第一篇：私募基金托管外包業(yè)務是什么,托管人如何委托外包（寫寫幫整理）

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私募基金托管外包業(yè)務是什么，托管人如何委托外包

私募基金是一種投資方式，那么賺錢肯定是其最重要的一環(huán)，可是很多基金管理人由于事務繁忙的原因，無法集中于私募基金上，于是人們就想到了托管外包業(yè)務。但是很多人不了解私募基金托管外包業(yè)務是什么?托管人如何委托外包？下面由贏了網(wǎng)小編為大家進行詳細的解答，請大家往下閱讀。

一、私募基金托管外包業(yè)務是什么?

托管外包業(yè)務指證券公司為私募基金、對沖基金等專業(yè)機構(gòu)投資者和高凈值個人客戶提供包括產(chǎn)品設計、資產(chǎn)托管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來，讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。

二、私募基金托管人委托外包

1、基金托管人的法定職責

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依據(jù)《基金法》第三十六條規(guī)定，基金托管人的法定職責包括：

(1)安全保管基金財產(chǎn);

(2)按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;

(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

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贏了網(wǎng)s.yingle.com(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;

(11)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

2、基金托管人委托外包

《基金法》第一百零一條規(guī)定：“基金管理人可以委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除”。此處，基金托管人的外包業(yè)務中的“核算、估值、復核等事項”是指《基金法》第三十六條規(guī)定的其法定職責中的事項。

通過上述的介紹，相信大家對私募基金托管外包業(yè)務是什么以及托管人如何委托外包已經(jīng)有所了解，簡單來說，私募基金托管外包業(yè)務就是基金管理人與基金托管人進行交易的一種行為。另外需要知道的是，為了保證其業(yè)務的進行及雙方權(quán)利和義務的實現(xiàn)，協(xié)議的簽訂是必不可少，小編在此建議大家，在簽訂協(xié)議時，一定要仔細看好條款的內(nèi)容。

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來源：（私募基金托管外包業(yè)務是什么，托管人如何委托外包http://s.yingle.com/cm/308185.html）公司經(jīng)營.相關法律知識

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第二篇：基金托管外包業(yè)務-資管產(chǎn)品托管外包業(yè)務流程-私募托管外包業(yè)務.

投資顧問與華泰長城資產(chǎn)管理部合作流程 第一步:找準您的分類,對號入座 一對一 一對多 純期貨類 綜合類 結(jié)構(gòu)化 非結(jié)構(gòu)化 資管產(chǎn)品 備注:其他三種 1.3.4.5.結(jié)構(gòu)化:(舉例:誠奇量化

6.優(yōu)先資金:低風險低收益的資金,一般能享受保本,部分情況能享受保收益 7.劣后資金:高風險高收益的資金

8.非結(jié)構(gòu)化:也叫收益風險自擔型,每單位的資金承受相同的風險、享受相同 的收益(舉例:科樂

第二步:根據(jù)您的分類,填寫以下《情況簡表》 期貨資管產(chǎn)品分類 類型 有無資金

是否需要對接優(yōu)先資金(僅限一對多結(jié)構(gòu)化類型的填寫 填寫說明: “類型” :請根據(jù)您第一步得出的類型填寫。(如:您屬于一對一綜合類,則在上 表填寫“一對一綜合類”

“有無資金” :有資金請打“√” ,無資金請打“ ×”。

期貨公司四方(1-2周 3.雙通道托管戶開戶(1周 4.簽署合同,通知客戶打款(1周

5.完成各項開戶工作(期貨資管開戶、證 券開戶(2周 6.開始運作

第三篇：30基金協(xié)會公示第一批私募基金業(yè)務外包服務機構(gòu)名單

基金協(xié)會公示第一批私募基金業(yè)務外包服

務機構(gòu)名單

近日，第一批15家私募基金外包服務機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成備案，業(yè)務類型包括私募基金份額登記、估值核算和信息系統(tǒng)三類。

近兩年，得益于良好的發(fā)展環(huán)境和巨大的發(fā)展空間，私募基金行業(yè)的社會關注度和大眾參與度不斷提升，吸引了越來越多優(yōu)秀的投資管理人積極參與。截至4月15日，在基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募基金管理人達10098家，管理私募基金11383只，管理規(guī)模為2.88萬億元。在基金管理過程中，份額登記、估值核算、信息系統(tǒng)等中后臺業(yè)務關系私募基金的創(chuàng)新發(fā)展能力，也關系私募行業(yè)的風險控制和運營效率。

2014年底，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》，以支持私募基金管理人特色化、差異化發(fā)展，提升行業(yè)核心競爭力和效率，降低行業(yè)運營成本，保護基金持有人利益。2015年2月初，協(xié)會上線了“基金業(yè)務外包服務機構(gòu)備案系統(tǒng)”，通過電子化的方式引導私募外包服務機構(gòu)開展業(yè)務備案；規(guī)則透明，同時公開了申報材料清單和流程，公布了咨詢熱線，發(fā)布了熱點問題問答。經(jīng)材料齊備性審查，協(xié)會第一百零九次會長辦公會審議，報中國證監(jiān)會備案，完成了第一批私募基金外包服務機構(gòu)備案程序。

首批外包服務機構(gòu)具有如下特點：

第一，知名機構(gòu)較多，具有行業(yè)代表性，分布合理。15家機構(gòu)大多為股東和財務狀況良好的中大型金融企業(yè)，其中證券公司5家，商業(yè)銀行4家，基金公司2家、IT公司3家、獨立外包機構(gòu)1家。證券公司包括招商證券、中信證券、國信證券、華泰證券、國泰君安證券；商業(yè)銀行包括工商銀行、建設銀行、招商銀行、平安銀行；基金公司包括華夏基金、財通基金；IT公司為深證通、恒生網(wǎng)絡、金證電子；獨立外包機構(gòu)國金道富。地域分布集中于一線城市。

第二，具備開展基金外包服務的基礎，且多數(shù)具備業(yè)務經(jīng)驗。15家備案機構(gòu)中，登記外包和估值外包的12家，信息系統(tǒng)外包3家。這些機構(gòu)在備案前多數(shù)已開展外包業(yè)務，與私募基金管理人簽訂了委托外包協(xié)議，一定程度上有了外包服務實例和操作經(jīng)驗。

第三，機構(gòu)和人員在外包服務領域具有較高的水平。備案機構(gòu)公司治理水平和風險控制措施較強，很多管理人員還有多年的資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)驗、信息系統(tǒng)運作經(jīng)驗等，在基金業(yè)務外包服務領域中具有代表性和較高的業(yè)務水平。

需要說明的是，基金業(yè)協(xié)會對私募基金外包業(yè)務備案是“好人舉手”，不是行政審批，外包服務機構(gòu)可自愿到協(xié)會備案系統(tǒng)填報相關資料，對于各項材料齊備的，協(xié)會準予備案。下一步，協(xié)會將通過信息披露的方式，公示私募產(chǎn)品外包服務信息。此項工作是協(xié)會日常性自律服務工作，新的外包服務機構(gòu)完成備案程序后將陸續(xù)公示。

第一批私募基金業(yè)務外包服務機構(gòu)名單

序號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 機構(gòu)名稱 招商證券 中信證券 國信證券 華泰證券 國泰君安 工商銀行 建設銀行 招商銀行平安銀行 華夏基金 財通基金 國金道富 深證通 恒生網(wǎng)絡 金證科技

類型 證券公司 證券公司 證券公司 證券公司 證券公司 商業(yè)銀行 商業(yè)銀行 商業(yè)銀行 商業(yè)銀行 基金公司 基金公司 獨立外包機構(gòu) IT公司 IT公司 IT公司

業(yè)務類型

份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算 份額登記、估值核算

信息系統(tǒng) 信息系統(tǒng) 信息系統(tǒng)

第四篇：私募基金發(fā)展與證券公司托管及外包綜合服務業(yè)務[定稿]

一、單項選擇題

1.中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》于（）正式開始實施，標志著私募基金備案工作自此正式啟動。

A.2014年1月1日

B.2014年1月17日

C.2014年2月7日

D.2014年2月17日

描述：中國私募基金行業(yè)發(fā)展過程中的幾個重要法律法規(guī)。您的答案：C 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 2.2003年8月發(fā)行的（）是我國首只以信托形式發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。

A.深國投“赤字之心”

B.云南信托“中國龍”

C.華夏資本“六禾1號”

D.重陽投資“阿爾法對沖基金”

描述：中國私募證券投資基金的發(fā)展歷程。您的答案：B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 3.在私募基金登記備案制度實施之前，私募基金機構(gòu)（管理人）主要承擔（）的職責。

A.投資顧問

B.發(fā)行通道

C.資產(chǎn)托管

D.交易通道

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

二、多項選擇題 4.下列關于私募基金登記備案的特點中，正確的是（）。

A.實行事前登記備案

B.開展行業(yè)自律管理

C.全口徑登記備案

D.實行電子化報送

描述：中國私募基金行業(yè)發(fā)展過程中的幾個重要法律法規(guī)。您的答案：D,C,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 5.在私募基金登記備案制度實施之后，私募基金管理人選擇自己發(fā)行私募產(chǎn)品的主要困難（難點）包括（）。

A.產(chǎn)品設計復雜

B.人力成本提高

C.系統(tǒng)投入增大

D.業(yè)務運作風險

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司在開展托管與外包綜合服務業(yè)務的過程中，應當與公司的其他業(yè)務建立嚴格有效的隔離機制，這些隔離機制包含（）。

A.業(yè)務隔離

B.物理隔離

C.人員隔離

D.信息系統(tǒng)隔離

E.資金與賬戶隔離

描述：證券公司開展托管與外包綜合服務的注意事項。您的答案：D,B,E,C,A 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 7.私募證券投資基金管理人可以外包的職能包括（）。

A.產(chǎn)品設計

B.注冊登記

C.估值核算

D.信息披露

描述：私募基金托管外包的需求分析。您的答案：C,A,D,B 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.二十世紀90年代中期，我國的私募基金大多以在對方賬戶操作的地下代客理財形式存在。（）

描述：中國私募證券投資基金的發(fā)展歷程。您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 9.在證券公司托管與外包綜合服務業(yè)務中，外包服務機構(gòu)與基金管理人雙方共同簽署《外包服務協(xié)議》等合同文件，對各方的權(quán)利義務作出約定，但管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。（）

描述：證券公司托管與外包綜合服務業(yè)務的定義和運作框架。您的答案：正確 題目分數(shù)：10 此題得分：10.0 10.根據(jù)已經(jīng)出臺的私募基金相關法規(guī)，私募基金的產(chǎn)品發(fā)行門檻較低，法律法規(guī)未對私募基金成立的規(guī)模和人數(shù)做起點限制。（）

描述：中國私募基金行業(yè)發(fā)展過程中的幾個重要法律法規(guī)。您的答案：錯誤 題目分數(shù)：10 此題得分：0.0

第五篇：私募基金業(yè)務承諾書

私募股權(quán)基金業(yè)務規(guī)范承諾書

由天使投資管理有限公司作為普通合伙人發(fā)起并設立的相關私募股權(quán)投資基金為限合伙企業(yè)，通過私人途徑招募有投資人（有限合伙人），投資人僅以其認繳的出資額為限對外承擔有限責任。

公司基金募集部門人員及其他業(yè)務人員應遵守國家相關法律法規(guī)及 司法解釋的規(guī)定開展工作，并作出如下承諾：

一、不通過媒體、推介會、傳單、群發(fā)短信、網(wǎng)絡等途徑向社會不特定對象公開宣傳、募集資金；

二、在業(yè)務洽談過程中要提示投資風險，不向客戶作固定或過高收益及到期還本付息等承諾；

三、如實依法介紹公司發(fā)行基金的性質(zhì)，告知客戶相關的權(quán)利義務；

四、不擅自降低認繳出資的門檻，不得超過合伙企業(yè)法限定的人數(shù)；

五、不私自收取或截留客戶繳納的資金；

六、業(yè)務達成時，須簽訂公司規(guī)定的相關入伙協(xié)議、風險提示等文件。承諾人應嚴格遵守上述承諾，如有違犯，由成年人自行承擔由此產(chǎn)生的刑事、行政、民事等相關責任。

承諾人：

日期：年月日