第一篇：《證券交易》考試2012年模擬試題 1（范文模版）

單選題

1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（）

A．行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B．違背客戶的委托進(jìn)行證券買(mǎi)賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．為法人以個(gè)人名義開(kāi)立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng): 004km.cn考試就上考試大

難易程度：易頁(yè)碼：第90頁(yè)：答案：A

2開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（）

A．真實(shí)性和同一性

B．真實(shí)性和完整性

C．合法性和同一性

D．合法性和真實(shí)性

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第99頁(yè)：答案：D

3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）

A．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：考試大的美女編輯們

D．業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：第240頁(yè)答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。

4某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰

A．賣空國(guó)債行為

B．買(mǎi)空國(guó)債行為

C．透支行為

D．操縱市場(chǎng)行為

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第279頁(yè)答案：A此行為作賣空國(guó)債行為處理。

5下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（）

A．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

B不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：B

答案解釋：會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.6債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

A．T+2日

B．T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)

C．T+1日(含節(jié)假日)

D．T日(交易發(fā)生日)轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第167頁(yè)：答案：B

56結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入（）。

A．結(jié)算公司的專用清償賬戶

B．交易所的結(jié)算賬戶

C．交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

D．結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第292頁(yè)：答案：A

答案解釋：結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣空資金劃入專用清償帳戶。

57上海證券交易所A股賬戶個(gè)人開(kāi)戶費(fèi)為（）。

A．20元/戶

B．30元/戶

C．10元/戶

D．40元/戶

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第57頁(yè)：答案：D

58（）用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B．融券專用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用證券賬戶

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第222頁(yè)：答案：C

59證券交易的公開(kāi)原則其核心要求是實(shí)現(xiàn)（）。

A．交易記錄的公開(kāi)化

B．資金賬戶的公開(kāi)化

C．證券賬戶資料的公開(kāi)化

D．市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第2頁(yè)：答案：D

60下列（）屬于操縱市場(chǎng)行為。

A．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券

C．委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券

D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第177頁(yè)：答案：D 多選題

61對(duì)于（）等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。

A．暫停上市后恢復(fù)上市的股票

B．公開(kāi)發(fā)行上市的債券

C．增發(fā)上市的股票

D．首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第162頁(yè)：答案：ACD

62按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第135頁(yè)：答案：ABC

答案解釋：受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

63證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指（）。

A．運(yùn)行與數(shù)據(jù)備份之間分離

B．開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間分離

C．運(yùn)行與維護(hù)之間分離

D．立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)之間分離

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：：答案：BCD

答案解釋：證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)崗位分離是指證券公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)之間應(yīng)適當(dāng)分離。

64結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以（）。

A．要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)

B．調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)間

C．調(diào)整最低結(jié)算備付金繳納額

D．提高結(jié)算保證金繳納額

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難答案：ABD《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，登記結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可采取提高結(jié)算保證金繳納額、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

65按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有（）。

A．金融期貨交易

B．債券交易

C．股票交易

D．基金交易 轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第3頁(yè)：答案：ABCD

答案解釋：常識(shí)題，金融期貨交易屬于衍生產(chǎn)品工具的交易。

66上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（）等。

A．當(dāng)日累計(jì)成交金額

B．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

C．當(dāng)日最高價(jià)

D．證券代碼

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第160頁(yè)：答案：ABCD

67客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。

A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

C．客戶信用證券賬戶

D．客戶信用資金臺(tái)賬

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第222頁(yè)：答案：CD

答案解釋：客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶、信用資金臺(tái)帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)帳戶。

68一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．持有至償還期滿收回本金和利息

B．向債券發(fā)行人要求提前兌付

C．在證券交易市場(chǎng)上拋售

D．將債券轉(zhuǎn)換成普通股票

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第6頁(yè)：答案：ACD

69上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A．最近2年連續(xù)虧損

B．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

C．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第151頁(yè)：答案：AB

70按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買(mǎi)賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。

A．非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下5%

B．中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元

C．*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)的5%

D．非ST或*ST的B股連續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為上一交易日收盤(pán)價(jià)的上下10%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第51頁(yè)：答案：CD

非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%;中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍與漲跌幅限制范圍一致。81在計(jì)算除息報(bào)價(jià)時(shí)，需考慮的因素有（）。

A．現(xiàn)金紅利

B．配股價(jià)格

C．流通股份變動(dòng)比例

D．前收盤(pán)價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第156頁(yè)：答案：ABCD

除權(quán)(息)價(jià)=(前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配(新)股價(jià)格*流通股份變動(dòng)比例)/(1+流通股份變動(dòng)比例)

82下列各項(xiàng)中，屬于投資者買(mǎi)賣證券應(yīng)支付的交易費(fèi)用有（）。

A．承銷費(fèi)

B．傭金

C．過(guò)戶費(fèi)

D．印花稅

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第54頁(yè)：答案：BCD

83根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

B．按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣申報(bào)仍然有效，并按原申報(bào)順序自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

C．證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)

D．按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)后，未成交的買(mǎi)賣申報(bào)自動(dòng)失效

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第155頁(yè)：答案：AB

84對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)涉及（）。

A．證券交易所

B．中國(guó)人民銀行

C．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第255,256頁(yè)：答案：CD

85在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。

A．客戶的證券賬戶號(hào)碼

B．客戶買(mǎi)賣證券的價(jià)格

C．客戶買(mǎi)賣證券的數(shù)量

D．客戶買(mǎi)賣證券的品種

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第28頁(yè)：答案：A

B．CD

86關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)清算與交收中的證券劃轉(zhuǎn)指令，以下說(shuō)法正確的有（）。

A．登記結(jié)算公司接受證券劃轉(zhuǎn)指令后，該證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷

B．因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以不執(zhí)行清算結(jié)果

C．對(duì)于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令

D．投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第297頁(yè)：答案：CD

因證券公司的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致指令錯(cuò)誤，給投資者造成損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響登記結(jié)算公司執(zhí)行清算結(jié)果;在截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時(shí)間前，證券公司可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令;投資者買(mǎi)券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

87連續(xù)交易機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。

A．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

B．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

C．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

D．交易過(guò)程可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第17頁(yè)：答案：CD

88根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托（）。

A．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

B．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

C．若成交，其成交價(jià)格為即時(shí)揭示的賣方平均價(jià)格

D．若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難答案：ABD

連續(xù)競(jìng)價(jià)是這樣確定成交價(jià)的：對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托買(mǎi)人限價(jià)高于或等于賣委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)，則與賣委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，則進(jìn)入賣出委托隊(duì)列排隊(duì)等待成交;若能成交，即其委托賣出限價(jià)低于或等于買(mǎi)委托隊(duì)列的最高買(mǎi)入限價(jià)，則與買(mǎi)委托隊(duì)列順序成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)。這樣循環(huán)往復(fù)，直至收市。

89證券交易必須遵循的原則有（）。

A．公平原則

B．公開(kāi)原則

C．公正原則

D．自主原則

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第2頁(yè)：答案：ABC

90關(guān)于上海證券交易所賬戶掛失補(bǔ)辦，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．A股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

B．A股賬戶補(bǔ)開(kāi)新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是50元/戶

C．基金賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

D．B股賬戶補(bǔ)原號(hào)的補(bǔ)辦費(fèi)是10元/戶

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第58頁(yè)：答案：ACD

答案解釋：A股賬戶補(bǔ)開(kāi)新戶的補(bǔ)辦費(fèi)是40元/戶(同新開(kāi)戶)。91關(guān)于交易席位，下列表述中哪些是正確的（）。

A．證券公司只有在取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)

B．交易席位實(shí)質(zhì)上有交易資格的含義

C．從實(shí)質(zhì)上看，交易席位是指證券公司在證券交易所進(jìn)行交易的固定位置

D．從傳統(tǒng)含義上理解，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第22頁(yè)：答案：ABD

92證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)不同客戶的投資資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)（）。

A．獨(dú)立核算

B．分賬管理

C．分別設(shè)立賬戶

D．選擇不同投資管理人員

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第192頁(yè)：答案：ABC

93證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（）。

A．價(jià)格優(yōu)先

B．客戶優(yōu)先

C．大資金優(yōu)先

D．時(shí)間優(yōu)先

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第48頁(yè)：答案：AD

94按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出

B．即日買(mǎi)進(jìn)的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

C．當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

D．可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第134頁(yè)：答案：BCD

答案解釋：當(dāng)日通過(guò)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。

95在自營(yíng)業(yè)務(wù)管理方面，證券公司應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（）。

A．投資時(shí)機(jī)的選擇

B．投資品種的選擇

C．投資規(guī)模的控制

D．自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第170、171頁(yè)：答案：BCD投資時(shí)機(jī)不易選擇。

96下列各項(xiàng)中，屬于委托指令的基本要素的有（）。

A．證券賬號(hào)

B．委托日期

C．買(mǎi)賣數(shù)量

D．委托價(jià)格

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第36頁(yè)：答案：ABCD

97證券交易市場(chǎng)中以金融衍生工具為對(duì)象的交易品種包括（）。

A．股票

B．證券投資基金

C．金融期貨

D．金融期權(quán)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第4、5頁(yè)：答案：CD

按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票、債券、基金交易和其他金融衍生產(chǎn)品交易。金融衍生產(chǎn)品交易包括權(quán)證、金融期貨、金融期權(quán)及可轉(zhuǎn)換債券交易。

98下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（）。

A．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位成交易單位的整數(shù)倍的委托

B．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

D．整數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第37頁(yè)：答案：AB

99按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）。

A．上海證券交易所A股交易不收過(guò)戶費(fèi)

B．深圳證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的千分之一，起點(diǎn)1元人民幣

C．上海證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五

D．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)的費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的千分之零點(diǎn)五，但最高不超過(guò)500港幣

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第55頁(yè)：答案：CD

上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元;深圳交易所免收A股過(guò)戶費(fèi);上海證券交易所B股的“結(jié)算費(fèi)”為成交金額的0.05%;深圳交易所也為成交金額的0.05%，但最高不得超過(guò)500港元。基金交易不收過(guò)戶費(fèi)。

100關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是（）。

A．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

B．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

C．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．如果交易時(shí)間變動(dòng)，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第47頁(yè)：答案：BC

答案解釋：國(guó)家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場(chǎng)休市 101證券交易場(chǎng)所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有（）。

A．口頭報(bào)價(jià)

B．電話報(bào)價(jià)

C．書(shū)面報(bào)價(jià)

D．電腦報(bào)價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第14頁(yè)：答案：ACD

102（）交易不產(chǎn)生印花稅。

A．基金

B．B股

C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．A股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中頁(yè)碼：第55頁(yè)：答案：AC

可轉(zhuǎn)換公司債券的交易費(fèi)用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于股票，對(duì)投資者較為有利。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣雙方投資者按規(guī)定的稅率分別征收的稅金。

103按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第135頁(yè)：答案：ABCD

104根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A．接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買(mǎi)賣方向、買(mǎi)賣品種、買(mǎi)賣數(shù)量及買(mǎi)賣時(shí)間

B．挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押

C．向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失

D．為投資者提供投資咨詢

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第87頁(yè)：答案：ABC

105指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（）。

A．投資者買(mǎi)賣證券都以做市商為對(duì)手

B．投資者買(mǎi)賣證券的對(duì)手是其他投資者

C．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

D．證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣雙方的力量直接決定

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第17頁(yè)：答案：BD

其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。

106證券公司申請(qǐng)成為深圳證券交易所會(huì)員時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（）。

A．公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的批文

C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D．申請(qǐng)書(shū)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第19頁(yè)：答案：ABCD

107收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（）等。

A．深證A股指數(shù)

B．中小企業(yè)板指數(shù)

C．深證B股指數(shù)

D．深證基金指數(shù)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第162頁(yè)：答案：ABCD

108可轉(zhuǎn)換債券具有（）的性質(zhì)。

A．配股權(quán)

B．期權(quán)

C．股權(quán)

D．債權(quán)

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第6頁(yè)：答案：BD

在通常情況下，可轉(zhuǎn)債是轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

109根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

A．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B．對(duì)擬推薦代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

C．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

D．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第135，136頁(yè)：答案：AC

答案解釋：B、D選項(xiàng)，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。

110下列新股發(fā)行方式中，不屬于網(wǎng)上發(fā)行的有（）。

A．全額預(yù)繳、比例配售

B．網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式

D．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第109，110頁(yè)：答案：ACD

答案解釋：網(wǎng)上發(fā)行的基本類型有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行兩種，除網(wǎng)上定價(jià)市值配售外，其他都不屬于網(wǎng)上發(fā)行。

111深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（）進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。

A．行權(quán)比例

B．權(quán)證價(jià)格

C．行權(quán)價(jià)格

D．標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第292頁(yè)：答案：ACD

112自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．投資項(xiàng)目執(zhí)行

B．資產(chǎn)配置

C．風(fēng)險(xiǎn)限額

D．自營(yíng)規(guī)模

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中頁(yè)碼：第170頁(yè)：答案：BCD

答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

113下列有關(guān)過(guò)戶費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A．過(guò)戶費(fèi)是股票、基金成交后，買(mǎi)賣雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用

B．目前，基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

C．上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣

D．深圳B股交易不收過(guò)戶費(fèi)

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第54，55頁(yè)：答案：CD

答案解釋：深圳B股交易的過(guò)戶費(fèi)為成交金額的0.05%，但最高不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。

114根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（）。

A．未能成交的委托自動(dòng)失效

B．所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理

C．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格

D．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第49頁(yè)：答案：ACD

答案解釋：若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

115同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

B．交易行為的自主性

C．客戶資料的保密性

D．客戶指令的權(quán)威性

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第27，28頁(yè)：答案：CD

答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

116某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有（）。

A．X股票交易的價(jià)格上限為13.62元

B．X股票交易的價(jià)格下限為11.14元

C．X股票交易的價(jià)格上限為13.26元

D．X股票交易的價(jià)格下限為11.24元

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易本題題型：計(jì)算題頁(yè)碼：第51頁(yè)：答案：AB

答案解釋：X股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元

117按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶應(yīng)提交的材料有（）。

A．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B．法人同名證券賬戶卡

C．企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)

D．經(jīng)辦人身份證

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：中頁(yè)碼：第73頁(yè)：答案：ABCD

118下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。

A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣還是在交易所買(mǎi)賣

C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資

D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣出某種證券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第168頁(yè)：答案：BD

答案解釋：決策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：

1、交易行為的自主性;

2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣還是在交易所買(mǎi)賣;

3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

119下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（）。

A．交收是清算的后續(xù)與完成

B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證

C．清算是交收的基礎(chǔ)和保證

D．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第260頁(yè)：答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。

120關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效

B．出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

C．出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市

D．證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第157頁(yè)：答案：BCD

答案解釋：在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。判斷題（Ａ代表“對(duì)”；Ｂ代表“錯(cuò)”）

121在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第157頁(yè)：答案：A

122在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第40頁(yè)：答案：B

答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

123根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第163頁(yè)：答案：A

124清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第260頁(yè)：答案：A

125我國(guó)現(xiàn)有的債券交易的方式有現(xiàn)貨交易和期貨交易。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：答案：B

按交易標(biāo)的的不同，債券交易可分為債券現(xiàn)貨交易與債券期貨交易兩種方式。我國(guó)在證券交易所成立前，銀行柜臺(tái)市場(chǎng)(場(chǎng)外交易市場(chǎng))就存在債券現(xiàn)券交易;滬、深證券交易所成立后，即開(kāi)始了債券現(xiàn)券的場(chǎng)內(nèi)交易。1992年12月18日，上海證券交易所開(kāi)辦國(guó)債期貨交易，當(dāng)時(shí)僅限于證券商自營(yíng)買(mǎi)賣;1993年10月25日，上海證券交易所國(guó)債期貨交易正式向社會(huì)公眾開(kāi)放;1994年至1995年春節(jié)前，國(guó)債期貨交易迅猛發(fā)展，全國(guó)開(kāi)設(shè)國(guó)債期貨的交易場(chǎng)所從兩家增加到14家(包括兩個(gè)證券交易所、兩個(gè)證券交易中心以及10個(gè)商品交易所)，1994年全國(guó)國(guó)債期貨市場(chǎng)總成交量達(dá)2.8萬(wàn)億元;但后來(lái)市場(chǎng)上一些機(jī)構(gòu)蓄意違規(guī)，投機(jī)嚴(yán)重，產(chǎn)生巨大的風(fēng)險(xiǎn)，1995年5月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)鑒于中國(guó)當(dāng)時(shí)尚不具備開(kāi)展國(guó)債期貨的基本條件，作出了暫停國(guó)債期貨交易試點(diǎn)的決定。

126按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：：答案：A按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的現(xiàn)行規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格是通過(guò)集合競(jìng)價(jià)確定的。

127在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券成交總量。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第146頁(yè)：答案：B

答案解釋：在我國(guó)，大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

128從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看柜臺(tái)代理買(mǎi)賣多于證券交易所代理買(mǎi)賣。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第26頁(yè)：答案：B

從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買(mǎi)賣比較少。

129在我國(guó)，證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第2頁(yè)答案：B在我國(guó)，證券交易的原則是公開(kāi)、公平和公正。

130客戶的信用資金賬戶只能有一個(gè)。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第229頁(yè)：答案：A

131證券交易所的組織形式有會(huì)員制和合作制兩種形式。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第10頁(yè)：答案：B

答案解釋：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種形式。

132金融期貨合約是由交易雙方訂立的，約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)所約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化契約。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第5頁(yè)：答案：A這是金融期貨的定義。

133我國(guó)A股證券賬戶可以用于買(mǎi)賣上市的證券投資基金。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第98頁(yè)：答案：A

答案解釋：A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，即可買(mǎi)賣人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣債券和證券投資基金。

134證券公司可以通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第198頁(yè)：答案：B

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但嚴(yán)禁通過(guò)廣播、電視等公開(kāi)媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

135根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，A股的傭金根據(jù)成交金額按比例收取，起點(diǎn)為1元。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第54頁(yè)：答案：B

答案解釋：A股、證券投資基金每筆交易交易傭金不足5元的，按5元收取。

136目前，上證易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易的成交價(jià)?！鶎＜尹c(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第155頁(yè)：答案：B

答案解釋：上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

137深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度是相同的。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第274頁(yè)：答案：B

答案解釋：深圳市場(chǎng)B股清算交收模式與上海市場(chǎng)B股清算交收制度略有不同。

138股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易:教材頁(yè)137頁(yè)：答案：A

答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

139非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第168頁(yè)：答案：B

依法公開(kāi)發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣的主要對(duì)象。上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。

140在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：：答案：A

答案解釋：根據(jù)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》，在日常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

141權(quán)證期滿3個(gè)工作日仍無(wú)法交收成功，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司不再代辦該權(quán)證行權(quán)交收。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第293頁(yè)：答案：A

142證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第167頁(yè)：答案：B

答案解釋：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。

143根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第155頁(yè)：答案：A

144證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第167頁(yè)：答案：B

自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以盈利為目的并以自己資金和賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券的行為。

145我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣出金額。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第161頁(yè)：答案：A

146按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第63頁(yè)：答案：A

147全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)款付券指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第279、280頁(yè)：答案：B

答案解釋：見(jiàn)券付款指在首次交收目完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式;見(jiàn)款付券，是指在到期交收日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定帳戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

148認(rèn)購(gòu)權(quán)證具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第6頁(yè)：答案：B

答案解釋：可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

149委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第33、34頁(yè)：答案：B

答案解釋：委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。

150根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第21頁(yè)：答案：A

151按照深圳證券交易所的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)原則，如果滿足集合競(jìng)價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè)，則選擇離上日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位作為開(kāi)盤(pán)價(jià)。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第49頁(yè)：答案：A

152按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對(duì)一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對(duì)一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第108頁(yè)：答案：A

轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

153深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易，其有效競(jìng)價(jià)范圍與上海證券交易所相同。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第52、53頁(yè)：答案：B

答案解釋：對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定了其發(fā)生的情形和有效申報(bào)價(jià)格范圍。

154就投資者買(mǎi)賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第7、8頁(yè)：答案：A

就投資者買(mǎi)賣證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣證券。

155退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第137頁(yè)：答案：A

156在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司要承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第26頁(yè)：答案：B

答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)證券交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

157證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第167頁(yè)：答案：A這是自營(yíng)業(yè)務(wù)的定義。

158證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第187頁(yè)：答案：B

證券公司以自有資金參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會(huì)、股東會(huì)或其它授權(quán)程序的批準(zhǔn)。

159證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕。

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第243頁(yè)：答案：A

答案解釋：常識(shí)題，這是交易所對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容之一。

160證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣價(jià)格。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第157頁(yè)：答案：A

答案解釋：證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣業(yè)務(wù)具有選擇交易品種、價(jià)格的自主性，證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣品種、價(jià)格。

161在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第65頁(yè)：答案：A

答案解釋：這是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交價(jià)格的確定原則之一。

162在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照客戶指令買(mǎi)賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的委托意愿。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第28頁(yè)：答案：A

答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之客戶指令的權(quán)威性。

163按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開(kāi)立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第100頁(yè)：答案：A

這是特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立的要求。按規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司等特殊法人機(jī)構(gòu)的證券賬戶開(kāi)立必須直接到登記結(jié)算公司辦理。

164登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序不進(jìn)行調(diào)整。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第296頁(yè)：答案：B

答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

165按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申請(qǐng)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：：答案：A

答案解釋：按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10萬(wàn)張。

166上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第119頁(yè)：答案：A

167集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人員既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第199頁(yè)：答案：A

證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾。

168結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第263頁(yè)：答案：B

答案解釋：結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日。應(yīng)計(jì)利息計(jì)入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。

169投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第141頁(yè)：答案：A

答案解釋：《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十七條，證券公司接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。

170證券交易交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第259頁(yè)：答案：A

171目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365天回購(gòu)。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：第248頁(yè)：答案：B

答案解釋：目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是273天回購(gòu);全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

172深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情中有實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中頁(yè)碼：第160頁(yè)：答案：A

答案解釋：連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤(pán)價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。

173境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第21頁(yè)：答案：B

答案解釋：境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿1年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。

174在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。（）

※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第117頁(yè)：答案：B

在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。

175按照網(wǎng)上增發(fā)新股所采用的詢價(jià)方法，如果最終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，按投資者的申購(gòu)價(jià)和確定的發(fā)行價(jià)二者的中間價(jià)發(fā)售給投資者。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中頁(yè)碼：第112頁(yè)：答案：B

答案解釋：投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)時(shí)，方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。如果最終確定的發(fā)行價(jià)比投資者申購(gòu)的報(bào)價(jià)低，仍按發(fā)行價(jià)發(fā)售給投資者，多余的申購(gòu)款如數(shù)退還給投資者

176根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人買(mǎi)賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第35頁(yè)：答案：A

答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)商不得接受全權(quán)委托。

177配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第116頁(yè)：答案：B

答案解釋：配股權(quán)證的派發(fā)由登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

178證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的5%。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第188頁(yè)：答案：B

答案解釋：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。

179若申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶為證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，則證券公司不得向其融資、融券。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易頁(yè)碼：第224頁(yè)：答案：A

180在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（）

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難頁(yè)碼：第47頁(yè)：答案：B

答案解釋：未成交的或部分成交的，投資者有權(quán)撤消自己的委托或繼續(xù)等待成交，一般委托有效期為一天。

第二篇：證券交易模擬試題

1.B股最先在（）證券交易所上市。A.上海 B.深圳 C.香港 D.紐約

2.下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位 D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利

3.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1 B.3 C.5 D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則 深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行 B.中國(guó)工商銀行深圳分行 C.招商銀行北京分行 D.中國(guó)銀行北京分行

6.證券由賣方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（）。

A.清算 B.交收 C.成交 D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)

11.關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)

B.營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式 C.客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣證券，買(mǎi)賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單 B.買(mǎi)賣成交報(bào)告單 C.每日資金清算單 D.買(mǎi)賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲 的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75 元，時(shí)間13：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲》乙》 丙》丁 B.乙》甲》丁》丙 C.丁》乙》甲》丙 D.丁》乙》 丙》甲

14.某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A.1.24 B.1.86 C.2.24 D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映

B.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

16.在委托買(mǎi)賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣方式

B.按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C.認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)17.價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅-對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅 B.（當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià)）/當(dāng)日最低價(jià) ×100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)× 100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買(mǎi)賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià) 19.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序 C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

20.下列不具有B股賬戶開(kāi)立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人

C.定居國(guó)外的中國(guó)公民 D.臺(tái)灣地區(qū)的自然人

21.根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣

22.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為（）。

A.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià) C.零

D.開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶 B.新開(kāi)立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶 C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶 D.新開(kāi)立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶 24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者

B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者 D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

26.關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購(gòu)的規(guī)則和方法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每一個(gè)證券賬戶申購(gòu)量最少為1000股 B.每個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單

C.申購(gòu)價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購(gòu)均無(wú)效

D.深市新股申購(gòu)代碼為730 X X X，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 X X X

27.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R B.R+1 C.R+2 D.R+3

28.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填 報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（）元代表議案一。

A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0

29.BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5 元的價(jià)格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)。則

BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。

A.3000000元;200000元 B.500000元;200000元 C.500000元;8000000元 D.1000000元;8000000元

30.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（），在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。

A.賣方 B.買(mǎi)方 C.委托方 D.代理方

31.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.買(mǎi)賣對(duì)象為上市證券 B.主要收入為傭金收入 C.證券公司都有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除（）外，均屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B.公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券

C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D.違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.客戶資料的保密性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.交易行為的自主性 D.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

35.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值36.證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系 B.交易價(jià)格 C.市場(chǎng)秩序 D.交易量

37.在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（）。

A.建立專用自營(yíng)賬戶

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng) D.賬外自營(yíng)

38.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。

A.警告 B.罰款

C.沒(méi)收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)

40.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30 B.60 C.90 D.120

41.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改 正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有 2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。

A.委托人 B.受托人 C.資產(chǎn)管理人 D.代理人

44.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是（）。A.房屋 B.土地 C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。

A.3 B.6 C.10 D.15 47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶 C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 __萬(wàn)元以上__萬(wàn)元以下的罰款。（）

A.1;10 B.2;20 C.3;30 D.5;50

49.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易專用證券交收賬戶 50.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。

A.席位 B.證券賬戶 C.資金賬戶 D.公司

51.以資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣部位為（）。

A.買(mǎi)人（S）B.買(mǎi)人（B）C.賣出（S）D.賣出（B）

52.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)操作類似于（）。

A.股票交易

B.憑證式國(guó)債交易 C.期權(quán)交易 D.期貨交易

53.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易中，回購(gòu)利率由（）確定。

A.交易雙方 B.中央結(jié)算公司

C.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心 D.中國(guó)結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

55.（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動(dòng)交收 B.會(huì)計(jì)日交收 C.時(shí)點(diǎn)交收 D.定期交收

56.中國(guó)結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算。

A.資金賬戶 B.清算編號(hào) C.交易席位 D.證券賬戶

57.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交收。

A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3

58.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種 B.第二種 C.第三種 D.都不適用

59.（）是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.連續(xù)凈額清算 D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元;買(mǎi)入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購(gòu)融入資金為 __萬(wàn) 元，庫(kù)存國(guó)債__融入資金。（）

A.4600;足夠 B.600;足夠 C.4600;不夠 D.600;不夠

第三篇：《證券交易》考試2012年模擬試題 2

單選題

1充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)（）。

A．80%

B．90%

C．70%

D．60%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 233 頁(yè) 答案：C

2按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶的申請(qǐng)人是（A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身來(lái)源：004km.cn

C．合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 100 頁(yè)： 答案：A

3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

B．證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

C．證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

D．證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請(qǐng)，于權(quán)益登記日登記送股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 104 頁(yè) 答案：A

4下列不屬于委托買(mǎi)賣證券中委托人義務(wù)的是（）。

A．履行交割清算義務(wù)

B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C．按要求填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

D．按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買(mǎi)賣的原因

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 33、34 頁(yè) 答案：D

5下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是（）。

A．證券賬號(hào)

B．買(mǎi)賣數(shù)量

C．委托地點(diǎn)

D．買(mǎi)賣方向

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè) 答案：C

6我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（）。

A．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取

B．從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

C．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取

D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：B。）

7在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易的價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A．人民幣0.001元

B．人民幣0.01元

C．人民幣0.005元

D．人民幣1元

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B

答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)價(jià)位為0.01元，基金交易為0.001元，B股交易為0.01港元。

8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令

B．投資者可以對(duì)未成交部分的委托申請(qǐng)撤單，但不得撤銷已成交部分的委托

C．投資者可以對(duì)未申報(bào)的委托申請(qǐng)撤單，委托一經(jīng)申報(bào)至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請(qǐng)撤單

D．對(duì)委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè) 答案：C來(lái)源：考試大

9按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日（）。

A．15：00

B．13：00

C．16：00

D．11：30

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：C

10目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。

A．A股指數(shù)

B．綜合指數(shù)

C．中小企業(yè)板指數(shù)

D．基金指數(shù)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：C

答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。11下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（）。

A．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)

B．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施

C．使用合格的交易場(chǎng)所

D．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 90、92 頁(yè) 答案：A

答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)主要針對(duì)的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

12交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中不包括（）。

A．前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額

B．前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額

C．前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量

D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 238 頁(yè) 答案：C

13在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，下面除了（）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。

A．行業(yè)檢查

B．內(nèi)部監(jiān)察

C．法律約束

D．制度建設(shè)來(lái)源：考試大的美女編輯們

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：C

自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。

14證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向（）報(bào)告。

A．證券登記結(jié)算公司

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證券承銷商

D．證券交易所

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：D

答案解釋：會(huì)員接受客戶委托時(shí)，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時(shí)向交易所報(bào)告。會(huì)員證券自營(yíng)及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告。而交易所將對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。

15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（）。

A．正常交易日15：00-15：15

B．正常交易日14：57-15：00

C．正常交易日13：00-15：00

D．正常交易日15：00-15：30

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 146 頁(yè) 答案：D

16根據(jù)我國(guó)證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）屬于異常波動(dòng)。

A．+/-20%

B．+/-15%

C．+/-10%

D．+/-5%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 162 頁(yè) 答案：B

17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成（）的債券

A．權(quán)證

B．股票

C．基金

D．另一種債券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè) 答案：B

答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

18下列屬于證券委托買(mǎi)賣中委托****利的是（）。

A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣方式

B．選擇經(jīng)紀(jì)商

C．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)

D．采用正確的委托手段轉(zhuǎn)載自:考試大[Examda.Com]

難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：C

債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。

24我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。

A．公平及時(shí)

B．公開(kāi)透明

C．簡(jiǎn)便易用

D．高效準(zhǔn)確

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B

答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。

25集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（）向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。

A．2個(gè)月

B．1個(gè)月

C．3個(gè)月

D．半年

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 202 頁(yè) 答案：C

26做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣要求，以（）與投資者交易，并賺?。ǎ?。

A．自有資金或證券…買(mǎi)賣證券差價(jià)

B．客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入

C．客戶資金或證券…買(mǎi)賣證券差價(jià)

D．自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 17 頁(yè) 答案：A

27客戶最多可以與（）家證券公司簽訂融資融券合同。

A．3

B．2

C．4

D．1

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 227 頁(yè) 答案：D

客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

28柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由（）報(bào)出。

A．證券公司

B．投資者

C．證券交易所

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 11 頁(yè) 答案：A

29嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（）的憑證。

A．現(xiàn)金股利和股票股利

B．投票權(quán)和表決權(quán)

C．權(quán)益

D．投資回報(bào)

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：

C．證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

30證券交易體現(xiàn)出證券的（）特征。

A．收益性

B．流動(dòng)性

C．安全性

D．市場(chǎng)性

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè) 答案：B 31上海證券交易所B股買(mǎi)賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A．1500股

B．1000股 來(lái)源：考試大

C．500股

D．100股

※專家點(diǎn)評(píng):

答案：B

交易單位：委托買(mǎi)賣及清算的價(jià)格以一股為準(zhǔn)。深市B股買(mǎi)賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買(mǎi)進(jìn)。滬市B股買(mǎi)賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買(mǎi)進(jìn)。

32如果上市證券發(fā)生（）等事項(xiàng)，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。

A．公積金轉(zhuǎn)增股本

B．權(quán)益分派

C．配股

D．兼并

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：D

答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。

33某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股25元，股票當(dāng)日市價(jià)為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。

A．500股

B．6000股

C．5000股

D．600股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 134 頁(yè) 答案：B

可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=150*1000/25=6000股

34在證券買(mǎi)賣成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為（）。

A．期貨交易

B．回購(gòu)交易

C．遠(yuǎn)期交易

D．現(xiàn)貨交易

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 7 頁(yè) 答案：B

此題考察回購(gòu)交易的定義。

35海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（）賬戶的投資者。

A．B字頭和D字頭

B．A字頭和D字頭

C．B字頭和C字頭

D．A字頭和B字頭

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：A

36下列關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（）。

A．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

C．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易

D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) 答案：B

答案解釋：會(huì)員公司承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

37網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（）的表現(xiàn)。

A．市場(chǎng)性

B．連續(xù)性

C．經(jīng)濟(jì)性

D．高效性

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè) 答案：C

38在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

A．自助委托 來(lái)源：004km.cn

B．電話轉(zhuǎn)委托

C．網(wǎng)上委托

D．電話自動(dòng)委托

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：B

39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A．風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納

B．風(fēng)險(xiǎn)保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失

C．風(fēng)險(xiǎn)保證基金的來(lái)源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取

D．風(fēng)險(xiǎn)保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 12 頁(yè) 答案：D

答案解釋：證券登記結(jié)算公司對(duì)于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時(shí)需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

40中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行（），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行（）。

A．逐項(xiàng)交收……逐項(xiàng)交收

B．凈額交收……凈額交收

C．逐項(xiàng)交收……凈額交收

D．凈額交收……逐項(xiàng)交收

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 273 頁(yè) 答案：D 41按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的（）。

A．10%

B．15%

C．5%

D．20%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A

42最低結(jié)算備付金限額的確定，與（）無(wú)關(guān)。

A．上月債券回購(gòu)初始融出資金金額

B．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

C．上月交易天數(shù)

D．上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 264 頁(yè) 答案：B

最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例，其中：上月買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入額，債券回購(gòu)初始融出資金金額，到期購(gòu)回金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。

43深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的股票交易，上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)。

A．500%

B．800%

C．200%

D．900%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 53 頁(yè) 答案：D

44認(rèn)購(gòu)權(quán)證是由上市公司發(fā)行的，持有者能夠按照特定的價(jià)格，在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司股票的（）憑證。

A．選擇權(quán)

B．存托

C．債權(quán)

D．股權(quán)

答案：A

認(rèn)股權(quán)證(Warrant)是國(guó)際證券市場(chǎng)上近年來(lái)流行的一種最初級(jí)的股票衍生產(chǎn)品。它是由發(fā)行人發(fā)行的、能夠按照特定的價(jià)格在特定的時(shí)間內(nèi)購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量該公司普通股票的選擇權(quán)憑證，實(shí)質(zhì)上它類似于普通股票的看漲期權(quán)。

45全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。

A．31天

B．91天

C．7天

D．180天考試大－中國(guó)教育考試門(mén)戶網(wǎng)站(004km.cn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè) 答案：B

46下列表述中，正確的是（）。

A．清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B．清算又稱交收

C．交收簡(jiǎn)稱結(jié)算

D．清算又稱結(jié)算

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A

47我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股都曾經(jīng)實(shí)行過(guò)回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．過(guò)去，上海證券交易和深圳證券交易所的B股實(shí)行的都是T+1回轉(zhuǎn)交易制度

B．過(guò)去，上海證券交易所和深圳證券交易所的B股實(shí)行的進(jìn)行的都是T+0回轉(zhuǎn)交易制度

C．過(guò)去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn)交易制度

D．過(guò)去，上海證券交易所B股實(shí)行的是T+1回轉(zhuǎn) 交易制度，深圳交易所B股實(shí)行的是T+0回轉(zhuǎn)交易制度

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 150 頁(yè) 答案：B

答案解釋：過(guò)去我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，現(xiàn)在債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易，即T+1回轉(zhuǎn)交易。

48投資者通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，可在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)（）。

A．10,000,000元

B．999,999,900元

C．99,999,900元

D．9,999,900元

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 123 頁(yè) 答案：C

49在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和（）等交易步驟

A．清算交收

B．市場(chǎng)定價(jià)

C．確認(rèn)成交

D．審核認(rèn)定

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 252 頁(yè) 答案：C

50某證券公司注冊(cè)資本為1億元，根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，其最多可以開(kāi)立的證券自營(yíng)賬戶為（）。

A．2個(gè)

B．5個(gè)

C．15個(gè)

D．20個(gè)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：答案：D

開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過(guò)按照證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量，所以本題最多可以開(kāi)立：1億/500萬(wàn)=20個(gè) 51在我國(guó)內(nèi)地，（）與結(jié)算參與人之間進(jìn)行（）凈額結(jié)算

A．證券交易所……雙邊

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……雙邊

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)……多邊

D．證券交易所……多邊

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：C

答案解釋：在我國(guó)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，根據(jù)交易所的交易結(jié)果及其它非交易數(shù)據(jù)，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額清算。

52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由（）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。

A．證券交易所

B．配股主承銷商

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算公司

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：D

配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中的紅股派發(fā)過(guò)程基本一致。

53下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是（）。

A．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

B．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

C．是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

D．是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 248 頁(yè) 答案：B

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。來(lái)源：004km.cn

54全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利不包括（）

A．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

B．回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)

C．收取回購(gòu)期間的債券利息

D．按合同約定獲得融入的資金款項(xiàng)

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 247 頁(yè) 答案：B

回購(gòu)期間的債券質(zhì)權(quán)屬于逆回購(gòu)方。

55證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（）年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A．1

B．2

C．3

D．4

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 219 頁(yè) 答案：B

56按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) 答案：B

其他三項(xiàng)都屬于代辦業(yè)務(wù)。

57（）依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B．證券交易所

C．負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 244 頁(yè) 答案：A

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求,依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知,以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

58某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日為8月5日，交易日是11月4日，已計(jì)息天數(shù)是92天，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。

A．1.28

B．1.26

C．1.15

D．1.10

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 題型：計(jì)算題 頁(yè)碼：第 41 頁(yè) 答案：B

答案解釋：應(yīng)計(jì)利息額為：100*5%*92/365=1.26元

59所有結(jié)算參與人參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)，均須開(kāi)立（）賬戶，用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。

A．結(jié)算備付金賬戶

B．證券交收賬戶

C．權(quán)證交收履約保證金賬戶

D．權(quán)證交收賬戶

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè) 答案：B

60根據(jù)市場(chǎng)需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

A．證券登記結(jié)算公司

B．證券交易所

C．證券公司

D．證券信息公司

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè) 答案：B 多選題

61下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有（）。

A．中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額清算原則，對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣進(jìn)行軋差清算

B．中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)無(wú)需計(jì)算交易手續(xù)費(fèi)用

C．交易閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司

D．中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向交易所發(fā)出結(jié)算指令

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 265-268 頁(yè) 答案：AC考試大論壇

答案解釋：中國(guó)結(jié)算上海分公司在進(jìn)行中央清算時(shí)同時(shí)計(jì)算有關(guān)費(fèi)用;中國(guó)結(jié)算上海分公司在清算完成后，向結(jié)算單位發(fā)出結(jié)算指令。

62證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%

B．融資保證金比例=(保證金-利息及費(fèi)用)/(9資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

C．客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%

D．融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 234 頁(yè) 答案：CD

客戶融資買(mǎi)入證券，融資保證金比例不得低于50%;融券賣出，融券保證金比例不得低于50%;融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

63客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。

A．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通證券賬戶

B．已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶

C．住址證明

D．融資融券擔(dān)保品證明

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè) 答案：ABCD

64按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列正確的是（）。

A．停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷

B．復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

C．停牌期間，可以接受新的申報(bào)

D．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 156 頁(yè) 答案：ABCD

65下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中，正確的有（）。

A．滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

B．滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C．按照一般的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣價(jià)格

D．前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 155，156 頁(yè) 答案：CD

答案解釋：深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)不能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

66年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。

A．認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

B．按市值配售

C．與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 答案：BD

67證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。（）可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A．成交速度

B．成交價(jià)格

C．價(jià)格波幅

D．成交數(shù)量

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 16 頁(yè) 答案：AB

答案解釋：證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。

68關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B．由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 137 頁(yè) 答案：ACD

答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

69證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%，“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！笔侵缸C券公司持有的（）投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。

A．非貨幣投資基金

B．債券

C．可轉(zhuǎn)換債券

D．人民幣普通股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 172 頁(yè) 答案：AD

答案解釋：“證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)?！?，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場(chǎng)基金)投資按成本價(jià)計(jì)算的總金額。

70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)

B．證券開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C．深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

D．上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè) 答案：

BCD 71我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展證券質(zhì)押式回購(gòu)交易以來(lái)采用的報(bào)價(jià)方式有（）。

A．以回購(gòu)期資金的利息收入報(bào)價(jià)

B．以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

C．以日收益率報(bào)價(jià)

D．以年收益率報(bào)價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 249 頁(yè) 答案：BD

72結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將采取的措施包括（）。

A．沒(méi)收結(jié)算參與人的賣空利得轉(zhuǎn)載自:考試大-[Examda.Com]

B．按賣空金額的1%收取賣空違約金

C．要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購(gòu)賣空權(quán)證

D．動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 答案：ACD

按賣空金額的0.1%收取賣空違約金

73證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象（）。

A．包括上市證券

B．包括非上市證券

C．僅限于上市證券

D．僅限于非上市證券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 168 頁(yè) 答案：AB

74可作為融資買(mǎi)入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A．股東人數(shù)不少于3000人

B．在交易所上市交易滿3個(gè)月

C．融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

D．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 232 頁(yè) 答案：BD

答案解釋：應(yīng)當(dāng)符合條件包括：股東人數(shù)不少于4000人;融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等。

75根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有（）。

A．配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明

B．上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)

C．目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

D．配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 116 頁(yè) 答案：ABCD

76凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有（）。

A．防止風(fēng)險(xiǎn)積累

B．防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生

C．提高清算效率

D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè) 答案：CD

答案解釋：銀貨對(duì)付原則可防止風(fēng)險(xiǎn)積累以及買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生。

77按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易制度，下列各項(xiàng)中，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)確定證券交易成交價(jià)格的原則的有（）。

A．買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)為成交價(jià)

B．賣出申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C．最低買(mǎi)入申報(bào)與最高賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D．最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè) 答案：AD

答案解釋：賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

78上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，（）。

A．投資者領(lǐng)取股息時(shí)要以賣出方申報(bào)

B．送股登記日下一個(gè)交易日所有流通股的送股部分可到投資者賬上

C．未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息

D．紅利不再掛牌

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 115 頁(yè) 答案：BCD

79按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法正確的是（）。

A．會(huì)員可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

B．會(huì)員可只可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

C．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)

D．會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 25 頁(yè)： 答案：AD

80在融券交易的證券清算與交收過(guò)程中涉及的賬戶有（）。

A．信用證券賬戶

B．融券專用證券賬戶

C．融券余額專用賬戶

D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 296 頁(yè) 答案：ABD

見(jiàn)融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。

81在權(quán)證清算交收模式上，深圳市場(chǎng)與上海市場(chǎng)總體來(lái)說(shuō)是一致的，表現(xiàn)在（）。

A．對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，均由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán)

B．在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則

C．對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”

D．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均實(shí)行待交收制度

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：中 頁(yè)碼：第 289 頁(yè)： 答案：AB

答案解釋：對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”;對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證成功行權(quán);在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司均遵循銀貨對(duì)付原則。區(qū)別主要有兩個(gè)：一是上海分公司實(shí)行“待交收”制度;二是行權(quán)交收期不同。

82以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A．上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

B．上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C．上市公司董事長(zhǎng)突然死亡

D．上市公司發(fā)生重大債務(wù)

難易程度：中 題型：分析題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè)： 答案：ACD

答案解釋：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，屬于內(nèi)幕信息。

83在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。

A．接受交易結(jié)果

B．履行交割清算義務(wù)

C．全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 34 頁(yè)： 答案：ABD

答案解釋：委托人必須采用正確的委托手段，不能全權(quán)委托。

84關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的 B．證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

C．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

D．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 97 頁(yè)： 答案：AC

答案解釋：證券賬戶是中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

85在下列四個(gè)關(guān)于“時(shí)間優(yōu)先”競(jìng)價(jià)的表述中，正確的是（）。

A．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定優(yōu)先順序

B．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．申請(qǐng)時(shí)序的先后順序按證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

D．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：CD

答案解釋：時(shí)間優(yōu)先原則表現(xiàn)為：同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按計(jì)算機(jī)主機(jī)接受的時(shí)間順序排列;書(shū)面申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，按證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序排列。

86我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買(mǎi)賣的席位。

A．債券

B．B股

C．基金

D．A股

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：ACD

答案解釋：根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。普通席位又稱“A股席位”，主要指可以從事A股、債券、基金等證券買(mǎi)賣的席位。

87按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有（）。

A．投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

B．投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托

C．投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

D．投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 37 頁(yè)： 答案：BC

88關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。以下說(shuō)法正確的（）。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，其申報(bào)金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)

C．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)集中在專用席位上進(jìn)行

D．證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 198、199 頁(yè)： 答案：BC

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支;證券公司應(yīng)當(dāng)委托依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)

89關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，以下說(shuō)法正確的有（）。

A．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票類似

B．認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買(mǎi)入發(fā)行公司發(fā)行的股票

C．認(rèn)股權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值

D．認(rèn)股權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

※專家點(diǎn)評(píng):

頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：ABC

認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

90根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受下列類型的市價(jià)申報(bào)（）。

A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B．全額成交或撤銷申報(bào)

C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) ※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 39 頁(yè)： 答案：ABCD 91境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有（）。

A．單位介紹信或街道證明

B．證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

C．本人身份證及復(fù)印件

D．住址證明

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 68 頁(yè)： 答案：BC

92下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的單位表述正確的是（）。

A．回購(gòu)期限的計(jì)算單位為天

B．資金清算單位為元

C．債券結(jié)算單位為手

D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 280 頁(yè) 答案：ABD債券結(jié)算單位為萬(wàn)元。

93關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（）

A．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式

B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格差別不大，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行市場(chǎng)與交易市場(chǎng)的平穩(wěn)對(duì)接

C．新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

D．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的股價(jià)容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 109,110 頁(yè)： 答案：ABCD

94關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法，不正確的有（）。

A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元

C．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月

D．回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：BC

答案解釋：2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

95下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（）。

A．客戶取款時(shí)，證券公司工作人員審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B．客戶委托買(mǎi)賣時(shí)，證券公司工作人員審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．客戶開(kāi)戶時(shí)，證券公司工作人員審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：ABCD

答案解釋：管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全.或有章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買(mǎi)賣及清算交收差錯(cuò)，使單位和個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失。主要有下列情形： 1.客戶開(kāi)戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2.客戶取款時(shí)審核證件、身份不嚴(yán)或付款差錯(cuò)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。3.客戶委托買(mǎi)賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)。4.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)。5.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)。6.交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。

96關(guān)于上海證券交易所開(kāi)立賬戶的開(kāi)戶費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A．開(kāi)立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是100元/戶

B．開(kāi)立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是400元/戶

C．開(kāi)立基金賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是5元/戶

D．開(kāi)立個(gè)人A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)是40元/戶

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 57 頁(yè) 答案：BCD

97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A．認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

B．堅(jiān)持了解客戶原則

C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．保證受托證券交易按時(shí)完成 ※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 35 頁(yè)： 答案：ABC

98深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)

B．深證B股指數(shù)

C．深證基金指數(shù)

D．深證紅利指數(shù)

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：ABC

深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。

99上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括（）。

A．B股的境外代理商

B．B股托管銀行

C．獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D．B股機(jī)構(gòu)投資者

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 272 頁(yè)： 答案：AB

答案解釋：獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后成為基本結(jié)算會(huì)員。其它市場(chǎng)參與人，如B股的境外代理商、B股托管銀行等，可以申請(qǐng)成為一般結(jié)算會(huì)員。

100下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費(fèi)

B．證券交易所手續(xù)費(fèi)

C．證券交易印花稅

D．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 54 頁(yè)： 答案：ABCD

投資者在委托買(mǎi)賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)和證券交易所監(jiān)管費(fèi)等組成。

101下列有關(guān)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。

A．競(jìng)價(jià)發(fā)行是我國(guó)的特有做法

B．競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)外通行做法

C．由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格

D．在國(guó)外競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)的方式

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：BD

新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。

102證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。

A．投資品種

B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

C．資產(chǎn)配置策略

D．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 170 頁(yè)： 答案：AC

答案解釋：董事會(huì)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

103證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票

B．操縱市場(chǎng)

C．接受全權(quán)委托

D．內(nèi)幕交易

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 175，177 頁(yè)： 答案：ABD

答案解釋：我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第15條作出規(guī)定：上市公司及其關(guān)聯(lián)公司持有該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上股份的，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票。禁止接受全權(quán)委托是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要求。

104中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)于買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限

B．雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金退還雙方

C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融券方

D．融資方履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸融資方

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 257，284 頁(yè)： 答案：AD

答案解釋：融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金;雙方均無(wú)力履約時(shí)，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金。

105金融期貨主要包括（）。

A．利率期貨

B．股權(quán)類期貨

C．外匯期貨

D．銅期貨

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：ABC銅期貨屬于商品期貨。

106按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過(guò)戶費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）。

A．深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港幣

B上證交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰

C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過(guò)戶費(fèi)

D．上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 55 頁(yè)： 答案：CD

答案解釋：上海證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，深圳證券交易所B股交易過(guò)戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港幣。

107一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．向債券發(fā)行人要求提前兌付

B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票

C．持有至償還期滿收回本金和利息

D．在證券交易市場(chǎng)上拋售

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 6 頁(yè)： 答案：BCD

108質(zhì)押式債券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的債券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)。期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

A．逆回購(gòu)方

B．正回購(gòu)方

C．融資者

D．融券者

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 247 頁(yè)： 答案：BC

109下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的表述中，正確的有（）。

A．前收盤(pán)價(jià)可能成為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

B．滬深證券交易所的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

C．滬深證券交易所的開(kāi)盤(pán)價(jià)只能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

D．按照一般的意義，開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別是交易日證券的首、尾買(mǎi)賣價(jià)格

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 155 頁(yè)： 答案：AD

深證所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生不了收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤(pán)價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

110按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

C．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 135，136 頁(yè)： 答案：ABD

答案解釋：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶屬于代辦業(yè)務(wù)。111下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣證券

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買(mǎi)賣證券

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：ABCD

112下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)（）。

A．新中國(guó)證券交易所的正式開(kāi)業(yè)始于1990年

B．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年

C．股權(quán)分置改革始于2006年4月底

D．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：難 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：BCD

答案解釋：新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年，股權(quán)分置改革始于2005年4月底。中國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于中國(guó)國(guó)際信托投資公司對(duì)外發(fā)行國(guó)際債券，也就是1982年。

113關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記

B．申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人

C．申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果

D．如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 113 頁(yè)： 答案：AC

答案解釋：申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給主承銷商。

114從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有（）。

A．全價(jià)交易

B．凈價(jià)交易

C．詢價(jià)交易

D．市價(jià)交易

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè)： 答案：AB

115定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（）。

A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

B．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示

C．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 194 頁(yè)： 答案：ABCD

116證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A．投資偏好

B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C．收入狀況

D．資產(chǎn)狀況

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 190 頁(yè)： 答案：ABCD

117我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（）。

A．B股

B．國(guó)債

C．A股

D．基金

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 260 頁(yè)： 答案：BCD

答案解釋：A股、基金、債券、回購(gòu)交易適用于T+1，B股適用于T+3。

118開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)

B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部

C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定

D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 220，221 頁(yè)： 答案：BC

開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。AC選項(xiàng)考察合法合規(guī)原則，證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。BD選項(xiàng)考察集中管理原則;

119我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。

A．連續(xù)競(jìng)價(jià)

B．拍賣競(jìng)價(jià)

C．集合競(jìng)價(jià)

D．招標(biāo)競(jìng)價(jià)

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：AC

120上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理（）。

A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失

B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C．因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

D．最近2年連續(xù)虧損

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 151 頁(yè)： 答案：CD

答案解釋：公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況屬于重大事件，應(yīng)該披露臨時(shí)報(bào)告;因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，應(yīng)作其他特別處理。判斷題

121我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：A

122證券交易委托指令通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)時(shí)，證券公司不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員，證券交易委托指令通過(guò)有形席位申報(bào)時(shí)，證券公司必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：A

123全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90天。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 254 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。

124通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：A

125證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè)： 答案：B

126對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 51 頁(yè)： 答案：A

127根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在證券買(mǎi)賣撮合中，同位價(jià)申報(bào)競(jìng)價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 48 頁(yè)： 答案：A

128證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 77 頁(yè)： 答案：A

129對(duì)其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 18 頁(yè)： 答案：A．見(jiàn)證券交易所會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。

130證券交易資金清算時(shí)，不同清算期發(fā)生的資金不能合并計(jì)算。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261 頁(yè)： 答案：A

答案解釋：不同清算期發(fā)生地價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期且同種的證券才能合并計(jì)算。

131認(rèn)購(gòu)權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 5 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上進(jìn)行，它的具體交易方式與股票交易類似。

132深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)交易單元。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 24 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上交易單元。

133中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則，對(duì)結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣進(jìn)行軋差計(jì)算，產(chǎn)生清算金額。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 259 頁(yè) 答案：A．清算金額=凈賣金額-凈買(mǎi)金額。

134在上海證券交易所買(mǎi)賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定，申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 67 頁(yè)： 答案：A

135我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以任意透支。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：B

136在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率是減少經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼： 答案：A

答案解釋：交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范：①嚴(yán)格操作規(guī)程.②提高員工素質(zhì).③嚴(yán)格內(nèi)部管理.④提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率.137只有取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司才可以辦理代理結(jié)算和擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 290 頁(yè)： 答案：A

答案解釋：取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。

138在我國(guó)，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 119 頁(yè)： 答案：A．這是新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的定義。

139證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人任意透支，一旦發(fā)生虧損，由委托人承擔(dān)責(zé)任。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：

B．證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

140根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日的前一日，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。

141權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×110%×行權(quán)比例。（）

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 132 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤(pán)價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤(pán)價(jià))×125%×行權(quán)比例。

142登記結(jié)算公司按照“凈額清算”原則調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 296 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：登記結(jié)算公司按照“銀貨對(duì)付”原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約處理將做相應(yīng)調(diào)整。

143證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 223 頁(yè)： 答案：A

144證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都不需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：有形席位申報(bào)需要向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。

145證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B

交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。

146證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為兩種類型，它們是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣和證券交易所代理買(mǎi)賣。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 26 頁(yè)： 答案：A

147按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 117 頁(yè)： 答案：A

148集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 206 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。

149根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開(kāi)立證券賬戶。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 31 頁(yè)： 答案：B

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券賬戶后，才能開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶。辦理資金帳戶時(shí)需出示本人同名證券賬戶卡及其復(fù)印件。

150證券交易使證券的收益性特征顯示出來(lái)。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：B

證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而更有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

151采用凈額清算方式的主要目的是防止買(mǎi)空賣空行為的發(fā)生。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 261，262 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：錢(qián)貨兩清原則又稱款券兩訖、貨銀對(duì)付，就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割，這是清算、交收業(yè)務(wù)的基本原則。錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。

152上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司法人名義開(kāi)立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A

153市價(jià)委托的缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)： 答案：A

154證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)。

※ 專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 36 頁(yè)： 答案：A

155證券公司在受理客戶買(mǎi)賣委托時(shí)，因?qū)徍藨{證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 89 頁(yè)： 答案：A

156在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 264 頁(yè)： 答案：A

157上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 41 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：上海證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元。

158股票分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 114 頁(yè)： 答案：A

159每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。

※專家點(diǎn)評(píng): 答案：A．兩個(gè)交易主體是融資方和融券方。兩次交易契約行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。

160只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè)： 答案：A

上海證券交易所在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

161高效原則是我國(guó)《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。

※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 2 頁(yè)： 答案：

B．《證券法》規(guī)定交易的三原則是“公開(kāi)、公平和公正”。

162在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，證券公司應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 279 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：在全國(guó)銀行間市場(chǎng)，商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算。

163證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：難 頁(yè)碼：第 222 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行開(kāi)立融資專用資金帳戶和客戶信用交易擔(dān)保資金帳戶。

164證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 1 頁(yè)： 答案：A

165證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 27 頁(yè)： 答案：A

166證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部資金劃撥、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常資金流轉(zhuǎn)、異常證券轉(zhuǎn)移、異常交易及違規(guī)行為實(shí)時(shí)預(yù)警。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 65 頁(yè)： 答案：A

證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。

167網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全。

※ 專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 109 頁(yè)： 答案：A

答案解釋：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個(gè)過(guò)程安全、高效。

168進(jìn)行上海證交所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“賣出”，融券方申報(bào)“買(mǎi)入”。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 253 頁(yè)： 答案：B

進(jìn)行上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)時(shí)，融資方申報(bào)“買(mǎi)入”，融券方申報(bào)“賣出”。

169嚴(yán)格而言，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得財(cái)產(chǎn)性收入的憑證。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼： 答案：A

170證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 22 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分。

171在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 112 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按事先規(guī)定的申購(gòu)單位股數(shù)確定為一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后通過(guò)遙號(hào)抽簽，確定可購(gòu)得股票的認(rèn)購(gòu)者。

172我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 161 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：我國(guó)證券交易所市場(chǎng)指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。

173在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買(mǎi)賣該基金，但不可以通過(guò)證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行基金的申購(gòu)和贖回。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 125 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：基金在交易所上市后，投資者可選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。

174根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 175 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：根據(jù)內(nèi)幕消息買(mǎi)賣某上市公司股票的行為本身就是一種內(nèi)幕交易行為，而不管其行為導(dǎo)致什么樣的后果。

175證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 173 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：證券公司應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。

176全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券登記結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 251 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：拆借中心根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

177在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資者可以自由地選擇證券經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣證券的受托人。

※專家點(diǎn)評(píng): 頁(yè)碼：第 33 頁(yè) 答案：A．這是投資者的權(quán)利之一。

178證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券賬戶的設(shè)立、上市證券交易的結(jié)算等業(yè)務(wù)。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 11，12 頁(yè) 答案：A

179融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券公司信用證券賬戶的成交記錄進(jìn)行資金清算，以確定證券公司向客戶的融資額。

※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：中 頁(yè)碼：第 295 頁(yè)： 答案：B

答案解釋：融資融券交易的資金清算是指交易日日終，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進(jìn)行資金清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司。

180上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

※專家點(diǎn)評(píng):

難易程度：易 頁(yè)碼：第 47 頁(yè)：

答案：A

第四篇：2010證券交易模擬試題精選

2010證券交易模擬試題精選

1.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20%

答案：B

2.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

答案：D

3.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣的對(duì)象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣的對(duì)象

答案：C

4.對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣正確的說(shuō)法是

A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣

C、一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣 D、交易量較大

答案：C

5.下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是

A、決策的自主性 B、價(jià)格的波動(dòng)性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D、收益的不穩(wěn)定性

答案：B

6.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 內(nèi)幕交易

B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣證券

答案：ABCDE

7.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣

D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格

答案：ABCE

8.證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表

D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核答案：ABCD

9.下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

答案：ABCDE

10.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價(jià)格的自主性

C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對(duì)手的自主性

答案：ABCD

11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、違約風(fēng)險(xiǎn)

C、公司風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

E、法律風(fēng)險(xiǎn)

答案：ADE

單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買(mǎi)賣______證券。

A.國(guó)債B.股票

C.基金D.企業(yè)債券

2.________不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣的媒介B.提供咨詢服務(wù)

C.獲取一定的利潤(rùn)D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

3.________不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。

A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

B.在經(jīng)紀(jì)商同意條件下可透支交易

C.接受交易結(jié)果

D.履行交割清算義務(wù)

4.________不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。

A.堅(jiān)持了解客戶原則B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C.為客戶保密D.代理客戶決策

5._______不得開(kāi)立B 股帳戶。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

B.港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.中國(guó)法人、自然人及其他組織

D.定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

6.________不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

A.股東名冊(cè)登錄B.交易過(guò)戶

C.發(fā)放現(xiàn)金紅利D.非交易過(guò)戶

7._______形式不屬于自助委托。

A.當(dāng)面委托B.磁卡委托

C.電腦自助委托D.遠(yuǎn)程終端委托

8.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是________。

A.全部成交B.部分成交

C.不成交D.推遲成交

9._______不屬于交易費(fèi)用。

A.委托手續(xù)費(fèi)B.傭金

C.承銷費(fèi)D.過(guò)戶費(fèi)

10.____________不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B.投資者

C.證券交易所D.證券管理部門(mén)

參考答案：

1.B

2.C

3.B

4.D

5.C

6.A

7.A

8.D

9.C

10.B

1.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（）證券賬戶

A.一級(jí)B.二級(jí)C三級(jí)D初始

答案：B

2.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）

A.收盤(pán)價(jià) B.前一日平均收盤(pán)價(jià) C.最新成交價(jià) D.凈值

答案：C

3.標(biāo)的證券為股票的應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）

A.在交易所上市滿2個(gè)月

B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.股東人數(shù)不少于1000人

D.近3個(gè)月日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

答案：D

4.客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）

A.15%B.20%C.50%D.100%

答案：C

5.維持擔(dān)保比例超過(guò)（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A.100%B.200%C.300%D.400%

答案：C

6.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算

A．發(fā)行價(jià)格B.凈值 C.市值 D.面值

答案：C

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況

A.10B.15C.20D.30

答案：A

8.證券公司在每日（）向交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息

A收市后B 開(kāi)盤(pán)后 C11：30后D13：30后

答案：A

9.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)具備以下條件（）

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司；

B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；

C.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉

嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；

D.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億

元以上；

E.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排；

答案：ABCDE

10.客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券

A以借還借B 現(xiàn)金抵券C買(mǎi)券還券D直接還券

答案：CD

11.嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）

A對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

答案：ABD

第五篇：證券交易試題

判斷題：正確的選A錯(cuò)誤的選B

1.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。()

2.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過(guò)戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。()

3.各結(jié)算參與人與其所屬證券營(yíng)業(yè)部之間的資金清算由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)。()

4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()

5.客戶開(kāi)設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置初始密碼，該密碼須妥善保管?？蛻粼谡５慕灰讜r(shí)間內(nèi)不可以隨便修改密碼，如需修改則應(yīng)帶相關(guān)證件到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)辦理。()

6.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。()

7.加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。()

8.證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()

9.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

10.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。()

參考答案：1-10BBBBB,BABAA