都應(yīng)該自己去摸索怎么炒。第一次嘗試炒股，老師在課堂上講的都聽(tīng)的明白了，可是一面對(duì)那些指標(biāo)，圖形等，就感覺(jué)到力不從心了，原來(lái)課上老師所講的我并不是真正懂了，一操作起來(lái)感覺(jué)很難。學(xué)過(guò)的東西沒(méi)有真正的理解無(wú)法運(yùn)用到實(shí)踐中去，在以后的學(xué)習(xí)中，自己要多加注意。

D.炒股不能太貪,班上也有很多同學(xué)在進(jìn)行模擬，有時(shí)會(huì)在一起分享一下彼此的心得。在貪上，我們談?wù)摰囊脖容^多，每次當(dāng)自己買(mǎi)的股票在升時(shí)，往往對(duì)它上升的期望比較大，所以總是舍不得賣(mài)出，最后的結(jié)果也總是不盡人意。記得老師在課堂上曾說(shuō)過(guò)貪是炒股的禁忌，該賣(mài)時(shí)就要賣(mài)。

E不能太過(guò)于信任網(wǎng)上的股評(píng)以及公司的業(yè)績(jī)，只能參考一下，在同花順的模擬軟件中，有看漲看跌的投票，在剛開(kāi)始買(mǎi)賣(mài)的時(shí)候，我總是先去看看投票結(jié)果，然而這并沒(méi)有給我?guī)?lái)什么啟發(fā)，還是要自己去分析。我深切的感受到模擬操作證券的難度了，我想在真實(shí)的交易中會(huì)是難上加難，它不僅需要掌握一定的資本，專(zhuān)業(yè)的知識(shí)，炒作經(jīng)驗(yàn)，還有擁有良好的心理素質(zhì)和心理承受能力，經(jīng)過(guò)這次課程的學(xué)習(xí)，我學(xué)到了一些證券的基本知識(shí)，也進(jìn)行了模擬的操作，覺(jué)得自己還是不適合踏入這個(gè)市場(chǎng)去買(mǎi)賣(mài)股票。

網(wǎng)上的股評(píng)以及公司的業(yè)績(jī)

總之，正如學(xué)期開(kāi)始時(shí)老師所說(shuō)：股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！開(kāi)謹(jǐn)慎明智之花，節(jié)盈利幸福之果！

第二篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國(guó)工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C.客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶(hù)憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢(xún)交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶(hù)。

A.每日股票交割單 B.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買(mǎi)賣(mài)成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣(mài)出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣(mài)出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下

16.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類(lèi)指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶(hù)開(kāi)立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民 D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者承諾賠償客戶(hù)的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（）。

A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶(hù)卡包含（）。

A.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶(hù) B.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的非交易過(guò)戶(hù) C.原證券賬戶(hù)的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶(hù) D.新開(kāi)立證券賬戶(hù)和證券的交易過(guò)戶(hù) 24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D.按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每一個(gè)證券賬戶(hù)申購(gòu)量最少為1000股 B.每個(gè)證券賬戶(hù)只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則

BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣(mài)方 B.買(mǎi)方 C.委托方 D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營(yíng)資格

D.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶(hù)資料的保密性 B.客戶(hù)指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場(chǎng)秩序 D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

B.將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒(méi)收非法所得 D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶(hù)貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶(hù)股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶(hù) B.銀行向客戶(hù) C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C.信用交易證券交收賬戶(hù) D.信用交易專(zhuān)用證券交收賬戶(hù) 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.席位 B.證券賬戶(hù) C.資金賬戶(hù) D.公司

51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（）。

A.買(mǎi)人（S）B.買(mǎi)人（B）C.賣(mài)出（S）D.賣(mài)出（B）

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類(lèi)似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D.中國(guó)結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.時(shí)點(diǎn)交收 D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶(hù) B.清算編號(hào) C.交易席位 D.證券賬戶(hù)

57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為 __萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第三篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象

答案：C

4.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是

A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài) D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易

B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C． 將自營(yíng)賬戶(hù)借給他人使用

D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

答案：ABCE

8.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)

B． 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶(hù)的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表

D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價(jià)格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對(duì)手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)有

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、違約風(fēng)險(xiǎn)

C、公司風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

E、法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ADE

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)______證券。

A.國(guó)債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介B.提供咨詢(xún)服務(wù)

C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客戶(hù)原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶(hù)保密D.代理客戶(hù)決策

5._______不得開(kāi)立B 股帳戶(hù)。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶(hù)

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶(hù)

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托

8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金

C.承銷(xiāo)費(fèi)D.過(guò)戶(hù)費(fèi)

10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門(mén)

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)（）證券賬戶(hù)

A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始

答案：B

2.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）

A.收盤(pán)價(jià) B.前一日平均收盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值

答案：C

3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿(mǎn)2個(gè)月

B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶(hù)信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算

A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后B 開(kāi)盤(pán)后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶(hù)從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買(mǎi)券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

答案：ABD

第四篇：證券交易總結(jié)（精選）

證券交易個(gè)人總結(jié)

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時(shí)建立？1998年4月 對(duì)違法違規(guī)的交易進(jìn)行監(jiān)管的單位？中國(guó)證監(jiān)會(huì) 單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)數(shù)量不得超過(guò)？100萬(wàn)份

代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、為較大額度的個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行個(gè)性化服務(wù)的是什么？一對(duì)一專(zhuān)人服務(wù)。

6、證券公司對(duì)客戶(hù)的融資融券最長(zhǎng)期限不得超過(guò)多少？6個(gè)月

7、證券公司進(jìn)行證券承銷(xiāo)與保監(jiān)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最低注冊(cè)資本是多少？證券承銷(xiāo)與保薦（1億）自營(yíng)業(yè)務(wù)（1億）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1億）但開(kāi)立有以上業(yè)務(wù)中任意兩個(gè)及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤(pán)價(jià)是什么？當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。

9、證券交易所的會(huì)員代表由什么組成？會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任，會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)系人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。

10、證券公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)?P132 只需要能夠從選項(xiàng)中區(qū)分出哪個(gè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，哪個(gè)屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容即可。

11、某投資者當(dāng)日申報(bào)，債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為20元，投資者可轉(zhuǎn)換成公司股票數(shù)量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)在幾個(gè)交易日內(nèi)交證券交易所備案？3日

13、證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，交易方式在什么范圍內(nèi)進(jìn)行自主選擇？時(shí)間和條件

14、債券回購(gòu)交易按什么進(jìn)行申報(bào)？融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）為買(mǎi)入方；融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）為賣(mài)出方。

15、T+3滾動(dòng)交收適用于什么？B股

16、證券賬戶(hù)卡的掛失，其有關(guān)投資者的數(shù)據(jù)應(yīng)傳送給什么機(jī)構(gòu)？中國(guó)結(jié)算公司

17、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者確認(rèn)方式是什么？按抽簽決定（搖號(hào)抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購(gòu)費(fèi)為1.5%，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為多少？10000*1.5%=150

19、在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票權(quán)益已屬于認(rèn)購(gòu)人，這體現(xiàn)了什么原則？權(quán)益與所有權(quán)一致的原則。

20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（B）

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物。

B.客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金。

C.將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（D）

A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己的名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C.采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交。D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少。

22、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（A）

A.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的的，為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)差價(jià)獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。D.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

23、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)防范（B）A.客戶(hù)資料丟失

B.挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

24、上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（A）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過(guò)10股送2股的分紅方案，送股登記日為T(mén)日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指示 B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

27、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明確告知（C）。A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)

29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A.發(fā)行人監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

30、在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行過(guò)程中，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項(xiàng)中（C）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過(guò)的資金存取的方式。A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結(jié)算公司代理資金存取 D.銀行轉(zhuǎn)賬存取

多選題

1、我國(guó)目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括什么？前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計(jì)劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定、集合計(jì)劃帳戶(hù)管理、集合計(jì)劃資產(chǎn)托管、集合計(jì)劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計(jì)劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計(jì)劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)了解客戶(hù)的什么？證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對(duì)客戶(hù)進(jìn)行盡職調(diào)查，了解客戶(hù)身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料?？蛻?hù)為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查。

4、納入結(jié)算參與人最低備付金計(jì)算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的券種有哪些？04國(guó)債（10）、05國(guó)債（1）、05國(guó)債（4）、05國(guó)（4）、05國(guó)債（5）、06國(guó)債（4）等10只國(guó)債。P274

6、對(duì)送股的股權(quán)登記增加某股東股數(shù)計(jì)算的依據(jù)包括什么？對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫(kù)中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)

7、深證交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法正確的有什么？P26轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風(fēng)險(xiǎn)可細(xì)分為什么？本金風(fēng)險(xiǎn)和差價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（重置風(fēng)險(xiǎn)）

9、客戶(hù)交易結(jié)算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶(hù)資金的安全、維護(hù)投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

10、客戶(hù)分析中不屬于客戶(hù)基本情況分析的內(nèi)容是什么？家庭固定資產(chǎn)狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前。

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前。向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前。公告刊登日為T(mén)日。最后交易日為T(mén)+3日。權(quán)益登記日為T(mén)+6日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應(yīng)向證券交易所申請(qǐng)交易權(quán)限。A 自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)條件，至少應(yīng)保存10年。B 證券交易特征表現(xiàn)在與通過(guò)證券交易可及時(shí)獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國(guó)現(xiàn)行新股發(fā)行就是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行。B 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶(hù)溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶(hù)中的重要環(huán)節(jié)。A 網(wǎng)上發(fā)行新股有經(jīng)濟(jì)性、高效性、連續(xù)性、市場(chǎng)性。A 目前我國(guó)在買(mǎi)入賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。B 上海證券交易所開(kāi)戶(hù)當(dāng)日即可當(dāng)日交易。B 集合資產(chǎn)管理合同是證券公司和客戶(hù)雙方簽署的。B 現(xiàn)階段A股的股權(quán)配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A 結(jié)算備付金利息每月結(jié)期一次。B 上海證券交易所規(guī)定每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。B

簡(jiǎn)答題

1、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易定義及特點(diǎn)。

答：債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由融資方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。特點(diǎn)：？等問(wèn)老師，找不到

2、證券交易集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則。答：1.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

2.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格。3.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)及特點(diǎn)。

答：種類(lèi)：1.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：1.集合性，即證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

4.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

5.較嚴(yán)格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規(guī)原則

（二）集中管理原則

（三）獨(dú)立運(yùn)行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義及特點(diǎn)。

答：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指定證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按客戶(hù)的要求代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

特點(diǎn)：1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3.客戶(hù)指令的權(quán)威性

4.客戶(hù)資料的保密性

這個(gè)整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡(jiǎn)答題先背下來(lái)，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的?；蛟S老師下節(jié)課會(huì)給我們更詳細(xì)的答案。呵呵，這學(xué)期整理就到這里了，下學(xué)期有機(jī)會(huì)再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第五篇：證券交易總結(jié)

交易(數(shù)字類(lèi))

1986.08沈陽(yáng)開(kāi)辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)(新中國(guó)證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志)1988.04起我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)

1992年B股在上海證券交易所上市 證券交易所會(huì)員受理在受理之后20個(gè)工作日做出是否同意決定

每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記

1998.04.01上交所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：

上交所： A股，債券，買(mǎi)斷回購(gòu)0.01 基金，權(quán)證為0.001

B股為 0.001 債券質(zhì)押回購(gòu)0.005

深交所： A股，債券，質(zhì)押回購(gòu)0.01 基金為0.001 B股 0.01港元

上交所申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單)

深交所申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30, 13：00～15：00(9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段)9：25～9：30只申報(bào)中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)時(shí)是調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%

上交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：(A)股票不高于前收盤(pán)價(jià)的900%不低于前收盤(pán)價(jià)的50%(B)基金，債券申報(bào)不高于

前收盤(pán)價(jià)的150%不低于前收盤(pán)價(jià)的70% [債券回購(gòu)無(wú)限制]

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣(mài)出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買(mǎi)入價(jià)格的90% 同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格

平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70%

深交所無(wú)漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，(連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%)

債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%，(同上一樣，都是10%)

質(zhì)押回購(gòu)非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100%

證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還1美元或5港元收

2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30

股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前1個(gè)交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：

A一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)的100%

B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值50%以

C 24個(gè)月內(nèi)再次受到公開(kāi)譴責(zé)

D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于面值

E 連續(xù)120個(gè)交易日成交量低于300萬(wàn)股 上交所收盤(pán)價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無(wú)法產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)

平均價(jià)

交易席位超過(guò)10%無(wú)法申報(bào)或者行情中斷的營(yíng)業(yè)部超過(guò)10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25開(kāi)始試行，(交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣(mài)買(mǎi)最大5家營(yíng)業(yè)部的條件：A收盤(pán)價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票(基金)

B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只

C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15%

C連續(xù)3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20%

QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過(guò)20% QFII合格境外機(jī)

構(gòu)投資者

分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1日紅股到帳 配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日

停牌

開(kāi)股東大會(huì)上市公司提前30天公告

基金認(rèn)購(gòu)申報(bào)最小為100,單筆最大不超過(guò)99999900元

單筆贖回份額不超過(guò)99999999份

權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)的平均數(shù)來(lái)計(jì)算 行權(quán)時(shí)過(guò)戶(hù)費(fèi)為面額的0.05%

代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬(wàn)股以上，股份和資金T+1到

帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4)公司總部5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從

業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營(yíng)持有一種

非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年

每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶(hù)不低于100萬(wàn)元，限定性集合單個(gè)客戶(hù)不低于5萬(wàn)，非限定性不低于10萬(wàn)

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開(kāi)始投資運(yùn)作

證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過(guò)計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過(guò)公司凈資本的15%

資產(chǎn)管理客戶(hù)資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過(guò)該計(jì)劃的10%

資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個(gè)月報(bào)年

度審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿(mǎn)3年的創(chuàng)新類(lèi)證券公司 B高管2年內(nèi)沒(méi)有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本

在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的書(shū)面意見(jiàn)

融資融券標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件：交易所上市滿(mǎn)3個(gè)月 融資買(mǎi)入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣(mài)出的流通股

本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%(基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過(guò)70%，其他股票不超過(guò)65%

開(kāi)放式基金折算率不超過(guò)90% 國(guó)債不超過(guò)95%，其他上市證券投資基金和債券不超過(guò)80%

客戶(hù)維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%對(duì)單一客戶(hù)融資融券規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

接受單只擔(dān)保股票市值不超過(guò)該股票的20%

上交所1993.12 深交所1994.10分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

上交所新質(zhì)押式(買(mǎi)斷式)國(guó)債回購(gòu)分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種)

上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7(3種)

深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種)

深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7(4種)

2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天，最長(zhǎng)1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn))

國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14：00

權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T(mén)+1日日終

交易[總結(jié)]

證券交易特征：收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性

證券交易 公開(kāi)原則的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物(股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易)

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購(gòu)交易(屬于短期融資歸屬于貨幣市場(chǎng))信用交易(證券公司融資融券，向客戶(hù)出借資

金和債券)

證券交易市場(chǎng)的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)合理的價(jià)格 3 實(shí)施公開(kāi)，公正及時(shí)的信息披露 4提供便捷的交易

和服務(wù)

場(chǎng)外市場(chǎng)的交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(chǎng)(交易品種：政府債，金融債和央行債)已經(jīng)成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

自主報(bào)價(jià)：分為公開(kāi)報(bào)價(jià)(單邊，雙邊)和對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價(jià)格，時(shí)間，比例分配，數(shù)量，客戶(hù)，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)：1流動(dòng)性(速度 價(jià)格)2有效性(高效率 低成本)

3穩(wěn)定性(重要措施提高市場(chǎng)透明度)

定期交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A價(jià)格穩(wěn)定 B 成本想對(duì)較低 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 也叫訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

連續(xù)交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A交易的即時(shí)性 B 交易過(guò)程中提供更多的信息 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)也叫做市商市場(chǎng)

證券交易所會(huì)員由交易所理事會(huì)批準(zhǔn) 存在問(wèn)題的會(huì)員采取的措施：口頭 書(shū)面 整改 談話(huà) 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理

普通席位(A股席位)買(mǎi)賣(mài) A股，債券，基金 專(zhuān)用席位(B股席位 債券專(zhuān)用席位 質(zhì)押席位 剩余賣(mài)出席位 基金租用席位)

深交所：A股席位(普通席位 投資基金專(zhuān)用 網(wǎng)上委托專(zhuān)用)B股席位(會(huì)員B股 境外B股)特別席位(國(guó)債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證 境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會(huì)的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)

交易席位轉(zhuǎn)讓要會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺(tái)代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買(mǎi)賣(mài)媒介 B提供咨詢(xún) C提高了證券市場(chǎng)的充動(dòng)性和效率

《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》提示的風(fēng)險(xiǎn)有：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠(chéng)辦理受托業(yè)務(wù) 3對(duì)自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過(guò)程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶(hù)指令的權(quán)威性 4客戶(hù)資料的保密性

證券帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 證券投資基金帳戶(hù)可以買(mǎi)賣(mài)上市國(guó)債

證券公司和基金管理公司開(kāi)戶(hù)，需提供證監(jiān)會(huì)發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)》

證券登記按證券種類(lèi)分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買(mǎi)入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買(mǎi)入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶(hù)號(hào)碼 證券代碼 買(mǎi)賣(mài)方向 委托數(shù)量 委托價(jià)格

市價(jià)委托優(yōu)點(diǎn)：1沒(méi)有價(jià)格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高

全價(jià)交易指 買(mǎi) 賣(mài)債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

凈價(jià)交易指 買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易 深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易

非柜臺(tái)委托：電話(huà)委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托

集合競(jìng)價(jià)有二個(gè)以上符合要求的條件，深交所以距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位成交，上交所以二個(gè)價(jià)位的中間價(jià)成交

我國(guó)債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺(tái)交易商中 “一級(jí)交易商”提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商(做市商)雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間不超過(guò)60分鐘，收益率差小于10

個(gè)基點(diǎn)單筆不得低于5000手

營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)：1防范挪用客戶(hù)結(jié)算資金 2非法融入融出資金

3業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 4結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)(防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4提高差錯(cuò)的處理效率)網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性 網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

新股申購(gòu)過(guò)程：T+0投資者申購(gòu) T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)(承銷(xiāo)商需做回?fù)芤隍?yàn)資當(dāng)日通知交易所)T+2搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金

解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4

除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管 配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣(mài)出配股權(quán)證(實(shí)質(zhì)是買(mǎi)入股票)配股不收傭金，過(guò)戶(hù)費(fèi)，印花稅深交所認(rèn)購(gòu)基金以基金份額為單位申報(bào)

ETF基金 當(dāng)日申購(gòu)的可以賣(mài)出但不可贖回 當(dāng)日買(mǎi)入的證券當(dāng)日可以用于申購(gòu)

當(dāng)日買(mǎi)入的可以贖回不可以賣(mài)出 當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣(mài)出但不可以申購(gòu)

權(quán)證發(fā)行人不可以買(mǎi)賣(mài)自己的權(quán)證 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣(mài)出 現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無(wú)需申報(bào)指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算(交易所也采用這種)非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)是少

自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性(行為、方式、品種)交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

自營(yíng)三級(jí)體制：董事會(huì)(最高決策機(jī)構(gòu))――投資決策機(jī)構(gòu)(最高管理機(jī)構(gòu))――自營(yíng)業(yè)務(wù)部(執(zhí)行機(jī)構(gòu))

自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營(yíng)帳戶(hù)集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限 3決策和操作檔案管理 4獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制 6

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績(jī)考核和激歷制度 8全面稽查 9自營(yíng)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1)公平公正，誠(chéng)實(shí)守信 2)健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3)投資風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶(hù)的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 2資金來(lái)源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費(fèi)，托管費(fèi)集合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實(shí)行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6

前中后臺(tái)相互分離，相互制約

融資融券客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時(shí)間(半年以上)B 賬記狀態(tài)C 信譽(yù)狀態(tài) D資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格F關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買(mǎi)入后可以賣(mài)券還款或直接還款 融券賣(mài)出后可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券

客戶(hù)融資買(mǎi)的證券權(quán)益歸客戶(hù)，客戶(hù)融券賣(mài)出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

滬深交易所證券回購(gòu)的品種主要是國(guó)債和企業(yè)債 同業(yè)拆借中心的回購(gòu)券種主要是國(guó)債，融資券和特種金融券

銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券

回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方是其固定融資成本，對(duì)于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是不分品種，只分回購(gòu)期限統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率是交易雙方協(xié)定?；刭?gòu)最長(zhǎng)為365天 買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)按照公平，誠(chéng)信，自律，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

全國(guó)銀行間買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。最長(zhǎng)不超過(guò)91天

上交所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)按“一次成交，兩次清算”原則

清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算 證券交易從結(jié)算時(shí)間來(lái)分：滾動(dòng)交收 會(huì)計(jì)日交收(集中在一特定日進(jìn)行交收)

凈額清算的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)化手續(xù) 提高效率 中國(guó)結(jié)算上海分公司按照：“先回購(gòu)，后其它品種”的交收違約順序