第一篇：2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題（精選）

2017年福建省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。

A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

2、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于__萬(wàn)元的，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并披露。A．2000 B．3000 C．5000 D．1000

3、《關(guān)于證券投資基金稅收政策的通知》規(guī)定，自2004年1月1日起，對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，繼續(xù)免征__。A．所得稅 B．印花稅 C．營(yíng)業(yè)稅 D．增值稅

4、目前我國(guó)對(duì)__實(shí)行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

5、下列基金中，__管理費(fèi)率一般最高。A．認(rèn)股權(quán)證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

6、代辦開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托開(kāi)辦的業(yè)務(wù)是（）。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書(shū)

7、在證券回購(gòu)交易中，__是被允許的行為。A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B．租賃交易 C．借券交易

D．挪用他人證券交易

8、__是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)。__則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所；基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

9、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

10、我國(guó)證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前__分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A．5 B．3 C．2 D．1

11、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C．必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

12、下列說(shuō)法正確的是__。

A．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括郵局售給居民的郵票收入

B．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括煤氣公司售給居民的煤氣灶具 C．社會(huì)消費(fèi)品零售總額包括服務(wù)業(yè)的營(yíng)業(yè)收入 D．社會(huì)消費(fèi)品零售總額不包括售給部隊(duì)的副食品

13、公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

14、下列哪項(xiàng)不是美國(guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟__ A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

15、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

16、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

17、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。A．五日內(nèi) B．十日內(nèi) C．十五日內(nèi) D．一個(gè)月內(nèi)

18、我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A．公平及時(shí)? B．公開(kāi)透明? C．簡(jiǎn)便易用? D．高效正確

19、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A．及時(shí)性 B．完整性 C．真實(shí)性 D．準(zhǔn)確性

20、大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個(gè)股，又可以應(yīng)用到大盤(pán)指數(shù)。__只能用于研判證券市場(chǎng)整體形勢(shì)，而不能應(yīng)用于個(gè)股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

21、一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

22、下列人物中，沒(méi)有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是__。A．查爾斯·道 B．漢密爾頓 C．雷 D．夏普

23、證券“存管”服務(wù)是__為_(kāi)_提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

24、在行業(yè)分析中，計(jì)算機(jī)行業(yè)屬于__ A．增長(zhǎng)型行業(yè) B．周期性行業(yè) C．防御型行業(yè) D．不確定

25、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于中小企業(yè)板塊上市公司保薦，下列說(shuō)法正確的是__。

A．中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市

B．中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同

C．中小企業(yè)報(bào)必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求

D．中小企業(yè)報(bào)是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)相比，有其獨(dú)特之處

2、關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說(shuō)法正確的是__。

A．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映 B．單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大 C．實(shí)際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)方差

D．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來(lái)度量

3、每一交易日股票基金只有__個(gè)價(jià)格。A．4 B．3 C．2 D．1

4、金融期權(quán)的種類主要有__。A．金融期貨合約期權(quán) B．外幣期權(quán)

C．股票指數(shù)期權(quán) D．利率期權(quán)

5、根據(jù)投資目標(biāo)，證券組合可劃分為_(kāi)_等。A．避稅型組合 B．增長(zhǎng)型組合 C．指數(shù)型組合

D．收入和增長(zhǎng)混合型

6、關(guān)于凸性，下列說(shuō)法正確的有__。

A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

7、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

8、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．2 C．3 D．4

9、在歷史資料法中歷史資料來(lái)源不包括__。A．政府部門(mén) B．高等院校 C．專業(yè)媒介 D．實(shí)地調(diào)研

10、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起__內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年 D．3年

11、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

12、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D．資本利得

13、并購(gòu)重組委委員在審核時(shí)，并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫(xiě)個(gè)人審核意見(jiàn)，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是__。

A．并購(gòu)重組委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)

B．并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)

C．并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)

D．并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見(jiàn)并在工作底稿上予以記錄

14、__對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣。

A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《證券法》

D．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

15、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來(lái)自于道氏理論。經(jīng)過(guò)整理后的道氏理論的主要原理不包括__。A．市場(chǎng)價(jià)格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)沒(méi)有規(guī)律

C．兩種平均價(jià)格指數(shù)必須相互加強(qiáng) D．趨勢(shì)不一定非要得到交易量的確認(rèn)

E．一個(gè)趨勢(shì)形成后將持續(xù)，直到趨勢(shì)出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號(hào)

16、對(duì)公司基本面狀況分析，其內(nèi)容包括__。A．資本結(jié)構(gòu) B．資產(chǎn)運(yùn)作效率 C．償債能力 D．盈利能力

17、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

18、下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

19、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

20、以下關(guān)于調(diào)查研究法的描述中，正確的是__。A．常用于具有描述性、解釋性和探索性的研究中 B．包括抽樣調(diào)查、實(shí)地調(diào)研和深度訪談等形式

C．優(yōu)點(diǎn)在于可以獲得最新的資料和信息，主動(dòng)提出問(wèn)題并獲得解釋 D．實(shí)地調(diào)研成本較高

21、銀行間債券市場(chǎng)的甲類市場(chǎng)成員__。A．具有代理與自營(yíng)資格 B．只具自營(yíng)資格 C．只具代理資格 D．不具自營(yíng)資格

22、關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度 B．應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制

C．應(yīng)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度

D．應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

23、連續(xù)競(jìng)價(jià)中，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交

B．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià) C．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià) D．若成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià)

24、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個(gè)百分點(diǎn) D．股指期貨的推出將會(huì)引起股市劇烈震蕩

25、當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時(shí)，股價(jià)將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動(dòng)

第二篇：2016年下半年青海省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題

2016年下半年青海省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為 1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購(gòu)份額應(yīng)為_(kāi)_份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

2、__是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺(tái)保障。A．基金募集與銷(xiāo)售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營(yíng)

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

3、《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發(fā)售及宣傳推介活動(dòng)的規(guī)定 C．基金管理人的職責(zé)及禁止行為 D．基金運(yùn)作方式轉(zhuǎn)換的要求

4、下列說(shuō)法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實(shí)資本

5、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

6、加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間存在顯著的差別，即__。A．適用范圍不同 B．預(yù)期收益率不同 C．時(shí)機(jī)抉擇不同

D．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同

7、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)策略 C．制定具體的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 D．進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)控制與營(yíng)銷(xiāo)評(píng)估

8、記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無(wú)紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

9、取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了__原則。A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．會(huì)員優(yōu)先 D．客戶優(yōu)先

10、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列行為屬于違規(guī)行為的是__。A．開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制備統(tǒng)一的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)供委托人使用 B．堅(jiān)決拒絕為客戶提供融資融券

C．證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

D．客戶的買(mǎi)賣(mài)委托沒(méi)有成交，其委托記錄當(dāng)場(chǎng)失效，無(wú)須保存

11、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券__。A．承銷(xiāo)方式 B．直銷(xiāo)方式 C．分銷(xiāo)方式 D．代銷(xiāo)方式

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

13、凈資本基本計(jì)算公式為_(kāi)_。

A．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整—或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B．凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整土中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D．凈資本=凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

14、中央政府債券的發(fā)行主體是（）。A．證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院 C．中央銀行 D．財(cái)政部

15、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)額的__。A．40% B．30% C．50% D．20%

16、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

17、對(duì)基金管理人而言__營(yíng)銷(xiāo)成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。A．封閉式基金 B．開(kāi)放式基金 C．私募基金 D．公募基金

18、關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格原則上應(yīng)不偏離（）的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。A．市場(chǎng)獨(dú)立第三方 B．原先收取

C．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) D．由母公司核準(zhǔn)

19、__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。A．基金管理公司總經(jīng)理 B．獨(dú)立董事 C．督察長(zhǎng)

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

20、可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不對(duì)

21、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后__個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明。總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A．1 B．2 C．3 D．4

22、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

23、__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

24、股份公司在清算過(guò)程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

25、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為_(kāi)_。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷(xiāo)發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率

2、定量分析法中數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法主要包括__。A．行業(yè)增長(zhǎng)橫向比較 B．時(shí)間數(shù)列 C．相關(guān)分析

D．一元線性回歸

3、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為 14.98元，則成交價(jià)格為_(kāi)_。A．15元 B．14.98元 C．14.99元 D．不能成交

4、基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（）。A．簽署基金合同階段 B．基金募集階段 C．基金運(yùn)作階段 D．基金終止階段

5、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

6、基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是__。

A．貨幣市場(chǎng)基金 B．黃金基金

C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金

7、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務(wù) B．防止股價(jià)的波動(dòng) C．保證投資者的收益 D．提高證券市場(chǎng)的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

8、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限__。A．最短期限為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制 B．最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年 C．最短期限為2年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制 D．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年

9、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果__是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A．持有公司3%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化 B．公司的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

C．涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷(xiāo)股東大會(huì)董事會(huì)決議 D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

10、采取被動(dòng)管理法的組合管理者會(huì)選擇__。A．市場(chǎng)指數(shù)基金 B．對(duì)沖基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．國(guó)際型基金

11、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說(shuō)法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 C．正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都要無(wú)條件接受交易結(jié)果

12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

13、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

14、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．資本利得 D．財(cái)產(chǎn)股息

15、下列屬于買(mǎi)入并持有投資策略優(yōu)勢(shì)的有__。A．交易成本和管理費(fèi)用較小 B．可以從市場(chǎng)環(huán)境變化中獲利

C．一般根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的變化而改變資產(chǎn)配置 D．適用于改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時(shí)的狀態(tài)

16、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正?，F(xiàn)金比例 D．投資比例

17、下列屬于資產(chǎn)重組過(guò)程中的關(guān)聯(lián)交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團(tuán)公司資產(chǎn) B．集團(tuán)公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購(gòu)買(mǎi)其集團(tuán)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品

D．集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)其控股的上市公司廣告費(fèi)用

18、債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

19、以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是__。A．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

B．是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

C．虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

D．虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

20、發(fā)行分立交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)為（）。A．不少于半年的利息 B．不少于1年的利息 C．不少于2年的利息 D．不少于公司債券

21、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時(shí)間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D．公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

22、出現(xiàn)__的情形時(shí)，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購(gòu)、贖回申報(bào)。A．因不可抗力無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回 B．因意外事故無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回 C．因技術(shù)故障無(wú)法進(jìn)行申購(gòu)、贖回

D．基金管理人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購(gòu)、贖回

23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購(gòu) B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

24、基金估值過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有__。A．估值計(jì)算方法錯(cuò)誤 B．估值操作程序錯(cuò)誤 C．估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤 D．導(dǎo)入數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

25、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。

A．利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B．利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C．利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

D．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

第三篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資者買(mǎi)入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷(xiāo)商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

2、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事 3、20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

5、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1 B．2 C．3 D．5

6、關(guān)于股份公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

7、在（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

8、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．現(xiàn)金抵押賬戶 D．超額抵押

9、關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運(yùn)作費(fèi)用比率越低 D．運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)

10、更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計(jì)算的。A．賬面價(jià)值 B．目標(biāo)價(jià)值 C．市場(chǎng)價(jià)值 D．任一價(jià)值

11、基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，稱為_(kāi)_。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金凈收益

12、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對(duì)具體客戶的授信額度

13、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)__審查批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說(shuō)法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無(wú)法通過(guò)對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開(kāi)的信息，因此內(nèi)幕信息者無(wú)法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18、我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

19、在基金的投資組合管理過(guò)程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進(jìn)行證券分析 D．修正投資組合20、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國(guó)債。A．承購(gòu)包銷(xiāo) B．行政分配 C．承購(gòu)代銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

22、在證券的交易過(guò)程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券指令，稱為_(kāi)_。A．申報(bào) B．開(kāi)戶 C．委托 D．交割

23、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后__。A．30日以內(nèi)交割 B．15日以內(nèi)交割 C．3日以內(nèi)交割 D．任意日交割

24、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法 B．加權(quán)股價(jià)平均法 C．修正平均股價(jià)法 D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券投資的目的是__。

A．證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化 B．證券投資價(jià)值區(qū)域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

2、以下屬于明文表示的內(nèi)幕交易行為的有（）。

A．發(fā)行人的普通職員向他人透露其預(yù)計(jì)的交易走勢(shì)，使他人利用該信息進(jìn)行交易? B．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作? C．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券? D．承銷(xiāo)項(xiàng)目的相關(guān)人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

3、期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無(wú)效的規(guī)定是（）。A．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．每日價(jià)格波動(dòng)限制 C．?dāng)嗦菲饕?guī)則 D．限倉(cāng)制度

4、資產(chǎn)配置的基本步驟有（）。A．明確投資目標(biāo)和限制因素 B．明確資本市場(chǎng)的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

5、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過(guò)股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

6、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購(gòu) B．63天回購(gòu) C．273天回購(gòu) D．4天回購(gòu)

8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起__個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、關(guān)于ADR指標(biāo)的應(yīng)用法則，說(shuō)法正確的是__。

A．ADR在0.5~1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài) B．超過(guò)ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號(hào)

C．ADR從低向高超過(guò)0.75，并在0.75下來(lái)回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號(hào)

D．ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號(hào)

10、當(dāng)前我國(guó)證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)模快速增長(zhǎng) B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開(kāi)始走向多元化

D．個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，須向______報(bào)送公司章程草案。__ A．創(chuàng)立大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) 中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì) 中國(guó)人民銀行 D．股東大會(huì) 中國(guó)人民銀行

12、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開(kāi)發(fā)行公告

13、可以將技術(shù)分析理論粗略劃分為_(kāi)_。A．K線理論 B．切線理論 C．形態(tài)理論

D．循環(huán)周期理論

14、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有__。A．1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B．1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期 C．1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D．從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于__。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括__。A．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向財(cái)政部申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論

D．保薦人應(yīng)向中國(guó)人民銀行申報(bào)核查中的主要問(wèn)題及其結(jié)論 E．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

17、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

19、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

C．1988年股價(jià)先后在大中型城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

20、投資于衍生品的QDⅡ基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__計(jì)算并披露。A．每月

B．每個(gè)工作日 C．每周 D．每日

21、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6.35元，該公司股票收盤(pán)價(jià)為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價(jià)格為_(kāi)_元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

23、關(guān)于久期，下列說(shuō)法正確的有__。A．是債券期限的加權(quán)平均數(shù)

B．一般情況下，債券的到期期限總是大于久期 C．久期與息票利率呈相反的關(guān)系

D．久期與到期收益率之間呈相反的關(guān)系

24、下列屬于無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略主要優(yōu)點(diǎn)的是__。A．成本低，操作簡(jiǎn)單 B．效益相對(duì)比較低

C．尋找客戶的隨意性較大

D．整體業(yè)績(jī)提升受到很大的限制

25、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

第四篇：2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試題

2017年山東省證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述考試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列處于成熟期的行業(yè)有__。A．電子商務(wù) B．個(gè)人電腦 C．電力 D．紡織

2、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

3、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

4、關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．標(biāo)的為利率時(shí)，全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)

B．高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷(xiāo)

C．高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D．低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷(xiāo)，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

5、存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

6、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

7、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為_(kāi)_，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣(mài)方 B．買(mǎi)方 C．委托方 D．代理方

8、某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為_(kāi)_元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63

9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說(shuō)明書(shū) D．基金契約

10、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤(pán)價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為_(kāi)_元。A．1.50 B．6.40 C．9.40 D．11.05

11、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過(guò)戶費(fèi)比例為_(kāi)_。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無(wú)過(guò)戶費(fèi)

12、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是__。A．繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇 B．復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條 C．上升——繁榮——下降——蕭條 D．繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇

14、CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

15、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

16、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

17、投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為_(kāi)_。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

18、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息

19、關(guān)于上市公司發(fā)行的可交換公司債券的發(fā)行價(jià)及面值，下列說(shuō)法正確的是__。A．發(fā)行價(jià)和面值必須保持一致，即每張100元

B．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定 C．面值為每張100元，發(fā)行價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

D．發(fā)行價(jià)為每張100元，面值由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

20、我國(guó)證券分析師的自律組織是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì) D．證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

21、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后__個(gè)月內(nèi)對(duì)上參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求進(jìn)行說(shuō)明?？偨Y(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。A．1 B．2 C．3 D．4

23、投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為_(kāi)_。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

24、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

25、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，敞有時(shí)被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。A．流通國(guó)債 B．非流通國(guó)債 C．實(shí)物國(guó)債 D．貨幣國(guó)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、從企業(yè)籌資的角度來(lái)看，下列融資方式中融資風(fēng)險(xiǎn)最小的是__。A．債券 B．長(zhǎng)期借款 C．融資租賃 D．普通股

2、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有__。A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方 B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方 C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金 D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方

3、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自__內(nèi)有效。A．最后簽署之日起3個(gè)月 B．最后簽署之日起6個(gè)月 C．最后簽署之日起12個(gè)月 D．最后簽署之日起2年

4、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件包括__。A．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 B．不允許賣(mài)空

C．投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合 E．證券的收益率具有單因素模型所描述的生成過(guò)程

5、道氏理論的核心思想為_(kāi)_。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤(pán)價(jià)是最重要的價(jià)格

6、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

7、在證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．20% D．50%

8、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向__報(bào)告，說(shuō)明原因。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．工商行政管理部門(mén) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

10、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) C．財(cái)政補(bǔ)貼

D．會(huì)計(jì)政策變更

11、屬于證監(jiān)會(huì)“準(zhǔn)司法權(quán)”的是__。A．凍結(jié)查封

B．證券市場(chǎng)禁入權(quán)

C．限制出境權(quán)和禁止處分財(cái)產(chǎn)權(quán) D．對(duì)通信記錄的調(diào)查取證權(quán)

12、我國(guó)現(xiàn)行的委托買(mǎi)賣(mài)指令有（）。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價(jià)委托

13、股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大

C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同 D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小

14、以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全

B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米 C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人 D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行

15、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

16、下列各項(xiàng)屬于認(rèn)股權(quán)證籌資特點(diǎn)的是__。

A．公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證籌資，其所涉及的認(rèn)股權(quán)證是獨(dú)立流通和可以贖回的 B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)具有降低籌資成本、改善公司未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的好處

C．與可轉(zhuǎn)換債券的不同在于認(rèn)股權(quán)的執(zhí)行增加公司的權(quán)益資本，同時(shí)減少負(fù)債 D．認(rèn)股權(quán)證籌資不會(huì)導(dǎo)致稀釋股權(quán)

17、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（）發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場(chǎng) B．交易所債券市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)

18、單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

19、資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括__。A．公開(kāi)信息披露 B．客戶理財(cái)顧問(wèn)服務(wù) C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

20、下列說(shuō)法正確的是__。

A．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

B．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% C．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

21、為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有__。

A．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 B．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施

C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市

D．漲跌停板規(guī)定

22、我國(guó)基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括（）。A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．證券交易所的一線監(jiān)管

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督

23、下列屬于上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的法定條件的是（）。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

C．公司在最近2 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

D．公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

24、技術(shù)分析的鼻祖是__。A．股利貼現(xiàn)模型 B．道氏理論

C．超買(mǎi)超賣(mài)指標(biāo) D．價(jià)量關(guān)系指標(biāo)

25、下列各項(xiàng)屬于股票上市保薦書(shū)內(nèi)容的是__。A．發(fā)行股票的公司概況 B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．發(fā)行人的上市費(fèi)用

D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

第五篇：江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現(xiàn)有投資者及潛在投資者主要關(guān)心__。

A．通過(guò)分析財(cái)務(wù)報(bào)表判斷公司的現(xiàn)狀、可能存在的問(wèn)題，以便進(jìn)一步改善經(jīng)營(yíng)管理

B．公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力 C．自己的債權(quán)能否收回

D．公司短期償債能力和長(zhǎng)期償債能力

2、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

4、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行 D．市價(jià)發(fā)行

5、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

11、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循的（）原則，使用市場(chǎng)公開(kāi)披露的信息，不得使用公開(kāi)披露信息以外的數(shù)據(jù)。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開(kāi)性

13、證券包銷(xiāo)是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷(xiāo)方式

C．證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

14、在客戶融資買(mǎi)入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為_(kāi)_。A．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買(mǎi)入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開(kāi)辦費(fèi)用自公司開(kāi)始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)月起平均分?jǐn)?，攤銷(xiāo)期限不得超過(guò)__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

18、市值排名靠前、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的公司為大盤(pán)股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時(shí)停市__。

A．由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B．由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

20、清產(chǎn)核資工作按照（）的原則，由同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理 B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過(guò)該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格超過(guò)該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過(guò)該期權(quán)時(shí)間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的部分

22、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見(jiàn)

23、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D．保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

24、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷(xiāo)售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價(jià)值型股票可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢(shì)型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有__。

A．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-5日前 B．向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．權(quán)益登記日為T(mén)+3日 D．最后交易日為T(mén)+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

5、下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。

A．證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷(xiāo)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷(xiāo)協(xié)議

B．證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式

C．證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)

D．我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤(pán)、成長(zhǎng)型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長(zhǎng)型 D．保本型

7、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)應(yīng)該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

8、發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的主體資格包括__。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上

C．發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在__。

A．融資融券業(yè)務(wù)的推出會(huì)增大市場(chǎng)波動(dòng)性，助長(zhǎng)市場(chǎng)的投機(jī)氣氛 B．融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業(yè)務(wù)可能會(huì)對(duì)金融體系的穩(wěn)定性帶來(lái)一定威脅 D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現(xiàn)為_(kāi)_。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全

12、__應(yīng)該由主承銷(xiāo)商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

13、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經(jīng)營(yíng)管理；分析公司的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) C．分析公司的研究與開(kāi)發(fā)；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

15、商業(yè)銀行的清償順序在銀行股權(quán)資本之前的為_(kāi)_。A．一般負(fù)債

B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．混合資本債券

D．商業(yè)銀行間的借款

16、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小 C．政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來(lái)說(shuō)，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D．資本利得

18、我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前__個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開(kāi)立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 20、我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售 C．定向發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為 B．對(duì)開(kāi)辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開(kāi)辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

24、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷(xiāo)前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷(xiāo)商應(yīng)通過(guò)刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說(shuō)明書(shū)

C．招股說(shuō)明書(shū)摘要 D．招股意向書(shū)

25、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書(shū)前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)