第一篇：《證券市場法律法規(guī)》時間點總結(jié)

證券市場基本法律法規(guī)

保存時間

客戶投訴&客戶回訪 3年 誠信信息查詢記錄 5年 保薦底稿 10年

基金管理人保存基金的會計賬冊 15年 客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束 15年 證券自營原始材料 20年 證券代理開立證券賬戶 20年

百分?jǐn)?shù)

證券公司非貨幣出資 ＜注冊資本30% 自營權(quán)益類證券（＜80%）及證券衍生品 ＜凈資本100% 期貨公司貨幣出資 ＞85% 免于聘請財務(wù)顧問 股份＞30% 聯(lián)合另一家保薦機構(gòu) 股份＞7% 公司

公司章程：法定性、真實性、自治性、公開性。購買、出售或擔(dān)保超過公司總資產(chǎn)30%，2/3決定。公司風(fēng)險控制指標(biāo)不合規(guī) 整頓＜3個月

股東

有限責(zé)任公司股東人數(shù) 50（董事會：5-19）年度報告 股東大會召開前20天 匯報時間

證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立證券賬戶→證券交易所 3日 解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人 3日 財務(wù)顧問不合條件 5日 誠信處罰 10日

收購上市公司后 15日

法定代表人/高管離任后進(jìn)行審計，審計報告離任之日 2個月

回復(fù)時間

審查境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人資格申請 20日 審查董事、監(jiān)事任職資格 20日 保薦人資格申請 20日

設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)&停業(yè)、解散、破產(chǎn) 30日 保薦機構(gòu)資格申請 45日

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程&審查高級管理人員 45日 增加/減少注冊資本&合并/分立&申請實際控制人 3個月 在境內(nèi)外設(shè)立證券公司 6個月 期貨公司申請設(shè)立 6個月

執(zhí)業(yè)資格申請（證券業(yè)協(xié)會）30天

禁入時間

誠信信息 3年 若有關(guān)證券 5年 違反考試紀(jì)律 2年 從業(yè)人員/機構(gòu)拒不改正 3-12月（3萬以下）注銷執(zhí)業(yè)證書 3年

證券市場禁入 3-5年 5-10年 終身 承銷不受理 3-12月/ 12-36月

檢查時間

證券經(jīng)紀(jì)人 1年/次 投資主辦人 2年/次 證券執(zhí)業(yè)人員 2年/次

特殊處罰

期貨不符合規(guī)定條件 1-3倍 10-30萬

要約收購

若超過預(yù)定的股份，則按同等比例收購。若收購人股票達(dá)到90%以上，被強行要求收購。

收購達(dá)到/變動5%，通知公司&3日內(nèi)上報國務(wù)院，公告2日后不得收購。

收購達(dá)到30%，通知全部股東。

收購期限：30-60天。完成后12個月不得轉(zhuǎn)讓。

原則

開立證券賬戶時審核：有效性、真實性、完整性、一致性 誠信信息：真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范

證券/期貨投資咨詢?nèi)藛T：誠實信用、勤勉、審慎 區(qū)域性市場：平等、自愿、誠實信用 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)：平等、自愿、誠實信用、公平代銷金融產(chǎn)品：平等、自愿、誠實信用、適當(dāng)性

注冊資本

股份有限公司上市 3000萬 期貨公司 3000萬 證券公司 5000萬

保薦機構(gòu) 1億（凈資本5000萬）基金管理公司 1億（實繳貨幣資本）證券金融股份有限公司 60億 申請證券、期貨投資咨詢 100萬

其他知識點

證券分析報告：上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告

違規(guī)指令→高級管理人員/董事會→中國證券業(yè)協(xié)會/中國證監(jiān)會 金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)：獨立式+嵌入式 申請證券上市：證券交易所

財務(wù)顧問人參與的培訓(xùn)：中國證券業(yè)協(xié)會 公司提供擔(dān)保方式：保證、抵押、質(zhì)押

中國證券業(yè)協(xié)會自律職能管理：對會員單位&從業(yè)人員的自律管理和

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。

證券交易所監(jiān)管職能：對證券交易活動&會員&上市公司進(jìn)行管理 可沖抵保證金：A股股票、基金、債券 公司清算：支付清算費用→職工工資→社會保險費用和法定補償金→

繳納所欠稅款→清償公司債務(wù)→股東分配

資本市場的功能：籌資-投資、資本定價、資本配置 證券投資人員特定禁止行為：①接受他人委托從事證券投資 ②與委托人約定分享證券投資收益&損失&承諾證券投資收益。③依據(jù)虛假內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理：限定性+非限定性 真實、準(zhǔn)確、完整（及時在信息披露里才有）

誠信信息：基本信息、獎勵信息、處罰信息、協(xié)會自律規(guī)定其他

第二篇：證券市場重大時間大總結(jié)

上海證券交易所1990-11-26成立，當(dāng)年12-19正式營業(yè)

深圳交易所1991-4-11經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991-7-3正式營業(yè)

2004-5〈深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實施方案〉

2007-9-29中國投資有限公司成立，注冊資本2000億美金

截至2007年末，保險投資規(guī)模超過2萬億人民幣

15世紀(jì)意大利證券市場主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

16世紀(jì)里昂、安特衛(wèi)普有了證券交易所，主要交易國債

16世紀(jì)股份公司出現(xiàn)，1602荷蘭阿姆斯特丹成立世界第一個股票交易所

1773年英國第一家證券交易所：喬森納咖啡館，1802年英國政府正式批準(zhǔn)，就是倫敦交易所前身

1790年美國第一家證券交易所：費城證券交易所

1817年華爾街湯迪咖啡起名“紐約證券交易會”，1863年改名“紐約證券交易所”

1999-11-4美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》廢除了1933年制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》取消了銀行、保險業(yè)的相互滲透的障礙，標(biāo)志金融分業(yè)制度的終結(jié)。

2000-3-18，阿姆斯特丹、布魯塞爾、巴黎交易所合并為“泛歐交易所”，2002年又合并倫敦金融期權(quán)期貨交易所和葡萄牙交易所。

2006年4月，納斯達(dá)克收購倫敦證券交易所

2006年6月，紐約證券交易所與泛歐交易所合并紐交所-泛歐證交所

2006能7月，澳大利亞證券交易所與悉尼期貨交易所合并

2006年10月紐約芝加哥商品交易所（CME）與紐約期貨交易所（CBOT）合并組建CME集團(tuán)。

1872年輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。

1914年北洋政府《證券交易所法》推動了證券交易所的建立

1918年北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所

1920年7月上海證券物品交易所批準(zhǔn)成立，成為當(dāng)時規(guī)模最大的證券交易所

1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立

1990年中國人民銀行頒布〈證券公司管理辦法〉

截至2007年12月底，全國共有證券公司106家

1998年12月公布《證券法》，自1999-7月實施

2005年19月經(jīng)修訂的《證券法》自2006年1月日實施

2004年1月31日《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國九條）

1982年1月中國國際信托投資公司在日本發(fā)行100億日元私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券

1984年11月中國銀行在日本發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志中國正式進(jìn)入國際債券市場。

1993年9月財政部發(fā)行300億日元，標(biāo)志我國主權(quán)外債發(fā)行正式啟動

1982年野村證券成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司

1995年5月中國建設(shè)銀行、美國摩根斯坦利等5家中外機構(gòu)成立中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

2003年5-27，瑞士銀行成為首家獲批地合格境外機構(gòu)投資者（QFII）

截至2008年3月，已有53家QFII進(jìn)入

2006-8，外匯管理局公布《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理問題的通知》，啟動了基金公司境外代客理財（QDII）

2007年8月同意天津濱海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資海外證券的試點 2001年2月對境內(nèi)個人開放B股

2005年4月29日《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》，啟動了股權(quán)分置改革的試點

1950年發(fā)行人民勝利折實公債

1954-1958發(fā)行國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

60年代70年代我國停止發(fā)行國債，1981年恢復(fù)國債發(fā)行

1981-1994發(fā)行的國債之一直只有無記名國庫券，2000年最后一期實物國債的到期，無記名國債退出舞臺。1994年記賬式國債發(fā)行

2006年財政部推出新的儲蓄債券（電子式）

建國初期1950年東北人民政府發(fā)行《東北生產(chǎn)建設(shè)折實公債》是最早的地方政府債券

1995年《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券

2007-6中國人民銀行、發(fā)改委公布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》 國家開發(fā)銀行成為第一家在香港發(fā)行首只人民幣債券50億元 2004年6-24《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》頒布實施

2007-8《公司債券發(fā)行試點辦法》，標(biāo)志我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動

2005年10月中國人民銀行批準(zhǔn)國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行11.3億和10億元，這是中國債券首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

1993年中國投資銀行首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，總額5000萬美元，采用浮動利率1998-3，兩只封閉式基金——金泰、開元成立，分別由國泰、南方基金管理公司管理

2004年6-1《基金法》實施

2000-10-8證監(jiān)會公布〈開放式證券投資基金試點辦法〉2001-9，第一只開放式基金誕生——華安2004-12-30，華夏基金-募集設(shè)立〈50

ETF〉，并于2005-2-23在上海證券交易所上市，采用的完全復(fù)制法。2006年2-21，易方達(dá)深證100ETF發(fā)行，這是深圳交易所第一只ETF

2004-10-14，〈南方積極配置證券投資基金〉，并于2004-12-20在深圳交易所上市——第一家LOF 截至2007年底，已有25只LOF在深圳證券交易所上市

截至2007年末，我國已有基金管理公司59家，其中中外合資管理公司28家，且2007年出現(xiàn)了第一家管理公司基金規(guī)模超過千億元的基金公司。

美國〈1980年銀行法〉廢除了Q條例，逐步取消對存款的最高利率限制

1988年國際清算銀行（BIS）指定的〈巴塞爾協(xié)議〉規(guī)定開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本50%

2005-6-15，全國銀行間同業(yè)拆借中心正式交易1972年芝加哥商業(yè)交易所推出外匯期貨交易 1975年芝加哥商業(yè)交易所推出利率期貨交易

1982年，美國堪薩斯期貨交易所（KCBT）首先推出價值線指數(shù)期貨

2006-9-8，中國金融期貨交易所成立，退出滬深300指數(shù)期貨，2006-10開始仿真交易 新加坡2006-9-5推出新華富時指數(shù)的全球首個中國A股指數(shù)期貨2006-5-8公布〈上市公司證券發(fā)行辦法〉明確規(guī)定可公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

2006-11-13馬鞍山鋼鐵成為首家在A股市場發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債上市公司

存托憑證首先由J。P摩根在1927年首創(chuàng)

1993年7月，上海石化以存托憑證方式在紐約交易掛牌上市 2005被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”

2005-12中國建設(shè)銀行和國家開發(fā)銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)，在銀行間市場發(fā)行了第一期資產(chǎn)帳券化產(chǎn)品2005-12-21，內(nèi)地第一家房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）——廣東越秀房地產(chǎn)投資信托基金在香港交易所上市1884-7-3，查爾斯-亨利-道和愛德華-瓊斯根據(jù)代表性的11種股票編制了股票價格平均指數(shù)。道瓊斯股價平均數(shù)以1928年10月1日為基數(shù)，基期指數(shù)為100

納斯達(dá)克（NASDAQ）中文全稱全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，1971年正式啟動

1992年7月中國建立全國證券交易商自動報價系統(tǒng)（STQA）

1993年4月中國證券交易系統(tǒng)有限公司建立全國過電子交易系統(tǒng)（NET）2006-11-1生效〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉

2003年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 1994-7-1〈中華人民共和國公司法〉實施

2008-4-23國務(wù)院公布〈證券公司監(jiān)督管理條例〉和〈證券公司風(fēng)險處置條例〉

2005-6-30經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布〈證券投資者保護(hù)基金管理辦法〉 1992-10中國證監(jiān)會成立

1991-8-28中國證券業(yè)協(xié)會正式成立

2002-12-16證監(jiān)會公布〈證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法〉

第三篇：行政法時間點總結(jié)

行政法時間點匯總

一、公務(wù)員

聘任合同（省人保廳批準(zhǔn)，同級人事主管部門備案）：1-5年，試用期1-6個月

予以辭退：曠工或因公外出、請假期滿無正當(dāng)理由逾期不歸連續(xù)超過15天，或者一年內(nèi)累計超過30天

救濟(jì)：選任制、委任制公務(wù)員——向原決定機關(guān)申請復(fù)核，30日內(nèi)處理

向同級公務(wù)員主管部門或上一級機關(guān)申訴，60日內(nèi)處理

聘任制公務(wù)員——對人事爭議仲裁裁決不服，收到裁決書之日起15日內(nèi)起訴（民事）

二、行政立法

行政法規(guī)、規(guī)章自公布之日起30日后施行，例外：外匯、國安、貨幣（外國貨）

公布后30日內(nèi)由國務(wù)院辦公廳（行政法規(guī)）報全人常備案，規(guī)章由制定機關(guān)法制機構(gòu)報請上級相關(guān)部門備案。

三、行政處罰

應(yīng)當(dāng)不予處罰：2年

治安處罰6個月 一般程序中送達(dá)：宣告后當(dāng)場交付

不在場，7日內(nèi)送達(dá)

治安處罰，不在場，2日內(nèi)送達(dá) 聽證（責(zé)令停產(chǎn)、吊銷、較大數(shù)額—治安2000+）：3日內(nèi)依申請

7日前通知

四、行政許可（均為工作日）

一般程序中受理：5日內(nèi)一次告知補正

審查：“下審上決” 下級初審20日

決定：當(dāng)場決定

20日內(nèi)決定，延長至30日

45日內(nèi)決定，延長至60日（集中實施）

延續(xù)：有效期限屆滿前30日前申請

申報材料虛假，許可屬于直接關(guān)系公共安全、人身利益等：未遂1年，既遂3年 聽證（重大利益）：依職權(quán) 應(yīng)公告

依申請 5日內(nèi)

20日內(nèi)組織

7日前通知

五、行政強制（≤10日為工作日，>10日為自然日）查封、扣押期限：一般≤30日

復(fù)雜≤60日 凍結(jié)期限：一般≤30日

復(fù)雜≤60日

金錢給付：實施加處罰款或者滯納金超過30日，催告仍不履行，直接強制執(zhí)行

申請法院強制執(zhí)行——條件：義務(wù)人不復(fù)議不起訴不履行；行政機關(guān)催告書送達(dá)10日后；

起訴期限屆滿之日起3個月內(nèi)

受理：5日內(nèi)

書面審查7日內(nèi)作出執(zhí)行裁定

聽取意見30日內(nèi)作出裁定

不予執(zhí)行5日內(nèi)送達(dá)并說理

（行政機關(guān)對不予執(zhí)行裁定有異議，15日內(nèi)上一級法院申請復(fù)議）

不予受理：15日內(nèi)向上一級法院申請復(fù)議

六、行政公開

應(yīng)當(dāng)公開：制作完成20個工作日內(nèi)公開 公開答復(fù)：當(dāng)場答復(fù)

不能當(dāng)場，15日內(nèi)答復(fù)，延長至30日

七、行政復(fù)議

復(fù)議申請期限：≥60日 復(fù)議審查期限：≤60日

對抽象行政行為處理：依申請—30日內(nèi)；無權(quán)，7日內(nèi)轉(zhuǎn)交有權(quán)行政機關(guān)，60日內(nèi)處理

依職權(quán)—30日內(nèi)；無權(quán)，7日內(nèi)轉(zhuǎn)交有權(quán)國家機關(guān)

八、行政訴訟

起訴期限：3個月，法律另有規(guī)定除外

經(jīng)過復(fù)議又起訴，15日內(nèi)

不知訴權(quán)——知或應(yīng)知訴權(quán)之日起3個月，最長不超過知或應(yīng)知內(nèi)容之日起2年

不知內(nèi)容——知或應(yīng)知內(nèi)容之日起3個月，最長不超過作出之日起5年（不動產(chǎn)20年）

舉證期限：被告：10日內(nèi)，可延長10日（超過視為沒有證據(jù)）

原告：開庭前，可延長至法庭調(diào)查（超過視為放棄舉證權(quán)利）判決執(zhí)行：申請強制執(zhí)行期限：公民1年，單位180天

九、行政賠償

賠償義務(wù)機關(guān)先行處理：知或應(yīng)知侵權(quán)之日起2年

2個月內(nèi)決定，10日內(nèi)送達(dá) 行政賠償訴訟：3個月內(nèi)起訴

不知訴權(quán)——知或應(yīng)知訴權(quán)之日起3個月，最長不超過決定之日起1年

十、司法賠償

賠償義務(wù)機關(guān)先行處理：知或應(yīng)知侵權(quán)之日起2年

2個月內(nèi)決定，10日內(nèi)送達(dá)

復(fù)議機關(guān)處理：30日內(nèi)申請（收到賠償決定）

2個月內(nèi)決定

法院賠償委員會處理：30日內(nèi)申請（收到復(fù)議決定）

7日內(nèi)（立案or不予受理）

3個月內(nèi)決定，特殊可延長至六個月

第四篇：《證券市場基本法律法規(guī)》數(shù)字總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。9.投資顧問的業(yè)務(wù)檔案保存不少于5年。

10.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

11.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

12.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

13.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

14.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

15.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表 決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事（董事監(jiān)事每屆任期3年，董事不能當(dāng)監(jiān)事）。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。股東大會、監(jiān)事會每年至少召開一次。

6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。

(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

13.證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理 2 人員。

14.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

15.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。16.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

17.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

18.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：

(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

19.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

20.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分?jǐn)?shù) 1.募集設(shè)立時發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.在法定的的會計賬簿以外另立會計賬簿，由縣級以上人民政府部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬的罰款，對直接負(fù)責(zé)人罰3~30萬

5.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。6.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬

(2)累計債券余額（已經(jīng)發(fā)行且尚未到期的債券余額）不超過公司凈資產(chǎn)的40%

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。7.股票上市的數(shù)字條件：

(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。8.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 9.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

10.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

11.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

12.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

13.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對直接負(fù)責(zé)人全部都是3~30萬)

(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負(fù)責(zé)的?處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接負(fù)責(zé)人處3萬~30萬。

14.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

15.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接?處5~50萬罰。

16.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 17.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：

(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

18.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 20.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

21.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

22.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

23.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 24.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%(2)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%

(3)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20% 6

(4)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(5)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達(dá)到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

25.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 26.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。（限定性單個客戶5萬，非限定性單個客戶10萬）

27.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 28.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30% 29.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 30.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會、國監(jiān)機構(gòu)、證券交易、協(xié)會、派出機構(gòu)等備案、報送報告、申請等

注：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)

1、證券公司離任審計報告

①證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

②證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（若有違法違規(guī)，2年不能轉(zhuǎn)任）

2、向協(xié)會報告（10日）

①投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

②協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

③會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

④經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

3、向證監(jiān)會和國檢機構(gòu)報告、申請、備案、信息披露（5或15日）①證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

②面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

③財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

④財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告。⑤財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。⑥證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

⑦保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

⑧證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

⑨證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。

⑩收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

?在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

4、月度報告、中期報告、報告、發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報告。①上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

②上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。

③證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。

④證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

⑤保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

⑥申請期間(保薦機構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

⑦證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。5、3天報告、備案

①以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

②證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構(gòu)。

③證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

④證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易 9 所備案。

6、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書； ②辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

③從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

7、證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。8、60日

①證券公司應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

②集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每個結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

五、國監(jiān)機構(gòu)、協(xié)會、中國證監(jiān)會、結(jié)算公司、上市委員會等限期內(nèi)做出審批、出具報告等行為

1、國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

2、協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3、首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

4、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

5、查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

6、協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)

7、證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8、股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請資格等條件

1、設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

（3）獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不少于董事會人數(shù)的1/3。

2、期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

3、申請投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件：(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4、申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件：

（1）最近2年無違反誠信

（2）最近2年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分（3）最近3年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)

5、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

（注：融資融券的金額不超過其凈資產(chǎn)的4倍）

7、證券公司從事各種業(yè)務(wù)注冊資本：

從事證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其中一項注冊資本1億，最低限額5000萬；從事其中兩項或兩項以上注冊資本5億。

8、合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

七、其他一些數(shù)字

1、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員，在離開原崗位6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、有限責(zé)任公司股東會決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人。

編輯整理于2016年11月23日

第五篇：《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷

1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。A.客戶優(yōu)先 B.品種優(yōu)先 C.時間優(yōu)先 D.數(shù)量優(yōu)先 參考答案：C

參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D 參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán) 參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會（）的活動。A.直接融資 B.間接融資 C.債務(wù)性融資 D.混合融資 參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的 參考答案：A 參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資

D.銀行儲蓄存款 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時．應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是（）。A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定 C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) 參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供（）擔(dān)保。A.保證 B.質(zhì)押 C.抵押 D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購、贖回價格；⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。22[單選題] 未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門 B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D.人民銀行 參考答案：C 參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C

參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事（）。A.以營利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場內(nèi)交易平臺 參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

28[單選題] 下列說法中，正確的是（）。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C 參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷虎邽榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會一般每（）定期召開一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上 C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

參考答案：D 參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80％。35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易對象 參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象。

36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施 D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照（）和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》 B.《證券法》 C.《公司法》

D.《國務(wù)院條例》 參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

參考答案：D

參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

參考答案：D 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式．實際控制證券公司5％以上的股權(quán)。

43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是（）。A.股票 B.債券 C.證券

D.特定價格的證券 參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（）萬元以下的罰款。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷 參考答案：D

參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的 參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) B.證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) 參考答案：D

參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構(gòu) 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。

50[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會 B.證監(jiān)會 C.工商局 D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。Ⅰ．風(fēng)險性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。

Ⅰ．是正確的

Ⅱ．錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

Ⅲ．錯誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

Ⅳ．錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ．國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。

Ⅰ．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％

Ⅳ．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

56[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ．監(jiān)管談話、重點關(guān)注

Ⅱ．責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ．責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

Ⅰ．購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50％以上

Ⅱ．購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上

Ⅲ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50％以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。

Ⅰ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。

Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行 Ⅱ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 Ⅳ．國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行；②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；④國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；⑦無記名股。

60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

Ⅱ．營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù) Ⅳ．客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別；②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份；③客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)。

61[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。

Ⅰ．保險公司 Ⅱ．商業(yè)銀行 Ⅲ．證券公司

Ⅳ．中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ．應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系

Ⅱ．證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

Ⅲ．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

Ⅳ．中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系；②證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券；證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。

Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ．給予警告

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機關(guān)處理

Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

65[單選題] 下列關(guān)于虛擬資本的表述錯誤的有（）。Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 Ⅲ．虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是（）。Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業(yè)債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業(yè)債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ．A股的承銷

Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發(fā)起設(shè)立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。Ⅰ．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

Ⅲ．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規(guī)定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定；②中期報告和報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；③操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ．取得證券從業(yè)資格

Ⅱ．取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

Ⅲ．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

Ⅲ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。Ⅰ．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》 Ⅱ．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場禁入規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。Ⅰ．保管基金資產(chǎn)

Ⅱ．保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證 Ⅲ．保存基金的會計賬冊記錄15年以上 Ⅳ．執(zhí)行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：①保管基金資產(chǎn)；②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來?；鸸芾砣吮４婊饡嬞~冊記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準(zhǔn)破產(chǎn) Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（）。

Ⅰ．業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ．投資決策機制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．風(fēng)險監(jiān)控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬

Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費不會有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費上會有融合。

76[單選題] 對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。

Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。Ⅰ．《證券法》屬于行政法規(guī)

Ⅱ．《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī) Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

Ⅰ．本公司股東

Ⅱ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

Ⅳ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。

79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。Ⅰ．中國證券監(jiān)督管理委員會 Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司 Ⅳ．地方性證券業(yè)協(xié)會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；②中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ．年檢申請報告 Ⅲ．業(yè)務(wù)報告

Ⅳ．經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請報告；②業(yè)務(wù)報告；③經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。Ⅰ．客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款 Ⅱ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款 Ⅲ．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清 Ⅳ．法律規(guī)定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。

83[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料 Ⅱ．引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

Ⅲ．不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

Ⅳ．在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

84[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。

Ⅰ．募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

Ⅱ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ．客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．證券投資咨詢 Ⅲ．市場操縱 Ⅳ．內(nèi)幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內(nèi)幕交易。

86[單選題] 下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。

Ⅰ．期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ．證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ．期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ．證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增資的計劃 Ⅲ．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 Ⅳ．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ．薪酬與提名委員會 Ⅱ．審計委員會 Ⅲ．風(fēng)險控制委員會 Ⅳ．風(fēng)險規(guī)避委員會 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ．A公司的實際控制人丙某

Ⅳ．為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所在公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

90[單選題] 關(guān)于股票，下列表述錯誤的有（）。Ⅰ．股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利

Ⅱ．股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動 Ⅲ．股票屬于債權(quán)證券

Ⅳ．股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利；股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券；股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

91[單選題] 下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是（）。Ⅰ．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

Ⅱ．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險 Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立 Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，Ⅰ項說法錯誤。

92[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司財務(wù)情況

Ⅲ．流通股價格 Ⅳ．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

93[單選題] 下列屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。

Ⅰ．已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 Ⅱ．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見 Ⅲ．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異 Ⅳ．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容；Ⅳ項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。

Ⅰ．基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ．基金合同期限為5年以上

Ⅲ．基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ．基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；②基金合同期限為5年以上；③基金募集金額不低于2億元人民幣；④基金份額持有人不少于1000人；⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。

Ⅰ．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅲ．擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：題中4個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是（）。Ⅰ．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

Ⅱ．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

Ⅲ．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。

Ⅰ．證券交易出現(xiàn)異常波動的Ⅱ．對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

Ⅲ．證券上市期屆滿

Ⅳ．上市公司披露定期報告、臨時公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機構(gòu)包括（）。Ⅰ．會計師事務(wù)所 Ⅱ．證券經(jīng)營機構(gòu) Ⅲ．資信評級公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券中介機構(gòu)不包括信托投資公司。

99[單選題] 關(guān)于證券市場禁入，以下說法中正確的是（）。Ⅰ．行政處罰以事實為依據(jù) Ⅱ．被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ．市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施 Ⅳ．中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。Ⅰ．證券公司

Ⅱ．證券登記結(jié)算機構(gòu) Ⅲ．會計師事務(wù)所 Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)(包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場中介機構(gòu)。