第一篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題（精選）

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.發(fā)行人及其主承銷商在首次公開發(fā)行股票的發(fā)行過程中通常不需要發(fā)布（）。A．股票發(fā)行公告 B．承銷總結(jié)報(bào)告

C．初步詢價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告 D．網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告

2.以股票的方式派發(fā)的股息，由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息派發(fā)，稱之為__。

A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息

3.下列各項(xiàng)不屬于融資成本的是__。A．發(fā)行股票支付給金融機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi) B．向股東支付的股息和紅利

C．發(fā)行股票后回購本公司股票所需的資金 D．借款支付的利息

4.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

5.企業(yè)短期融資券的最長(zhǎng)期限不能超過__天。A．180 B．270 C．365 D．545

6.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

7.目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是__。A．金融互換 B．金融期權(quán) C．金融期貨

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

9.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為__。A．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 B．證券交易所作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額清算 C．證券交易所作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

D．證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與投資者之間完成證券和資金的凈額清算

10.以下關(guān)于外資股的說法，正確的是（）。

A．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購、買賣 C．紅籌股不屬于外資股

D．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購

11.下列各項(xiàng)中，__不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。A．戰(zhàn)爭(zhēng) B．財(cái)政政策 C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) D．貨幣政策

12.證券清算是證券公司以__為對(duì)手辦理清算與交收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．客戶

C．證券交易所 D．其他證券公司

13.國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)不包括（）。A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．保持證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格 D．保護(hù)投資者

14.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模? B．交易對(duì)象? C．交易性質(zhì)? D．交易場(chǎng)所

15.2004年以前，我國開放式基金通過__進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

16.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30

17.下列各項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的是__。

A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

18.下列說法，正確的是（）。A．股票是虛擬資本，而債券不是 B．債券是虛擬資本，而股票不是 C．股票和債券都是虛擬資本 D．股票和債券都是真實(shí)資本

19.__是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

20.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略： C．恒定分散策略

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21.如果將留存收益作為公司的籌資，可能會(huì)給股東帶來的好處是__。

A．缺少了股利分配，則股票在市場(chǎng)上的吸引力不大，股東的控制權(quán)不會(huì)受到威脅

B．股利分配所得繳納個(gè)人所得稅，不分配股利而可能的股票升值帶來的資本收益繳納資本利得稅，后者相比前者要低

C．股東可以要求其股利支付在一定水平之上

D．股利支付少，公司今后的籌資成本可能會(huì)增加

22.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或者是__來確定。

A．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間 B．當(dāng)日已成交的平均價(jià) C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

23.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到__和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．國家發(fā)改委 C．國務(wù)院

D．中國證監(jiān)會(huì)

24.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開_。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

25.2004年以前，我國開放式基金通過__進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

26.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規(guī)程》 C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規(guī)程》

27.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，需經(jīng)__批準(zhǔn)。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院 C．中國銀監(jiān)會(huì) D．證券交易所

28.由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．實(shí)質(zhì)期權(quán)

29.關(guān)于債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

B．債券和股票都屬于有價(jià)證券

C．從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

D．憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

30.（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A．法人股 B．國有股 C．社會(huì)公眾股 D．限售股

31.（）不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

32.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購基金款

33.1999年，美國國會(huì)通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場(chǎng)發(fā)展的__趨勢(shì)。A．證券市場(chǎng)一體化 B．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化 D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

34.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括__。A．口頭警示 B．罰款 C．約見談話

D．限制相關(guān)賬戶的交易

35.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的__為明細(xì)核算單位。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．交易席位 D．證券賬戶

36.__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇 B．營(yíng)銷渠道選擇 C．客戶促成

D．客戶關(guān)系建立

37.發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3

38.根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

39.詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過______確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，在發(fā)行價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過______確定發(fā)行價(jià)格。__ A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；初步詢價(jià) B．初步詢價(jià)；投票

C．初步詢價(jià)；累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)；投票

40.下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

41.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票(即s股)的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．5% B．10% C．15% D．無漲跌幅限制

42.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．長(zhǎng)期看漲期權(quán) B．長(zhǎng)期看跌期權(quán) C．短期看漲期權(quán) D．短期看跌期權(quán)

43.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

44.夏普指數(shù)以__作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。A．方差 B．貝塔值 C．標(biāo)準(zhǔn)差

D．基點(diǎn)價(jià)格值

45.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除__外，均屬于內(nèi)幕信息。

A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

B．公司一次性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn) C．公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

46.2001年11月我國正式加入WTO，我國政府在入世談判中對(duì)資本市場(chǎng)的逐步開放作出了實(shí)質(zhì)性的承諾。關(guān)于這些承諾的說法不正確的是__。

A．外資證券商可直接從事B股業(yè)務(wù)，無須通過國內(nèi)證券商與之合作 B．外資證券商在中國的代表處可成為證券交易所的特殊會(huì)員

C．中國加入WTO后，外資證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可與中國證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立合資資產(chǎn)管理公司 D．合資證券公司可承銷、自營(yíng)和代理外幣債券和股票，但不能承銷本幣證券

47.當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

48.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出__規(guī)定的范圍。

A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

49.關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論，下列說法不正確的是__。

A．該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的

B．企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本上升的原因在于股票融資的增加會(huì)由于額外負(fù)債的增加，使企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增大，促使股東要求更高的回報(bào)

C．企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)

D．融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化

50.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長(zhǎng)為__天。A．91 B．180 C．360 D．365

第二篇：江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

江蘇省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)表的使用主體不同，其分析的目的也不完全相同，公司的現(xiàn)有投資者及潛在投資者主要關(guān)心__。

A．通過分析財(cái)務(wù)報(bào)表判斷公司的現(xiàn)狀、可能存在的問題，以便進(jìn)一步改善經(jīng)營(yíng)管理

B．公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力 C．自己的債權(quán)能否收回

D．公司短期償債能力和長(zhǎng)期償債能力

2、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

3、可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

4、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．溢價(jià)發(fā)行 D．市價(jià)發(fā)行

5、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是__。A．券面形態(tài) B．發(fā)行方式 C．流通方式 D．償還方式

6、融資專用賬戶用于__。

A．記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

B．記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C．存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

7、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

8、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

9、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率__的前提下，募集人才能償付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

10、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

11、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__ A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

12、以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過程中應(yīng)遵循的（）原則，使用市場(chǎng)公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。A．一致性 B．全面性 C．公正性 D．公開性

13、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

14、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原則為__。A．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有 B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 C．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸證券公司所有 D．客戶融資買入證券的權(quán)益部分歸客戶所有

15、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

16、公司開辦費(fèi)用自公司開始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)月起平均分?jǐn)?，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

17、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立__。A．補(bǔ)償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風(fēng)險(xiǎn)基金

18、市值排名靠前、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的公司為大盤股。A．20% B．25% C．35% D．50%

19、臨時(shí)停市__。

A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C．由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

20、清產(chǎn)核資工作按照（）的原則，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理 B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理 C．分區(qū)規(guī)劃管理 D．分層自行管理

21、金融期權(quán)有內(nèi)在價(jià)值，也有外在價(jià)值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)協(xié)定價(jià)格的部分 B．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價(jià)值超過該期權(quán)時(shí)間價(jià)值的部分

D．期權(quán)市場(chǎng)價(jià)格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的部分

22、基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指__。A．基金管理公司與其托管人保持獨(dú)立 B．基金管理人獨(dú)立于基金托管人 C．公司內(nèi)部各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)相分離

D．基金管理公司獨(dú)立董事必須獨(dú)立提出有關(guān)意見

23、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于__。A．籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本 B．減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān) C．改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況

D．保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)不變

24、下列__是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．電子債券

25、基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．專業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、巨額贖回是指開放式基金單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、價(jià)值型股票可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A．低市盈率股票 B．收益型股票 C．防御型股票 D．逆勢(shì)型股票

3、T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有__。

A．中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前 B．向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C．權(quán)益登記日為T+3日 D．最后交易日為T+3日

4、__是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

5、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B．證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式

C．證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷

D．我國《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成

6、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長(zhǎng)型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長(zhǎng)型 D．保本型

7、當(dāng)上市公司董事自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)應(yīng)該__。A．兼顧股東利益和公司利益 B．兼顧自身及公司和股東的利益 C．兼顧自身利益與股東利益

D．以公司和股東利益最大化為行為準(zhǔn)則

8、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括__。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責(zé)任公司

B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上

C．發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化

D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛

9、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的__納入證券投資者保護(hù)基金。A．15% B．20% C．25% D．30%

10、融資融券的不利影響主要表現(xiàn)在__。

A．融資融券業(yè)務(wù)的推出會(huì)增大市場(chǎng)波動(dòng)性，助長(zhǎng)市場(chǎng)的投機(jī)氣氛 B．融資融券業(yè)務(wù)的推出使得證券交易更容易被操縱

C．融資融券業(yè)務(wù)可能會(huì)對(duì)金融體系的穩(wěn)定性帶來一定威脅 D．融資融券不利于提高監(jiān)管的有效性

11、證券投資基金主要特征表現(xiàn)為__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全

12、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

13、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

14、基本面分析是上市公司調(diào)研的重要一環(huán)，主要從以下哪幾個(gè)方面進(jìn)行分析__。A．分析公司所屬產(chǎn)業(yè)；分析公司的背景和歷史沿革 B．分析公司的經(jīng)營(yíng)管理；分析公司的市場(chǎng)營(yíng)銷 C．分析公司的研究與開發(fā)；分析公司的融資與投資 D．分析公司潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

15、商業(yè)銀行的清償順序在銀行股權(quán)資本之前的為__。A．一般負(fù)債

B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．混合資本債券

D．商業(yè)銀行間的借款

16、關(guān)于政府債券論述正確的是__。A．政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)

B．政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小 C．政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”

D．政府債券的付息由政府保證，對(duì)于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

17、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求__。A．公司控制權(quán) B．利息收入 C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D．資本利得

18、我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前__個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

19、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜 20、我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取__相結(jié)合的方式。A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行 B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售 C．定向發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行

21、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

22、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是__。A．“三公”原則 B．承擔(dān)有限責(zé)任原則 C．合法原則 D．效率原則

23、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)是指通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)，通過設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為 B．對(duì)開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有合理的目標(biāo)定位和明確的戰(zhàn)略規(guī)劃，并且符合其總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略

C．具有開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)所需要的專業(yè)人員、業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D．銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件

24、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

25、向不特定對(duì)象公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

第三篇：2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

2015年下半年安徽省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.公開披露的基金信息不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值 B．對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè)

C．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

D．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和基金報(bào)告

2.按__劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品 B．收益保障性 C．發(fā)行方式

D．價(jià)格決定方式

3.證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中要了解客戶近幾年證券投資交易清算履約情況。它屬于客戶征信調(diào)查中的__內(nèi)容。A．還款能力 B．誠信記錄

C．投資經(jīng)驗(yàn)與偏好 D．客戶基本資料

4.__不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

5.關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是__。

A．現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對(duì)未來市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率

B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論

C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng) D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大

6.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優(yōu)先股股息 C．資本利得 D．基本收益

7.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

8.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第（）日刊登補(bǔ)充公告。A．1 B．2 C．3 D．4

9.我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金 B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

10.《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、__和責(zé)任的基本法律文書。A．權(quán)益 B．損失 C．業(yè)務(wù)規(guī)則 D．違約

11.新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A．已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司

12.消耗性缺口一般發(fā)生在__。A．行情趨勢(shì)之初 B．行情趨勢(shì)中途 C．行情趨勢(shì)末端 D．無法判斷

13.證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)

14.國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險(xiǎn)增值基金 C．華安現(xiàn)金富利基金 D．南方寶元債券基金

15.下列各行為中，不屬于操縱市場(chǎng)的為__。A．合謀聯(lián)合買賣 B．虛買虛賣 C．內(nèi)幕交易

D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

16.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)（）進(jìn)行收益分配。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季

17.證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B．流通市場(chǎng)和非流通市場(chǎng) C．國內(nèi)市場(chǎng)和國外市場(chǎng) D．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

18.公司股本總額在__億元以上的公司，可采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

19.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于—— A．5000萬人民幣 B．8000萬人民幣 C．1億人民幣 D．1.5億人民幣

20.證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

21.資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

22.關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì) B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

23.把公司所得稅和個(gè)人所得稅都包括在內(nèi)來估算負(fù)債杠桿對(duì)公司價(jià)值的影響的是（）。A．米勒模型 B．破產(chǎn)成本模型 C．MM模型

D．代理成本模型

24.__是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無擔(dān)保證券范疇。A．信用公司債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

25.下列各行為中，不屬于操縱市場(chǎng)的為__。A．合謀聯(lián)合買賣 B．虛買虛賣 C．內(nèi)幕交易

D．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

26.在B股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是__的機(jī)構(gòu)。A．具有良好資信

B．具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格

C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗(yàn) D．具有國外辦事處

27.截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

28.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

29.在上海證券交易所市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬號(hào)和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號(hào)是__。A．A字頭賬號(hào) B．B字頭賬號(hào) C．C字頭賬號(hào) D．D字頭賬號(hào)

30.在評(píng)估證券的投資價(jià)值時(shí)，下列說法不正確的是__。

A．證券的投資價(jià)值受多方面因素的影響，并隨著這些因素的變化而發(fā)生相應(yīng)的變化 B．債券的投資價(jià)值受市場(chǎng)利率水平的影響，并隨著市場(chǎng)利率的變化而變化 C．影響股票投資價(jià)值的因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)形勢(shì)和公司經(jīng)營(yíng)管理等

D．投資者在決定投資某種證券前，首先應(yīng)該認(rèn)真評(píng)估該證券的投資價(jià)值。當(dāng)證券處于投資價(jià)值區(qū)域時(shí)，投資該證券必然獲得豐厚回報(bào)

31.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

32.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B．證券上市當(dāng)年其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)

C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì) D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)

33.下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開_。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

34.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

35.證券交易機(jī)制涉及證券市場(chǎng)的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場(chǎng)可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

36.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于__個(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于__次。A．30，8 B．20，6 C．30，6 D．20，8

37.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

38.目前我國金融債券的最長(zhǎng)年限為__年。A．10 B．15 C．20 D．30

39.記賬式債券因?yàn)榘l(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且__。A．流動(dòng)性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易繁瑣

40.對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A．5 B．10 C．15 D．30

41.為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

42.上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

43.國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨 C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

44.目前，中國證監(jiān)會(huì)共有__個(gè)派出機(jī)構(gòu)。A．9 B．36 C．39 D．45

45.深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，申購日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

46.下列各項(xiàng)中，屬于行政處罰委員會(huì)的主要職責(zé)的是__。A．重大行政處罰案件的執(zhí)法協(xié)調(diào)

B．審查與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的合作文件及向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的法律協(xié)助文件

C．草擬證券期貨市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實(shí)施細(xì)則，審核會(huì)內(nèi)各部門草擬的規(guī)章 D．對(duì)監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章進(jìn)行解釋

47.關(guān)于NOPAT調(diào)整中附息債務(wù)的利息支出問題，下列說法不正確的是__。A．應(yīng)屬于資本成本的一部分 B．應(yīng)從凈利潤(rùn)中扣除

C．應(yīng)就其對(duì)現(xiàn)金營(yíng)業(yè)所得稅的影響進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 D．應(yīng)進(jìn)行資本化處理

48.A公司發(fā)行一筆債券籌資1000萬元，手續(xù)費(fèi)為0．1%，年利率為5%，期限為3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為33%，那么這筆債券的資本成本是（）。A．3% B．3.35% C．3.5% D．4%

49.對(duì)于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

50.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈利潤(rùn)的______和公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

第四篇：河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介試題

河南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

2.發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)能暫緩表決（）次。A．0 B．1 C．2 D．3

3.證券交易所的會(huì)員__。A．可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位

B．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批 C．轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D．不得轉(zhuǎn)讓交易席位

4.假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場(chǎng)上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

5.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。A．B股聯(lián)合席位 B．風(fēng)險(xiǎn)資金賬戶 C．法人結(jié)算席位 D．結(jié)算經(jīng)辦人

6.甲以75元的價(jià)格買入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

7.__可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例，融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．證券公司

8.國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是（）。A．基金金泰 B．基金開元

C．華安創(chuàng)新證券投資基金

D．南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金

9.一國借款人在國際證券市場(chǎng)上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券 B．亞洲債券 C．金融債券 D．歐洲債券

10.分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可采用的方法有__。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來分析

B．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

11.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。A．1 B．3 C．4 D．5

12.全面攤薄法就是用發(fā)行當(dāng)年預(yù)測(cè)全部?jī)衾麧?rùn)除以（），直接得出每股凈利潤(rùn)。A．流通股 B．總股本 C．社會(huì)公眾股 D．發(fā)行股本

13.與市場(chǎng)組合的夏普指數(shù)相比，一個(gè)高的夏普指數(shù)表明__。A．該組合位于市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 B．該組合位子市場(chǎng)線上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好 C．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 D．該組合位于市場(chǎng)線下方，該管理取得中等績(jī)效

14.某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手，該國債當(dāng)日收盤價(jià)為111.11元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.21；若不考慮交易費(fèi)用，該客戶最多可回購融入的資金為__萬元。A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000

15.全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（）。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)? B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

16.2006年10月，芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了__。A．CME集團(tuán)有限公司 B．泛歐證交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司

17.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注__，在國有法人股股東之后標(biāo)注__，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

18.下列屬于封閉式基金的價(jià)格的是__ A．申購價(jià)格和贖回價(jià)格 B．申購價(jià)格和交易價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格 D．發(fā)行價(jià)格和贖回價(jià)格

19.開放式基金的申購與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

20.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

21.金融期貨交易中，雙方在對(duì)沖或到期交割前，盈利或虧損的程度取決于__。A．行業(yè)形勢(shì)

B．對(duì)沖或到期交割的數(shù)量 C．價(jià)格變動(dòng)的幅度

D．對(duì)沖或到期交割的價(jià)格

22.ETF是__的簡(jiǎn)稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

23.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

24.下列各項(xiàng)中，屬于基金臨時(shí)信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

25.全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（）。A．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務(wù)? B．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? C．可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)? D．既可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算

26.__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

27.證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的__。A．權(quán)益；權(quán)利 B．權(quán)利；權(quán)益 C．利益；權(quán)力 D．權(quán)力；利益

28.__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．資金保管機(jī)構(gòu) B．受托機(jī)構(gòu) C．特定目的信托 D．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

29.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

30.營(yíng)業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運(yùn)行效率 B．行情分析 C．業(yè)務(wù)處理 D．軟件更新

31.破產(chǎn)清算組對(duì)（）負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。A．債權(quán)人會(huì)議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

32.發(fā)行人不得有在最近（）個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

33.根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市所具備的條件說法錯(cuò)誤的是__。

A．持有人不少于1000人

B．募集金額不少于2億元人民幣

C．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定 D．基金必須有著穩(wěn)定的持有人

34.股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

35.《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

36.下列報(bào)告需要中國證監(jiān)會(huì)核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報(bào)告 D．公開說明書

37.僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

38.__是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A．專有技術(shù)

B．由資本集中程度決定的規(guī)模效益 C．低廉的勞動(dòng)力 D．優(yōu)惠的原材料

39.獨(dú)立的理財(cái)顧問不可以是（）。A．律師事務(wù)所 B．商業(yè)銀行 C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．證券公司

40.關(guān)于《基金法》基金的運(yùn)作與信息披露。下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序

41.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A．協(xié)議價(jià)格 B．期權(quán)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格

D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

42.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場(chǎng)環(huán)境 D．對(duì)流動(dòng)性的要求

43.在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復(fù)蘇階段

44.__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

45.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前__個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．1 B．2 C．6 D．12

46.只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。

A．歷史資料研究法 B．調(diào)查研究的方法 C．歸納與演繹法 D．比較研究法

47.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。A．每日股票交割單? B．買賣成交報(bào)告單? C．每日資金清算單? D．買賣成交匯總表

48.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括__。

A．具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù) B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)3年以上 C．最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D．最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

49.如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

50.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。A．穩(wěn)定市場(chǎng) B．集合投資 C．分散風(fēng)險(xiǎn) D．專業(yè)理財(cái)

第五篇：湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)介考試題

湖南省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡(jiǎn)

介考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

2、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事 3、20世紀(jì)早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

5、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1 B．2 C．3 D．5

6、關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

7、在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

8、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．現(xiàn)金抵押賬戶 D．超額抵押

9、關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運(yùn)作費(fèi)用比率越低 D．運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)

10、更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計(jì)算的。A．賬面價(jià)值 B．目標(biāo)價(jià)值 C．市場(chǎng)價(jià)值 D．任一價(jià)值

11、基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益

C．存款利息收入 D．基金凈收益

12、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對(duì)具體客戶的授信額度

13、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國證監(jiān)會(huì)

14、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的__。A．10% B．20% C．30% D．50%

15、下列關(guān)于有效市場(chǎng)的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對(duì)歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報(bào)

C．20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場(chǎng)假設(shè)理論

D．在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

16、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

17、證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

18、我國首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

19、在基金的投資組合管理過程中，__最為重要，對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著決定性的影響。A．資產(chǎn)配置決策 B．制定投資政策 C．進(jìn)行證券分析 D．修正投資組合20、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

21、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標(biāo)

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為__。A．申報(bào) B．開戶 C．委托 D．交割

23、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后__。A．30日以內(nèi)交割 B．15日以內(nèi)交割 C．3日以內(nèi)交割 D．任意日交割

24、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起（）個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．5 B．6 C．7 D．10

25、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用__。A．簡(jiǎn)單算術(shù)平均法 B．加權(quán)股價(jià)平均法 C．修正平均股價(jià)法 D．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券投資的目的是__。

A．證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化 B．證券投資價(jià)值區(qū)域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

2、以下屬于明文表示的內(nèi)幕交易行為的有（）。

A．發(fā)行人的普通職員向他人透露其預(yù)計(jì)的交易走勢(shì)，使他人利用該信息進(jìn)行交易? B．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作? C．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券? D．承銷項(xiàng)目的相關(guān)人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

3、期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無效的規(guī)定是（）。A．無負(fù)債結(jié)算制度 B．每日價(jià)格波動(dòng)限制 C．?dāng)嗦菲饕?guī)則 D．限倉制度

4、資產(chǎn)配置的基本步驟有（）。A．明確投資目標(biāo)和限制因素 B．明確資本市場(chǎng)的期望值 C．尋找最佳的資產(chǎn)組合

D．明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)

5、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場(chǎng)價(jià)值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

6、新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

7、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購

8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起__個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A．3 B．5 C．10 D．15

9、關(guān)于ADR指標(biāo)的應(yīng)用法則，說法正確的是__。

A．ADR在0.5~1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài) B．超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號(hào)

C．ADR從低向高超過0.75，并在0.75下來回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號(hào)

D．ADR從高向低下降到0.5以下，是短期反彈的信號(hào)

10、當(dāng)前我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)的特征有（）。A．基金資產(chǎn)規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng) B．基金品種口益豐富

C．基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D．個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

11、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決通過；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，須向______報(bào)送公司章程草案。__ A．創(chuàng)立大會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) 中國證監(jiān)會(huì) C．董事會(huì) 中國人民銀行 D．股東大會(huì) 中國人民銀行

12、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括__。A．發(fā)行人董事會(huì)決議

B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 C．發(fā)行公告

D．發(fā)行人股東大會(huì)決議 E．新公開發(fā)行公告

13、可以將技術(shù)分析理論粗略劃分為__。A．K線理論 B．切線理論 C．形態(tài)理論

D．循環(huán)周期理論

14、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有__。A．1984～1986年是我國企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B．1987～1992年是我國企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期 C．1993～1995年是我國企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D．從1996年起，我國企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

15、清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于__。A．是否發(fā)生交易行為 B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．是否形成盈虧

D．是否導(dǎo)致證券持有者改變

16、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括__。A．保薦人應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件核查

B．保薦人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 C．保薦人應(yīng)向財(cái)政部申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論

D．保薦人應(yīng)向中國人民銀行申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論 E．保薦人應(yīng)該負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

17、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

19、以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是__。A．1986年沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) B．1986年上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

C．1988年股價(jià)先后在大中型城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) D．1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立 E．1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易

20、投資于衍生品的QDⅡ基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__計(jì)算并披露。A．每月

B．每個(gè)工作日 C．每周 D．每日

21、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6.35元，該公司股票收盤價(jià)為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價(jià)格為__元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

22、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

23、關(guān)于久期，下列說法正確的有__。A．是債券期限的加權(quán)平均數(shù)

B．一般情況下，債券的到期期限總是大于久期 C．久期與息票利率呈相反的關(guān)系

D．久期與到期收益率之間呈相反的關(guān)系

24、下列屬于無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略主要優(yōu)點(diǎn)的是__。A．成本低，操作簡(jiǎn)單 B．效益相對(duì)比較低

C．尋找客戶的隨意性較大

D．整體業(yè)績(jī)提升受到很大的限制

25、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人 B．直接領(lǐng)導(dǎo)人 C．所屬證券公司 D．證券交易所