第一篇：法律法規(guī)頒布時(shí)間

1.建設(shè)部在認(rèn)真總結(jié)一些地區(qū)物業(yè)管理基本做法與經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，于1994年3月23日頒布了《城市新建住宅小區(qū)管理辦法》，確立了城市新建住宅小區(qū)物業(yè)管理的新體制，指明了我國房屋管理體制改革的前進(jìn)方向。

2.為貫徹建設(shè)部《城市新建住宅小區(qū)管理辦法》，提高城市住宅小區(qū)的整體管理水平，推動(dòng)社會化、專業(yè)化的物業(yè)管理進(jìn)程，建設(shè)部于1995年印發(fā)了《全國優(yōu)秀管理住宅小區(qū)標(biāo)準(zhǔn)》及考評驗(yàn)收工作的通知。

3.為加強(qiáng)對城市大廈的物業(yè)管理，提高城市大廈的物業(yè)管理水平，1997年建設(shè)部印發(fā)了《全國城市物業(yè)管理優(yōu)秀大廈標(biāo)準(zhǔn)及評分細(xì)則》，針對大廈物業(yè)管理的情況和特點(diǎn)，規(guī)定了管理標(biāo)準(zhǔn)和考評內(nèi)容，從此使大廈的物業(yè)管理也納入規(guī)范管理的軌道。

4.根據(jù)全國物業(yè)管理迅猛發(fā)展的形勢需要，2000年5月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于修訂全國物業(yè)管理示范住宅小區(qū)(大廈、工業(yè)區(qū))標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)考評驗(yàn)收工作的通知》。

5.針對物業(yè)管理人員素質(zhì)普遍偏低的狀況，為全面提高隊(duì)伍素質(zhì)，規(guī)范物業(yè)管理人員行為，提升管理質(zhì)量，1996年建設(shè)部人事教育勞動(dòng)司與房地產(chǎn)業(yè)司聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于實(shí)行物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)理、部門經(jīng)理、管理員崗位培訓(xùn)合格上崗制度的通知》

6.為規(guī)范物業(yè)管理企業(yè)的服務(wù)收費(fèi)行為，保護(hù)消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益，1996年，國家計(jì)委和建設(shè)部聯(lián)合下發(fā)了《城市住宅小區(qū)物業(yè)管理服務(wù)收費(fèi)暫行辦法》。

7.為規(guī)范物業(yè)管理企業(yè)財(cái)務(wù)管理行為，有利于企業(yè)公平競爭，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，財(cái)政部1998年頒布了《物業(yè)管理企業(yè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》

8.為保障住房售后的維修管理，維護(hù)住房產(chǎn)權(quán)人和使用人的共同利益，建設(shè)部、財(cái)政部于1998年11月印發(fā)了《住宅共用部位共用設(shè)施設(shè)備維修基金管理辦法》。

9.為規(guī)范物業(yè)管理市場秩序，加強(qiáng)對物業(yè)管理企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的管理，1999年建設(shè)部印發(fā)了《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理試行辦法》。

10.為加強(qiáng)住宅室內(nèi)裝飾裝修管理，保證裝飾裝修工程質(zhì)量和安全，維護(hù)公共安全和公共利益，2002年3月建設(shè)部發(fā)布了《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》(建設(shè)部令第110號)。

11.2003年6月8日，《物業(yè)管理?xiàng)l例》正式頒布，這標(biāo)志著我國物業(yè)管理法制建設(shè)進(jìn)入新階段。

12.2003年6月，建設(shè)部發(fā)布《業(yè)主大會規(guī)程》;

13.2003年9月，建設(shè)部發(fā)布《前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)管理暫行辦法》;

14.2003年11月，國家發(fā)展改革委員會、建設(shè)部發(fā)布《物業(yè)服務(wù)收費(fèi)管理辦法》;

15.2004年1月，中國物業(yè)管理協(xié)會制訂《普通住宅小區(qū)物業(yè)管理服務(wù)等級標(biāo)準(zhǔn)》;16.2004年3月，建設(shè)部發(fā)布《物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理辦法》;

17.2004年7月，國家發(fā)展改革委員會、建設(shè)部發(fā)布《物業(yè)服務(wù)收費(fèi)明碼標(biāo)價(jià)規(guī)定》;

18.2004年9月，建設(shè)部發(fā)布《業(yè)主臨時(shí)公約(示范文本)》和《前期物業(yè)服務(wù)合同(示范文本)》;19.2005年11月，人事部、建設(shè)部發(fā)布《物業(yè)管理師制度暫行規(guī)定》、《物業(yè)管理師資格考試實(shí)施辦法》和《物業(yè)管理師資格認(rèn)定考試辦法》。

第二篇：法律法規(guī)時(shí)間及數(shù)字

行政法規(guī)，地方性法，規(guī)章應(yīng)當(dāng)在公布后30日內(nèi)，依照立法法的規(guī)定報(bào)有關(guān)機(jī)關(guān)備案。違憲審查：制定機(jī)關(guān)兩個(gè)月內(nèi)提出是否主動(dòng)修改。

保護(hù)期：專利20年；實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)10年；均自申請日起算。

商標(biāo)權(quán)--異議期3個(gè)月--復(fù)審期限15天--有效期10年--續(xù)展一次有效10年--期滿前6個(gè)月申請--逾期給予6個(gè)月寬限

一般職務(wù)作品--單位優(yōu)先使用2年 著作權(quán)--公民獲得報(bào)酬權(quán)終身+死后50年

專利法規(guī)定，權(quán)利人可以向法院申請?jiān)V前禁令，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，接到申請法院48小時(shí)內(nèi)裁定，特殊情況延長48小時(shí)

侵權(quán)賠償損失 專利--1w-100w 著作商標(biāo)50w 保證責(zé)任--保證期間--履行期滿之日6個(gè)月內(nèi)，期內(nèi)不要求，保證人免責(zé)，有約從約 留置寬限期 2個(gè)月 逾期變賣優(yōu)先受償 定金不超過主合同20% 施工許可證資金落實(shí) 1年以內(nèi)50% 1年以上30% 施工許可證審批期限 15日

領(lǐng)取施工許可證3個(gè)月內(nèi)開工，延期不超過2次，每次不超過3個(gè)月，施工中止1個(gè)月內(nèi)報(bào)告，恢復(fù)施工也要報(bào)告，中止超過1年的恢復(fù)時(shí)需要核驗(yàn) 因故不能按期開工超6個(gè)月，應(yīng)當(dāng)重新辦理

施工企業(yè)資質(zhì)證書有效5年，屆滿前60日申請延續(xù)，優(yōu)秀單位經(jīng)許可機(jī)關(guān)同意延長5年 申請升級、增項(xiàng)資質(zhì)之日前1年有不良情況不批準(zhǔn)

外商投資建筑企業(yè)申請資質(zhì) 中方出資總額不得低于注冊資本25% 建造師注冊有效3年，有效期屆滿30日前申請延續(xù)，延續(xù)3年

初始注冊 【省級建管】初審20日內(nèi)完成報(bào)部，延續(xù)變更5日//【國務(wù)院建設(shè)主管部門】初審20日內(nèi)完畢，延續(xù)10日內(nèi)

不予注冊 2個(gè)以上單位，執(zhí)業(yè)受刑罰完畢不足5年，非執(zhí)業(yè)刑罰完畢不足3年，自吊銷決定不足2年，前3年重大事故 超過65周歲 新聘單位簽約1個(gè)月內(nèi)辦理變更

非承包方原因停工120天以上并經(jīng)建設(shè)單位同意 可兼任 繼續(xù)教育120學(xué)時(shí) 必修60 選修60 抵充累計(jì)不超過60 撤銷注冊7個(gè)工作日內(nèi)處理，異地執(zhí)業(yè)14個(gè)工作日

必須招標(biāo)的規(guī)模 施工單項(xiàng)200w+、單項(xiàng)采購100w+、設(shè)計(jì)監(jiān)理服務(wù)50w+、總投資3000w+ 出售招標(biāo)文件 5個(gè)工作日

招標(biāo)文件澄清修改，應(yīng)在投標(biāo)截止日前15日

依法必須招標(biāo)的，招標(biāo)文件發(fā)出到投標(biāo)截止最短不少于20日 資格審查 最近3年內(nèi)沒有騙標(biāo)、違約、事故 評標(biāo)委員會5人以上單數(shù)，專家≥2/3

評標(biāo)報(bào)告后15日內(nèi)確定中標(biāo)人，最遲在投標(biāo)有效期結(jié)束30個(gè)工作日內(nèi) 中標(biāo)通知書發(fā)出后30日內(nèi)訂立合同，訂立后7日內(nèi)備案

保證金退還 招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同5個(gè)工作日內(nèi) 向未中標(biāo)人退還 采用公開招標(biāo)的，中標(biāo)候選人公示不少于2個(gè)工作日 必須招標(biāo)項(xiàng)目在確定中標(biāo)人15日內(nèi)向監(jiān)督部門書面報(bào)告

不良信息，行政處罰做出7日內(nèi)，公布期限6個(gè)月至3年，整改有實(shí)效可縮短，不短于3個(gè)月 良好信息，公布3年

被公告人認(rèn)為有誤，公告部門5個(gè)工作日內(nèi)核對，期間不停止

噪音 打樁85 土石方75 結(jié)構(gòu)70 裝修65，夜間55 禁止打樁 夜間22至早6點(diǎn) 噪聲污染申報(bào) 施工單位提前15天向環(huán)保行政申報(bào) 抽水量大于50w方應(yīng)回灌

固體廢棄物減量利用 每w平方米建筑垃圾不宜超過400t 建筑垃圾回收30%拆除回收40%碎石50% 文物發(fā)現(xiàn)文物部門24小時(shí)趕到，7日內(nèi)提出處理意見，文物保護(hù)工程資質(zhì)證申請30日決定 安全生產(chǎn)許可證有效期3年，期滿前3個(gè)月延期，未發(fā)生死亡事故延長3年，有關(guān)信息變更，變更后10日內(nèi)申請

安全員配備，總承包特級6+ 一級4+ 二級以下3+//專業(yè)承包2+//勞務(wù)2+//較大分支2+ 用電組織設(shè)計(jì) 臨時(shí)用電5臺以上 or 總功率50kW+，其余編寫安全用電和電氣防火措施 建筑消防設(shè)施每年至少一次全面檢測 一般 3 10 1k萬

較大 3-10//10-50//1k萬-5k萬 重大 10-30//50-100//5k萬-1億 特別重大 30+ 100+ 1億+ 綜合or專項(xiàng)預(yù)案每年至少一次 現(xiàn)場處置每半年至少一次 應(yīng)急救援預(yù)案 常規(guī)修訂3年一次

安全事故報(bào)告 單位to安監(jiān) 1小時(shí)內(nèi)，政府部門上報(bào)每級不超過2小時(shí)，事故補(bǔ)報(bào)30日內(nèi)傷亡變化，交通火災(zāi)7日內(nèi)補(bǔ)報(bào)

調(diào)查時(shí)限 自事故發(fā)生起60日內(nèi)，延長最多60日

處理時(shí)限 收到事故調(diào)查報(bào)告15日（特大事故30日）內(nèi)政府作出批復(fù)，延長最多30日 標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審5年一次，需修訂及時(shí)修訂

隱蔽驗(yàn)收48小時(shí)前書面通知監(jiān)理，合格24小時(shí)不簽字視為批準(zhǔn) 質(zhì)量事故報(bào)告 相關(guān)單位to建設(shè)行政主管部門24小時(shí)

建設(shè)單位在竣工后3個(gè)月內(nèi)，向城檔案館報(bào)送一套符合規(guī)定的工程檔案 建設(shè)單位自竣工驗(yàn)收合格之日起15內(nèi)，報(bào)縣級以上建設(shè)行政主管備案 規(guī)劃驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收6個(gè)月內(nèi)向規(guī)劃部門報(bào)送竣工驗(yàn)收資料 消防驗(yàn)收，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)，自接到申請20日內(nèi)組織消防驗(yàn)收

環(huán)保驗(yàn)收，同時(shí)；需要試生產(chǎn)，3個(gè)月內(nèi)。環(huán)保部門收到申請30日內(nèi)完成驗(yàn)收 竣工結(jié)算報(bào)告審核時(shí)間 500w-20日//2000w 30日//5000w 45日//5000w+ 60日

建設(shè)項(xiàng)目竣工總結(jié)算在最后一個(gè)單項(xiàng)竣工結(jié)算審查確認(rèn)后15日內(nèi)匯總；發(fā)包人30日內(nèi)審畢 零星增加，承包人應(yīng)在7日內(nèi)提出簽證 承包人不提交等14天，發(fā)包人不付款等15天 工程質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗(yàn)收之日起5日內(nèi)，向備案機(jī)關(guān)提交工程質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告 保修 主體、地基 終身 防滲漏 5年 供冷供熱 2個(gè)周期 機(jī)電，裝修 2年

缺陷責(zé)任期 從實(shí)際竣工驗(yàn)收之日起計(jì)。發(fā)包人無法驗(yàn)收的，提交報(bào)告90天后自動(dòng)進(jìn)入，一般為6/12/24個(gè)月

責(zé)任期滿返還質(zhì)保金，等14天，超時(shí)支付同期貸款利息

承包人延期開工：不遲于約定開工日期前7天書面通知工程師，工程師48小時(shí)答復(fù)，不答復(fù)視為同意，工期順延

暫停施工，工程師需要暫停，在48小時(shí)內(nèi)提出書面處理意見。承包人申請復(fù)工，工程師48小時(shí)答復(fù) 工期順延，承包人14天內(nèi)書面提出，工程師14天內(nèi)確認(rèn)

竣工日期，1驗(yàn)收合格，驗(yàn)收合格之日；2發(fā)包人拖延，提交報(bào)告之日；3擅自使用，轉(zhuǎn)移占有之日 承包人優(yōu)先受償權(quán) 6個(gè)月 自實(shí)際竣工或者合同約定竣工日 效力待定合同催告權(quán)1個(gè)月

可撤銷合同，撤銷權(quán)行使，知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由1年

買賣合同分期付款，未支付到全部價(jià)款1/5，出賣人有券要求付清或解除

租賃合同租期最多20年，超過6個(gè)月不采用書面視為不定期，承租人可以隨時(shí)解除

無固定期勞動(dòng)合同，1連續(xù)工作滿10年，2改制連續(xù)工作滿10年，離退休不足10年，3連續(xù)2次訂立固定期限勞動(dòng)合同

試用期，合同3個(gè)月到1年--1個(gè)月，1年到3年--2個(gè)月，3年以上--6個(gè)月 集體合同，報(bào)送勞動(dòng)行政部門，收到后15日內(nèi)，未提出異議合同生效 勞動(dòng)者自由解除，提前30日書面通知，試用期提前3日 經(jīng)濟(jì)裁員20人或10%以上 6個(gè)月內(nèi)優(yōu)先錄用

經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn) 月工資標(biāo)準(zhǔn)：勞動(dòng)者最后12個(gè)月平均工資，當(dāng)?shù)仄骄べY3倍封頂，最低工資保底 勞務(wù)派遣應(yīng)當(dāng)訂立2年以上固定期限合同，無工作期間支付最低工資標(biāo)準(zhǔn)

加班規(guī)定 每日不超過1小時(shí)/天，特殊原因不超過3小時(shí)/天，36小時(shí)/月 搶修除外 加班報(bào)酬 加班150%，休息日不補(bǔ)休200%，節(jié)假日300% 失業(yè)保險(xiǎn)最多領(lǐng)取24個(gè)月

勞動(dòng)仲裁 申請時(shí)效 1年 審限60天，不服裁決的15日內(nèi)起訴 視同工傷 工作崗位48小時(shí)內(nèi)搶救無效死亡

工傷認(rèn)定 用人單位30日內(nèi)申請//工傷職工，近親屬1年內(nèi)申請 工傷認(rèn)定決定 受理后60日內(nèi)做出認(rèn)定

勞動(dòng)能力鑒定60天內(nèi)作出鑒定結(jié)論，做出結(jié)論1年內(nèi)，認(rèn)為變化可復(fù)查鑒定 證據(jù)保全，依申請，不得晚于舉證期滿前7日提出 舉證時(shí)限

當(dāng)事人協(xié)商一致 經(jīng)法院同意 or 不少于30日

舉證期滿前10日 申請證人//滿前7日 申請證據(jù)保全 申請法院取證 //期滿前 申請延長 變更反訴增加訴訟請求，申請法院鑒定 訴訟時(shí)效 普通 2年

短期 1年 人身損害/租金/寄存財(cái)物/海商/不合格產(chǎn)品 3年 環(huán)境污染侵權(quán) 4年 進(jìn)出口貨物 技術(shù) 20年最長保護(hù)期，權(quán)利侵害日之起 訴訟時(shí)效中止 最后6個(gè)月不可抗力 一審普通審限6個(gè)月，可延長6個(gè)月

被告15日內(nèi)提出答辯狀，法院收到后5日發(fā)給原告 上訴：判決送達(dá)后15日內(nèi)，裁定送達(dá)后10日內(nèi) 再審 原裁判生效后6個(gè)月內(nèi)提出，不中止中斷延長

執(zhí)行程序 申請執(zhí)行2年 適用訴訟時(shí)效中斷中止規(guī)定。收到執(zhí)行申請之日起，超過6個(gè)月未執(zhí)行，向執(zhí)行法院的上級法院再申請 仲裁受理 受理/不受理 均5日

申請撤銷裁決 期限：收到裁決之日起6個(gè)月，向仲裁委所在地中院 仲裁執(zhí)行 申請執(zhí)行期間為2年 人民調(diào)解司法確認(rèn) 自調(diào)解協(xié)議生效之日起30日內(nèi)向法院申請司法確認(rèn)，后可申請強(qiáng)制執(zhí)行 行政復(fù)議 申請 自知道行政行為起60天

行政訴訟 已申請復(fù)議的 收到復(fù)議決定15日//直接訴訟的 知道具體行政行為3個(gè)月內(nèi) 復(fù)議期限 60天內(nèi)

第三篇：Dcbuniw期貨法律法規(guī)-時(shí)間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。

-----嘯之記。

1.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2.變更5%以上的股權(quán)；應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

3.成立后無正當(dāng)理由超過3 個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以上；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請?jiān)O(shè)立期貨公司

5.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 7.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

10.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5 年以上經(jīng)驗(yàn)；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備

12.具有從事期貨業(yè)務(wù)10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>

13.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

14.獨(dú)立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務(wù)10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

19.具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見； 21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

22.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

26.1 年內(nèi)累計(jì)3 次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

29.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

30.保障基金總額達(dá)到8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20 年。

32.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

33.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

35.會員大會結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。36.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設(shè)董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

38.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

39.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

40.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

41.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30 個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

44.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

46.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。47.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

48.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。

49.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個(gè)工作日。

50.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

51.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

52.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

54.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。55.

第四篇：0Pkkgch期貨法律法規(guī)-時(shí)間

-+

懶惰是很奇怪的東西，它使你以為那是安逸，是休息，是福氣；但實(shí)際上它所給你的是無聊，是倦怠，是消沉;它剝奪你對前途的希望，割斷你和別人之間的友情，使你心胸日漸狹窄，對人生也越來越懷疑。

—

1.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者

不批準(zhǔn)的決定。

2.變更5%以上的股權(quán)；應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

3.成立后無正當(dāng)理由超過3 個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3 個(gè)月以

上；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

4.具備任職資格的高級管理人員不少于3 人。申請?jiān)O(shè)立期貨公司

5.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本

應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15 億元。

6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用

記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

7.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

8.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日

內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

10.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及

其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。

11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備

12.具有從事期貨業(yè)務(wù)10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

13.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任

人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

14.獨(dú)立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

15.會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。

16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。

17.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務(wù)10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

19.具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。

20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見；

21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

22.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5 個(gè)工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行

職責(zé)，并自作出決定之日起3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5 個(gè)工作日

內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

26.1 年內(nèi)累計(jì)3 次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可

以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選

27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2 年內(nèi)不

再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

28.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

29.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割

月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

30.保障基金總額達(dá)到8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司

可以暫停繳納保障基金

31.工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20 年。

32.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公

司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

33.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所

地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

34.理事會會議須有2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2 以上表決通過。

理事會會議結(jié)束之日起10 日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

35.會員大會結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

36.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10 日前通知會員

37.期貨交易所設(shè)董事長1 人，副董事長1 至2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證

監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。

38.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？?/p>

經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?/p>

39.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

40.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

41.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅

失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。

42.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30 個(gè)

工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

44.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)

規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

45.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。

46.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

47.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

48.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公

司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。

49.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對

公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個(gè)工作日。

50.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

51.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所

地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

52.首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及

其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

提交季度工作報(bào)告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

54.自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用

該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

55.

第五篇：Dcbuniw期貨法律法規(guī)-時(shí)間

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲《塵緣》，合 成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙 酉年七月初七。-----嘯之記。

1.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者 不批準(zhǔn)的決定。2.變更 5%以上的股權(quán)；應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 3.成立后無正當(dāng)理由超過 3 個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以 上；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： 4.具備任職資格的高級管理人員不少于 3 人。申請?jiān)O(shè)立期貨公司 5.設(shè)立期貨公司，持有 100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本 應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人 民幣 15 億元。6.高級管理人員近2 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用 記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形； 7.股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。8.期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所 地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。9.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日 內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。10.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及 其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。11.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗(yàn)；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備 12.具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至 大學(xué)?？啤?3.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任 人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外 人士的，推薦人中可有 1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人 應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾 推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉
的情形作出說明，并發(fā)表 明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú) 立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。14.獨(dú)立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。15.會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效。16.會員大會由理事會召集，每年召開一次。17.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上的 人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

18.具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的 人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至 大學(xué)?？?。19.具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè) 務(wù)的年限可以放寬 1 年。20.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，名推薦人的書面推薦意見； 2 21.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，向中 國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 22.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。23.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。24.期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行 職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。25.期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個(gè)工作日 內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可 26.1 年內(nèi)累計(jì) 3 次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話； 以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選 27.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 2 年內(nèi)不 再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。28.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī) 構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之 日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。29.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割 月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。30.保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部

部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司 可以暫停繳納保障基金 31.工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年。32.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 2 年內(nèi)，任何期貨公 司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。33.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報(bào)告公司住所 地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。34.理事會會議須有 2/3 以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事 1/2 以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起 10 日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報(bào)告中國證監(jiān) 會。35.會員大會結(jié)束之日起 10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。36.召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開 10 日前通知會員 37.期貨交易所設(shè)董事長 1 人，副董事長 1 至 2 人。董事長、副董事長的任免，由中國證 監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。38.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理 1 人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？?經(jīng)理每屆任期 3 年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng) 當(dāng)由董事?lián)巍＝?9.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記

40.41.

42.

43.

44.

45.

46.47.48.49.

50.

51.52.53.

54.55.

錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件； 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 10 日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅 失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登 載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓 股權(quán)。期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 30 個(gè) 工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并 經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù) 規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、