第一篇:《證券交易》考試2012年模擬試題 1(范文模版)
單選題
1下列項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有()
A.行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.違背客戶的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C.為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng): 004km.cn考試就上考試大
難易程度:易頁(yè)碼:第90頁(yè):答案:A
2開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()
A.真實(shí)性和同一性
B.真實(shí)性和完整性
C.合法性和同一性
D.合法性和真實(shí)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第99頁(yè):答案:D
3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()
A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源:考試大的美女編輯們
D.業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁(yè)碼:第240頁(yè)答案:C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
4某公司有X品種國(guó)債1000元,折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出,又做了1500元的回購(gòu)融資,此行為應(yīng)按()的規(guī)定予以處罰
A.賣空國(guó)債行為
B.買(mǎi)空國(guó)債行為
C.透支行為
D.操縱市場(chǎng)行為
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第279頁(yè)答案:A此行為作賣空國(guó)債行為處理。
5下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法,正確的有()
A.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)
B不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第256頁(yè):答案:B
答案解釋:會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B,D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.6債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,質(zhì)押券欠庫(kù)的,中國(guó)結(jié)算公司于()起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A.T+2日
B.T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
C.T+1日(含節(jié)假日)
D.T日(交易發(fā)生日)轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第167頁(yè):答案:B
56結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的,中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入()。
A.結(jié)算公司的專用清償賬戶
B.交易所的結(jié)算賬戶
C.交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
D.結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第292頁(yè):答案:A
答案解釋:結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。
57上海證券交易所A股賬戶個(gè)人開(kāi)戶費(fèi)為()。
A.20元/戶
B.30元/戶
C.10元/戶
D.40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第57頁(yè):答案:D
58()用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第222頁(yè):答案:C
59證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)()。
A.交易記錄的公開(kāi)化
B.資金賬戶的公開(kāi)化
C.證券賬戶資料的公開(kāi)化
D.市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第2頁(yè):答案:D
60下列()屬于操縱市場(chǎng)行為。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券
C.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券
D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第177頁(yè):答案:D 多選題
61對(duì)于()等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券,我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。
A.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
B.公開(kāi)發(fā)行上市的債券
C.增發(fā)上市的股票
D.首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第162頁(yè):答案:ACD
62按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第135頁(yè):答案:ABC
答案解釋:受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。
63證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指()。
A.運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離
B.開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離
C.運(yùn)行與維護(hù)之間分離
D.立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)之間分離
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁(yè)碼::答案:BCD
答案解釋:證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。
64結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可以()。
A.要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)
B.調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)間
C.調(diào)整最低結(jié)算備付金繳納額
D.提高結(jié)算保證金繳納額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難答案:ABD《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。
65按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易的種類有()。
A.金融期貨交易
B.債券交易
C.股票交易
D.基金交易 轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第3頁(yè):答案:ABCD
答案解釋:常識(shí)題,金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。
66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。
A.當(dāng)日累計(jì)成交金額
B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
C.當(dāng)日最高價(jià)
D.證券代碼
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第160頁(yè):答案:ABCD
67客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立()。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金臺(tái)賬
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第222頁(yè):答案:CD
答案解釋:客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶,信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。
68一般而言,在證券交易市場(chǎng)上,可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。
A.持有至償還期滿收回本金和利息
B.向債券發(fā)行人要求提前兌付
C.在證券交易市場(chǎng)上拋售
D.將債券轉(zhuǎn)換成普通股票
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第6頁(yè):答案:ACD
69上市公司有下列哪些情形時(shí),證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理()。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月
C.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第151頁(yè):答案:AB
70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,買(mǎi)賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說(shuō)法正確的有()。
A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%
B.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元
C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%
D.非ST或*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第51頁(yè):答案:CD
非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。81在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí),需考慮的因素有()。
A.現(xiàn)金紅利
B.配股價(jià)格
C.流通股份變動(dòng)比例
D.前收盤(pán)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第156頁(yè):答案:ABCD
除權(quán)(息)價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配(新)股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例)/(1+流通股份變動(dòng)比例)
82下列各項(xiàng)中,屬于投資者買(mǎi)賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有()。
A.承銷費(fèi)
B.傭金
C.過(guò)戶費(fèi)
D.印花稅
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第54頁(yè):答案:BCD
83根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià),下列說(shuō)法正確的有()。
A.證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后,未成交的買(mǎi)賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
C.證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
D.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后,未成交的買(mǎi)賣申報(bào)自動(dòng)失效
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第155頁(yè):答案:AB
84對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)涉及()。
A.證券交易所
B.中國(guó)人民銀行
C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第255,256頁(yè):答案:CD
85在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,需要保密的客戶資料包括()。
A.客戶的證券賬戶號(hào)碼
B.客戶買(mǎi)賣證券的價(jià)格
C.客戶買(mǎi)賣證券的數(shù)量
D.客戶買(mǎi)賣證券的品種
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第28頁(yè):答案:A
B.CD
86關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令,以下說(shuō)法正確的有()。
A.登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后,該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷
B.因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤,給投資者造成損失的,投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果
C.對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令
D.投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第297頁(yè):答案:CD
因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤,給投資者造成損失的,投資者可以依法要求證券公司賠償,但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前,證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
87連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括()。
A.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
B.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
C.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
D.交易過(guò)程可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第17頁(yè):答案:CD
88根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托()。
A.若成交,則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
B.若成交,則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)
C.若成交,其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格
D.若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難答案:ABD
連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的:對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托,若不能成交,則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交,即其委托買(mǎi)人限價(jià)高于或等于賣委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià),則與賣委托隊(duì)列順序成交,其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托,若不能成交,則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交,即其委托賣出限價(jià)低于或等于買(mǎi)委托隊(duì)列的最高買(mǎi)入限價(jià),則與買(mǎi)委托隊(duì)列順序成交,其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù),直至收市。
89證券交易必須遵循的原則有()。
A.公平原則
B.公開(kāi)原則
C.公正原則
D.自主原則
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第2頁(yè):答案:ABC
90關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦,以下說(shuō)法正確的是()。
A.A股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
B.A股賬戶補(bǔ)開(kāi)新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶
C.基金賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
D.B股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第58頁(yè):答案:ACD
答案解釋:A股賬戶補(bǔ)開(kāi)新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(同新開(kāi)戶)。91關(guān)于交易席位,下列表述中哪些是正確的()。
A.證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)
B.交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義
C.從實(shí)質(zhì)上看,交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置
D.從傳統(tǒng)含義上理解,交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第22頁(yè):答案:ABD
92證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)()。
A.獨(dú)立核算
B.分賬管理
C.分別設(shè)立賬戶
D.選擇不同投資管理人員
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第192頁(yè):答案:ABC
93證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為()。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.大資金優(yōu)先
D.時(shí)間優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第48頁(yè):答案:AD
94按照規(guī)定,關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說(shuō)法正確的有()。
A.當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出
B.即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
C.當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí),由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付
D.可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第134頁(yè):答案:BCD
答案解釋:當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。
95在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面,證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)()。
A.投資時(shí)機(jī)的選擇
B.投資品種的選擇
C.投資規(guī)模的控制
D.自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第170、171頁(yè):答案:BCD投資時(shí)機(jī)不易選擇。
96下列各項(xiàng)中,屬于委托指令的基本要素的有()。
A.證券賬號(hào)
B.委托日期
C.買(mǎi)賣數(shù)量
D.委托價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第36頁(yè):答案:ABCD
97證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括()。
A.股票
B.證券投資基金
C.金融期貨
D.金融期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第4、5頁(yè):答案:CD
按照交易對(duì)象的品種劃分,證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。
98下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中,正確的有()。
A.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托
B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
D.整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第37頁(yè):答案:AB
99按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()。
A.上海證券交易所A股交易不收過(guò)戶費(fèi)
B.深圳證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一,起點(diǎn)1元人民幣
C.上海證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五
D.深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五,但最高不超過(guò)500港幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第55頁(yè):答案:CD
上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1%,起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過(guò)戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%,但最高不得超過(guò)500港元。基金交易不收過(guò)戶費(fèi)。
100關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定,表述正確的是()。
A.在國(guó)家法定假日,交易時(shí)間為正常交易日的一半
B.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市,交易時(shí)間不做順延
C.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間,但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.如果交易時(shí)間變動(dòng),須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第47頁(yè):答案:BC
答案解釋:國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日,證券交易所市場(chǎng)休市 101證券交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有()。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.電話報(bào)價(jià)
C.書(shū)面報(bào)價(jià)
D.電腦報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第14頁(yè):答案:ACD
102()交易不產(chǎn)生印花稅。
A.基金
B.B股
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中頁(yè)碼:第55頁(yè):答案:AC
可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同,交易傭金為0.2%,不收印花稅,因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票,對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定,在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。
103按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第135頁(yè):答案:ABCD
104根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,下列各項(xiàng)中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.接受客戶全權(quán)委托,代為客戶決定證券的買(mǎi)賣方向、買(mǎi)賣品種、買(mǎi)賣數(shù)量及買(mǎi)賣時(shí)間
B.挪用客戶交易結(jié)算資金和證券,將客戶資金和證券出借或抵押
C.向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
D.為投資者提供投資咨詢
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第87頁(yè):答案:ABC
105指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn),指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括()。
A.投資者買(mǎi)賣證券都以做市商為對(duì)手
B.投資者買(mǎi)賣證券的對(duì)手是其他投資者
C.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣雙方的力量直接決定
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第17頁(yè):答案:BD
其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
106證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí),應(yīng)報(bào)送的材料包括()。
A.公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文
C.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D.申請(qǐng)書(shū)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第19頁(yè):答案:ABCD
107收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所,對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的()等。
A.深證A股指數(shù)
B.中小企業(yè)板指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第162頁(yè):答案:ABCD
108可轉(zhuǎn)換債券具有()的性質(zhì)。
A.配股權(quán)
B.期權(quán)
C.股權(quán)
D.債權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第6頁(yè):答案:BD
在通常情況下,可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票,因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
109根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是()。
A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
D.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第135,136頁(yè):答案:AC
答案解釋:B、D選項(xiàng),屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
110下列新股發(fā)行方式中,不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有()。
A.全額預(yù)繳、比例配售
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式
D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第109,110頁(yè):答案:ACD
答案解釋:網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種,除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外,其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。
111深交所的權(quán)證行權(quán)清算:中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后,根據(jù)深圳證券交易所提供的()進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
A.行權(quán)比例
B.權(quán)證價(jià)格
C.行權(quán)價(jià)格
D.標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第292頁(yè):答案:ACD
112自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及()等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.投資項(xiàng)目執(zhí)行
B.資產(chǎn)配置
C.風(fēng)險(xiǎn)限額
D.自營(yíng)規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中頁(yè)碼:第170頁(yè):答案:BCD
答案解釋:自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
113下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)的表述中,錯(cuò)誤的有()。
A.過(guò)戶費(fèi)是股票、基金成交后,買(mǎi)賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
B.目前,基金交易不收過(guò)戶費(fèi)
C.上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%,起點(diǎn)為5元人民幣
D.深圳B股交易不收過(guò)戶費(fèi)
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第54,55頁(yè):答案:CD
答案解釋:深圳B股交易的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.05%,但最高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%,起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶費(fèi)?;鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。
114根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定,下列陳述錯(cuò)誤的有()。
A.未能成交的委托自動(dòng)失效
B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列,進(jìn)行集中撮合處理
C.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格,則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
D.若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格,則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第49頁(yè):答案:ACD
答案解釋:若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的,深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托,自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
115同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比,下列各項(xiàng)中,()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
B.交易行為的自主性
C.客戶資料的保密性
D.客戶指令的權(quán)威性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第27,28頁(yè):答案:CD
答案解釋:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有:業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
116某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元,則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有()。
A.X股票交易的價(jià)格上限為13.62元
B.X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
C.X股票交易的價(jià)格上限為13.26元
D.X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易本題題型:計(jì)算題頁(yè)碼:第51頁(yè):答案:AB
答案解釋:X股票的次一交易日價(jià)格上限為:12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為:12.38(1-10%)=11.14元
117按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有()。
A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B.法人同名證券賬戶卡
C.企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)
D.經(jīng)辦人身份證
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:中頁(yè)碼:第73頁(yè):答案:ABCD
118下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中,正確的是()。
A.信息采集的自主性,即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
B.交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣還是在交易所買(mǎi)賣
C.業(yè)務(wù)行為的自主性,即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
D.交易行為的自主性,即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣出某種證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第168頁(yè):答案:BD
答案解釋:決策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn),表現(xiàn)在:
1、交易行為的自主性;
2、選擇交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣還是在交易所買(mǎi)賣;
3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
119下列有關(guān)清算與交收的表述中,正確的有()。
A.交收是清算的后續(xù)與完成
B.正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
D.順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第260頁(yè):答案:ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。
120關(guān)于臨時(shí)停市,下列說(shuō)法正確的有()。
A.臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
B.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí),證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
C.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí),證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D.證券交易所在交易期間,如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí),證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第157頁(yè):答案:BCD
答案解釋:在證券交易所的交易期間,如果發(fā)生異常情況,如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如,現(xiàn)行交易制度規(guī)定,出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的,或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后,證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下,技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào),在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。判斷題(A代表“對(duì)”;B代表“錯(cuò)”)
121在證券交易所的交易期間,如果發(fā)生不可抗力,意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第157頁(yè):答案:A
122在債券全價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第40頁(yè):答案:B
答案解釋:在債券凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
123根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第163頁(yè):答案:A
124清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第260頁(yè):答案:A
125我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁(yè)碼:答案:B
按交易標(biāo)的的不同,債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前,銀行柜臺(tái)市場(chǎng)(場(chǎng)外交易市場(chǎng))就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后,即開(kāi)始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日,上海證券交易所開(kāi)辦國(guó)債期貨交易,當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買(mǎi)賣;1993年10月25日,上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開(kāi)放;1994年至1995年春節(jié)前,國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展,全國(guó)開(kāi)設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家(包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所),1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī),投機(jī)嚴(yán)重,產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn),1995年5月17日,經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開(kāi)展國(guó)債期貨的基本條件,作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。
126按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼::答案:A按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。
127在我國(guó),大宗交易納入指數(shù)計(jì)算,成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第146頁(yè):答案:B
答案解釋:在我國(guó),大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算,成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
128從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣多于證券交易所代理買(mǎi)賣。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第26頁(yè):答案:B
從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看,柜臺(tái)代理買(mǎi)賣比較少。
129在我國(guó),證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第2頁(yè)答案:B在我國(guó),證券交易的原則是公開(kāi)、公平和公正。
130客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第229頁(yè):答案:A
131證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第10頁(yè):答案:B
答案解釋:證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。
132金融期貨合約是由交易雙方訂立的,約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第5頁(yè):答案:A這是金融期貨的定義。
133我國(guó)A股證券賬戶可以用于買(mǎi)賣上市的證券投資基金。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第98頁(yè):答案:A
答案解釋:A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,即可買(mǎi)賣人民幣普通股票,也可用于買(mǎi)賣債券和證券投資基金。
134證券公司可以通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第198頁(yè):答案:B
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,但嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
135根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取,起點(diǎn)為1元。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第54頁(yè):答案:B
答案解釋:A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的,按5元收取。
136目前,上證易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價(jià)?!鶎<尹c(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第155頁(yè):答案:B
答案解釋:上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
137深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度是相同的。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第274頁(yè):答案:B
答案解釋:深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度略有不同。
138股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易:教材頁(yè)137頁(yè):答案:A
答案解釋:股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
139非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第168頁(yè):答案:B
依法公開(kāi)發(fā)行的證券,如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
140在日常交易中,上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼::答案:A
答案解釋:根據(jù)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》,在日常交易中,上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。
141權(quán)證期滿3個(gè)工作日仍無(wú)法交收成功,中國(guó)結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第293頁(yè):答案:A
142證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第167頁(yè):答案:B
答案解釋:證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。
143根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則,深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第155頁(yè):答案:A
144證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第167頁(yè):答案:B
自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為。
145我國(guó)證券交易所規(guī)定,對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易,日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金),證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第161頁(yè):答案:A
146按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定,證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第63頁(yè):答案:A
147全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中,見(jiàn)款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后,逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第279、280頁(yè):答案:B
答案解釋:見(jiàn)券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后,逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式;見(jiàn)款付券,是指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
148認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第6頁(yè):答案:B
答案解釋:可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
149委托指令發(fā)出后,如果行情發(fā)生變化,盡管委托指令仍然有效,委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第33、34頁(yè):答案:B
答案解釋:委托人必須接受交易結(jié)果,這是委托人的義務(wù)之一。
150根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第21頁(yè):答案:A
151按照深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)原則,如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第49頁(yè):答案:A
152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定,投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管,也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第108頁(yè):答案:A
轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。
153深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易,其有效競(jìng)價(jià)范圍與上海證券交易所相同。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第52、53頁(yè):答案:B
答案解釋:對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。
154就投資者買(mǎi)賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō),其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第7、8頁(yè):答案:A
就投資者買(mǎi)賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō),其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券,如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣證券。
155退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第137頁(yè):答案:A
156在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第26頁(yè):答案:B
答案解釋:證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
157證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券,以獲取盈利的行為。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第167頁(yè):答案:A這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。
158證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第187頁(yè):答案:B
證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定,獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
159證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則,采取措施,對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查,對(duì)買(mǎi)賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令,予以拒絕。
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第243頁(yè):答案:A
答案解釋:常識(shí)題,這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。
160證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣證券時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買(mǎi)賣價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第157頁(yè):答案:A
答案解釋:證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性,證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣時(shí),可根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買(mǎi)賣品種、價(jià)格。
161在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第65頁(yè):答案:A
答案解釋:這是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。
162在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買(mǎi)賣證券,不能自作主張,擅自改變客戶的委托意愿。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第28頁(yè):答案:A
答案解釋:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。
163按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶,必須在證券登記結(jié)算公司辦理。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第100頁(yè):答案:A
這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立的要求。按規(guī)定,證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開(kāi)立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。
164登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí),融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第296頁(yè):答案:B
答案解釋:登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí),融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
165按照深圳證券交易所的交易規(guī)則,非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼::答案:A
答案解釋:按照深圳證券交易所的交易規(guī)則,股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份),債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。
166上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱,上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的,上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第119頁(yè):答案:A
167集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利,也不保證最低收益。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第199頁(yè):答案:A
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
168結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次,結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第263頁(yè):答案:B
答案解釋:結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。
169投資者參與股份轉(zhuǎn)讓,其委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第141頁(yè):答案:A
答案解釋:《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條,證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
170證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付,從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第259頁(yè):答案:A
171目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365天回購(gòu)。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁(yè)碼:第248頁(yè):答案:B
答案解釋:目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是273天回購(gòu);全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年。
172深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中頁(yè)碼:第160頁(yè):答案:A
答案解釋:連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。
173境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第21頁(yè):答案:B
答案解釋:境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年,方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。
174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí),上海證券交易所在配股繳款期內(nèi),確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。()
※專家點(diǎn)評(píng):難易程度:易頁(yè)碼:第117頁(yè):答案:B
在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí),承銷商在配股繳款期內(nèi),確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
175按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價(jià)方法,如果最終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低,按投資者的申購(gòu)價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中頁(yè)碼:第112頁(yè):答案:B
答案解釋:投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)時(shí),方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。如果最終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低,仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者,多余的申購(gòu)款如數(shù)退還給投資者
176根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī),證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買(mǎi)賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格,也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第35頁(yè):答案:A
答案解釋:證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。
177配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第116頁(yè):答案:B
答案解釋:配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
178證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的5%。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第188頁(yè):答案:B
答案解釋:證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。
179若申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人,則證券公司不得向其融資、融券。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易頁(yè)碼:第224頁(yè):答案:A
180在我國(guó),根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則,申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后,委托人對(duì)未成交部分不得撤單。()
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難頁(yè)碼:第47頁(yè):答案:B
答案解釋:未成交的或部分成交的,投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交,一般委托有效期為一天。
第二篇:證券交易模擬試題
1.B股最先在()證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約
2.下列關(guān)于公平原則的敘述中,正確的是()。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.除證券公司外,各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中,正確的是()。
A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定
C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定
4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()億元。
A.1 B.3 C.5 D.7
5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳),則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇()作為其結(jié)算銀行。
A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國(guó)工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國(guó)銀行北京分行
6.證券由賣方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于()。
A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算
7.下列證券交易所的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A.在我國(guó),證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)
11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,在清算交收方面,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下,及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)
B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的,柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕
D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限,可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等
12.證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣證券,買(mǎi)賣成交后,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作()交付客戶。
A.每日股票交割單 B.買(mǎi)賣成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買(mǎi)賣成交匯總表
13.有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報(bào)賣出X股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲 的賣出價(jià)10.70元,時(shí)間13:35;乙的賣出價(jià)10.40元,時(shí)間13:40;丙的賣出價(jià)10.75 元,時(shí)間13:25;丁的賣出價(jià)10.40元,時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>
A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲
14.某國(guó)債面值為100元,票面利率為5%,起息日是2009年8月5日,交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()元。
A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86
15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中,正確的是()。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記,在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份,配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
16.在委托買(mǎi)賣證券的交易中,投資者作為委托人,承擔(dān)的義務(wù)不包括()。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買(mǎi)賣方式
B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件,填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū),并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí),可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為()。
A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià) ×100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段,每一筆買(mǎi)賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是()。
A.能成交者予以成交
B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中,正確的是()。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C.無(wú)論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
20.下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有()。
A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人
C.定居國(guó)外的中國(guó)公民 D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人
21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中,說(shuō)法不正確的是()。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣
22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為()。
A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零
D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中,更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含()。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶 24.下列各項(xiàng)中,()不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性
25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中,正確的是()。
A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股 B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次,一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格,高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效
D.深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X,滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系,為0 X X X
27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,可流通股的紅股起始交易日為()日。(R為股權(quán)登記日)
A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3
28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有:在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào),其中()元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證,使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則
BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為()。
A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元
30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中,投資者作為(),在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A.賣方 B.買(mǎi)方 C.委托方 D.代理方
31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,正確的是()。
A.買(mǎi)賣對(duì)象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營(yíng)資格
D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言,下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中,除()外,均屬于內(nèi)幕信息。
A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)
C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券
C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(),通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的(),從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。
A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場(chǎng)秩序 D.交易量
37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,不屬于禁止行為的是()。
A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D.賬外自營(yíng)
38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。
A.警告 B.罰款
C.沒(méi)收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)
40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起()個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.30 B.60 C.90 D.120
41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》的規(guī)定,責(zé)令改 正,沒(méi)收違法所得,并處以()的罰款。
A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是()。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中具有 2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行
43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為(),依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。
A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人
44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作,下列說(shuō)法中正確的是()。
A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn),也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)
C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi),完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是()。A.房屋 B.土地 C.古董
D.證券投資基金份額
46.客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行
48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的,可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以 __萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。()
A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50
49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。
A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按()進(jìn)行申報(bào)。
A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司
51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),其申報(bào)買(mǎi)賣部位為()。
A.買(mǎi)人(S)B.買(mǎi)人(B)C.賣出(S)D.賣出(B)
52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于()。
A.股票交易
B.憑證式國(guó)債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易
53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中,回購(gòu)利率由()確定。
A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司
C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D.中國(guó)結(jié)算公司
54.下列()不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。
A.1天 B.3天 C.7天 D.14天
55.()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.時(shí)點(diǎn)交收 D.定期交收
56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。
A.資金賬戶 B.清算編號(hào) C.交易席位 D.證券賬戶
57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在()日下午進(jìn)行證券和資金交收。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
58.清算一般有三種解釋:一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng),收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算,適用()解釋。
A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用
59.()是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算
60.某證券公司持有一種國(guó)債,面值500萬(wàn)元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買(mǎi)入股票50萬(wàn)股,均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股,價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收,該公司需要回購(gòu)融入資金為 __萬(wàn) 元,庫(kù)存國(guó)債__融入資金。()
A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠
第三篇:《證券交易》考試2012年模擬試題 2
單選題
1充抵保證金的證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算,其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)()。
A.80%
B.90%
C.70%
D.60%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 233 頁(yè) 答案:C
2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是(A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身來(lái)源:004km.cn
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 100 頁(yè): 答案:A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,關(guān)于送股登記,下列說(shuō)法正確的是()。
A.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng),于權(quán)益登記日登記送股
B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng),于權(quán)益登記日登記送股
C.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng),于權(quán)益登記日登記送股
D.證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng),于權(quán)益登記日登記送股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 104 頁(yè) 答案:A
4下列不屬于委托買(mǎi)賣證券中委托人義務(wù)的是()。
A.履行交割清算義務(wù)
B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C.按要求填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū),并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買(mǎi)賣的原因
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 33、34 頁(yè) 答案:D
5下列各項(xiàng)中,不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。
A.證券賬號(hào)
B.買(mǎi)賣數(shù)量
C.委托地點(diǎn)
D.買(mǎi)賣方向
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 36 頁(yè) 答案:C
6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()。
A.從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C.從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D.由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 12 頁(yè) 答案:B。)
7在我國(guó),目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。
A.人民幣0.001元
B.人民幣0.01元
C.人民幣0.005元
D.人民幣1元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼:第 41 頁(yè) 答案:B
答案解釋:上海證券交易所A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元,基金、權(quán)證交易為0.001元,B股為0.001美元,債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元,基金交易為0.001元,B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于委托撤單的說(shuō)法,不正確的是()。
A.投資者的委托在未成交前,委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B.投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單,但不得撤銷已成交部分的委托
C.投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單,委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所,不管成交與否,投資者都不得申請(qǐng)撤單
D.對(duì)委托人撤銷的委托,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 47 頁(yè) 答案:C來(lái)源:考試大
9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定,權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日()。
A.15:00
B.13:00
C.16:00
D.11:30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 290 頁(yè) 答案:C
10目前,我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是()。
A.A股指數(shù)
B.綜合指數(shù)
C.中小企業(yè)板指數(shù)
D.基金指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 161 頁(yè) 答案:C
答案解釋:中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。11下列各項(xiàng)中,不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。
A.增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)
B.配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C.使用合格的交易場(chǎng)所
D.加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 90、92 頁(yè) 答案:A
答案解釋:增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
12交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息中不包括()。
A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額
B.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量
D.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 238 頁(yè) 答案:C
13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面,對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō),下面除了()外,都屬于其自律管理內(nèi)容。
A.行業(yè)檢查
B.內(nèi)部監(jiān)察
C.法律約束
D.制度建設(shè)來(lái)源:考試大的美女編輯們
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼: 答案:C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié),是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的,應(yīng)當(dāng)予以提醒,并及時(shí)向()報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷商
D.證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼: 答案:D
答案解釋:會(huì)員接受客戶委托時(shí),發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶,對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的,也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定,證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。
A.正常交易日15:00-15:15
B.正常交易日14:57-15:00
C.正常交易日13:00-15:00
D.正常交易日15:00-15:30
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 146 頁(yè) 答案:D
16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則,ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到()屬于異常波動(dòng)。
A.+/-20%
B.+/-15%
C.+/-10%
D.+/-5%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 162 頁(yè) 答案:B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成()的債券
A.權(quán)證
B.股票
C.基金
D.另一種債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 6 頁(yè) 答案:B
答案解釋:可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票,因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買(mǎi)賣中委托****利的是()。
A.了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買(mǎi)賣方式
B.選擇經(jīng)紀(jì)商
C.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)
D.采用正確的委托手段轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]
難易程度:易 頁(yè)碼:第 53 頁(yè) 答案:C
債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
24我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。
A.公平及時(shí)
B.公開(kāi)透明
C.簡(jiǎn)便易用
D.高效準(zhǔn)確
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 161 頁(yè) 答案:B
答案解釋:證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后,證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A.2個(gè)月
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.半年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 202 頁(yè) 答案:C
26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣要求,以()與投資者交易,并賺?。ǎ?。
A.自有資金或證券…買(mǎi)賣證券差價(jià)
B.客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C.客戶資金或證券…買(mǎi)賣證券差價(jià)
D.自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 17 頁(yè) 答案:A
27客戶最多可以與()家證券公司簽訂融資融券合同。
A.3
B.2
C.4
D.1
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 227 頁(yè) 答案:D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同,向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由()報(bào)出。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 11 頁(yè) 答案:A
29嚴(yán)格地說(shuō),證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)()的憑證。
A.現(xiàn)金股利和股票股利
B.投票權(quán)和表決權(quán)
C.權(quán)益
D.投資回報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 1 頁(yè) 答案:
C.證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的()特征。
A.收益性
B.流動(dòng)性
C.安全性
D.市場(chǎng)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 1 頁(yè) 答案:B 31上海證券交易所B股買(mǎi)賣委托,一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為()。
A.1500股
B.1000股 來(lái)源:考試大
C.500股
D.100股
※專家點(diǎn)評(píng):
答案:B
交易單位:委托買(mǎi)賣及清算的價(jià)格以一股為準(zhǔn)。深市B股買(mǎi)賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出,但不可買(mǎi)進(jìn)。滬市B股買(mǎi)賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位,不足1000股的零股可以賣出,但不能買(mǎi)進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生()等事項(xiàng),不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A.公積金轉(zhuǎn)增股本
B.權(quán)益分派
C.配股
D.兼并
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 156 頁(yè) 答案:D
答案解釋:根據(jù)交易所交易規(guī)則,上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況,需對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元,股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元,則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為()。
A.500股
B.6000股
C.5000股
D.600股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 題型:計(jì)算題 頁(yè)碼:第 134 頁(yè) 答案:B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股
34在證券買(mǎi)賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為()。
A.期貨交易
B.回購(gòu)交易
C.遠(yuǎn)期交易
D.現(xiàn)貨交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 7 頁(yè) 答案:B
此題考察回購(gòu)交易的定義。
35海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立()賬戶的投資者。
A.B字頭和D字頭
B.A字頭和D字頭
C.B字頭和C字頭
D.A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 249 頁(yè) 答案:A
36下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法,正確的有()。
A.國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B.不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
C.所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
D.會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 256 頁(yè) 答案:B
答案解釋:會(huì)員公司承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)
37網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力,為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.經(jīng)濟(jì)性
D.高效性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 109 頁(yè) 答案:C
38在下列各項(xiàng)委托方式中,投資者采用()時(shí),身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.自助委托 來(lái)源:004km.cn
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.網(wǎng)上委托
D.電話自動(dòng)委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 57 頁(yè) 答案:B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B.風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D.風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 12 頁(yè) 答案:D
答案解釋:證券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證,其保存期不少于20年,同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金,用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取,同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行(),對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行()。
A.逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收
B.凈額交收……凈額交收
C.逐項(xiàng)交收……凈額交收
D.凈額交收……逐項(xiàng)交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 273 頁(yè) 答案:D 41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí),持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的()。
A.10%
B.15%
C.5%
D.20%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 165 頁(yè) 答案:A
42最低結(jié)算備付金限額的確定,與()無(wú)關(guān)。
A.上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
B.上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C.上月交易天數(shù)
D.上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼:第 264 頁(yè) 答案:B
最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例,其中:上月買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入額,債券回購(gòu)初始融出資金金額,到期購(gòu)回金額,但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
43深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易,上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。
A.500%
B.800%
C.200%
D.900%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 53 頁(yè) 答案:D
44認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的,持有者能夠按照特定的價(jià)格,在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票的()憑證。
A.選擇權(quán)
B.存托
C.債權(quán)
D.股權(quán)
答案:A
認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國(guó)際證券市場(chǎng)上近年來(lái)流行的一種最初級(jí)的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證,實(shí)質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。
45全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定,但最長(zhǎng)不得超過(guò)()。
A.31天
B.91天
C.7天
D.180天考試大-中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 254 頁(yè) 答案:B
46下列表述中,正確的是()。
A.清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
B.清算又稱交收
C.交收簡(jiǎn)稱結(jié)算
D.清算又稱結(jié)算
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 259 頁(yè) 答案:A
47我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)回轉(zhuǎn)交易制度,下列說(shuō)法正確的是()。
A.過(guò)去,上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
B.過(guò)去,上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
C.過(guò)去,上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度,深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度
D.過(guò)去,上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度,深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼:第 150 頁(yè) 答案:B
答案解釋:過(guò)去我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易,現(xiàn)在債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易,即T+1回轉(zhuǎn)交易。
48投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上,累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)()。
A.10,000,000元
B.999,999,900元
C.99,999,900元
D.9,999,900元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 123 頁(yè) 答案:C
49在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng),債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟
A.清算交收
B.市場(chǎng)定價(jià)
C.確認(rèn)成交
D.審核認(rèn)定
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 252 頁(yè) 答案:C
50某證券公司注冊(cè)資本為1億元,根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定,其最多可以開(kāi)立的證券自營(yíng)賬戶為()。
A.2個(gè)
B.5個(gè)
C.15個(gè)
D.20個(gè)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 題型:計(jì)算題 頁(yè)碼:答案:D
開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)帳戶的,不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量,所以本題最多可以開(kāi)立:1億/500萬(wàn)=20個(gè) 51在我國(guó)內(nèi)地,()與結(jié)算參與人之間進(jìn)行()凈額結(jié)算
A.證券交易所……雙邊
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊
D.證券交易所……多邊
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 261 頁(yè) 答案:C
答案解釋:在我國(guó),中國(guó)證券登記結(jié)算公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方,根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù),與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。
52根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證由()根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A.證券交易所
B.配股主承銷商
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券登記結(jié)算公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 116 頁(yè) 答案:D
配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過(guò)程基本一致。
53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是()。
A.是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的,用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
B.是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的,用于回購(gòu)抵押的虛擬債券
C.是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的,用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
D.是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的,用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 248 頁(yè) 答案:B
標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。來(lái)源:004km.cn
54全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括()
A.在到期交割日,按合同約定贖回同品種債券
B.回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)
C.收取回購(gòu)期間的債券利息
D.按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 247 頁(yè) 答案:B
回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購(gòu)方。
55證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),必須滿足最近()年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.1
B.2
C.3
D.4
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 219 頁(yè) 答案:B
56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū),接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
C.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 135 頁(yè) 答案:B
其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。
57()依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼:第 244 頁(yè) 答案:A
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
58某國(guó)債面值為100元,票面利率為5%,起息日為8月5日,交易日是11月4日,已計(jì)息天數(shù)是92天,則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()元。
A.1.28
B.1.26
C.1.15
D.1.10
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 題型:計(jì)算題 頁(yè)碼:第 41 頁(yè) 答案:B
答案解釋:應(yīng)計(jì)利息額為:100*5%*92/365=1.26元
59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù),均須開(kāi)立()賬戶,用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A.結(jié)算備付金賬戶
B.證券交收賬戶
C.權(quán)證交收履約保證金賬戶
D.權(quán)證交收賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 290 頁(yè) 答案:B
60根據(jù)市場(chǎng)需要,()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.證券信息公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 161 頁(yè) 答案:B 多選題
61下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中,正確的有()。
A.中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則,對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣進(jìn)行軋差清算
B.中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無(wú)需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用
C.交易閉市后,交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司
D.中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后,向交易所發(fā)出結(jié)算指令
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 265-268 頁(yè) 答案:AC考試大論壇
答案解釋:中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用;中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后,向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。
62證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式,下列說(shuō)法正確的是()。
A.客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于100%
B.融資保證金比例=(保證金-利息及費(fèi)用)/(9資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
C.客戶融資買(mǎi)入證券時(shí),融資保證金比例不得低于50%
D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 234 頁(yè) 答案:CD
客戶融資買(mǎi)入證券,融資保證金比例不得低于50%;融券賣出,融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
63客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí),向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括()。
A.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通證券賬戶
B.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶
C.住址證明
D.融資融券擔(dān)保品證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 223 頁(yè) 答案:ABCD
64按照現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于深圳交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào),下列正確的是()。
A.停牌期間,停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷
B.復(fù)牌時(shí),對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
C.停牌期間,可以接受新的申報(bào)
D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 156 頁(yè) 答案:ABCD
65下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中,正確的有()。
A.滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B.滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C.按照一般的意義,開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣價(jià)格
D.前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 155,156 頁(yè) 答案:CD
答案解釋:深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)不能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
66年以后,我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括()等。
A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行
B.按市值配售
C.與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行
D.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 110 頁(yè) 答案:BD
67證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。()可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。
A.成交速度
B.成交價(jià)格
C.價(jià)格波幅
D.成交數(shù)量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 16 頁(yè) 答案:AB
答案解釋:證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求,即成交速度和成交價(jià)格。
68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說(shuō)法正確的有()。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi),開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 137 頁(yè) 答案:ACD
答案解釋:由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的,臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi),開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
69證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%,“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?!笔侵缸C券公司持有的()投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
A.非貨幣投資基金
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.人民幣普通股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 172 頁(yè) 答案:AD
答案解釋:“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?!?,是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。
70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則,關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià),下列說(shuō)法正確的有()。
A.證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
C.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
D.上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 155 頁(yè) 答案:
BCD 71我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展證券質(zhì)押式回購(gòu)交易以來(lái)采用的報(bào)價(jià)方式有()。
A.以回購(gòu)期資金的利息收入報(bào)價(jià)
B.以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)
C.以日收益率報(bào)價(jià)
D.以年收益率報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 249 頁(yè) 答案:BD
72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的,中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括()。
A.沒(méi)收結(jié)算參與人的賣空利得轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]
B.按賣空金額的1%收取賣空違約金
C.要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證
D.動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 292 頁(yè) 答案:ACD
按賣空金額的0.1%收取賣空違約金
73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象()。
A.包括上市證券
B.包括非上市證券
C.僅限于上市證券
D.僅限于非上市證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 168 頁(yè) 答案:AB
74可作為融資買(mǎi)入或融券賣出的標(biāo)的股票,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。
A.股東人數(shù)不少于3000人
B.在交易所上市交易滿3個(gè)月
C.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
D.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 232 頁(yè) 答案:BD
答案解釋:應(yīng)當(dāng)符合條件包括:股東人數(shù)不少于4000人;融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。
75根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法,正確的有()。
A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明
B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)
C.目前,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管
D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 116 頁(yè) 答案:ABCD
76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有()。
A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生
C.提高清算效率
D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 261 頁(yè) 答案:CD
答案解釋:銀貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生。
77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度,下列各項(xiàng)中,屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有()。
A.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)
B.賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C.最低買(mǎi)入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 51 頁(yè) 答案:AD
答案解釋:賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí),以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
78上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,()。
A.投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣出方申報(bào)
B.送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上
C.未辦理指定交易的投資者只需辦理指定,即可領(lǐng)到股息
D.紅利不再掛牌
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 115 頁(yè) 答案:BCD
79按深圳證券交易所規(guī)定,以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是()。
A.會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
B.會(huì)員可只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
C.會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)
D.會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 25 頁(yè): 答案:AD
80在融券交易的證券清算與交收過(guò)程中涉及的賬戶有()。
A.信用證券賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.融券余額專用賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 296 頁(yè) 答案:ABD
見(jiàn)融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。
81在權(quán)證清算交收模式上,深圳市場(chǎng)與上海市場(chǎng)總體來(lái)說(shuō)是一致的,表現(xiàn)在()。
A.對(duì)于權(quán)證的行權(quán),均由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán)
B.在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則
C.對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:中 頁(yè)碼:第 289 頁(yè): 答案:AB
答案解釋:對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”;對(duì)于權(quán)證的行權(quán),中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”,而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán);在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中,中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則。區(qū)別主要有兩個(gè):一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。
82以下尚未公開(kāi)的信息中,屬于內(nèi)幕信息的是()。
A.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
B.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C.上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
難易程度:中 題型:分析題 頁(yè)碼:第 176 頁(yè): 答案:ACD
答案解釋:公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),屬于內(nèi)幕信息。
83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中,委托人的義務(wù)有()。
A.接受交易結(jié)果
B.履行交割清算義務(wù)
C.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 34 頁(yè): 答案:ABD
答案解釋:委托人必須采用正確的委托手段,不能全權(quán)委托。
84關(guān)于證券賬戶,下列說(shuō)法正確的是()。
A.證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的 B.證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的
C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益
D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 97 頁(yè): 答案:AC
答案解釋:證券賬戶是中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)的表述中,正確的是()。
A.無(wú)論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序
B.無(wú)論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定
D.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 48 頁(yè): 答案:CD
答案解釋:時(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為:同價(jià)位申報(bào),依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書(shū)面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí),按證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序排列。
86我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)()等買(mǎi)賣的席位。
A.債券
B.B股
C.基金
D.A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 22 頁(yè): 答案:ACD
答案解釋:根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同,可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”,主要指可以從事A股、債券、基金等證券買(mǎi)賣的席位。
87按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中,正確的有()。
A.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí),可以是整數(shù)委托,也可以是零數(shù)委托
B.投資者賣出證券時(shí),可以是整數(shù)委托,也可以是零數(shù)委托
C.投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí),可以是整數(shù)委托,但不能是零數(shù)委托
D.投資者賣出證券時(shí),可以是整數(shù)委托,但不能是零數(shù)委托
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 37 頁(yè): 答案:BC
88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說(shuō)法正確的()。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股,其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)
C.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行
D.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 198、199 頁(yè): 答案:BC
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證,以下說(shuō)法正確的有()。
A.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似
B.認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買(mǎi)入發(fā)行公司發(fā)行的股票
C.認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利,故也有交易的價(jià)值
D.認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁(yè)碼:第 5 頁(yè): 答案:ABC
認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要,接受下列類型的市價(jià)申報(bào)()。
A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B.全額成交或撤銷申報(bào)
C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) ※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 39 頁(yè): 答案:ABCD 91境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶,需提供的材料有()。
A.單位介紹信或街道證明
B.證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表
C.本人身份證及復(fù)印件
D.住址證明
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 68 頁(yè): 答案:BC
92下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的單位表述正確的是()。
A.回購(gòu)期限的計(jì)算單位為天
B.資金清算單位為元
C.債券結(jié)算單位為手
D.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 280 頁(yè) 答案:ABD債券結(jié)算單位為萬(wàn)元。
93關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行,下列說(shuō)法正確的有()
A.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大,實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接
C.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法,也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
D.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱,從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 109,110 頁(yè): 答案:ABCD
94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法,不正確的有()。
A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元
B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元
C.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天,最長(zhǎng)為4個(gè)月
D.回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割,不得展期
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 251 頁(yè): 答案:BC
答案解釋:2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定,全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天,最長(zhǎng)為1年。
95下列各項(xiàng)中,屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有()。
A.客戶取款時(shí),證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶委托買(mǎi)賣時(shí),證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶開(kāi)戶時(shí),證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 89 頁(yè): 答案:ABCD
答案解釋:管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買(mǎi)賣及清算交收差錯(cuò),使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形: 1.客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2.客戶取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶委托買(mǎi)賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。5.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。
96關(guān)于上海證券交易所開(kāi)立賬戶的開(kāi)戶費(fèi),以下說(shuō)法正確的是()。
A.開(kāi)立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是100元/戶
B.開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是400元/戶
C.開(kāi)立基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是5元/戶
D.開(kāi)立個(gè)人A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是40元/戶
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 57 頁(yè) 答案:BCD
97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括()。
A.認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.保證受托證券交易按時(shí)完成 ※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 35 頁(yè): 答案:ABC
98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。
A.中小企業(yè)板指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證基金指數(shù)
D.深證紅利指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 161 頁(yè): 答案:ABC
深圳交易所目前公布的指數(shù)包括:深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。
99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括()。
A.B股的境外代理商
B.B股托管銀行
C.獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.B股機(jī)構(gòu)投資者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 272 頁(yè): 答案:AB
答案解釋:獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人,如B股的境外代理商、B股托管銀行等,可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。
100下列各項(xiàng)中,屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有()。
A.證券交易監(jiān)管費(fèi)
B.證券交易所手續(xù)費(fèi)
C.證券交易印花稅
D.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 54 頁(yè): 答案:ABCD
投資者在委托買(mǎi)賣證券時(shí),需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收,如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。
101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說(shuō)法,正確的有()。
A.競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法
B.競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法
C.由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格
D.在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 109 頁(yè): 答案:BD
新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。
102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定()。
A.投資品種
B.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置策略
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 170 頁(yè): 答案:AC
答案解釋:董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等,投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括()。
A.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí),自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票
B.操縱市場(chǎng)
C.接受全權(quán)委托
D.內(nèi)幕交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 175,177 頁(yè): 答案:ABD
答案解釋:我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定:上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的,該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。
104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。
A.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B.雙方均無(wú)力履約時(shí),保證金退還雙方
C.融資方申報(bào)不履約,融券方無(wú)力履約時(shí),保證金歸融券方
D.融資方履約,融券方無(wú)力履約時(shí),保證金歸融資方
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 257,284 頁(yè): 答案:AD
答案解釋:融資方申報(bào)不履約,融券方無(wú)力履約時(shí),保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無(wú)力履約時(shí),保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
105金融期貨主要包括()。
A.利率期貨
B.股權(quán)類期貨
C.外匯期貨
D.銅期貨
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 5 頁(yè): 答案:ABC銅期貨屬于商品期貨。
106按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法,正確的有()。
A.深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰,但最高不超過(guò)500港幣
B上證交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C.深圳證券交易所A股、基金交易不收過(guò)戶費(fèi)
D.上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰,起點(diǎn)為1元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 55 頁(yè): 答案:CD
答案解釋:上海證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰,深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi),費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰,但最高不超過(guò)500港幣。
107一般而言,在證券交易市場(chǎng)上,可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。
A.向債券發(fā)行人要求提前兌付
B.將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C.持有至償還期滿收回本金和利息
D.在證券交易市場(chǎng)上拋售
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 6 頁(yè): 答案:BCD
108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是:()以持有的債券作抵押,獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金,并按約定支付一定的利息。
A.逆回購(gòu)方
B.正回購(gòu)方
C.融資者
D.融券者
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 247 頁(yè): 答案:BC
109下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中,正確的有()。
A.前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
B.滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C.滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
D.按照一般的意義,開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 155 頁(yè): 答案:AD
深證所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤(pán)價(jià)的,以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤(pán)價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生,不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的,以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法,下列各項(xiàng)中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有()。
A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 135,136 頁(yè): 答案:ABD
答案解釋:開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括()。
A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券
C.內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息,并據(jù)此買(mǎi)賣證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 175 頁(yè): 答案:ABCD
112下列四個(gè)結(jié)論中,哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)()。
A.新中國(guó)證券交易所的正式開(kāi)業(yè)始于1990年
B.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
C.股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D.我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:難 頁(yè)碼:第 2 頁(yè): 答案:BCD
答案解釋:新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年,股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券,也就是1982年。
113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述,以下選項(xiàng)正確的是()。
A.網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后,證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B.申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日),證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍,并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),劃付給發(fā)行人
C.申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日),主承銷商公布中簽結(jié)果
D.如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量,主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽,并公布中簽結(jié)果
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 113 頁(yè): 答案:AC
答案解釋:申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日),主承銷商公布中簽結(jié)果,證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍,并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),劃付給主承銷商。
114從交易價(jià)格的組成看,證券交易所債券交易有()。
A.全價(jià)交易
B.凈價(jià)交易
C.詢價(jià)交易
D.市價(jià)交易
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 40 頁(yè): 答案:AB
115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括()。
A.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
D.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 194 頁(yè): 答案:ABCD
116證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()。
A.投資偏好
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.收入狀況
D.資產(chǎn)狀況
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 190 頁(yè): 答案:ABCD
117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有()。
A.B股
B.國(guó)債
C.A股
D.基金
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 260 頁(yè): 答案:BCD
答案解釋:A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1,B股適用于T+3。
118開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。
A.必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D.證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 220,221 頁(yè): 答案:BC
開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則,證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;
119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有()。
A.連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.拍賣競(jìng)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià)
D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 48 頁(yè): 答案:AC
120上市公司有下列哪些情形時(shí),證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理()。
A.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月
D.最近2年連續(xù)虧損
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 151 頁(yè): 答案:CD
答案解釋:公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件,應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的,應(yīng)作其他特別處理。判斷題
121我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 132 頁(yè): 答案:A
122證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí),證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員,證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí),證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 22 頁(yè): 答案:A
123全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90天。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 254 頁(yè): 答案:B
答案解釋:全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。
124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 112 頁(yè): 答案:A
125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 87 頁(yè): 答案:B
126對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券,計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí),計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 51 頁(yè): 答案:A
127根據(jù)競(jìng)價(jià)原則,在證券買(mǎi)賣撮合中,同位價(jià)申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 48 頁(yè): 答案:A
128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收之前賣出的交易。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 77 頁(yè): 答案:A
129對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。()
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼:第 18 頁(yè): 答案:A.見(jiàn)證券交易所會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。
130證券交易資金清算時(shí),不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 261 頁(yè): 答案:A
答案解釋:不同清算期發(fā)生地價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí),只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。
131認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 5 頁(yè): 答案:B
答案解釋:權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行,也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行,它的具體交易方式與股票交易類似。
132深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員取得席位后,只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 24 頁(yè): 答案:B
答案解釋:深圳證券交易所規(guī)定,會(huì)員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要,向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。
133中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則,對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣進(jìn)行軋差計(jì)算,產(chǎn)生清算金額。()
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼:第 259 頁(yè) 答案:A.清算金額=凈賣金額-凈買(mǎi)金額。
134在上海證券交易所買(mǎi)賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券,連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定,申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%,同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 67 頁(yè): 答案:A
135我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定,委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼: 答案:B
136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:中 頁(yè)碼: 答案:A
答案解釋:交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范:①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率.137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 290 頁(yè): 答案:A
答案解釋:取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格,未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
138在我國(guó),新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng),以自己作為唯一的“賣方”,投資者作為“買(mǎi)方”,以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。()
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼:第 119 頁(yè): 答案:A.這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。
139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支,一旦發(fā)生虧損,由委托人承擔(dān)責(zé)任。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼: 答案:
B.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在申購(gòu)日的前一日,根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:中 頁(yè)碼:第 112 頁(yè): 答案:B
答案解釋:根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在申購(gòu)日之前(含該日),根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
141權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×110%×行權(quán)比例。()
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 132 頁(yè): 答案:B
答案解釋:權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例。
142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí),融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 296 頁(yè): 答案:B
答案解釋:登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí),融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。
143證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 223 頁(yè): 答案:A
144證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào),還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào),證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 22 頁(yè): 答案:B
答案解釋:有形席位申報(bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。
145證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì),是指證券公司在證券交易所有一固定位置。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 22 頁(yè): 答案:B
交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置,其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型,它們是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣和證券交易所代理買(mǎi)賣。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 26 頁(yè): 答案:A
147按照上海證券交易所的規(guī)定,配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 117 頁(yè): 答案:A
148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 206 頁(yè): 答案:B
答案解釋:集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。
149根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶后,才能開(kāi)立證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 31 頁(yè): 答案:B
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券賬戶后,才能開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時(shí)需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。
150證券交易使證券的收益性特征顯示出來(lái)。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 1 頁(yè): 答案:B
證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
151采用凈額清算方式的主要目的是防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 261,262 頁(yè): 答案:B
答案解釋:錢(qián)貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付,就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割,這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣空行為的發(fā)生,維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益,保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。
152上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開(kāi)立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 256 頁(yè): 答案:A
153市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 38 頁(yè): 答案:A
154證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。
※ 專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 36 頁(yè): 答案:A
155證券公司在受理客戶買(mǎi)賣委托時(shí),因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 89 頁(yè): 答案:A
156在保證當(dāng)日資金交收的前提下,資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后,如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額,結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 264 頁(yè): 答案:A
157上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 41 頁(yè): 答案:B
答案解釋:上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。
158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 114 頁(yè): 答案:A
159每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 答案:A.兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。
160只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 256 頁(yè): 答案:A
上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度,只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。
161高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼:第 2 頁(yè): 答案:
B.《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開(kāi)、公平和公正”。
162在全國(guó)銀行間市場(chǎng),證券公司應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:中 頁(yè)碼:第 279 頁(yè): 答案:B
答案解釋:在全國(guó)銀行間市場(chǎng),商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。
163證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:難 頁(yè)碼:第 222 頁(yè): 答案:B
答案解釋:證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。
164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 1 頁(yè): 答案:A
165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 27 頁(yè): 答案:A
166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),對(duì)營(yíng)業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 65 頁(yè): 答案:A
證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。
167網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò),使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。
※ 專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 109 頁(yè): 答案:A
答案解釋:網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行,整個(gè)過(guò)程安全、高效。
168進(jìn)行上海證交所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí),融資方申報(bào)“賣出”,融券方申報(bào)“買(mǎi)入”。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 253 頁(yè): 答案:B
進(jìn)行上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí),融資方申報(bào)“買(mǎi)入”,融券方申報(bào)“賣出”。
169嚴(yán)格而言,證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼: 答案:A
170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的,證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重給予處分。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 22 頁(yè): 答案:B
答案解釋:證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的,證券交易所可以責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重給予處分。
171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào),連續(xù)排號(hào),然后通過(guò)遙號(hào)抽簽,確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 112 頁(yè): 答案:B
答案解釋:在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào),連續(xù)排號(hào),然后通過(guò)遙號(hào)抽簽,確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。
172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 161 頁(yè): 答案:B
答案解釋:我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
173在LOF發(fā)行結(jié)束后,投資者可以在證券交易所買(mǎi)賣該基金,但不可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 125 頁(yè): 答案:B
答案解釋:基金在交易所上市后,投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣基金份額,也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。
174根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣某上市公司股票,但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 175 頁(yè): 答案:B
答案解釋:根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為,而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。
175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 173 頁(yè): 答案:B
答案解釋:證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素,公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 251 頁(yè): 答案:B
答案解釋:拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣證券的受托人。
※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼:第 33 頁(yè) 答案:A.這是投資者的權(quán)利之一。
178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:易 頁(yè)碼:第 11,12 頁(yè) 答案:A
179融資融券交易的資金清算是指交易日日終,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算,以確定證券公司向客戶的融資額。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度:中 頁(yè)碼:第 295 頁(yè): 答案:B
答案解釋:融資融券交易的資金清算是指交易日日終,中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算,生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額,并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。
180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí),都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度:易 頁(yè)碼:第 47 頁(yè):
答案:A
第四篇:2010證券交易模擬試題精選
2010證券交易模擬試題精選
1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí),該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
答案:B
2.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
答案:D
3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣的對(duì)象是________。
A. 上市證券
B. 非上市證券
C. 兩者都有
D. 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象
答案:C
4.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣正確的說(shuō)法是
A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣
C、一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣 D、交易量較大
答案:C
5.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是
A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性
答案:B
6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A. 內(nèi)幕交易
B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券
答案:ABCDE
7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A. 單獨(dú)或合謀,集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B. 與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C. 以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣
D. 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣證券
E. 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
答案:ABCE
8.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A. 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶
B. 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C. 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D. 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E. 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案:ABCD
9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A. 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B. 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C. 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D. 發(fā)行人發(fā)生重大虧損
E. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
答案:ABCDE
10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A. 交易行為的自主性
B. 選擇交易價(jià)格的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易品種的自主性
E. 選擇交易對(duì)手的自主性
答案:ABCD
11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、違約風(fēng)險(xiǎn)
C、公司風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E、法律風(fēng)險(xiǎn)
答案:ADE
單項(xiàng)選擇題
1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣______證券。
A.國(guó)債B.股票
C.基金D.企業(yè)債券
2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)
C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)
3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單,并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易
C.接受交易結(jié)果
D.履行交割清算義務(wù)
4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。
A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C.為客戶保密D.代理客戶決策
5._______不得開(kāi)立B 股帳戶。
A.外國(guó)法人、自然人和其他組織
B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織
C.中國(guó)法人、自然人及其他組織
D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。
6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶
7._______形式不屬于自助委托。
A.當(dāng)面委托B.磁卡委托
C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托
8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能,不可能的是________。
A.全部成交B.部分成交
C.不成交D.推遲成交
9._______不屬于交易費(fèi)用。
A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金
C.承銷費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)
10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者
C.證券交易所D.證券管理部門(mén)
參考答案:
1.B
2.C
3.B
4.D
5.C
6.A
7.A
8.D
9.C
10.B
1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶()證券賬戶
A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始
答案:B
2.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的()
A.收盤(pán)價(jià) B.前一日平均收盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值
答案:C
3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有()
A.在交易所上市滿2個(gè)月
B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
答案:D
4.客戶融資買(mǎi)入證券時(shí),融資保證金比例不得低于()
A.15%B.20%C.50%D.100%
答案:C
5.維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。
A.100%B.200%C.300%D.400%
答案:C
6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的()計(jì)算
A.發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值
答案:C
7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況
A.10B.15C.20D.30
答案:A
8.證券公司在每日()向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息
A收市后B 開(kāi)盤(pán)后 C11:30后D13:30后
答案:A
9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)具備以下條件()
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;
B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);
C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉
嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;
D.財(cái)務(wù)狀況良好,最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億
元以上;
E.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可,且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排;
答案:ABCDE
10.客戶從事融券交易的,可以選擇()的方式,償還向證券公司融入的證券
A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買(mǎi)券還券D直接還券
答案:CD
11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有()
A對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%
D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
答案:ABD
第五篇:證券交易試題
判斷題:正確的選A錯(cuò)誤的選B
1.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()
2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣申報(bào),“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()
3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。()
4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股,不設(shè)申購(gòu)下限,但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
5.客戶開(kāi)設(shè)資金賬戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼,該密碼須妥善保管??蛻粼谡5慕灰讜r(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼,如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。()
6.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()
7.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。()
8.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()
9.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()
10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),實(shí)行集中運(yùn)作管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()
參考答案:1-10BBBBB,BABAA