第一篇：證券市場基本法律法規(guī)知識大綱境精講

證券市場基本法律法規(guī)知識點如下：

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

考點一：證券市場法律法規(guī)體系的主要分為四層。考點二：了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第四節(jié) 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。

熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第二篇：《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試卷

1[單選題] 虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A.10％以上15％以下 B.5％以上15％以下 C.1萬元以上3萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下 參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。

2[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料 參考答案：B

參考解析：接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。

3[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是（）。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100％ B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100％ C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100％ D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100％ 參考答案：A

參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100％。

4[單選題] 有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是（）。A.股東會 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.理事會

參考答案：B

參考解析：股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān)；董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān),享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)；監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。

5[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份 C.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護 D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別 參考答案：B

參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

6[單選題] 參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：B

參考解析：參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

7[單選題] 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）。A.營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務(wù)登記證 D.財務(wù)會計報告 參考答案：C

參考解析：參見《證券法》第十四條規(guī)定。

8[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是（）。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設(shè)立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定 D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容；注冊資本的規(guī)定、出資形式、認(rèn)繳出資的義務(wù)、設(shè)立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容；股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定；經(jīng)理的聘任及職權(quán)；監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序；1人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

9[單選題] 證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A.公開 B.公平C.公正 D.互利

參考答案：D

參考解析：證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。

10[單選題] 下列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

11[單選題] 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）。A.法人申請查詢 B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人 D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存 參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

12[單選題] 負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的（）應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行 B.商業(yè)銀行 C.中央銀行 D.外資銀行 參考答案：B 參考解析：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

13[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（）。A.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元

C.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上 D.公司最近3年無重大違法行為 參考答案：B

參考解析：股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10％以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告虛假記載。

14[單選題] 根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述 C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述 參考答案：B 參考解析：根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

15[單選題] 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持（）。A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則 C.客觀性原則 D.及時性原則 參考答案：A

參考解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

16[單選題] 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（）。A.客戶資料的保密性 B.交易行為的自主性 C.交易方式的自由性 D.收益的不穩(wěn)定性 參考答案：A 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

17[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.中國保監(jiān)會 D.國務(wù)院

參考答案：A 參考解析：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。

18[單選題] 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為（）年。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：B 參考解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

19[單選題] 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過（）。A.1：5 B.5：1 C.1：10 D.10：1 參考答案：D

參考解析：證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

20[單選題] 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A.15 B.20 C.30 D.45 參考答案：C

參考解析：申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

21[單選題] 證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括（）。A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施 C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 參考答案：B

參考解析：證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。

22[單選題] A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記 B.變更登記 C.停業(yè)登記 D.注銷登記 參考答案：B

參考解析：參見《公司法》第七條規(guī)定。

23[單選題] 證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括（）。A.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理 B.防范公司與客戶之間的信息不對稱 C.切實履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為 參考答案：B 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

24[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.3～5 B.3～10 C.5～10 D.2～5 參考答案：A

參考解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。

25[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，應(yīng)立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化 參考答案：B

參考解析：A、C、D項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。

26[單選題] 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C

參考解析：因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30％的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

27[單選題] 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.7 B.10 C.15 D.20 參考答案：B

參考解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后。辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

28[單選題] 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中國證券業(yè)協(xié)會 參考答案：A

參考解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

29[單選題] 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。A.10％ B.20％ C.50％ D.70％

參考答案：B

參考解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

30[單選題] 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當(dāng)在（）。

A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后 B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前 C.向客戶推薦金融產(chǎn)品

D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù) 參考答案：B

參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

31[單選題] 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。A.風(fēng)險性 B.收益性 C.保密性 D.被動性

參考答案：D

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

32[單選題]（）是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A.對證券發(fā)行人的權(quán)利 B.對證券交易人的權(quán)利 C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利 D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利 參考答案：A 參考解析：對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

33[單選題]（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議 B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議 C.證券買賣協(xié)議 D.證券承銷協(xié)議 參考答案：D 參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

34[單選題] 期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員 D.國家機關(guān) 參考答案：B 參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

35[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力不包括（）。A.資產(chǎn)收益 B.選擇管理者 C.批準(zhǔn)破產(chǎn)

D.參與重大決策 參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

36[單選題] 證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)（）個月。A.3～12 B.3～6 C.1～12 D.1～6 參考答案：A

參考解析：證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

37[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況 B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。

38[單選題] 我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究關(guān)系的主要措施不包括（）。

A.禁止分析師向投資銀行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤 C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 參考答案：D 參考解析：我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投資銀行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投資銀行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤。(3)禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投資銀行項目投標(biāo)、項目路演等推介活動。

39[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

C.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

參考答案：B

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

40[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人可以是（）。A.自然人 B.機構(gòu) C.團體

D.以上均正確 參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。

41[單選題] 辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進行注冊。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B.中國工商局 C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國人民銀行 參考答案：A 參考解析：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。

42[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.3 B.5 C.10 D.15 參考答案：B 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

43[單選題] 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后（）日內(nèi)審核完畢。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D

參考解析：證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

44[單選題] 證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的（）盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A.逐日 B.逐月 C.逐季 D.逐年

參考答案：A

參考解析：證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

45[單選題] 協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。A.5 B.7 C.10 D.15 參考答案：C

參考解析：協(xié)會以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎勵信息及其他信息，會員應(yīng)自收刮對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)；協(xié)會認(rèn)為申報信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

46[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

47[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金 D.利息

參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

48[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯誤的是（）。A.董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種 B.董事會定期會議，每至少召開4次會議

C.董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定 D.董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行 參考答案：B

參考解析：股份有限公司的董事會會議分為定期會議和臨時會議兩種。董事會定期會議，每至少召開兩次會議，每次應(yīng)于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事；董事會召開臨時會議，其會議通知方式和通知時限，可由公司章程作出規(guī)定。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

49[單選題] 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金 D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算 參考答案：D 參考解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

50[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)有下列（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰。

A.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10％以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票 B.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5％以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票 C.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 D.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重．單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年的處罰：(1)不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。(2)不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告。(3)由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有10％以上股份的證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣該上市公司的股票。(4)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(5)以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券。(6)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(7)其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。Ⅰ．本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅱ．單位介紹信或街道證明

Ⅲ．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 Ⅳ．住址證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請,表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

52[單選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（）。Ⅰ．犯罪主體是一般主體 Ⅱ．犯罪主觀方面是無意

Ⅲ．犯罪客體是國家金融管理秩序 Ⅳ．犯罪主觀方面是故意 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項Ⅱ錯誤。

53[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。

Ⅰ．融資融券業(yè)務(wù)申請表 Ⅱ．有效身份證明文件

Ⅲ．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 Ⅳ．融資融券擔(dān)保人證明 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B 參考解析：客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時。應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

54[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

Ⅰ．以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 Ⅱ．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅲ．從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 Ⅳ．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請：(1)以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

55[單選題] 下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是（）。Ⅰ．督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運作 Ⅱ．督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

Ⅲ．督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

Ⅳ．督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務(wù) A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標(biāo)；其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標(biāo)。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

56[單選題] 非法集資類犯罪的主體包括（）。Ⅰ．特殊主體 Ⅱ．復(fù)雜主體 Ⅲ．自然人 Ⅳ．單位 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

57[單選題] 財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。

Ⅰ．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 Ⅱ．所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 Ⅲ．負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) Ⅳ．具有證券從業(yè)資格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B 參考解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件之一是未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。故Ⅲ項錯誤。

58[單選題] 從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 Ⅲ．貨幣衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

59[單選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有（）。Ⅰ．執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅱ．身份證復(fù)印件 Ⅲ．學(xué)歷證書復(fù)印件

Ⅳ．具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表；身份證復(fù)印件；學(xué)歷證書復(fù)印件；具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；未受過刑事處罰的證明；證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

60[單選題] 上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。Ⅰ．負(fù)責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 Ⅱ．負(fù)責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 Ⅲ．負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

Ⅳ．辦理信息披露事務(wù)等事宜 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：董事會秘書的法定職權(quán)主要是程序性的，即主要行使三項職責(zé)：一是負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管；二是負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理(包括股東資料管理等)；三是辦理信息披露事務(wù)等事宜。

61[單選題] 規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。Ⅰ．《中華人民共和國證券法》、Ⅱ．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 Ⅲ．《證券公司內(nèi)部控制指引》

Ⅳ．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。

62[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ．委托人

Ⅲ．證券交易所 Ⅳ．證券交易的對象 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一般由下列四個要素構(gòu)成：(1)委托人。(2)證券經(jīng)紀(jì)商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

63[單選題] 商品期貨中的主要品種可以分為（）。Ⅰ．農(nóng)產(chǎn)品期貨 Ⅱ．金屬期貨 Ⅲ．能源期貨 Ⅳ．外匯期貨 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

64[單選題] 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。Ⅰ．客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》 Ⅱ．提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件

Ⅲ．提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件 Ⅳ．提交發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：自然人中請變更證券賬戶注冊資料：客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

65[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢（）。

Ⅰ．委托記錄 Ⅱ．交易記錄

Ⅲ．證券和資金余額 Ⅳ．證券經(jīng)紀(jì)人的姓名 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

66[單選題] 下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。Ⅰ．停業(yè)整頓 Ⅱ．托管 Ⅲ．接管 Ⅳ．行政重組 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：A

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，風(fēng)險處置措施還包括撤銷。

67[單選題] 違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有（）。Ⅰ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅱ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 Ⅲ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

Ⅳ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。其情形包括：(1)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)。(2)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。(3)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。(4)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。(5)資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

68[單選題] 信息公開的內(nèi)容包括（）。Ⅰ．上市公告書 Ⅱ．中期報告 Ⅲ．報告 Ⅳ．臨時報告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、報告、臨時報告。

69[單選題] 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。Ⅰ．公司名稱 Ⅱ．公司住所 Ⅲ．注冊資本 Ⅳ．經(jīng)營范圍 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。

70[單選題] 下列選項中，屬于合格投資者的是（）。Ⅰ．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 Ⅱ．個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 Ⅲ．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 Ⅳ．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

71[單選題] 全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有（）。

Ⅰ．商業(yè)銀行 Ⅱ．保險公司 Ⅲ．財務(wù)公司 Ⅳ．證券投資基金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。

72[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ．公司治理 Ⅱ．內(nèi)部控制 Ⅲ．風(fēng)險狀況 Ⅳ．業(yè)務(wù)質(zhì)量 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

73[單選題] 為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。Ⅰ．電話查詢

Ⅱ．網(wǎng)上查詢． Ⅲ．書面查詢

Ⅳ．在營業(yè)場所公示 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

74[單選題] 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

Ⅲ．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 Ⅳ．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

75[單選題] 對基金投資進行限制的主要目的有（）。Ⅰ．降低風(fēng)險 Ⅱ．避免基金操縱市場

Ⅲ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 Ⅳ．增加基金資產(chǎn)的收益水平A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。

76[單選題] 對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。Ⅰ．信息公開披露制度 Ⅱ．信息報送制度

Ⅲ．董事會會議內(nèi)容公開制度 Ⅳ．年報審計監(jiān)管 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C

參考解析：對證券公司信息報送與披露方面的要求包括：(1)信息報送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。(3)年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

77[單選題] 期貨交易的基本特征包括（）。Ⅰ．合約標(biāo)準(zhǔn)化

Ⅱ．場所固定化 Ⅲ．結(jié)算統(tǒng)一化 Ⅳ．商品特殊化 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。

78[單選題] 下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（）。

Ⅰ．證券賬戶的開立 Ⅱ．資金賬戶的注銷

Ⅲ．建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

79[單選題] 中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ．證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度 Ⅱ．證券公司向證券交易所的報告制度 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．檢查制度 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：C 參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

80[單選題] 下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。Ⅰ．客戶基本資料

Ⅱ．投資經(jīng)驗 Ⅲ．誠信記錄

Ⅳ．融資融券需求 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。

81[單選題] 證券公司同時有（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。

Ⅰ．違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險

Ⅱ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力 Ⅲ．需要動用證券投資者保護基金

Ⅳ．證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù) A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司所采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護基金的，證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。

82[單選題] 誠信信息中的基本信息通過（）采集。Ⅰ．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) Ⅱ．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) Ⅲ．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) Ⅳ．誠信信息系統(tǒng) A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：C

參考解析：誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。

83[單選題] 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ⅱ．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅲ．證券承銷與保薦業(yè)務(wù) Ⅳ．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。

84[單選題] 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。Ⅰ．網(wǎng)絡(luò) Ⅱ．公開勸誘 Ⅲ．說明會 Ⅳ．公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

85[單選題] 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為（）。Ⅰ．活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ．定期存款準(zhǔn)備金 Ⅲ．超額準(zhǔn)備金 Ⅳ．儲蓄存款準(zhǔn)備金 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

86[單選題] 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。Ⅰ．國家工作人員 Ⅱ．證券交易所從業(yè)人員

Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會工作人員 Ⅳ．新聞傳播媒介從業(yè)人員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員；證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

87[單選題] 我國現(xiàn)行的證券市場法律不包括（）。Ⅰ．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 Ⅱ．《中華人民共和國證券法》 Ⅲ．《中華人民共和國證券投資基金法》 Ⅳ．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》均為證監(jiān)會制定的規(guī)范性文件。

88[單選題] 經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。Ⅰ．真實性 Ⅱ．有效性 Ⅲ．完整性 Ⅳ．一致性 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

89[單選題] 設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

Ⅱ．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 Ⅲ．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

Ⅳ．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

90[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有（）行為。Ⅰ．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ．以自營賬戶為他人買賣證券 Ⅲ．委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券Ⅳ．以他人名義為自己買賣證券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

91[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。Ⅰ．在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物 Ⅱ．代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ．向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

Ⅳ．向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。(3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物。(4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(5)違背職業(yè)道德的其他行為。

92[單選題] 期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。Ⅰ．簡政放權(quán)，取消部分審批

Ⅱ．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 Ⅲ．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 Ⅳ．強化期貨公司的信息披露義務(wù) A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括：簡政放權(quán)，取消部分審批；降低準(zhǔn)入門檻，優(yōu)化股東條件；完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間；適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則；明確對外開放，設(shè)立境外公司的規(guī)則，完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益；鼓勵期貨公司創(chuàng)新，滿足多元化需要；強化期貨公司的信息披露義務(wù)；強化對期貨公司的監(jiān)管要求和法律責(zé)任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

93[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。

Ⅰ．年檢申請報告 Ⅱ．業(yè)務(wù)報 Ⅲ．利潤表 Ⅳ．財務(wù)會計報表 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。

94[單選題] 作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有（）。Ⅰ．合法投資 Ⅱ．只注重高額回報 Ⅲ．眼見為實 Ⅳ．審慎投資 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B 參考解析：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資；眼見為實，審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

95[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識．防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。Ⅰ．內(nèi)幕交易 Ⅱ．操縱市場 Ⅲ．惡性競爭 Ⅳ．欺詐客戶 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

96[單選題] 當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，基金托管人職責(zé)終止。Ⅰ．被依法取消基金托管資格 Ⅱ．被基金份額持有人大會解任

Ⅲ．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) Ⅳ．被基金管理人解任 A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D 參考解析：中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。97[單選題] 募集設(shè)立又被稱為（）。Ⅰ．同時設(shè)立 Ⅱ．單純設(shè)立 Ⅲ．漸次設(shè)立 Ⅳ．復(fù)雜設(shè)立 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：發(fā)起設(shè)立又被稱為“同時設(shè)立”“單純設(shè)立”等，募集設(shè)立又被稱為“漸次設(shè)立”或“復(fù)雜設(shè)立”。

98[單選題] 可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括（）。Ⅰ．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

Ⅱ．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

Ⅲ．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 Ⅳ．其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的。(3)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定．情節(jié)特別嚴(yán)重的。

99[單選題] 在從事融資融券交易期問，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。

Ⅰ．證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

Ⅱ．證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險 Ⅲ．可能會給客戶造成經(jīng)濟損失 Ⅳ．擔(dān)保物被證券公司強制平倉 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低．證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。100[單選題] 違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。Ⅰ．責(zé)令改正

Ⅱ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅲ．沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：違反《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

第三篇：《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試卷

1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；④未通過證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。A.客戶優(yōu)先 B.品種優(yōu)先 C.時間優(yōu)先 D.數(shù)量優(yōu)先 參考答案：C

參考解析：委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：D 參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A.10％ B.20％ C.30％ D.50％

參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30％時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為（）個交易日。A.20 B.15 C.30 D.60 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。因此，監(jiān)管機制可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。

7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作 D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán) 參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項說法錯誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會（）的活動。A.直接融資 B.間接融資 C.債務(wù)性融資 D.混合融資 參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán) B.可以買賣基金份額 C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的 參考答案：A 參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。

10[單選題] 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn) B.持有的證券資產(chǎn) C.出資

D.銀行儲蓄存款 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處（）萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10 B.7 C.5 D.3 參考答案：C 參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5％時．應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊會計師資格 B.證券業(yè)從業(yè)人員資格 C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格 D.基金業(yè)從業(yè)人員資格 參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

14[單選題] 下列表述錯誤的是（）。A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定 C.期貨交易所不得限制實物交割總量

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù) 參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項B表述錯誤。

15[單選題] 未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1％；5％ B.1％；10％ C.5％，10％ D.5％；20％ 參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供（）擔(dān)保。A.保證 B.質(zhì)押 C.抵押 D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.委托人；受托人 B.受托人；委托人 C.委托人；委托人 D.受托人；受托人 參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20 B.12 C.36 D.40 參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；②在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。A.2 B.1 C.3 D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》第21條規(guī)定，協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項 B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.制定公司的基本管理制度 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程；?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議 B.基金招募說明書 C.股東會決議 D.臨時報告 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；②基金募集情況；③基金份額上市交易公告書；④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑤基金份額中購、贖回價格；⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。22[單選題] 未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門 B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D.人民銀行 參考答案：C 參考解析：《期貨交易管理條例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的（）。A.A股 B.B股

C.H股和B股 D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。

24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100 B.150 C.200 D.300 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C

參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事（）。A.以營利為目的的業(yè)務(wù) B.信息公布和管理 C.上市公司的掛牌退市 D.提供場內(nèi)交易平臺 參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

28[單選題] 下列說法中，正確的是（）。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。故D項說法正確。

29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保 D.不得與客戶約定分享投資收益 參考答案：C 參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；④采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會一般每（）定期召開一次。A.2年 B.1年 C.半年 D.1個月

參考答案：B

參考解析：股東大會一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上 C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項說法錯誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.500 B.150 C.100 D.300 參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。A.1 B.2 C.3 D.5 參考答案：C 參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會提交更新資料。

34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（）。A.40％ B.50％ C.60％ D.80％

參考答案：D 參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80％。35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）。A.委托人 B.證券經(jīng)紀(jì)商 C.證券交易所 D.證券交易對象 參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象。

36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。A.基金公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.基金管理人 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員 C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施 D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年 參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財務(wù)狀況艮好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照（）和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》 B.《證券法》 C.《公司法》

D.《國務(wù)院條例》 參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于（）。A.證券差價 B.證券分紅 C.傭金收入 D.利息收入 參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義 C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

參考答案：D

參考解析：《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。

41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.4 參考答案：C

參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％

參考答案：D 參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5％；②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式．實際控制證券公司5％以上的股權(quán)。

43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是（）。A.股票 B.債券 C.證券

D.特定價格的證券 參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（）萬元以下的罰款。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù) B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上 D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷 參考答案：D

參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會的行政處罰；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的 參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn) B.證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

C.兩個以上的證券公司受同一個人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) D.兩個以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù) 參考答案：D

參考解析：兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項D說法錯誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是（）。A.清算所 B.交易所 C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機構(gòu) 參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。

49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。A.30％ B.40％ C.50％ D.60％

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40％。

50[單選題] 上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會 B.證監(jiān)會 C.工商局 D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。Ⅰ．提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅱ．提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ．提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅳ．提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；②提供具體證券投資品種選擇建議；③提供具體證券投資品種的買賣時機建議；④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

52[單選題] 下列選項中，屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是（）。Ⅰ．風(fēng)險性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．保密性 Ⅳ．被動性 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。

Ⅰ．是正確的

Ⅱ．錯誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》

Ⅲ．錯誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度

Ⅳ．錯誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ．A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 Ⅲ．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ．國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣；②基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上；④其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上；⑤其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。

Ⅰ．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

Ⅱ．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％

Ⅲ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％

Ⅳ．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30％ A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計不得超過凈資本的100％，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計算；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

56[單選題] 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ．監(jiān)管談話、重點關(guān)注

Ⅱ．責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

Ⅲ．沒收違法所得、沒收非法財物 Ⅳ．責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

Ⅰ．購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50％以上

Ⅱ．購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上

Ⅲ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ．購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是（）。

Ⅰ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。

Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行 Ⅱ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ．無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓 Ⅳ．國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行；②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；④國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票；⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；⑦無記名股。

60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別

Ⅱ．營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，可以不重新識別客戶身份 Ⅲ．客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護 Ⅳ．客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：客戶身份識別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別；②賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份；③客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

61[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。

Ⅰ．保險公司 Ⅱ．商業(yè)銀行 Ⅲ．證券公司

Ⅳ．中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：D 參考解析：開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會關(guān)于詢價對象規(guī)定條件的機構(gòu)是（）。Ⅰ．QDII Ⅱ．基金公司 Ⅲ．證券公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價對象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ．應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系

Ⅱ．證券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

Ⅲ．證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

Ⅳ．中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對分析對象的任何重要評論需對對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系；②證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前3個工作日內(nèi)，將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券；證券投資咨詢機構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議；證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益；中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。

Ⅰ．處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ．給予警告

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機關(guān)處理

Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

65[單選題] 下列關(guān)于虛擬資本的表述錯誤的有（）。Ⅰ．虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化

Ⅱ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格 Ⅲ．虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 Ⅳ．虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是（）。Ⅰ．金融債券和外幣債券 Ⅱ．企業(yè)債券 Ⅲ．短期融資券 Ⅳ．中央企業(yè)債券 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ．A股的承銷

Ⅱ．基金的承銷和交易 Ⅲ．發(fā)起設(shè)立基金

Ⅳ．B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

68[單選題] 下列各項中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。Ⅰ．申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形 Ⅱ．要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

Ⅲ．依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式 Ⅳ．信息披露的一般原則規(guī)定及要求 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定；②中期報告和報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；③操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

69[單選題] 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

Ⅰ．取得證券從業(yè)資格

Ⅱ．取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

Ⅲ．具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ．具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

Ⅲ．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ．資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。Ⅰ．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》 Ⅱ．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 Ⅲ．《上市公司信息披露管理辦法》 Ⅳ．《證券市場禁入規(guī)定》 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。Ⅰ．保管基金資產(chǎn)

Ⅱ．保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證 Ⅲ．保存基金的會計賬冊記錄15年以上 Ⅳ．執(zhí)行基金管理人的投資指令 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：①保管基金資產(chǎn)；②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來?；鸸芾砣吮４婊饡嬞~冊記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)收益 Ⅱ．選擇管理者 Ⅲ．批準(zhǔn)破產(chǎn) Ⅳ．參與重大決策 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（）。

Ⅰ．業(yè)務(wù)管理制度 Ⅱ．投資決策機制

Ⅲ．操作流程 Ⅳ．風(fēng)險監(jiān)控體系 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系，在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。

Ⅰ．具有不同的功能和要素

Ⅱ．是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬

Ⅲ．是否取得投資顧問資格 Ⅳ．收費不會有融合 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費上會有融合。

76[單選題] 對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。

Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。Ⅰ．《證券法》屬于行政法規(guī)

Ⅱ．《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī) Ⅲ．《證券投資基金法》屬于法律 Ⅳ．《反洗錢法》屬于法律 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ．本公司股東

Ⅱ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

Ⅳ．其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

79[單選題] 下列選項中，屬于能源期貨的是（）。Ⅰ．菜籽油 Ⅱ．燃料油 Ⅲ．汽油 Ⅳ．原油 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。Ⅰ．中國證券監(jiān)督管理委員會 Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司 Ⅳ．地方性證券業(yè)協(xié)會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：下列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會；②中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。Ⅰ．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ．年檢申請報告 Ⅲ．業(yè)務(wù)報告

Ⅳ．經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請報告；②業(yè)務(wù)報告；③經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

82[單選題] 證券公司可以動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。Ⅰ．客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款 Ⅱ．客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款 Ⅲ．證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清 Ⅳ．法律規(guī)定的其他情形 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。

83[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，正確的是（）。

Ⅰ．應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料 Ⅱ．引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

Ⅲ．不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

Ⅳ．在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A 參考解析：在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。

84[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是（）。

Ⅰ．募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

Ⅱ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ．客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D

參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。

Ⅰ．私募基金管理 Ⅱ．證券投資咨詢 Ⅲ．市場操縱 Ⅳ．內(nèi)幕交易 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內(nèi)幕交易。

86[單選題] 下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是（）。

Ⅰ．期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ．證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ．期貨公司動用客戶保證金支付貸款，1個月后歸還

Ⅳ．證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息包括（）。Ⅰ．公司已公開的資產(chǎn)重組的信息 Ⅱ．公司分配股利或者增資的計劃 Ⅲ．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 Ⅳ．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕信息是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ．薪酬與提名委員會 Ⅱ．審計委員會 Ⅲ．風(fēng)險控制委員會 Ⅳ．風(fēng)險規(guī)避委員會 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。

Ⅰ．公司的董事甲某

Ⅱ．持有A公司10％股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ．A公司的實際控制人丙某

Ⅳ．為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所在公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

90[單選題] 關(guān)于股票，下列表述錯誤的有（）。Ⅰ．股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利

Ⅱ．股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動 Ⅲ．股票屬于債權(quán)證券

Ⅳ．股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對于公司的財產(chǎn)可以直接支配處理 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利；股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券；股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

91[單選題] 下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是（）。Ⅰ．證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

Ⅱ．期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險 Ⅲ．證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立 Ⅳ．證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，Ⅰ項說法錯誤。

92[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。

Ⅰ．持有人要求 Ⅱ．公司財務(wù)情況

Ⅲ．流通股價格 Ⅳ．可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

93[單選題] 下列屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是（）。

Ⅰ．已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 Ⅱ．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見 Ⅲ．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異 Ⅳ．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容；Ⅳ項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。

Ⅰ．基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ．基金合同期限為5年以上

Ⅲ．基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ．基金份額持有人不少于1000人 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；②基金合同期限為5年以上；③基金募集金額不低于2億元人民幣；④基金份額持有人不少于1000人；⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。

Ⅰ．承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ．未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅲ．擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ．損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：題中4個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是（）。Ⅰ．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

Ⅱ．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

Ⅲ．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

Ⅳ．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。

Ⅰ．證券交易出現(xiàn)異常波動的Ⅱ．對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

Ⅲ．證券上市期屆滿

Ⅳ．上市公司披露定期報告、臨時公告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機構(gòu)包括（）。Ⅰ．會計師事務(wù)所 Ⅱ．證券經(jīng)營機構(gòu) Ⅲ．資信評級公司 Ⅳ．信托投資公司 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券中介機構(gòu)不包括信托投資公司。

99[單選題] 關(guān)于證券市場禁入，以下說法中正確的是（）。Ⅰ．行政處罰以事實為依據(jù) Ⅱ．被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ．市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施 Ⅳ．中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機構(gòu)的有（）。Ⅰ．證券公司

Ⅱ．證券登記結(jié)算機構(gòu) Ⅲ．會計師事務(wù)所 Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)(包括證券投資咨詢機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場中介機構(gòu)。

第四篇：證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總2017年

證券市場基本法律法規(guī)知識點匯總2016年

第一章證券市場基本法律法規(guī)

一、處罰方面 ? 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款；

②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款； ③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款； 5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款； ②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款； ③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款（直接負(fù)責(zé)人是3~30萬罰款）； 5~20萬

①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款；

二、數(shù)字信息

1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告；

7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約；

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： ? 注冊資本不低于3億元；

? 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計；

? 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

? 具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬；董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送報告；每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

33、證券公司每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

34、公司合并可以采取

吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

【重點1】

公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元；本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%；最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

【重點2】

公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。

【重點3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：

1、主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理 工作經(jīng)驗；

?

2、有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；

3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重 失誤受到起訴或行政處分：

?

4、承銷機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實收貨幣資本，沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策，沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評。

【重點4】股份有限公司

申請股票上市，符合以下條件： ?

1、股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行； ?

2、公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；

3、公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上； ?

4、最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；

【重點5】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： ?

1、注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

?

2、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

?

3、主要股東和實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄； ?

4、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

5、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

?

6、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

【重點6】證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定：

?

1、在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購經(jīng)營機構(gòu)的，受理之日起6個月作出批復(fù)； ?

2、增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或?qū)彶楣蓶|等3個月；

3、變更業(yè)務(wù)范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日； ?

4、設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或停業(yè)、解散、破產(chǎn)等30個工作日； ?

5、審查董事、監(jiān)事任職資格的，受理之日起20個工作日作出批復(fù)。

第二章：證券從業(yè)人員管理

1.參加資格考試的人員，若違反考場規(guī)則，2年內(nèi)不得參加考試。

2.證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

3.證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構(gòu)在合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

4.個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，自變化之日起2個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交更新資料。

5.對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出書面批復(fù)決定。

6.保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會書面報告，由證監(jiān)會予以變更登記。

7.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

8.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請資料存在虛假、誤導(dǎo)的，協(xié)會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

9.協(xié)會在收到完整申請材料之后20日內(nèi)完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

10.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢： 2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。

11.誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。

12.獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。

13.任何個人和機構(gòu)可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。

14.查詢申請符合條件、材料齊備的，協(xié)會自收到申請10工作日內(nèi)出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規(guī)定權(quán)限查詢本單位人員）

15.會員或從業(yè)人員對誠信信息（獎懲等），協(xié)會在15工作日內(nèi)處理書面更正申請。

16.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，不少于20小時的法律職業(yè)道德。

17.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

18.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

19.《證券業(yè)從業(yè)資格考試有關(guān)問題通知》規(guī)定，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期3年。

【重點1】個人申請保薦代表人資格，具備的條件： ?

1、具備3年以上的保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人； ?

3、最近3年未受到過證監(jiān)會的行政處罰等。【重點2】申請財務(wù)顧問主辦人，具備的條件： ?

1、最近24個月無違反誠信的不良記錄；

2、最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分； ?

3、最近36個月未受到違法違規(guī)處罰。等 【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：

1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，并取得證券從業(yè)資格； ?

2、良好的誠信操守，最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

3、協(xié)會在收到完整材料后20日內(nèi)完成注冊。

【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：

1、被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

2、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

【重點5】協(xié)會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況： ? 1、2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)；

2、監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；

3、被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年等

財務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時可安排1名項目協(xié)辦人參與。第三章證券經(jīng)紀(jì)

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的；融資融券方面的法律法規(guī)。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業(yè)務(wù)對象廣泛、證券經(jīng)紀(jì)商中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數(shù)的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。5.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、客戶投訴情況。

6.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個工作日。

7.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司進行審計。審計結(jié)束后3個月內(nèi)，上交審計報告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行審核，妥善保管相關(guān)開戶資料至少20年。

9.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。

10.證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計入證券結(jié)算風(fēng)險基金。

11.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度，信息披露，檢查制度。

【重點1】結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用資金：

1、違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；

2、證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；

3、證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；

4、證券結(jié)算風(fēng)險基金，最后是其他資金。

【重點2】結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照下列順序動用證券：

1、違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

3、其他來源的相同證券。（第二節(jié)證券投資咨詢）

1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、業(yè)務(wù)報告、經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報告。

3.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。4.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。5.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司和投資咨詢機構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。

6.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。7.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。

8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

9.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。10.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。11.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

12.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告、（第三節(jié)財務(wù)顧問）

1.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件包括：最近3年無違法違規(guī)記錄的說明；內(nèi)核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；審計過的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

3.財務(wù)顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準(zhǔn)確、完整，保存不少于10年。

4.財務(wù)顧問不再符合《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》條件的，在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告；財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（第四節(jié)證券承銷和保薦）

1.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。4.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不超過2家。5.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行監(jiān)督管理；中國證券野協(xié)會對其進行自律管理。6.保薦工作底稿應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。8.承銷商應(yīng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價格、籌資金額，其內(nèi)容格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。

10.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團承銷。11.承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應(yīng)采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會可以采取12-36個月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。（第五節(jié)證券自營）

1.證券自營業(yè)務(wù)范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。2.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

3.《風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。

4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一，凈資本至少5000萬元。

5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一的，凈資本至少1億元；經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等其中兩項及以上，凈資本至少2億元。6.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

7.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。8.自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上按照“董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體質(zhì)設(shè)立。9.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

10.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

11.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料等至少妥善保存20年。12.每年06.30和12.31后30日內(nèi)，向證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

13.加強內(nèi)幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監(jiān)管?！局攸c3】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

1、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%； ?

2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%； ?

3、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

4、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節(jié)證券資產(chǎn)管理）

1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則6個：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風(fēng)險控制。

2.證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業(yè)經(jīng)歷。4.集合資產(chǎn)管理計劃的合格投資者不得超過200人。

5.合格投資者的條件：個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元；公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元。

6.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。

7.資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃；非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。（第七節(jié)其他業(yè)務(wù)）

1.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨立運行、崗位分離。

2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業(yè)銀行開立2個資金賬戶。3.融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

4.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內(nèi)的證券。

5.未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

6.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

7.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元等

8.標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，條件是：上市交易超過5個交易日，基金持有戶數(shù)不少于2000戶；最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元等

9.保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖充抵。

10.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。

11.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%； 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%； 充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

13.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。14.投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3.15.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

16.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的服務(wù)：投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問。第四章證券市場典型違法違規(guī)行為（第一節(jié)證券一級市場）

1.擅自公開或變相公開發(fā)行證券，處以非法所募集資金金額的1%~5%以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，處以3萬元~30萬元以下罰款。

2.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪，侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益；本罪的主體主要是單位，一定條件下也可能是自然人；本罪在主觀上表現(xiàn)為故意，過失不構(gòu)成本罪。本罪行為人的罪過實質(zhì)是：欺詐募股、詐欺發(fā)行債券。

3.非法集資類犯罪，犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。犯罪主管方面是故意。犯罪客體是國家金融管理秩序。

犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。4.非法集資應(yīng)予立案追訴的條件：

個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬以上。5.違規(guī)披露

發(fā)行人、上司公司未按規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記錄，責(zé)令改正，給予警告，并處以30~60萬的罰款。對直接負(fù)責(zé)人或其他責(zé)任人給予警告，并處以3~30萬罰款。

6.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。（第一節(jié)證券二級市場）1.操縱證券期貨市場追訴標(biāo)準(zhǔn)：

（1）單獨或合謀，持有或?qū)嶋H控制證券流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量的30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到證券同期30%以上。（2）單獨或合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨流通股份數(shù)達到該期貨的實際流通股份總量的50%以上，且在該期貨連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約數(shù)累計達到證券同期30%以上。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量達到總成交量的20%以上。

2.傳播虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，追訴標(biāo)準(zhǔn)是5萬元。3.背信運用

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶合法權(quán)益；客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)；犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)（單位）；主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

第五篇：證券市場基本法律法規(guī)易錯知識點022

根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù) 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。

限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則 證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①公司分配股利或者增資的計劃；②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；④公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；⑥上市公司收購的有關(guān)方案；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第71條的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月．撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：①證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；③持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

根據(jù)《公司法》第45條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前10日內(nèi)．就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告3次。

主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告．在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告．以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告．客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險

證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的．依照《證券法》第205條的規(guī)定處罰，即沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分．處1萬元以上10萬元以下的罰款。

證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證券監(jiān)督管理委員會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1／2的發(fā)起人在中國有住所。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》第九條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

《證券公司風(fēng)險處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)

中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)

證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人；股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

設(shè)立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施；5至10年的證券市場禁入措施；終身的證券市場禁入措施。

證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得3萬元以上30萬元以下的罰款

股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時；③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時；④董事會認(rèn)為必要時；⑤監(jiān)事會提議召開時；⑥公司章程規(guī)定的其他情形。上市公司有下列情形之一的．由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載?？赡苷`導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的。責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得．并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)以自已的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條的規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的；②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

根據(jù)《公司法》第129條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票．可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票．應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名．不得另立戶名或者以代表人姓名記名。根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①召集股東會會議，并向股東會報告工作；②執(zhí)行股東會的決議；③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；④制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；⑧決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項；⑩制定公司的基本管理制度；⑧公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規(guī)定，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。當(dāng)客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第42條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況：①融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；②對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；③客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；④強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額；⑤有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值；⑥融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。

證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：①備案報告；②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

深圳證券交易所規(guī)定。會員在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間。應(yīng)當(dāng)每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

根據(jù)《證券法》第91條的規(guī)定，在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項

股東會行使下列職權(quán)：1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；2.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；3.審議批準(zhǔn)董事會的報告；4.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；5.審議批準(zhǔn)公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；6.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；7.對公司增加或者減少注冊資本作出決議；8.對發(fā)行公司債券作出決議；9.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；10.修改公司章程；11.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書；②申請公司債券上市的董事會決議；③公司章程；④公司營業(yè)執(zhí)照；⑤公司債券募集辦法；⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書?？蛻羯暾堥_展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。根據(jù)《證券法》第189條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第28條的規(guī)定．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。根據(jù)《公司法》第146條的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力；②因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；⑧擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；.根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

不記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股東資格不需要辦理過戶手續(xù)。

目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月凈資本均在30億元以上，最近一次證券公司分類評價在B類以上。因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理，其中包括要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第19條的規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關(guān)系。本法第20條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?。本法?3條的規(guī)定，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。

根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時．所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定．中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)進行更正．協(xié)會進行核對。會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的．可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請．并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正；屬于對原始信息內(nèi)容有異議的．協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進行更正；原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。

全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶資產(chǎn)必須進行托管；④通過專門賬戶投資運作；⑤較嚴(yán)格的信息披露。根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容．發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性．表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性；②選擇交易方式的自主性；③選擇交易品種、價格的自主性。