第一篇：證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款

證券公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條證券公司（以下稱管理人）開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與委托人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)，并在顯著位置載明下列文字，至少應(yīng)當包括：

委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱集合計劃），保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。

管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件（名稱及文號），但中國證監(jiān)會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風(fēng)險。

第二條合同應(yīng)當載明委托人、管理人、托管人等當事人的相關(guān)信息。

第三條合同應(yīng)載明集合計劃的基本情況，至少應(yīng)當包括：

（一）名稱與類型；

（二）規(guī)模、投資范圍、投資比例；

（三）存續(xù)期限；

（四）集合計劃份額的面值；

（五）參與本集合計劃的最低金額；

（六）集合計劃成立的條件和日期。

第四條合同應(yīng)載明在集合計劃設(shè)立推廣期間，委托人參與集合計劃的時間、方式、價格、程序等事項。

第五條合同約定管理人以自有資金參與集合計劃的，應(yīng)對管理人參與集合計劃的有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當包括：

（一）參與集合計劃的金額和比例；

（二）收益分配和責(zé)任承擔(dān)方式；

（三）保證參與資金在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出。

第六條合同應(yīng)約定集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責(zé)托管，管理人與托管人需就集合計劃托管事宜，簽訂托管協(xié)議。

第七條合同應(yīng)約定集合計劃賬戶開立與管理的有關(guān)事項。

第八條合同應(yīng)約定集合計劃存續(xù)期間所發(fā)生的有關(guān)稅費、管理費、托管費及其他費用的支付事宜，并明確支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等。

第九條合同應(yīng)約定投資收益的構(gòu)成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內(nèi)容。

第十條合同應(yīng)約定集合計劃信息披露的相關(guān)事宜，至少應(yīng)當包括：

（一）管理人、托管人披露集合計劃份額凈值的時間（至少每周披露一次）和方式；

（二）管理人、托管人提供季度、年度資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告的時間和方式；

（三）管理人提供集合計劃年度審計報告的時間和方式；

（四）管理人向委托人寄送對賬單的時間、方式和內(nèi)容；對賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況；

（五）集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生投資主辦人變更等對集合計劃持續(xù)運營、委托人的利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人向委托人進行披露的時間和方式。

第十一條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、分享集合計劃收益；

2、按照合同約定，參與、退出集合計劃；

3、參與分配集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)。

（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、按照合同約定，交付委托資金，承擔(dān)相應(yīng)稅費，支付合同約定的管理費、托管費和其他

費用；

2、按照合同約定，承擔(dān)集合計劃可能的投資損失；

3、不得轉(zhuǎn)讓集合計劃份額（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）。

第十二條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、按照合同約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；

2、按照合同約定，收取管理費等相關(guān)費用；

3、行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；

4、集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任。

（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、在集合計劃投資管理活動中以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人利益服務(wù)，依法保護委托人的財產(chǎn)權(quán)益；

2、按照合同約定向委托人分配集合計劃的收益；

3、依法對托管人的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議的，應(yīng)當予以制止，并及時報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；

4、及時向退出集合計劃的委托人支付退出款項；

5、在集合計劃到期或因其他原因解散時，妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的返還事宜；

6、因托管人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失時，代委托人向托管人追償。

第十三條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、對集合計劃資產(chǎn)進行托管；

2、按照合同的約定收取托管費。

（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；

2、安全保管集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產(chǎn)；

3、監(jiān)督集合計劃的經(jīng)營運作情況，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當予以制止，并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；

5、復(fù)核管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；

6、按規(guī)定出具集合計劃托管報告；

7、因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償。

第十四條合同約定集合資產(chǎn)管理合同可以變更的，應(yīng)對變更有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當包括：

（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；

（二）對不同意變更的委托人退出集合計劃權(quán)利的保障措施以及對有關(guān)后續(xù)事項的安排。

第十五條合同應(yīng)約定集合計劃存續(xù)期間，委托人參與、退出集合計劃的有關(guān)事項：

（一）集合計劃設(shè)有開放期的，應(yīng)明確約定委托人參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制等事項。

（二）明確約定巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式，以及單個委托人大額退出的預(yù)約申請等內(nèi)容。

第十六條合同約定集合計劃可以展期的，合同應(yīng)對展期有關(guān)事宜作出明確約定，至少應(yīng)當包括：

（一）展期須事先經(jīng)中國證監(jiān)會同意；

（二）展期的條件、方式、程序和期限等；

（三）中國證監(jiān)會同意展期時，管理人通知委托人的時間、方式以及委托人答復(fù)等事項；

（四）委托人不參與展期時的退出安排。

第十七條合同應(yīng)約定集合計劃終止的情形和清算的相關(guān)事宜。

第十八條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證

券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。

第十九條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

第二十條合同應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。

第二十一條合同應(yīng)載明“集合計劃說明書是合同的組成部分，與合同具有同等法律效力?！?/p>

第二十二條合同應(yīng)載明風(fēng)險揭示條款，詳細說明相關(guān)風(fēng)險的含義、特征和可能引起的后果。

第二十三條合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證集合計劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失?！?/p>

第二十四條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。

第二十五條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容：“管理人、托管人確認，已向委托人明確說明集合計劃的風(fēng)險，不保證委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和損失?！?/p>

第二十六條合同還應(yīng)約定，合同由委托人本人簽署，當委托人為機構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。

第二篇：1證券公司資產(chǎn)管理

1證券公司參與多個集合計劃的自由資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（）

2按照《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》的規(guī)定，客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司不得通過專用證券賬戶為客戶再次買賣該公司股票。（）

3按照《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，集合計劃成立應(yīng)當具備的條件之一是募集金額應(yīng)不低于（）

A5千萬

B2億

C1億

D10億

4按照《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》的規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍除了股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)外，還包括（）以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

A短期融資券

B集合資產(chǎn)管理計劃

C金融衍生品

D資產(chǎn)支持證券

5按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行審批制，即證券公司于客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同后，應(yīng)當在5日內(nèi)報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（）

6集合計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回參與的自有資金。（）

7證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，接受單一客戶委托，通過證券公司的專項資產(chǎn)管理賬戶，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）8目前，證券公司開展的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是指企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（）9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）

A接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

B向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 C使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易

D挪用客戶資產(chǎn)

10證券公司專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司根據(jù)了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業(yè)化，個性化，一對一的資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

11經(jīng)中國證監(jiān)會及有關(guān)部門（如外管局）批準，證券公司可以設(shè)立集合計劃在境內(nèi)募集資金，投資于中國證監(jiān)會認可的境外金融產(chǎn)品。（）

12根據(jù)2003年12月頒布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第11條的規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

13證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由證券公司承擔(dān)。證券公司可以按照約定收取管理費用。（）

14證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當依法責(zé)令其期限改正，并可以采取的監(jiān)管措施包括（）

A責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

B對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

C責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

D責(zé)令暫停證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

15證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶限于（）

A郵儲銀行的客戶

B證券公司或代理推廣機構(gòu)的客戶

C某山村村民

D一般公眾客戶

16如果證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，下列做法正確的是（）向證券交易所報告

事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶

事先取得客戶的同意

向中國證監(jiān)會報告

17根據(jù)2003年12月頒布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》第11條規(guī)定，證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）

A專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定（）等事項

A投資比例

B投資范圍

C管理費用

D管理期限

19證券公司專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司根據(jù)了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業(yè)化、個性化、一對一的資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

20下列哪項金融產(chǎn)品不屬于集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍（）

A證券投資基金

B集合資產(chǎn)管理計劃

C股票

D金融衍生品

21針對集合資產(chǎn)管理計劃，下來說法正確的是（）

A單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10% B一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

C單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于關(guān)聯(lián)方的資金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

D一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%

22關(guān)于單個客戶參與集合資產(chǎn)管理計劃的最低參與金額要求，下來說法正確的是（）

A非限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為10萬元

B限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為5萬元

C非限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為5萬元

D限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為10萬元

23證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔(dān)風(fēng)險。（）

24目前我國所有的基金管理公司均可以從事公墓基金管理業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展專戶理財業(yè)務(wù)。（）

25按照現(xiàn)行監(jiān)管法規(guī)的規(guī)定，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均需要滿足的條件包括（）

A每單資產(chǎn)管理計劃報中國證監(jiān)會逐單審批

B取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C建立健全證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程

D取得住所地證監(jiān)局出具的確認函

26目前證券公司開展的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是指企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（）27證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，且不得超過1億元。（）

28證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（）

29目前我國所有的基金管理公司均可以從事專戶理財業(yè)務(wù)，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展公墓基金管理業(yè)務(wù)。（）

30證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）

A50%

B20%

C5%

D10%

31按照《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，集合計劃成立應(yīng)當具備的條件之一是募集金額應(yīng)不低于（）

A2億

B10億

C5千萬

D1億

32單個客戶參與定向資產(chǎn)管理計劃的最低參與金額為（）元

A10萬元

B1萬

C100萬

D5萬元

33某證券公司發(fā)起設(shè)立一個集合資產(chǎn)管理計劃，以自有資金投入該計劃，正確的做法是（）

該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金3億元

該計劃成立規(guī)模為60億元，證券公司投入自有資金2億元

該計劃成立規(guī)模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元

該計劃成立規(guī)模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元

34為防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時需要做到（）

A同一人不得兼任資產(chǎn)管理部門和自營部門的負責(zé)人

B同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

C集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人

D同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

35證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，接受單一客戶委托，通過客戶的賬戶，為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（）

36如果證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，下列做法證券的是（）A事先取得客戶的同意

B向證券交易所報告

C事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶

D向中國證監(jiān)會報告

37根據(jù)《證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點指引》的規(guī)定，計劃管理人可以按照計劃說明書和托管協(xié)議的約定，將專項資產(chǎn)管理計劃專用賬戶內(nèi)的資金投資于銀行存款或者其他風(fēng)險低、變現(xiàn)能力強的固定收益類產(chǎn)品。（）

第三篇：證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

證券公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與委托人、托管人簽訂定向資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。

第二條合同應(yīng)載明委托人、管理人、托管人等當事人的相關(guān)信息。

第三條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時間、交付方式等內(nèi)容。

第四條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內(nèi)容。

第五條合同應(yīng)載明委托人的聲明與保證，至少應(yīng)當包括：

（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

（二）委托人承諾以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準確、完整、合法；

（三）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法；

（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。

第六條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、取得委托資產(chǎn)的收益；

2、取得委托資產(chǎn)清算后的剩余財產(chǎn)。

（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、及時、足額地交付委托資產(chǎn)；

2、承擔(dān)相應(yīng)的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用。

第七條合同應(yīng)載明管理人的聲明與保證，至少應(yīng)當包括：

（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；

（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；

（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險揭示書。

第八條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；

2、對委托資產(chǎn)進行管理；

3、按照約定收取管理費、業(yè)績報酬等費用。

（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、向委托人提供對賬單等資料；

2、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人；

3、為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；

4、在合同終止時，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人。

第九條合同應(yīng)載明托管人的聲明與保證，至少應(yīng)當包括：

（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；

（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)。

第十條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當包括：

1、對委托人的委托資產(chǎn)進行托管；

2、依據(jù)合同約定，收取托管費。

（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當包括：

1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；

2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；

3、為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)。

第十一條合同應(yīng)約定委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶或其他相應(yīng)賬戶以及委托人提供必要協(xié)助等事項，并約定專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。合同還應(yīng)約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。

合同應(yīng)約定在專用證券賬戶開立或注銷時，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。

第十二條合同應(yīng)約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務(wù)和管理人提供對賬單的時間、方式、內(nèi)容，確保委托人能夠知悉其資產(chǎn)配置、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息。

第十三條合同應(yīng)約定管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時，須事先書面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限內(nèi)答復(fù)。合同應(yīng)約定上述通知和答復(fù)的程序和期限。

第十四條合同應(yīng)約定有關(guān)稅費、管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付事宜，并明確支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等。

第十五條合同應(yīng)約定委托期限屆滿時資產(chǎn)清算和返還的期限、方式等內(nèi)容。

第十六條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。

第十七條合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。

第十八條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

第十九條合同應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。

第二十條合同應(yīng)明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。”

第二十一條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。

第二十二條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容：“管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失?！?/p>

第二十三條合同還應(yīng)約定，合同由委托人本人簽署，當委托人為機構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。

第四篇：2012關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

發(fā)文：上海證券交易所

文號：上證會字〔2012〕214號

日期：2012-10-31

關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

各會員單位：

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》的有關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃由審批制改為事后備案管理。為了做好與備案管理的銜接，簡化會員向上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的業(yè)務(wù)報備，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、集合資產(chǎn)管理計劃的投資交易活動應(yīng)當集中在專用證券賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。

二、集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前3個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備集合資產(chǎn)管理計劃名稱、專用交易單元號、專用證券賬戶名稱、托管機構(gòu)名稱。上述信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時通過會籍辦理系統(tǒng)作相應(yīng)變更。

三、會員單位將其管理的客戶資產(chǎn)投資于會員單位及與會員單位有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)及時向本所報告。

四、本通知自發(fā)布之日起施行。2005年1月17日本所發(fā)布的《關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（上證會字[2005]4號）同時廢止。

海證券交易所

二○一二年十月三十一日

第五篇：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

（2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2013年6月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

證券公司在中華人民共和國境內(nèi)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，適用本辦法。

法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)。

客戶應(yīng)當獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共 1 利益和他人合法權(quán)益。

第四條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第五條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

第六條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。

第七條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

第八條

證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

第九條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司客戶資產(chǎn)管理活動進行監(jiān)督管理。

第十條

鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照審慎監(jiān)管原則，采取有效措施，促進證券公司資產(chǎn)管理的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。

第二章

業(yè)務(wù)范圍

第十一條

證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

（一）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（三）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第十二條

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

第十三條

證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

第十四條

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

證券公司應(yīng)當充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠信合規(guī)狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬情況、有無擔(dān)保安排及具體情況、投資目標的風(fēng)險收益特征等相關(guān)重大事項。

證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第十五條

取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須按照本辦 3 法的規(guī)定，向中國證監(jiān)會提出逐項申請。

第十六條

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

第十七條

證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第十八條

證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當提交下列材料：

（一）備案報告；

（二）集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書；

（三）資產(chǎn)托管協(xié)議；

（四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第三章

基本業(yè)務(wù)規(guī)范

第十九條

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括《中華人民共和國證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。

第二十條

證券公司應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。

第二十一條

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

第二十二條

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

第二十三條

證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險，但本辦法第二十五條規(guī)定另有約定的除外。

第二十四條

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，可以對計劃存續(xù)期間做出規(guī)定，也可以不做規(guī)定。

集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定。

參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額；但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

第二十五條

證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。募集推廣期投入且按照合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，在約定責(zé)任解除前不得退出；存續(xù)期間自有資金參與、退出的，應(yīng)當符合相關(guān)規(guī)定。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險揭示和信息披露等 5 事項，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當對金額做出約定。證券公司應(yīng)當采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。

證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計算公司的凈資本額時予以相應(yīng)的扣減。

第二十六條

證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。

集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：

（一）個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；

（二）公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

第二十七條

集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶，不得動用。

第二十八條

證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券期貨等交易所進行交易的，應(yīng)當遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。在證券交易所進行證券交易的，還應(yīng)當通過專用交易單元進行。

在交易所以外進行交易的，應(yīng)當遵守相關(guān)管理規(guī)定。第二十九條

證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的 6 證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

第三十條

因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時調(diào)整，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

第三十一條

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當向證券交易所報告。

第三十二條

證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

第三十三條

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產(chǎn)；

（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

（三）以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

（四）將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；

（五）以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；

（六）利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

（七）自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益；

（八）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；

（九）內(nèi)幕交易、操縱市場；

（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第三十四條

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守前條規(guī)定外，還應(yīng)當遵守下列規(guī)定：

（一）不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；

（二）不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

第四章

風(fēng)險控制和客戶資產(chǎn)托管

第三十五條

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

第三十六條

證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管 8 理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司對客戶的承諾。

第三十七條

在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當如實提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)馁Y產(chǎn)管理計劃。

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力。

第三十八條

客戶應(yīng)當對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。

任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。第三十九條

證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺，客觀準確披露資產(chǎn)管理計劃批準或者備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃。

第四十條

證券公司應(yīng)當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

證券公司應(yīng)當保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當及時告知客戶。

第四十一條

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

第四十二條

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

第四十三條

證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

第四十四條

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當注明證券公司、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。

第四十五條

證券公司應(yīng)當建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產(chǎn)，對不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

第四十六條

資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當由專門部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管，并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。

第四十七條

資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責(zé)：

（一）安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來；

（三）監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告；

（四）出具資產(chǎn)托管報告；

（五）資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

第四十八條

資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當定期核對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

第四十九條

定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿 11 或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶。

第五章

監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第五十條

證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設(shè)立申請；已經(jīng)受理的，暫緩進行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：

（一）因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外；

（二）因發(fā)生重大風(fēng)險事件、適當性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項，處在整改期間；

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第五十一條

證券公司應(yīng)當就客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。

證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券業(yè) 12 協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第五十二條

證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

第五十三條

證券公司進行審計，應(yīng)當同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營情況進行審計，并要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。

證券公司應(yīng)當將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并將各集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)。

第五十四條

證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

第五十五條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當予以配合。

第五十六條

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，13 損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當依法承擔(dān)民事責(zé)任。

第五十七條

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

第五十八條

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。

第五十九條

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十條

證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當停止資產(chǎn)管理活動，按照本辦法第四十九條的規(guī)定處理合同終止事宜。

第六章

附

則

第六十一條

本辦法所指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與財政部《企業(yè)會計準則第36號—關(guān)聯(lián)方披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同。

第六十二條

經(jīng)中國證監(jiān)會批準從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)，遵照執(zhí)行本辦法。

第六十三條

本辦法自公布之日起施行。2012年10月18日中國證監(jiān)會公布的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號）同時廢止。