江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司股權(quán)激勵(lì)方案（草案）

特別提示

1、《江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以

下簡(jiǎn)稱(chēng)“股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司

法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》及其

他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司《公司章

程》制定。

2、江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇＃?！被颉肮尽保?/p>

本次激勵(lì)計(jì)劃采取的模式為股票期權(quán)。

江蘇＃＃擬授予激勵(lì)對(duì)象200萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有

效期內(nèi)的可行權(quán)日以約定的行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一股江蘇＃＃股票的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源為江蘇＃＃向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的江蘇＃＃股票。本次擬授予的股票

期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)為200萬(wàn)股，占江蘇＃＃股本總額6,950萬(wàn)股的2.88%。

3、本次擬授予的200萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為29.62元。

4、江蘇＃＃股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、配

股、股份拆細(xì)或縮股事宜，股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)

整。

5、本次激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起的六年時(shí)間。授權(quán)日在激

勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、江蘇＃＃股東大會(huì)批準(zhǔn)后由董事

會(huì)確定。

6、有效期內(nèi)，滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象自股票期權(quán)授權(quán)日起滿(mǎn)一年后的每一行權(quán)期內(nèi)可以行權(quán)，當(dāng)期未行權(quán)的股票期權(quán)作廢。

7、行權(quán)條件為以公司2006年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2008年至2012年扣除非經(jīng)常

性損益后的凈利潤(rùn)比2006年凈利潤(rùn)分別增長(zhǎng)40%、65%、100%、150%、200%以上，且公司上述各年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。

8、激勵(lì)對(duì)象必須在授權(quán)日起六年內(nèi)行權(quán)完畢，在此時(shí)期內(nèi)未行權(quán)的股票期

權(quán)作廢。

9、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其它任何形式的財(cái)務(wù)資助（包括為

其貸款提供擔(dān)保）。

10、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃需滿(mǎn)足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

審核無(wú)異議；公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。

一、釋義

除非另有所指，以下簡(jiǎn)稱(chēng)或詞語(yǔ)在激勵(lì)方案中作如下釋義：

江蘇＃＃、公司、本

指

江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司

公司

股票期權(quán)、期權(quán)

指

公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)

先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量

股份的權(quán)利

激勵(lì)對(duì)象

指

依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃獲授股票期權(quán)的人員

標(biāo)的股票

指

激勵(lì)對(duì)象依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)因獲授股票期

權(quán)行權(quán)所購(gòu)買(mǎi)的公司股票

權(quán)益

指

激勵(lì)對(duì)象依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃獲得的股票期權(quán)及

衍生收益

授權(quán)日

指

公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)

日為交易日

行權(quán)

指

激勵(lì)對(duì)象依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期限

內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)公司股票的行為

可行權(quán)日

指

激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必

須為交易日

行權(quán)價(jià)格

指

公司向激勵(lì)對(duì)象預(yù)先確定的購(gòu)買(mǎi)公司股票的價(jià)格

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

指

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

《公司法》

指

《中華人民共和國(guó)公司法》

《證券法》

指

《中華人民共和國(guó)證券法》

二、股權(quán)激勵(lì)的目的制定本激勵(lì)計(jì)劃的目的是為了進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均

衡的價(jià)值分配體系，吸引和保留優(yōu)秀管理、技術(shù)人才，激勵(lì)高級(jí)管理人員和核心

技術(shù)、經(jīng)營(yíng)人員誠(chéng)信勤勉地開(kāi)展工作，保證公司的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展。

三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍

（一）激勵(lì)對(duì)象確定的依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

激勵(lì)對(duì)象以《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試

行）》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件為依據(jù)而確定。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

公司根據(jù)實(shí)際情況，研究確定作為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的激勵(lì)對(duì)象，可

以包括：公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)骨干人員，以及本公

司董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的有特殊貢獻(xiàn)的其它員工，但不包括獨(dú)立董事。所有激勵(lì)

對(duì)象必須已與公司簽署勞動(dòng)合同。

3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)

公司董事會(huì)薪酬與考核管理委員會(huì)應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況，制定股權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃實(shí)施的相關(guān)考核辦法，激勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)考核合格。

（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

本期激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象由公司根據(jù)實(shí)際情況研究確定，可以包括董事（不

包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、經(jīng)營(yíng)骨干人員以及董事會(huì)確認(rèn)的應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的有特殊貢獻(xiàn)的其它員工。

激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布

為不適當(dāng)人選；最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；具

有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形。

四、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和股票數(shù)

江蘇＃＃擬授予激勵(lì)對(duì)象200萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有

效期內(nèi)的可行權(quán)日以約定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)一股江蘇＃＃股票的權(quán)利。

股票來(lái)源為江蘇＃＃向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行江蘇＃＃A股普通股票，標(biāo)的股票占當(dāng)

前江蘇＃＃股本總額6,950萬(wàn)股的2.88%。

五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況

激勵(lì)對(duì)象及股票期權(quán)分配由公司根據(jù)自身情況研究確定，但非經(jīng)股東大會(huì)

特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股

票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。

江蘇＃＃將在本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃通過(guò)后的2008年度至2012年度公司以

200萬(wàn)份股票期權(quán)分別按每年20%的比例逐年向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股票；其中占公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃10%的預(yù)留期權(quán)，其授予時(shí)間、激勵(lì)對(duì)象

和分配比例由公司董事會(huì)審定，公司監(jiān)事會(huì)核查，需報(bào)經(jīng)江蘇＃＃股東大會(huì)批準(zhǔn)的還應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)程序。

本次授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)總數(shù)為200萬(wàn)份，其中180萬(wàn)份激勵(lì)對(duì)象的具體名單與其擬獲授的股票期權(quán)情況如下：

序

獲授股票期

占授予股

占授予時(shí)

號(hào)

姓名

職務(wù)

權(quán)數(shù)量

票期權(quán)總

公司總股

(萬(wàn)股)

量的比例

本的比例

1董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

34.50%

0.99%

2董事、副總經(jīng)理

3.50%

0.10%

3董事、總經(jīng)理助理、銷(xiāo)售總監(jiān)

2.50%

0.07%

4財(cái)務(wù)總監(jiān)

2.50%

0.07%

5購(gòu)總監(jiān)

2.50%

0.07%

6技術(shù)總監(jiān)

2.50%

0.07%

7事會(huì)秘書(shū)

2.50%

0.07%

8行政企管部部長(zhǎng)

4.00%

0.12%

9工具箱柜生產(chǎn)部部長(zhǎng)

4.00%

0.12%

企業(yè)技術(shù)中心常務(wù)副主任

3.50%

0.10%

企業(yè)技術(shù)中心副主任

3.50%

0.10%

1業(yè)技術(shù)中心副主任

3.50%

0.10%

1部件加工部部長(zhǎng)

3.50%

0.10%

質(zhì)量保證部部長(zhǎng)

3.50%

0.10%

涂裝加工部部長(zhǎng)

3.50%

0.10%

技術(shù)研發(fā)部副部長(zhǎng)

3.50%

0.10%

1售部副部長(zhǎng)

3.50%

0.10%

銷(xiāo)售部外貿(mào)業(yè)務(wù)部經(jīng)理

3.50%

0.10%

合計(jì)

180

90%

2.59%

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)部分合計(jì)20萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)的10%。預(yù)留期權(quán)授予的激勵(lì)對(duì)象范圍如下：

1、公司新進(jìn)的并在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)符合公司激勵(lì)對(duì)象條件的員

工；

2、在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃審議批準(zhǔn)時(shí)尚不符合公司激勵(lì)對(duì)象條件而在預(yù)留期權(quán)

授予時(shí)符合公司激勵(lì)對(duì)象條件的員工；

3、對(duì)原有部分或全部激勵(lì)對(duì)象的追加授予。

其中預(yù)留新進(jìn)公司董事、高級(jí)管理人員及董事會(huì)提名的有卓越貢獻(xiàn)的公司

董事、高級(jí)管理人員由董事會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)核查有關(guān)人員名單，股東大會(huì)決

定；中層管理人員、核心技術(shù)人員及總經(jīng)理提名的業(yè)務(wù)骨干和卓越貢獻(xiàn)人員股票

期權(quán)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)決定，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)核查有關(guān)人員的名單。

預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的授予價(jià)格、有效期、授予條件、行權(quán)條件、可

行權(quán)日、禁售期、解鎖均按本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，唯對(duì)在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

審議批準(zhǔn)之后引進(jìn)的關(guān)鍵員工，因任職時(shí)間原因沒(méi)有上一年度績(jī)效考核記錄的，經(jīng)董事會(huì)特別審批，其授予條件中可不受第八部分對(duì)于激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核條件的限制。董事會(huì)或股東大會(huì)針對(duì)每個(gè)年度授予的預(yù)留期權(quán)不超過(guò)預(yù)留期權(quán)總額的20%。董事會(huì)和股東大會(huì)在確定預(yù)留期權(quán)的授權(quán)日時(shí)應(yīng)當(dāng)保證每個(gè)獲授預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃第八部分的行權(quán)安排有合理的行權(quán)期限。

六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期

（一）有效期

本期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起的六年時(shí)間，激勵(lì)

對(duì)象應(yīng)在授權(quán)日起一年后分期行權(quán)。

（二）授權(quán)日

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)

異議、江蘇＃＃股東大會(huì)批準(zhǔn)后由董事會(huì)確定。授權(quán)日不為下列期間：

1、定期報(bào)告公布前30日；

2、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

3、其它可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”，為

公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其它重大事

項(xiàng)。

（三）可行權(quán)日

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在股票期權(quán)授權(quán)日起一年后可以開(kāi)始行權(quán)，可行權(quán)日為

江蘇＃＃定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日

內(nèi)，但下列期間不得行權(quán)：

（1）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

（2）其它可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”，為

公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其它重大事

項(xiàng)。

（四）禁售期

激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃所獲得公司股票的鎖定、轉(zhuǎn)讓期限和數(shù)量限制應(yīng)

遵循《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及其他法律法

規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

根據(jù)江蘇＃?，F(xiàn)行《公司章程》的規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有的本公司股份總數(shù)的25%，所持公

司股份自股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)簧鲜鋈藛T在離職后半年內(nèi)，不得

轉(zhuǎn)讓其所有的本公司股份。

七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法

本次授予的200萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為29.62元。

行權(quán)價(jià)格的確定方法為：行權(quán)價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：

1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的江蘇＃＃股票收盤(pán)價(jià)。

2、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前三十個(gè)交易日內(nèi)的江蘇＃＃股票平均

收盤(pán)價(jià)。

八、股票期權(quán)的獲授條件和行權(quán)條件

（一）獲授條件

1、江蘇＃＃未發(fā)生如下任一情形：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注

冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；最近一年內(nèi)因重大違法違

規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其

它情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣

布為不適當(dāng)人選；最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形。

（二）行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授的股票期權(quán)行權(quán)時(shí)必須同時(shí)滿(mǎn)足如下條件：

1、根據(jù)公司董事會(huì)制定的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施相關(guān)考核辦法，激勵(lì)對(duì)象

行權(quán)的前一年度，其績(jī)效考核合格；

2、以公司2006年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2008年至2012年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)比2006年凈利潤(rùn)分別增長(zhǎng)40%、65%、100%、150%、200%以上；

3、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度，江蘇＃?？鄢墙?jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈

資產(chǎn)收益率不低于10%；

4、江蘇＃＃未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)

因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)

行期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其它情形；

5、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴

責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)

予以行政處罰的；（3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員情形的。

（三）行權(quán)安排

1、首次授權(quán)日授予激勵(lì)對(duì)象的期權(quán)滿(mǎn)足行權(quán)條件的行權(quán)安排如下：

（1）第一個(gè)行權(quán)期可以行權(quán)不超過(guò)獲授期權(quán)總量20%的股票期權(quán)，該等部

分的股票期權(quán)的行權(quán)期為自首次授權(quán)日起滿(mǎn)12個(gè)月后的下一交易日起至首次授

權(quán)日起第24個(gè)月的最后一個(gè)交易日止；

（2）第二個(gè)行權(quán)期新增可以行權(quán)不超過(guò)獲授期權(quán)總量20%的股票期權(quán)，該

等部分的股票期權(quán)的行權(quán)期為自首次授權(quán)日起滿(mǎn)24個(gè)月后的下一交易日起至首

次授權(quán)日起第36個(gè)月的最后一個(gè)交易日止；

（3）第三個(gè)行權(quán)期新增可以行權(quán)不超過(guò)獲授期權(quán)總量20%的股票期權(quán)，該

等部分的股票期權(quán)的行權(quán)期為自首次授權(quán)日起滿(mǎn)36個(gè)月后的下一交易日起至首

次授權(quán)日起第48個(gè)月的最后一個(gè)交易日止；

（4）第四個(gè)行權(quán)期新增可以行權(quán)不超過(guò)獲授期權(quán)總量20%的股票期權(quán)，該

等部分的股票期權(quán)的行權(quán)期為自首次授權(quán)日起滿(mǎn)48個(gè)月后的下一交易日起至首

次授權(quán)日起第60個(gè)月的最后一個(gè)交易日止；

（5）第五個(gè)行權(quán)期新增可以行權(quán)不超過(guò)獲授期權(quán)總量20%的股票期權(quán)，該

等部分的股票期權(quán)的行權(quán)期為自首次授權(quán)日起滿(mǎn)60個(gè)月后的下一交易日起至首

次授權(quán)日起第72個(gè)月的最后一個(gè)交易日止。

2、獲授預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足行權(quán)條件的行權(quán)安排如下：

獲授預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在每個(gè)行權(quán)期內(nèi)針對(duì)該年度獲授的預(yù)留期權(quán)可在獲授年度的可行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)，未行權(quán)的期權(quán)作廢。

激勵(lì)對(duì)象針對(duì)2008年度獲授的預(yù)留期權(quán)行權(quán)期為自該期預(yù)留期權(quán)獲授12

個(gè)月后至首個(gè)授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)，可行權(quán)額度上限為該期獲授預(yù)留期權(quán)總額；

激勵(lì)對(duì)象針對(duì)2009年度獲授的預(yù)留期權(quán)行權(quán)期為自該期預(yù)留期權(quán)獲授12

個(gè)月后至首個(gè)授權(quán)日起36個(gè)月內(nèi)，可行權(quán)額度上限為該期獲授預(yù)留期權(quán)總額；

激勵(lì)對(duì)象針對(duì)2010年度獲授的預(yù)留期權(quán)行權(quán)期為自該期預(yù)留期權(quán)獲授12

個(gè)月后至首個(gè)授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)，可行權(quán)額度上限為該期獲授預(yù)留期權(quán)總額；

激勵(lì)對(duì)象針對(duì)2011年度獲授的預(yù)留期權(quán)行權(quán)期為自該期預(yù)留期權(quán)獲授12

個(gè)月后至首個(gè)授權(quán)日起60個(gè)月內(nèi)，可行權(quán)額度上限為該期獲授預(yù)留期權(quán)總額；

激勵(lì)對(duì)象針對(duì)2012年度獲授的預(yù)留期權(quán)行權(quán)期為自該期預(yù)留期權(quán)獲授12

個(gè)月后至首個(gè)授權(quán)日起72個(gè)月內(nèi)，可行權(quán)額度上限為該期獲授預(yù)留期權(quán)總額；

3、若滿(mǎn)足行權(quán)條件，則經(jīng)分配決策程序確定分配方案后，激勵(lì)對(duì)象可以在相應(yīng)行權(quán)期內(nèi)的可行權(quán)日行權(quán)；若不能滿(mǎn)足行權(quán)條件，則該期對(duì)應(yīng)部分股票期權(quán)

作廢；如滿(mǎn)足行權(quán)條件但在該行權(quán)期內(nèi)未全部行權(quán)的，則未行權(quán)的該部分期權(quán)作

廢。

九、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

（一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法

若在行權(quán)前江蘇＃＃有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮

股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利

Q＝Q

(1＋n)

0

其中：Q為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送

0

股票紅利的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

2、縮股

Q＝Q

n

0

其中：Q為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為縮股比例（即1股江蘇＃＃股票

0

縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

3、配股

Q＝Q

P

（1＋n）/（P＋P

n）

0

其中：Q為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P為配

0

股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)

整后的股票期權(quán)數(shù)量。

（二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

若在行權(quán)前江蘇＃＃有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利

P＝P

(1＋n)

02、縮股

P＝P

n

0

其中：P為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)

0

價(jià)格。

3、派息

P＝P-V

0

其中：P為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)

0

格。

4、配股

P＝P

（P＋P

n）/[P

（1＋n）]

0

其中：P為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P為配股價(jià)

0

格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。

（三）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

1、江蘇＃＃股東大會(huì)授權(quán)江蘇＃＃董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期

權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及

時(shí)公告。

2、因其它原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其它條款的，應(yīng)經(jīng)董事

會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

十、實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

（一）實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序

1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案并提交董事會(huì)

審議。

2、董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立

意見(jiàn)。

3、董事會(huì)審議并通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事

會(huì)決議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)。

4、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)。

5、公司聘請(qǐng)律師就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。

6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)證券交易所

和江蘇證監(jiān)局。

7、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召

開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)。

8、獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。

9、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

10、公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)

規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。董事會(huì)根

據(jù)股東大會(huì)授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)授予、行權(quán)等事宜。

（二）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

1、激勵(lì)對(duì)象向董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書(shū)，提出行

權(quán)申請(qǐng)。

2、董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格和行權(quán)條件審查確認(rèn)。

3、監(jiān)事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格和行權(quán)條件予以核實(shí)。

4、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審查確認(rèn)后，公司向深

圳證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)。

5、經(jīng)深圳證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利和義務(wù)

（一）公司的權(quán)利義務(wù)

1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任

崗位要求，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等

行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股

票期權(quán)。

3、公司按照國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅

和其它稅費(fèi)。

4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以

及其它任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

5、公司應(yīng)當(dāng)按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算

公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國(guó)

證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并

給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

6、法律、法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按照公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公

司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定股份。

3、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

4、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅法規(guī)定繳納個(gè)人所得稅

及其它稅費(fèi)。

5、法律、法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止

（一）公司控股股東、實(shí)際控制人變更

江蘇＃＃的控股股東為常熟市千斤頂廠(chǎng)，實(shí)際控制人為顧雄斌先生。若因

任何原因?qū)е陆K＃＃的控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化，所有授出的股票期權(quán)

不作變更。

（二）公司分立、合并

公司分立、合并的，激勵(lì)對(duì)象可以在公司發(fā)布公告的2個(gè)交易日后提前行

權(quán)而不受本激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于行權(quán)期限的限制。

（三）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡

1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的員工，則已獲授的股票期權(quán)不作

變更。但是激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道

德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

2、若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或其它不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則應(yīng)取消其所有尚未行權(quán)的股票期權(quán)。

3、激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行

為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日起所有未行權(quán)的股票期

權(quán)即被取消。

4、激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的股票期權(quán)

不作變更，仍可按規(guī)定行權(quán)。

5、激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，自離職之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取

消。

6、激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職，其所獲授的股

票期權(quán)不作變更，仍可按規(guī)定行權(quán)。

7、激勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之日起所有未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。但激

勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消的股票期權(quán)價(jià)值對(duì)激勵(lì)

對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。

（四）公司發(fā)生如下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象

根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使

1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表

示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

（五）在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)如下情形之一的，其已獲授但尚未行使的期權(quán)應(yīng)當(dāng)終止行使

1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；

2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；

3、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的。

十三、附則

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所稱(chēng)的“不超過(guò)”、“達(dá)到”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。

2、本計(jì)劃自公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)之日起生效并實(shí)施。

3、本計(jì)劃的修改、補(bǔ)充均須經(jīng)股東大會(huì)的通過(guò)。

4、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

5、本計(jì)劃一旦生效，激勵(lì)對(duì)象同意享有本計(jì)劃下的權(quán)利，即可以認(rèn)為其愿

意接受本計(jì)劃的約束、承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)。

（此頁(yè)無(wú)正文，為《江蘇＃＃工具箱柜股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)

劃（草案）》蓋章頁(yè)）

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