第一篇：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)022

根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計(jì)劃；②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%；⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；⑥上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月．撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi)．就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。

主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告．在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告．以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告．客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)

證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的．依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分．處1萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1／2的發(fā)起人在中國(guó)有住所。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過12個(gè)月。

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。

出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過60日。

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國(guó)公司法》總則的內(nèi)容。

《中華人民共和國(guó)證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下的罰款

股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)；②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；⑤監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載?？赡苷`導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票．可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票．應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名．不得另立戶名或者以代表人姓名記名。根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；②執(zhí)行股東會(huì)的決議；③決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；④制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；⑩制定公司的基本管理制度；⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；②對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；④強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額；⑤有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報(bào)告；②集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

深圳證券交易所規(guī)定。會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間。應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會(huì)員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

根據(jù)《證券法》第91條的規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須及時(shí)公告，載明具體變更事項(xiàng)

股東會(huì)行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；3.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；5.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；7.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；8.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；9.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書；②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議；③公司章程；④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書?？蛻羯暾?qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第28條的規(guī)定．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；.根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

不記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡(jiǎn)單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續(xù)。

目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到最近6個(gè)月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)在B類以上。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍１痉ǖ?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。

根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)．所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第24條的規(guī)定．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過專用信息系統(tǒng)進(jìn)行更正．協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的．可以通過會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書面更正申請(qǐng)．并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的。予以更正；屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的．協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進(jìn)行更正；原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：①集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；④通過專門賬戶投資運(yùn)作；⑤較嚴(yán)格的信息披露。根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容．發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性．表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

第二篇：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)-9

1、《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（超3停3，吊銷執(zhí)照）

2、《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

·《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；②流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%；⑤凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%； 財(cái)務(wù)報(bào)告

·《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)顧問相關(guān)

3、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

33、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書；②中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格的證書；④財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人的推薦函；⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明；⑥最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄的說明；⑦最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明；⑧最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明；⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。（24誠(chéng)信-24自律-36違法）

4、《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。

投資顧問和分析師

·《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》規(guī)定，申請(qǐng)人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書復(fù)印件；④具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。·中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

賬戶相關(guān)

5、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國(guó)家外匯局備案。

6、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。

19、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

39、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（4個(gè)賬戶）分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行（2個(gè)賬戶）分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

40、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十二條規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分剮開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

收購(gòu)相關(guān)

·《上市公司收購(gòu)管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購(gòu)期限屆滿后15日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并予以公告。

·《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后20個(gè)工作日內(nèi)，就收購(gòu)人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購(gòu)人可以完成本次增持行為。收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3公告其收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；收購(gòu)人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3日內(nèi)予以公告。（證監(jiān)會(huì)20日內(nèi)批準(zhǔn)是否豁免，豁免不豁免3日內(nèi)公告）·《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十五條規(guī)定，收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由；在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔30日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。

·《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十一條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

·《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10-60萬元的罰款。合格投資者相關(guān)

·《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后20個(gè)工作日內(nèi)，持營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊(cè)所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時(shí)告知國(guó)家外匯管理局?！ぁ逗细窬硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等基本信息發(fā)生變更的，應(yīng)在信息變更后5個(gè)工作日內(nèi)持相關(guān)變更材料到其注冊(cè)所在地外匯局辦理基本信息變更登記?！ぁ逗细窬硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第六條規(guī)定，已取得投資額度的合格投資者，如2年內(nèi)未能有效使用投資額度，國(guó)家外匯管理局有權(quán)對(duì)其投資額度進(jìn)行調(diào)減。合格投資者不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣投資額度。

·《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后2個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入明細(xì)情況。

投資主辦人

·《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

持股比例

·《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。年檢

·《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定；②2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；⑤其他情形。

·《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十二條規(guī)定，以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過戶的期間為上市公司收購(gòu)過渡期。在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的1/3；被收購(gòu)公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保；被收購(gòu)公司不得公開發(fā)行股份募集資金，不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為或者與收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易，但收購(gòu)人為挽救陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。強(qiáng)制離崗休假

·《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。基金相關(guān)

·《基金法》于2013年6月1日起施行。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第八十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！ぷC券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人?！ぁ痘鸱ā返谝话偎氖粭l規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下罰款，并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

·《證券投資基金銷售管理辦法》第三十六條規(guī)定，基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：①基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算 的業(yè)績(jī)；②基金合同生效1-10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半的業(yè)績(jī)；③基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)；④業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

優(yōu)先股

·《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》第六十三條規(guī)定，上市公司、非上市公司向本辦法規(guī)定的合格投資者以外的投資者非公開發(fā)行優(yōu)先股，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在36個(gè)月內(nèi)不受理該公司的發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)。公積金相關(guān)

·《公司法》第一百六十六條規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。特殊的罰款

·未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

·違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

·《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

·證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國(guó)債期貨等)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的15%計(jì)算，國(guó)債期貨以國(guó)債期貨合約價(jià)值總額的5%計(jì)算。保薦人相關(guān)

·《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。（226）崗位/人員變更

·保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

·關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊(cè)登記。資料保存年限

·《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年。期貨相關(guān)

·《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①變更法定代表人；②變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；④變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第①項(xiàng)、第②項(xiàng)、第④項(xiàng)、第⑤項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款第③項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)20日批準(zhǔn)，重大業(yè)務(wù)2個(gè)月批準(zhǔn)）

·《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；④證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；⑤其他資金?！ぁ镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

·《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購(gòu)匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

·《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

·中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則包括：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。（準(zhǔn)則-細(xì)則-規(guī)范）

·《證券公司融資融券管理辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

·《公司法》第一百二十八條規(guī)定，股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：①公司名稱；②公司成立日期；③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；④股票的編號(hào)。自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)

·《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%②自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

·《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第六十九條規(guī)定，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的以下方式處理：①提前購(gòu)回；②延期購(gòu)回；③終止購(gòu)回；④深交所認(rèn)可的其他約定方式。

·《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

·《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十九條規(guī)定，被告舉證證明原告具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系：①在虛假陳述揭露日或者更正日之前已經(jīng)賣出證券；②在虛假陳述揭露日或者更正日及以后進(jìn)行的投資；③明知虛假陳述存在而進(jìn)行的投資；④損失或者部分損失是由證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等其他因素所導(dǎo)致；⑤屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的?！ぁ缎谭ā?/p>

第一百五十八條 申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報(bào)注冊(cè)資本數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役[1]?！豆痉ā?/p>

第一百九十八條 違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照[2]。

虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括：①投資差額損失；②投資差額損失部分的傭金和印花稅。主板：主板市場(chǎng)是指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。主板是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的股票交易市場(chǎng)；股票代碼，深圳主板000開頭的，上海主板600開頭的。

中小板： 中小板就是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，中國(guó)的主板市場(chǎng)包括深交所和上交所。有些企業(yè)的條件達(dá)不到主板市場(chǎng)的要求，所以只能在中小板市場(chǎng)上市。中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國(guó)的中小板的市場(chǎng)代碼是002開頭的。創(chuàng)業(yè)板：創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是指主板之外的專為暫時(shí)無法上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的有效補(bǔ)給，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置。創(chuàng)業(yè)板的股票代碼頭位數(shù)是3。在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長(zhǎng)性，但往往成立時(shí)間較短規(guī)模較小，業(yè)績(jī)也不突出，但有很大的成長(zhǎng)空間。可以說，創(chuàng)業(yè)板是一個(gè)門檻低、風(fēng)險(xiǎn)大、監(jiān)管嚴(yán)格的股票市場(chǎng)，也是一個(gè)孵化科技型、成長(zhǎng)型企業(yè)的搖籃。

第三篇：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總2017年

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)匯總2016年

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

一、處罰方面 ? 5%~15% ①虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的5%~15%的罰款；

②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款； ③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款； 5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬罰款）； 5~20萬

①外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款；

二、數(shù)字信息

1、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán)；

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，予以公告；

7、協(xié)議收購(gòu)，收購(gòu)上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約；

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上；

9、基金管理公司的注冊(cè)資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： ? 注冊(cè)資本不低于3億元；

? 持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)；

? 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

? 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。

11、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為3000萬；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

12、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

14、證券公司會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送報(bào)告；每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會(huì)成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級(jí)管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會(huì)成員是5-19人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開一次。

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長(zhǎng)不得超過90日。

23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對(duì)象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

29、收購(gòu)要約的期限是30~60天

30、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

33、證券公司每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

【重點(diǎn)1】

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元；本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；最近三年的年均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

【重點(diǎn)2】

公司申請(qǐng)債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。

【重點(diǎn)3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：

1、主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理 工作經(jīng)驗(yàn)；

?

2、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；

3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重 失誤受到起訴或行政處分：

?

4、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)。

【重點(diǎn)4】股份有限公司

申請(qǐng)股票上市，符合以下條件： ?

1、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行； ?

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；

3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上； ?

4、最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；

【重點(diǎn)5】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： ?

1、注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；

?

2、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

?

3、主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； ?

4、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

5、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

?

6、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

7、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【重點(diǎn)6】證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定：

?

1、在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購(gòu)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的，受理之日起6個(gè)月作出批復(fù)； ?

2、增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊(cè)資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個(gè)月；

3、變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級(jí)管理人員等45個(gè)工作日； ?

4、設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個(gè)工作日； ?

5、審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個(gè)工作日作出批復(fù)。

第二章：證券從業(yè)人員管理

1.參加資格考試的人員，若違反考場(chǎng)規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在合同解除之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

4.個(gè)人申請(qǐng)保薦人資格，提交材料，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

5.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。

6.保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

9.協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料之后20日內(nèi)完成注冊(cè)。下列行為不得注冊(cè)投資主辦人:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年等

10.協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。

11.誠(chéng)信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長(zhǎng)期保存。

12.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場(chǎng)禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個(gè)人和機(jī)構(gòu)可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開誠(chéng)信信息。

14.查詢申請(qǐng)符合條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)自收到申請(qǐng)10工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠(chéng)信信息及會(huì)員等按規(guī)定權(quán)限查詢本單位人員）

15.會(huì)員或從業(yè)人員對(duì)誠(chéng)信信息（獎(jiǎng)懲等），協(xié)會(huì)在15工作日內(nèi)處理書面更正申請(qǐng)。

16.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時(shí)的法律職業(yè)道德。

17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問題通知》規(guī)定，管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期3年。

【重點(diǎn)1】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，具備的條件： ?

1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人； ?

3、最近3年未受到過證監(jiān)會(huì)的行政處罰等?！局攸c(diǎn)2】申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人，具備的條件： ?

1、最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄；

2、最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分； ?

3、最近36個(gè)月未受到違法違規(guī)處罰。等 【重點(diǎn)3】申請(qǐng)投資主辦人，具備的條件：

1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格； ?

2、良好的誠(chéng)信操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

3、協(xié)會(huì)在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。

【重點(diǎn)4】不得注冊(cè)為投資主辦人的條件：

1、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

2、被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年等

【重點(diǎn)5】協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： ? 1、2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；

2、監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

3、被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年等

財(cái)務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。第三章證券經(jīng)紀(jì)

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的；融資融券方面的法律法規(guī)。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象。其特點(diǎn)是：業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛、證券經(jīng)紀(jì)商中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對(duì)新開戶客戶1個(gè)月內(nèi)回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數(shù)的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。5.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、客戶投訴情況。

6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，上交審計(jì)報(bào)告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對(duì)投資者相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，妥善保管相關(guān)開戶資料至少20年。

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

11.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度，信息披露，檢查制度。

【重點(diǎn)1】結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用資金：

1、違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；

2、證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；

3、證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；

4、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，最后是其他資金。

【重點(diǎn)2】結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用證券：

1、違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

3、其他來源的相同證券。（第二節(jié)證券投資咨詢）

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，提交的文件：年檢申請(qǐng)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用”原則。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司和投資咨詢機(jī)構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。

8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

9.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。10.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。11.證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問。

12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告、（第三節(jié)財(cái)務(wù)顧問）

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件，其中包括：公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件包括：最近3年無違法違規(guī)記錄的說明；內(nèi)核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；審計(jì)過的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.財(cái)務(wù)顧問建立并購(gòu)重組檔案和工作底稿制度，底稿真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存不少于10年。

4.財(cái)務(wù)顧問不再符合《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》條件的，在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告；財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（第四節(jié)證券承銷和保薦）

1.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請(qǐng)保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。4.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過2家。5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理；中國(guó)證券野協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行自律管理。6.保薦工作底稿應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。8.承銷商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額，其內(nèi)容格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。

10.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。11.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應(yīng)采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會(huì)可以采取12-36個(gè)月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。（第五節(jié)證券自營(yíng)）

1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍一般包括四個(gè)方面：一般上市證券的自營(yíng)買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買賣；證券承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣。2.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

3.《風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。

4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等之一，凈資本至少5000萬元。

5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等之一的，凈資本至少1億元；經(jīng)營(yíng)承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等其中兩項(xiàng)及以上，凈資本至少2億元。6.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。

7.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。8.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體質(zhì)設(shè)立。9.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

10.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

11.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

13.加強(qiáng)內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理；加強(qiáng)監(jiān)管?！局攸c(diǎn)3】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

1、自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%； ?

2、自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%； ?

3、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

4、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節(jié)證券資產(chǎn)管理）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則6個(gè)：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。

2.證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業(yè)經(jīng)歷。4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合格投資者不得超過200人。

5.合格投資者的條件：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

6.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬號(hào)和資金賬戶。

7.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（第七節(jié)其他業(yè)務(wù)）

1.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨(dú)立運(yùn)行、崗位分離。

2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立2個(gè)證券賬戶、2個(gè)交收賬戶，在商業(yè)銀行開立2個(gè)資金賬戶。3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內(nèi)的證券。

5.未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

6.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

8.標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，條件是：上市交易超過5個(gè)交易日，基金持有戶數(shù)不少于2000戶；最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元等

9.保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖充抵。

10.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。

11.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%；對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

13.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。14.投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3.15.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

16.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的服務(wù)：投資顧問、投資管理、財(cái)務(wù)顧問。第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為（第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)）

1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現(xiàn)為故意，過失不構(gòu)成本罪。本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是：欺詐募股、詐欺發(fā)行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。4.非法集資應(yīng)予立案追訴的條件：

個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬以上。5.違規(guī)披露

發(fā)行人、上司公司未按規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責(zé)令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。（第一節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)）1.操縱證券期貨市場(chǎng)追訴標(biāo)準(zhǔn)：

（1）單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計(jì)達(dá)到證券同期30%以上。（2）單獨(dú)或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨流通股份數(shù)達(dá)到該期貨的實(shí)際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約數(shù)累計(jì)達(dá)到證券同期30%以上。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)到總成交量的20%以上。

2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，追訴標(biāo)準(zhǔn)是5萬元。3.背信運(yùn)用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權(quán)益；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)；犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)（單位）；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

第四篇：易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)

易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)

1、中國(guó)近代史的開端是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，中國(guó)的近代化的開端是洋務(wù)運(yùn)動(dòng)

中國(guó)政治民主化的開端是戊戌變法

2、新疆正式歸屬中央管轄的標(biāo)志是西漢西域都護(hù)（前60年）

西藏正式歸屬中央管轄的標(biāo)志是元朝巡檢司

3、新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施者列寧；新政的實(shí)施者：羅斯福

4、一戰(zhàn)的導(dǎo)火線：薩拉熱窩事件一戰(zhàn)爆發(fā)的標(biāo)志：奧匈帝國(guó)攻打塞爾維亞

5、冷戰(zhàn)開始的標(biāo)志：杜魯門主義 兩極格局形成的標(biāo)志：華約成立

6、日本局部侵華的標(biāo)志：九一八事變?nèi)毡救媲秩A的標(biāo)志：七七事變

7、改革開放的指導(dǎo)思想是：解放思想，實(shí)事求是

8、確立毛澤東思想為黨的指導(dǎo)思想的會(huì)議：七大

鄧小平理論首次寫入黨章是在哪一次會(huì)議：十五大

9、一戰(zhàn)的性質(zhì)：帝國(guó)主義掠奪戰(zhàn)爭(zhēng)二戰(zhàn)的性質(zhì)：反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)

10、社會(huì)主義在我國(guó)基本建立的標(biāo)志是：三大改造完成 我國(guó)進(jìn)入社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期的標(biāo)志是：十一屆三中全會(huì)的召開

11、我國(guó)對(duì)外開放格局是經(jīng)濟(jì)特區(qū)—沿海開放城市—沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)—內(nèi)地（全方位、多層次、寬領(lǐng)域）

12、羅斯福新政的核心是對(duì)工業(yè)的調(diào)整

13、秦朝完成統(tǒng)一前221年鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)1840年甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng)1894

辛亥革命1911洋務(wù)運(yùn)動(dòng)19世紀(jì) 60年代到90年代

中共一大1921.7.23日,九一八事變1931.9.18七七事變1917.7.7

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利 1945.8.15中華人民共和國(guó)成立1949.10.1一五計(jì)劃1953～1957三大改造完成1956年底中國(guó)恢復(fù)在聯(lián)合國(guó)合法席位1971年尼克松訪華1972年十一屆三中全會(huì)1978年香港回歸1997中共十五大1997澳門回歸1999年 英國(guó)工業(yè)革命開始18世紀(jì)60年代英國(guó)工業(yè)革命完成19世紀(jì)40年代

俄國(guó)農(nóng)奴制改革1861年 美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)1861.4月～1865.4月 日本明治維新1868年 第二次工業(yè)革命開始19世紀(jì)70年代第三次科技革命開始20世紀(jì)四五十年代

14、新中國(guó)的外交

20世紀(jì)50年代的外交成就：和平共處五項(xiàng)原則 亞非會(huì)議提出“求同存異”方針20世紀(jì)70年代的外交成就：恢復(fù)在聯(lián)合國(guó)的合法席位；中美建交；中日建交； 20世紀(jì)90年代的外交成就：中國(guó)加入亞太經(jīng)合組織

21世紀(jì)初的外交成就： APEC、WTO21、前兩次科技革命中美國(guó)的成就

工業(yè)革命：輪船第二次工業(yè)革命： 碳絲燈泡飛機(jī)

22、列舉日本歷史上的兩次改革：大化改新明治維新

列舉日本對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)的兩次侵華戰(zhàn)爭(zhēng)：甲午中日戰(zhàn)爭(zhēng)全面侵華戰(zhàn)爭(zhēng)

23、中國(guó)古代行政制度：西周: 分封制秦朝: 郡縣制元朝:行省制

24、英．法、美資產(chǎn)階級(jí)革命期間及革命后頒布的法律文件：

英國(guó)：《權(quán)利法案》法國(guó)《人權(quán)宣言》《法典》

美國(guó) 《獨(dú)立宣言》《憲法》《解放黑人奴隸宣言》

25、近代中國(guó)三大歷史巨變 孫中山領(lǐng)導(dǎo)的辛亥革命毛澤東領(lǐng)導(dǎo)的中華人民共和國(guó)成立鄧小平領(lǐng)導(dǎo)的十一屆三中全會(huì)

第五篇：拼音易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)

第一部分：漢語拼音知識(shí)要點(diǎn)：

一、熟讀、熟記《聲母表》23個(gè)；《韻母表》24個(gè)，包括6個(gè)單韻母，9個(gè)復(fù)韻母，5個(gè)前鼻韻母，4個(gè)后鼻韻母，前、后鼻韻母加起來是鼻韻母共9個(gè)；《整體認(rèn)讀音節(jié)表》16個(gè)；順序不能錯(cuò)，特別是翹舌音在平舌音前的順序要牢記。

二、易寫錯(cuò)的字母：

1、聲母：b-d, p-q, t-f

三組字母易混淆寫錯(cuò)。

2、f與t 的第一筆易寫反，j的第一筆易寫成了豎右彎，t的鉤容易寫反。s易寫反。

3、字母b、d、p、q；j、i； f、t的筆順要正確，字母m、k、w的筆畫數(shù)要正確。

4、ai-ui,ei-ie, ui-iu,ou-iu,ie-üe,un-ün

幾組復(fù)韻母的字形要分清。

5、整體認(rèn)讀音節(jié)：yu, yue,yuan，yun 中的去掉兩點(diǎn)的 ü要寫成u,不要寫成原來的 ü，在音節(jié)中不加兩點(diǎn)。利用兒歌：“小ü有禮貌，見到大y，去點(diǎn)兒還念ü?！睅椭柟獭?/p>

三、易錯(cuò)的知識(shí)點(diǎn)：

1、聲調(diào)易錯(cuò)的地方：第二聲與第三聲容易混淆，特別是在音節(jié)詞中第三聲會(huì)標(biāo)成第二聲。

2、復(fù)韻母及音節(jié)中的聲調(diào)容易標(biāo)錯(cuò)位置，要牢記標(biāo)調(diào)規(guī)則：有a不放過，沒a找o,e;i、u

并列標(biāo)在后。

3、j, q, x 只和 ü 相拼，不與 u 相拼，j, q, x 和 ü 在一起時(shí)，ü 上兩點(diǎn)要去掉，如ju, qu, xu, jue, que, xue, juan, quan, xuan中的都是去掉兩點(diǎn)的 ü，不是 u。在這些音節(jié)中要寫成u，分開時(shí)要記住寫成ü。

4、同樣記住，yu,yue,yun,yuan 中的u 其實(shí)是去掉兩點(diǎn)的ü。

5、音節(jié)拼寫要注意：

聲調(diào)不要忘記標(biāo)，有的輕聲音節(jié)不要標(biāo)調(diào)。

三拼音節(jié)中的介母不要忘記寫，如jia, qia,xia,jiao, qiao,xiao,jian, qian,xian, jiang, qiang,xiang , jiong, qiong, xiong 等三拼音節(jié)中的i 不要漏寫。

兩拼音不要寫錯(cuò)：有復(fù)韻母iu 的音節(jié)中的iu 不要寫成iou,正確的音節(jié)是：miu, diu,tiu, niu, liu, jiu,xiu,qiu。牢記：you 不要寫成 yiu或yiou。

7、音節(jié)讀音容易錯(cuò)的地方：

有聲母n, l 的音節(jié)，很容易把鼻音n 讀成邊音l。

平舌音和翹舌音容易混淆讀錯(cuò)。

前鼻音和后鼻音容易混淆讀錯(cuò)，特別是后鼻音容易讀成前鼻音。

8、音節(jié)容易錯(cuò)的還有：

抄寫音節(jié)或選擇音節(jié)填空時(shí)容易抄錯(cuò)或漏掉聲調(diào)、字母等，這樣的錯(cuò)誤，只要認(rèn)真，其實(shí)是可以避免的。

第二部分：拼音的運(yùn)用與識(shí)字要掌握：

1、能將音節(jié)與相應(yīng)的圖連線

2、能用音節(jié)寫出簡(jiǎn)單的句子，說明圖意。

3、課文后的生字要能讀準(zhǔn)讀音，給生字能準(zhǔn)確加上讀音，或根據(jù)提示給漢字正確補(bǔ)充音節(jié)。

第一、易錯(cuò)的知識(shí)點(diǎn)：

1、整體認(rèn)讀音節(jié)只有16個(gè)，不要把yan, you, wo, ya, er 等誤認(rèn)為整體認(rèn)讀音節(jié)。

2、聲調(diào)易錯(cuò)的地方：第二聲與第三聲容易混淆，特別是在音節(jié)詞中第三聲會(huì)標(biāo)成第二聲。

3、復(fù)韻母及音節(jié)中的聲調(diào)容易標(biāo)錯(cuò)位置，要牢記標(biāo)調(diào)規(guī)則：有a不放過，沒a找o,e;i, u 并列標(biāo)在后。

4、j, q, x 只和 u 相拼，不與 u 相拼，j, q, x 和 u 在一起時(shí)，u 上兩點(diǎn)要去掉，如ju, qu, xu, jue, que, xue, juan, quan, xuan中的都是去掉兩點(diǎn)的 u，不是 u。在這些音節(jié)中要寫成u，分開時(shí)要記住寫成u。

5、同樣記住，yu, yue, yun, yuan 中的u 其實(shí)是去掉兩點(diǎn)的u，不要加上兩點(diǎn)還寫成u。

6、小學(xué)語文拼音的音節(jié)拼寫要注意：

聲調(diào)不要忘記標(biāo)，有的輕聲音節(jié)不要標(biāo)調(diào)。

三拼音節(jié)中的介母不要忘記寫，如jia, qia, xia, jian, qian, xian, jiang, qiang, xiang , jiong, qiong, xiong 等三拼音節(jié)中的i 不要漏寫。兩拼音不要寫錯(cuò)：有復(fù)韻母iu 的音節(jié)中的iu 不要寫成iou, 正確的音節(jié)是：miu, diu, tiu, niu, liu, jiu, xiu, qiu。

牢記：you 不要寫成 yiu或yiou。

7、音節(jié)讀音容易錯(cuò)的地方：

有聲母n, l 的音節(jié)要分清鼻音和邊音，很容易把鼻音n 讀成邊音l。平舌音和翹舌音容易混淆讀錯(cuò)。

前鼻音和后鼻音容易混淆讀錯(cuò)，特別是后鼻音容易讀成前鼻音，如朋友的朋，蜻蜓的蜻，等等。

8、音節(jié)容易錯(cuò)的還有：

抄寫音節(jié)或選擇音節(jié)填空時(shí)容易抄錯(cuò)或漏掉聲調(diào)、字母等，這樣的錯(cuò)誤其實(shí)是可以避免的。

第二、熟讀、熟記《聲母表》，《韻母表》，《整體認(rèn)讀音節(jié)表》;順序不能錯(cuò)，中間不能遺漏，特別是翹舌音在平舌音前的順序要牢記。第三、易寫錯(cuò)的字母：

1、聲母：b-d, p-q, t-f 三組字母易混淆寫錯(cuò)。

2、f的第一筆寫反，t 的第一筆寫反，j的第一筆寫反，成了右彎，s寫反。

3、韻母：a,u,u的第二筆豎寫成了豎彎。

4、ai-ui, ei-ie, ui-iu, ou-iu, ie-ue, un-un 幾組韻母的字形要分清。

5、整體認(rèn)讀音節(jié)：yu, ye, yue, yuan，yun 中的去掉兩點(diǎn)的 u要寫成u,不要寫成原來的u。

上述文章中所講的就是關(guān)于小學(xué)語文拼音的易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)，希望本文所介紹的內(nèi)容對(duì)各位家長(zhǎng)老師在幫助小學(xué)生糾正學(xué)習(xí)語文拼音方面的錯(cuò)誤能有一定的幫助。