第一篇：2021年關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見

2021年關(guān)于加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見范文

為貫徹落實(shí)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)工作要求，指導(dǎo)地方國資委進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，有效防范化解企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決守住不引發(fā)區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線，現(xiàn)提出以下意見：

一、充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性

加強(qiáng)國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要舉措；是維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和地區(qū)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的客觀需要；是落實(shí)國企改革三年行動(dòng)，推動(dòng)國有企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。各地方國資委要進(jìn)一步提高政治站位，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前加強(qiáng)地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性、緊迫性，督促指導(dǎo)地方國有企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依法合規(guī)開展債務(wù)融資和風(fēng)險(xiǎn)處置，嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，不得惡意逃廢債，努力維護(hù)國有企業(yè)良好市場(chǎng)信譽(yù)和金融市場(chǎng)穩(wěn)定。

二、完善債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，精準(zhǔn)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)

各地方國資委要加快建立健全地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善重點(diǎn)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，逐月跟蹤分析，充分利用信息化手段加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早應(yīng)對(duì)?？蓞⒄罩醒肫髽I(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估體系，結(jié)合地方實(shí)際情況，探索建立地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估機(jī)制，綜合債務(wù)水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)、盈利能力、現(xiàn)金保障、資產(chǎn)質(zhì)量和隱性債務(wù)等，對(duì)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別，將債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)突出的企業(yè)納入重點(diǎn)管控范圍，采取特別管控措施，督促企業(yè)“一企一策”制定債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置工作方案，確保穩(wěn)妥化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、分類管控資產(chǎn)負(fù)債率，保持合理債務(wù)水平

各地方國資委可參照中央企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線進(jìn)行分類管控，對(duì)高負(fù)債企業(yè)實(shí)施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束，“一企一策”確定管控目標(biāo)，指導(dǎo)企業(yè)通過控投資、壓負(fù)債、增積累、引戰(zhàn)投、債轉(zhuǎn)股等方式多措并舉降杠桿減負(fù)債，推動(dòng)高負(fù)債企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率盡快回歸合理水平。督促指導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變過度依賴舉債投資做大規(guī)模的發(fā)展理念，根據(jù)財(cái)務(wù)承受能力科學(xué)確定投資規(guī)模，從源頭上防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，指導(dǎo)企業(yè)合理使用權(quán)益類融資工具，對(duì)永續(xù)債券、永續(xù)保險(xiǎn)、永續(xù)信托等權(quán)益類永續(xù)債和并表基金產(chǎn)品余額占凈資產(chǎn)的比例進(jìn)行限制，嚴(yán)格對(duì)外擔(dān)保管理，對(duì)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)按股比提供擔(dān)保，原則上不對(duì)無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保，嚴(yán)控企業(yè)相互擔(dān)保等捆綁式融資行為，防止債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)鲗?dǎo)。規(guī)范平臺(tái)公司重大項(xiàng)目的投融資管理，嚴(yán)控缺乏交易實(shí)質(zhì)的變相融資行為。

四、開展債券全生命周期管理，重點(diǎn)防控債券違約

各地方國資委要把防范地方國有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。探索實(shí)施債券發(fā)行年度計(jì)劃管理，嚴(yán)格審核納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控范圍企業(yè)的發(fā)行方案，嚴(yán)禁欺詐發(fā)行債券、虛假披露信息、操縱市場(chǎng)價(jià)格等違法違規(guī)行為，指導(dǎo)地方國有企業(yè)嚴(yán)格限定所屬子企業(yè)債券發(fā)行條件?？蓞⒄罩醒肫髽I(yè)債券發(fā)行管理有關(guān)規(guī)定，對(duì)納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控范圍的企業(yè)實(shí)行比例限制，引導(dǎo)企業(yè)做好融資結(jié)構(gòu)與資金安全的平衡、償債時(shí)間與現(xiàn)金流量的匹配。將企業(yè)發(fā)債品種、規(guī)模、期限、用途、還款等關(guān)鍵信息納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制并實(shí)施滾動(dòng)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注信用評(píng)級(jí)低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險(xiǎn)，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。對(duì)于按期兌付確有困難的，各地方國資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置方案，通過債券展期、置換等方式主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，也可借鑒央企信用保障基金模式，按照市場(chǎng)化、法治化方式妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。

五、依法處置債券違約風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁惡意逃廢債行為

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國資委要及時(shí)報(bào)告本級(jí)人民政府，在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)履行屬地責(zé)任，指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場(chǎng)化、法治化、國際化原則妥善做好風(fēng)險(xiǎn)處置，通過盤活土地、出售股權(quán)等方式補(bǔ)充資金，積極主動(dòng)與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達(dá)成和解方案，同時(shí)要努力挽回市場(chǎng)信心，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)踩踏和外溢。對(duì)于已無力化解風(fēng)險(xiǎn)、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強(qiáng)化信息披露管理，及時(shí)、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項(xiàng)，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

六、規(guī)范債務(wù)資金用途，確保投入主業(yè)實(shí)業(yè)

各地方國資委要加強(qiáng)地方國有企業(yè)債務(wù)融資資金用途管控，督促企業(yè)將籌集的資金及時(shí)高效投放到戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、國計(jì)民生、公共服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)，原則上要確保投資項(xiàng)目的回報(bào)率高于資金成本，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能作用。督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家金融監(jiān)管政策，按照融資協(xié)議約定的用途安排資金，突出主業(yè)、聚焦實(shí)業(yè)，嚴(yán)禁過度融資形成資金無效淤積，嚴(yán)禁資金空轉(zhuǎn)、脫實(shí)向虛，嚴(yán)禁挪用資金、違規(guī)套利。探索對(duì)企業(yè)重大資金支出開展動(dòng)態(tài)監(jiān)控，有效防范資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

七、全面推動(dòng)國企深化改革，有效增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力

各地方國資委要堅(jiān)決貫徹落實(shí)國企改革三年行動(dòng)要求，立足地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，督促指導(dǎo)企業(yè)通過全面深化改革破解風(fēng)險(xiǎn)難題。通過加強(qiáng)“兩金”管控、虧損企業(yè)治理、低效無效資產(chǎn)處置、非主業(yè)非優(yōu)勢(shì)企業(yè)（業(yè)務(wù)）剝離等措施，提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和運(yùn)行效率。嚴(yán)控低毛利貿(mào)易、金融衍生、PPP等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”、“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，管住生產(chǎn)經(jīng)營重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。加快推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加速數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快發(fā)展新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

八、發(fā)揮監(jiān)管合力，完善國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系

各地方國資委要把加強(qiáng)地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，從投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)監(jiān)管、考核分配、資本預(yù)算、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)控管理、監(jiān)督追責(zé)和干部任免等國資監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)綜合施策，完善監(jiān)管體系，發(fā)揮監(jiān)管合力，筑牢風(fēng)險(xiǎn)底線。加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局等部門的合作，推動(dòng)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，共同預(yù)警防范企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。國務(wù)院國資委將按照推動(dòng)構(gòu)建國資監(jiān)管大格局的要求，督促指導(dǎo)地方加強(qiáng)地方國有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，加快建立工作聯(lián)系機(jī)制、日常監(jiān)測(cè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)機(jī)制和重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。

各省級(jí)國資委要按照本通知要求督促指導(dǎo)地市和區(qū)縣級(jí)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好監(jiān)管企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

第二篇：湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見

湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》等法律規(guī)定和中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，為在我省國有企業(yè)全面貫徹《湖北省腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控暫行辦法》，深入推進(jìn)國有企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出本意見。

一、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要意義

國有企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是黨執(zhí)政興國的重要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是發(fā)展中國特色社會(huì)主義的重要力量。近年來，我省國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)取得明顯成效。但同時(shí)，我省國有企業(yè)貪污賄賂、失職瀆職、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律以及商業(yè)賄賂等案件仍然易發(fā)多發(fā)，涉案金額巨大，窩案串案增多，對(duì)進(jìn)一步深化反腐倡廉建設(shè)提出了迫切要求。深入開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是增強(qiáng)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員拒腐防變能力、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的內(nèi)在要求，是整合國有企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作力量、提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的重要舉措，是構(gòu)建具有湖北特色懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容。全省各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)把這項(xiàng)工作抓緊抓好。

二、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008—2012年工作規(guī)劃》和省委《實(shí)施辦法》，積極探索對(duì)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立完善具有湖北特色的國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、預(yù)警、化解工作機(jī)制，切實(shí)保證國有企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運(yùn)用安全、項(xiàng)目建設(shè)安全和領(lǐng)導(dǎo)人員成長(zhǎng)安全。一要堅(jiān)持預(yù)警防控和加強(qiáng)經(jīng)營管理相結(jié)合。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入國有企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，貫穿于國有企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成預(yù)警防控和企業(yè)改革發(fā)展的良性互動(dòng)。二要堅(jiān)持超前防范與嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)相結(jié)合。對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早教育、早提醒、早預(yù)防。同時(shí)，對(duì)腐敗跡象及時(shí)預(yù)警、嚴(yán)肅處置，依法查處違紀(jì)違法行為。三要堅(jiān)持制度防腐和科技防腐相結(jié)合。以健全完善源頭治腐規(guī)章制度為重點(diǎn)，有效規(guī)范權(quán)力行使。同時(shí)，積極采取科技手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科技含量。四要堅(jiān)持突出重點(diǎn)和統(tǒng)籌推進(jìn)相結(jié)合。以廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，集中開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。五要堅(jiān)持預(yù)警防控與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，注重建立長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、前瞻性、有效性。

三、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要措施

國有企業(yè)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為加強(qiáng)國有企業(yè)黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作的重要內(nèi)容和實(shí)現(xiàn)形式，嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)督控制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)腐敗行為。

（一）加強(qiáng)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的監(jiān)管。加強(qiáng)經(jīng)營管理流程監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)國有企業(yè)業(yè)務(wù)流程各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極探索運(yùn)用資源規(guī)劃系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)加強(qiáng)流程監(jiān)管的方式和途徑；加強(qiáng)資金使用監(jiān)管。推行國有企業(yè)全面預(yù)算管理，探索建立國有企業(yè)資金管理系統(tǒng)，對(duì)資金運(yùn)行實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控、在線預(yù)警；加強(qiáng)物資購銷監(jiān)管。強(qiáng)化物資購銷中合同管理、信用管理、資金結(jié)算、物流運(yùn)輸、檢驗(yàn)驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督，大力推行網(wǎng)上比質(zhì)比價(jià)采購和競(jìng)價(jià)銷售；加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管。強(qiáng)化對(duì)國有企業(yè)工程立項(xiàng)、招標(biāo)投標(biāo)、工程建設(shè)與驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，建立合同單位誠信守約廉潔檔案制度，對(duì)因不良行為納入“黑名單”的企業(yè)采取限制性措施。

（二）加強(qiáng)對(duì)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)

國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》，加強(qiáng)國有企業(yè)黨委（黨組）、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、黨員職工對(duì)“三重一大”決策情況的監(jiān)督。實(shí)行國有企業(yè)“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度，積極推行“三重一大”決策票決制，落實(shí)“三重一大”決策回避制度和責(zé)任追究制度。上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要定期對(duì)國有企業(yè)“三重一大”決策制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。

（三）加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管。認(rèn)真落實(shí)《湖北省國有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，完善國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理制度，明確國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易責(zé)任主體、范圍、方式、程序，規(guī)范國有企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)拍賣、競(jìng)價(jià)和招標(biāo)行為。建立國有產(chǎn)權(quán)交易報(bào)批制度、進(jìn)場(chǎng)交易制度、信息掛牌制度和信息聯(lián)合發(fā)布制度，加強(qiáng)對(duì)國有產(chǎn)權(quán)交易、轉(zhuǎn)讓、變更等活動(dòng)的監(jiān)督檢查。國有產(chǎn)權(quán)交易要在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序進(jìn)行公開交易，嚴(yán)格禁止場(chǎng)外交易、暗箱操作。

（四）加強(qiáng)民主監(jiān)督。國有企業(yè)要認(rèn)真貫徹《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》和《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》，健全完善民主生活會(huì)、述職述廉、黨員評(píng)議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度，細(xì)化工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格工作程序，強(qiáng)化制度執(zhí)行。充分發(fā)揮國有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會(huì)的監(jiān)督作用，整合監(jiān)督力量，創(chuàng)新監(jiān)督形式，規(guī)范監(jiān)督程序，增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效。健全完善國有企業(yè)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開制度，明確公開內(nèi)容，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開載體，推進(jìn)黨務(wù)公開、廠務(wù)公開標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理。

（五）加強(qiáng)廉潔從業(yè)專項(xiàng)監(jiān)察。國有企業(yè)要圍繞加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)、促進(jìn)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員廉潔從業(yè)，積極開展國有企業(yè)完善內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、貫徹落實(shí)《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等專項(xiàng)監(jiān)察。針對(duì)專項(xiàng)監(jiān)察中查找的問題，研究提出進(jìn)一步加強(qiáng)源頭治理的措施和對(duì)策，不斷提升國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)水平。

四、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作任務(wù)

國有企業(yè)要在上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，按照“一年試點(diǎn)、兩年推廣、三年全覆蓋”的整體安排，強(qiáng)化措施，全面開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

（一）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育融入國有企業(yè)思想政治工作之中，作為國有企業(yè)反腐倡廉教育重要組成部分，納入企業(yè)文化建設(shè)重要內(nèi)容，深入開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)專題教育。積極探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育和企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)結(jié)合的途徑和方式，通過開展崗前廉潔風(fēng)險(xiǎn)、警示、示范教育，舉辦豐富多彩的廉潔文化創(chuàng)建活動(dòng)，增強(qiáng)國有企業(yè)黨員職工主動(dòng)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和觀念，營造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的良好氛圍。

（二）組織風(fēng)險(xiǎn)排查。國有企業(yè)黨委(黨組)要組織全體黨員職工，從個(gè)人、崗位、單位等方面認(rèn)真查找國有企業(yè)內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)排查容易引發(fā)腐敗的制度性缺陷和漏洞，崗位職權(quán)可能帶來的權(quán)力尋租、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等機(jī)會(huì)以及可能誘發(fā)腐敗行為的不正之風(fēng)。查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)經(jīng)單位和部門負(fù)責(zé)人同意后，交國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)審定匯總。分級(jí)編制國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)表，并在一定范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。

（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范。國有企業(yè)要對(duì)查找的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真分析研究，結(jié)合實(shí)際明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按個(gè)人、崗位、單位分別制定有針對(duì)性的防范措施。國有企業(yè)要組織力量對(duì)本企業(yè)反腐倡廉制度和各類管理規(guī)章進(jìn)行全面清理完善，搞好制度的“立、改、廢”；有關(guān)職能部門要采取有效措施加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，尤其是對(duì)國有企業(yè)“一把手”的監(jiān)督，規(guī)范權(quán)力行使行為；要深化國有企業(yè)改革，深入推進(jìn)企業(yè)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷管理體制創(chuàng)新，堵塞體制機(jī)制漏洞。

（四）及時(shí)預(yù)警處置。推行腐敗跡象管理，建立腐敗跡象信息收集、分析評(píng)估、預(yù)警處置制度。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要結(jié)合本企業(yè)發(fā)生的案例，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員在履行職責(zé)、職務(wù)消費(fèi)、思想情緒、日常行為、家庭生活等方面存在的異常情況，認(rèn)真進(jìn)行分析研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)腐敗跡象，綜合運(yùn)用談心疏導(dǎo)、批評(píng)教育、函詢告誡、誡勉談話、限期整改、組織處理等方

式及時(shí)進(jìn)行預(yù)警處置。

五、國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的組織領(lǐng)導(dǎo)

國有企業(yè)黨委(黨組)書記、董事長(zhǎng)、未設(shè)董事會(huì)企業(yè)的總經(jīng)理是本企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主要責(zé)任人，國有企業(yè)黨委（黨組）要負(fù)責(zé)抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綜合規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)和檢查督辦。國有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要按照上級(jí)機(jī)關(guān)的要求，積極協(xié)助黨委（黨組）制定工作方案，明確人員分工，細(xì)化任務(wù)分解，安排日程進(jìn)度，周密部署，精心實(shí)施，把風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正落到實(shí)處。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和經(jīng)營管理績(jī)效考核范圍，制定國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)價(jià)辦法，建立考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，明確考核內(nèi)容，細(xì)化考核標(biāo)準(zhǔn)，年底結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作嚴(yán)格進(jìn)行考核，考核結(jié)果要作為領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)績(jī)?cè)u(píng)定和領(lǐng)導(dǎo)人員獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。

第三篇：中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見

中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見（試行）第一章總則

第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)全公司在建工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控，按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的基本原則，健全和完善風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分級(jí)監(jiān)管機(jī)制，明確各層級(jí)的監(jiān)管職責(zé)，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，消除重大安全質(zhì)量隱患，杜絕和嚴(yán)控各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定《中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見》（試行）。

第二條本指導(dǎo)意見依據(jù)國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范編制：

（一）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；

（二）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第393號(hào)）；

（三）《鐵路營業(yè)線施工安全管理辦法》（鐵運(yùn)〔2012〕280號(hào)）；

（四）《鐵路建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》（鐵建設(shè)〔2010〕162號(hào)）；

（五）《危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》（建質(zhì)〔2009〕87號(hào)）；

第三條本指導(dǎo)意見適用于股份公司所屬各施工單位、直屬項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部。第二章風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

第四條針對(duì)工程性質(zhì)、類別和其它特點(diǎn)的不同，以專業(yè)覆蓋為基本方法，從營業(yè)線施工、地鐵工程、隧道工程、橋梁工程、鋪架工程、房建工程、四電工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大類別工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)程度、施工技術(shù)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為事故后的危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（工程）分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)共四個(gè)等級(jí)（等同于鐵建設(shè)〔2010〕162號(hào)文發(fā)布的鐵路在建工程極高度風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)和低度風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別），詳見附表《中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表》。第五條股份公司所屬施工單位應(yīng)以本風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為基準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)專業(yè)特長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管控需要，可對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)一步細(xì)化和適當(dāng)調(diào)整。第三章風(fēng)險(xiǎn)信息識(shí)別和傳遞 第六條投標(biāo)前，項(xiàng)目投標(biāo)單位要按照股份公司內(nèi)控體系文件要求和有關(guān)規(guī)定，對(duì)工程項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行采集、識(shí)別和預(yù)評(píng)估，依據(jù)企業(yè)管控能力確定是否接受該投標(biāo)工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)。

第七條項(xiàng)目施工單位是安全風(fēng)險(xiǎn)管控的實(shí)施主體。在項(xiàng)目開工前，須根據(jù)工程結(jié)構(gòu)的難點(diǎn)、特點(diǎn)、地質(zhì)及環(huán)境等因素，對(duì)照附表中工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制類別，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)工序逐一識(shí)別和分級(jí)確認(rèn)。項(xiàng)目開工三個(gè)月內(nèi)須將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（工程）清單和分級(jí)控制表報(bào)上級(jí)單位工程技術(shù)管理部門核備。特級(jí)、一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單須報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部核備、建檔。

第八條各級(jí)工程技術(shù)管理部門對(duì)本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目評(píng)審、識(shí)別確認(rèn)后，建立“在建重、難點(diǎn)工程施工動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)賬”，按季（月）及時(shí)發(fā)布和更新，并將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單報(bào)上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門核備。

第四章風(fēng)險(xiǎn)管控法定責(zé)任劃分

第九條按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則，風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的管理和監(jiān)控由實(shí)施項(xiàng)目的合同主體單位負(fù)主責(zé)；股份公司直接管理的工程項(xiàng)目，由股份公司直屬指揮（經(jīng)理）部負(fù)主責(zé)。上級(jí)單位和業(yè)務(wù)主管部門、股份公司督導(dǎo)巡視組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工過程的監(jiān)控，不能取代項(xiàng)目實(shí)施合同主體單位的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

（一）特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由股份公司、督導(dǎo)巡視組負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)控。

（二）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：由合同主體單位負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控；項(xiàng)目公司直屬項(xiàng)目由股份公司和二級(jí)子、分公司項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。

（三）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：根據(jù)合同主體的不同，分別由股份公司、二級(jí)子、分公司、三級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。

（四）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部負(fù)責(zé)管控。第五章風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控和過程管理

第十條風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目預(yù)控防范的技術(shù)基礎(chǔ)是科學(xué)合理的施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案和應(yīng)急預(yù)案。按照“下管一級(jí)”的原則，股份公司各單位對(duì)施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案的編制、審批、實(shí)施與組織管理實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。第十一條特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：

（一）重點(diǎn)項(xiàng)目，根據(jù)合同主體的不同（股份公司中標(biāo)、二級(jí)和三級(jí)中標(biāo)）由股份公司、二級(jí)子公司直屬指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案編制審核，上報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部評(píng)審，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

（二）非重點(diǎn)項(xiàng)目，且由二級(jí)、三級(jí)子、分公司自攬工程項(xiàng)目，由二級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織對(duì)施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行編制、審核，上報(bào)股份公司安全生產(chǎn)部備案；必要時(shí)由分管領(lǐng)導(dǎo)組織專家進(jìn)行評(píng)審，按程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十二條一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：二級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部直接管理的工程項(xiàng)目，由二級(jí)子、分公司指揮（經(jīng)理）部技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案，報(bào)二級(jí)子分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施；三級(jí)子、分公司自攬工程項(xiàng)目，由三級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人牽頭組織編制、審核施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案，報(bào)二級(jí)子、分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審備案，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施。第十三條二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案由三級(jí)子、分公司技術(shù)負(fù)責(zé)人組織編制、審核和批準(zhǔn)后實(shí)施。必要時(shí)報(bào)二級(jí)子、分公司技術(shù)部門組織專家評(píng)審，按照有關(guān)程序批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十四條三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目：施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案由現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)編制、審核和批準(zhǔn)后實(shí)施，有關(guān)方案須報(bào)三級(jí)子、分公司工程管理、安全質(zhì)量部門備案。第十五條股份公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，工程風(fēng)險(xiǎn)因地質(zhì)條件、環(huán)境因素和施工進(jìn)度等條件發(fā)生變化時(shí)，須重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、等級(jí)確定，補(bǔ)充和完善施組、專項(xiàng)方案和應(yīng)急預(yù)案等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的施工進(jìn)度、安全質(zhì)量控制、專項(xiàng)方案執(zhí)行等情況報(bào)告上級(jí)單位工程技術(shù)、安全質(zhì)量管理部門。

第十六條各級(jí)工程技術(shù)管理部門要掌控風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，并及時(shí)向單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管控信息情況。在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前20天要發(fā)布預(yù)警信息，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的專項(xiàng)方案、安全技術(shù)保障措施等進(jìn)行檢查落實(shí)和評(píng)價(jià)驗(yàn)收。必要時(shí)派員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，施工過程旁站監(jiān)督。

第十七條企業(yè)各相關(guān)職能部門應(yīng)按照“一崗雙責(zé)，崗崗有責(zé)”的原則，依據(jù)本崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制對(duì)本單位施工的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目履行監(jiān)管職責(zé)。按照股份公司精細(xì)化管理要求，任何一級(jí)組織均有責(zé)任在開展本級(jí)工作的同時(shí)，積極延伸管理，動(dòng)態(tài)抽檢應(yīng)到最低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，對(duì)各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目有所覆蓋。第六章附則

第十八條股份公司所屬各施工單位、直屬項(xiàng)目指揮（經(jīng)理）部應(yīng)根據(jù)本指導(dǎo)意見和各自實(shí)際情況，制定本單位工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施細(xì)則。各督導(dǎo)巡視組與各單位片區(qū)稽查隊(duì)?wèi)?yīng)按照指導(dǎo)意見，結(jié)合各單位發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目清單及項(xiàng)目工況等實(shí)際情況，適時(shí)修訂督導(dǎo)項(xiàng)目名錄。

第十九條本指導(dǎo)意見由股份公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第二十條本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。

附表：中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

營業(yè)線工程

涉及客運(yùn)專線、高速鐵路的營業(yè)線工程。

1、對(duì)鐵路運(yùn)輸有重大影響的大型站場(chǎng)改造工程；

2、主要干線換梁施工、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

3、主要干線及樞紐上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造施工；

4、在主要干線及樞紐的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。

1、對(duì)鐵路運(yùn)輸影響較大的大、中型站場(chǎng)改造工程；

2、主要干線以外的其他線路換梁、新線引入、更換正線道岔等施工作業(yè)；

3、主要干線及樞紐以外的其他線路上跨鐵路構(gòu)筑物、大型信聯(lián)閉改造、大型電氣化改造的施工；

4、在其他鐵路運(yùn)輸線上的頂進(jìn)涵施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類施工。橋涵接長(zhǎng)、路基幫寬、并行繞行段施工以及臨近既有線鋪軌架梁作業(yè)等。

地鐵 工程

1、臨近或穿越具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的建筑物、構(gòu)筑物的地鐵工程。

2、風(fēng)險(xiǎn)控制難度極大，有可能造成重大社會(huì)影響或重大人員傷亡的地鐵工程。

1、開挖斷面超過120m2的暗挖施工；

2、淺埋或穿越建筑物、構(gòu)筑物、管道、江河湖海等有重大安全影響的施工作業(yè)；

3、有突泥、突水等不良地質(zhì)情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)。

1、開挖斷面在120m2以下的暗挖施工;

2、淺埋以及對(duì)穿越的建筑物、構(gòu)筑物、管道等有較大安全影響的施工作業(yè)；

3、有松散地層、暗河、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)情況；

4、有瓦斯的地鐵工程，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的瓦斯工區(qū)及低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的地鐵施工作業(yè)。

中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

隧道 工程

1、屬富水軟弱破碎圍巖且有突泥、突水等不良地質(zhì)的隧道工程。

2、有高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的隧道工程。

3、暗挖法通過江河湖海隧道工程。

1、長(zhǎng)度大于5000m且開挖斷面大于150m2的施工難度大的隧道。

2、屬富水軟弱破碎圍巖、突泥、突水等不良地質(zhì)隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量大于或等于0.5m3/min的高瓦斯工區(qū)及瓦斯突出工區(qū)的施工作業(yè)； 4、3000m以上濕陷性黃土隧道。

1、長(zhǎng)度為5000m以下、開挖斷面大于120m2小于150m2施工難度較大的隧道。

2、屬松散地層、溶洞、暗河、膨脹性巖層、巖爆、破碎帶、巖溶、風(fēng)積沙和含水砂層、擠壓性圍巖、斷層、堆積體等不良地質(zhì)隧道；

3、瓦斯隧道，瓦斯的涌出量小于0.5m3/min的低瓦斯工區(qū)的施工作業(yè)，設(shè)計(jì)為疑似瓦斯隧道；

4、淺埋及穿越（鐵路、公路、構(gòu)筑物、建筑物、湖塘河流及各類管線等）隧道施工作業(yè)； 5、3000m以下濕陷性黃土隧道。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類隧道施工作業(yè)。

橋梁 工程

1、具有極其復(fù)雜特殊水文、地質(zhì)、氣候等環(huán)境因素的橋梁工程。

2、具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的橋梁工程。

1、墩高超過100米以上技術(shù)復(fù)雜、施工難度大的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達(dá)20米以上的橋梁工程；

3、首次施工、技術(shù)復(fù)雜、施工難度大、橋型結(jié)構(gòu)復(fù)雜、安全風(fēng)險(xiǎn)大的橋梁工程。

1、墩高在50-100米技術(shù)比較復(fù)雜的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深達(dá)5-20米的橋梁工程。

3、技術(shù)比較復(fù)雜、施工難度較大的橋梁工程。

1、墩高50米以下的橋梁工程；

2、跨海、江、河等水深5米以下的橋梁工程；

3、一般橋梁工程。

鋪架 工程

1、跨鐵路主干線、跨國家高速公路的鋪架工程。

1、跨鐵路主干線橋梁架設(shè)施工；

2、跨高速公路（國道）橋梁架設(shè)施工。

1、跨地方鐵路、專用鐵路、專有鐵路橋梁架設(shè)施工；

2、跨公路（省道）橋梁架設(shè)施工。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類橋梁架設(shè)工程。

中國中鐵股份有限公司工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制表 序號(hào)

工程 分類

特級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

房建 工程

具有重大影響（政治、軍事、國防、外交）的房建工程。

1、深度超過15米的深大基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險(xiǎn)大的施工作業(yè)； 2、1000m2以上高大模板的整體拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）。

1、深度在10米以上15米以內(nèi)的基坑開挖施工以及臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物安全風(fēng)險(xiǎn)較大的施工作業(yè)； 2、500m2以上1000m2以下較大的模板拼裝及拆除工程（包括腳手架搭設(shè)及拆除作業(yè)）；

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的基礎(chǔ)開挖和模板工程。

四電 工程

鐵路既有大型車站、編組場(chǎng)改造工程 鐵路既有線、中型車站電氣化改造工程，易對(duì)鐵路運(yùn)輸造成重大安全影響的四電施工作業(yè)。

鐵路既有線、小型車站電氣化改造工程，易對(duì)鐵路運(yùn)輸造成較大安全影響的四電施工作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的各類施工作業(yè)。

爆破拆除工程

1、極其復(fù)雜環(huán)境爆破、拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、臨近鐵路主干線、標(biāo)志性建筑物或構(gòu)筑物的爆破拆除工程。

1、A級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、B級(jí)以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風(fēng)險(xiǎn)大的爆破作業(yè)。

1、B級(jí)復(fù)雜環(huán)境深孔爆破或拆除爆破或城市控制爆破工程；

2、C級(jí)以上的大爆破（含硐室爆破、露天深孔爆破、地下或水下深孔爆破）工程；

3、臨近既有線、建筑物、構(gòu)筑物的爆破或拆除爆破施工以及安全風(fēng)險(xiǎn)較大的爆破作業(yè)。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外爆破或拆除爆破工程。

其它 工程

具有重大社會(huì)影響（政治、軍事、國防、外交）的其它工程。

沒有列入各類專業(yè)工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)、特殊設(shè)備的起重吊裝、特種防雷技術(shù)等施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)大的工程。

沒有列入各類專業(yè)工程的其他工程，如建筑物糾偏和平移、結(jié)構(gòu)補(bǔ)強(qiáng)、特殊設(shè)備的起重吊裝、特種防雷技術(shù)等施工作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)較大的工程。

一級(jí)、二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)以外的特種專業(yè)工程施工作業(yè)。

第四篇：國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作知識(shí)

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)知識(shí)

（一）廉潔風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)

1、何謂風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)的本義是“可能發(fā)生的危險(xiǎn)”。

2、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)職工在履行權(quán)力和日常生活中發(fā)生腐敗的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)管不到位和個(gè)人不能廉潔自律、個(gè)人管束不嚴(yán)而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。

3、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指權(quán)力運(yùn)行流程中可能出現(xiàn)因教育、制度、監(jiān)督不到位和職工不能廉潔自律有可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體環(huán)節(jié)或崗位，這種風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，但它是可能進(jìn)行防范和控制的。

4、何謂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控？針對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)制定的防范措施應(yīng)能夠在日常工作中得到貫徹執(zhí)行，從而降低各種違規(guī)違紀(jì)等腐敗行為發(fā)生的可能性。

（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)特性。

客觀性、廣泛性、復(fù)雜性、隱蔽性、變動(dòng)性、可控性。

（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)類型及表現(xiàn)。

1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：主要是指企業(yè)員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成自己行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，經(jīng)營管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守、崗位職責(zé)，導(dǎo)致經(jīng)營管理行為結(jié)果不公正不公平，使行為對(duì)象的利益受 損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私、損害企業(yè)利益、國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：放松自我，信念動(dòng)搖；心存僥幸，自以為是；漠視法紀(jì)，膽大妄為；揮霍浪費(fèi)，放縱私欲。

2、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量的明確約定，在企業(yè)經(jīng)營管理過程中個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控、職責(zé)行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：有章不循，執(zhí)行不力；管理制度不健全；監(jiān)督監(jiān)管機(jī)制不完善。

3、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：由于職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程和制度機(jī)制等方面的實(shí)際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認(rèn)真履行自身職責(zé)或不作為，構(gòu)成工作失職、以權(quán)謀私，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。國有企業(yè)敏感崗位作為掌管權(quán)力和資源的關(guān)鍵崗位，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)更多更大。

表現(xiàn)為: “一崗雙責(zé)”履行不到位；制度機(jī)制職責(zé)約束不當(dāng)，造成權(quán)限靈活使用；用人不當(dāng)；以權(quán)謀利；濫用職權(quán)，徇私舞弊；利用職務(wù)之便挪用、侵占企業(yè)財(cái)物。

4、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：指企業(yè)的業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性或流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約，以及不嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程等情況，可能造成的在 2 崗人員不履行或不正確履行職責(zé)而導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：業(yè)務(wù)流程的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性。業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不規(guī)范、不嚴(yán)密，執(zhí)行不力。

5、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。

基本認(rèn)識(shí)：為了達(dá)到有利于自身利益的目的，來自于環(huán)境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業(yè)之外的一些人員可能為了達(dá)到自身利益的目的，可能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員或重要崗位人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致當(dāng)事人行為失范，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢交易，致使國有資產(chǎn)流失等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

表現(xiàn)為：社會(huì)大環(huán)境影響；親情、友情的影響。

二、明確查險(xiǎn)思路

廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找前一定做相關(guān)排查方案，明確排查的原則、排查對(duì)象、排查方法、排查重點(diǎn)、排查準(zhǔn)備。

1、全員參與。查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)職工最好的廉潔從業(yè)教育，通過查找風(fēng)險(xiǎn)可以提升自我約束、自我管控、自我規(guī)范的能力，這是排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)的目的。

2、分層查找。以權(quán)力運(yùn)行為主線，重點(diǎn)分層查找好個(gè)人崗位、部門職權(quán)、單位職責(zé)三個(gè)層次的五大類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、突出重點(diǎn)。兼顧一般，突出重點(diǎn)。查找“四重”風(fēng)險(xiǎn)，即查找重點(diǎn)部門、重點(diǎn)工程、重要領(lǐng)域和重要環(huán)節(jié)上權(quán)力運(yùn)行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，特別是擁有“三重一大”決策及人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等管理崗位，著力解決本系統(tǒng)、本單位涉及職工群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和重大改革等問題。目的就是要達(dá)到以重點(diǎn)帶全面、以關(guān)鍵促整體、以典型帶一般，推動(dòng)企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工 3 作深入發(fā)展。

4、查險(xiǎn)準(zhǔn)備。做到“三有”：①有明確的工作表格，包括：設(shè)計(jì)好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)查找表、風(fēng)險(xiǎn)類型統(tǒng)計(jì)表等；②有明確排查依據(jù)，包括：各類崗位工作職責(zé)、各類職務(wù)說明書、各部門的工作職能、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理工作流程、相關(guān)崗位工作規(guī)范等基礎(chǔ)資料，便于風(fēng)險(xiǎn)排查和統(tǒng)計(jì)歸類；③要有明確的公示途徑和載體，包括：公示各階段性成果的場(chǎng)所、陣地、載體、文件等。

三、全面清權(quán)匯權(quán)

1、清權(quán)原則。按照“誰行使、誰清理”的原則。

2、清權(quán)目標(biāo)。清理方法：從上到下的縱向清理和從部門（單位）到崗位的橫向清理。清理要求：做到“四個(gè)準(zhǔn)確”，即每項(xiàng)權(quán)力名稱準(zhǔn)確、每項(xiàng)權(quán)利涉及領(lǐng)域準(zhǔn)確、用權(quán)依據(jù)準(zhǔn)確、監(jiān)督制約準(zhǔn)確。

3、編制目錄。對(duì)經(jīng)過清理審定的各項(xiàng)權(quán)力目錄，進(jìn)行權(quán)力名目集中匯總，形成部門（單位）和個(gè)人的清權(quán)匯權(quán)目錄，為查找風(fēng)險(xiǎn)做好基礎(chǔ)。

編制權(quán)力目錄的四項(xiàng)要求：①內(nèi)容合規(guī)；②形式簡(jiǎn)明；③操作方便；④廉潔可控。

四、職權(quán)評(píng)估梳理

1、梳理評(píng)估。

評(píng)估梳理崗位職責(zé)，明確權(quán)力行使規(guī)范； 評(píng)估梳理業(yè)務(wù)流程，明確重點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)范。

要求：做到“三個(gè)更加”，即權(quán)力更加清晰，流程更加優(yōu)化，管理更加規(guī)范。

2、歸類明權(quán)。

通過梳理，將各類權(quán)責(zé)分別歸結(jié)為決策權(quán)類、執(zhí)行權(quán)類和監(jiān)督權(quán)類等三大類，并對(duì)各類權(quán)力進(jìn)行細(xì)分后，明確相應(yīng)權(quán)力的運(yùn)行流程

3、繪制流程。

包括：繪制出各項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行流程圖，便于標(biāo)注查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等。

五、分級(jí)排查風(fēng)險(xiǎn)

1、明確排查層面。領(lǐng)導(dǎo)干部崗位、中層管理崗位、一般管理崗位、操作技能崗位。

2、查找五類風(fēng)險(xiǎn)。即思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

3、五種查找方法。主要采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審“五類查找法”。

突出“六查找”，即查找發(fā)生過違規(guī)違紀(jì)問題的崗位，查找容易發(fā)生腐敗行為的領(lǐng)域，查找權(quán)力運(yùn)行流程的具體環(huán)節(jié)，查找權(quán)力行使主體思想認(rèn)識(shí)，查找制度機(jī)制漏洞，查找權(quán)力監(jiān)管環(huán)節(jié)。

4、各自具體要求。

——自己找。對(duì)照自己工作崗位職責(zé)和應(yīng)有的權(quán)力行使流程，對(duì)照五類風(fēng)險(xiǎn)及表現(xiàn)形式進(jìn)行自我查找，并填寫《廉潔風(fēng)險(xiǎn)查找情況登記表》。自己查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

查找要求：做到“四個(gè)盡量”、“四個(gè)不要”，即盡量找實(shí)，不要過于空泛；盡量找準(zhǔn)，不要無的放矢；盡量找全，不要怕報(bào)丑；盡量找透，不要礙于防范。

——同事提。要求個(gè)人將自己查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)情況，通過主動(dòng)交流、個(gè)別交談、民主議定等形式，主動(dòng)征求同事、工友之間的意見。

查找要求：力求做到“四否”。即是否有漏查；是否有漏寫；是否有漏找；是否有漏報(bào)的情況。

——群眾幫。對(duì)于黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)查找情況，要通過“三會(huì)一談”形式，即職工大會(huì)、黨員大會(huì)、民主評(píng)議和個(gè)別交談等形式，向本單位的職工群眾公開征求風(fēng)險(xiǎn)意見，接受群眾幫助和提醒，深入查找。

查找要求：防止“四不”問題。即風(fēng)險(xiǎn)查找不全；風(fēng)險(xiǎn)查找不實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)查找不深；內(nèi)附查找不準(zhǔn)，自覺當(dāng)好風(fēng)險(xiǎn)查找表率。

——領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)。查找時(shí)，要求單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控小組成員或單位主管領(lǐng)導(dǎo)，要參加基層單位風(fēng)險(xiǎn)查找活動(dòng)，并做好點(diǎn)評(píng)指導(dǎo)。

查找要求：做到“四個(gè)有沒有”。即風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有沒想到的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有遺漏的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有找得不全的；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有沒有歸類不準(zhǔn)的。

——組織審。查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是要公布于眾，讓大家知曉的。所以，一定要經(jīng)組織審核認(rèn)可后才予以公布。

審定要求：影響權(quán)力行使；便于防范控制；曾經(jīng)發(fā)生過問題。審定方式：黨支部大會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)專題審議會(huì)、部室全體會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會(huì)等。

5、繪制防控流程圖。

將審定公布的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注在相應(yīng)的權(quán)力運(yùn)行流程圖上，公布于眾，接受監(jiān)管。

六、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

1、制訂風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

主要依據(jù)：①發(fā)生違規(guī)違紀(jì)行為的可能性；②掌握權(quán)力和資源的多少；③曾經(jīng)發(fā)生過違紀(jì)違法案件的情況

制定主體：各單位自行印發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，供各級(jí)組織審核評(píng)估。

2、劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

評(píng)級(jí)方法：自我評(píng)級(jí)和組織審定相結(jié)合

——高風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，就會(huì)違反黨紀(jì)國法，產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的行為；

——一般風(fēng)險(xiǎn)。主要是指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反上級(jí)有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生較為嚴(yán)重不良后果的行為；

——低風(fēng)險(xiǎn)。主要指廉潔風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生就會(huì)違反本單位有關(guān)規(guī)章制度，產(chǎn)生一定不良后果的行為。

3、落實(shí)防控責(zé)任。

責(zé)任主體：黨政“一把手”、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)三級(jí)責(zé)任主體。

責(zé)任要求：?jiǎn)挝唬ú块T）黨政“一把手”負(fù)責(zé)本單位、本部門的高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；分管領(lǐng)導(dǎo)直接負(fù)責(zé)本單位、本單位一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作；部門領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)本單位、本部門的低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控工作。

責(zé)任目標(biāo)：確保各級(jí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)崗位、環(huán)節(jié)、流程上的權(quán)力運(yùn)行時(shí)不失范、不失控、不失管的“三不”問題，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。

4、公開風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

各單位按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，履行民主評(píng)定程序后，將評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)情況及時(shí)公開，接受監(jiān)督，搞好防控。

七、設(shè)計(jì)和繪制流程圖

（一）如何運(yùn)用分析法識(shí)別廉潔風(fēng)險(xiǎn)

1、收集相關(guān)業(yè)務(wù)流程，奠定廉潔風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)；

2、判斷業(yè)務(wù)流程的完備性，是否屬于腐敗高發(fā)領(lǐng)域和關(guān)鍵點(diǎn)；

3、細(xì)化流程中的權(quán)力配置使用情況，分析流程中的權(quán)力自由裁量空間；

4、關(guān)注企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)要素（人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷、工程建設(shè)等）的內(nèi)外部接觸界面；

5、分析上述界面當(dāng)中的廉潔關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制標(biāo)準(zhǔn)是否明確；

6、廉潔風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)對(duì)應(yīng)的管理制度是否完備；

7、明晰廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件；

8、持續(xù)監(jiān)測(cè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的變化。

（二）流程圖的設(shè)計(jì)與繪制

1、流程規(guī)劃的基本步驟。

流程規(guī)劃啟動(dòng)；部門流程清單識(shí)別；流程分級(jí)分類；流程重要度評(píng)估；任命流程所有者；完成清單和系統(tǒng)圖。

2、流程圖繪制的步驟。

第一步：首先要確定流程的上下端接口的崗位；

第二步：討論確定流程的目的，確定設(shè)計(jì)路徑和預(yù)定效果。

第三步：把流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成量化的目標(biāo)，將圖表分解成能處理的單元，并找出關(guān)鍵控制點(diǎn)。

第四步：任命流程所有者。讓流程操作者參與流程圖繪制。第五步：明確崗位職責(zé)。

第六步：確定流程路線，畫出流程圖。一般采用WORD、WPS繪制簡(jiǎn)單的流程圖；采用微軟的VISIO繪制跨功能流程圖。

八、如何編制手冊(cè)

（一）編制手冊(cè)的基本內(nèi)容主要包括：

1、編制說明：編制手冊(cè)的意義、宗旨；手冊(cè)的結(jié)構(gòu)說明；手冊(cè)的特定標(biāo)示說明；手冊(cè)的運(yùn)用要求等。

2、上級(jí)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)防控的主要文件或重要法規(guī)。

3、本單位的風(fēng)險(xiǎn)防控重要文件或規(guī)定；

4、本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對(duì)象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等。

5、本單位各層級(jí)及主要崗位職責(zé)、工作流程、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施等。

（二）手冊(cè)的編制原則

1、從崗位中來，到崗位中去，突出調(diào)查研究原則；

2、自下而上，上下結(jié)合，突出防控全覆蓋原則；

3、實(shí)事求是，充分討論，注重可操作性原則；

4、精心研判，嚴(yán)格審定，注重科學(xué)性原則。

（三）手冊(cè)的編制方法

1、緊密結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，重點(diǎn)把握好對(duì)“三重一大” 9 決策管理、招投標(biāo)管理、投資項(xiàng)目管理、資金運(yùn)用管理等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，制定切實(shí)可行的防控措施和方案。

2、在進(jìn)入實(shí)際編制過程中，可先列出提綱，認(rèn)真分析本單位重要領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的主要流程及流程節(jié)點(diǎn)、涉及的對(duì)象及崗位、廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施、責(zé)任主體等，并逐項(xiàng)詳細(xì)列舉，其表現(xiàn)形式可為表格式，也可為圖表式，以清楚明了為原則。

3、在編制過程中，既要緊密聯(lián)系本單位防控工作實(shí)際，又要善于借鑒好的經(jīng)驗(yàn)和做法，使之更具有科學(xué)性和可操作性。

4、編制好的手冊(cè)一定要經(jīng)過多方面、多層次、多回合的研究和討論，虛心汲取好的意見和建議，認(rèn)真修改并報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審定后再出臺(tái)。

（四）手冊(cè)編制注意事項(xiàng)。

1、手冊(cè)編制層次要分明。

2、引用的文件要有權(quán)威性。

3、要體現(xiàn)覆蓋的目標(biāo)。

第五篇：企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控

企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控

威脅企業(yè)商業(yè)安全的根源，在于來自企業(yè)內(nèi)部的管理風(fēng)險(xiǎn)以及外部的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)對(duì)外經(jīng)營運(yùn)作過程中，面臨各種經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，包括因競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意競(jìng)爭(zhēng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、因合作伙伴履約資信問題導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及因經(jīng)營環(huán)境變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，如國家法律、政策的變化。

企業(yè)內(nèi)部管理追其根源，均在于人力資源的掌控，因此我們通常將企業(yè)的內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)概括為“人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理”。

人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的幾類問題，包括：黑單、泄露公司機(jī)密及商業(yè)秘密、虛報(bào)或假報(bào)帳目等。出現(xiàn)以上問題，究其根本，有三個(gè)層面的原因：

第一，目前我國社會(huì)信用體系不完善；

第二，公司內(nèi)部管理制度存在缺陷，制度制訂不足，特別是有些企業(yè)根本沒有建立人力資源道德風(fēng)險(xiǎn)的防范和監(jiān)督制度，公司管理層對(duì)公司制度執(zhí)行不力，甚至參與有損公司利益的行為；

第三，員工職業(yè)素養(yǎng)有待提高，缺少必要的職業(yè)規(guī)范和素質(zhì)或者道德水準(zhǔn)、特別是盡職性不高。

因此，企業(yè)必須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，建立并完善內(nèi)部人力資源風(fēng)險(xiǎn)防范體系和危機(jī)處理機(jī)制，控制內(nèi)部人力資源風(fēng)險(xiǎn)，從而保障企業(yè)商業(yè)安全。

企業(yè)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，首先，必須建立事前防范保障機(jī)制。設(shè)立對(duì)應(yīng)聘人員和重要崗位待聘人員的資質(zhì)審核程序，全面、深入核實(shí)其背景資料，同時(shí)也可通過心理測(cè)試，獲取一些其它途徑無法得到的真實(shí)信息，比如應(yīng)聘人員是否對(duì)企業(yè)隱瞞的、檔案材料中無記載的重要背景信息，如是否有犯罪前科，是否有吸毒、同性戀和其它不良嗜好，是否加入非法組織，是否是國外間諜或競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的商業(yè)間諜。

其次，建立事中預(yù)防監(jiān)控機(jī)制。事中預(yù)防監(jiān)控是事前防范的延伸。公司內(nèi)部，要對(duì)在職人員，特別是重要崗位員工進(jìn)行公開的定期、不定期考核或心理測(cè)試；加強(qiáng)對(duì)員工個(gè)人職業(yè)素養(yǎng)的培訓(xùn)與提高，完善新員工的培訓(xùn)機(jī)制和對(duì)在職員工的考核機(jī)制。公司外部，可聘請(qǐng)專業(yè)的調(diào)查公司對(duì)重點(diǎn)崗位員工的盡職狀況進(jìn)行定期保密調(diào)查。

最后，建立事后危機(jī)處理機(jī)制。公司內(nèi)部要設(shè)立專門的危機(jī)管理部門，并不斷健全和完善部門制度；公司外部，可聘請(qǐng)專業(yè)調(diào)查公司對(duì)在職人員、離職人員的職業(yè)去向進(jìn)行追蹤調(diào)查。

我們對(duì)不同階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的程度有一個(gè)大概的統(tǒng)計(jì)，基本上是：事前控制：100％，事中控制：85％，事后控制：15％。可見事前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)進(jìn)行控制是最有效的。因此，企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，建立人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理體系，其重點(diǎn)也在于建立事前的風(fēng)險(xiǎn)防范和事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制?？偨Y(jié)以上風(fēng)險(xiǎn)控制方法，現(xiàn)階段企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)控制與管理應(yīng)著眼于以下方面：

1、企業(yè)必須培養(yǎng)事前風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，并建立相應(yīng)的監(jiān)督體制，以確保這種意識(shí)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的管理過程中；

2、企業(yè)監(jiān)督體制的建立和實(shí)際運(yùn)作，包括雇傭資質(zhì)調(diào)查和背景調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試機(jī)制；

3、企業(yè)須建立完善的數(shù)據(jù)記載機(jī)制，對(duì)記載數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并合理利用。

胡明杰

2010年8月17號(hào)