第一篇：競爭政策的法律分析-史際春

論競爭政策的法律分析 史際春

時(shí)間：2011年3月10日

地點(diǎn)：對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)

王軍：同學(xué)們，今天的講座正式開始。今天是我們這個(gè)學(xué)期的第一場講座，我知道大家上個(gè)學(xué)期都參加了很多，上個(gè)學(xué)期有很多場講座都很精彩。今天我們請到經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域著名的史際春教授。史際春教授在經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域造詣非常深，大家都看出來黃勇教授親臨現(xiàn)場就說明問題，他們是學(xué)術(shù)上的好友，下面我們請史教授給我們開始講座。

黃勇：各位同學(xué)，剛才王軍老師已經(jīng)介紹了，在我們業(yè)內(nèi)，史老師是我最了解的，在經(jīng)濟(jì)法業(yè)內(nèi)和競爭法業(yè)內(nèi)都是非常有名的法學(xué)家，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)法研究會的副會長。他現(xiàn)在也是北京市人大代表，和我一樣，但是他是北京市人大常委，我是財(cái)經(jīng)委，我們開會經(jīng)常在一個(gè)會場。我看過史際春教授提的議案，有幾個(gè)我印象很深，比如養(yǎng)狗的問題。北京有什么事，除了找我黃勇以外，還可以找史老師。

史際春在經(jīng)濟(jì)法特別是理論的研究方面非常有造詣，大家可以看到他出了若干本經(jīng)濟(jì)法的理論書，現(xiàn)在在座的大部分是學(xué)過經(jīng)濟(jì)法，正在講競爭法，今天有一半以上是我競爭法那個(gè)班的同學(xué)，上節(jié)課我做了前言，今天您開講。史老師也和我在《反壟斷法》的立法階段共事過，他有很多獨(dú)到的見解。除了在美國做訪問學(xué)者以外，剛剛從日本回來，在日本的研究機(jī)構(gòu)做了大量經(jīng)濟(jì)法和競爭法的研究，讓我們共同來分享史老師給我們帶來的講座。

史際春：非常高興見到大家。我今天講的題目是《競爭政策的法律分析》。

大家是學(xué)法學(xué)的，不知道是否思考過法和政策到底是一個(gè)什么樣的關(guān)系?！斗磯艛喾ā防镉幸?guī)定，國務(wù)院反壟斷委員會的職責(zé)之一就是研究有關(guān)競爭政策。今天晚上我想把我這些年思考的“競爭政策和法的關(guān)系”的心得體會和大家做一個(gè)交流。

最早關(guān)注到政策和法的關(guān)系，是1985年。當(dāng)時(shí)我們引進(jìn)了第一本西方國家的競爭法的書，就是金澤良雄寫的《經(jīng)濟(jì)法概論》。書里說，經(jīng)濟(jì)法就是經(jīng)濟(jì)政策法，競爭法就是競爭政策法。當(dāng)時(shí)心里咯噔一下，沒有仔細(xì)地思考，法就是法，什么叫政策呢？真正沉下心來思考這個(gè)問題是1996年。

1996年歐盟和我們?nèi)舜蠓▽W(xué)院搞一個(gè)合作項(xiàng)目，我們?nèi)舜竺磕赀x十個(gè)碩士研究生到歐盟去實(shí)習(xí)。這個(gè)合作一直延續(xù)到現(xiàn)在，原來全部是人大法學(xué)院的學(xué)生，現(xiàn)在是全國范圍內(nèi)，每年選十個(gè)，你們也可以申請到歐盟去實(shí)習(xí)，為期一年。第一年他在我們法學(xué)院選拔學(xué)生，經(jīng)濟(jì)法選上了兩個(gè)，我們教研室還很榮耀。這兩個(gè)學(xué)生就到歐盟去了，和我一直保持著聯(lián)系。你們在歐盟哪個(gè)部門實(shí)習(xí)？農(nóng)業(yè)政策部門、競爭政策部門。政策部門？干什么？研究有關(guān)法規(guī)的制定及其實(shí)施。比如說競爭政策，各個(gè)國家乃至歐盟發(fā)布的法律法規(guī)也是屬于政策研究的范圍，也屬于浩如煙海的政策性文件。我就想了，發(fā)達(dá)國家不是法治國家嗎？依法治國不就行了嗎？干什么還要政策？

去年我們和日本的中川教授有競爭法的合作項(xiàng)目，開了五六次會，他送給我最新的著作《競爭法政策研究》。是不是有點(diǎn)困惑？什么叫政策法？是像政策一樣的法嗎？還是要由法來落實(shí)的政策？什么叫法政策？是關(guān)于法的政策，還是包括法在內(nèi)的政策？看看他的內(nèi)容，和我們一般競爭法的書差不多，沒有什么太大的區(qū)別。外國人可能自然而然的就從法發(fā)展到政策?？赡芤矝]有人去研究那個(gè)理論是為什么，但是我們中國人不行。為什么？在我們中國，政策是和人治，是和毛澤東時(shí)代“長官拍腦袋”聯(lián)系在一起的。我的老師這一輩，人民大學(xué)現(xiàn)在還活著的75歲以上的老師，他們是50年代入學(xué)，入了法律系。學(xué)什么？就是學(xué)刑事政策、民事政策，就學(xué)這兩個(gè)專業(yè)課。其他就是蘇維埃國家的法，和蘇聯(lián)鬧翻之后也不學(xué)了。中國本土的就是刑事政策、民事政策。所以，在中國，不搞清楚政策和法的關(guān)系，我們就隨心所欲地講政策法，一定是人治。你給政策一個(gè)廣闊的空間，人們就不講法了，很可能會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象。所以，我下面分四個(gè)問題來展開分析一下，我們頭腦里可能已經(jīng)有了的困惑。

要解決政策和法的關(guān)系，競爭政策和競爭法到底是什么關(guān)系？要追溯到政策和法的關(guān)系。我就回顧入門法學(xué)以后，老師給我講的基本原理。人類社會的行為規(guī)范就是兩大類：道德和法。道德是靠人的內(nèi)心信仰和輿論來保證他實(shí)現(xiàn)的，法呢？是由國家的力量來保障而實(shí)現(xiàn)的。但是自古以來，在法和道德的中間，有中間地帶，我想一想，大概有這樣一些：宗教，行規(guī)和團(tuán)體規(guī)章，包括黨章和經(jīng)貿(mào)大的各種規(guī)章制度，家法，我們中國幾千年靠什么維系？靠家法維系。國家的統(tǒng)治也是建立在家法的基礎(chǔ)上。然后就是政策。

這幾種中間地帶在社會進(jìn)步的過程中發(fā)生了變化，宗教越是在古代，越是可能與政權(quán)的統(tǒng)治聯(lián)系在一起，然后就是法。哥白尼怎么被處死的？根據(jù)宗教處死的。他認(rèn)為地球是圓的，不行，違反宗教教義。這種啟蒙運(yùn)動、資產(chǎn)階級革命，現(xiàn)代社會中國家發(fā)展的一個(gè)基本訴求就是政教分離。除了少數(shù)國家以外（塔利班想干什么？建立政教不分的國家），在大多數(shù)國家包括我們中國，絕對不能再允許政教合一。所以，我們把宗教歸到純粹道德的范疇里，你信也好，不信也好，純屬于道德。

行規(guī)和團(tuán)體規(guī)章比較特殊。隨著社會的發(fā)展，它成了新的法治模式的重要組成部分。大家有沒有關(guān)注過，思考過，現(xiàn)在國家的發(fā)展趨勢就是把越來越多的職能交給社會自己去處理。社會自治大發(fā)展，但是這個(gè)社會自治能夠不能夠代替國家的統(tǒng)治呢？不行。為什么？任何自治都是小范圍的自治。參加行業(yè)協(xié)會企業(yè)的自治，NGO就是特定宗旨范圍內(nèi)的自治，這個(gè)自治不能代表公共利益，甚至是和公共利益擰著的。黃老師到下面一節(jié)課會給大家講，方便面集體漲價(jià)，這就是社會自治損害了公共利益。所以，一方面國家政府把更多的職能交還給社會，讓社會去自治去。北京市立一個(gè)養(yǎng)狗的條例管用不管用？不管用。養(yǎng)狗這個(gè)東西不應(yīng)該由法律和政策直接來管理，這是社會自治的事。但是自治不能保證社會利益和公眾利益，所以自治要政府主導(dǎo)加司法審查。泰森和人打拳，打不過別人把耳朵咬掉，州體育委員會給他處罰，他不服訴到法院去。州體育委員會不是政府，泰森說州體育委員會對他處罰不合理不公正怎么辦？法院來審查體育委員會的規(guī)則是否合理。然后再看體育委員會依照這個(gè)規(guī)則對泰森的處罰對不對。對的，泰森就敗訴，不對泰森就勝訴。大家想一想，這是不是代表了社會發(fā)展方向的成本最低的法治模式。大多數(shù)的事情政府不要管他，法律也不要直接去管。當(dāng)事人自治、社會自治，出了問題政府加以引導(dǎo)、司法加以審查。你們?nèi)绻€沒有體會的話，你們想一想商事仲裁制度我們已經(jīng)建立了，就是最典型的社會自治、加政府主導(dǎo)、加司法審查的模式。咱倆發(fā)生糾紛了，請一個(gè)專家來給我們公斷，我們都聽他的。原則上，他的裁決就是最終的決斷。他要是貪贓枉法、徇私舞弊呢？我們可以提起司法審查，撤銷他的職務(wù)。所以經(jīng)貿(mào)大要是處分你們，你們要是不服，訴到法院去，這不是行政訴訟，也不是刑事訴訟，是社會自治的司法審查，法院可以審查經(jīng)貿(mào)大的規(guī)章制度對不對，這就好了。現(xiàn)在要么認(rèn)為是民事訴訟，要么是行政訴訟。如果認(rèn)為是民事訴訟，不對啊，這是自治管理的行為，認(rèn)為是行政訴訟，也不能做實(shí)體的正當(dāng)合理性的審查。所以我們學(xué)生訴學(xué)校的法治困境觀念不對，把他理解為代表著社會發(fā)展方向的法治模式，一切問題迎刃而解。社會自治，加政府主導(dǎo)，加司法審查。

也就是說，行規(guī)、團(tuán)體規(guī)章也納入了法治的軌道。你說它是法，原則上也不錯(cuò)。我們按照道德和法區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)，它最終是可以由國家來保障實(shí)現(xiàn)的，由國家來保障這個(gè)社會自治正常的運(yùn)轉(zhuǎn)。在共產(chǎn)主義還沒有到來之前，就把它納入法的軌道了。家法沒有了，道德的領(lǐng)域也很難容忍它存在了?，F(xiàn)在要講究男女平等，長幼平等，互相扶持。個(gè)人自主自立自強(qiáng)，不能把個(gè)體束縛在宗法、家法、吃人的禮教之上。那為什么孔夫子的雕像又在天安門樹起來了？因?yàn)榭追蜃咏⒌哪且惶姿蕾嚨纳鐣A(chǔ)徹底沒了，我們現(xiàn)在利用他的精華了。他束縛人的、吃人的那一套已經(jīng)沒有了，科舉制度已經(jīng)沒有了，家法、宗法沒有了。我們純粹是把他作為向箴言、詩歌一樣來欣賞，所以是好東西，沒準(zhǔn)吸收一些好的東西，用到我們的學(xué)習(xí)、生活和工作當(dāng)中。

只剩下一個(gè)政策。政策也是一種行為規(guī)范，也是人類社會的一種行為規(guī)范。我們通常講，這種行為規(guī)范和法律有什么區(qū)別呢？也是國家政府制定的，也可能是法制定的。它的特點(diǎn)是在一定階段，為了追求一定的目標(biāo)，原則性、靈活性比較強(qiáng)，不像法有那么強(qiáng)的穩(wěn)定性、普遍性。差別在這個(gè)地方。但是經(jīng)過我的觀察和思考，現(xiàn)代社會出現(xiàn)了法的政策化和政策法治化的趨勢或者說潮流。所以，我第二個(gè)問題就是法的政策化和政策法治化。

你們有沒有注意到這樣一個(gè)現(xiàn)象，我們的政府就像公司的CEO一樣，面對錯(cuò)綜復(fù)雜、瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)形勢，政府必須隨時(shí)做出判斷和決策。金融危機(jī)以來，政府如果還是固守法條，像馬英九一樣就是口口聲聲依法行政，這個(gè)也不能做，那個(gè)也不能做，老百姓非得把你罵死不可，非得讓你下臺不可。是不是這么回事？現(xiàn)在社會的競爭層次不斷提高。

我在寫文章的時(shí)候引用過兩三次，1999年人類快要進(jìn)入21世紀(jì)的時(shí)候，日本的一個(gè)教授寫了一篇文章，他說21世紀(jì)的資本主義不再是個(gè)人、企業(yè)單打獨(dú)斗競爭的時(shí)代，而是民族、國家及其經(jīng)濟(jì)政策競爭的時(shí)代。這個(gè)話是1999年講的，十幾年來，世界上發(fā)生的事情不斷印證了這個(gè)話的科學(xué)性、正確性。

最新的案例，歐盟最近開會要開20幾天，要開三個(gè)峰會。一個(gè)是各國黨政領(lǐng)袖峰會，不僅包括政府領(lǐng)袖，還包括重要的政黨領(lǐng)袖；一個(gè)是17國歐元區(qū)峰會；一個(gè)是7國歐盟峰會。德國人在歐盟里很傲慢，其他國家對他很生氣，但不得不服他，他總是覺得他的法好。你們還研究什么?。课覀兊聡暮芎?，拿過去用吧。開會的時(shí)候，有的人實(shí)在受不了了，你們德國什么都好？納粹也好嗎？他們要搞一個(gè)競爭力公約。這個(gè)是干什么呢？歐盟各成員國必須保證零赤字，按照國家競爭力的要求來確定本國的退休年齡，按照國家競爭力的要求來限制工資上漲的幅度，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律。哪個(gè)國家不遵守這個(gè)，歐盟要處罰他。這個(gè)是國家、集團(tuán)之間的競爭，國家的競爭力提高了，歐盟的競爭力不就提高了？對外還要和美國競爭，和中國競爭，和日本競爭。為什么會這樣？我給它總結(jié)的原因就是高度的社會化導(dǎo)致勞動協(xié)作上升到了社會的層面。兩個(gè)人的勞動就要合作，你們班里辦一個(gè)事，要不要分工、合作？隨著社會化的發(fā)展，合作的程度越來越高，現(xiàn)在到了國家的層次，甚至超國家的層次。

有一次坐火車，沒有買到臥鋪票，急著買了硬座就走了。在我對面是一個(gè)農(nóng)民模樣的山東大漢?；疖囬_起來以后，他就和我講，大哥，愁死我了。我家種的大蒜堆積如山，日本突然決定暫停進(jìn)口中國的大蒜。大家看，我們國家窮鄉(xiāng)僻壤的農(nóng)民，其生計(jì)也和外國政策聯(lián)系起來，他家種的大蒜就是賣到日本去的?，F(xiàn)在誰能幫助他在大蒜沒有爛之前找一個(gè)出路？鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府不行，縣政府不行，省政府也不行。唯一有可能幫到他的就是中華人民共和國政府，趕緊讓商務(wù)部和日本聯(lián)絡(luò)聯(lián)絡(luò)，怎么回事？你們趕緊想轍，這是唯一的辦法。

我在這個(gè)地方要給大家講一個(gè)基本原理。政府、國家是社會利益、公共利益的天然代表者。除了政府、國家以外，有沒有什么其他的組織、政黨、機(jī)構(gòu)、團(tuán)體、個(gè)人、企業(yè)能夠天然地代表社會和公共利益？剛才我講了，不可能。社會自治總是代表一小部分人的利益。當(dāng)然，能不能代表得好是另外一回事。國家是人民自己的，你怎么樣去治理，怎么樣讓你的人民、你自己的政府來代表好你？這是你人民自己的事。不是我們今天要講的事。

我們今天要講的就是政府、國家是社會利益的天然代表者。勞動協(xié)作上升到社會層面了，這個(gè)協(xié)作的職能天然地由政府來承擔(dān)。所以，公共管理滲透到經(jīng)濟(jì)生活當(dāng)中去，政府成了CEO了。在這種情況下，法治模式不得不發(fā)生變化。我們的模式有兩條，前一條是對的，在私法的領(lǐng)域，法律沒有規(guī)定的就是允許的，當(dāng)事人的協(xié)議就是法定的。這個(gè)現(xiàn)在還對。后面一條講，在公法的領(lǐng)域，凡是法律沒有規(guī)定的，就是不允許的。這個(gè)地方是法律沒有具體規(guī)定的，政府就不能去做的，做了就是違法。我們的行政訴訟就是按照這個(gè)模式設(shè)計(jì)的。我好幾年前在人民大學(xué)做講座時(shí)就發(fā)現(xiàn)這個(gè)困境了。為什么？法律沒有規(guī)定的，政府做了一件天大的好事也敗訴，法律有規(guī)定的，政府在這個(gè)規(guī)定下干了一件天大的荒唐事也勝訴。不要合理性、正當(dāng)性的審查，政府和人民是不平等的?，F(xiàn)在政府內(nèi)化于社會已經(jīng)到這樣的程度了，人民要求它做CEO，有沒有一個(gè)英明的立法者可以把政府CEO的職能，我這個(gè)地方講的就是掌管經(jīng)濟(jì)政策的職能，給他用法條具體地規(guī)定下來。規(guī)定的就可以做，不規(guī)定的就不可以做，有沒有這樣英明的立法者？可以肯定地回答：沒有。

在這種模式下，政府沒有辦法做CEO，那怎么辦？就是一個(gè)新的模式。西方國家也發(fā)展出了相應(yīng)的概念和機(jī)制：法律概括授權(quán)。法律對政府概括授權(quán)，英文的表達(dá)就是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、具體責(zé)任，給他概括的賦權(quán)，授予職責(zé)。然后，政府自由裁量。政府自由裁量是不是就是長官拍腦袋？不行，要通過體制內(nèi)外各種途徑和機(jī)制，對他進(jìn)行問責(zé)。如果政府的角色擔(dān)當(dāng)不好，利益沖突，角色錯(cuò)位、越位、不到位，或者經(jīng)不起問責(zé)，對不起，承擔(dān)法律上不利的后果，也就是法律責(zé)任。這樣一來，將政策納入法治的軌道就有了可能性，同時(shí)政策又是政府履行他CEO職能所必需的措施和手段。這樣政策就法治化了，政策就有了法治的可能。

在我們計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，政策有沒有法治的可能？沒有。政府什么都是暗箱操作，你想問責(zé)也問不了，你也不了解情況，也沒有辦法問責(zé)。司法審查更沒有。同時(shí)，這個(gè)法也不得不按照社會化，以及要由政府來做CEO的要求加以政策化。法的政策化表現(xiàn)在什么地方？第一，法根據(jù)形勢的要求隨時(shí)在發(fā)展，不斷變化，這個(gè)變化不亞于我們常常認(rèn)為的政策的變化；第二，世界上沒有兩片相同的樹葉，不能機(jī)械地執(zhí)法，否則就是不公正。最高人民法院新的院長上任時(shí)說了一番話，教授和學(xué)者都很反感。我卻認(rèn)為他抓住法的真諦了，他說不能把法庭變成展示和比賽法律技巧的場所。說得很對，要考慮人民群眾的感受，不能說法條怎么樣、怎么樣就判了，也不用講道理，案情一陳述，根據(jù)某法某某條某某款，判決如下。一個(gè)案子有十個(gè)法條可以用，用哪個(gè)？如果不需要講道理，就給法官吃了原告吃被告留下了空間。講道理之后，只有一個(gè)是最合適的，剩下九個(gè)都不對，都要問責(zé)。你說不明白，說不清楚，就要承擔(dān)不利后果。

法越來越不能依賴法典和立法機(jī)關(guān)制定的法律了。2007年，法國商法典200年，法國的學(xué)者進(jìn)行廣泛討論，一片哀嘆，這個(gè)法典衰落得一塌糊涂，七零八落。形式上完全拋棄它，對社會上一點(diǎn)影響都沒有，現(xiàn)在硬把《公司法》塞進(jìn)去，讓它還活著。讓它半死不活地活著吧，沒用了。一大堆的法規(guī)、規(guī)章，在我們國家，地方性法規(guī)、還有其他規(guī)范性文件，過幾天，國務(wù)院下一個(gè)通知就建立了國家安全審查制度。全國人大常委會說，全國人大及其常委會立的法律就幾百個(gè)，但是各種實(shí)際上發(fā)揮作用的規(guī)范性文件，我本來以為五六萬個(gè)，我在光盤里面檢索了一下，有人告訴我三十幾萬個(gè)。沒有這些東西，法律能不能適用呢？不行。而且規(guī)范性文件一多，最后包括全國人大及其常委會立的法律，時(shí)間一長，它來不及立、改、廢。立法者不是神仙皇帝，滯后的、矛盾的、錯(cuò)誤的、缺漏的、超前的，都不能適用。怎么辦？有一次一個(gè)德國的行政法學(xué)者到我們?nèi)舜笕プ鲋v座。他也非常困惑，他說現(xiàn)在到底有多少法？有哪些法？律師都搞不清楚，教授都搞不清楚，何況老百姓了。這樣的現(xiàn)象和法的初衷還有沒有任何共同之處？法的初衷是什么？就是把規(guī)矩立出來，讓大家都知道。不知道的，不可能知道的規(guī)范，不能讓它被遵守。這是古希臘、羅馬確立法治的時(shí)候的基本原理啊?，F(xiàn)在連律師、教授都不知道到底有多少法，有哪些法了。這個(gè)法是不是現(xiàn)行有效的都說不清楚。怎么辦？就需要有政策來對既有的規(guī)則制度進(jìn)行梳理，與時(shí)俱進(jìn)。到了2011年就說2011年的話，到了2012年就說2012年的話，不斷有新的、政策性的、規(guī)范性文件來對既有的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件進(jìn)行梳理，作為它的綱領(lǐng)和指南，使得既有的、書面上的法律文本規(guī)范有可能實(shí)施和實(shí)現(xiàn)，否則的話就是一鍋粥了。

更要緊的是，法治的進(jìn)步、發(fā)展，使得政策法律化有了可能。毛主席在1958年親自撰寫了《人民日報(bào)》社論：《要人治，不要法治》，學(xué)法學(xué)的同學(xué)應(yīng)該知道這個(gè)事。為什么呢？毛主席說得有道理，因?yàn)榉ㄊ侨酥贫ê蛨?zhí)行的。如果規(guī)則的制定和實(shí)施，不管是全國人大及其常委會的立法，還是其他形式的立法，如果不能納入法治的軌道上來，就是人治。所以，如果法治就僅僅被理解為法律，或者再寬一點(diǎn)就是法規(guī)，如果這樣的話，還是人治。為什么？因?yàn)橛袡?quán)有勢的人是隨時(shí)可以對法立改廢的，可以隨時(shí)利用權(quán)勢對法任意解釋的。

《勞動合同法》頒布的時(shí)候，所有人都說它不好。又是在金融危機(jī)的時(shí)候推出來，想給基層勞動者一個(gè)鐵飯碗。結(jié)果逼著老板少雇人，關(guān)門大吉，把他的飯碗給砸掉了。有些領(lǐng)導(dǎo)人礙于面子強(qiáng)行推廣《勞動合同法》。鐘南山在“兩會”上說，我到處走走看看，沒有聽到一個(gè)人說《勞動合同法》好的，你們怎么在這里給《勞動合同法》歌功頌德，怎么回事？領(lǐng)導(dǎo)不讓說《勞動合同法》半個(gè)不字，但是所有的機(jī)制都回到了毛澤東講話的那個(gè)時(shí)代。所以，不要把毛主席講的這個(gè)話當(dāng)做笑話，這個(gè)話是非常深刻的?？v使是法，全國人大或者常委會立的法，也是可以被人操縱的。這就是毛主席說這個(gè)話的本意。如果人治都是對的，你的法治又有什么意義？所以，關(guān)鍵就是概括授權(quán)、加自由裁量、加問責(zé)制的模式。這是西方國家十幾年發(fā)展出來的概念和制度機(jī)制，其中一個(gè)具有總括性的概念，就是問責(zé)制。

具體來說是三段式：首先是科學(xué)合理的角色定位，及其權(quán)利運(yùn)用設(shè)置。就是我剛才講的，領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和具體崗位的責(zé)任。我們現(xiàn)在要搞大部制改革，就屬于這個(gè)范疇。把角色科學(xué)地定位，權(quán)利、義務(wù)都科學(xué)地設(shè)置好。設(shè)置好以后，你為了人民的利益，你代表先進(jìn)生產(chǎn)力的要求，先進(jìn)文化的要求，大多數(shù)人民的利益，你去自由裁量去吧，干不好我追究你的責(zé)任。怎么判斷干得好干不好呢？現(xiàn)在社會一個(gè)項(xiàng)目、一個(gè)事可能是三五年，可能是七八年，事情干下來，董事長、CEO換了好幾個(gè)，怎么辦？要?jiǎng)討B(tài)的問責(zé)。動用體制內(nèi)外的各種途徑和方式問責(zé)。體制內(nèi)的，現(xiàn)在開“兩會”，人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、上下級的監(jiān)督、行政檢查的監(jiān)督、審計(jì)的監(jiān)督、紀(jì)檢的監(jiān)督，體制外的是媒體的輿論，包括你們晚上偷偷到網(wǎng)上去罵娘。擔(dān)當(dāng)角色按照法治的要求，必須對任何的質(zhì)疑、疑問、要求及時(shí)做出回應(yīng)，不能暗箱操作，拍腦門子決策。我們現(xiàn)在引進(jìn)了引咎辭職，還有行政處分、行政處罰賠償，刑事責(zé)任里包括有期徒刑、死刑。這樣的話，法和政策的關(guān)系大體上就清楚了。

第三個(gè)問題時(shí)競爭政策和經(jīng)濟(jì)政策。競爭政策是經(jīng)濟(jì)政策的組成部分。經(jīng)濟(jì)政策就是關(guān)于經(jīng)濟(jì)的政策，競爭政策是什么呢？是維護(hù)、優(yōu)化、修補(bǔ)市場機(jī)制，促進(jìn)自由競爭、維護(hù)公平競爭的政策。競爭政策在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，是基礎(chǔ)性的政策。就好比說，民商法是基礎(chǔ)，但是自由的交易、自由的投資經(jīng)營，即美國人叫的自由企業(yè)，民商法不能保證自由公平的競爭，為什么？自由競爭領(lǐng)域包含著不正當(dāng)競爭和不競爭的傾向。競爭太累了，要千方百計(jì)地提高質(zhì)量，還要打價(jià)格戰(zhàn)，到頭來不知道能不能走下來，會不會去喝西北風(fēng)。想方設(shè)法做大做強(qiáng)，把別人排擠掉。比如我們都是賣這個(gè)杯子的，我們都賣十元一個(gè)，誰賣九元一個(gè)，我們打死他。這個(gè)是不競爭，是壟斷?；蛘咛哿耍诲N子買賣算了，假冒偽劣，坑蒙拐騙，缺斤短兩。

但是維護(hù)公平競爭不光是競爭政策的事情，這是狹義的競爭政策。還需要產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、投資政策、消費(fèi)政策、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作政策等等的協(xié)同配合，這是中意的競爭政策。比方說，我們通過產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行企業(yè)改組，成立三個(gè)全業(yè)務(wù)的通訊公司：移動、聯(lián)通、電信，讓他們在這個(gè)基礎(chǔ)上開展競爭。這個(gè)事情本身靠競爭政策，靠《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》行不行？不行。這必須涉及到產(chǎn)業(yè)政策、國有財(cái)產(chǎn)投資的經(jīng)營政策。還有，我們現(xiàn)在要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，要提高勞動者的收入，要消除不同地方、不同人群發(fā)展和收入的差距，這個(gè)要靠規(guī)劃、財(cái)政政策。而且，在政府承擔(dān)勞動協(xié)作的社會職能這樣一種情況下，規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策在經(jīng)濟(jì)政策中是占主導(dǎo)地位的。競爭政策是基礎(chǔ)，規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策是主導(dǎo)。

2009年奧巴馬到中國來訪問，《時(shí)代》周刊發(fā)表了一個(gè)社論性的文章。奧巴馬到中國去，首先要學(xué)的是中國有規(guī)劃，干什么事情有目標(biāo)，帶動整個(gè)國家機(jī)器不斷運(yùn)轉(zhuǎn)，所以中國有高鐵，美國沒有。奧巴馬要好好向中國學(xué)。美國這么發(fā)達(dá)，為什么沒有高鐵？因?yàn)槭袌鎏峁┎涣烁哞F，美國政府沒有積極去提供。航天飛機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)市場也不能提供，所以美國政府提供的，能商業(yè)化就商業(yè)化，互聯(lián)網(wǎng)2000年基本上商業(yè)化了，交給美國科學(xué)國家基金會，也是美國政府設(shè)立的NGO。更重要的是，競爭機(jī)制正常發(fā)揮作用，需要國家實(shí)行適當(dāng)?shù)母偁庴w制。我們剛才講的德國力推歐盟簽訂競爭力公約，這是國家層面上的體制改革，另外對我們國家發(fā)生翻天覆地變化起到?jīng)Q定性作用的，是中華人民共和國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)，這是廣義的競爭政策。包括類似于歐盟平衡和發(fā)展公約，德國現(xiàn)在想推的競爭力公約，也屬于這個(gè)層面上的競爭政策。從國家體制的角度提高競爭力，維護(hù)競爭機(jī)制的相關(guān)政策都屬于這個(gè)范疇。那么有沒有跟競爭完全扯不上關(guān)系的經(jīng)濟(jì)政策？沒有，多多少少都有一些關(guān)系。金融政策，以及我剛才沒有提到的，環(huán)境和資源政策、消費(fèi)政策、國家安全政策，可能關(guān)系遠(yuǎn)一點(diǎn)，但是不可能完全沒有關(guān)系。

在政策法治化和法的政策化的條件下，政策和法怎么樣實(shí)施和落實(shí)？四個(gè)字：分權(quán)法治。不同的角色，特別是相互有沖突的角色，由不同的機(jī)構(gòu)來掌管。在這個(gè)過程中，掌管不同政策的機(jī)構(gòu)之間開展競爭、博弈，最大限度地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)和宗旨。而不是像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)這樣，幾分、幾毛、幾厘，精確地去實(shí)現(xiàn)。

大家如果沒有感性認(rèn)識的話，最典型的是中央銀行掌管的貨幣政策。在這個(gè)過程當(dāng)中，它和掌管其他政策的機(jī)構(gòu)博之間弈，最后達(dá)成一個(gè)協(xié)議，從而無限接近預(yù)定的目標(biāo)和宗旨。在這個(gè)過程當(dāng)中，問責(zé)制體現(xiàn)得特別明顯。2003年的時(shí)候，日本銀行決定用750億美元買股票，引起了日本全國上下一片罵聲，央行怎么能買股票呢？還買這么多？從不同角度開展問責(zé)。這個(gè)行長是好樣的，我就要買，買定了。過了五年，日本全國上下一片叫好，央行當(dāng)年此舉從根本上解決了日本商業(yè)銀行呆壞賬的問題，經(jīng)得起考驗(yàn)，行長成了英雄。經(jīng)不起問責(zé)，就成了階下囚了，或者黯然下臺，或者向國民謝罪。

最后，政策和法在淵源上的趨同。在我所描述的這樣一種政策和法的關(guān)系的圖景當(dāng)中，政策和法可以納入同一個(gè)淵源體系。比方說，競爭政策體系，包含了競爭法的淵源。競爭法體系當(dāng)然也包括了國務(wù)院、商務(wù)部、發(fā)改委、工商總局制定的有關(guān)規(guī)則和指南。政策和法納入了我們立法法規(guī)定的憲法、行政法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)以及立法法沒有規(guī)定的其他規(guī)范性文件這樣一個(gè)淵源的體系。當(dāng)然也包括中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約和協(xié)定，國際條約和協(xié)定是否作為法的規(guī)范？來不及進(jìn)入國內(nèi)法的時(shí)候，還得用，立法者不是萬能的，不可能百分之百地懂，所以也要用。國際慣例就更不用說了。

政策和法還有一點(diǎn)點(diǎn)的差別，就在于執(zhí)政黨的方針政策，和沒有表現(xiàn)為規(guī)范性文件的、體現(xiàn)在法官與執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其執(zhí)法人員內(nèi)心所遵循的某種原則、方針、規(guī)則等等。這個(gè)沒有納入淵源體系，沒有納入法和政策共同的淵源體系，我們要對此提高警惕，防止其變成少數(shù)人為所欲為、不能被納入政治制度和法治的這樣一種倒退為人治的現(xiàn)象。但這并不是不可避免的，我們腦子里有一根弦就可以了，有一根弦就可以把它納入法治化，靠什么？問責(zé)。

我在美國遇到兩個(gè)法官自殺。他們是很獨(dú)立的，為什么要自殺？丑聞被媒體揭出來了。他們和中國留學(xué)生搞性交易，不過這個(gè)留學(xué)生也不地道，勝了官司之后，就把這個(gè)事情告訴媒體了。媒體一揭露出來，法官受不了，自殺了。這就是問責(zé)，把潛規(guī)則納入到法治軌道了。我們有了這根弦，正式的規(guī)則和非正式的規(guī)則都納入到法治軌道。我們的競爭法治、經(jīng)濟(jì)法治就有希望了。

吳邦國委員長今天宣布我們國家的社會主義法治體系建成了，但是誰也沒有說我們國家的法治已經(jīng)建成了。我們國家的法治國家、法治政府、法治社會建成了？沒有，還要靠我們努力。政策和法的關(guān)系搞不清楚，想努力都沒有辦法。

我就先發(fā)表這樣一些觀點(diǎn)，剩下的時(shí)間和大家交流。

黃勇：剛才史老師深入淺出地從政策和法的關(guān)系上進(jìn)行了展開，下面請大家提問。

提問：史老師您好，我是法學(xué)院的學(xué)生，您剛才講競爭政策的法律分析，和我們談了政策和法的關(guān)系，我對您講的一點(diǎn)特別感興趣。您說競爭政策和經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系，在市場中競爭政策是基礎(chǔ)，規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策是主導(dǎo)，但是在西方國家中，在市場中起著主導(dǎo)和規(guī)范作用的是競爭政策，而我們國家產(chǎn)業(yè)政策的作用更加明顯，起碼我們公眾所知是這樣。您對競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策、以及其他說到的政策之間的關(guān)系怎么看？

史際春：這兩者的關(guān)系非常簡單，產(chǎn)業(yè)政策是主導(dǎo)，競爭政策是基礎(chǔ)。為什么我們一直以來都認(rèn)為西方國家競爭政策是主導(dǎo)呢？可能這也就是那么一說，實(shí)際上不是這樣，實(shí)際上是產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)。日本人上了當(dāng)，曾經(jīng)有一度日本全面導(dǎo)入美國的體制。經(jīng)濟(jì)法變成了非常非常狹窄的《反壟斷法》。日本幾十年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)政策不要了，他當(dāng)真了，結(jié)果后來吃了大虧?，F(xiàn)在日本又普遍地認(rèn)為兩者要協(xié)調(diào)，怎么協(xié)調(diào)？當(dāng)然競爭政策是修補(bǔ)市場競爭，最大的特點(diǎn)就是優(yōu)勝劣汰發(fā)揮作用。地區(qū)之間發(fā)展不平衡，人群之間發(fā)展不平衡，要靠規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策作為保障去主導(dǎo)，靠競爭政策解決不了這個(gè)問題。

你看看08年以后，美國政府的所作所為。如果競爭政策能夠主導(dǎo)的話，它什么也不用干了，那美國就完蛋了。你看它發(fā)那么多鈔票去掠奪全世界，任何一個(gè)國家發(fā)行那么多鈔票，老百姓都要造反了，因?yàn)檎訆Z人民了。用紙券去換真金白銀，現(xiàn)在是掠奪全世界，美國人民跟著拿好處。現(xiàn)在大宗商品漲價(jià)就是美國人用印鈔機(jī)把別人的真金白銀拿走了。所以，你提的這個(gè)問題有那么一說，但事實(shí)正好相反。

提問：史教授您好，我們現(xiàn)在知道房地產(chǎn)調(diào)控是一個(gè)熱點(diǎn)的問題，您認(rèn)為當(dāng)前我國房地產(chǎn)開發(fā)市場的競爭格局如何？還有我們政府如何應(yīng)對房地產(chǎn)競爭的政策？

史際春：房地產(chǎn)是我們國家的支柱產(chǎn)業(yè)，現(xiàn)在老百姓民粹思潮一起來，這一點(diǎn)都不敢承認(rèn)了，弄得房地產(chǎn)行業(yè)很難受。你看美國的發(fā)展，就是房地產(chǎn)的發(fā)展。我們?nèi)舜笥幸粋€(gè)教授說，美國的發(fā)展不就是往地上比我們多埋了一百年的鋼筋水泥嗎？我們只要維持每年五億斤糧，我們中國有希望?，F(xiàn)在這個(gè)政策很糟糕，今天《半月談》雜志采訪我問這個(gè)問題，我說政府限制老百姓購房的條件、限制銀行如何按揭，這是赤裸裸的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)方式。就像計(jì)劃經(jīng)濟(jì)給我們帶來的短缺、人際關(guān)系扭曲、爭斗一樣，現(xiàn)在這個(gè)政策也是給我們帶來了人際關(guān)系的扭曲，破壞社會誠信。假結(jié)婚、假離婚、假社保，我和企業(yè)搞搞關(guān)系，我其實(shí)沒有交社保，他給我交社保，假的納稅證明，又滋生出一些灰色經(jīng)濟(jì)，你沒有納稅證明，我給你提供，就像增值稅發(fā)票一樣，很糟糕的事情。我覺得房地產(chǎn)市場就是做好三件事，一件事是反腐敗，把國有土地權(quán)出讓中的腐敗狠狠地打，第二普遍開征房產(chǎn)稅，必要時(shí)開征房產(chǎn)交易稅，抑制投資性的購房。他交得起稅，愿意買房就買，間接地調(diào)控，立足市場機(jī)制調(diào)控。全世界都收房產(chǎn)稅，為什么我們不行？可以培養(yǎng)公民意識，你在這里有房子，你交稅，我給你提供服務(wù)。第三件事情就是保障房還是要做，房屋再便宜我也買不起，但是總得給他有一個(gè)遮風(fēng)避雨的地方，不能讓他流浪，住在橋洞里。這三件事情干好了，讓有錢人愿意投資，這是一個(gè)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，支柱型的產(chǎn)業(yè)。

提問：史老師您好，新自由主義主張的小政府、大社會等理論很盛行，政府主導(dǎo)的體制卻往往備受批評。這之間是否相沖突？政府主導(dǎo)的國進(jìn)民退是否是一種倒退？

史際春：一點(diǎn)都不矛盾。首先當(dāng)然要修補(bǔ)不正當(dāng)競爭給市場經(jīng)濟(jì)造成的損害，這一點(diǎn)都不矛盾。新自由主義從里根、撒且爾開始，把它落實(shí)了。到這次金融危機(jī)爆發(fā)卻已經(jīng)窮途末路了?，F(xiàn)在學(xué)者驚呼凱恩斯回來了，自由主義不行了。這是自由主義思潮的必然結(jié)果，競爭政策是不是會阻礙自由競爭？剛才說了，不會的，反而會促進(jìn)競爭。

提問：剛才您說到司法審查的問題，如果說一個(gè)政府的經(jīng)濟(jì)政策沒有很好的產(chǎn)生實(shí)際效益，司法審查的整個(gè)制度如何構(gòu)建？

史際春：現(xiàn)在我們國家法制基本上完善了，但是這里有一些重大的缺口，就是沒有抽象行政行為的司法審查。我們加入WTO時(shí)承諾，凡是和WTO有關(guān)的法律的實(shí)施，都應(yīng)該可以司法審查，這當(dāng)然包括抽象審查。香港最近提出了幾個(gè)司法審查，都是抽象型的審查。如果抽象行政行為可以司法審查了，那實(shí)際上經(jīng)濟(jì)政策的絕大部分都可以審查。除非像“中華人民共和國實(shí)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)”這樣的不是抽象行政行為，這是一個(gè)體制性的決策。美國很多類似的制度都可以納入法院的審查，戰(zhàn)爭、外交不能納入審查，但是也有例外，美國和前蘇聯(lián)簽訂的反導(dǎo)彈條約，有人提出審查，受理了；小布什打伊拉克，有人提出審查，法院也受理了。美國所有的案件原則上都受理，例外不受理。我們?nèi)绻軌蜻_(dá)到這樣，經(jīng)濟(jì)政策的司法審查不成問題。

提問：討論到以前的法治，有一個(gè)地頭蛇掌握地方的資源，他可以進(jìn)行壟斷。一個(gè)皇帝掌握了國家的資源，可以在國家層面進(jìn)行壟斷。有權(quán)勢的人可以對法律進(jìn)行修改。是否可以得到這個(gè)結(jié)論，整個(gè)法治史其實(shí)是人治史？

史際春：法治史還是法治史，就是從人治向法治過渡的過程。規(guī)定法律向人們公開，這就是一個(gè)很重要的標(biāo)志。羅馬法庭把法律刻在板子上，放在羅馬街頭，這就是一個(gè)很重要的行為。我給法治下了定義，法治，是遵循由社會主流價(jià)值觀決定的主流民意、并受其評判和約束的善治。整個(gè)社會實(shí)際上不斷地向這方面發(fā)展。江澤民同志有一個(gè)最大的貢獻(xiàn)，他主動開啟了領(lǐng)導(dǎo)人換屆制度。當(dāng)年毛主席即將逝世的時(shí)候，整個(gè)社會人心慌慌，在電視上看到他見尼泊爾的領(lǐng)導(dǎo)人，看著他快不行了，整個(gè)社會很恐慌。如果我們不建立領(lǐng)導(dǎo)人任期制，我們還要不斷處在這種情況，人民會陷入重重苦難。所以總體而言，還是約束人治的過程，而不是人治的過程。

提問：我想問一個(gè)政府壟斷的問題。下面有一個(gè)縣長說，縣政府有權(quán)力去調(diào)控所有經(jīng)濟(jì)和社會活動，老百姓就起訴他到法院。法律已經(jīng)公開了，老百姓想利用法律保護(hù)自己的利益，但縣長說這是行政職能，他有權(quán)力來辦這個(gè)事。

史際春：如果你說的這個(gè)事情是具體行政行為就好辦了，訴到法院就好辦了。如果不是具體行政行為，老百姓叫天天不應(yīng)，叫地地不靈，怎么辦？有可能在偏遠(yuǎn)的地方，司法審查發(fā)揮不了作用，就到網(wǎng)上發(fā)帖子，讓全國幾百萬人呼應(yīng)，讓那個(gè)縣長老老實(shí)實(shí)出來回應(yīng)?；貞?yīng)不好就下臺，給全縣人民賠禮道歉。

王軍：時(shí)間差不多了，最后由黃勇老師做點(diǎn)評。在他說之前，我先說幾句感受。今天我們請的是人民大學(xué)的資深教授，大家可能聽出來一點(diǎn)和經(jīng)貿(mào)大學(xué)的老師說話的風(fēng)格確實(shí)不太一樣。考慮的問題比較宏觀，更加抽象，更加有廣闊的視角。下面有請黃勇老師點(diǎn)評。

黃勇：這個(gè)感想很對，我了解史際春老師對《公司法》和其他的法律也非常熟悉，也做過實(shí)務(wù)，今天的題目是談競爭政策法律化的問題。我個(gè)人覺得，可能在這里給我的感受有一點(diǎn)，王軍老師講得非常對，非常真實(shí)。我的真實(shí)感受是，別看史老師我們很熟悉，我長得比他老，頭發(fā)比他少，但是他馬上就要到60歲了。他今天的語氣比較平緩，偶爾露一下崢嶸。其實(shí)今天他講的這個(gè)問題帶有很多個(gè)人激情的東西、感受的東西。他自己形成的觀點(diǎn)既有年齡、歲月的東西沉淀，同時(shí)又有理論的基礎(chǔ)，再有我們談到，他參加了大量社會的活動，所以才有了今天的成就，既可以宏觀，也可以微觀。給我們選的題目是宏觀的，但是我們可以看到宏觀更是一種指導(dǎo)，政策就是一種指導(dǎo)，就是一種方針和方向，這個(gè)是最重要的。我們經(jīng)貿(mào)大學(xué)可能學(xué)得更多的是王軍老師非常著名的《侵權(quán)法》、《合同法》，但是侵權(quán)合同如何上升，在政策領(lǐng)域如何結(jié)合？還需要像剛才史老師說的，這是一個(gè)體系。我們既要有實(shí)體操作，同時(shí)我們也要有更清醒的頭腦，包括你要做什么職業(yè)。大家看，人大法學(xué)院60周年的時(shí)候，是一百個(gè)法學(xué)院院長的論壇，在人民大會堂，很風(fēng)光。這就是一種導(dǎo)向，我們經(jīng)貿(mào)大學(xué)趕不上，不是說我們的知識趕不上，我們的規(guī)模首先趕不上。王軍老師當(dāng)這個(gè)院長不過癮，那里200多人，咱們這里幾十人。我們麻雀雖小，五臟俱全，但是我們這里有很多人大畢業(yè)的優(yōu)秀的畢業(yè)生，我的博士后里也有人大畢業(yè)的，我從他們身上學(xué)到了很多人大的優(yōu)點(diǎn)。我們?nèi)握n的老師實(shí)際上在上課的時(shí)候也是一種文化的傳播和融合。我們經(jīng)貿(mào)大學(xué)，包括王軍老師在人大講過數(shù)次講座，我自己也在人大參加過很多會議。我們要展現(xiàn)經(jīng)貿(mào)大學(xué)，我們也有好的教授。另一方面是兩校的融合。今天史老師講了很多的道理，但是我覺得有一點(diǎn)是我印象最深的，史老師說，今天委員長宣布有中國特色的社會主義法律體系已經(jīng)形成，但是我們真正的法治還沒有完，而且路很遠(yuǎn)。官方說還有很多的任務(wù)，包括立法，包括實(shí)施，但是從我們學(xué)者包括個(gè)人的感受來講，中國真正的法治社會需要幾代人的努力。

今天我們看到老一輩的法學(xué)家給我們傳授，實(shí)際上是激勵(lì)我們、鼓勵(lì)我們、啟發(fā)我們。不管是政策方面、法學(xué)理論方面，還是操作方面，都是很好的啟發(fā)。因此，大家再次以熱烈的掌聲感謝史老師。

王軍：今天的活動到此結(jié)束。

【作者簡介】

史際春，中國人民大學(xué)法學(xué)院教授。

第二篇：航天電器：獨(dú)立董事2008述職報(bào)告(史際春)

航天電器：獨(dú)立董事2008述職報(bào)告（史際春）

公告日期 2009-03-31

貴州航天電器股份有限公司

獨(dú)立董事2008述職報(bào)告

一、出席2008年董事會會議的情況獨(dú)立董事姓名本年應(yīng)參加董事會次數(shù)親自出席（次）委托出席（次）缺席（次）備注史際春 992008年本人嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，主動了解和掌握公司經(jīng)營信息，按時(shí)參加公司召開的董事會會議，在審議各項(xiàng)議案時(shí)，充分發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)，審慎決策，切實(shí)維護(hù)了公司和中小股東權(quán)益。2008年，本人對提交公司董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、出席2008年股東大會的情況姓 名 本股東大會召開次數(shù) 出席次數(shù)史際春

31三、2008年發(fā)表獨(dú)立意見的情況

（一）2008年1月28日，對公司第二屆董事會2008年第二次臨時(shí)會議審議通過《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資組建昆山航天林泉電機(jī)有限公司的議案》和《關(guān)于意向性投資參股蘇州雙航機(jī)電有限公司的議案》，發(fā)表如下獨(dú)立董事意見：

1、公司《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資組建昆山航天林泉電機(jī)有限公司的議案》和《關(guān)于意向性投資參股蘇州雙航機(jī)電有限公司的議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我們事前認(rèn)可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)公司與關(guān)聯(lián)方共同投資組建昆山航天林泉電機(jī)有限公司和意向性投資參股蘇州雙航機(jī)電有限公司的關(guān)聯(lián)交易行為，不存在損害公司和中小股東合法權(quán)益的情形。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序公司董事會在審議《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資組建昆山航天林泉電機(jī)有限公司的議案》、《關(guān)于意向性投資參股蘇州雙航機(jī)電有限公司的議案》時(shí)，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《公司章2程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述原因，同意公司與關(guān)聯(lián)方共同投資組建昆山航天林泉電機(jī)有限公司和意向性投資參股蘇州雙航機(jī)電有限公司。

（二）2008年4月19日，對公司2007累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保等情況，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》和《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定，2007沒有發(fā)生對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2007年12月31日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況。

（三）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于提名第三屆董事會董事候選人的預(yù)案》、《關(guān)于提名第三屆董事會獨(dú)立董事候選人的預(yù)案》和《關(guān)于審議公司高級管理人員2007績效薪酬的議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、第三屆董事會董事候選人、獨(dú)立董事候選人不具有《公司法》第147條規(guī)定的情形，符合《公司法》、《公司章程》規(guī)定的董事任職條件。

2、董事、獨(dú)立董事提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

3、董事會確定的獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)，以及公司高級管理人員2007績效薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)符合公司有關(guān)管理制度的規(guī)定。

綜上所述，本人同意董事會提名曹軍、原維亮、謝柏堂、馮常亭、陳光平、魏俊華、孟瑋先生為公司第三屆董事會董事候選人；提名蘇東林女士、史際春、陳懷谷、張宏斌先生為公司第三屆董事會獨(dú)立董事候選人。同意董事會確定的獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)，以及公司高級管理人員2007績效薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

（四）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于調(diào)整部分募

集資金項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式的議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：此次公司調(diào)整部分募集資金項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式是基于公司電機(jī)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃提出的，公司特種電機(jī)、民用永磁直流電機(jī)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式的調(diào)整，沒有改變募集資金投向，沒有損害股東利益。同時(shí)該議案的審議程序符合《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

本人同意公司將《關(guān)于調(diào)整部分募集資金項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式的議案》3提交股東大會審議。

（五）2008年4月19日，就公司《2007公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：公司制訂的內(nèi)控制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，相關(guān)內(nèi)控制度在公司能得到有效的執(zhí)行。公司《2007內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建立及實(shí)施情況。

（六）2008年4月19日，就公司第二屆董事會第十次會議審議同意公司及子公司遵義精星航天電器有限公司與控股股東貴州航天朝暉電器廠、關(guān)聯(lián)企業(yè)貴州航天風(fēng)華精密設(shè)備有限公司簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我們事前認(rèn)可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)公司及遵義精星航天電器有限責(zé)任公司向貴州航天朝暉電器廠、貴州航天風(fēng)華精密設(shè)備有限公司購買水、電、汽，結(jié)算價(jià)格依據(jù)市場價(jià)格和生產(chǎn)成本協(xié)商確定，交易定價(jià)公平合理，不存在損害公司和中小股東合法權(quán)益的情形。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序公司董事會在審議《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述原因，本人同意將《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》提交股東大會審議。(七)2008年4月19日，對第二屆董事會第十次會議審議通過《關(guān)于續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司職業(yè)道德水準(zhǔn)和專業(yè)服務(wù)能力符合法律法規(guī)要求，并具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)資格。

2、公司續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用程序符合《公司章程》及《上市公司股東大會規(guī)范意見》的規(guī)定。

同意續(xù)聘中和正信會計(jì)事務(wù)所有限公司為本公司2008財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4（八）2008年6月14日，對公司第三屆董事會第一次會議聘任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及決定其報(bào)酬的事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、原維亮先生、孫智云先生、王躍軒先生、李凌志先生、王麗文女士、張旺先生不具有《公司法》第147條規(guī)定的情形，也不是中國證監(jiān)會確認(rèn)的市場禁入人員，符合法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的高級管理人員任職條件。

2、上述人員聘任提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。鑒于上述原因，同意董事會聘任原維亮先生為公司總經(jīng)理，聘任孫智云、王躍軒、李凌志先生、王麗文女士為公司副總經(jīng)理；聘任張旺先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及董事會為他們確定的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。

（九）2008年7月26日，在對公司有關(guān)會計(jì)資料及信息進(jìn)行必要的了解和核實(shí)后，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》和《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定，2008年上半年沒有發(fā)生對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2008年6月30日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。

（十）2008年7月26日，對公司第三屆董事會第二次會議聘任董事會秘書的事項(xiàng)，發(fā)表如下獨(dú)立董事意見：

1、武玉平先生符合法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的高級管理人員任

職條件，不具有《公司法》第147條規(guī)定的情形，也不是中國證監(jiān)會確認(rèn)的市場禁入人員。

2、公司董事會秘書聘任提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

同意董事會聘任武玉平先生為公司董事會秘書。

（十一）2008年9月6日，就公司第三屆董事會2008年第一次臨時(shí)會議審議同意控股子公司貴州航天林泉電機(jī)有限公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)貴州航天設(shè)備制造有限公司簽訂《委托外協(xié)加工合同》事項(xiàng)，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于控股子公司簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我們事前認(rèn)可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)5公司控股子公司貴州航天林泉電機(jī)有限公司委托貴州航天設(shè)備制造有限公司加工零件的價(jià)格依據(jù)市場價(jià)格和生產(chǎn)成本協(xié)商確定，交易定價(jià)公平合理，沒有損害公司和中小股東合法權(quán)益。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序公司董事會在審議《關(guān)于控股子公司簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述原因，同意貴州航天林泉電機(jī)有限公司與貴州航天設(shè)備制造有限公司簽訂《委托外協(xié)加工合同》。

四、2008年在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)姓 名 在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)史際春 6

五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作2005年2月24日，經(jīng)公司2004股東大會審議批準(zhǔn)，公司設(shè)立了董事會下屬的戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計(jì)委員會、薪酬與考核委員會，各專業(yè)委員會由3名董事組成。專業(yè)委員會成立后在公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、審計(jì)監(jiān)督、人才引進(jìn)及培養(yǎng)、薪酬與考核等方面發(fā)揮了積極的作用，但由于組建專業(yè)委員會時(shí)，各專業(yè)委員會分配的名額較少，使部分董事的專業(yè)特長未能得到發(fā)揮。為此，2008年我和其他獨(dú)立董事在董事會換屆選舉時(shí)，向董事會提議在新一屆董事會中增加專業(yè)委員會委員名額，充分利用董事的專業(yè)知識和經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步提升董事會專門委員會的決策質(zhì)量和效率。

六、公司存在的問題及建議根據(jù)最新的鐵路建設(shè)投資規(guī)劃，2009年鐵路行業(yè)投資將比上年同期增加70%，鐵路機(jī)車購置投資作為鐵路新項(xiàng)目投入的重要組成部分，加大鐵路投資規(guī)劃將給國內(nèi)軌道交通裝備制造業(yè)及相關(guān)配套行業(yè)帶來新的發(fā)展機(jī)遇。為此，建議公司在已有資源配置的基礎(chǔ)上，增加交通領(lǐng)域用連接器產(chǎn)品開發(fā)和市場開發(fā)投入，抓住交通裝備行業(yè)大發(fā)展的市場機(jī)遇，進(jìn)一步提高公司相關(guān)產(chǎn)品的市場份額。

七、聯(lián)系方式姓名 聯(lián)系地址 電話 傳真 電子信箱史際春 中國人民大學(xué)法學(xué)院 010-88507852010-62514365shjich@china.com6獨(dú)立董事：史際春

二○○九年三月三十一日

第三篇：航天電器(002025)獨(dú)立董事史際春2006述職報(bào)告

航天電器(002025)獨(dú)立董事史際春2006述職報(bào)告

時(shí)間：2007年02月28日中財(cái)網(wǎng)

貴州航天電器股份有限公司獨(dú)立董事史際春2006述職報(bào)告

一、獨(dú)立董事出席2006年董事會會議的情況

獨(dú)立董事本年應(yīng)參親自出席委托出席

缺席（次）備注

姓名加董事會（次）（次）

史際春651

2006，本人認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，準(zhǔn)時(shí)參加公司召開的董事會會議，在審議重要事項(xiàng)時(shí)，充分發(fā)表自已的意見，獨(dú)立公正地行使特別職權(quán)。并對報(bào)告期內(nèi)公司聘任高級管理人員、聘任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)、公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立董事意見。2006年，本人對提交董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、獨(dú)立董事出席2006年股東大會的情況

姓名本股東大會召開次數(shù)出席次數(shù)

史際春30

三、2006年獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的情況

（一）2006年2月15日，對公司2005累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保等情況的專項(xiàng)說明：經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)

[2003]56號《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，2005沒有發(fā)生對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2005年12月31日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況。

（二）2006年2月15日，對第二屆董事會第四次會議審議通過《關(guān)于計(jì)提產(chǎn)品售后質(zhì)量保證金的議案》發(fā)表獨(dú)立意見如下：

1、公司計(jì)提產(chǎn)品售后質(zhì)量保證金符合《會計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計(jì)制度》的規(guī)定，并履行了必要的審批決策程序。

2、該項(xiàng)會計(jì)估計(jì)變更的實(shí)施有利于公司遵循謹(jǐn)慎性原則的要求，合理預(yù)計(jì)可能發(fā)生的產(chǎn)品售后質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，公允反映公司的經(jīng)營業(yè)績。

同意公司從2005年起計(jì)提產(chǎn)品售后質(zhì)量保證金。

（三）2006年2月15日，對公司董事會聘任陳振宇先生為公司副總經(jīng)理，發(fā)表如下獨(dú)立意見：

1、陳振宇先生不具有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形，也不是中國證監(jiān)會確認(rèn)的市場禁入人員，符合法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的高級管理人員任職條件。

2、陳振宇先生任職提名、審議表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。同意董事會聘任陳振宇先生為公司副總經(jīng)理。

（四）2006年2月15日，對第二屆董事會二次會議審議通過《關(guān)于續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)》的議案，發(fā)表獨(dú)立意見如下：

1、公司續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用程序符合《公司章程》及《上市公司股東大會規(guī)范意見》的規(guī)定。

2、中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，作為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)，我未發(fā)現(xiàn)該公司及工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響其獨(dú)立審計(jì)的行為。

同意續(xù)聘中和正信會計(jì)事務(wù)所有限公司為本公司2005審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（五）2006年8月5日，就公司擬對蘇州華旃航天電器有限公司進(jìn)行增資和擬與林泉電機(jī)廠聯(lián)合出資設(shè)立貴州林泉航天電機(jī)（集團(tuán)）有限公司（暫定名）的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于公司向特定對象非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析的議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我事前認(rèn)可。

2、決議表決程序

董事會審議《關(guān)于公司向特定對象非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析的議案》的決策程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》有關(guān)關(guān)聯(lián)交易審議程序和審批權(quán)限的規(guī)定。

3、交易的公平性

經(jīng)初步協(xié)商，蘇州華旃航天電器有限公司全體股東同意航天電器本次增資按1元/股作價(jià)，相關(guān)增資協(xié)議將在航天電器股東大會召開前簽署。中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠作為出資投入到貴州林泉航天電機(jī)（集團(tuán)）有限公司（暫定名）的資產(chǎn)價(jià)值尚需經(jīng)具有證券從業(yè)資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，該部分資產(chǎn)的最終定價(jià)將根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果報(bào)有權(quán)部門確認(rèn)。上述交易內(nèi)容不會損害公司以及非關(guān)聯(lián)股東特別是中小股東的利益，該關(guān)聯(lián)交易客觀、公允、合理，符合關(guān)聯(lián)交易規(guī)則。

總之，本次關(guān)聯(lián)交易程序合法有效，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，符合公司全體股東利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。因此，我認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易的過程和信息披露符合“公開、公平、公正”的原則，符合公司和全體股東的利益，并同意將《關(guān)于公司向特定對象非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析的議案》提交股東大會審議。

(六)2006年8月15日，在對公司有關(guān)會計(jì)資料及信息進(jìn)行必要的了解和核實(shí)后，發(fā)表獨(dú)立意見如下：

經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定，2006年1-6月沒有發(fā)生對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2006年6月30日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況。

(七)就公司第二屆董事會2006年第三次臨時(shí)會議審議通過《關(guān)于收購大股東資產(chǎn)的議案》，發(fā)表獨(dú)立意見如下：

1、公司《關(guān)于收購大股東資產(chǎn)的議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我事前認(rèn)可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

本次關(guān)聯(lián)交易定價(jià)按照公平，公正的原則，經(jīng)雙方初步協(xié)商，交易價(jià)格確定為資產(chǎn)評估凈值的95%，公司利益得到充分保障，不存在損害公司和中小股東合法權(quán)益的情形。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序

公司董事會審議本項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述原因，本人同意公司收購大股東貴州航天朝暉電器廠的部分資產(chǎn)。

四、2006年獨(dú)立董事在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)

姓名在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)

史際春

2五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

2006年初，公司在策劃調(diào)遷貴陽的實(shí)施方案時(shí)，就采取何種搬遷方式，擬訂了全面停產(chǎn)搬遷和不停產(chǎn)分步實(shí)施搬遷2個(gè)方案，并就此向獨(dú)立董事征求意見，我們?nèi)华?dú)立董事在對高端電子元器件市場競爭狀況、以及航天電器生產(chǎn)工藝流程和產(chǎn)品交付進(jìn)度進(jìn)行客觀分析后認(rèn)為：采用全面停產(chǎn)搬遷方案，對公司市場形象、經(jīng)營業(yè)績影響太大。因此我們建議公司采用不停產(chǎn)分步實(shí)施的搬遷方案，并按照裝配車間－總部職能部門－模具車間的順序進(jìn)行搬遷。該建議被公司采納，在管理層的精心組織安排下，公司在順利完成調(diào)遷貴陽工作任務(wù)的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了把調(diào)遷對生產(chǎn)經(jīng)營的影響控制在最低限度的預(yù)期目標(biāo)。

六、公司存在的問題及建議

2006年1月，在中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（試行）后，我向公司提議盡快擬訂股權(quán)激勵(lì)方案，建立面向高級管理人員和骨干員工的中長期激勵(lì)機(jī)制，將他們個(gè)人利益與公司的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來。由于航天電器是國有控股的上市公司，在相關(guān)部門出臺配套政策措施前，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)存在一定的政策障礙，因此，公司未能把擬訂股權(quán)激勵(lì)方案納入工作日程。

2006年10月，國務(wù)院國資委下發(fā)《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》，指導(dǎo)規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度，按照文件規(guī)定，公司已具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本條件，據(jù)此，我再次向公司建議盡快擬訂股權(quán)激勵(lì)方案，啟動股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)為契機(jī)，進(jìn)一步提高公司自主創(chuàng)新能力和市場競爭力，為股東獲取更多的利益。

七、聯(lián)系方式

姓名聯(lián)系地址電話傳真電子信箱

史際春 中國人民大學(xué)法學(xué)院010-88507852 010-88507852 shjich@china.com

獨(dú)立董事：史際春

二○○七年二月二十八日

第四篇：航天電器(002025)獨(dú)立董事2009述職報(bào)告(史際春)

航天電器(002025)獨(dú)立董事2009述職報(bào)告（史際春）

作者:來源:日期:2010年04月12日

聲明：本公司網(wǎng)站提供的任何信息僅供參考，投資者使用前請予以核實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。在本文作者所知情的范圍內(nèi)，本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價(jià)的證券沒有任何利害關(guān)系。

貴州航天電器股份有限公司

獨(dú)立董事 2009 述職報(bào)告

一、出席2009年董事會會議的情況

獨(dú)立董事本年應(yīng)參加親自出席委托出席

缺席（次）備注姓名董事會次數(shù)（次）（次）

史際春992009年，本人按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，按時(shí)參加公司召開的董事會會議和專門委員會會議，并對各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，依據(jù)自己的專業(yè)知識和能力做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷，不受公司和公司股東的影響，切實(shí)維護(hù)公司和中小股東的利益。同時(shí)深入公司現(xiàn)場調(diào)查，了解公司經(jīng)營狀況和董事會決議執(zhí)行情況，為公司經(jīng)營發(fā)展提出了建設(shè)性的意見。2009年，本人對提交董事會審議表決的所有議案，全部投了贊成票。

二、出席2009年股東大會的情況

姓名本股東大會召開次數(shù)出席次數(shù)史際春

41三、2009年發(fā)表獨(dú)立意見的情況

（一）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《關(guān)于公司高級管理人員2008績效薪酬的議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

董事會在對公司高級管理人員經(jīng)營業(yè)績、重點(diǎn)工作完成情況等考核指標(biāo)做出客觀評估后，確定了高級管理人員 2008 績效薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)審議

程序符合公司《章程》和《高級管理人員經(jīng)營業(yè)績考核管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。同意董事會確定的公司高級管理人員2008績效薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。

（二）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《2008利潤分配預(yù)案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

同意本次董事會會議提出的 2008 利潤分配預(yù)案為：不分配不轉(zhuǎn)增，將公司2008可用于股東分配的利潤239,860,039.89元，結(jié)轉(zhuǎn)至下一。

同意將該議案提交公司2008股東大會審議。

（三）2009年3月28日，對第三屆董事會第四次會議審議通過《關(guān)于續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司已為公司提供多年審計(jì)報(bào)務(wù)，審計(jì)工作質(zhì)量符合法律法規(guī)要求。

2、公司續(xù)聘中和正信會計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用程序符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

同意續(xù)聘中和正信會計(jì)事務(wù)所有限公司為公司2009審計(jì)機(jī)構(gòu)。

（四）2009年3月28日，就公司《2008公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

公司《2008 內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況，并且公司的治理結(jié)構(gòu)、信息披露等活動嚴(yán)格按照各項(xiàng)內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行，使公司經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)可能存在的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)得到合理控制。

因此，我認(rèn)為公司的內(nèi)部控制是有效的。

（五）2009 年 3 月 28 日，對公司 2008 累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保等情況，發(fā)表

獨(dú)立董事意見如下：

經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會

《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》和

《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定，2008 沒有發(fā)生對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2008年12月31

日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方占用資金等情況。

（六）2009 年 5 月 27 日，對第三屆董事會 2009 年第二次臨時(shí)會議審議通過《關(guān)

于與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作的關(guān)聯(lián)交易議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作的關(guān)聯(lián)交易議案》在提交

董事會審議時(shí)，經(jīng)過我事前認(rèn)可。

2、公司與關(guān)聯(lián)方航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作，航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任

公司為公司提供存貸款、結(jié)算等金融服務(wù)，存貸款利率、其他金融服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公允合理，公司和中小股東的合法權(quán)益得到了充分保障。

3、公司董事會在審議《關(guān)于與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作的關(guān)聯(lián)交易

議案》時(shí)，相關(guān)關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符

合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

4、公司《關(guān)于與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作的關(guān)聯(lián)交易議案》須提交

股東大會審議通過后具體實(shí)施。

同意公司董事會將《關(guān)于與航天科工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司開展金融合作的關(guān)聯(lián)交易議

案》提交股東大會審議。

（七）2009年8月15日，在對公司有關(guān)會計(jì)資料及信息進(jìn)行必要的了解和核實(shí)后，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

經(jīng)認(rèn)真核查，我認(rèn)為：貴州航天電器股份有限公司認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證監(jiān)會

《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》和

《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定，2009 年上半年沒有發(fā)生對外擔(dān)

保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況，也不存在以前發(fā)生并累計(jì)至2009年6月日的對外擔(dān)保、違規(guī)對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。

（八）2009年10月24日，對第三屆董事會2009年第四次臨時(shí)會議審議通過《關(guān)

于出售上海房產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于出售上海房產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我事前認(rèn)

可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

公司向董事陳光平先生、副總經(jīng)理王躍軒先生出售航天電器位于上海閘北區(qū)原平路的房產(chǎn)，房產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格依據(jù)房屋評估價(jià)值確定。上述關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，公司和中小股東的合法權(quán)益得到有效保障。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序

公司董事會在審議《關(guān)于出售上海房產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易議案》時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述原因，同意公司與陳光平、王躍軒先生簽訂《房屋買賣合同》。

（九）2009年12月15日，對第三屆董事會2009年第六次臨時(shí)會議審議通過《關(guān)

于控股子公司收購關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)的議案》、《關(guān)于控股子公司轉(zhuǎn)讓所持北京航天林泉石油裝備有

限公司股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易議案》，發(fā)表獨(dú)立董事意見如下：

1、公司《關(guān)于控股子公司收購關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)的議案》、《關(guān)于控股子公司轉(zhuǎn)讓所持北京

航天林泉石油裝備有限公司股權(quán)的關(guān)聯(lián)交易議案》在提交董事會審議時(shí)，經(jīng)過我們事前認(rèn)可。

2、本次關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)

貴州航天林泉電機(jī)有限公司本次收購關(guān)聯(lián)企業(yè)中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠部

分資產(chǎn)的交易定價(jià)根據(jù)相關(guān)資產(chǎn)評估價(jià)值確定；

貴州航天林泉電機(jī)有限公司依據(jù)股東航天電器、中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠

對該公司的持股比例，以零價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向航天電器和林泉電機(jī)廠轉(zhuǎn)讓所持北京航天林

泉石油裝備有限公司股權(quán)。

上述關(guān)聯(lián)交易定價(jià)依據(jù)公允合理，公司和控股子公司利益沒有受到損害。

3、本次關(guān)聯(lián)交易決策程序

貴州航天林泉電機(jī)有限公司使用募集資金收購關(guān)聯(lián)企業(yè)中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉

電機(jī)廠的部分資產(chǎn)，以及向中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠轉(zhuǎn)讓所持北京航天林泉石油裝

備有限公司部分股權(quán)履行了關(guān)聯(lián)交易決策程序。公司董事會在審議《關(guān)于控股子公司收購關(guān)

聯(lián)方資產(chǎn)的議案》、《關(guān)于控股子公司轉(zhuǎn)讓所持北京航天林泉石油裝備有限公司股權(quán)的關(guān)聯(lián)交

易議案》時(shí)，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避，沒有參加議案表決，關(guān)聯(lián)交易表決程序合法有效，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

同意貴州航天林泉電機(jī)有限公司收購關(guān)聯(lián)企業(yè)中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠的部分資產(chǎn)；同意貴州航天林泉電機(jī)有限公司將所持北京航天林泉石油裝備有限公司部分股權(quán)

轉(zhuǎn)讓給中國江南航天工業(yè)集團(tuán)林泉電機(jī)廠。

四、2009年在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)

姓名在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的累計(jì)天數(shù)

史際春5

五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作

子公司貴州航天林泉電機(jī)有限公司（以下簡稱“貴州林泉”）為實(shí)施節(jié)能電機(jī)項(xiàng)目，于2007年11月投資設(shè)立了北京航天林泉石油裝備有限公司（以下簡稱

“北京林泉”）。2008 年 9 月，北京林泉出于拓展業(yè)務(wù)考慮，投資成立大慶航天百申石

油機(jī)械設(shè)備有限公司（以下簡稱“大慶公司”）；11 月投資組建天津航天順通石油機(jī)電裝備

有限公司（以下簡稱“天津公司”）。上述公司的成立，對北京林泉公司開發(fā)市場發(fā)揮了較好

作用，但也給公司帶來管理層次增加的問題。為此，我和其他幾位獨(dú)立董事向公司建議，在不影響北京林泉主業(yè)經(jīng)營的前提下，對外轉(zhuǎn)讓北京林泉所持大慶公司、天津公司股權(quán)，該建

議得到采納，北京林泉于2009

年底對外轉(zhuǎn)讓了上述兩家公司全部股權(quán)，從而達(dá)到減少管理層次，降低管理成本的目的。

六、公司存在的問題及建議

公司已確立軍品、民品、國際市場三分鼎立的市場開發(fā)戰(zhàn)略，電子元器件作

為電子信息產(chǎn)品基礎(chǔ)元件，隨著國際分工的細(xì)化，國內(nèi)生產(chǎn)的電子元器件在國際

市場形成了較強(qiáng)的競爭力，但銷往國際市場的產(chǎn)品，必然會遇到產(chǎn)品輸入國政治

環(huán)境、文化環(huán)境和法律環(huán)境差異的制約和影響，特別要受到國際貿(mào)易規(guī)則、產(chǎn)品

輸入國法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制約。建議公司加強(qiáng)對國際知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)

略和國際貿(mào)易規(guī)則的研究，增加熟悉國際貿(mào)易規(guī)則、交易習(xí)慣的人才儲備，為更

好的開發(fā)國際市場提供支撐。

七、聯(lián)系方式

姓名聯(lián)系地址電話傳真電子信箱

史際春中國人民大學(xué)法學(xué)院010-82509434010-82509434

shjich@china.com

貴州航天電器股份有限公司

獨(dú)立董事：史際春

二○一○年四月十三日

第五篇：競爭政策優(yōu)先

競爭政策優(yōu)先

——?dú)W共體產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策

http://004km.cn/paper/paper160.asp王曉曄

http://004km.cn/showscholar.asp?name=王曉曄

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【內(nèi)容提要】當(dāng)歐共體產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先適用歐共體競爭政策。這種優(yōu)先適用地位是由共同體市場經(jīng)濟(jì)制度以及共同體市場平等、自由及共同市場等基本原則所決定的。

根據(jù)《阿姆斯特丹條約》簽署后全面修訂的歐共體條約第2條，共同體任務(wù)是通過建立共同市場和經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟以及通過實(shí)施一系列共同政策和措施，推動共同體內(nèi)經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)和平衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定和有利于環(huán)境的增長，提高經(jīng)濟(jì)效益和就業(yè)率，發(fā)展社會保障，改善生活質(zhì)量，推動成員國間的經(jīng)濟(jì)與社會融合。為實(shí)現(xiàn)這些任務(wù)，條約第3條提出歐共體活動的21項(xiàng)任務(wù)和措施，其中包括取消成員國間的關(guān)稅、配額限制以及其他貿(mào)易障礙，制定共同的貿(mào)易政策、農(nóng)業(yè)政策和交通政策，建立保護(hù)共同體市場的競爭不受歪曲的制度，協(xié)調(diào)就業(yè)政策，統(tǒng)一社會政策，實(shí)行環(huán)境保護(hù)政策，加強(qiáng)共同體產(chǎn)業(yè)的競爭力，推動研究和技術(shù)的發(fā)展等。上述任務(wù)或者措施可以看出，歐共體的競爭政策只是實(shí)現(xiàn)共同體一系列目標(biāo)的一個(gè)措施。除了這個(gè)政策，共同體還有著其他方面政策，這從而就產(chǎn)生了歐共體競爭政策與其他政策的關(guān)系問題，特別是與歐共體產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系。競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策有著十分密切的聯(lián)系。競爭政策是從維護(hù)競爭性的市場結(jié)構(gòu)出發(fā)，禁止企業(yè)訂立限制競爭的協(xié)議，控制企業(yè)合并，不允許壟斷企業(yè)或者占市場支配地位的企業(yè)濫用市場優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)政策則是指國家對具體產(chǎn)業(yè)實(shí)施的政策，目的是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的競爭力。然而，任何產(chǎn)業(yè)政策都會導(dǎo)致對市場現(xiàn)存結(jié)構(gòu)的改變，影響市場競爭。特別是歐共體條約對競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)在第3條作出規(guī)定，使兩者不可避免發(fā)生沖突。隨著歐洲共同體發(fā)展成一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，歐洲的競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策之間的沖突也越來越明顯。

產(chǎn)業(yè)政策

實(shí)踐中，歐共體的產(chǎn)業(yè)政策主要在煤鋼共同體得到實(shí)施。1951年4月18日建立的歐洲煤鋼共同體實(shí)際上是一個(gè)政治共同體，目的是控制德國的重工業(yè)，以避免重演第二次世界大戰(zhàn)的悲劇。條約第3條規(guī)定，共同體機(jī)構(gòu)“在考慮第三國需求的條件下關(guān)注共同體市場的有計(jì)劃供給”，“提供激勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大和改善生產(chǎn)能力的前提條件”，“有計(jì)劃地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)現(xiàn)代化”。此外，條約還規(guī)定市場需求減少時(shí)采取的措施，這包括“限額生產(chǎn)”、“規(guī)定最低限價(jià)”、“限制第三國產(chǎn)品的進(jìn)口”等等。20世紀(jì)60年代中期，隨著亞洲和拉美國家鋼鐵業(yè)的迅速崛起，歐洲鋼鐵業(yè)陷于嚴(yán)重衰退的境地。一方面，隨著競爭者的出現(xiàn)，歐洲鋼材的銷售市場大大縮小了。另一方面，隨著生產(chǎn)和科技的發(fā)展，特別是隨著鋼鐵替代品的出現(xiàn)以及服務(wù)市場的發(fā)展，人們對鋼鐵的需求大大減少。在這個(gè)期間，歐共體雖然依照其產(chǎn)業(yè)政策作出了許多努力，但是歐洲鋼鐵市場的不景氣狀況仍然沒有根本變化。其原因可歸結(jié)為三個(gè)方面：

（1）企業(yè)失靈。許多學(xué)者認(rèn)為，歐洲鋼鐵企業(yè)曾經(jīng)是創(chuàng)造性的、有活力的和勇于開拓的企業(yè)。但是30多年來，它們漸漸失去這些優(yōu)點(diǎn)。面對變化了的市場，歐洲企業(yè)主要采取防御性措施，實(shí)行限制進(jìn)口和國家補(bǔ)貼的政策。此外，這個(gè)行業(yè)幾十年來還有建立卡特爾和采取其他限制競爭措施的傳統(tǒng)。這即是說，這個(gè)行業(yè)不存在有效競爭。

（2）競爭失靈。歐洲鋼鐵市場是典型的寡頭壟斷市場。在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)，一個(gè)企業(yè)擴(kuò)大投資會刺激其他企業(yè)同時(shí)擴(kuò)大投資，從而極易導(dǎo)致行業(yè)生產(chǎn)能力過剩。經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，這種市場上的企業(yè)也不會減少生產(chǎn)能力。因?yàn)樵诋a(chǎn)品相同且市場透明度很高的情況下，即便低價(jià)傾銷也不會將任何企業(yè)排擠出市場。在少數(shù)寡頭壟斷的歐洲鋼鐵市場上，市場機(jī)制幾乎不發(fā)生作用。

（3）政策失靈。共同體機(jī)構(gòu)對鋼鐵業(yè)采取的產(chǎn)業(yè)政策不僅沒有起到積極作用，相反還導(dǎo)致這個(gè)行業(yè)嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)危機(jī)，延緩了行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。歐共體政策失靈的主要原因是，共同體機(jī)構(gòu)對行業(yè)前景的預(yù)測過度樂觀，特別是為擴(kuò)大行業(yè)生產(chǎn)能力，長期給予財(cái)政援助。在市場不景氣期間，歐共體機(jī)構(gòu)很早就作出禁止降價(jià)、限價(jià)和禁止進(jìn)口的決定。歐共體還發(fā)布形形色色由國家干預(yù)該行業(yè)的決定，甚至在共同體內(nèi)組織超級卡特爾，允許它們依照合同自由的原則在市場上合法地進(jìn)行活動。此外，歐共體機(jī)構(gòu)還不顧歐洲煤鋼條約第4條關(guān)于禁止國家援助的規(guī)定，容忍成員國之間在援助鋼鐵企業(yè)方面的競爭，其結(jié)果就是擴(kuò)大了歐洲鋼鐵業(yè)的生產(chǎn)能力。即歐洲鋼鐵業(yè)的競爭完全被政府的行政干預(yù)所取代，這個(gè)市場從而長期地缺乏優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制。

建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特條約》對歐共體競爭政策有著顯著影響。因?yàn)檫@個(gè)條約之后，歐共體的產(chǎn)業(yè)政策受到了很大重視。條約不僅在其第3條對產(chǎn)業(yè)政策作出規(guī)定，即歐共體的活動包括“加強(qiáng)共同體產(chǎn)業(yè)的競爭力”，而且還通過條約第157條對歐共體產(chǎn)業(yè)政策作出具體規(guī)定，明確了政策目的，授權(quán)歐共體委員會具體執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策。其具體規(guī)定有三個(gè)條款：

（1）歐共體及其成員國關(guān)注，為提高歐共體產(chǎn)業(yè)的競爭力需要必要的前提條件。為實(shí)現(xiàn)這一目的，共同體關(guān)于建立開放和競爭的市場制度的導(dǎo)向是：便利歐共體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；為歐共體企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)造和發(fā)展提供良好條件；為企業(yè)合作提供良好條件；推動在革新、研究和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域充分利用產(chǎn)業(yè)潛力的政策。

（2）在歐共體委員會參與的情況下，成員國應(yīng)當(dāng)相互協(xié)商，并在必要情況下協(xié)調(diào)它們的措施。委員會可以使用所有的便于協(xié)調(diào)的必要措施。

（3）為實(shí)現(xiàn)第1款之目的，歐共體實(shí)施依條約規(guī)定而提出的各項(xiàng)政策和措施。理事會可以根據(jù)委員會的建議并在聽取歐洲議會和經(jīng)社委員會意見的基礎(chǔ)上，通過意見一致的表決，支持成員國為實(shí)現(xiàn)第1款之目的而采取的措施。歐共體產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)主要是推動共同體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更好地適應(yīng)變化了的市場狀況，推動高科技和新型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，消除地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)不平衡狀態(tài)。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)調(diào)的不是如何維護(hù)現(xiàn)存的市場結(jié)構(gòu)，而是如何推動一個(gè)有競爭力的市場結(jié)構(gòu)以及對社會資源如何進(jìn)行更好和更合理的配置，歐共體委員會將產(chǎn)業(yè)政策常常稱為是“積極的競爭政策”。歐共體委員會推動“積極競爭政策”的措施有兩個(gè)，第一是對某些限制競爭的行為實(shí)行豁免，從而使之合法化。比如歐共體委員會根據(jù)歐共體條約第81條第3款的規(guī)定，對許多限制競爭協(xié)議給予集體豁免。第二是在某些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)嵭胸?cái)政援助或者批準(zhǔn)成員國在某些方面的國家補(bǔ)貼。委員會雖然不允許成員國在國家補(bǔ)貼方面開展競爭，特別是不允許成員國在經(jīng)濟(jì)蕭條或者高失業(yè)率期間開展國家補(bǔ)貼的競爭，認(rèn)為這種補(bǔ)貼是以犧牲高效率的企業(yè)為代價(jià)維護(hù)低效率企業(yè)，從而損害歐共體市場的統(tǒng)一性和企業(yè)的效率，但另一方面，委員會又多次從歐共體的角度對國家補(bǔ)貼進(jìn)行積極的評價(jià)，強(qiáng)調(diào)歐共體產(chǎn)業(yè)政策的積極作用。

沖突

然而，產(chǎn)業(yè)政策在許多情況下并不總是積極的競爭政策。歐共體條約第157條就存在著許多與歐共體競爭政策相沖突的地方。例如，根據(jù)該條第1款，歐共體的活動應(yīng)當(dāng)“便利歐共體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整”，在歐共體的實(shí)踐中，這實(shí)際就是政府對某些行業(yè)或者個(gè)別企業(yè)給予補(bǔ)貼或者實(shí)施其他優(yōu)惠制度，這顯然與條約第87條第1款存在矛盾。此外，根據(jù)這個(gè)條款，共同體應(yīng)當(dāng)“對企業(yè)間的合作提供良好的條件”，其措施就是對那些根據(jù)條約第81條第1款被禁止了的卡特爾給予豁免。如果歐共體的企業(yè)只有通過這種方式才能在高科技領(lǐng)域與美國和日本的企業(yè)相競爭，這個(gè)政策無疑是正確的。然而，如果這樣做的目的僅僅是為了加強(qiáng)歐共體企業(yè)的國際競爭力，這種方式則完全可能導(dǎo)致歐共體市場上的壟斷地位或者支配地位，這就與歐共體的競爭政策存在著嚴(yán)重的沖突。例如，歐共體推動高科技的產(chǎn)業(yè)政策對于其他不被視為高科技或者關(guān)鍵技術(shù)的企業(yè)就是一種不公平的待遇，因?yàn)檫@些企業(yè)由此就處于不利的競爭地位。此外，歐共體委員會推動的企業(yè)合作也是與歐共體競爭政策相背離的。因?yàn)楦偁幷咧g的合作，很可能就是它們相互在價(jià)格、數(shù)量等方面限制競爭性的協(xié)調(diào)。如果歐共體內(nèi)相互合作的企業(yè)受到來自第三國企業(yè)足夠大的壓力，歐共體市場的競爭就會繼續(xù)存在。然而，這是以歐共體實(shí)施自由的對外貿(mào)易政策為前提條件。

事實(shí)上，因?yàn)閾?dān)心歐共體企業(yè)的產(chǎn)品競爭不過第三國產(chǎn)品，歐共體委員會在對外貿(mào)易領(lǐng)域常常以反傾銷政策為武器，對第三國質(zhì)量好而價(jià)格便宜的產(chǎn)品征收反傾銷稅，保護(hù)歐共體市場上生產(chǎn)能力過剩的行業(yè)。這種自我封閉不僅降低了歐共體市場的競爭強(qiáng)度，損害了歐共體企業(yè)的競爭力，而且還導(dǎo)致歐共體市場的產(chǎn)品價(jià)格普遍很高，損害了歐共體消費(fèi)者的利益。當(dāng)歐共體的產(chǎn)品不能進(jìn)入外國市場時(shí)，歐共體委員會會更加努力地保護(hù)歐共體市場，或者通過出口補(bǔ)貼的方式，推動歐共體的產(chǎn)品出口。

總之，歐共體的產(chǎn)業(yè)政策表明，歐共體委員會不相信自由競爭可以推動歐共體企業(yè)的技術(shù)革新和調(diào)整歐共體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也不相信自由競爭的優(yōu)勝劣汰機(jī)制可以改善企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)競爭力。因此，許多歐共體學(xué)者對歐共體的產(chǎn)業(yè)政策提出批評。認(rèn)為，歐洲不需要新的產(chǎn)業(yè)政策，而是需要一個(gè)連續(xù)的、適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需求的秩序政策，這個(gè)政策就是共同體內(nèi)部保護(hù)競爭不受歪曲的政策。這個(gè)政策不需要給歐共體委員會增加新的權(quán)限，也不需要增加共同體的基金。它只是要求實(shí)現(xiàn)歐共體條約既定的目的和原則。因此，歐共體對在馬斯特里赫特作出的決議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解釋，因?yàn)檫@些決議給歐共體帶來了危機(jī)。如果歐共體真的要通過這個(gè)決議執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策，即以國家干預(yù)來代替市場機(jī)制，歐洲企業(yè)的競爭力不僅不會得到改善，而且還會在很大程度上被惡化。此外，批評歐共體的貿(mào)易保護(hù)主義政策，因?yàn)檫@種做法不僅不會提高歐共體企業(yè)的國際競爭力，相反還會使它們失去競爭力，削弱國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。歐盟當(dāng)前亟待消除貿(mào)易保護(hù)主義，為歐共體企業(yè)參與全球競爭創(chuàng)造條件。

競爭政策優(yōu)先

盡管歐共體的競爭政策與產(chǎn)業(yè)政策存在著沖突和矛盾，但歐共體條約第3條提出的在共同體市場建立一個(gè)保護(hù)競爭不受歪曲的制度較該條提出的其他任務(wù)和措施有著優(yōu)先適用的地位。即是說，在歐共體其他政策與歐共體競爭政策發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先適用歐共體競爭政策。歐共體競爭政策的優(yōu)先適用地位是由共同體市場經(jīng)濟(jì)制度以及共同體市場平等、自由以及共同市場等一系列基本原則決定的。

開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)歐共體的基本經(jīng)濟(jì)制度是市場經(jīng)濟(jì)。這在歐共體條約的許多條款中都有明確規(guī)定。例如條約第4條第1款規(guī)定，“成員國和共同體在條約第2條意義上的活動包括，根據(jù)條約的措施和條約規(guī)定的時(shí)間表，引入一種與成員國的經(jīng)濟(jì)政策緊密協(xié)調(diào)的，以共同市場和既定的共同目標(biāo)為基礎(chǔ)的，并與自由競爭和開放的市場經(jīng)濟(jì)的基本原則相一致的經(jīng)濟(jì)政策?！睏l約第98條規(guī)定，“成員國和共同體根據(jù)一個(gè)開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)的基本原則進(jìn)行活動，并且由此推動資源的有效配置，遵守條約第4條提出的基本原則。”條約第105條第1款也規(guī)定，“歐洲中央銀行制度應(yīng)當(dāng)與一個(gè)開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)基本原則相一致”。即便涉及共同體產(chǎn)業(yè)政策的條約第157條第1款也明確規(guī)定，共同體和成員國應(yīng)確保共同體產(chǎn)業(yè)競爭力所必要的前提條件，但是根據(jù)這個(gè)條款，這些確保的必要前提條件必須得與“一個(gè)開放和競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度相一致”。特別重要的是，條約第157條最后還強(qiáng)調(diào)指出，歐共體產(chǎn)業(yè)的競爭力“不得成為共同體實(shí)施任何可能歪曲競爭的措施的基礎(chǔ)?！?/p>

歐共體條約在如此眾多的條款中強(qiáng)調(diào)保護(hù)歐共體市場有效競爭的重大意義，強(qiáng)調(diào)成員國和共同體的任何活動都必須與一個(gè)開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度相一致，這是因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)制度下，不受限制的競爭必然會導(dǎo)致壟斷，壟斷則會窒息和扼殺競爭。因此，維護(hù)有效競爭的制度是建立和維護(hù)歐共體內(nèi)部大市場的根本手段。這說明，歐共體條約第3條g項(xiàng)關(guān)于歐共體競爭政策的規(guī)定同其他非競爭政策規(guī)定的區(qū)別在于，這個(gè)條款不僅是一個(gè)綱領(lǐng)性的規(guī)定，而且也是維護(hù)共同體市場經(jīng)濟(jì)秩序的根本手段，直接起著規(guī)范市場秩序的作用。歐共體大市場所要實(shí)現(xiàn)的商品、人員、服務(wù)和資本的自由流動，不是通過共同體機(jī)構(gòu)對成員國的主權(quán)干預(yù)實(shí)現(xiàn)的，而是通過共同體內(nèi)的自由和開放的競爭秩序。在這種情況下，歐共體的競爭政策與其他政策相比就有著優(yōu)先適用的地位。

平等、自由和共同市場的原則這里首先應(yīng)當(dāng)提出平等的原則。歐共體條約在多處規(guī)定禁止歧視原則如第12條和第13條。根據(jù)條約第15條的規(guī)定，在建立共同體市場的過程中，歐共體委員會雖然在一定條件下，有權(quán)根據(jù)歐共體內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的狀況制定一些例外規(guī)則，但這些規(guī)則只是臨時(shí)性的，而且必須盡可能地減少共同體市場被損害的程度。此外，根據(jù)條約第87條規(guī)定，如果使用國家資金援助個(gè)別生產(chǎn)部門或者個(gè)別企業(yè)，并由此歪曲競爭，這種援助與歐共體市場是不協(xié)調(diào)的。雖然根據(jù)該條第3款，允許在例外的情況下給予國家援助，但這種援助事實(shí)上也是非常受限制的，特別是要考慮限制競爭所產(chǎn)生的不利影響。實(shí)踐表明，歐共體委員會雖然在其權(quán)限范圍內(nèi)批準(zhǔn)某些國家援助，但這些批準(zhǔn)常常是因?yàn)槌蓡T國在政治上施加的巨大壓力。這說明，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，平等是一個(gè)根本的原則。平等原則同時(shí)也是自由的原則。因?yàn)橹挥袑?shí)現(xiàn)平等，共同體市場的經(jīng)濟(jì)主體才能夠充分地發(fā)揮它們的作用，真正實(shí)現(xiàn)共同體市場內(nèi)的商品、人員、服務(wù)和資本的自由流動。歐共體條約關(guān)于平等原則和自由原則的規(guī)定，也是從另一個(gè)角度確認(rèn)了市場經(jīng)濟(jì)秩序必須要把競爭放在優(yōu)先和特殊的地位上，確認(rèn)了競爭原則是歐共體整體經(jīng)濟(jì)秩序的基本原則。

此外，歐共體條約還特別強(qiáng)調(diào)共同市場，或者稱為內(nèi)部市場，如條約第2條、第4條、第7條和第14條的規(guī)定。條約第2條明確指出，建立共同市場是實(shí)現(xiàn)共同體7項(xiàng)任務(wù)的一種方式。這種強(qiáng)調(diào)不僅說明共同市場在條約的內(nèi)容和制度方面的重要意義，而且也進(jìn)一步說明競爭政策在歐共體市場的優(yōu)先地位。因?yàn)闆]有競爭就不可能建立乃至維護(hù)共同市場。共同體的其他政策如環(huán)境保護(hù)政策、地區(qū)政策、產(chǎn)業(yè)政策等雖然也是出于維護(hù)共同市場的目的，但是在共同體市場內(nèi)，如果沒有保護(hù)競爭的制度共同體市場就不會存在下去，競爭政策與其他政策包括產(chǎn)業(yè)政策相比，便處于優(yōu)先地位。歐共體法院在其一系列判決中也多次強(qiáng)調(diào)競爭對于建立共同體市場和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體機(jī)會平等的重要意義。這些判決說明，共同體的目標(biāo)是建立一種競爭不受歪曲的制度，共同體的其他目標(biāo)只能在這個(gè)目標(biāo)的基礎(chǔ)上得以實(shí)現(xiàn)。因此，歐共體條約第3條提出的各種政策或目標(biāo)不是處于同一等級上的。

最后，歐共體的基本權(quán)利也可推導(dǎo)出競爭在歐共體法中的地位。歐共體成文法雖然沒有對基本權(quán)利作出明確規(guī)定，但是條約第220條規(guī)定，歐共體法院在解釋和適用條約時(shí)要保證維護(hù)基本權(quán)利。根據(jù)歐共體學(xué)者的認(rèn)識，除了其他權(quán)利外，歐共體的基本權(quán)利特別是指經(jīng)營自由、所有權(quán)自由和擇業(yè)自由的權(quán)利。因?yàn)檫@些基本權(quán)利只能在一個(gè)開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度下得以實(shí)現(xiàn)，因此，即便歐共體條約中沒有關(guān)于開放和自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定，作為法律秩序的歐共體法也必須建立在競爭的基礎(chǔ)上，必須把競爭作為實(shí)現(xiàn)共同體任務(wù)的一種制約機(jī)制。由此出發(fā)，歐共體機(jī)構(gòu)在執(zhí)行條約時(shí)雖然也要考慮歐共體的其他政策，例如根據(jù)歐共體條約第174條的規(guī)定考慮保護(hù)環(huán)境的政策，但是，歐共體條約顯然沒有將這些與競爭無關(guān)的政策放在優(yōu)先地位。而只是規(guī)定，歐共體在考慮競爭政策時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮其他政策。這即是說，歐共體的各項(xiàng)政策雖然存在沖突，但這些沖突不是決定性的，競爭政策在事實(shí)上總是處于優(yōu)先適用地位。來源：《國際貿(mào)易》2002年第10期